[发行]博时裕益：更新招募说明书（2015年第2号）
博时 裕益灵活配置 混合 型 证券投资基金 更新 招募说明书 201 5 年 第 2 号 基金管理人：博时基金管理有限公司 基金托管人：中国 建设 银行 股份有限公司 【重要提示】 本基金根据 2013 年 5 月 10 日中国证券监督管理委员会《关于核准 博时 裕益灵活配置 混合 型 证券投资基金募集的批复》（证监许可 [ 2013 ] 647 号）和 2013 年 6 月 24 日《关于 博时 裕益灵 活配置 混合型 证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函 [ 2013 ] 512 号）的核准，进行 募集。 基金管理人保 证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证 监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质 性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨 慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于 具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券、 股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融 工具（但须符合中国证监会的 相关规定）。 投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出 现的各类风险。 本基金投资于证券市场，基金 份额 净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风 险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。 本基金为混 合型基金，其预期收益及 预期 风险水平低于股票型基金，高于债券型基金及 货币市场基金，属于中高收益 / 风险特征的基金。 本基金的业绩比较基准为 年化收益率 7 % ，但本基金的收益水平有可能不能达到或超过同 期的目标收益率水平，投资者面临获得低于目标收益率甚至亏损的风险。 基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。 投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资人基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在投资人作出投资决策后，基金 运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 本招募说明书更新所载内容截止日为2015年7月29日，有关财务数据和净值表现截止 日为2015年6月30日。（财务数据未经审计） 目录 第一部分 绪言 ................................ ............................... 4 第二部分 释义 ................................ ............................... 5 第三部分 基金管理人 ................................ ......................... 8 第四部分 基金托管人 ................................ ........................ 18 第五部分 相关服务机构 ................................ ...................... 22 第六部分 基金的募集与基金合同的生效 ................................ ........ 37 第七部分 基金份额的申购与赎回 ................................ .............. 37 第八部分 基金的投资 ................................ ........................ 46 第九部分 基金的业绩 ................................ ........................ 57 第十部分 基金的财产 ................................ ........................ 57 第十一部分 基金资 产的估值 ................................ .................. 58 第十二部分 基金的收益与分配 ................................ ................ 61 第十三部分 基金费用与税收 ................................ .................. 62 第十四部分 基金的会计与审计 ................................ ................ 65 第十五部分 基金的信息披露 ................................ .................. 65 第十六部分 风险揭示 ................................ ........................ 69 第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ............................ 71 第十八部分 基金合同的内容摘要 ................................ .............. 72 第十九部分 基金托管协议的内容摘要 ................................ .......... 83 第二十部分 对基金份额持有人的服务 ................................ .......... 97 第二十一部分 其它应披露的事项 ................................ .............. 99 第二十二部分 招募说明书存放及查阅方式 ................................ ...... 99 第二十三部分 备查文件 ................................ ..................... 100 第一部分 绪言 《 博时 裕益灵活配置 混合型 证券投资基金 招募说明书》（以下简称 “ 招募说明书 ” 或 “ 本招募说明书 ” ）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “ 《基金法》 ” ）、 《 公开募集证券投资基金运作管理办法 》（以下简称 “ 《运作办法》 ” ）、《证券投资基金销 售管理办法》（以下简称 “ 《销售办法》 ” ）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ）以及《 博时 裕益灵活配置 混合型 证券投资基金 基金合同》（以下简 称 “ 基金合同 ” 或 “ 《基金合同》 ” ）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真 实性、准确性、完整性承担法律责任。 博时 裕益灵活配置 混合型 证券投资基金 （以下简称 “ 基金 ” 或 “ 本基金 ” ）是根据本招 募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称 “ 中国证监会 ” ）核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金 投资者 自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基 金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。基金 投资者 欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查 阅基金合同。 投资有风险， 投资者 认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基 金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 1 、基金或本基金：指博时 裕益灵活配置 混合型 证券投资基金 2 、基金管理人：指博时基金管理有限公司 3 、基金托管人：指中国 建设银行 股份有限公司 4 、基金合同：指《博时 裕益灵活配置 混合型 证券投资基金基金合同》及对基金合同的 任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《博时 裕益灵活配置 混合型 证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书 或本招募说明书 ：指《博时 裕益灵活配置 混合型 证券投资 基金招募说明 书》及其定期的更新 7 、基金份额发售公告：指《博时 裕益灵活配置 混合型 证券投资基金基金份额发售公告》 8 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议 通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不 时做出的修订 10 、《销售办法》： 指 中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的 《证 券投 资基金 销售 管理办法》 及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、《运作办法》：指中国证监会 20 14 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《 公开募 集证券投资基金运作管理办法 》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员会 15 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并 承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 18 、 合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 19 、 投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律 法规或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 20 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 2 1 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。 2 2 、销售机构：指 博时 基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其 他条件，取得基金 销售 业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基 金销售业务的机构 2 3 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基 金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 2 4 、登记机构：指办理登记业务的机构。 本 基金的登记机构为 博时基金管理有限公司 或 接受博时基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 2 5 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 2 6 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金 的基金份额变动及结余情况的账户 2 7 、基金合同生效日：指基金募集达到法 律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 2 8 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 2 9 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 30 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 3 1 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 3 2 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 3 3 、 T+ n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 （ 不包含 T 日 ） 3 4 、 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 3 5 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 3 6 、《业务规则》：指《 博时基金管理有限公司 开放式基金业务规则》 ，是规范基金管理 人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 3 7 、认购：指在基金募集期内，投资人 根据基金合同和招募说明书的规定 申请购买基金 份额的行为 3 8 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 3 9 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同 和招募说明书 规定的条件要 求将基金份额兑换为现金的行为 40 、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理 的 的其他基金 基金份额的行为 4 1 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的 操作 4 2 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、 申购 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定 申购 日在投资人指定银行 账户内自动完成扣款及 受 理 基金申购申请的一种投资方式 4 3 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 （ 赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 ） 超过上一开放日基金总份额的 10% 4 4 、元：指人民币元 4 5 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 4 6 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 4 7 、基金 资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 4 8 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 4 9 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 50 、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体 5 1 、不可抗力：指 基金 合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 第三部分 基金管理人 （一） 基金管理人概况 名称： 博时基金管理有限公司 住所： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层 办公地址： 广东省深圳 市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层 法定代表人： 张光华 成立时间： 1998 年 7 月 13 日 注册资本： 2.5 亿元人民币 存续期间： 持续经营 联系人： 韩强 联系电话： （ 0755 ） 8316 9999 博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字 [1998]26 号文批准 设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份 49% ；中国长城资产管理公司，持 有股份 25% ；天津港（集团）有限公司，持有股份 6 ％； 上海汇华实业有限公司，持有股份 12 ％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股 份 6 ％；广厦建设集团有限责任公司，持有 股份 2% 。注册资本为 2.5 亿元人民币。 公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。 公司下设三大总部和十五个直属部门，分别是：权益投资总部、固定收益总部、市场销 售总部以及宏观策略部、交易部、指数投资部、特定资产管理部、年金投资部、产品规划部、 互联网金融部、董事会办公室、总裁办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作 部、风险管理部和监察法律部。 权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资 总部下设股票 投资部（含各投资风格小组）、研究部。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。研究部 负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公司所管 理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户 组、国际组和研究组，分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。市场销售总部负责公 司全国范围内的客户、销售和服务工作。市场销售总部下设机构与零售两大业务线和营销服 务部。机构业务线含战略客户部、机构 - 上海、机构 - 南方三大区域和养老金部、券商业务部 两个部门。战略客户 部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的 销售与服务工作。机构 - 上海和机构 - 南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区 域的机构客户销售与服务工作。养老金业务部负责养老金业务的研究、拓展和服务等工作。 券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。零售业务线含零售 - 北京、零售 - 上海、零售 - 南方三大区域，以及客户服务中心。其中，零售三大区域负责公司全国范围内零售客户的渠 道销售和服务。客户服务中心负责零售客户的服务和咨询工作。营销服务部负责营销策划、 总行渠道维护和销售支持等工作。 宏观策略部负责 为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责 执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数投资部负责公司各类指数投资产 品的研究和投资管理工作。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权益类社保投资 组合的投资管理及相关工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理 及相关工作。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及 年金方案设计等工作。互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施，公司互联 网金融的平台建设、业务拓展和客户运营，推动公司相关 业务在互联网平台的整合与创新。 董事会办公室负责与股东会、董事会及董事会各专业委员会履职相关的各项工作，股东关系 管理及董事、股东的日常联络、沟通及服务工作，监事会履职相关工作，党委办公室相关工 作，纪委办公室相关工作，博时慈善基金会的管理及运营等相关工作，董事长工作支持、行 政、文秘服务及会务工作，与公司治理等相关的重大信息披露管理。总裁办公室负责公司的 战略规划研究、行政后勤支持、会议及文件管理、公司文化建设、品牌传播、对外媒体宣传、 外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬 福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务核算、 成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、 IT 系统安 全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部负责建 立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保 公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部 管理、制度执行等方面进行监察，并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见 和建议。 另设北京分公司、上海 分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司，分别负责对驻 京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予 协助。此外，还设有全资子公司博时资本管理有限公司，以及境外子公司博时基金（国际） 有限公司。 截止到 2015 年 6 月 30 日，公司总人数为 392 人，其中研究员和基金经理超过 94% 拥有 硕士及以上学位。 公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事 管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。 （二） 主要成员情况 1 、 基金管理人董事会成员 张光华先 生，博士，董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任，计划处处长， 中国人民银行海南省分行副行长、党委委员，中国人民银行广州分行副行长、党委副 书记，广东发展银行行长、党委副书记，招商银行副行长、执行董事、副董事长、党 委副书记，在招商银行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董 事长、招商信诺人寿保险有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融 租赁有限公司董事长。 2015 年 8 月起，任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。 桑自国先生，博士后，副董事长。 1993 年起历任山东证券投资银行部副总经理 、 副总经理、泰安营业部副总经理，中经信投资公司总经理助理、中经证券有限公司筹 备组组长，永汇信用担保有限公司董事长、总经理，中国华融资产管理公司投资事业 部总经理助理、副总经理，中国长城资产管理公司投资投行事业部副总经理、总经理。 2011 年 7 月起，任博时基金管理有限公司第五届董事会董事。 2013 年 8 月起，任博 时基金管理有限公司第五届董事会副董事长。 2014 年 11 月起，任博时基金管理有限 公司第六届董事会副董事长。 熊剑涛先生，硕士，工程师，董事。 1992 年 5 月至 1993 年 4 月任职于深圳山星 电子有限公司。 1993 年起，历任招商银行总行电脑部信息中心副经理，招商证券股份 有限公司电脑部副经理、经理、电脑中心总经理、技术总监兼信息技术中心总经理； 2004 年 1 月至 2004 年 10 月，被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员； 2005 年 12 月起任招商证券股份有限公司副总裁，现分管经纪业务、资产管理业务、 信息技术中心，兼任招商期货有限公司董事长、中国证券业协会证券经纪专业委员会 副主任委员。 2014 年 11 月起，任博时基金管理有限公司第六届董事会董事。 江向阳先生，博士，总经理 。 1990 年起先后在中国农业工程研究设计院、中 国证 监会工作。 2015 年加入博时基金管理有限公司，现任公司 总经理、党委副书记 。 2015 年 7 月起， 任博时基金管理有限公司第六届董事会董事。 王金宝先生，硕士，董事。 1988 年 7 月至 1995 年 4 月在上海同济大学数学系工 作，任教师。 1995 年 4 月进入招商证券，先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区 总部副总经理（主持工作）、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股 票销售交易部总经理（现更名为机构业务总部）、机构业务董事总经理。 2002 年 10 月至 2008 年 7 月，任博时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。 2008 年 7 月起，任博时基金管理有限公司第四届至第六届董事会董事。 杨林峰先生，硕士，高级经济师，董事。 1988 年 8 月就职于国家纺织工业部， 1992 年 7 月至 2006 年 6 月任职于中国华源集团有限公司，先后任华源发展股份有限公司 （上海证交所上市公司）董秘、副总经理、常务副总经理等职。 2006 年 7 月就职于上 海市国资委直属上海大盛资产有限公司，任战略投资部副总经理。 2007 年 10 月至今， 出任上海盛业股权投资基金有限公司执行董事、总经理。 2011 年 7 月至 2013 年 8 月， 任博时基金管理有公司第五届监事会监事。 2013 年 8 月起，任博时基金管理有限公司 第五届、第六届董事会董事。 何迪先生，硕士，独立董事。 1971 年起，先后在北京西城区半导体器件厂、北京 东城区电子仪器一厂、中共北京市委党校、社科院美国研究所、加州大学伯克利分校、 布鲁津斯学会、标准国际投资管理公司工作。 1997 年 9 月至今任瑞银投资银行副主席。 2008 年 1 月，何迪先生建立了资助、支持中国经济、社会与国际关系领域中长期问题 研究的非营利公益组织“博源基金会”，并担任该基金会总干事。 2012 年 7 月起，任 博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会独立董事。 李南峰先生，学士 ，独立董事。 1969 年起先后在中国人民解放军酒泉卫星基地、 四川大学经济系、中国人民银行、深圳国际信托投资公司、华润深国投信托有限公司 工作，历任中国人民银行总行金融研究所研究院、深圳特区人行办公室主任，深圳国 际信托投资公司副总经理、总经理、董事长、党委书记，华润深国投信托有限公司总 经理、副董事长。 1994 年至 2008 年曾兼任国信证券股份有限公司董事、董事长。 2010 年退休。 2013 年 8 月起，任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会独立董事。 顾立基先生，硕士，独立董事。 1968 年至 1978 年就职于上海印染机 械修配厂， 任共青团总支书记； 1983 年起，先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主 任；招商局蛇口工业区免税品有限公司董事总经理；中国国际海运集装箱股份有限公 司董事副总经理、总经理；招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投 资有限公司董事副总经理；蛇口招商港务股份有限公司董事总经理；招商局蛇口工业 区有限公司董事总经理；香港海通有限公司董事总经理；招商局科技集团有限公司董 事总经理、招商局蛇口工业区有限公司副总经理。 2008 年退休。 2008 年 2 月至今， 任清华大学深圳研究生院兼职教授； 2008 年 11 月 至 2010 年 10 月，兼任招商局科技 集团有限公司执行董事； 2009 年 6 月至今，兼任中国平安保险（集团）股份有限公司 外部监事、监事会主席； 2011 年 3 月至今，兼任湘电集团有限公司外部董事； 2013 年 5 月至 2014 年 8 月，兼任德华安顾人寿保险有限公司（ ECNL ）董事； 2013 年 6 月 至今，兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事； 2014 年 12 月至今，兼任深圳市 创鑫激光股份有限公司董事。 2014 年 11 月起，任博时基金管理有限公司第六届董事 会独立董事。 2 、基金管理人监事会成员 车晓昕女士，硕士，监事。 1983 年起历任 郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠 海证券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股 份有限公司财务管理董事总经理。 2008 年 7 月起，任博时基金管理有限公司第四至六 届监事会监事。 彭毛字先生，学士，监事。 1982 年 8 月起历任中国农业银行总行农贷部国营农业 信贷处科员、副处长，中国农业发展银行开发信贷部扶贫信贷处处长，中国农业银行 信贷管理三部扶贫贷款管理处处长，中国农业银行总行项目评估部副总经理、金桥金 融咨询公司副总经理。 1999 年 12 月至 2011 年 1 月在中国长城资产管理公司工作，先 后任评 估咨询部副总经理，债权管理部（法律事务部）副总经理，南宁办事处副总经 理（党委委员），监察审计部（纪委办公室）总经理。 2007 年 12 月至今兼任新疆长城 金融租赁有限公司监事会主席。 2011 年 1 月至今任中国长城资产管理公司控股子公司 专职监事（总经理级）。 2011 年 7 月起，任博时基金管理有限公司第五至六届监事会 监事。 赵兴利先生，硕士，监事。 1987 年至 1995 年就职于天津港务局计财处。 1995 年 至 2012 年 5 月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏 人寿保险股份有限公司财务部总经理、天津港财务 有限公司常务副总经理。 2012 年 5 月筹备天津港（集团）有限公司金融事业部， 2011 年 11 月至今任天津港（集团）有 限公司金融事业部副部长。 2013 年 3 月起，任博时基金管理有限公司第五至六届监事 会监事。 郑波先生，博士，监事。 2001 年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管 理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。 2008 年 7 月起，任 博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。 林琦先生，硕士，监事。 1998 年起历任南天信息系统集成公司任软件工程师、北 京万豪力霸电子科技公司任技术经理、博时基金 管理有限公司 MIS 系统分析员、东方 基金管理有限公司总经理助理、博时基金管理有限公司信息技术部副总经理。现任博 时基金管理有限公司信息技术部总经理。 2010 年 4 月起，任博时基金管理有限公司第 四至六届监事会监事。 赵卫平先生，硕士，监事。 1996 年起先后在山东国际信托投资公司、大鹏证券公 司、北京证券公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司交易部 总经理。 2013 年 8 月起，任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。 3 、 高级管理 人员 张光华 先生，简历同上。 江向阳先生， 简历同上。 王德英先生，硕士， 副总经理。 1995 年起先后在北京清华计算机公司任开发部经 理、清华紫光股份公司 CAD 与信息事业部任总工程师。 2000 年加入博时基金管理有限 公司，历任行政管理部副经理，电脑部副经理、信息技术部总经理。现任公司副总经 理，兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。 董良泓先生， CFA ， MBA ，副总经理。 1993 年起先后在中国技术进出口总公司、中 技上海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。 2005 年 2 月加入博时基金管理有限公司，历任社保股票基金经理，特定资产高级投资 经 理，研究部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部 总经理。现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理，兼任博时基金（国 际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。 邵凯先生，经济学硕士，副总经理。 1997 年至 1999 年在河北省经济开发投资公 司从事投资管理工作。 2000 年 8 月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助 理、债券组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基 金经理、固定收益部总经理、固定收益投资总监。现任公司副总经理兼社保组合投资 经理、兼任博时基金 （国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。 孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。 2002 年加入 博时基金管理有限公司，历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督 察长，兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。 4 、本基金基金经理 招扬先生，硕士。 2004 至 2007 年曾在华为技术有限公司工作。 2007 年加入博时基金管 理有限公司，历任研究员、资本品研究组主管兼研究员、投资经理。现任 现任特定资产管理 部副总经理兼博时裕益灵活配置混合型证券投资基金 （ 2014 年 12 月 8 日至今） 、博时互联 网主题灵活配置混合型证券投资基金 (2015 年 4 月 28 日至今 ) 、博时沪港深优质企业灵活配 置混合型证券投资基金 （ 2015 年 5 月 14 日至今） 的基金经理。 历任基金经理： 姜文涛先生（ 2013 年 7 月 29 日至 2014 年 12 月 8 日 ）。 5 、投资决策委员会成员 委员：江向阳、董良泓、邵凯、王德英、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王 俊。 江向阳先生，简历同上。 董良泓先生，简历同上。 邵凯先生，简历同上。 王德英先生，简历同上。 黄健斌先生，工商管理硕士。 1995 年起先后在广发证券有限公司、广发基 金管理 有限责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。 2005 年加入 博时基金管理公司，历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、 固定收益部副总经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理。现任固定收益总部董 事总经理兼年金投资部总经理、社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管 理有限公司董事。 李权胜先生，硕士。 2001 年起先后在招商证券、银华基金工作。 2006 年加入博 时基金管理有限公司，历任研究员、研究员兼基金经理助理、特定资产投资经理、特 定资产管理部副总经理、博时医疗保健行业 股票基金基金经理、股票投资部副总经理、 股票投资部成长组投资总监。现任股票投资部总经理兼价值组投资总监、博时精选股 票基金基金经理。 欧阳凡先生，硕士。 2003 年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。 2011 年加入博时基金管理有限公司，曾任特定资产管理部副总经理。现任特定资产管理部 总经理兼社保组合投资经理、社保组合投资经理助理。 魏凤春先生，经济学博士。 1993 年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、 江南证券、中信建投证券公司工作。 2011 年加入博时基金管理有限公司。现任宏观策 略部总经理兼投资经理。 王俊 先生，硕士， CFA 。 2008 年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金 管理有限公司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理。现任研 究部总经理兼博时主题行业股票 (LOF) 基金、博时国企改革股票基金、博时丝路主题 股票基金的基金经理。 6．上述人员之间均不存在近亲属关系。 三 、 基金管理人的职责 1 、 依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2 、 办理基金备案手续； 3 、 自《基金合同》生效之日起 , 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； 4 、 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管 理和运作基金财产； 5 、 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的 基金财产和基金管理人的财产相互独立 ， 对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资； 6 、 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外 , 不得利用基金财产为自己及任何 第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7 、 依法接受基金托管人的监督； 8 、 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 金合同》等法律文 件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎 回的价格； 9 、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10 、 编制季度、半年度和年度基金报告； 11 、 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 12 、 保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》 及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； 13 、 按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收 益； 14 、 按规定受理申购与赎回申请， 及时、足额支付赎回款项； 15 、 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金 托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16 、 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年 以上； 17 、 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能 够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理 成本的条件下得到有关资料的复印件； 18 、 组织并参加基金财产清算小组 , 参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分 配； 19 、 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托 管人； 20 、 因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当 承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21 、 监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反 《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； 22 、 当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为 承担责任； 23 、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益 行使诉讼权利或实施其他法律行为； 24 、 基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管 理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30 日 内退还基金认购人； 25 、 执行生效的基金份额持有人大会的 决议 ； 26 、 建立并保存基金份额持有人名册； 27 、 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 四 、 基金管理人的承诺 1 、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采 取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2 、基金管理 人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度， 采取有效措施，防止下列行为的发生： （ 1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施， 防止违反基金合同行为的发生； 4 、基金管理人 承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 5 、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 五 、 基金经理承诺 1 、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； 2 、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3 、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； 4 、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 六 、 基金管理人的内部控制制度 1 、风险管理的 原则 （ 1 ）全面性原则 公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节。 （ 2 ）独立性原则 公司设立独立的监察部，监察部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控 制工作进行稽核和检查。 （ 3 ）相互制约原则 公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间 的制衡体系。 （ 4 ）定性和定量相结合原则 建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。 2 、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高 管理层对风险 管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公司的风险 管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （ 1 ）董事会 负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 （ 2 ）风险管理委员会 作为董事会下的专业委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文件，即 负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部 门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。 （ 3 ）督察长 独立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险管理委员会提交独立 的风险管理报 告和风险管理建议。 （ 4 ）监察法律部 监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的风 险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。 （ 5 ）风险管理部 风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理 与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。 （ 6 ）业务部门 风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负责 履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护 ，用于识别、监 控和降低风险。 3 、风险管理和内部风险控制的措施 （ 1 ）建立内控结构，完善内控制度 公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰 当的组织和授权，确保监察活动是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并 定期更新。 （ 2 ）建立相互分离、相互制衡的内控机制 建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同 部门，不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。 （ 3 ）建立、健全岗位责任制 建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的 任务、职责，并及时将各自工作领 域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。 （ 4 ）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序 建立了评估风险的委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司 建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风 险状况，从而以最快速度作出决策。 （ 5 ）建立有效的内部监控系统 建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各 种风险进行全面和实时的监控。 （ 6 ）使用数量化的风险管理手段 采取数量化、技术化的风险控制手段，建 立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、 行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能 地减少损失。 （ 7 ）提供足够的培训 制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在， 控制风险。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限 公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：田 青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行， 总部设在北京。中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市 ( 股票代码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市 ( 股票代码 601939) 。于 2014 年末，中国建设银行市值 约为 2,079 亿美元，居全球上市银行第四位。 于 2014 年末，本集团资产总额 167,441.30 亿元，较上年增长 8 . 99 % ；客户贷款和垫款总 额 94 , 745 . 23 亿元，增长 10 . 30 % ；客户存款总额 12 8 , 986 . 75 亿元，增长 5 . 53 % 。营业收入 5,704.70 亿元，较上年增长 12.16% ；其中，利息净收入增长 1 2 . 28 % ，净利息收益率 ( NIM ) 2. 80 % ； 手续费及佣金净收入占营业收入比重为 19 . 02 % ；成本收入比为 2 8 . 85 % 。利润总额 2,990.86 亿元，较上年增长 6.89% ；净利润 2,282.47 亿元，增长 6.10% 。资本充足率 1 4 . 87 % ，不 良贷款 率 1 . 19 % ，拨备覆盖率 222.33% 。 客户基础进一步夯实，全年公司机构有效客户和单位人民币结算账户分别新增 11 万户和 68 万户，个人有效客户新增 1,188 万户。网点“三综合”覆盖面进一步扩大，综合性网点达 到 1.37 万个，综合柜员占比达到 80% ，综合营销团队 1.75 万个，网点功能逐步向客户营销平 台、体验平台和产品展示平台转变。深化网点柜面业务前后台分离，全行超过 1.45 万个营业 网点 30 类柜面实时性业务产品实现总行集中处理，处理效率提高 60% 。总分行之间、总分行 与子公司之间、境内外以及各分行之间的业务联 动和交叉营销取得重要进展，集团综合性、 多功能优势逐步显现。 债务融资工具累计承销 3,989.83 亿元，承销额连续四年同业排名第一。以“养颐”为主 品牌的养老金融产品体系进一步丰富，养老金受托资产规模、账户管理规模分别新增 188.32 亿元和 62.34 万户。投资托管业务规模增幅 38.06% ，新增证券投资基金托管只数和首发份额 市场领先。跨境人民币客户数突破 1 万个、结算量达 1.46 万亿元。信用卡累计发卡量 6,593 万张，消费交易额 16,580.81 亿元，多项核心指标同业第一。私人银行业务持续推进，客户 数量增长 14.1 8% ，金融资产增长 18.21% 。 201 4 年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后荣获国内外知名机构 授予的 10 0 余项重要奖项。在英国《银行家》杂志 2014 年“世界银行 1000 强排名”中，以一 级资本总额位列全球第 2 ；在英国《金融时报》全球 500 强排名第 29 位，新兴市场 500 强排名 第 3 位；在美国《福布斯》杂志 201 4 年全球上市公司 2000 强排名中位列第 2 ；在美国《财富》 杂志世界 500 强排名第 38 位。此外，本集团还荣获国内外重要媒体评出的诸多重要奖项，覆 盖公司治理、社会责任、风险管理、公司信贷、零售 业务、投资托管、债券承销、信用卡、 住房金融和信息科技等多个领域。 中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、 QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等 9 个职 能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工 220 余人。自 2007 年起，托管部 连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手 段。 （二）主要人员情况 赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总 行信贷二部、行长 办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行 计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总 行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等 工 作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、 信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部和中国建设银行北京 市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业 务管理经验。 黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管 业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一 直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、 QFII 、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前 国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2015 年 6 月末，中国建设银行已托管 514 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认 同。中国建 设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志 《全球托管人》 评为“中国最佳 托管银行”。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章 和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权 益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管 业务风险控制工作进行检查指导。投资 托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控 监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职 责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业 务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存 放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密； 业务实现自动化操作，防止人为事 故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“托管业务综合系统 —— 基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同 规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编 写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核 算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费 用的提取与开支情况 进行检查监督。 （二）监督流程 1. 每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控， 发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实， 督促其纠正，并及时报告中国证监会。 2. 收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内 容进行合法合规性监督。 3. 根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的 合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。 4. 通过技术或非技术 手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释 或举证，并及时报告中国证监会。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额 发售 机构 1 、 直销机构 （ 1 ）博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心 名称： 博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心 地址： 北京 市 建国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层 电话： 010 - 65187055 传真： 010 - 65187032 联系人： 尚继源 博时一线通 ： 95105568 （免长途 话 费） （ 2 ）博时基金管理有限公司上海分公司 名称 ： 博时基金管理有限公司上海分公司 地址： 上海市黄浦区中山南路 28 号久事大厦 25 层 电话： 021 - 33024909 传真： 021 - 63305180 联系人： 周明远 （ 3 ）博时基金管理有限公司总公司 名称： 博时基金管理有限公司总公司 地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层 电话： 0755 - 83169999 传真： 0755 - 8319 945 0 联系人： 程姣姣 2 、 代销机构 (1)中国农业银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街69号 办公地址： 北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人： 蒋超良 客户服务电话： 95599 网址： http://www.abchina.com (2)中国银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人： 田国立 联系人： 高越 电话： 010-66594973 客户服务电话： 95566 网址： http://www.boc.cn/ (3)中国建设银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街25号 办公地址： 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人： 王洪章 联系人： 张静 传真： 010－66275654 客户服务电话： 95533 网址： http://www.ccb.com/ (4)交通银行股份有限公司 注册地址： 上海市银城中路188号 办公地址： 上海市银城中路188号 法定代表人： 牛锡明 联系人： 张宏革 电话： 021-58781234 传真： 021-58408483 客户服务电话： 95559 网址： http://www.bankcomm.com/ (5)招商银行股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道7088号 办公地址： 深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人： 李建红 联系人： 邓炯鹏 电话： 0755－83198888 传真： 0755－83195049 客户服务电话： 95555 网址： http://www.cmbchina.com/ (6)中信银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦 法定代表人： 常振明 联系人： 廉赵峰 传真： 010－89937369 客户服务电话： 95558 网址： http://bank.ecitic.com/ (7)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址： 上海市中山东一路12号 办公地址： 上海市北京东路689号东银大厦25楼 法定代表人： 吉晓辉 联系人： 吴斌 电话： 021－61618888 传真： 021－63602431 客户服务电话： 95528 网址： http://www.spdb.com.cn (8)中国光大银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 办公地址： 北京市西城区太平桥大街25号光大中心 法定代表人： 唐双宁 联系人： 朱红 电话： 010－63636153 传真： 010－63636157 客户服务电话： 95595 网址： http://www.cebbank.com (9)中国民生银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人： 洪崎 联系人： 王继伟 电话： 010－58560666 传真： 010－57092611 客户服务电话： 95568 网址： http://www.cmbc.com.cn/ (10)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 办公地址： 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 法定代表人： 侯福宁 联系人： 施传荣 电话： 021－38576666 传真： 021－50105124 客户服务电话： 021-962999;400962999 网址： http://www.srcb.com/ (11)浙商银行股份有限公司 注册地址： 浙江省杭州市庆春路288号 办公地址： 浙江省杭州市庆春路288号 法定代表人： 张达洋 联系人： 毛真海 电话： 0571-87659546 传真： 0571-87659188 客户服务电话： 95527 网址： http://www.czbank.com (12)东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦 法定代表人： 何沛良 联系人： 杨亢 电话： 0769-22866270 传真： 0769-22320896 客户服务电话： 961122 网址： http://www.drcbank.com/ (13)河北银行股份有限公司 注册地址： 河北省石家庄市平安北大街28号 办公地址： 河北省石家庄市平安北大街28号 法定代表人： 乔志强 联系人： 王娟 电话： 0311-88627587 传真： 0311-88627027 客户服务电话： 400-612-9999 网址： http://www.hebbank.com (14)吉林银行股份有限公司 注册地址： 吉林省长春市经开区东南湖大路1817号 办公地址： 吉林省长春市经开区东南湖大路1817号 法定代表人： 唐国兴 联系人： 孙琦 电话： 0431-84999543 传真： 0431-84999543 客户服务电话： 4008896666 网址： http://www.jlbank.com.cn (15)苏州银行股份有限公司 注册地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路728号 办公地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表人： 王兰凤 联系人： 熊志强 电话： 0512-69868390 传真： 0512-69868370 客户服务电话： 96067 网址： www.suzhoubank.com (16)浙江金观诚财富管理有限公司 （未完）  |