[中报]华峰超纤：2015年半年度报告（更新后）
上海华峰超纤材料股份有限公司 2015 年半年度报告 2015 年 08 月 第一节 重要提示、释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性、完整性承 担个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司负责人尤小平、主管会计工作负责人蔡开成及会计机构负责人 ( 会计主 管人员 ) 李德光声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 释义 释义项 指 释义内容 超纤 指 指超细纤维聚氨酯合成材料，是以拥有三维立体构造的超细纤维无纺 布作为基布，以聚氨酯（ PU ）树脂复合的具有束状超细纤维结构的新 型材料。 目录 2015 半年度报告 ................................ ................................ ................................ ................................ . 1 第一节 重要提示、释义 ................................ ................................ ................................ .................... 1 第二节 公司基本情况简介 ................................ ................................ ................................ ................ 4 第三节 董事会报告 ................................ ................................ ................................ ............................ 7 第四节 重要事项 ................................ ................................ ................................ .............................. 1 3 第五节 股份变动及股东情况 ................................ ................................ ................................ .......... 1 8 第六节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................ ................................ ...................... 21 第七节 财务报告 ................................ ................................ ................................ .............................. 23 第八节 备查文件目录 ................................ ................................ ................................ ...................... 7 9 第二节 公司基本情况简介 一、公司信息 股票简称 华峰超纤 股票代码 300180 公司的中文名称 上海华峰超纤材料股份有限公司 公司的中文简称（如有） 华峰超纤 公司的外文名称（如有） Huafon Microfibre ( Shanghai) Co., Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） Huafon Microfibre 公司的法定代表人 尤小平 注册地址 上海市金山区亭卫南路 888 号 注册地址的邮政编码 20 1508 办公地址 上海市金山区亭卫南路 888 号 办公地址的邮政编码 201508 公司国际互联网网址 http://www.hfmicrofibre.com/ 、 http://microfibre.huafeng.com/ 电子信箱 chengming2003@126.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 程鸣 联系地址 金山区亭卫南路 888 号 电话 021 - 57243140 传真 021 - 57245968 电子信箱 chengming2003@ 126.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 证券时报、中国证券报、上海证券报、证券日报 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn/ 公司半年度报告备置地点 上海市金山区亭卫南路 888 号证券事务部 四、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 √ 是 □ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同 期增减 调整前 调整后 调整后 营业总收入（元） 579,445 ,012.84 465,572,612.51 465,572,612.51 24.46% 归属于上市公司普通股股东的净利润 （元） 84,681,393.31 57,395,513.41 56,734,249.59 49.26% 归属于上市公司普通股股东的扣除非经 常性损益后的净利润（元） 82,043,993.40 56,608,740.37 55,947,476.55 46.64% 经营活动产生的现金流量净额（元） 15,068,506.24 74,910,262.56 74,345,905.08 - 79.73% 每股经营活动产生的现金流量净额（元 / 股） 0.0381 0.4741 0.471 - 91.91% 基本每股收益（元 / 股） 0. 21 0.36 0. 14 50 . 00 % 稀释每股收益（元 / 股） 0. 21 0.36 0. 14 50 . 00 % 加权平均净资产收益率 5.80% 4.25% 4.22% 1.58% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 收益率 5.62% 4.19% 4.16% 1.46% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年 度末增减 调整前 调整后 调整后 总资产（元 ） 1,848,699,241.29 1,768,110,178.33 1,768,110,178.33 4.56% 归属于上市公司普通股股东的所有者权 益（元） 1,491,166,943.86 1,419,125,550.55 1,419,125,550.55 5.08% 归属于上市公司普通股股东的每股净资 产（元 / 股） 3.7751 8.982 8.982 - 57.97% 五、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲 销部分） 81,335.01 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 3,223,734.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 - 158,127.94 减：所得税影响额 509,541.16 合计 2,637,399.91 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 —— 非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 —— 非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损 益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 —— 非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 六、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 七、重大风险提示 1、环保政策变动的风险 公司属于塑料制品行业的人造革合成革子行业，细分行业为超细纤维聚氨酯合成革行业。目前公司使用燃煤锅炉，整体 能耗较大，且公司在产品生产过程中会产生少量废水、废气等污染物，如果处理不当会污染环境，给周围环境造成不良影响。 虽然本公司已严格按照有关环保法规及相应标准对上述污染性排放物进行了有效治理，使“三废”的排放达到了环保规定的标 准，但随着社会环境保护意识的不断增强，特别是雾霾天气的增多，国家及地方政府可能在将来颁布新的法律法规，提高环 保标准，控制化工企业的开工率，本公司将面临更高的环保成本，进而影响经营业绩。 2、启东项目进度及市场前景不确定性的风险 公司于2014年6月4日公告将在江苏启东市新建年产7500万米产业用非织造布超纤材料项目，目前子公司项目正在进行建 筑施工和设备采购，虽然公司对超纤行业的发展充满信心，但下游市场变化很难可靠预测，项目具体实施进度及市场前景具 有不确定性。 第三节 董事会报告 一、报告期内财务状况和经营成果 1、报告期内总体经营情况 2015年上半年，由于原材料价格相比去年下半年出现了下降，公司相应整体下调了产品的价格，价格的下降更突显了超 纤产品的性价比优势，加上新产品的不断放量，公司产销水平继续保持快速增长，同时支撑了公司净利润的增长。报告期内， 公司实现营业总收入5.79亿元，同比增加24.46%，归属于上市公司股东的净利润8468.14万元，同比增长49.26%。在紧抓上 海基地生产经营的同时，子公司启东项目也进展顺利，目前已通过项目环评，正在进行厂房建设和设备采购，争取尽早投产。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 579,445,012.84 465,572,612.51 24.46% 产销量增长 营业成本 409,116,901.29 331,208,778.84 23.52% 产销量增长 销售费用 11,689,413.84 9,963,479.60 17.32% 产销量增长 管理费用 59,755,638.25 47,484,229.88 25.84% 人员增加，管理费用增 加 财务费用 - 841,814.75 - 2,730,426.60 1.00% 现金减少，利息收入减 少 所得税费用 14,139,989.05 19,043,336.38 - 25.75% 本期和上年所得税率分 别为 15% 和 25% 研发投入 18,772,694.24 14,608,315.39 28.51% 研发投入增加 经营活动产生的现金流 量净额 15,068,506.24 74,345,905.08 - 79.73% 经营活动现金流出增加 投资活动产生的现金流 量净额 - 74,742,258.21 - 79,435,242.47 1.00% 变化不大 筹资活动产生的现金流 量净额 - 12,640,000.00 分配股利 现金及现金等价物净增 加额 - 72,313,751.97 - 5,089,337.39 1.00% 经营活动现金流减少 应收账款 141,413,600.57 96,951,195.79 45.86% 汽车革和外贸业务增长 账期较长 预付款项 16,141,843.98 9,861,964.93 63.68% 预付的原材料货款增加 其他应收款 11,412,440.54 4,589,630.05 148.66% 本期应收出口退税额增 加 应交税费 13,191,293.50 48,413,833.58 - 72.75% 子公司期初因大额政府 补助需要缴纳的企业所 得税本期已经缴纳 其他应付款 17,299,605.62 254,212.54 6,705.17% 主要是子公司收到的施 工单位的履约保证金 股本 395,000,000.00 158,000,000.00 150.00% 资本公积转增 资产减值损失 2,705,881.95 4,572,381.17 - 40.82% 长账龄款项减少，本期 计提坏账损失减少 支付的各项税费 74,471,253.18 15,346,628.10 385.26% 为去年大额政府补助缴 纳税费 2、报告期内驱动业务收入变化的具体因素 报告期内，公司不断加强技术创新能力，不断吸收新技术，开发出一系列新产品。新产品仿真皮、鞋内里在上半年旺季 时大幅放量，带动了产销量和毛利的增长。公司汽车内饰革由于其优良的性能和超高的性价比在汽车行业内迅速积累起口碑， 推广迅速。彩色绒面材料凭借色彩的多样性和舒适的手感，销售额继续大幅增长，上半年同比增长90.01%。 公司重大的在手订单及订单执行进展情况 □ 适用 √ 不适用 3、主营业务经营情况 （1）主营业务的范围及经营情况 公司所属行业为塑料制品行业的子行业人造革合成革行业，细分行业为超细纤维PU合成革行业。公司经营范围：超细纤 维聚氨酯合成革（不含危险化学品）、聚氨酯革用树脂的研发、生产，化工产品（除危险品）、塑料制品、皮革制品的销售， 从事货物与技术进出口业务。（企业经营涉及行政许可的，凭许可证件经营） 公司通过技术进步和新产品的放量，2015年上半年绒面材料的销量继续保持大幅提升，推高了整体毛利，与此同时，超 细纤维底坯材料的毛利也出现了大幅回升。而由于沙发革在超细纤维合成革中的比重迅速提高，造成了超细纤维合成革毛利 率出现了下滑。 （2）主营业务构成情况 占比 10% 以上的产品或服务情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分产品或服务 超细纤维 合成革 180,877,752.03 148,889,445.62 17.69% 38.38% 48.94% - 5.83% 超细纤维底坯 197,620,672.66 133,876,645.22 32.26% - 8.59% - 14.50% 4.69% 绒面材料 169,843,438.25 102,312,976.89 39.76% 90.01% 98.84% - 2.68% 4、其他主营业务情况 利润构成或利润来源与上年度相比发生重大变化的说明 □ 适用 √ 不适用 主营业务或其结构发生重大变化的 说明 □ 适用 √ 不适用 主营业务盈利能力（毛利率）与上年度相比发生重大变化的说明 □ 适用 √ 不适用 报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 5、公司前5大供应商或客户的变化情况 报告期公司前 5 大供应商的变化情况及影响 □ 适用 √ 不适用 报告期公司前 5 大客户的变化情况及影响 □ 适用 √ 不适用 6、主要参股公司分析 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内无应当披露的参股公司信息。 7、重要研发项目的进展及影响 √ 适用 □ 不适用 公司所开发的定岛超纤，丰富了国内超纤行业的产品结构，可以大大提高各类产品、特别是彩色产品的品质和质量稳定 性，可以完全替代进口高档超细纤维产品和天然皮革产品。定岛超纤产品在发色性、色牢度、绒感以及表观等方面都优于现 有的非定岛产品，在汽车、飞机内饰，服装，军品等高端领域具有广泛的应用前景和发展潜力。目前定岛超纤产品已开始市 场销售，预计下半年开始将形成规模，成为公司的一个新的增长点。 华峰超纤的汽车内饰产品也已成功进入市场，在物理性能上符合汽车内饰厂家的测试要求，同时具有良好的阻燃性、表 面摩擦色牢度、耐光性、耐热老化性、耐磨性、耐化学品性、雾化度低；在主要机械性能上能满足汽车内饰的要求，关键指 标达到了多个汽车厂家的测试要求，可以满足欧美和日本车系的汽车内饰的要求。无卤阻燃汽车革的成功开发，已经形成系 列化，产品符合欧盟REACH法规的环保要求，成功通过了TS16949的审核，并成功应用于国内的整车制造企业。目前公司 正加快和多家汽车制作企业汽车内饰革的推广和开发。 8、核心竞争力不利变化分析 □ 适用 √ 不适用 9、公司业务相关的宏观经济层面或外部经营环境的发展现状和变化趋势及公司行业地位或区域市场地位 的变动趋势 从近三年的市场形势来看，超纤的需求量呈加速上升趋势，超纤的应用领域越来越大，随着超纤在终端消费市场的广泛 被认可，越来越多的真皮使用厂商都在寻求新的材料替代，整个超纤市场需求在未来的5年内预期仍将高速增长。同时，自 2013年以来，随着工艺技术的持续改进、原料成本的大幅降低以及大量PU后段工厂的加入推动，超纤的性价比大幅提高， 已经具备向行业金字塔塔顶的真皮和塔基的PVC、PU革发起攻击的能力，可上下替代。随着技术研发的不断深入，产品性 能的不断升级改进，汽车内饰领域、高级纺织面料领域、高精密滤材等功能性工业产品领域都将成为超纤产品的新兴市场。 未来，我们将不断开拓营销思维，同时通过与设计公司、国内知名院校合作，从设计源头出发，向更多的应用新领域进军。 10、公司年度经营计划在报告期内的执行情况 报告期内，公司较好地完成了年度经营计划，上海基地随着去年新增产能的投放，今年开工率已接近满负荷，产销量大 幅上升，而公司启东基地的建设正在稳步推进，力争早日投产。 11、对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素及公司采取的措施 对公司未来发展战略和经营目标的实现最大的风险因素为市场需求不足、以及同行业企业市场竞争风险，公司将本着 “科学管理、品牌超纤、持续改进、顾客满意”为质量管理方针，凭借公司多年的技术优势，持续改进，保证公司产品质量稳 中有升，赢得了客户的信任，利用技术优势、规模优势、产业链优势、销售优势增强自身的竞争实力。面对主要原材料价格 大幅波动的风险，公司将积极掌握市场变化信息，把握原料市场价格走势，拓宽物资采购渠道，作好物质采购供应工作，实 施择价、竞价采购，降低原料采购成本。 公司属于塑料制品行业的人造革合成革子行业，细分行业为超细纤维聚氨酯合成革行业。目前公司使用燃煤锅炉，整体 能耗较大，且公司在产品生产过程中会产生少量废水、废气等污染物，如果处理不当会污染环境，给周围环境造成不良影响。 虽然本公司已严格按照有关环保法规及相应标准对上述污染性排放物进行了有效治理，使“三废”的排放达到了环保规定的标 准，但随着社会环境保护意识的不断增强，特别是雾霾天气的增多，国家及地方政府可能在将来颁布新的法律法规，提高环 保标准，控制化工企业的开工率，本公司将面临更高的环保成本，公司将不遗余力地通过改进工艺，改造设备来实现节能和 减排的目标。 二、投资状况分析 1、募集资金使用情况 □ 适用 √ 不适 用 公司报告期无募集资金使用情况。 2、非募集资金投资的重大项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 项目名称 计划投资总额 本报告期投入 金额 截至报告期末 累计实际投入 金额 项目进度 截止报告期末 累计实现的收 益 披露日期（如 有） 披露索引（如 有） 年产 7500 万米 产业用非织造 布超纤材料项 目 418,116.47 3,817.99 3,919.88 0.90% 0 合计 418,116.47 3,817.99 3,919.88 -- 0 -- -- 3、对外股权投资情况 （1）持有其他上市公司股权情况 □ 适用 √ 不适用 （2）持有金融企业股权情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有金融企业股权。 4、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 三、有关盈利预测、计划或展望的实现情况 □ 适用 √ 不适用 四、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相 比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 七、报告期内公司利润分配方案实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司未调整利润分配政策，严格执行现金分红政策的相关规定，于2015年3月26日召开的第二届董事会第二 十二次会议、第二届监事会第二十次会议审议通过了《2014年度利润分配预案》，独立董事发表了同意的独立意见。2015 年5月5日，2014年年度股东大会审议通过了上述方案，即以2014年末总股本158,000,000股为基数，每10股派送0.80元（含税） 现金股利，合计12,640,000.00元，同时以资本公积金向全体股东每10股转增15股，共计转增股本237,000,000股。本次利润分 配及资本公积金转增股本后公司总股本变更为395,000,000股。以上利润分配方案已于2015年5月实施完毕。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的 ，条件及程序是否合规、透 明： 报告期内，公司未调整现金分红政策 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 八、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 第四节 重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、资产交易事项 1、收购资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 三、公司股权激励的实施情况及其影响 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 四、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 关联交易 方 关联关 系 关联交 易类型 关联交 易内容 关联交 易定价 原则 关联交 易价格 关联交 易金额 （万 元） 占同类 交易金 额的比 例 获批的 交易额 度 （万 元） 是否超 过获批 额度 关联交 易结算 方式 可获得 的同类 交易市 价 披露日 期 披露索 引 重庆华峰 化工 有限 公司 同一实 际控制 人 原材料 采购 购买己 二酸 根据市 场定价 根据市 场定价 374.7 69.54% 3,000 否 根据市 场公开 价格 2015 年 03 月 27 日 2015 - 01 1 合计 -- -- 374.7 -- 3,000 -- -- -- -- -- 大额销货退回的详细情况 无 按类别对本期将发生的日常关联交 易进行总金额预计的，在报告期内 的实际履行情况（如有） 在获批额度内进行 交易价格与市场参考价格差异较大 的原因（如适用） 无 关联交易事项对公司利润的影响 无重大影响 2、资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 4、其他重大关联交易 □ 适 用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 五、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在担保情况。 3、重大委托他人进行现金资产管理情况 无 重大委托他人进行现金资产管理临时报告披露网站相关查询 □ 适用 √ 不适用 4、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 六、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺来源 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股权激励承 诺 收购报告书 或权益变动 报告书中所 作承诺 资产重组时 所作承诺 首次公开发 行或再融资 时所作承诺 华峰集团 有限公司、 尤小平、尤 金焕、尤小 华、尤小 燕、尤小 玲、陈林真 一、为避免今后与公司之间可能出现的同业竞争，维护公司全体股 东的利益和保证公司的长期 稳定发展，公司的第一大股东华峰集团 以及本公司的实际控制人尤小平、尤金焕、尤小华、尤小玲、尤小 燕、陈林真分别向本公司出具了《关于避免同业竞争的承诺函》， 承诺函的主要内容如下： 1 、于本承诺函签署之日，本公司、本公 司（本人）直接或间接控制的除股份公司外的其他企业及本公司（本 人）参股企业均未直接或间接生产、开发任何与股份公司生产的产 品构成竞争或可能构成竞争的产品，未直接或间接从事任何与股份 公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动； 2 、自本 承诺函签署之日起，本公司、本公司（本人）直接或间接控制的除 股份公司 外的其他企业及本公司（本人）参股企业将不直接或间接 生产、开发任何与股份公司生产的产品构成竞争或可能构成竞争的 产品，不直接或间接从事任何与股份公司经营的业务构成竞争或可 能构成竞争的业务或活动； 3 、自本承诺函签署之日起，如股份公 司进一步拓展其产品和业务范围，本公司、本公司（本人）直接或 2011 年 01 月 31 日 长期 已履行承 诺 间接控制的除股份公司外的其他企业及本公司（本人）参股企业将 不与股份公司拓展后的产品或业务相竞争；若与股份公司拓展后的 产品或业务产生竞争，本公司、本公司（本人）直接或间接控制的 除股份公司外的其他企业及本公司（本人）参股企业将停止生 产或 经营相竞争的产品或业务，或者将相竞争的产品或业务纳入到股份 公司的生产或经营，或者将相竞争的产品或业务转让给无关联关系 的第三方；如本承诺函被证明是不真实或未被遵守，本公司（本人） 将向股份公司赔偿一切直接和间接损失。二、第一大股东华峰集团 以及实际控制人尤小平、尤金焕、尤小华、陈林真、尤小玲、尤小 燕已经出具了《减少及规范关联交易承诺函》，做出如下承诺和保 证： 1 、华峰集团、尤小平、尤金焕、尤小华、陈林真、尤小玲、 尤小燕及其控制的其他企业将尽量避免与股份公司及其控股或控 制的子公司之间发生关联交易。 2 、如果关联 交易难以避免，交易 双方将严格按照正常商业行为准则进行。关联交易的定价政策遵循 市场公平、公正、公开的原则，交易价格依据与市场独立第三方交 易价格确定。无市场价格可比较或定价受到限制的重大关联交易， 按照交易的商品或劳务的成本基础上加合理利润的标准予以确定 交易价格，以保证交易价格的公允性。 尤小平、尤 金焕、尤小 华、尤小 燕、尤小 玲、陈林真 本公司董事长尤小平、 监事尤小玲以及其直系亲属尤金焕、尤小华、 尤小燕、陈林真（以上六人为本公司实际控制人）均特别承诺：在 前述限售期满后，在尤小平、尤小玲任职期间，每年转让的股份不 超过其直接和间接持有发行人股份总数的百分之二十五，并且在卖 出后六个月内不再买入发行人的股份，买入后六个月内不再卖出发 行人股份；尤小平、尤小玲离职后六个月内，不转让其直接或间接 持有的发行人股份；尤小平、尤小玲离职六个月后的十二个月内转 让其直接或间接持有的发行人股份不超过其该部分股份总数的百 分之五十。 2011 年 01 月 31 日 长期 已履行承 诺 浙江华峰 氨纶股份 有限公司 一、就与公司避免同业竞争，经华峰氨纶第四届董事会第八次会议 审议通过，华峰氨纶向公司出具了《承诺函》，华峰氨纶承诺：截 至本承诺函签署之日，本公司未直接或间接从事与华峰超纤构成竞 争的任何业务；自本承诺函签署之日起，本公司及下属子公司将不 直接或间接从事人造革合成革（包括超细纤维聚氨酯合成革）的生 产和销售。 二、就与公司减少关联交易，经华峰氨纶第四届董事 会第八次会议审议通过，华峰氨纶向公 司出具了《承诺函》，华峰 氨纶承诺：本公司及下属子公司将不与华峰超纤及其子公司之间发 生购销商品、提供劳务等经常性的关联交易，尽量避免发生偶发性 关联交易；确属必要的关联交易，须遵循公平、公正的原则，严格 执行关联交易决策程序，保证交易公允，不损害双方利益。 2011 年 01 月 31 日 长期 已履行承 诺 上海华峰 超纤材料 股份有限 公司 一、就与华峰氨纶避免同业竞争，经公司第一届董事会第九次会议 审议通过，公 司向华峰氨纶出具了《承诺函》，公司承诺：截至本 承诺函签署之日，本公司未直接或间接从事与华峰氨纶构成竞争的 任何业务；自本承诺函签署之日起，本公司及下属子公司将不直接 或间接从事氨纶产品的生产和销售。 二、就与华峰氨纶减少关联 2011 年 01 月 31 日 长期 已履行承 诺 交易，经公司第一届董事会第九次会议审议通过，公司向华峰氨纶 出具了《承诺函》，公司承诺：本公司及下属子公司将不与华峰氨 纶及其子公司之间发生购销商品、提供劳务等经常性的关联交易， 尽量避免发生偶发性关联交易；确属必要的关联交易，须遵循公平、 公正的原则，严格执行关联交易决策程序，保证交易价格公允，不 损害双方利益。 其他对公司 中小股东所 作承诺 上海华峰 超纤材料 股份有限 公司 公司承诺在使用剩余超募资金永久性补充流动资金后 12 个月内不 进行证券投资、委托理财、衍生品投资、创业投资等高风险投资。 2014 年 08 月 14 日 12 个月 已履行承 诺 承诺是否及 时履行 是 未完成履行 的具体原因 及下一步计 划（如有） 无 公司控股股东及其一致行动人报告期提出或实施股份增持计划情况 □ 适用 √ 不适用 七、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 八、其他重大事项的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 第五节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 38,036,92 5 24.07% 57,055,38 7 57,055,38 7 95,092,31 2 24.07% 3 、其他内资持股 38,036,92 5 24.07% 57,055,38 7 57,055,38 7 95,092,31 2 24.07% 境内自然人持股 38,036,92 5 24.07% 57,055,38 7 57,055,38 7 95,092,31 2 24.07% 二、无限售条件股份 119,963,0 75 75.93% 179,944,6 13 179,944,6 13 299,907,6 88 75.93% 1 、人民币普通股 119,963,0 75 75.93% 179,944,6 13 179,944,6 13 299,907,6 88 75.93% 三、股份总数 158,000,0 00 100.00% 237,000,0 00 237,000,0 00 395,000,0 00 100.00% 公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 √ 适用 □ 不适用 2015年5月21日，公司实施2014年年度利润分配方案，以资本公积金向全体股东每10股转增15股，总股本增至395,000,000股。 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 公司实施2014年年度利润分配方案 股份变动的批准情况 √ 适用 □ 不适用 2014年年度利润分配方案经第二届董事会第二十二次会议以及2014年年度股东大会审议通过。 股份变动的过户情况 √ 适用 □ 不适用 2015年5月21日新增股份到账。 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 √ 适用 □ 不适用 公司已按照相关会计准则要求计算了每股收益，2015年上半年公司每股收益为0.21元。 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 □ 适用 √ 不适用 二、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末股东总数 24,893 持股 5% 以上的股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期 末持股 数量 报告期 内增减 变动情 况 持有有 限售条 件的股 份数量 持有无 限售条 件的股 份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 战略投资者或一般法人因配售新股 无 成为前 10 名股东的情况（如有）（参 见注 3 ） 上述股东关联关系或一致行动的说 明 第一大股东华峰集团有限公司之控股股东尤小平及其直系亲属尤金焕、尤小华、尤小 燕、尤小玲、陈林真为本公司实际控制人，为一致行动人。 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 人民币普通股 58,750,000 人民币普通股 9,781,250 人民币普通股 7,900,000 人民币普通股 6,937,500 人民币普通股 4,150,000 人民币普通股 4,062,500 人民币普通股 3,625,000 人民币普通股 3,625,000 人民币普通股 2,834,938 人民币普通股 2,415,400 前 10 名无限售流通股股东之间，以 及前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东之间关联关系或一致行动 的 说明 第一大股东华峰集团有限公司之控股股东尤小平及其直系亲属尤金焕、尤小华、尤小 燕、尤小玲、陈林真为本公司实际控制人，为一致行动人。 参与融资融券业务股东情况说明 （如有）（参见注 4 ） 无 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 三、控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 实际控制人报告期内变 更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 第六节 董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及股票期权情况 1、持股情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 姓名 职务 任职状态 期初持股 数 本期增持 股份数量 本期减持 股份数量 期末持股 数 期初持有 的股权激 励获授予 限制性股 票数量 本期获授 予的股权 激励限制 性股票数 量 本期被注 销的股权 激励限制 性股票数 量 期末持有 的 股权激 励获授予 限制性股 票数量 尤小平 董事长 现任 段伟东 董事、总经 理 现任 4,535,900 6,803,850 11,339,750 赵鸿凯 董事 ; 副总 经理 现任 880,000 1,290,000 20,000 2,150,000 程鸣 董事 ; 董事 会秘书 现任 陈南梁 独立董事 现任 吴伟明 独立董事 现任 易颜新 独立董事 现任 张光杰 独立董事 离任 何元福 独立 董事 离任 田景岩 独立董事 离任 贺璇 监事 现任 刘勇胜 监事 现任 450,000 675,000 1,125,000 余少挺 监事 现任 蔡开成 财务总监 现任 黄康军 副总经理 现任 合计 -- -- 5,865,900 8,768,850 20,000 14,614,750 0 0 0 0 2、持有股票期权情况 □ 适用 √ 不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适用 □ 不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 尤小平 董事长 被选举 2015 年 06 月 23 日 第三届董事会被选举 段伟东 董事、总经理 被选举 2015 年 06 月 23 日 第三届董事会被选举 赵鸿凯 董事 ; 副总经理 被选举 2015 年 06 月 23 日 第三届董事会被选举 程鸣 董事 ; 董事会秘 书 被选举 2015 年 06 月 23 日 第三届董事会被选举 陈南梁 独立董事 被选举 2015 年 06 月 23 日 第三届董事会被选举 吴伟明 独立董 事 被选举 2015 年 06 月 23 日 第三届董事会被选举 易颜新 独立董事 被选举 2015 年 06 月 23 日 第三届董事会被选举 张光杰 独立董事 任期满离任 2015 年 06 月 23 日 第二届董事会届满离任 何元福 独立董事 任期满离任 2015 年 06 月 23 日 第二届董事会届满离任 田景岩 独立董事 任期满离任 2015 年 06 月 23 日 第二届董事会届满离任 贺璇 监事 被选举 2015 年 06 月 23 日 第三届监事会被选举 刘勇胜 监事 被选举 2015 年 06 月 23 日 第三届监事会被选举 余少挺 监事 被选举 2015 年 06 月 23 日 第三届监事会被选举 蔡开成 财务总监 聘任 2015 年 06 月 24 日 第三届董事会聘任 黄康军 副总经理 聘任 2015 年 06 月 24 日 第三届董事会聘任 第七节 财务报告 一、审计报告 半年度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 公司半年度 财务报告未经审计。 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：上海华峰超纤材料股份有限公司 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 118,995,650.40 191,309,402.37 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 130,557,481.66 157,464,403.01 应收账款 141,413,600.57 96,951,195.79 预付款项 16,141,843.98 9,861,964.93 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 11,412,440.54 4,589,630.05 （未完）  |