[发行]博时裕益：更新招募说明书摘要（2015年第2号）
博时 裕益灵活配置 混合 型 证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 201 5 年第 2 号 博时裕益灵活配置混合型 证券投资基金（以下简称 “ 本基金 ” ） 的发行已获中国证监 会证监基金字【 2013 】 647 号文批准募集。自 2013 年 6 月 2 8 日 起至 2013 年 7 月 2 5 日 通过 销售机构公开发售 。本基金为契约型开放式基金。本基金的基金合同于 2013 年 7 月 29 日 正 式生效。 【重要提示】 博时基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的 内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核 准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有 风险。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支 付的金额。如对本招募说明书有任何疑问 , 应寻求独立及专业的财务意见。 基金招募说明书自基金合同生效日起，每 6 个月更新一次，并于每 6 个月结束之日后的 45 日内公告，更新内容截至每 6 个月的最后 1 日。 本招募说明书更新所载内容截止日为2015年7月29日，有关财务数据和净值表现截止 日为2015年6月30日。（财务数据未经审计） 一、 基金管理人 （一） 基金管理人概况 名称： 博时基金管理有限公司 住所： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层 办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层 法定代表人： 张光华 成立时间： 1998 年 7 月 13 日 注册资本： 2.5 亿元人民币 存续期间： 持续经营 联系人： 韩强 联系电话： （ 0755 ） 8316 9999 博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字 [1998]26 号文批准 设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份 49% ；中国长城资产管理公司，持 有股份 25% ；天津港（集团）有限公司，持有股份 6 ％； 上海汇华实业有限公司，持有股份 12 ％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6 ％；广厦建设集团有限责任公司，持有 股份 2% 。注册资本为 2.5 亿元人民币。 公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。 公司下设三大总部和十五个直属部门，分别是 ：权益投资总部、固定收益总部、市场销 售总部以及宏观策略部、交易部、指数投资部、特定资产管理部、年金投资部、产品规划部、 互联网金融部、董事会办公室、总裁办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作 部、风险管理部和监察法律部。 权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票 投资部（含各投资风格小组）、研究部。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。研究部 负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公司所管 理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部 下设现金管理组、公募基金组、专户 组、国际组和研究组，分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。市场销售总部负责公 司全国范围内的客户、销售和服务工作。市场销售总部下设机构与零售两大业务线和营销服 务部。机构业务线含战略客户部、机构 - 上海、机构 - 南方三大区域和养老金部、券商业务部 两个部门。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的 销售与服务工作。机构 - 上海和机构 - 南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区 域的机构客户销售与服务工作。养老金业务部负责养老金业务的研究、拓展和服务等工 作。 券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。零售业务线含零售 - 北京、零售 - 上海、零售 - 南方三大区域，以及客户服务中心。其中，零售三大区域负责公司全国范围内零售客户的渠 道销售和服务。客户服务中心负责零售客户的服务和咨询工作。营销服务部负责营销策划、 总行渠道维护和销售支持等工作。 宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责 执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数投资部负责公司各类指数投资产 品的研究和投资管理工作。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权益类社保投 资 组合的投资管理及相关工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理 及相关工作。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及 年金方案设计等工作。互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施，公司互联 网金融的平台建设、业务拓展和客户运营，推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。 董事会办公室负责与股东会、董事会及董事会各专业委员会履职相关的各项工作，股东关系 管理及董事、股东的日常联络、沟通及服务工作，监事会履职相关工作，党委办公室相关工 作，纪委办公室相关工作，博时慈 善基金会的管理及运营等相关工作，董事长工作支持、行 政、文秘服务及会务工作，与公司治理等相关的重大信息披露管理。总裁办公室负责公司的 战略规划研究、行政后勤支持、会议及文件管理、公司文化建设、品牌传播、对外媒体宣传、 外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬 福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务核算、 成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、 IT 系统安 全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等 业务。风险管理部负责建 立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保 公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部 管理、制度执行等方面进行监察，并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见 和建议。 另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司，分别负责对驻 京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予 协助。此外，还设有全资子公司博时资本管理有限公司，以及境外子公司博时基金（国际） 有限 公司。 截止到 2015 年 6 月 30 日，公司总人数为 392 人，其中研究员和基金经理超过 94% 拥有 硕士及以上学位。 公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事 管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。 （二） 主要成员情况 1 、 基金管理人董事会成员 张光华先生，博士，董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任，计划处处长， 中国人民银行海南省分行副行长、党委委员，中国人民银行广州分行副行长、党委副 书记，广东发展银行行长、党委副书记，招商银行副行长、执行董事、副董事长、党 委副书记， 在招商银行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董 事长、招商信诺人寿保险有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融 租赁有限公司董事长。 2015 年 8 月起，任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。 桑自国先生，博士后，副董事长。 1993 年起历任山东证券投资银行部副总经理、 副总经理、泰安营业部副总经理，中经信投资公司总经理助理、中经证券有限公司筹 备组组长，永汇信用担保有限公司董事长、总经理，中国华融资产管理公司投资事业 部总经理助理、副总经理，中国长城资产管理公司投资投行事业部副总经理、总经理。 2011 年 7 月起，任博时基金管理有限公司第五届董事会董事。 2013 年 8 月起，任博 时基金管理有限公司第五届董事会副董事长。 2014 年 11 月起，任博时基金管理有限 公司第六届董事会副董事长。 熊剑涛先生，硕士，工程师， 董事。 1992 年 5 月至 1993 年 4 月任职于深圳山星 电子有限公司。 1993 年起，历任招商银行总行电脑部信息中心副经理，招商证券股份 有限公司电脑部副经理、经理、电脑中心总经理、技术总监兼信息技术中心总经理； 2004 年 1 月至 2004 年 10 月，被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员； 2005 年 12 月起任招商证券股份有限公司副总裁，现分管经纪业务、资产管理业务、 信息技术中心，兼任招商期货有限公司董事长、中国证券业协会证券经纪专业委员会 副主任委员。 2014 年 11 月起，任博时基金管理有限公司第六届董事会董事。 江向阳先生，博士，总经理 。 1990 年起先后在中国农业工程研究设计院、中国证 监会工作。 2015 年加入博时基金管理有限公司，现任公司 总经理、党委副书记 。 2015 年 7 月起， 任博时基金管理有限公司第六届董事会董事。 王金宝先生，硕士，董事。 1988 年 7 月至 1995 年 4 月在上海同济大学数学系工 作，任教师。 1995 年 4 月进入招商证券，先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区 总部副总经理（主持工作）、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股 票销售交易部总经理（现更名为机构业务总部）、机构业务董事总经理。 2002 年 10 月至 2008 年 7 月，任博时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。 2008 年 7 月起，任博时基金管理有限公司第四届至第六届董事会董事。 杨林峰先生，硕士，高级经济师，董事。 1988 年 8 月就职于国家纺织工业部， 1992 年 7 月至 2006 年 6 月任职于中国华源集团有限公司，先后任华源发展股份有限公司 （上海证交所上市公司）董秘、副总经理、常务副总经理等职。 2006 年 7 月就职于上 海市国资委直属上海大盛资产有限公司，任战略投资部副总经理。 2007 年 10 月至今， 出任上海盛业股权投资基金有限公司执行董事、总经理。 2011 年 7 月至 2013 年 8 月， 任博时基金管理有公司第五届监事会监事。 2013 年 8 月起，任博时基金管理有限公司 第五届、第六届董事会董事。 何迪先生，硕士，独立董事。 1971 年起，先后在北京西城区半导体器件厂、北京 东城区电子仪器一厂、中共北京市委党校、社科院美国研究所、加州大学伯克利分校、 布鲁津斯学会、标准国际投资管理公司工作。 1997 年 9 月至今任瑞银投资银行副主席。 2008 年 1 月，何迪先生建立了资助、支持中国经济、社会与国际关系领域中长期问题 研究的非营利公益组织“博源基金会”，并担任该基金会总干事。 2012 年 7 月起 ，任 博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会独立董事。 李南峰先生，学士，独立董事。 1969 年起先后在中国人民解放军酒泉卫星基地、 四川大学经济系、中国人民银行、深圳国际信托投资公司、华润深国投信托有限公司 工作，历任中国人民银行总行金融研究所研究院、深圳特区人行办公室主任，深圳国 际信托投资公司副总经理、总经理、董事长、党委书记，华润深国投信托有限公司总 经理、副董事长。 1994 年至 2008 年曾兼任国信证券股份有限公司董事、董事长。 2010 年退休。 2013 年 8 月起，任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会独立董 事。 顾立基先生，硕士，独立董事。 1968 年至 1978 年就职于上海印染机械修配厂， 任共青团总支书记； 1983 年起，先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主 任；招商局蛇口工业区免税品有限公司董事总经理；中国国际海运集装箱股份有限公 司董事副总经理、总经理；招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投 资有限公司董事副总经理；蛇口招商港务股份有限公司董事总经理；招商局蛇口工业 区有限公司董事总经理；香港海通有限公司董事总经理；招商局科技集团有限公司董 事总经理、招商局蛇口工业区有限公司副总经理。 2008 年退休。 2 008 年 2 月至今， 任清华大学深圳研究生院兼职教授； 2008 年 11 月至 2010 年 10 月，兼任招商局科技 集团有限公司执行董事； 2009 年 6 月至今，兼任中国平安保险（集团）股份有限公司 外部监事、监事会主席； 2011 年 3 月至今，兼任湘电集团有限公司外部董事； 2013 年 5 月至 2014 年 8 月，兼任德华安顾人寿保险有限公司（ ECNL ）董事； 2013 年 6 月 至今，兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事； 2014 年 12 月至今，兼任深圳市 创鑫激光股份有限公司董事。 2014 年 11 月起，任博时基金管理有限公司第六届董事 会独立董事。 2 、基金管理人监事会成员 车晓昕女士，硕士，监事。 1983 年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠 海证券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股 份有限公司财务管理董事总经理。 2008 年 7 月起，任博时基金管理有限公司第四至六 届监事会监事。 彭毛字先生，学士，监事。 1982 年 8 月起历任中国农业银行总行农贷部国营农业 信贷处科员、副处长，中国农业发展银行开发信贷部扶贫信贷处处长，中国农业银行 信贷管理三部扶贫贷款管理处处长，中国农业银行总行项目评估部副总经理、金桥金 融咨询公司副总经理。 1 999 年 12 月至 2011 年 1 月在中国长城资产管理公司工作，先 后任评估咨询部副总经理，债权管理部（法律事务部）副总经理，南宁办事处副总经 理（党委委员），监察审计部（纪委办公室）总经理。 2007 年 12 月至今兼任新疆长城 金融租赁有限公司监事会主席。 2011 年 1 月至今任中国长城资产管理公司控股子公司 专职监事（总经理级）。 2011 年 7 月起，任博时基金管理有限公司第五至六届监事会 监事。 赵兴利先生，硕士，监事。 1987 年至 1995 年就职于天津港务局计财处。 1995 年 至 2012 年 5 月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港 货运公司会计主管、华夏 人寿保险股份有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。 2012 年 5 月筹备天津港（集团）有限公司金融事业部， 2011 年 11 月至今任天津港（集团）有 限公司金融事业部副部长。 2013 年 3 月起，任博时基金管理有限公司第五至六届监事 会监事。 郑波先生，博士，监事。 2001 年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管 理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。 2008 年 7 月起，任 博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。 林琦先生，硕士，监事。 1998 年起历任南天信息系统 集成公司任软件工程师、北 京万豪力霸电子科技公司任技术经理、博时基金管理有限公司 MIS 系统分析员、东方 基金管理有限公司总经理助理、博时基金管理有限公司信息技术部副总经理。现任博 时基金管理有限公司信息技术部总经理。 2010 年 4 月起，任博时基金管理有限公司第 四至六届监事会监事。 赵卫平先生，硕士，监事。 1996 年起先后在山东国际信托投资公司、大鹏证券公 司、北京证券公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司交易部 总经理。 2013 年 8 月起，任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。 3 、 高级管理 人员 张光华 先生，简历同上。 江向阳先生， 简历同上。 王德英先生，硕士，副总经理。 1995 年起先后在北京清华计算机公司任开发部经 理、清华紫光股份公司 CAD 与信息事业部任总工程师。 2000 年加入博时基金管理有限 公司，历任行政管理部副经理，电脑部副经理、信息技术部总经理。现任公司副总经 理，兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。 董良泓先生， CFA ， MBA ，副总经理。 1993 年起先后在中国技术进出口总公司、中 技上海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。 2005 年 2 月 加入博时基金管理有限公司，历任社保股票基金经理，特定资产高级投资 经理，研究部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部 总经理。现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理，兼任博时基金（国 际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。 邵凯先生，经济学硕士，副总经理。 1997 年至 1999 年在河北省经济开发投资公 司从事投资管理工作。 2000 年 8 月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助 理、债券组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基 金经理、固定收益部总经理、 固定收益投资总监。现任公司副总经理兼社保组合投资 经理、兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。 孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。 2002 年加入 博时基金管理有限公司，历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督 察长，兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。 4 、本基金基金经理 招扬先生，硕士。 2004 至 2007 年曾在华为技术有限公司工作。 2007 年加入博时基金管 理有限公司，历任研究员、资本品研究组主管兼研究员、投资经理。现任 现任特定资产管理 部副总经理兼博时裕益灵活配置混合型证券投资基金 （ 2014 年 12 月 8 日至今） 、博时互联 网主题灵活配置混合型证券投资基金 (2015 年 4 月 28 日至今 ) 、博时沪港深优质企业灵活配 置混合型证券投资基金 （ 2015 年 5 月 14 日至今） 的基金经理。 历任基金经理： 姜文涛先生（ 2013 年 7 月 29 日至 2014 年 12 月 8 日 ）。 5 、投资决策委员会成员 委员：江向阳、董良泓、邵凯、王德英、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王 俊。 江向阳先生，简历同上。 董良泓先生，简历同上。 邵凯先生，简历同上。 王德英先生，简历同上 。 黄健斌先生，工商管理硕士。 1995 年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理 有限责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。 2005 年加入 博时基金管理公司，历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、 固定收益部副总经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理。现任固定收益总部董 事总经理兼年金投资部总经理、社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管 理有限公司董事。 李权胜先生，硕士。 2001 年起先后在招商证券、银华基金工作。 2006 年加入博 时基金管理有限公司，历任研究员、研究员兼基金经理助理、特定资产投资经理、特 定资产管理部副总经理、博时医疗保健行业股票基金基金经理、股票投资部副总经理、 股票投资部成长组投资总监。现任股票投资部总经理兼价值组投资总监、博时精选股 票基金基金经理。 欧阳凡先生，硕士。 2003 年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。 2011 年加入博时基金管理有限公司，曾任特定资产管理部副总经理。现任特定资产管理部 总经理兼社保组合投资经理、社保组合投资经理助 理。 魏凤春先生，经济学博士。 1993 年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、 江南证券、中信建投证券公司工作。 2011 年加入博时基金管理有限公司。现任宏观策 略部总经理兼投资经理。 王俊先生，硕士， CFA 。 2008 年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金 管理有限公司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理。现任研 究部总经理兼博时主题行业股票 (LOF) 基金、博时国企改革股票基金、博时丝路主题 股票基金的基金经理。 6．上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：田 青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行， 总部设在北京。中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市 ( 股票代码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市 ( 股票代码 601939) 。于 2014 年末，中国建设银行市值 约为 2,079 亿美元，居全球上市银行第四位。 于 2014 年末，本集团资产总额 167,441.30 亿元，较上年增长 8 . 99 % ；客户贷款和垫款总 额 94 , 745 . 23 亿元，增长 10 . 30 % ；客户存款总额 12 8 , 986 . 75 亿元，增长 5 . 53 % 。营业收入 5,704.70 亿元，较上年增长 12.16% ；其中，利息净收入增长 1 2 . 28 % ，净利息收益率 ( NIM ) 2. 80 % ； 手续费及佣金净收入占营业收入比重为 19 . 02 % ；成本收入比为 2 8 . 85 % 。利润总额 2,990.86 亿元，较上年增长 6.89% ；净利润 2,282.47 亿元，增长 6.10% 。资本充足率 1 4 . 87 % ，不良贷款 率 1 . 19 % ，拨备覆盖率 222.33% 。 客户基础进一步夯实，全年公司机构有效客户和单位人民币结算账户分别新增 11 万户和 68 万户，个人有效客户新增 1,188 万户。网点“三综合”覆盖面进一 步扩大，综合性网点达 到 1.37 万个，综合柜员占比达到 80% ，综合营销团队 1.75 万个，网点功能逐步向客户营销平 台、体验平台和产品展示平台转变。深化网点柜面业务前后台分离，全行超过 1.45 万个营业 网点 30 类柜面实时性业务产品实现总行集中处理，处理效率提高 60% 。总分行之间、总分行 与子公司之间、境内外以及各分行之间的业务联动和交叉营销取得重要进展，集团综合性、 多功能优势逐步显现。 债务融资工具累计承销 3,989.83 亿元，承销额连续四年同业排名第一。以“养颐”为主 品牌的养老金融产品体系进一步丰富，养老金受托资产 规模、账户管理规模分别新增 188.32 亿元和 62.34 万户。投资托管业务规模增幅 38.06% ，新增证券投资基金托管只数和首发份额 市场领先。跨境人民币客户数突破 1 万个、结算量达 1.46 万亿元。信用卡累计发卡量 6,593 万张，消费交易额 16,580.81 亿元，多项核心指标同业第一。私人银行业务持续推进，客户 数量增长 14.18% ，金融资产增长 18.21% 。 201 4 年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后荣获国内外知名机构 授予的 10 0 余项重要奖项。在英国《银行家》杂志 2014 年“世界银行 1000 强排 名”中，以一 级资本总额位列全球第 2 ；在英国《金融时报》全球 500 强排名第 29 位，新兴市场 500 强排名 第 3 位；在美国《福布斯》杂志 201 4 年全球上市公司 2000 强排名中位列第 2 ；在美国《财富》 杂志世界 500 强排名第 38 位。此外，本集团还荣获国内外重要媒体评出的诸多重要奖项，覆 盖公司治理、社会责任、风险管理、公司信贷、零售业务、投资托管、债券承销、信用卡、 住房金融和信息科技等多个领域。 中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、 QFII 托管处、养老金托管处 、清算处、核算处、监督稽核处等 9 个职 能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工 220 余人。自 2007 年起，托管部 连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手 段。 （二）主要人员情况 赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总 行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行 计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总 行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工 作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、 信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集 团客户部和中国建设银行北京 市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业 务管理经验。 黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管 业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、 QFII 、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前 国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2015 年 6 月末，中国建设银行已托管 514 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认 同。中国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志 《全球托管人》 评为“中国最佳 托管银行”。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、 直销机构 （ 1 ）博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心 名称： 博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心 地址： 北京 市 建国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层 电话： 010 - 65187055 传真： 010 - 65187032 联系人： 尚继源 博时一线通 ： 95105568 （免长途 话 费） （ 2 ）博时基金管理有限公司上海分公司 名称： 博时基金管理有限公司上海分公司 地址： 上海市黄浦区中山南路 28 号久事大厦 25 层 电话： 021 - 33024909 传真： 021 - 63305180 联系人： 周明远 （ 3 ）博时基金管理有限公司总公司 名称： 博时基金管理有限公司总公司 地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层 电话： 0755 - 83169999 传真： 0755 - 8319 945 0 联系人： 程姣姣 2、代销机构 (1)中国农业银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街69号 办公地址： 北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人： 蒋超良 客户服务电话： 95599 网址： http://www.abchina.com (2)中国银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人： 田国立 联系人： 高越 电话： 010-66594973 客户服务电话： 95566 网址： http://www.boc.cn/ (3)中国建设银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街25号 办公地址： 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人： 王洪章 联系人： 张静 传真： 010－66275654 客户服务电话： 95533 网址： http://www.ccb.com/ (4)交通银行股份有限公司 注册地址： 上海市银城中路188号 办公地址： 上海市银城中路188号 法定代表人： 牛锡明 联系人： 张宏革 电话： 021-58781234 传真： 021-58408483 客户服务电话： 95559 网址： http://www.bankcomm.com/ (5)招商银行股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道7088号 办公地址： 深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人： 李建红 联系人： 邓炯鹏 电话： 0755－83198888 传真： 0755－83195049 客户服务电话： 95555 网址： http://www.cmbchina.com/ (6)中信银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦 法定代表人： 常振明 联系人： 廉赵峰 传真： 010－89937369 客户服务电话： 95558 网址： http://bank.ecitic.com/ (7)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址： 上海市中山东一路12号 办公地址： 上海市北京东路689号东银大厦25楼 法定代表人： 吉晓辉 联系人： 吴斌 电话： 021－61618888 传真： 021－63602431 客户服务电话： 95528 网址： http://www.spdb.com.cn (8)中国光大银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 办公地址： 北京市西城区太平桥大街25号光大中心 法定代表人： 唐双宁 联系人： 朱红 电话： 010－63636153 传真： 010－63636157 客户服务电话： 95595 网址： http://www.cebbank.com (9)中国民生银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人： 洪崎 联系人： 王继伟 电话： 010－58560666 传真： 010－57092611 客户服务电话： 95568 网址： http://www.cmbc.com.cn/ (10)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 办公地址： 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 法定代表人： 侯福宁 联系人： 施传荣 电话： 021－38576666 传真： 021－50105124 客户服务电话： 021-962999;400962999 网址： http://www.srcb.com/ (11)浙商银行股份有限公司 注册地址： 浙江省杭州市庆春路288号 办公地址： 浙江省杭州市庆春路288号 法定代表人： 张达洋 联系人： 毛真海 电话： 0571-87659546 传真： 0571-87659188 客户服务电话： 95527 网址： http://www.czbank.com (12)东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦 法定代表人： 何沛良 联系人： 杨亢 电话： 0769-22866270 传真： 0769-22320896 客户服务电话： 961122 网址： http://www.drcbank.com/ (13)河北银行股份有限公司 注册地址： 河北省石家庄市平安北大街28号 办公地址： 河北省石家庄市平安北大街28号 法定代表人： 乔志强 联系人： 王娟 电话： 0311-88627587 传真： 0311-88627027 客户服务电话： 400-612-9999 网址： http://www.hebbank.com (14)吉林银行股份有限公司 注册地址： 吉林省长春市经开区东南湖大路1817号 办公地址： 吉林省长春市经开区东南湖大路1817号 法定代表人： 唐国兴 联系人： 孙琦 电话： 0431-84999543 传真： 0431-84999543 客户服务电话： 4008896666 网址： http://www.jlbank.com.cn (15)苏州银行股份有限公司 注册地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路728号 办公地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表人： 王兰凤 联系人： 熊志强 电话： 0512-69868390 传真： 0512-69868370 客户服务电话： 96067 网址： www.suzhoubank.com (16)浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址： 拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 办公地址： 拱墅区登云路55号（锦昌大厦）1号楼金观诚营业大厅 法定代表人： 陈峥 联系人： 周立枫 电话： 0571-88337598 传真： 0571-88337666 客户服务电话： 400-068-0058 网址： http://www.jincheng-fund.com/ (17)万银财富(北京)基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内 办公地址： 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内 法定代表人： 王斐 联系人： 陶翰辰 电话： 010-53696059 传真： 010-59393074 客户服务电话： 4008080069 网址： http://www.wy-fund.com (18)深圳腾元基金销售有限公司 注册地址： 深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808 办公地址： 深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808 法定代表人： 曾革 联系人： 鄢萌莎 电话： 0755-33376922 传真： 0755-33065516 客户服务电话： 4006-877-899 网址： www.tenyuanfund.com (19)深圳宜投基金销售有限公司 注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号深港合作区管理局综合办公 楼A栋201 办公地址： 深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心2405 法定代表人： 华建强 联系人： 马文静 电话： 0755-23919681 传真： 0755-88603185 客户服务电话： 4008-955-811 网址： www.yitfund.com (20)一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址： 北京市西城区车公庄大街9号院5号楼702 办公地址： 北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界A座2208 法定代表人： 吴雪秀 联系人： 段京璐 电话： 010-88312877 传真： 010-88312099 客户服务电话： 400-001-1566 网址： http://www.yilucaifu.com (21)北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址： 北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址： 北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人： 赵荣春 联系人： 魏争 电话： 010-57418829 传真： 010-57569671 客户服务电话： 400-893-6885 网址： www.niuji.net (22)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址： 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路甲40号二十一世纪大厦A303 法定代表人： 王岩 联系人： 周君 电话： 010-53570568 传真： 010-59200800 客户服务电话： 4008199868 网址： http://www.tdyhfund.com (23)中经北证（北京）资产管理有限公司 注册地址： 北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层 办公地址： 北京市西城区车公庄大街4号北礼士路甲129号 法定代表人： 徐福星 联系人： 陈莹莹 电话： 010-68998820-8306 传真： 010-88381550 客户服务电话： 400-600-0030 网址： www.bzfunds.com (24)上海汇付金融服务有限公司 注册地址： 上海市黄浦区中山南路100号19层 办公地址： 上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19层 法定代表人： 冯修敏 联系人： 黄敏儿 电话： 021-33323999 传真： 021-33323830 客户服务电话： 400-820-2819 网址： fund.bundtrade.com (25)北京微动利投资管理有限公司 注册地址： 北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 办公地址： 北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 法定代表人： 梁洪军 联系人： 季长军 电话： 010-68854005 传真： 010-68854009 客户服务电话： 400-8196-665 网址： www.buyforyou.com.cn (26)中国国际期货有限公司 注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层 办公地址： 北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层 法定代表人： 王兵 联系人： 赵森 电话： 010-59539864 客户服务电话： 95162、400-8888-160 网址： http://www.cifco.net (27)国泰君安证券股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区商城路618号 办公地址： 上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人： 万建华 联系人： 芮敏祺 电话： 021－38676666 传真： 021－38670161 客户服务电话： 95521 网址： http://www.gtja.com/ (28)申万宏源证券有限公司 注册地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人： 李梅 联系人： 曹晔 电话： 021-33389888 传真： 021-33388224 客户服务电话： 95523或4008895523 网址： http://www.sywg.com/ (29)长江证券股份有限公司 注册地址： 武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址： 武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人： 胡运钊 联系人： 李良 电话： 027-65799999 传真： 027-85481900 客户服务电话： 95579;4008-888-999 网址： http://www.95579.com/ (30)国元证券股份有限公司 注册地址： 安徽省合肥市寿春路179号 办公地址： 安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人： 凤良志 联系人： 李蔡 电话： 0551－2272101 传真： 0551－2272100 客户服务电话： 全国统一热线4008888777，安徽省内热线96888 网址： http://www.gyzq.com.cn (31)东吴证券股份有限公司 注册地址： 江苏省苏州市翠园路181号 办公地址： 江苏省苏州市星阳街5号 法定代表人： 吴永敏 联系人： 方晓丹 电话： 0512－65581136 传真： 0512－65588021 客户服务电话： 4008601555 网址： http://www.dwjq.com.cn (32)东方证券股份有限公司 注册地址： 上海市中山南路318号2号楼22层－29层 办公地址： 上海市中山南路318号2号楼21层－29层 法定代表人： 潘鑫军 联系人： 胡月茹 电话： 021－63325888 传真： 021－63326729 客户服务电话： 95503 网址： http://www.dfzq.com.cn (33)光大证券股份有限公司 注册地址： 上海市静安区新闸路1508号 办公地址： 上海市静安区新闸路1508号 法定代表人： 薛峰 联系人： 刘晨 电话： 021－22169081 传真： 021－22169134 客户服务电话： 4008888788；95525 网址： http://www.ebscn.com/ (34)南京证券股份有限公司 注册地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭8号 办公地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭8号 法定代表人： 步国旬 联系人： 潘月 电话： 025－52310569 传真： 025－52310586 客户服务电话： 4008285888 网址： http://www.njzq.com.cn (35)新时代证券有限责任公司 注册地址： 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址： 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人： 刘汝军 联系人： 孙恺 电话： 010-83561000 传真： 010-83561001 客户服务电话： 4006989898 网址： www.xsdzq.cn (36)国联证券股份有限公司 注册地址： 无锡市县前东街168号 办公地址： 江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702室 法定代表人： 范炎 联系人： 沈刚 电话： 0510－82831662 传真： 0510－82830162 客户服务电话： 4008885288（全国），0510-82588168（无锡） 网址： http://www.glsc.com.cn (37)浙商证券股份有限公司 注册地址： 杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6－7楼 办公地址： 杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6－7楼 法定代表人： 吴承根 联系人： 张智 电话： 021-64718888 传真： 0571－87901913 客户服务电话： 0571-967777 网址： http://www.stocke.com.cn/ (38)华安证券股份有限公司 注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址： 安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座 法定代表人： 李工 联系人： 甘霖 电话： 0551－65161821 传真： 0551－65161672 客户服务电话： 0551-96518/4008096518 网址： http://www.hazq.com/ (39)东海证券股份有限公司 注册地址： 江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址： 上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人： 朱科敏 联系人： 王一彦 电话： 021-20333333 传真： 021-50498825 客户服务电话： 95531; 4008888588 网址： http://www.longone.com.cn (40)中银国际证券有限责任公司 注册地址： 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址： 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人： 许刚 联系人： 王炜哲 电话： 021－68604866 传真： 021－50372474 客户服务电话： 4006208888；021-61195566 网址： http://www.bocichina.com (41)国盛证券有限责任公司 注册地址： 江西省南昌市永叔路15号 办公地址： 江西省南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦 法定代表人： 裘强 联系人： 周欣玲 电话： 0791－6285337 传真： 0791－6289395 客户服务电话： 0791-96168 网址： http://www.gsstock.com/ (42)华西证券股份有限公司 注册地址： 四川省成都市陕西街239号 办公地址： 四川省成都市陕西街239号 法定代表人： 杨炯阳 联系人： 张曼 电话： 010-68716150 传真： 028-86150040 客户服务电话： 4008888818 网址： http://www.hx168.com.cn (43)第一创业证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 办公地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人： 刘学民 联系人： 毛诗莉 电话： 0755-25831754 传真： 0755-23838750 客户服务电话： 0755-25832852 网址： www.fcsc.com (44)中国国际金融股份有限公司 注册地址： 中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层 办公地址： 中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层 法定代表人： 李剑阁 联系人： 王雪筠 电话： 010－65051166 传真： 010－65051156 客户服务电话： (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196 网址： http://www.cicc.com.cn/ (45)财通证券股份有限公司 注册地址： 杭州市解放路111号 办公地址： 杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心1602室 法定代表人： 沈继宁 联系人： 董卿 电话： 0571－87822359 传真： 0571－87925100 客户服务电话： 96336（上海地区962336） 网址： http://www.ctsec.com (46)联讯证券股份有限公司 注册地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人： 徐刚 联系人： 陈思 电话： 021-33606736 传真： 021-33606760 客户服务电话： 95564 网址： http://www.lxzq.com.cn (47)国金证券股份有限公司 注册地址： 四川省成都市东城根上街95号 办公地址： 四川省成都市东城根上街95号 法定代表人： 冉云 联系人： 刘一宏 电话： 028-86690070 传真： 028-86690126 客户服务电话： 4006-600109 网址： http://www.gjzq.com.cn (48)华宝证券有限责任公司 注册地址： 上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼 法定代表人： 陈林 联系人： 刘闻川 电话： 021-68777222 传真： 021－68777822 客户服务电话： 4008209898;021-38929908 网址： http://www.cnhbstock.com (49)爱建证券有限责任公司 注册地址： 上海市南京西路758号23楼 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道1600号32楼 法定代表人： 钱华 联系人： 戴莉丽 电话： 021－32229888 传真： 021- 68728703 客户服务电话： 021-63340678 网址： http://www.ajzq.com (50)泉州银行股份有限公司 注册地址： 泉州市丰泽区云鹿路3号 办公地址： 泉州市丰泽区云鹿路3号 法定代表人： 傅子能 联系人： 董培姗 电话： 0595-22551071 传真： 0595-22505215 客户服务电话： 400-889-6312 网址： www.qzccbank.com 其他代销机构详见基金份额发售公告及其他相关公告 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金， 并及时公告。 （二）登记机构 名称： 博时基金管理有限公司 住所： 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层 办公地址： 北京 市 建国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层 法定代表人：张光华 电话： 010-65171166 传真： 010-65187068 联系人： 许鹏 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称： 上海市通力律师事务所 注册地址： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人： 韩炯 电话： 021- 31358666 传真： 021- 31358600 联系人： 黎明 经办律师： 吕红、 黎明 （四）审计基金财产的会计师事务所 机构名称： 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 法人代表： 杨绍信 电话： 021-61238888 传真： 021-61238800 经办注册会计师： 薛竞、 沈兆杰 联系人： 沈兆杰 四、基金名称 博时裕益灵活配置混合型 证券投资基金 五、基金类型 混合型 六、基金运作方式 契约型开放式 七、基金的投资目标 本基金以绝对收益为目标，投资目标分为下行风险控制和收益获取两个方面，风险控制 目标优先。本基金以风险管理为核心，对资产配置、行业配置、个股投资等三个层面配以各 有侧重的风险管理和策略，力争实现稳定的绝对回报。 八、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括 中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产 支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中 国证监会的相关规定）。 如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理人在履行适当程序 后，可以将其纳入本基金的投资范围。 本基金投资组合中股票等权益类证券投资比例为基金资产的 0 - 95% ，其中权证投资比例 不得超过基金资产净值的 3% ；固定收益类证券（包括货币市场金融工具）的投资比例为基 金资产总值的 0 - 100% ，固定收益类证券（包括货币市场金融工具）主要包括国债、金融债、 公司债、企业债、短期融资券、央票、回购（包括正回购和逆回购）、可转换债券、资产支 持证券等；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到 期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5% 。 九、基金的投资策略 （一）资产配置策略 本基金的资产配置目标为 “避险增值” ，即以资产的多空配置达成两个目标：一是规避 或减小相关资产的趋势下行对 组合 的影响，二是在某种资产趋势上行时，使组合能跟踪并匹 配某类资产的市场表现。 基金管理人基于对经济周期及资产价格发展变化的理解和判断，在 把握经济周期性波动 的基础上 ， 结合美林时钟及 Black - Litterman Model 等大类资产配置模型， 动态 评估 不同资 产类在不同时期的投资价值、投资时机以及其风险收益特征（未完）  |