[发行]华富优选：更新招募说明书（2015年第2号）
华富竞争力优选混合型证券投资基金 招募说明书（更新） （2015年第2号） 基金管理人：华富基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重 要 提 示 1、本基金的募集申请已经中国证监会证监基金字【2004】199号文核准，核准日期为2004 年11月23日；本基金基金合同于2005年3月2日正式生效。 2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 3、投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 4、基金的过往业绩并不预示其未来表现。 5、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 6、基金招募说明书自基金合同生效日起，每6个月更新一次，并于每6个月结束之日后的 45日内公告，更新内容截至每6个月的最后1日。 7、本招募说明书(更新)所载内容截止日为2015年9月2日，有关财务数据和净值表现截止 日为2015年6月30日。 目 录 一、绪言 .......................................................................................................................................... 4 二、释义 .......................................................................................................................................... 4 三、基金管理人 ............................................................................................................................... 7 四、基金托管人 ............................................................................................................................. 17 五、相关服务机构 ......................................................................................................................... 21 六、基金的募集 ............................................................................................................................. 49 七、基金合同的生效 ..................................................................................................................... 49 八、基金份额的申购与赎回 ......................................................................................................... 50 九、基金的投资 ............................................................................................................................. 59 十、基金的业绩 ............................................................................................................................. 72 十一、基金的财产 ......................................................................................................................... 73 十二、基金资产的估值 ................................................................................................................. 74 十三、基金的收益与分配 ............................................................................................................. 79 十四、基金的费用与税收 ............................................................................................................. 80 十五、基金的会计与审计 ............................................................................................................. 83 十六、基金的信息披露 ................................................................................................................. 83 十七、风险揭示 ............................................................................................................................. 87 十八、基金的终止与清算 ............................................................................................................. 88 十九、基金合同的内容摘要 ......................................................................................................... 90 二十、基金托管协议的内容摘要 ............................................................................................... 101 二十一、对基金份额持有人的服务 ........................................................................................... 106 二十二、其他应披露事项 ........................................................................................................... 107 二十三、招募说明书的存放及查阅方式 ................................................................................... 110 二十四、备查文件及查阅方式 ................................................................................................... 110 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 （以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、 《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、其他有关规定以及 《华富竞争力优选混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“合同”或“基金合同”)编 写。 本招募说明书阐述了华富竞争力优选混合型证券投资基金 (以下简称“本基金”或“基 金”)的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在 做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请 募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或 对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是规定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投 资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金: 指华富竞争力优选混合型证券投资基金； 招募说明书： 指《华富竞争力优选混合型证券投资基金招募说明书》； 更新后的招募说明书： 开放式基金在合同生效后，还应于每六个月结束之日起的四 十五日内更新招募说明书，更新内容截至每六个月的最后一 日； 基金合同： 指《华富竞争力优选混合型证券投资基金基金合同》及对基 金合同的任何有效修订和补充； 托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华富竞争力优 选混合型证券投资基金托管协议》及对该协议的任何有效修 订和补充； 基金份额发售公告： 指《华富竞争力优选混合型证券投资基金份额发售公告》； 法律法规： 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及 规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件； 《证券法》： 2014年8月31日第十二届全国人民代表大会常务委员会第 十次会议修订通过的《中华人民共和国证券法》及颁布机关 对其不时作出的修订； 《基金法》： 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，2012年12月28日经第十一届全国人 民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月 1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表 大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员 会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修 改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不 时做出的修订； 《销售办法》 指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的 《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订； 《运作办法》： 指2014年3月10日中国证监会第29次主席办公会议审议 通过，中国证监会2014年7月7日公布、自2014年8月8 日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机 关对其不时做出的修订； 《信息披露办法》： 指《证券投资基金信息披露管理办法》； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 银行业监督管理机构： 指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会； 基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的基 金管理人、基金托管人和基金份额持有人； 基金管理人： 指华富基金管理有限公司； 基金托管人： 指中国建设银行股份有限公司； 个人投资者： 指年满18周岁，合法持有现实有效的中华人民共和国居民 身份证、军人证件等有效身份证件的中国公民，以及中国证 监会批准的其他可以投资基金的自然人； 机构投资者： 指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国 境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、 事业法人、社会团体或其他组织； 合格境外机构投资者： 指符合国家有关法律法规规定的条件，可投资于中国证券市 场的境外机构投资者； 投资人或基金投资人： 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的合称； 基金份额持有人： 指依法或依基金合同、招募说明书或更新后的招募说明书取 得基金份额的投资人； 基金销售业务： 指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及 定期定额投资等业务； 销售机构： 指直销机构和代销机构； 直销机构： 指华富基金管理有限公司直销中心； 代销机构： 指符合《证券投资基金销售管理办法》和中国证监会规定的 其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基 金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构； 基金销售网点： 指直销机构的直销网点及代销机构的代销网点； 注册登记业务： 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金交 易确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额 持有人名册等； 注册登记机构： 指办理基金注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为华 富基金管理有限公司或接受华富基金管理有限公司委托代 为办理基金注册登记业务的机构； 基金账户： 指基金注册登记机构为基金投资人开立的、记录其持有的、 基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户； 基金交易账户： 指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买 卖华富开放式基金份额的变动及结余情况的账户； 日/天： 指公历日； 基金合同生效日： 指中国证监会对基金管理人提交的验资报告和基金备案材 料予以书面确认，基金备案手续办理完毕的日期； 基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后按照基金合同 规定的程序终止基金合同的日期； 基金募集期限： 指基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得 超过三个月； 存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限； 工作日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日； T日： 指销售机构确认的投资人有效申请工作日； T+n日： 指自T日起第n个工作日(不包含T日)； 开放日： 指基金管理人办理基金份额申购、赎回业务的日期； 《业务规则》： 指《华富基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范 基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面运 作的业务规则，由基金管理人和基金投资人共同遵守； 认购： 指在基金募集期间，投资人申请购买基金份额的行为； 申购： 指在基金合同生效后，投资人申请购买基金份额的行为； 赎回： 指基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人 购回基金份额的行为； 巨额赎回： 本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加 上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数 及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日基金 总份额的10%时，即认为发生了巨额赎回； 元： 指人民币元； 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息及其他合法收入； 基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购 款及其他资产的价值总和； 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值； 基金资产估值： 指计算评估基金财产和负债的价值，以确定基金资产净值和 基金份额净值的过程； 华富PMC选股系统: 指本基金管理人在美国管理学大师Michael E. Porter的产业 竞争模型（Porter’s Model of Competition，PMC）的基础上， 结合理财团队在中国的投资实践，开发出的选股系统。该系 统首先通过财务指标构建初选股票池，然后通过运用定量及 定性分析相结合的方法，对初选股票池中的个股从所处行 业、公司基本面及估值三方面进行评价，并根据综合评价的 结果对个股进行排序，形成精选股票池； 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒体； 不可抗力： 指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在基金 合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使基金 合同当事人无法全部履行或无法部分履行基金合同的任何 事件，包括但不限于洪水、地震及其它自然灾害、战争、骚 乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其 他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易。 三、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称：华富基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号31层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号31层 邮政编码：200120 法定代表人：章宏韬 设立日期：2004年4月19日 核准设立机关：中国证监会 核准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】47号 组织形式：有限责任公司 注册资本：1.2亿元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务 联系人：邵恒 电话：021-68886996 传真：021-68887997 股权结构：华安证券股份有限公司49%、安徽省信用担保集团有限公司27%、合肥兴泰金 融控股（集团）有限公司24% (二)主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 章宏韬先生，董事长，本科学历，工商管理硕士，经济师。历任安徽省农村经济管 理干部学院政治处职员，安徽省农村经济委员会调查研究处秘书、副科秘书，安徽证 券交易中心综合部(办公室)经理助理、副经理（副主任），安徽省证券公司合肥蒙城 路营业部总经理，华安证券有限责任公司办公室副主任、总裁助理兼办公室主任、副 总裁，现任华安证券股份有限公司总经理，兼任华安期货有限责任公司董事。 李工先生，董事，本科学历，工商管理硕士。历任合肥市财政局副科长、科长、副 局长，合肥市信托投资公司经理；合肥市政府副秘书长、合肥市财政局党组书记，合 肥市商业银行董事长、党组书记、行长；合肥市政府副秘书长，办公厅主任、党组副 书记；肥西县委书记、县人大主任；安徽省农村信用联合社副理事长、副主任（主持 工作）；华安证券有限责任公司董事长、党委书记。现任华安证券股份有限公司董事 长、党委书记，兼任华安期货有限责任公司董事。 范强先生，董事，大专学历，历任安徽省财政厅工交处副主任科员、主任科员、副 处长，安徽省财政厅工交处副处长，省地税局直属分局副局长、局长，省地税局计财 处处长，省地税局财监处处长，安徽省信用担保集团副总经理兼任华安证券董事、皖 煤投资有限公司董事长，现任安徽省信用担保集团副总经理、党委委员。 刘庆年先生，董事，大学本科学历。历任解放军某部排长、指导员，副营职干事， 合肥市财政局党组秘书、合肥高新技术开发区财政局副局长（主持工作）、合肥市财 政证券公司总经理（法人代表），国元证券寿春路第二营业部总经理，华富基金管理 有限公司督察长。 姚怀然先生，董事，学士学位、研究生学历。历任中国人民银行安徽省分行金融管 理处主任科员，安徽省证券公司营业部经理、总办主任、总经理助理兼证券投资总部 总经理，华安证券有限责任公司总裁助理兼证券投资总部总经理，华富基金管理有限 公司董事长。现任华富基金管理有限公司总经理、上海华富利得资产管理有限公司董 事长。 刘瑞中先生，独立董事，研究生学历。历任安徽铜陵财专教师，中国经济体制改革 研究所助理研究员、信息部主任，中国国际期货经纪有限公司任信息部经理、深圳公 司副总经理，北京商品交易所常务副总裁，深圳特区证券公司（现巨田证券）高级顾 问。现任北京华创投资管理有限公司总裁，深圳神华期货经纪有限公司独立董事，冠 通期货经纪有限公司独立董事。 陈庆平先生，独立董事，工商管理硕士。历任上海金融专科学校讲师、处长，申银 证券公司哈尔滨营业部总经理，上海鑫兆投资管理咨询有限公司顾问，宁波国际银行 上海分行行长，上海金融学院客座教授。 汪明华先生，独立董事，法律研究生学历。历任安徽省高级人民法院审判员、处长、 主任，合肥市中级人民法院副院长、省高级法院经济庭、民二庭庭长等职。现任安徽 承义应用法学研究所所长。 2、基金管理人监事会成员 王忠道先生，监事会主席，本科学历。历任上海财经大学金融理论教研室助教， 安徽省财政厅副主任科员，安徽信托投资公司部门经理、安徽省中小企业信用担保中 心副主任、安徽省皖煤投资有限公司总经理。现任安徽省信用担保集团有限责任公司 总经济师。 梅鹏军先生，监事，金融学博士，高级经济师。先后在安徽省国际经济技术合作 公司，安徽省物资局（后更名为安徽省徽商集团）工作，历任合肥兴泰控股集团有限 公司投资发展部业务经理，合肥兴泰控股集团有限公司金融研究所副所长。现任合肥 兴泰金融控股（集团）有限公司金融研究所所长，安徽大学经济学院金融硕士研究生 兼职导师。 李宏升先生，监事，本科学历。历任国元证券斜土路营业部交易部经理，交通银 行托管部基金会计、基金清算。现任华富基金管理有限公司综合管理部总监。 邵恒先生，监事，工商管理硕士，研究生学历，CFA。历任雀巢（中国）有限公 司市场部助理、强生（中国）有限公司市场部助理、讯驰投资咨询公司高级研究员、 双子星信息公司合伙人。现任华富基金管理有限公司总经理助理兼市场拓展部总监。 3、基金高级管理人员及督察长 章宏韬先生，董事长，简历同上。 姚怀然先生，总经理，简历同上。 满志弘女士，督察长，管理学硕士，CPA。曾任道勤控股股份有限公司财务部总 经理，华富基金管理有限公司监察稽核部副总监兼董事会秘书，上海华富利得资产管 理有限公司监事，现任华富基金管理有限公司督察长兼监察稽核部总监。 陈大毅先生，副总经理，硕士学位。曾先后供职于安徽省证券公司上海自忠路营 业部、徐家汇路营业部，华安证券上海总部，华安证券网络经纪公司（筹）。曾任华 富基金管理有限公司总经理助理兼运作保障部总监。现任华富基金管理有限公司副总 经理，上海华富利得资产管理有限公司董事、总经理。 4、本基金基金经理简介 龚炜先生，安徽财经大学金融学硕士，研究生学历，十一年证券从业经验。历任湘 财证券有限责任公司研究发展部行业研究员、中国证监会安徽监管局机构处科员、天 治基金管理有限公司研究发展部行业研究员、投资管理部基金经理助理、天治创新先 锋股票型基金和天治成长精选股票型基金的基金经理、权益投资部总监。2012年9月 加入华富基金管理有限公司，曾任研究发展部金融工程研究员、公司投研副总监。现 任总经理助理、公司投研总监、基金投资部总监、公司公募投资决策委员会主席，2012 年12月21起任华富竞争力优选混合型基金基金经理、华富成长趋势股票型基金基金 经理，2013年12月18日起至2015年2月11日担任华富灵活配置混合型基金（原为 华富恒鑫债券型基金）基金经理，2014年10月31日起担任华富智慧城市灵活配置混 合型基金基金经理，2015年2月4日起担任华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基 金基金经理。 陈启明先生，复旦大学会计学硕士，本科学历，历任日盛嘉富证券上海代表处研究 员、群益证券上海代表处研究员、中银国际证券产品经理。2010年2月加入华富基金 管理有限公司，任行业研究员、华富成长趋势股票型证券投资基金基金经理助理，现 任华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华富竞争力优选混合型证券 投资基金基金经理，华富健康文娱灵活配置混合型基金经理。 本基金历任基金经理： 黄卓立先生，于2005年3月2日到2007年10月25日担任华富竞争力基金基金经 理。 鞠柏辉先生，于2007年10月25日到2010年9月6日担任华富竞争力基金基金经 理。 张琦先生，于2010年6月2日到2012年12月19日担任华富竞争力基金基金经理。 郭晨先生，于2012年7月4日到2013年8月19日担任华富竞争力基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会是负责基金投资决策的最高权力机构，由公司分管投资业务的 领导、涉及投资和研究的部门的业务负责人以及投资决策委员会认可的其他人员组 成。投资决策委员会主席由公司分管投资业务的最高业务领导担任，负责投决会的 召集和主持。 投资决策委员会成员姓名和职务如下： 龚炜先生 公司公募投资决策委员会主席、公司总经理助理、投研总 监兼基金投资部总监 胡伟先生 公司公募投资决策委员会成员、固定收益部总监 上述人员之间不存在近亲属关系。 (三)基金管理人的职责 基金管理人履行下列职责： 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12、中国证监会规定的其他职责。 (四)基金管理人的承诺 1、基金管理人不从事违反《证券法》及其他有关法律法规的行为，并建立健全内部控 制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》及其他有关法律法规行为的发生； 2、基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制 全权处理本基金的投资； 3、基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并采取适当、有效的措施，防止法律法 规规定的禁止行为的发生： (1) 投资于其它基金； (2) 以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券； (3) 动用银行信贷资金从事证券买卖； (4) 违反基金份额持有人的利益，将基金财产用于向第三人抵押、担保、资金拆借 或者贷款，按照国家有关规定进行融资担保的除外； (5) 从事证券信用交易，按照国家有关规定进行融资的除外； (6) 以基金财产进行房地产投资； (7) 从事有可能使基金承担无限责任的投资； (8) 从事证券承销行为； (9) 将基金财产投资于与基金托管人或基金管理人有重大利害关系的公司发行的 证券或者承销期内承销的证券； (10)违反证券交易业务规则，操纵和扰乱市场价格； (11)违反法律法规而损害基金份额持有人利益的行为； (12)通过股票投资取得对上市公司的控制权； (13)法律、法规及监管机关规定禁止从事的其它行为。 4、基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： (1) 越权或违规经营； (2) 违反基金合同或基金托管协议； (3) 故意损害基金份额持有人或其它基金相关机构的合法利益； (4) 在向中国证监会报送的材料中弄虚作假； (5) 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； (6) 玩忽职守、滥用职权； (7) 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息； (8) 违反证券交易场所业务规则，扰乱市场秩序； (9) 在公开信息披露中故意含有虚假、误导、欺诈成分； (10)其它法律法规以及中国证监会禁止的行为。 5、基金经理承诺 (1) 依照有关法律法规和基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则为基 金份额持有人谋取最大利益； (2) 不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其它第三人谋取不 当利益； (3) 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息； (4) 不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 (五)基金管理人的内部控制制度 1、内部控制制度概述 为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确 保基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金 份额持有人的利益，本公司建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。 内部控制制度是公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操 作程序与控制措施的总称。它由章程、内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规 章等部分组成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理 制度的总揽和指导，包括内控目标、内控原则、控制环境、风险评估、控制体系、 控制活动、信息沟通和内部监控等内容。公司基本管理制度包括风险控制制度、 投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、集中交易制度、资料档案管理制度、 信息技术管理制度、公司财务制度、监察稽核制度、人事管理制度、业绩评估考核 制度、紧急应变制度和基金销售管理制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基 础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等进行了具体规定。 (1) 风险控制制度 风险控制制度由风险控制的目标和原则、风险控制的机构设置、风险类型的 界定、风险控制的措施、风险控制的制度、风险控制制度的监督与评价等部 分组成。 风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务 风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密 制度、员工行为准则等程序性风险管理制度。 (2) 投资管理制度 基金投资管理制度包括基金投资管理的原则、组织结构、投资禁止制度、投 资策略、投资研究、投资决策、投资执行、投资的风险管理等方面内容，适 用于基金投资的全过程。 (3) 监察稽核制度 公司设立督察长，组织、指导监察稽核工作，督察长由总经理提名，经董事 会聘任，对董事会负责，报中国证监会核准。 督察长有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等 相关会议，有权调阅公司相关文件、档案，就内部控制制度的执行情况独立 地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长应当定期和不定期向董事会报 告公司内部控制执行情况，董事会应当对督察长的报告进行审议。 公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监 察稽核人员，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。 监察稽核制度包括监察稽核体系、监察稽核工作内容、监察稽核方法和程序 等。通过这些制度的建立，监督公司各业务部门和人员遵守法律、法规和规 章的有关情况；评估公司各业务部门和人员执行公司内部控制制度、各项管 理制度和业务规章的情况。 14 2、内部控制的原则 (1) 健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人 员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； (2) 有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控 制度的有效执行； (3) 独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资 产、自有资产、其他资产的运作应当分离； (4) 相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡； (5) 成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效 益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制的组织架构 (1) 风险管理委员会：风险管理委员会是董事会下设负责根据董事会的授权对公 司的风险管理制度进行审查并提供咨询和建议的专门委员会，其工作重点包 括：审议公司的风险管理制度，对公司存在的风险隐患和可能出现的风险问 题进行研究、预测和评估，对重大突发性风险事件提出指导意见。 (2) 投资决策委员会：投资决策委员会为公司非常设投资决策机构。投资决策委 员会具体职责为：分析判断宏观经济形势和市场走势，制定基金重大投资决 策和投资授权；对投资决策的执行情况进行监控；对基金经理进行的交易行 为进行监督管理；考核基金经理的业绩。 (3) 督察长：督察长组织、指导公司的监察稽核工作，监督检查基金及公司运作 的合法合规情况和公司的内部风险控制情况；督察长履行职责的范围，应涵 盖基金及公司运作的所有业务环节；有权参加或者列席公司董事会以及公司 业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案；对 基金运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察、稽核；定期 独立出具稽核报告，报送中国证监会和董事长。 (4) 风险控制委员会：风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的 风险全面负责，尤其重点关注基金投资组合的风险状况，对基金投资运作的 风险进行测量和监控，对投资组合计划提出风险防范措施。同时，负责审核 公司的风险控制制度和风险管理流程，确保对公司整体风险的评估、识别、 监控与管理。 (5) 监察稽核部：公司设立监察稽核部并保证其工作的独立性和权威性，充分发 挥其职能作用。监察稽核部监督公司各业务部门和人员严格遵守法律法规、 基金合同和公司内部各项规章制度，对公司各类规章制度及内部风险控制制 度的完备性、合理性、有效性进行评估，组织各部门对存在的风险隐患或出 现的风险问题进行讨论、研究，提出解决方案，并监督整改。 (6) 业务部门：对本部门业务范围内的风险负有管控和及时报告的义务。 (7) 员工：依照公司“风险控制落实到人”的理念，每个员工均负有一线风险控 制职责，负责把公司的风险控制理念和措施落实到每一个业务环节当中，并 负有把业务过程中发现的风险隐患或风险问题及时进行报告、反馈的义务。 4、内部控制措施 本基金管理人高度重视内部控制和风险管理的重要性，强调要让风险控制渗透到公 司的每一项业务和公司的文化中去，要求所有员工以他们的能力、诚信和职业道德 来控制、管理风险。本基金管理人采取的主要措施包括： (1) 建立了比较完善的内部控制和风险管理系统。由风险控制委员会组织、监察 稽核部执行，通过与董事会到管理层到每个员工不断的沟通和交流，识别和 评估从治理结构到一线业务操作等公司所有方面、所有业务流程中公司运作 和基金管理的风险点和风险程度，明确划分风险责任，并制定相应的风险控 制措施。本基金管理人强调在内部控制和风险管理中，要全员参与，责任明 确和合理分工，让所有的员工对风险管理都有清晰的意识，清楚知道他们在 风险控制中的地位和责任。在风险识别和风险评估的基础上，监察稽核部建 立了覆盖公司所有业务的稽核检查项目表，该表为从法律法规、基金合同和 内部规章等方面确保公司运作和基金管理合规和风险控制提供了检查和监督 的手段； (2) 完善监察稽核工作流程，加强日常稽核工作，促进风险管理的数量化和自动 化，提高风险管理的时效和频率。公司专门建立了华富风险控制系统，能对 基金投资风险和业绩评估做到动态更新。同时监察稽核部通过质询、评估和 报告等工作流程，以建立一种机制，使任何内控工作和外部审计中发现的问 题能够得到及时的解决； (3) 对风险实行动态的监控和管理。一方面，周期性根据公司的业务发展和内部 审核、稽查的情况进行评估和调整；另一方面，在变化的环境中，不断识别、 评估新的风险，尤其强调对新产品和新业务的风险分析、评估和控制，强调 新的法律法规对风险管理的要求。为确保公司运作和基金管理能够符合最新 颁布的法律法规要求，本基金管理人还在组织机制上进行了设计，由监察稽 核部的内控人员和法律事务人员分工合作，保证对与基金有关的法律法规进 行实时跟踪、全面收集、准确分解并及时落实。 5、基金管理人内部控制制度声明书 基金管理人关于内部控制制度的声明如下： (1) 本基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； (2) 本基金管理人承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田青 联系电话：(010) 6759 5096 中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制 商业银行，总部设在北京。中国建设银行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上 市(股票代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 于2014年末，中国建设银行市值约为2,079亿美元，居全球上市银行第四位。 于2014年末，本集团资产总额167,441.30亿元，较上年增长8.99%；客户贷 款和垫款总额94,745.23亿元，增长10.30%；客户存款总额128,986.75亿元，增 长5.53%。营业收入5,704.70亿元，较上年增长12.16%；其中，利息净收入增长 12.28%，净利息收益率(NIM)2.80%；手续费及佣金净收入占营业收入比重为 19.02%；成本收入比为28.85%。利润总额2,990.86亿元，较上年增长6.89%；净 利润2,282.47亿元，增长6.10%。资本充足率14.87%，不良贷款率1.19%，拨备 覆盖率222.33%。 客户基础进一步夯实，全年公司机构有效客户和单位人民币结算账户分别新增 11万户和68万户，个人有效客户新增1,188万户。网点“三综合”覆盖面进一步 扩大，综合性网点达到1.37万个，综合柜员占比达到80%，综合营销团队1.75万 个，网点功能逐步向客户营销平台、体验平台和产品展示平台转变。深化网点柜面 业务前后台分离，全行超过1.45万个营业网点30类柜面实时性业务产品实现总行 集中处理，处理效率提高60%。总分行之间、总分行与子公司之间、境内外以及各 分行之间的业务联动和交叉营销取得重要进展，集团综合性、多功能优势逐步显现。 债务融资工具累计承销3,989.83亿元，承销额连续四年同业排名第一。以“养 颐”为主品牌的养老金融产品体系进一步丰富，养老金受托资产规模、账户管理规 模分别新增188.32亿元和62.34万户。投资托管业务规模增幅38.06%，新增证券 投资基金托管只数和首发份额市场领先。跨境人民币客户数突破1万个、结算量达 1.46万亿元。信用卡累计发卡量6,593万张，消费交易额16,580.81亿元，多项 核心指标同业第一。私人银行业务持续推进，客户数量增长14.18%，金融资产增 长18.21%。 2014年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后荣获国内 外知名机构授予的100余项重要奖项。在英国《银行家》杂志2014年“世界银行 1000强排名”中，以一级资本总额位列全球第2；在英国《金融时报》全球500 强排名第29位，新兴市场500强排名第3位；在美国《福布斯》杂志2014年全球 上市公司2000强排名中位列第2；在美国《财富》杂志世界500强排名第38位。 此外，本集团还荣获国内外重要媒体评出的诸多重要奖项，覆盖公司治理、社会责 任、风险管理、公司信贷、零售业务、投资托管、债券承销、信用卡、住房金融和 信息科技等多个领域。 中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资 产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、 监督稽核处等9个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工 220余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部 控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信 贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总 行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务 和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设 银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服 务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建 设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人 存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、 信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部 和中国建设银行北京市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工 作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期 从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持 “以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的 各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加， 已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业 年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之 一。截至2015年6月末，中国建设银行已托管514只证券投资基金。中国建设银 行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行自 2009年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”。 （四）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业 监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳 健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保 护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工 作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核 处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽 核工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、 岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具 备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制， 业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务 操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防 止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （五）、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。 利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法 规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等 情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基 金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、 基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 1）.每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行 例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管 理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 2）.收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交 易对手等内容进行合法合规性监督。 3）. 根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基 金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证 监会。 4）. 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管 理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构： 名称：华富基金管理有限公司直销中心和网上交易系统 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号31层 联系人：方萍 咨询电话：400-700-8001，021-50619688 传真：021-68415680 网址：www.hffund.com 2、代销机构： （1）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 联系人：王琳 （2）招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人:李建红 电话:0755-83161095 传真:0755-83195050 联系人:于菲 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com (3）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址：北京市西城区宣武门西大街131号 法定代表人：刘安东 联系人：陈春林 传真：010-68858117 客服电话：11185 网址：www.psbc.com （4）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 电话：021-95559 传真：021-62701216 联系人：曹榕 客户电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com （5）平安银行股份有限公司 法定代表人：孙建一 注册地址：深圳市深南东路 5047 号 办公地址：深圳市深南东路5047号 联系人：张波 联系电话：0755-22168073 客户服务电话：95511-3 公司网址: www.bank.pingan.com （6）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 法定代表人：唐双宁 联系人：李伟 客服电话：95595 网址：www.cebbank.com （7）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 电话：(021)61618888 传真：(021)63604199 联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （8）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2 号 法定代表人：洪崎 客服电话：95568 传真：（010）57092611 联系电话：（010）57092615 联系人：董云巍 网址：www.cmbc.com.cn （9）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：常振明 客服电话：95558 联系人：郭伟 传真：010-65550827 网址： bank.ecitic.com （10）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 传真：010-66226045 客服电话：95526 公司网址：www.bankofbeijing.com.cn （11）华夏银行股份有限公司 住所： 北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 电话：010-85238425 传真：010-85238680 联系人： 马旭 客服电话：95577 网址：www.hxb.com.cn （12）渤海银行股份有限公司 住所：天津市河西区马场道201-205号 法定代表人：李伏安 电话：022-58316666 传真：022-58316569 联系人：王宏 客服电话：95541 公司网址：www.cbhb.com.cn （13）深圳农村商业银行股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦 法定代表人：李伟 联系人：陈聪 电话：0755-25188263 传真：0755-25188785 网站： www.4001961200.net 客户服务电话：400-196-1200 （14）上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼 办公地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 电话：021-38576666 客服电话：021-962999，400-696-2999 网址：www.srcb.com （15）中国农业银行股份有限公司 法定代表人：蒋超良 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 联系人：牛峰 电话：010-85108223 传真：010-85109219 客服电话：95599 网址：www.abchina.com （16）中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人:姜建清 传真:(010)66107914 联系人:杨菲 客服电话:95588 公司网站:www.icbc.com.cn （17）徽商银行股份有限公司 住所：合肥市安庆路79号天徽大厦A座 办公地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座 法定代表人：李宏鸣 联系人：叶卓伟 联系电话：0551-62667635 传真电话：0551-62667684 客户服务电话：40088-96588（安徽省内可直拨96588） 公司网址: www.hsbank.com.cn （18）恒丰银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街248号 办公地址：山东省烟台市芝罘区南大街248号 法定代表人：蔡国华 联系人：汪明 电话：021-38966235 传真：021-38966204 客户服务电话：400-813-8888 公司网站：www.egbank.com.cn （19）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：李工 联系人：范超 联系电话：0551-65161821 传真：0551-65161672 客服电话：96518（安徽）、400-809-6518（全国） 公司公司网址：www.hazq.com （20）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话：021-38676666 传真：021-38670666 客服电话：400-888-8666 公司网址：www.gtja.com.cn （21）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客户服务电话:95525、4008888788、10108998 公司网址：www.ebscn.com （22）广发证券股份有限公司 住所：广州市天河北路183号大都会广场36、38、41、42楼 法定代表人：王志伟 联系人：肖中梅 电话：020-87555888 传真：020-87557987 客服电话：020-961133 公司网站：www.gf.com.cn （23）海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：021－23219000 传真：021-23219100 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com （24）东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人：王益民 电话：021-63325888 传真：021-63326173 联系人：吴宇 客服热线：95503 网址：www.dfzq.com.cn （25）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：010-85130577 传真：010-65182261 客服电话：400-888-8108 公司网址：www.csc108.com （26）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （27）湘财证券有限责任公司 住所：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼 法定代表人：陈学荣 联系人：钟康莺 电话：021-68634518 传真：021-68865680 客户服务热线：400-888-1551 公司网址：www.xcsc.com （28）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼20层 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话：021-38565785 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （29）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 联系人：宋明 电话：010-66568450 传真：010-66568990 客服电话：400-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn （30）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：周杨 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （31）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：顾凌 电话：010-60838888 传真：010-60833739 公司网址：www.cs.ecitic.com （32）中信证券（浙江）有限责任公司 住所：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22、23层 法定代表人：沈强 联系人：李珊 联系电话：0571-85776114 客服电话：95548 公司网址：www.bigsun.com.cn （33）国盛证券有限责任公司 注册地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦） 法定代表人：曾小普 联系人：陈明 联系电话：0791-86281305 传真：0791-86281305 客服电话：4008222111 公司网址：www.gsstock.com （34）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：万鸣 联系电话：025-83290979 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （35）平安证券有限责任公司 住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：谢永林 联系人：石静武 电话：021-38631117 客服电话：95511-8 公司网址：www.pingan.com （36）南京证券股份有限公司 住所：江苏省南京市玄武区大钟亭8 号 法定代表人：张华东 联系人：徐翔 电话： 025-83364032 传真：025-83320066 客户服务电话：400-828-5888 网址：www.njzq.com.cn （37）长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14/16/17 层 法定代表人：黄耀华 联系人：李春芳 电话：0755-83516289 传真：0755-83516189 客服电话：400-666-6888、0755-33680000 公司网站：www.cgws.com （38）新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：刘汝军 联系人：宋旸 电话：010-83561070 客户服务电话：400-698-9898 网址：www.xsdzq.cn （39）恒泰证券股份有限公司 住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人：庞介民 联系人：王旭华 电话： 0471-4972343 传真： 0471-4961259 客服电话：0471-4972343 公司网址： www.cnht.com.cn （40）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 电话：0755-82825551 客服电话：400-800-1001 公司网址：www.essence.com.cn （41）招商证券股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市益田路江苏大厦38-45层 法定代表人:宫少林 联系人:黄婵君 电话:0755-82943666 传真:0755-83734343 客户服务电话:400-8888-111,95565 网址:www.newone.com.cn （42）中信证券（山东）有限责任公司 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 联系电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客服电话：0532-95548 公司网址：www.citicssd.com （43）长城国瑞证券有限公司 注册地址：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层 办公地址：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层 法定代表人：王勇 联系人：赵钦 联系电话：0592-5161642 客服电话：400-0099-886 公司网址：www.gwgsc.com （44）中国中投证券有限责任公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 联系人：刘毅 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 客服电话：400-600-8008、95532 公司网址：www.china-invs.cn （45）江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 联系人：周俊 电话：0451-85863726 传真：0451-82287211 客服电话：400-666-2288 公司网址：www.jhzq.com.cn （46）爱建证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼 法定代表人：宫龙云 联系人：戴莉丽 电话：021-32229888 传真：021-62878701 客服电话：400-196-2502、021-63340678 公司网址：www.ajzq.com （47）万联证券有限责任公司 住所：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层 法定代表人：张建军 联系人：王鑫 电话：020-38286588 传真：020-38286588 客服电话：4008888133 公司网址：www.wlzq.com.cn （48）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 客户服务热线：95579或4008-888-999 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 公司网址：www.95579.com （49）红塔证券股份有限公司 住所：云南省昆明市北京路155号红塔大厦9楼 法定代表人：况雨林 电话：0871-3577930 传真：0871-3578827 客服热线：0871-3577930 网址：www.hongtastock.com （50）信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：400-800-8899 公司网址：www.cindasc.com （51）华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 法定代表人：黄金琳 联系人：张宗锐、徐松梅 联系电话：0591-83893286 业务传真：0591-87383610 客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn （52）齐鲁证券有限公司 注册地址：济南市经七路86号 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路66号东亚银行大厦18F 法定代表人：李玮 联系人：马晓男 电话：021－20315255 传真：021－20315137 客户服务电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn （53）大通证券股份有限公司 住所：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、 39层 法定代表人：张智河 联系人：谢立军 电话：0411-39673202 客服电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn （54）民生证券股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表人：余政 联系人：赵明 电话：010-85127622 传真：010-85127917 客服电话：4006198888 公司网址:www.mszq.com （55）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层 法定代表人：姜昧军 联系人：袁媛 电话：0755-83199599 传真：0755-83199545 客服电话：0755-83199599 网站：www.csco.com.cn （56）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 客服电话：400-666-161895573 公司网址：www.i618.com.cn （57）国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦8楼 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702 法定代表人：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 联系人：沈刚 客服电话：95570 网址：www.glsc.com.cn （58）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定代表人：余磊 联系人：崔成 电话：027-87610052 传真：027-87618863 客户服务电话：4008005000 公司网站：www.tfzq.com （59）国都证券股份有限公司 注所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话：010-84183333 客服电话：400-818-8118 公司网址：www.guodu.com （60）中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 电话：0755-82570586 客服电话：400-102-2011 公司网址：www.zszq.com （61）中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F 法定代表人：赵大建 联系人：李微 电话：010-59355941 传真：010-66553791 客服电话：400-889-5618 公司网址：www.e5618.com （62）华龙证券股份有限公司 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富中心 法定代表人：李晓安 联系人：邓鹏怡 电话：0931-4890208 客服电话：95368 公司网址：www.hlzq.com （63）日信证券有限责任公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路18号 法定代表人：孔佑杰 联系人: 陈文彬 电话：010-83991716 传真：010-66412537 客户服务电话：400-660-9839 公司网站：www.rxzq.com.cn （64）华宝证券有限责任公司 住所：上海世纪大道100号环球金融中心57楼 办公地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心57楼 法定代表人：陈林 联系人：汪明丽 电话：021-68778075 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （65）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 联系电话：0512-65581136 客服电话：400-860-1555 公司网址：www.dwzq.com.cn （66）国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西南宁市滨湖路46号 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 电话：0755-83709350 客服电话：95563 公司网址：www.ghzq.com.cn （67）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 电话：023-63786633 客服电话：4008096096 公司网址：www.swsc.com.cn （68）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系电话：028-86690057 传真：028-86690126 联系人：刘婧漪 客户服务电话：400-660-0109 网址：www.gjzq.com.cn （69）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：朱晓超 电话：021-60897840 传真：0571-26697013 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn （70）北京展恒基金销售有限公司 住所：安苑路11号邮电新闻大厦2层 法定代表人：闫振杰 联系人：翟飞飞 电话：010-52703350转6006 传真：010-62020355 客服电话：400-888-6661 公司网址：www.myfund.com （71）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 法定代表人： 杨文斌 联系人：张茹 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com （72）深圳众禄金融控股股份有限公司 住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.jjmmw.com，www.zlfund.cn （73）和讯信息科技有限公司 办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：吴卫东 电话：021-20835789 传真：021-20835885 客服电话：400-920-0022 公司网址：licaike.hexun.com （74）上海长量基金销售投资顾问有限公司 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：单丙烨 电话：021-20691832 传真：021—20691861 客服电话：400-820-2899 公司网站： www.erichfund.com （75）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话： 021-54509998 传真：021-64385308 客服电话：400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn （76）上海利得基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区东方路989号中达大厦2楼 法定代表人：盛大 联系人：叶志杰 电话：021-50583533 传真：021-50583633 （77）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12层 法定代表人：汪静波 联系人：谢远敏 电话：021-38509639 传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399 公司网址：www.noah-fund.com （78）万银财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元 法定代表人：李招弟 联系人：张莉 电话：010-59497363 传真：010-59393074 客服电话：400-081-6655 公司网址：www.wy-fund.com （79）中期资产管理有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢2层 法定代表人：路瑶 联系电话：（010）65807865 传真：（010）65807864 联系人：侯英建 客户服务电话：010-65807609 网址：www.cifcofund.com （80）北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 法定代表人：罗细安 联系电话：（010）67000988 传真：（010）67000988-6000 联系人：孙晋峰 客户服务电话：400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn （81）北京钱景财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：高静 电话：010-59158281 传真：010-57569671 客服电话：400-678-5095 公司网址：www.qianjing.com （82）一路财富（北京）信息科技有限公司 住所：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：段京璐 电话：010-88312877 传真：010-88312099 客服电话：400-001-1566 公司网址：www.yilucaifu.com （83）中国国际期货有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层 办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层 法定代表人：王兵 联系电话：010-59539864 传真：010-59539806 联系人：赵森 （未完）  |