[发行]金鹰元丰：更新招募说明书摘要（2015年第2号）
金鹰 元丰 保本混合 型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 2015 年 第 2 号 基金管理人：金鹰基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 【重要提示】 金鹰元丰保本混合型证券投资基金（以下简称 “ 本基金 ” ） 根据 20 12 年 11 月 19 日中 国证券监督管理委员会《关于核准 金鹰 元丰保本混合型 证券投资基金 募集的批复》（证监许 可【 20 12 】 1537 号）和 20 12 年 12 月 17 日《关于 金鹰 元丰保本混合型 证券投资基金 募集时 间安排的确认函》（基金部函 [20 12 ] 1131 号）进行募集。本基金的基金合同经中国证监会基 金监管部于 20 13 年 1 月 30 日备案确认（基金部函 [20 13]58 号）后正式生效。 本基金第一 个保本周期自 2013 年 1 月 30 日起至 2014 年 7 月 30 日止。 本基金第一个保本周期到期后， 根据在符合基金合同规定的保本基金存续的条件下，本基金转入第二个保本期并与第二保本 周期保本责任的担保人广州越秀金融控股集团有限公司签订了保证合同。 针对本基金转入第二个保本周期以及第二个保本期担保人的变更，在对基金份额持有人 利益无实质性不利影响的前提下，依据《金鹰元丰保本混合证券投资基金基金合同》约定的 基金合同变更程序，经与基金托管人协商一致，基金管理人对《金鹰元丰保本混合证券投资 基金基金合同》进行了修改，并于 2014 年7月7日刊登了修改基金合同的公告，对基金 合同修改部分进行了说明，本次修订后的基金合同于2014年7月31日起生效。前述修改 变更事项已报中国证监会备案。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生 影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基 金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特 定风险等等。 本基金为保本混合型基金， 第二个保本周期为十八个月，投资者 投资者在第二个保本周 期开始前的过渡期申购或从第一个保本周期转入到第二个保本周期，并持有到期的基金份额 存在着仅能收回本金的可能性；未持有到期的基金份额，投资者赎回或转换出时不能获得保 本担保，将承担市场波动的风险 。 此外，投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款存 放在银行或存款类金融机构，如果发生《基金合同》约定的不适用保本条款的情形，投资者 在第二个保本周期开始前的过渡期申购或从第一个保本周期转入到第二个保本周期，并持有 到期的基金份额亦存在着无法收回本金的可能性。保本周期到期后，本基金可能到期终止或 转入下一保本周期或根据《基金合同》的约定转为其他类型基金，到期具体操作以届时公告 为准。 此外 ，依照基金合同的约定，本基金若变更为“金鹰元丰债券型证券投资基金”后，将 可投资于中小企业私募债券，受其低流动性和较高信用风险的影响，相对于普通的债券型基 金，届时本基金面临相对较高的流动性风险和信用风险。 投资人购买本基金时应认真阅读本基金的基金合同、保证合同、招募说明书。基金管理 人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。投资 者购买本基金份额的行为视为同意保证合同的约定。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为 2015年7月30日，有关财务数据截止日为2015年6月30日，净值表现截止日为2015年6 月30日，本报告中财务数据未经审计。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：金鹰基金管理有限公司 注册地址： 广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦 7 楼 16 单元 办 公地址：广东省广州市 天河区体育西路 189 号 22 - 23 层 设立日期： 2002 年 12 月 25 日 法定代表人： 凌富华 联系电话： 020 - 83282855 联系人： 潘晓毅 注册资本：人民币 2.5 亿元 股权结构： 股东名称 出资额(万元) 出资比例 广州证券股份有限公司 12250 49％ 广州白云山医药集团股份有限公司 5000 20％ 美的集团股份有限公司 5000 20％ 东亚联丰投资管理有限公司 2750 11％ 总计 25000 100％ （二）主要人员情况 1 、 公司 董事 和 监事 凌富华先生，董事，经济学学士、会计师，历任苏州航空工业部长风机械总厂财务处会 计、广州大同精密机械有限公司会计部经理，广西北海国际信托投资公司所属城市信用社、 营业部、信贷部经理助理，香港大同机械企业有限公司驻国内企业会计主任，广东省联谊信 诚贸易有限公司财务部经理，长城证券有限责任公司广州营业部财务经理、总部财务中心综 合部经理、广州营业部拟任总经理，广州恒运企业集团股份有限公司财务部副经理、财务部 经理兼任财务负责人、财务总监兼任财务负责人，广州证券有限责任公司财务总监兼任财务 负责人。现任广州证券股份有限公司副总 裁兼任财务总监、财务负责人。 经公司第五届董 事会第五次会议决议通过，并经中国证券监督管理委员会证监许可 [2014]1401 号核准，自 2015 年 1 月起，担任金鹰基金管理有限公司董事长。 刘岩先生，董事，经济学硕士，历任中国光大银行总行投行业务部业务主管，中国光大 银行总行财富管理中心业务副经理，广州证券有限责任公司资产管理总部总经理等职。经公 司第四届董事会第三十九次会议审议通过，并报经中国证监会核准，自 2014 年 8 月至今， 担任金鹰基金管理有限公司总经理。 现兼任深圳前海金鹰资产管理有限公司董事长。 王毅先生 ，董事，工商管理硕士、经济师，历任广州证券有限责任公司营业部经理、营 业部总经理助理、营业部副总经理，办公室副主任（主持全面工作）、合规总监、董事会秘 书。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任董事会秘书、首席风险官、合规总监。 程宁女士，董事，注册会计师、注册税务师，历任广州白云山制药总厂财务科科员、广 州白云山宝得药厂财务科副科长，兼任广州白云山兽药厂财务科科长、广州白云山制药股份 有限公司经营部结算科科长、结算中心会计出纳科科长、财务部副部长、监事会成员兼监事 会秘书、广州白云山企业集团有限公司资财处代理处长、处长 、广州医药集团财务部副部长、 财务部部长。现任广州医药集团副总经理、财务总监、财务部部长，广州白云山医药集团股 份有限公司董事，广药白云山香港有限公司董事会召集人。 王静女士，董事，企业管理硕士。曾任美的集团股份有限公司资本运营项目助理，资产 重组经理，现任美的集团股份有限公司资产重组高级专员。 温婉容女士，董事，商科毕业。曾任德盛安联资产管理香港有限公司市场及传媒经理、 景顺投资管理亚洲有限公司副总裁、德意志资产管理（香港）有限公司区域销售总监、 Societe Generale Asset Management Asia Ltd. 高级副总裁、德盛安联资产管理香港有限公司行政总 裁、香港财务策划师学会行政总裁等职。 2011 年 7 月加入东亚联丰投资管理有限公司，现任 东亚联丰投资管理有限公司行政总裁。 吴晓球先生，独立董事，国民经济管理学博士。曾任江西省余江县商业局秘书、中国人 民大学经济研究所主任、中国人民大学财政金融学院副院长、中国人民大学研究生院副院长， 现任中国人民大学校长助理、财政金融学院常务副院长、金融与证券研究所所长、教授、博 导。 刘国常先生，独立董事，管理学（会计学）博士、教授、博士生导师，曾在郑州航空工 业管理学 院、暨南大学管理学院任教。现任广东财经大学会计学院教授，兼任暨南大学管理 学院博士生导师、广东省审计学会副会长、广州市审计学会副会长等。 谢石松先生，独立董事，法学博士、教授，历任广州中山大学法学院讲师、副教授，现 任中山大学法学院教授，国际法研究所所长。兼任武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授， 中国国际私法学会副会长；中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会委员，华 南国际经济贸易仲裁委员会、上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员，上海、广州、长沙、深 圳、厦门、珠海、佛山、肇庆、惠州等仲裁委员会仲裁员等。 陈 家雄先生，监事，硕士研究生，历任东莞证券资产管理部投资经理、广州证券资产管 理部产品总监，现任金鹰基金管理有限公司产品研发部副总监。 姜慧斌先生，监事，管理学硕士。曾任宇龙计算机通信科技（深圳）有限公司人力资源 部组织发展经理，现任金鹰基金管理有限公司综合管理部总监助理。 曾巧女士，监事，管理学学士。曾任佛山会计师事务所审计助理、美的集团审计部审计 经理、美的集团审计监察部副部长，现任美的集团审计监察部总监。 2 、公司 高级管理人员 刘岩先生，总经理，经济学硕士，历任中国光大银行总行投行业务部业务主管，中国光 大银行总行财富管理中心业务副经理，广州证券有限责任公司资产管理总部总经理等职。经 公司第四届董事会第三十九次会议审议通过，并报经中国证监会核准， 2014 年 8 月 7 日起 担任公司总经理。现兼任深圳前海金鹰资产管理有限公司董事长。 李云亮先生，副总经理，硕士研究生，先后于重庆理工大学、中国证监会重庆监管局任 职，历任西南证券股份有限公司证券资管部总经理等职。经公司第五届董事会第四次会议审 议通过，并已按规定报中国证券投资基金业协会备案，于 201 4 年 12 月 25 日起任公司副总 经理。 苏文锋先生，督察长，经济学硕士。历任广州市经济管理干部学院外贸经济系党支部书 记，南方证券广州分公司研究发展部总经理，南方证券广州分公司大德路营业部总经理，南 方证券广州分公司办公室主任，南方证券广州分公司投资银行部总经理，华鼎担保投资有限 公司副总经理等职，金鹰基金管理有限公司市场拓展部副总监等职。经公司第二届董事会第 二十一次会议审议通过，并报经中国证监会核准， 2008 年 9 月起担任公司督察长。 3 、 本基金基金经理 李涛先生， 硕士，证券从业年限 10 年。 历任光大银行总行资金部货币市场自营投资业 务主管、中银国际证券研究部宏观研究员、广州证券资产管理总部投研总监。 2014 年 11 月 加入金鹰基金管理有限公司。现任金鹰保本混合型证券投资基金、金鹰持久回报分级债券型 证券投资基金、金鹰元安保本混合型证券投资基金、金鹰元丰保本混合型证券投资基金基金 经理。 李涛先生在以往工作期间从未收到监管机构行政处罚或采取行政监管措施，不存在《公 司法》、《证券投资基金法》等法律、法规规定的不得担任基金管理公司基金经理的情形。 4 、 投资决策委员会成员 本基金采取集体投资决策制度， 权益 投资决策委员会成员有： 刘岩先生，投资决策委员会主席，总经理； 何晓春先生，投资决策委员会委员，权益投资部总监，基金经理； 王喆先生，投资决策委员会委员，权益投资部副总监，基金经理； 杨刚先生，投资决策委员会委员，研究部总监，基金经理； 于利强先生，投资决策委员会委员，研究部副总监，基金经理； 5 、本基金 固定收益投资决策委员会成员有： 刘岩 先生， 固定收益 投资决策委员会主席，总经理； 李涛先生， 固定收益 投资决策委员会 委 员， 固定收益投资部副总监， 基金经理； 杨刚先生， 固定收益 投资决策委员会 委 员， 研究部总监，基金经理； 刘丽娟 女士，固定收益投资决策委员会委员， 固定收益 部副总监 ， 基金经理； 张俊杰 先生，固定收益投资决策委员会委员 ，基金经理 。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 1984 年 1 月 1 日 法定代表人：姜建清 注册资本： 人民 币 349,018,545,827元 联系电话： 010 - 66105799 联系人：蒋松云 三、 基金担保人 名称：广州 越秀金融控股 集团有限公司 住所：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔写字楼第 63 层 01 - B 单元 邮政编码： 510620 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔写字楼第 63 层 01 - B 单 元 法定代表人：张招兴 成立日期： 1992 年 11 月 24 日 注册资本： 30.537 亿元人民币 联系人：王奇智 联系电话：（ 020 ） 88836888 组织形式：有限责任公司（法人独资） 经营范围：利用自有资金进行对外投资（法律法规禁止投资的项目除外）；企业管理。 四、 相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、直销机构 名称：金鹰基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦7楼16单元 办公地址：广东省广州市天河区体育西路189号城建大厦22-23层 法定代表人：凌富华 成立时间：2002年12月25日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】97 号 组织形式：有限责任公司 注册资本：2.5亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：潘晓毅 联系电话：020-83282950 传真电话：020-83283445 客户服务及投诉电话：4006-135-888 电子邮箱：csmail@gefund.com.cn 网址：www.gefund.com.cn 2、代销机构（排名不分先后） （1）名称： 中国工商银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 联系人：查樱 电话： 010 - 66105662 客服电话： 95588 （全国） 网址： www.icbc.com.cn （2）名称：中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 联系人：田青 电话： 010 - 67595096 客服电话： 95533 （全国） 网址： www.ccb.com （3）名称：交通银行股份有限公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 联系人：韩璞 电话： 021 - 58781234 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （4）名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 联系人：文彦娜 电话：010-68858101 客服电话：95580（全国） 网址：www. psbc.com （5）名称：中信银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：常振明 联系人：赵树林 电话：010-65556960 客服电话：95558（全国） 网址：bank.ecitic.com （6）名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：于慧 电话：021-61616196 客服电话：95528（全国） 网址：www.spdb.com.cn （7）名称：东莞农村商业银行股份有限公司 注册（办公）地址：东莞市南城路 2 号 法定代表人：何沛良 联系人：黄飞燕 电话： 0769 - 23394102 客服电话： 0769 － 961122 网址： www.dgrcc.com （8）名称： 广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册 （办公） 地址： 佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号 法定代表人： 吴海恒 联系人： 何浩华 联系 电话： 0757 - 22388928 客服电话： 0757 - 22223388 网址： www.sdebank.com （9）名称：成都农村商业银行股份有限公司 注册（办公）地址：四川省成都市武侯区科华中路 88 号 法定代表人：陈萍 联系人：张海涛 电话： 028 - 85190961 客服电话： 4006 - 028 - 666 网址： www.cdrcb.com （10）名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册（办公）地址：常州市天宁区延陵中路 668 号 法定代表人：陆向阳 联系人：韩璐 联系电话： 0519 - 89995066 客服电话： 96005 网址： www.jnbank.cc/zh_CN/ （11）名称：浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 办公地址：浙江省杭州市延安路 128 号 法定代表人：金子军 联系人：张予多 联系电话：（ 0571 ） 96527 客服电话：（ 0571 ） 96527 网址： www.czcb.com.cn （12）名称：广州证券股份有限公司 注册（办公）地址：广东省广州市珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 - 20 楼 法定代表人：邱三发 联系人：林洁茹 联系电话： 020 - 88836999 客服电话： 020 - 961303 网址： www.gzs.com.cn （13）名称：东吴证券股份有限公司 注册 （ 办公 ） 地址 ：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 电话： 0512 - 65581136 客服电话： 0512 - 96288 网址： www.dwzq.com.cn （14）名称：光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 528 号上海证券大厦南塔 16 楼 法定代表人： 薛峰 联系人： 李芳芳 电话： 02 1 - 22169089 客服电话： 95525 （全国）、 4008888788 网址： www.ebscn.com （15）名称：东海证券有限责任公司 注册（办公）地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19号楼 法定代表人：朱科敏 联系人：霍晓飞 电话：0519-88157761 客服电话：400-888-8588、0519-88166222（常州地区）、021-52574550（上海地区）、 0379-64902266（洛阳地区） 网址：www.longone.com.cn （16）名称： 财通证券有限责任公司 注册（办公）地址： 浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 联系人：乔骏 电话： 0571 - 87925129 客服电话： 0571 - 96336 （上海地区 962336 ） 网址： www.ctsec.com （17）名称：中国中投证券有限责任公司 注册（办公）地址：深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座18-21层 联系人：范雪玲 电话：0755-82023431 客服电话：4006008008 网址：www.cjis.cn （18）名称：国信证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：周洋 电话： 0755 - 82133066 客服电话： 95536 （全国） 网址： www.guosen.com.cn （19）名称：长城证券有限责任公司 注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人：黄耀华 联系人：匡婷 电话：0755-83516289 客服电话：400-6666-888 网址：www.cgws.com （20）名称：平安证券有限责任公司 注册（办公）地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人：谢永林 联系人：袁月 电话： 0755 - 22627802 客服电话： 4008816168 网址： www.stock.pingan.com （21）名称：中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 2 - 6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话： 010 - 66568430 客服电话： 4008888888 网址： www.chinastock.com.cn （22）名称：山西证券 股份 有限公司 注册（ 办公 ） 地址：山西省太原市府西街 69 号国 际 贸 易 中心 法定代表人：侯巍 联系人： 孟婉娉 电话： 0351 - 8686602 客服电话： 400 - 666 - 1618 网址： www.i618.com.cn （23）名称：国盛证券有限责任公司 注册（办公）地址：江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼 法定代表人：曾小普 联系人：徐美云 电话：0791-6285337 客服电话：0791-6272572 网址：www.gsstock.com （24）名称：信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话： 010-63080985 客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com （25）名称：江海证券有限公司 注册（办公）地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人： 孙名扬 联系人： 高悦铭 电话：0451-82337802 客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn （26）名称：中国国际金 融有限公司 注册（办公）地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人： 丁学东 联系人：黄峻敏 电话： 0755 - 83196491 客服电话： 010 - 65051166 网址： www.cicc.com.cn （27）名称：爱建证券有限责任公司 注册（办公）地址：上海市南京西路 758 号 23 楼 法定代表人：钱华 联系人：陈敏 电话：021-32229888 客服电话： 021 - 63340678 网址： www.ajzq.com （28）名称：长江证券股份有限公司 注册（办公）地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号 法定代表人：杨泽柱 联系人：李良 电话：027-65799999 客服电话：95579或4008-888-999 网址：www.cjsc.com.cn （29）名称：中航证券有限公司 注册（办公）地址：江西省南昌市抚河北路 291 号 法定代表人： 王宜四 联系人：余雅娜 电话： 0791 - 6768763 客服电话： 400 - 8866 - 567 网址： www.avicsec.com （30）名称：天风证券 股份 有限公司 注册（办公）地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 法定代表人：余磊 联系人：陈璐 电话： 027 - 87618882 客服电话： 027 - 87618882 网址： www.tfzq.com （31）名称： 方正证券股份有限公司 注册（办公）地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 － 24 层 法定代表人：雷杰 联系人：邵艳霞 电话：0731-85832507 客服电话：95571（全国） 网址：www.foundersc.com （32）名称：华福证券有限责任公司 注册（办公）地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：0591-87383623 客服电话：0591-96326 网址：www.gfhfzq.com.cn （33）名称： 世纪证券有限责任公司 注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40 - 42 层 法定代表人：姜昧军 联系人：王佳佳 电话： 0755 - 83199599 转 8172 客服电话： 0755 - 83199599 网址： www.csco.com.cn （34）名称：东莞证券有限责任公司 注册（办公）地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：张运勇 联系人：苏卓仁 电话 :0769 - 2211 2062 客服电话： 0769 - 961130 网址 :www.dgzq.com.cn （35）名称： 国都证券有限责任公司 注册（办公）地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人： 常喆 联系人： 黄静 电话：010-84183389 客服电话： 400 - 818 - 8118 网址： www.guodu.com （36）名称：天相投资顾问有限公司 注册地址： 北京市西城区金融街 1 9 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人：林义相 联系人： 莫晓丽 电话： 010 - 66045529 客服电话： 010 - 66045678 网址： www.txsec.com （37）名称：中信建投证券 股份 有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人： 王常青 联系人：权唐 电话： 010 - 85130577 客服电话：4008888108 网址：www.csc108.com （38）名称：五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 49 层 法定代表人： 张永衡 联系人： 高克南 联系电话： 0755 - 82545707 客服电话： 40018 - 40028 网址： www.wkzq.com.cn （39）名称：安信证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、 28 层 A02 单元 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 电话： 0755 - 82558305 客服电话： 4008 - 001 - 001 网址：www.essence.com.cn （40）名称：中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层 办公地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 3 层 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话： 010 - 84683893 客服电话： 0755 - 83478806 网址： www.cs.ecitic.com （41）名称：中信证券（浙江）有限责任公司 注册（办公）地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 - 20 层 法定代表人：沈强 联系人：丁思聪 电话： 0571 - 87112510 客服电话： 96598 网址： www.bigsun.com.cn （42）名称：西南证券 股份 有限公司 注册（办公）地址：重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 幢 法定代表人： 余维佳 联系人：米兵 电话 : 023 - 63786922 客服电话： 4008096096 网址： www.swsc.com.cn （43）名称：招商证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳福田区益田路江苏大厦 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话： 0755 - 82960223 客服电话： 95565 （全国）、 4008888111 网址： www.newone.com.cn （44）名称：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市银河中路 168 号上海银行大厦 29 楼 联系人：芮敏祺 电话： 021 - 38676161 客服电话： 95521 （全国） 网址： www.gtja.com （45）名称：广发证券股份有限公司 注册（办公）地址：广州市天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄兰 电话： 020 - 87555888 - 333 客服电话： 95575 （全国） 网址： www.gf.com.cn （46）名称：齐鲁证券有限公司 注册（办公）地址：济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：傅咏梅 电话： 0531 - 87107718 客服电话： 95538 （全国） 网址： www.qlzq.com.cn （47）名称： 国联证券股份有限公司 注册（办公）地址：无锡市县前东街 168 号 法定代表人： 姚志勇 联系人：徐欣 电话： 0510 - 82831662 客服电话： 400 - 888 - 5288 、 0510 - 82588168 网址： www.glsc.com.cn （48）名称：华安证券有限责任公司 注册地址：合肥市长江中路 357 号 办公地址：合肥市阜南路 166 号 法定代表人：李工 联系人：甘霖 电话： 0551 - 5161821 客服电话： 96518 、 4008 - 096 - 518 网址： www.hazq.com （49）名称：国海证券股份有限公司 注册（办公）地址：广西南宁市滨湖路 46 号 法定代表人：何春梅 联系人：牛孟宇 电话： 0755 - 83709350 客服电话： 95563 网址： www.ghzq.com.cn （50）名称：新时代证券有限责任公司 注册 （办公） 地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人：刘汝军 联系人：孙恺 电话： 010 - 83561149 客服电话： 4006 - 989898 网址： www.xsdzq.cn （51）名称：金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 楼 法定代表人：陆涛 联系人：马贤清 电话： 0755 - 83025022 客服电话： 4008 - 888 - 228 网址： www.jyzq.cn （52）名称：海通证券股份有限公司 注册（办公）地址：上海市淮海中路 98 号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话： 021 - 23219 000 客服电话： 95533 （全国）、 4008888001 网址： www.htsec.com （53）名称：中山证券有限责任公司 注册及办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层 法定代表人：黄扬录 业务联系人：罗艺琳 联系电话： 0755 - 8 2570586 客服电话： 4001 - 022 - 011 网址： www.zszq.com （54）名称：中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F - 43F 法定代表人：赵大建 联系电话： 010 - 59355900 客服电话： 4008895618 网址： www.e5618.com （55）名称： 申万宏源证券有限公司 注册（办公）地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：曹晔 电话： 021 - 33389888 客服电话： 95523 或 4008895523 网址 : www.swhysc.com （56）名称： 九州 证券有限公司 注册地址： 青海省西宁市城中区西大街 11 号 办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大 厦 18 楼 法定代表人： 曲国辉 联系人： 何曌 联系电话： 0755 - 33331188 客服电话： 4006 - 5432 - 18 网址：www.tyzq.com.cn （57）名称 ：中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F 法定代表人：赵大建 联系电话：010-59355900 客服电话：4008895618 网址：www.e5618.com （58）名称：东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：杨树财 联系电话：0431-85096517 客服电话：95360/4006-000686 网址：www.nesc.cn （59）名称：联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人：徐刚 联系电话：021-33606736 客服电话：95564 网址：www.lxzq.com.cn （60）名称：德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人：姚文平 联系电话：021-68761616 客服电话：95353 网址：www.tebon.com.cn （61）名称：宏信证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼 办公地址：四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼 法定代表人：吴玉明 联系电话：028-86199041 客服电话：4008-366-366 网址：www.hx818.com （62）名称：华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：肇嘉浜路750号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 联系电话：021-64339000 客服电话：4001099918 网址： www.cfsc.com.cn （63）名称： 上海长量基金销售投资顾问有限公司 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 联系人： 沈雯斌 电话： 021 - 58788678 - 8201 客服电话： 400 - 089 - 1289 网址：长量基金销售网 (www.erichfund.com) （64）名称：浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址： 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人： 林顺平 联系人： 杨翼 电话： 4008 - 773 - 772 客服电话： 0571 - 88911818 网址：同花顺基金销售网（ www.5ifund.cn ） （65）名称：北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人：闫振杰 联系人：李二钢 电话： 010 - 85188234 客服电话： 400 - 888 - 6661 网址：展恒基金理财平台 ( www.myfund.com ) （66）名称：上海天天基金销售有限公司 注册地址：浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话： 021 - 54509998 客服电话： 400 - 1818 - 188 网址：天天基金网（ www.1234567.com.cn ） （67）名称：中期时代基金销售（北京）有限公司 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层 法定代表人：路瑶 联系人：徐亮 电话： 010 - 59539955 客服电话： 95162 或 4008888160 网址：中期金融超市 ( www.cifcofund.com ) （68）名称：和讯信息科技有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室 法定代表人：王莉 联系人：李延鹏 电话： 0755 - 82721122 - 8625 客服电话： 400 - 920 - 0022 网址：和讯理财客（ http:// licaike.hexun.com ） （69）名称：深圳众禄基金销售有限公司 办公地址：深圳市深南东路 5047 号发展银行大厦 25 层 I 、 J 单元 法定代表人：薛峰 联系人：张玉静 电话： 0755 - 33227953 客服电话： 4006 - 788 - 887 网址：众禄基金网（ www.zlfund.cn ）、基金买卖网（ www.jjmmw.com ） （70）名称：上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：蒋章 电话： 021 - 58870011 - 6618 客服电话： 400 - 700 - 9665 网址：好买基金网（ www. e howbuy.com ） （71）万银财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 办公地址：北京朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201 法定代表人： 李招弟 联系人：高晓芳 电话： 0 10 - 59393923 - 811 客服电话： 400 - 808 - 0069 网址： www.wy - fund.com （72）名称：杭州数米基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 层 法定代表人：陈柏青 联系人：周嬿旻 电话： 0751 - 28829790 客服电话： 4000 - 766 - 123 、 0571 - 28829123 网址：数米基金网（ www.fund123.cn ） （73）名称：北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀南路 13 号楼 6 层 616 室 办公地址：北京市海淀区中关村西区丹棱街中关村金融大厦 10 层 1008 室 法定代表人：赵荣春 联系电话： 010 - 57418829 客服电话： 400 - 688 - 5958 网址： www.eqianjing.com （74）名称：北京恒天明泽基金 销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人：梁越 联系人：陈攀 联系电话： 010 - 57756019 客服电话： 4007 - 868 - 868 网址： www.chtfund.com （75）名称：中国国际期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、 2 层、 9 层、 11 层、 12 层 办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层 法定代表人：王兵 业务联系人：赵森 联系电话： 010 - 59539864 客服电话： 95162 / 400 - 8888 - 160 网址： www.cifco.net （76）名称：上海联泰资产管理有限公司 办公地址：上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼 邮政编码： 200335 法定代表人：燕斌 联系人：凌秋艳 电话： 021 - 51507071 客服电话： 4000 - 466 - 788 网址： www.91fund.com.cn 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金， 并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：金鹰基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦7楼16单元 办公地址：广东省广州市天河区体育西路189号城建大厦22-23层 法定代表人：凌富华 电话：020-83282797 传真：020-38283037 联系人：张盛 （三）律师事务所和经办律师 名称：广东岭南律师事务所 办公地址：广州市新港西路135号中山大学西门科技园601-605室 法定代表人：黄添顺 电话：020-84035397 传真：020-84113152 经办律师：江亚芳、陈进学、王欢 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：中审亚太会计师事务所 住所：北京市海淀区复兴路47号天行建商务大厦22-23层 法定代表人：杨池生 电话：010-51716801、51716803、51716807 传真：010-51716790 邮编：100036 经办注册会计师：韩振平、王兵 五 、基金的名称 本基金名称： 金鹰元丰保本混合型证券投资基金 本基金简称：金鹰元丰保本混合 本基金代码：210014 六、基金的类型 本基金类型：契约型开放式 七、基金的保本 （一）保本周期 18 个月。 本基金的第二个保本周期自本基金第二个保本周期起始日起至 18 个月后对应日止。如果 该对应日为非工作日，保本周期到期日顺延至下一个工作日。 第二个保本周期届满时，在符合保本基金存续条件下（符合法律法规有关担保人或保本 义务人资质要求、并经基金管理人认可的其他机构，为本基金下一保本周期提供保本保障， 与基金管理人就本基金下一保本周期签订保证合同或风险买断合同，同时本基金满足法律法 规和《基金合同》规定的基金存续要求），本基金继续存续并进入下一保本周期，该保本周 期仍为 18 个月，具体起讫日期以本基金管理人届时公告为准。如保本到期后，本基金未能符 合上述保本基金存续条件，则本基金将按《基金合同》的约定，变更为“金鹰元丰债券型证 券投资基金”。 （二） 适用保本条款的情形 1 、对于本基金第二个保本周期而言，基金份额持有人在当期保本周期开始前的过渡期 申购或从上一保本周期转入到当期保本周期并持有到期的基金份额； 2 、对于 过渡期申购并持有到期、或从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的份 额，基金份额持有人无论选择赎回、转换为基金管理人管理的其他基金、本基金转入下一保 本周期或是转型为“金鹰元丰债券型证券投资基金”，均适用保本条款。 八 、 基金保本的 保证 为确保履行保本条款，保障基金份额持有人利益，本基金 由 广州越秀金融控股集团有限 公司作为担保人 作为担保人。 九、基金的投资 （一） 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票 （ 包 括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票 ） 、债券 、货币市场工具、权证， 以 及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 ( 但须符合中国证监会相关规定 ) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 本基金按照固定比例组合保险策略将投资对象主要分为安全资产和风险资产，其中安全 资产为国内依法公开发行的各类债券（包括国债、央行票据、公司债、企业债、短期融资券、 资产支持证券、可转换债券、分离交易可转债和债券回购等）、银行存款等固定收益类金融 工具。本基金投资的风险资产为股票、权证等权益类金融工具。 本基金按照固定比例组合保险策略对各类金融工具的投资比例进行动态调整。其中， 股 票、权证等风险资产占基金资产的比例不超过 30% ；债券、货币市场工具等安全资产占基金 资产的比例不低于 70% ，其中，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。 （二）投资策略 本基金在投资组合管理过程中采取主动投资方法，通过数量化方法严格控制风险，以保 障基金资产本金的安全；并通过有效的资产配置策略，获得基金资产的稳健增值。 1 、 保本策略 本基金的保本策略采用固定比例组合保险策略。该策略的基本原理是将基金资产按一定 比例划分为安全资产和风险资产，其中安全资产遵循保本要求将投资于各类债券及银行存款， 以保证投资本金的安全性，进而起到到期保本的效果；而除安全资产外的风险资产主要投资 于股票、权证等权益类资产，以提升基金投资者的收益。 2 、 资产配置策略 （ 1 ） 大类资产的配置策略 本基金采用固定比例组合保险策略进行投资，其中风险乘数对于确定风险资产和安全资 产的配置额具有相当重要的作用。风险资产主要以权益类资产为代表，安全资产主要以固定 收益类资产为代表。故本基金以风险乘数的设定作为大类资产配置的关键变量。 （2）债券类资产的配置策略 为实现保本期结束时的本金保障目标，本基金的部分债券类资产将采取买入并持有的策 略；对于此类配置，我们着重考虑债券的信用风险、到期收益率以及剩余期限是否与剩余保 本期匹配等因素。同时为保证基金的流动性及更高的收益率，本基金小部分债券类资产将采 取主动灵活的配置策略，积极布局各类债券资产，以追求更高的收益率。 ① 债券类资产的期限配置 本基金根据宏观经济走势、 CPI 与利率变化、央行货币政策 、剩余保本期等因素，通过 审慎分析与测算，确定投资组合的加权平均久期。当预期利率下降时，适当提升久期，以分 享债券的上涨收益；当预期利率上升时，适当降低久期，以规避债券的下跌风险。 在确定了债券类、货币类资产的配置比例与大致的期限结构之后，根据债券类资产的加 权平均久期之目标区间，确定久期为1年以下、1～3年、3～5年、5年以上的债券品种之 市值占本基金债券总市值的相对比例。 ② 债券类资产的类属配置 本基金通过分析宏观经济走势、利率的变动趋势、各类债券的收益率水平与流动性、基 金申购与赎回的情况以及股票市场的运行状况，确定国债、央票、金融债、信用债等大类债 券市值占基金债券类资产总市值的相对比例。 ③ 债券品种选择 为保障本基金本金安全、防范信用风险，本基金将在严格的内部评级基础上选择债券品 种。通过严格的内部评级，挑选金融债、企业债、公司债、资产支持证券、短期融资券等券 种。 （ 3 ）货币市场 类资产的配置策略 根据宏观经济走势、名义利率的运行趋势，债券市场、股票市场的运行情况，本基金申 购赎回的情况，各类货币市场工具的流动性、收益率的变化，确定本基金配置在现金、活期 存款及1年期以下存款（含1年期），1年期以上存款上的资金量占货币类资产总量的相对 比例，制定审慎的配置方案，并随着前述决策变量的变化，实时动态地调整配置比例，严格 控制货币市场类资产的加权平均剩余期限。 （4）股票资产的配置策略 ①股票一级市场申购策略 本基金可参与一级市场新股申购或增发。本基金将结合定性与定量分析，对新股的基本 面做出分析研判。并采用适当的估值模型对新股的投资价值进行评估，结合二级市场的平均 估值水平、并参考类似新股上市之后的平均溢价率，给出合 理的询价；根据二级市场的运行 情况、新股发行的频度、近期参与一级市场新股申购的平均资金规模、拟参与申购的新股之 实际发行规模，估计中签率，测算该次新股申购的预期收益率，做出是否参与该次新股申购 的决定。 ②股票二级市场投资策略 基金管理人将把握股票市场出现的趋势性或结构性投资机会，在《基金合同》 约定范围内直接投资股票市场，努力获取超额收益。在股票投资方面，将遵循稳健和灵 活兼顾的投资思路。 ③风格追踪 本基金将密切追踪大盘股与中小盘股、成长股与价值股、低价股与高价股、低PB与高PB 等不同市场风格股票的切换，关注地理区域板块、投资类与消费类板块的轮动。随着市场行 情风格的转换与板块的轮动，适时、适度地调整投资组合的行业配置、板块构成与风格特征。 ④个股选择 本基金将审慎甄别公司的核心价值，从公司治理、公司战略、行业地位等方面审视公司 核心竞争力，以基本面分析为核心，力求挖掘出具有核心竞争力的稳健经营、价值低估型公 司。 （5）权证投资策略 本基金将因为上市公司进行增发、配售以及投资分离交易的可转换公司债券等原因被 动 获得权证，或者在进行套利交易、避险交易以及权证价值严重低估等情形下投资权证。 （ 6 ）其他金融工具的投资 若有中国证监会允许基金投资的其他金融工具推出（比如指数期权、个股期权等），本 基金可在符合相关法律法规的规定下进行投资，无须就投资该投资品种召开基金持有人大会。 本基金将至少在开展新品种投资三个工作日前进行相应公告。 3 、 业绩比较基准 2 年期银行定期存款利率（税后） 在基金合同生效日，业绩比较基准为中国人民银行公布的、该日适用的 2 年期银行定期 存款利率（税后）；并随着 2 年期银行定期存款利率的调整而动态调整。 本基金选择 2 年期银行定期存款利率（税后）作为业绩比较基准，主要理由：（ 1 ）与本 基金的保本期期限相近。本基金的保本期为 18 个月，对于认购本基金的投资者而言，将持 有到保本期结束时的收益率与另一个可替代的投资方向 —— 2 年期银行定期存款利率（税后） 相比较，可以反映出二者之间的优劣；（ 2 ）定期存款利率（税后）为投资者投资于定期存款 实际可获得的收益率，将其作为本基金的业绩比较基准，有助于本基金份额的持有人理性地 判断本基金的风险收益特性，准确地理解本基金本金保证的有效性。 如果今后法律法规发生变化，推出更具权威性的业绩 比较基准或者市场出现更加适用于 本基金的业绩比较基准时，本基金将与托管人协商一致后，报中国证监会备案变更业绩比较 基准并及时公告。 4、风险收益特征 本基金为保本混合型基金，属于证券投资基金中的低风险品种。 （ 三 ）变更后的“金鹰元丰债券型证券投资基金”的投资 1 、 投资目标 通过对宏观经济、资本市场运行趋势的前瞻性研判，预测未来利率水平及其 变化趋势， 力求准确把握固定收益类、权益类资产的投资机会，在严格控制投资风险的前提下，力争为 基金份额持有人获取超越业绩比较基 准的投资回报。 2 、投资范围 本基金 的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 主要投资于国债、央行票据、金融债、 企业债、公司债、可转债（含分离交易可转债）、资产支持证券、短期融资券、回购、中小 企业私募债券、 货币市场工具 等固定收益类证券品种、 国内依法发行上市的股票 （ 包括中小 板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票 ）、权证， 以及法律法规或中国证监会允许 基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 本基金对固定收益类证券品种的投资比例不低于基 金资产的 80% ；对股票（包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）等权益类资产的投资比例不超过基金资产的 20% ，其中，权证投资的比例范围占基金资产净值的 0 ～ 3% 。为维持投资组合的流动性，本 基金持有现金和到期日不超过一年的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。 3 、投资策略 （ 1 ）大类资产配置策略 本基金变更为“金鹰元丰债券型证券投资基金”后，在大类资产配置比例上将不再遵守 保本周期内适用的 固定比例组合保险策略投资策略。 本基金将综合考虑国内外政治经济环境、政策形势、宏观经济与资本市场运行状况、固 定收益类与权益类资产风险收益特征，定性分析与定量分析并用，灵活确定大类资产配置比 例，并将在实际运作中根据证券市场走势以及本基金业绩表现不断对大类资产配置比例进行 调整，以期优化大类资产配置，力争获取超额投资收益。 （ 2 ）债券类资产配置策略 1 ） 债券类资产的期限配置 本基金根据宏观经济走势、 CPI 与利率变化、央行货币政策 、剩余保本期等因素，通过 审慎分析与测算，确定投资组合的加权平均久期。当预期利率下降时，适当提升久期，以分（未完）  |