[发行]华富优选：更新招募说明书摘要（2015年第2号）
华富竞争力优选混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要 （ 2015 年 第 2 号 ） 基金管理人：华富基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示 1、本基金的募集申请已经中国证监会证监基金字【2004】199号文核准，核准日期为2004 年11月23日；本基金基金合同于2005年3月2日正式生效。 2、投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。 3、基金的过往业绩并不预示其未来表现。 4、本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合 同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 5、本招募说明书 ( 更新 ) 所载内容截止日为 20 15 年 9 月 2 日 ，有关财务数据和净值表现截止 日为 20 15 年 6 月 30 日 。 一、 基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华富基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号31层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号31层 邮政编码：200120 法定代表人：章宏韬 设立日期：2004年4月19日 核准设立机关：中国证监会 核准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】47号 组织形式：有限责任公司 注册资本：1.2亿元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务 联系人：邵恒 电话：021-68886996 传真：021-68887997 股权结构：华安证券股份有限公司49%、安徽省信用担保集团有限公司27%、合肥兴泰 金融控股（集团）有限公司24% （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 章宏韬先生， 董事长，本科学历， 工商管理硕士 ，经 济师 。历任安徽省 农村经济管理干部 学院政治处职员 ， 安徽省农村经济委 员会调查研究处秘 书、副科秘书，安 徽证券交易中心综 合部 ( 办公室 ) 经理 助理、副经理（副 主任），安徽省证券 公司合肥蒙城路营 业部总经理，华安 证券有限责任公司 办公室 副主任、总 裁助理兼办公室主 任 、副总裁 ，现任 华安证券 股份有限 公司 总经理，兼任 华安期货有限责任 公司董事。 李工先生，董 事，本科学历，工 商管理硕士。历任 合肥市财政局副科 长、科长、副局长， 合肥市信托投资公 司经理；合肥市政 府副秘书长、合肥 市财政局党组书 记，合肥市商业银 行董事长、党组书 记、行长；合肥市 政府副秘书长，办 公厅主任、党组副 书记；肥西县委书 记、县人大主任； 安徽省农村信用联 合社副理事长、副 主任（主持工作）； 华安证券有限责 任 公司董事长、党委 书记。现任华安证 券股份有限公司董 事长、党委书记， 兼任华安期货有限 责任公司董事。 范强先生，董 事，大专学历，历 任安徽省财政厅工 交处副主任科员、 主任科员、副处长， 安徽省财政厅工交 处副处长，省地税 局直属分局副局 长、局长，省地税 局计财处处长，省 地税局财监处处 长，安徽省信用担 保集团副总经理兼 任华安证券董事、 皖煤投资有限公司 董事长，现任安徽 省信用担保集团副 总经理、党委委员。 刘庆年先生， 董事，大学本科学 历。历任解放军某 部排长、指导员， 副营职干事，合肥 市财政局党组秘 书、合肥高新技术 开发区财政局副局 长（主 持工作）、合 肥市财政证券公司 总经理（法人代 表），国元证券寿春 路第二营业部总经 理，华富基金管理 有限公司督察长。 姚怀然先生， 董事，学士学位、 研究生学历。历任 中国人民银行安徽 省分行金融管理处 主任科员，安徽省 证券公司营业部经 理、总办主任、总 经理助理兼证券投 资总部总经理，华 安证券有限责任公 司总裁助理兼证券 投资总部总经理， 华富基金管理有限 公司董事长。现任 华富基金管理有限 公司总经理、上海 华富 利得 资产管理 有限公司董事长。 刘瑞中先生， 独立董事，研究生 学历。历任安徽铜 陵财专教师，中国 经济体制改革研究 所助理研究员、信 息部主任 ， 中国国 际期货经纪有限公 司任信息部经理、 深圳公司副总经 理，北京商品交易 所常务副总裁，深 圳特区证券公司 （现巨田证券）高 级顾问。 现任北京 华创投资管理有限 公司总裁，深圳神 华期货经纪有限公 司独立董事，冠通 期货经纪有限公司 独立董事。 陈庆平先生， 独立董事，工商管 理硕士。历任上海 金融专科学校讲 师、处长，申银证 券公司哈尔滨营业 部总经理，上海鑫 兆投资管理咨询有 限公司顾问，宁波 国际银行上海分行 行长，上海金融学 院客座教授。 汪明华先生， 独立董事，法律研 究生学历。历任安 徽省高级人民法院 审判员、处长、主 任，合肥市中级人 民法院副院长 、省 高级法院经济庭、 民二庭庭长等职。 现任安徽承义应用 法学研究所所长。 2、基金管理人监事会成员 王忠道先生， 监事会主席，本科 学历。历任上海财 经大学金融理论教 研室助教，安徽省 财政厅副主任科 员，安徽信托投资 公司部门经理、安 徽省中小企业信用 担保中心副主任、 安徽省皖煤投资有 限公司总经理。现 任安徽省信用担保 集团有限责任公司 总经济师。 梅鹏军先生， 监事，金融学 博士， 高级经济师。先后 在安徽省国际经济 技术合作公司，安 徽省物资局（后更 名为安徽省徽商集 团）工作，历任合 肥兴泰控股集团有 限公司投资发展部 业务经理，合肥兴 泰控股集团有限公 司金融研究所副所 长。现任 合肥兴泰 金融控股（集团） 有限公司 金融研究 所所长，安徽大学 经济学院金融硕士 研究生兼职导师。 李宏升先生， 监事，本科学历。 历任国元证券斜土 路营业部交易部经 理，交通银行托管 部基金会计、基金 清算。现任华富基 金管理有限公司综 合管理部总监。 邵恒先生，监 事，工商管理硕士， 研究生学历， CFA 。 历任雀巢（中国） 有限公司市场部助 理、强生（ 中国） 有限公司市场部助 理、讯驰投资咨询 公司高级研究员、 双子星信息公司合 伙人。现任华富基 金管理有限公司总 经理助理兼市场拓 展部总监 。 3、基金高级管理人员及督察长 章宏韬先生， 董事长，简历同上。 姚怀然先生， 总经理，简历同上。 满志弘女士， 督察长，管理学硕 士， CPA 。曾任道勤 控股股份有限公司 财务部总经理，华 富基金管理有限公 司监察稽核部副总 监兼董事会秘书， 上海华富利得资产 管理有限公司监 事， 现任华富基金 管理有限公司督察 长兼监察稽核部总 监。 陈大毅先生， 副总经理，硕士学 位。曾先后供职于 安徽省证券公司上 海自忠路营业部、 徐家汇路营业部， 华安证券上海总 部，华安证券网络 经纪公司（筹）。曾 任华富基金管理有 限公司总经理助理 兼运作保障部总 监。现任华富基金 管理有限公司副总 经理，上海华富 利 得 资产管理有限公 司董事、总经理。 4、本基金基金经理简介 龚炜先生，安徽财经大学金融学硕士，研究生学历， 十 一 年 证券从业经验。历任湘 财证券有限责任公司研究发展部行业研究员、中国证监会安徽监管局机构处科员、天 治基金管理有限公司研究发展部行业研究员、投资管理部基金经理助理、天治创新先 锋股票型基金和天治成长精选股票型基金的基金经理、权益投资部总监。 2012 年 9 月 加入华富基金管理有限公司， 曾任研究发展部金融工程研究员、公司投研副总监。 现 任 总经理助理、 公司 投研总监、基金投资部总监、 公司公募投资决策委员会主席， 2012 年 12 月 21 起任华富竞争力优选混合型基金基金经理、华富成长趋势股票型基金基金 经理 ， 2013 年 12 月 18 日 起 至 20 15 年 2 月 11 日 担任 华富灵活配置混合型基金（原为 华富恒鑫债券型基金）基金经理， 2014 年 10 月 31 日起担任华富智慧城市灵活配置混 合型基金基金经理， 2015 年 2 月 4 日起担任华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基 金基金经理。 陈启明先生，复旦大学会计学硕士，本科学历，历任日盛嘉富证券上海代表处研究 员、群益证券上海代表处研究员、中银国际证券产品经理。 2010 年 2 月加入华富基金 管理有限公司，任行业研究员、华富成长趋势股票型证券投资基金基金经理助理，现 任华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华富竞争力优选混合 型证券 投资基金基金经理，华富健康文娱灵活配置混合型基金经理。 本基金历任基金经理： 黄卓立先生，于 2005 年 3 月 2 日到 2007 年 10 月 25 日担任华富竞争力基金基金 经理。 鞠柏辉先生，于 2007 年 10 月 25 日到 2010 年 9 月 6 日担任华富竞争力基金基金 经理。 张琦先生，于 2010 年 6 月 2 日到 2012 年 12 月 19 日担任华富竞争力基金基金经 理。 郭晨先生，于 2012 年 7 月 4 日到 2013 年 8 月 19 日担任华富竞争力基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会是负责基金投资决策的最高权力机构，由公司分管投资业务的 领导、涉及投资和研究的部门的业务负责人以及投资决策委员会认可的其他人员组 成。投资决策委员会主席由公司分管投资业务的最高业务领导担任，负责 投资决策 委员会 的召集和主持。 投资决策委员会成员姓名和职务如下： 龚炜先生 公司公募投资决策委员会主席、公司总经理助理 、 投研总监兼基金投资部总监 胡伟先生 公司公募投资决策委员会成员、 固定收益部总监 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、 基金托管人 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人： 王洪章 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本： 贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人： 田青 联系电话： (010) 6759 50 96 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制 商业银行，总部设在北京。中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上 市 ( 股票代码 9 39) ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市 ( 股票代码 601939) 。 于 2014 年末，中国建设银行市值约为 2,079 亿美元，居全球上市银行第四位。 于 2014 年末，本集团资产总额 167,441.30 亿元，较上年增长 8.99% ；客户贷 款和垫款总额 94,745.23 亿元，增长 10.30% ；客户存款总额 128,986.75 亿元，增 长 5.53% 。营业收入 5,704.70 亿元，较上年增长 12.16% ；其中，利息净收入增长 12.28% ，净利息收益率 (NIM)2.80% ；手续费及佣金净收入占营业收入比重为 19.02% ；成本收入比为 28.85% 。利润总额 2,990.86 亿元，较上年增长 6.89% ；净 利润 2,282.47 亿元，增长 6.10% 。资本充足率 14.87% ，不良 贷款率 1.19% ，拨备 覆盖率 222.33% 。 客户基础进一步夯实，全年公司机构有效客户和单位人民币结算账户分别新增 11 万户和 68 万户，个人有效客户新增 1,188 万户。网点 “ 三综合 ” 覆盖面进一步 扩大，综合性网点达到 1.37 万个，综合柜员占比达到 80% ，综合营销团队 1.75 万 个，网点功能逐步向客户营销平台、体验平台和产品展示平台转变。深化网点柜面 业务前后台分离，全行超过 1.45 万个营业网点 30 类柜面实时性业务产品实现总行 集中处理，处理效率提高 60% 。总分行之间、总分行与子公司之间、境内外以及各 分行之间的业务联动 和交叉营销取得重要进展，集团综合性、多功能优势逐步显现。 债务融资工具累计承销 3,989.83 亿元，承销额连续四年同业排名第一。以 “ 养 颐 ” 为主品牌的养老金融产品体系进一步丰富，养老金受托资产规模、账户管理规 模分别新增 188.32 亿元和 62.34 万户。投资托管业务规模增幅 38.06% ，新增证券 投资基金托管只数和首发份额市场领先。跨境人民币客户数突破 1 万个、结算量达 1.46 万亿元。信用卡累计发卡量 6,593 万张，消费交易额 16,580.81 亿元，多项 核心指标同业第一。私人银行业务持续推进，客户数量增长 14.18 % ，金融资产增 长 18.21% 。 2014 年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后荣获国内 外知名机构授予的 100 余项重要奖项。在英国《银行家》杂志 2014 年 “ 世界银行 1000 强排名 ” 中，以一级资本总额位列全球第 2 ；在英国《金融时报》全球 500 强排名第 29 位，新兴市场 500 强排名第 3 位；在美国《福布斯》杂志 2014 年全球 上市公司 2000 强排名中位列第 2 ；在美国《财富》杂志世界 500 强排名第 38 位。 此外，本集团还荣获国内外重要媒体评出的诸多重要奖项，覆盖公司治理、社会责 任、风险管理、公司信贷、零售业 务、投资托管、债券承销、信用卡、住房金融和 信息科技等多个领域。 中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资 产市场处、理财信托股权市场处、 QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、 监督稽核处等 9 个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工 220 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部 控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 。 三、 相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1 、 直销机构： 名称：华富基金管理有限公司直销中心和网上交易系统 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号汇丰大厦31层 联系人：方萍 咨询电话：400-700-8001，021-50619688 传真：021-68415680 网址：www.hffund.com 2 、 代销机构： （1）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 联系人：王琳 （2）招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人:李建红 电话:0755-83161095 传真:0755-83195050 联系人:于菲 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com (3）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址：北京市西城区宣武门西大街131号 法定代表人：刘安东 联系人：陈春林 传真：010-68858117 客服电话：11185 网址：www.psbc.com （4）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 电话：021-95559 传真：021-62701216 联系人：曹榕 客户电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com （5）平安银行股份有限公司 法定代表人：孙建一 注册地址：深圳市深南东路 5047 号 办公地址：深圳市深南东路5047号 联系人：张波 联系电话：0755-22168073 客户服务电话：95511-3 公司网址: www.bank.pingan.com （6）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 法定代表人：唐双宁 联系人：李伟 客服电话：95595 网址：www.cebbank.com （7）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 电话：(021)61618888 传真：(021)63604199 联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （8）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2 号 法定代表人：洪崎 客服电话：95568 传真：（010）57092611 联系电话：（010）57092615 联系人：董云巍 网址：www.cmbc.com.cn （9）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：常振明 客服电话：95558 联系人：郭伟 传真：010-65550827 网址： bank.ecitic.com （10）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 传真：010-66226045 客服电话：95526 公司网址：www.bankofbeijing.com.cn （11）华夏银行股份有限公司 住所： 北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 电话：010-85238425 传真：010-85238680 联系人： 马旭 客服电话：95577 网址：www.hxb.com.cn （12）渤海银行股份有限公司 住所：天津市河西区马场道201-205号 法定代表人：李伏安 电话：022-58316666 传真：022-58316569 联系人：王宏 客服电话：95541 公司网址：www.cbhb.com.cn （13）深圳农村商业银行股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦 法定代表人：李伟 联系人：陈聪 电话：0755-25188263 传真：0755-25188785 网站： www.4001961200.net 客户服务电话：400-196-1200 （14）上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼 办公地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 电话：021-38576666 客服电话：021-962999，400-696-2999 网址：www.srcb.com （15）中国农业银行股份有限公司 法定代表人：蒋超良 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 联系人：牛峰 电话：010-85108223 传真：010-85109219 客服电话：95599 网址：www.abchina.com （16）中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人:姜建清 传真:(010)66107914 联系人:杨菲 客服电话:95588 公司网站:www.icbc.com.cn （17）徽商银行股份有限公司 住所：合肥市安庆路79号天徽大厦A座 办公地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座 法定代表人：李宏鸣 联系人：叶卓伟 联系电话：0551-62667635 传真电话：0551-62667684 客户服务电话：40088-96588（安徽省内可直拨96588） 公司网址: www.hsbank.com.cn （18）恒丰银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街248号 办公地址：山东省烟台市芝罘区南大街248号 法定代表人：蔡国华 联系人：汪明 电话：021-38966235 传真：021-38966204 客户服务电话：400-813-8888 公司网站：www.egbank.com.cn （19）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：李工 联系人：范超 联系电话：0551-65161821 传真：0551-65161672 客服电话：96518（安徽）、400-809-6518（全国） 公司公司网址：www.hazq.com （20）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话：021-38676666 传真：021-38670666 客服电话：400-888-8666 公司网址：www.gtja.com.cn （21）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客户服务电话:95525、4008888788、10108998 公司网址：www.ebscn.com （22）广发证券股份有限公司 住所：广州市天河北路183号大都会广场36、38、41、42楼 法定代表人：王志伟 联系人：肖中梅 电话：020-87555888 传真：020-87557987 客服电话：020-961133 公司网站：www.gf.com.cn （23）海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：021－23219000 传真：021-23219100 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com （24）东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人：王益民 电话：021-63325888 传真：021-63326173 联系人：吴宇 客服热线：95503 网址：www.dfzq.com.cn （25）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：010-85130577 传真：010-65182261 客服电话：400-888-8108 公司网址：www.csc108.com （26）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （27）湘财证券有限责任公司 住所：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼 法定代表人：陈学荣 联系人：钟康莺 电话：021-68634518 传真：021-68865680 客户服务热线：400-888-1551 公司网址：www.xcsc.com （28）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼20层 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话：021-38565785 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （29）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 联系人：宋明 电话：010-66568450 传真：010-66568990 客服电话：400-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn （30）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：周杨 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （31）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：顾凌 电话：010-60838888 传真：010-60833739 公司网址：www.cs.ecitic.com （32）中信证券（浙江）有限责任公司 住所：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22、23层 法定代表人：沈强 联系人：李珊 联系电话：0571-85776114 客服电话：95548 公司网址：www.bigsun.com.cn （33）国盛证券有限责任公司 注册地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦） 法定代表人：曾小普 联系人：陈明 联系电话：0791-86281305 传真：0791-86281305 客服电话：4008222111 公司网址：www.gsstock.com （34）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：万鸣 联系电话：025-83290979 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （35）平安证券有限责任公司 住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：谢永林 联系人：石静武 电话：021-38631117 客服电话：95511-8 公司网址：www.pingan.com （36）南京证券股份有限公司 住所：江苏省南京市玄武区大钟亭8 号 法定代表人：张华东 联系人：徐翔 电话： 025-83364032 传真：025-83320066 客户服务电话：400-828-5888 网址：www.njzq.com.cn （37）长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14/16/17 层 法定代表人：黄耀华 联系人：李春芳 电话：0755-83516289 传真：0755-83516189 客服电话：400-666-6888、0755-33680000 公司网站：www.cgws.com （38）新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：刘汝军 联系人：宋旸 电话：010-83561070 客户服务电话：400-698-9898 网址：www.xsdzq.cn （39）恒泰证券股份有限公司 住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人：庞介民 联系人：王旭华 电话： 0471-4972343 传真： 0471-4961259 客服电话：0471-4972343 公司网址： www.cnht.com.cn （40）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 电话：0755-82825551 客服电话：400-800-1001 公司网址：www.essence.com.cn （41）招商证券股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市益田路江苏大厦38-45层 法定代表人:宫少林 联系人:黄婵君 电话:0755-82943666 传真:0755-83734343 客户服务电话:400-8888-111,95565 网址:www.newone.com.cn （42）中信证券（山东）有限责任公司 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 联系电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客服电话：0532-95548 公司网址：www.citicssd.com （43）长城国瑞证券有限公司 注册地址：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层 办公地址：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层 法定代表人：王勇 联系人：赵钦 联系电话：0592-5161642 客服电话：400-0099-886 公司网址：www.gwgsc.com （44）中国中投证券有限责任公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 联系人：刘毅 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 客服电话：400-600-8008、95532 公司网址：www.china-invs.cn （45）江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 联系人：周俊 电话：0451-85863726 传真：0451-82287211 客服电话：400-666-2288 公司网址：www.jhzq.com.cn （46）爱建证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼 法定代表人：宫龙云 联系人：戴莉丽 电话：021-32229888 传真：021-62878701 客服电话：400-196-2502、021-63340678 公司网址：www.ajzq.com （47）万联证券有限责任公司 住所：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层 法定代表人：张建军 联系人：王鑫 电话：020-38286588 传真：020-38286588 客服电话：4008888133 公司网址：www.wlzq.com.cn （48）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 客户服务热线：95579或4008-888-999 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 公司网址：www.95579.com （49）红塔证券股份有限公司 住所：云南省昆明市北京路155号红塔大厦9楼 法定代表人：况雨林 电话：0871-3577930 传真：0871-3578827 客服热线：0871-3577930 网址：www.hongtastock.com （50）信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：400-800-8899 公司网址：www.cindasc.com （51）华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 法定代表人：黄金琳 联系人：张宗锐、徐松梅 联系电话：0591-83893286 业务传真：0591-87383610 客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn （52）齐鲁证券有限公司 注册地址：济南市经七路86号 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路66号东亚银行大厦18F 法定代表人：李玮 联系人：马晓男 电话：021－20315255 传真：021－20315137 客户服务电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn （53）大通证券股份有限公司 住所：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、 39层 法定代表人：张智河 联系人：谢立军 电话：0411-39673202 客服电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn （54）民生证券股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表人：余政 联系人：赵明 电话：010-85127622 传真：010-85127917 客服电话：4006198888 公司网址:www.mszq.com （55）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层 法定代表人：姜昧军 联系人：袁媛 电话：0755-83199599 传真：0755-83199545 客服电话：0755-83199599 网站：www.csco.com.cn （56）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 客服电话：400-666-161895573 公司网址：www.i618.com.cn （57）国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦8楼 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702 法定代表人：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 联系人：沈刚 客服电话：95570 网址：www.glsc.com.cn （58）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定代表人：余磊 联系人：崔成 电话：027-87610052 传真：027-87618863 客户服务电话：4008005000 公司网站：www.tfzq.com （59）国都证券股份有限公司 注所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话：010-84183333 客服电话：400-818-8118 公司网址：www.guodu.com （60）中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 电话：0755-82570586 客服电话：400-102-2011 公司网址：www.zszq.com （61）中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F 法定代表人：赵大建 联系人：李微 电话：010-59355941 传真：010-66553791 客服电话：400-889-5618 公司网址：www.e5618.com （62）华龙证券股份有限公司 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富中心 法定代表人：李晓安 联系人：邓鹏怡 电话：0931-4890208 客服电话：95368 公司网址：www.hlzq.com （63）日信证券有限责任公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路18号 法定代表人：孔佑杰 联系人: 陈文彬 电话：010-83991716 传真：010-66412537 客户服务电话：400-660-9839 公司网站：www.rxzq.com.cn （64）华宝证券有限责任公司 住所：上海世纪大道100号环球金融中心57楼 办公地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心57楼 法定代表人：陈林 联系人：汪明丽 电话：021-68778075 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （65）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 联系电话：0512-65581136 客服电话：400-860-1555 公司网址：www.dwzq.com.cn （66）国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西南宁市滨湖路46号 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 电话：0755-83709350 客服电话：95563 公司网址：www.ghzq.com.cn （67）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 电话：023-63786633 客服电话：4008096096 公司网址：www.swsc.com.cn （68）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系电话：028-86690057 传真：028-86690126 联系人：刘婧漪 客户服务电话：400-660-0109 网址：www.gjzq.com.cn （69）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：朱晓超 电话：021-60897840 传真：0571-26697013 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn （70）北京展恒基金销售有限公司 住所：安苑路11号邮电新闻大厦2层 法定代表人：闫振杰 联系人：翟飞飞 电话：010-52703350转6006 传真：010-62020355 客服电话：400-888-6661 公司网址：www.myfund.com （71）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 法定代表人： 杨文斌 联系人：张茹 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com （72）深圳众禄金融控股股份有限公司 住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.jjmmw.com，www.zlfund.cn （73）和讯信息科技有限公司 办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：吴卫东 电话：021-20835789 传真：021-20835885 客服电话：400-920-0022 公司网址：licaike.hexun.com （74）上海长量基金销售投资顾问有限公司 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：单丙烨 电话：021-20691832 传真：021—20691861 客服电话：400-820-2899 公司网站： www.erichfund.com （75）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话： 021-54509998 传真：021-64385308 客服电话：400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn （76）上海利得基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区东方路989号中达大厦2楼 法定代表人：盛大 联系人：叶志杰 电话：021-50583533 传真：021-50583633 （77）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12层 法定代表人：汪静波 联系人：谢远敏 电话：021-38509639 传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399 公司网址：www.noah-fund.com （78）万银财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元 法定代表人：李招弟 联系人：张莉 电话：010-59497363 传真：010-59393074 客服电话：400-081-6655 公司网址：www.wy-fund.com （79）中期资产管理有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢2层 法定代表人：路瑶 联系电话：（010）65807865 传真：（010）65807864 联系人：侯英建 客户服务电话：010-65807609 网址：www.cifcofund.com （80）北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 法定代表人：罗细安 联系电话：（010）67000988 传真：（010）67000988-6000 联系人：孙晋峰 客户服务电话：400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn （81）北京钱景财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：高静 电话：010-59158281 传真：010-57569671 客服电话：400-678-5095 公司网址：www.qianjing.com （82）一路财富（北京）信息科技有限公司 住所：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：段京璐 电话：010-88312877 传真：010-88312099 客服电话：400-001-1566 公司网址：www.yilucaifu.com （83）中国国际期货有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层 办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层 法定代表人：王兵 联系电话：010-59539864 传真：010-59539806 联系人：赵森 客户服务电话：95162、400-8888-160 网址：www.cifco.net （84）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 法定代表人：沈伟桦 联系人：程刚 电话：010-52855713 传真：010-85894285 客服电话：400-6099-200 公司网址：www.yixinfund.com （85）上海联泰资产管理有限公司 办公地址：上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼 法定代表人：燕斌 联系电话：021-51507071 传真：021-62990063 联系人：凌秋艳 客户服务电话： 4000-466-788 网址： www.66zichan.com （86）上海汇付金融服务有限公司 办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：冯修敏 联系电话：021-33323999-8318 传真：021-33323830 联系人：周丹 客户服务电话： 400-820-2819 网址： fund.bundtrade.com （87）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 客户服务电话： 400-6411-999 网址： www.taichengcaifu.com （88）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层 法定代表人：杨懿 客户服务电话： 400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn ( 二 ) 注册登记机构 名称：华富基金管理有限公司 联系人：潘伟 电话：021-68886996 传真：021-68887997 其他同上 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所： 上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人： 黎明 经办律师： 吕红、黎明 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 主要经营场所：杭州市西溪路128号9楼 执行事务合伙人：胡少先 电话：021-62281910 传真: 021-62286290 联系人：曹小勤 经办注册会计师：曹小勤、林晶 四、 基金的名称 华富竞争力优选混合型证券投资基金 五、 基金的类型 契约型开放式 六、 基金的投资目标 本基金采取适度主动资产配置和积极主动精选证券的投资策略，对基金投资风险的控 制遵循“事前防范、事中控制、事后评估”的风险控制程序，运用华富PMC选股系统，力 求实现基金资产的中长期稳定增值。 七、 基金的投资方向 股票投资方面，本基金管理人相信，企业的基本面变化是驱动股价的最主要因素，而 竞争优势又将决定企业基本面的变化。本基金管理人将运用华富PMC选股系统，对行业及 企业的竞争格局进行系统的分析和实地调研，投资于行业内具有竞争力且估值合理的上市 公司，力争将中国经济增长最大限度地转换为基金财产的长期稳定增值。 在债券投资方面，本基金将通过定量分析方法，从市场失衡中把握投资机会，力争实 现稳定回报。 八、 基金的投资策略 1、决策依据 (1) 国家有关法律法规和基金合同的有关规定。依法决策是基金进行投资的前提； (2) 宏观经济发展环境、微观企业经济运行态势和证券市场走势。这是基金投资 决策的基础； (3) 投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提 下做出投资决策，是基金维护投资人利益的重要保障。 2、决策程序 (1) 研究发展部通过自身研究及借助外部研究机构形成有关公司分析、行业分析、 宏观分析、市场分析以及数据模拟的各类报告，为本基金的投资管理提供决 策依据，并通过华富PMC选股系统构建及维护基金股票池； (2) 投资决策委员会定期召开会议，并依据上述报告对本基金的资产配置比例等 提出指导性意见；如遇重大事项，投资决策委员会及时召开临时会议做出决 策； (3) 基金经理根据投资决策委员会的决议，参考上述报告，并结合自身对证券市 场和上市公司的分析判断，形成本基金投资计划，包括资产配置、行业配置、 股票/债券选择，以及买卖时机； (4) 交易室依据基金经理的指令，制定交易策略，统一执行证券投资组合计划， 进行具体品种的交易；基金经理必须遵守投资组合决定权和交易下单权严格 分离的规定； (5) 风险控制委员会根据市场变化对投资组合计划提出风险防范措施，监察部对 投资组合计划的执行过程进行日常监督和实时风险控制，基金经理依据基金 份额申购和赎回的情况控制投资组合的流动性风险； (6) 基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需 要对上述投资程序做出调整。 3、投资组合管理的方法和标准 (1) 资产配置 在资产配置方面，采用自上而下的方法，确定各类资产的权重。在长期内， 本基金将通过以宏观经济分析为重点的资产类别风险预测框架来调整资产配 置，关键因素为宏观经济预测、利率水平判断、国家的经济政策等；短期内， 本基金将基于经济结构调整过程中政策、法规的相关变化，通过时机把握来 调整资产配置。 此外，在资产配置的动态调整上，基金管理人将持续关注多个市场的联动关 系，包括国内与国际市场之间，国内股票、债券、期货等市场之间两个层次 的互动分析。力争从多维的角度对单个市场风险收益状况进行衡量，从而提 高对单个市场走势判断准确的概率。 (2) 行业及股票选择 在行业及股票选择方面，利用华富基金管理公司开发的“华富PMC选股系统” 进行行业及股票综合筛选。 该系统首先通过财务指标筛选，构建初选股票池，然后通过运用定量及定性 分析相结合的方法，对初选股票池中的个股从所处行业、公司基本面及估值 三方面进行评价，并根据综合评价的结果对个股进行排序，形成精选股票池。 为基金投资组合的构建提供科学精确的支持。 本基金行业及股票选择的流程如下图： 股 票 池 小 财 务 指 初选股票池 公司竞争力评价 行业评价 综 合 精选股票池 1）初选股票池的建立 本基金管理人认为，在行业内具有竞争力而估值适中的企业具有以下几 个特点： 首先，主营业务相对突出； 其次，现金流状况相对较好； 第三，盈利能力相对可观； 第四，估值的安全边际相对较高。 按照以上四个标准本基金管理人设计了四个指标进行首次筛选（见下 表），并根据首次筛选的结果初步构建初选池。 表 初选股票池的筛选指标 指 标 指标取值 主营业务收入规模 连续两年分布于行业前 80% 的区间 经营产生的现金流 / 净利润 连续两年分布于行业前 80% 的区间 净资产收益率 连续两年分布于行业前 80% 的区间 市净率 当期数值分布于行业前 80% 的区间 本基金管理人研究发展部组建由研究发展部经理和分管行业研究员组成 的股票池小组，负责股票池的构建与维护工作。在股票初选池的维护中， 以财务指标为基准，结合研究人员的实地调研情况进行及时调整，以保 证公司基本面的变动直接反映为股票池的调整： a、股票池小组在深入调研的基础上，对上市公司财务指标的真实性进行 鉴别，将财务指标虚假的上市公司剔除出初选股票池； b、股票池小组在深入调研的基础上，对公司基本面已经明显转好，但财 务指标尚未反映公司基本面改观，从而未能通过财务指标初选的上市 公司，在经研究发展部股票池小组讨论后加入初选股票池； 在初选股票池的股票构成中，通过财务指标初选产生的股票不得低于 股票池股票总量的70%，股票池小组对未通过财务指标初选、但经研 究讨论调整进入股票池的股票比例最大不得超过30%，力求最大限度 地做到投资程序的严密性与灵活性的有机结合。 2）华富PMC选股系统辅助下的行业评价 a、华富PMC选股系统的行业分类 华富PMC选股系统在行业分类上参考天相数据库系统的行业分类方 法对上市公司所处的行业进行划分，共分为33个行业（见下表）。 表 华富 PMC 选股系统行业分类 名 称 流通市值（亿元） 名 称 流通市值（亿元） 交通运输 888.57 石化 294.54 电力 830.56 有色 266.36 机械 599.93 计算机硬件 260.23 钢铁 654.13 元器件 253.3 医药 676.36 建筑业 211.13 房地产 639.79 造纸包装 211.17 汽车及配件 517.03 软件及服务 167.8 金融 590.66 石油 169.49 化工 552.16 化纤 128.65 家电 534.93 电气设备 209.56 通信 445.57 贸易 142.51 食品 377.91 供水供气 142.52 纺织服装 363.11 传媒 123.79 商业 329.76 煤炭 173.5 农业 295.59 酒店旅游 103.76 建材 289.39 日用化工 36.21 综合 317.54 注：依据2004年6月30日的流通市值计算。 b、行业评价的总体思路 基金管理人对初选股票池中个股所处行业的评价是在华富PMC选股 系统的辅助下完成。华富PMC选股系统通过把握经济结构及消费结构 变迁的趋势，在行业周期性分析及行业景气度分析的基础上，结合对 行业竞争结构的评价，形成对行业的总体评价。 图 华富 PMC 行业评价流程 调研分析 数据库 支持 行业进入壁垒 上、下游的侃价能力 替代品威胁 竞争格局 复苏阶段 增长阶段 顶峰阶段 衰退阶段 底部阶段 行业竞争结构评价 行业景气度评 价 PMC 行业评价结果 c、行业评价的出发点 多年以来，市场化改革、工业化、城市化、农业改革深化及人口结构 的变化这五大推动力持续推动着中国经济的高速增长。本基金管理人 认为，这五股合力在未来多年仍将继续发挥其作用。并在较长的时间 对相关的行业及上市公司产生重大影响。因此，关注此五股合力对经 济结构及消费结构的影响，是本基金管理人进行行业评价的出发点。 d、行业景气因素 在关注经济结构及消费结构变化的同时，华富PMC选股系统同时加强 对行业基本面的研判，跟踪各行业发展动态，运用华富行业景气评价 方法和行业指数对基本面因素的敏感度分析方法，以及数据库支持系 统，对行业投资机会进行把握。 e、行业竞争结构因素 华富PMC选股系统的行业竞争分析针对决定产业竞争环境的5种合力 进行评级，包括产业内既有厂商竞争、潜在进入者威胁、替代品威胁、 供应商的议价实力、客户的议价实力。从产业竞争结构的角度解析产 业的盈利能力。 图 决定产业竞争环境的五种合力 潜在进入者 产业内既有 厂商的竞争 客户 供应商 替代品 3）华富PMC选股系统辅助下的公司竞争力评价 为充分贯彻基金管理人 “投资于行业内具有竞争力企业”的投资理念， 本基金管理人依托华富PMC选股系统，从核心能力、成长能力、抗压能 力、反应能力和持久能力等五个方面对初选股票池中的公司进行评价， 形成对公司竞争力的综合评价。 图 华富 PMC 选股系统公司竞争力评价流程 竞争力评 价结果 抗压能力 成长能力 核心能力 持久能力 反应能力 4）华富PMC选股系统辅助下的公司估值评价 PE、PEG、PB为主要的估值指标。本基金管理人将上市公司划分为周期型、 成长型和稳定型三类，每类公司适用不同的估值指标。P/E是指当前市盈 率(Trailing P/E)及未来一年预测市盈率（Leading P/E）。PEG中的P/E 根据当前的价格以及当期前一年的实现每股收益计算，增长率G根据未 来1年的预测增长率计算。PB中的B采用按市场价值重估后的净资产计 算。 (3) 债券选择 对于债券资产的选择，本基金将以价值分析为主线，在综合研究的基础上实 施积极主动的组合投资，并主要通过类属配置与债券选择两个层次进行投资 管理； 在类属配置层次，结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析， 根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征，定期对投资组合类 属资产进行优化配置和调整，确定类属资产的权重； 在债券选择上，本基金以长期利率趋势分析为基础，结合经济变化趋势、货 币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，合理运用 利率预期、久期管理、换券利差交易与凸性交易等投资管理策略，实施积极 主动的债券投资管理。 九、 基金的业绩比较标准 本基金股票投资部分的业绩比较基准是中信标普300指数，债券投资部分的业绩 比较基准是中信标普全债指数； 基金整体业绩比较基准=60%×中信标普300指数＋35%×中信标普全债指数＋ 5%×同业存款利率。 十、 基金的风险收益特征 本基金属于中等风险的混合型基金，其风险收益特征从长期平均来看，介于单纯 的股票型组合与单纯的债券型组合之间。 十一、 基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合 报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2015 年 6 月 30 日 ， 报告中所列财务数据未经审计。 1、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（ % ） 1 权益投资 1,100,781,417.69 87.65 其中：股票 1,100,781,417.69 87.65 2 固定收益投资 85,141,441.22 6.78 其中：债券 85,141,441.22 6.78 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 66,635,882.34 5.31 （未完）  |