[中报]日科化学：2015年半年度报告（更新后）
山东日科化学股份有限公司 Shandong Rike Chemical Co.,LTD. 2015年半年度报告 （更新后） 日科商标——“RIKE+日科化学”图标 股票代码： 300214 股票简称： 日科化学 披露日期： 2015年8月22日 第一节 重要提示、释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性、完整性承担个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司负责人赵东日、主管会计工作负责人杨秀风及会计机构负责人(会计主 管人员)杨秀风声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目 录 第一节 重要提示、释义 ............................................................................................. 2 第二节 公司基本情况简介 ......................................................................................... 5 第三节 董事会报告 ..................................................................................................... 9 第四节 重要事项 ....................................................................................................... 26 第五节 股份变动及股东情况 ................................................................................... 31 第六节 董事、监事、高级管理人员情况 ............................................................... 35 第七节 财务报告 ....................................................................................................... 37 第八节 备查文件目录 ............................................................................................. 105 释 义 释义项 指 释义内容 日科化学 指 山东日科化学股份有限公司 日科新材料 指 本公司全资子公司，山东日科新材料有限公司 日科塑胶 指 日科新材料全资子公司，山东日科塑胶有限公司 日科贸易 指 日科新材料全资子公司，山东日科进出口贸易有限公司 日科橡塑 指 本公司控股子公司，山东日科橡塑科技有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 《公司章程》 指 《山东日科化学股份有限公司章程》 ACR 指 公司主要产品之一，全称为丙烯酸酯类PVC抗冲加工改性剂，学 名为丙烯酸酯类共聚物（Acrylic Additives），简称为ACR，主要用 做硬质PVC加工过程中的加工助剂和抗冲改性剂 AMB 指 公司主要产品之一，学名为丙烯酸丁酯-甲基丙烯酸甲酯-丁二烯共 聚物（Acrylic-Methyl Methacrylate-Butadiene），简称为AMB，能大 幅提升PVC制品的低温抗冲性能，特别适合在透明制品中使用 ACM 指 公司主要产品之一，学名为氯化聚乙烯-丙烯酸烷基酯互穿网络共聚 物（Acrylic CPE Modifier），简称为ACM，用作PVC的低温增韧剂 和抗冲改性剂，能大幅度提高PVC制品的低温韧性 报告期 指 2015年01月01日至2015年06月30日 元、万元 指 人民币元、万元 第二节 公司基本情况简介 一、公司信息 股票简称 日科化学 股票代码 300214 公司的中文名称 山东日科化学股份有限公司 公司的中文简称 日科化学 公司的外文名称 Shandong Rike Chemical Co.,LTD. 公司的外文名称缩写 RIKE CHEM 公司的法定代表人 赵东日 注册地址 山东省昌乐县英轩街3999号 注册地址的邮政编码 262400 办公地址 山东省昌乐县英轩街3999号 办公地址的邮政编码 262400 公司国际互联网网址 http://www.rikechem.com 电子信箱 rikechem@rikechem.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 刘安成 田志龙 联系地址 山东省昌乐县英轩街3999号 山东省昌乐县英轩街3999号 电话 0536-6283716 0536-6283716 传真 0536-6283716 0536-6283716 电子信箱 lac@ rikechem.com tianzhilong@ rikechem.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司董事会办公室 四、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年 同期增减 营业总收入（元） 731,382,474.84 559,610,214.66 30.69% 归属于上市公司普通股股东的净利润（元） 49,768,416.24 23,009,858.49 116.29% 归属于上市公司普通股股东的扣除非经常性损益 后的净利润（元） 47,773,187.35 19,900,393.99 140.06% 经营活动产生的现金流量净额（元） 3,906,503.21 28,206,602.20 -86.15% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 0.0096 0.0696 -86.21% 基本每股收益（元/股） 0.12 0.06 100.00% 稀释每股收益（元/股） 0.12 0.06 100.00% 加权平均净资产收益率 3.97% 1.93% 2.04% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 3.81% 1.67% 2.14% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减 总资产（元） 1,525,531,649.55 1,389,861,167.60 9.76% 归属于上市公司普通股股东的所有者权益（元） 1,261,395,965.41 1,231,877,549.17 2.40% 归属于上市公司普通股股东的每股净资产（元/股） 3.1146 3.0417 2.40% 五、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲 销部分） -195,353.49 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 2,065,558.18 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 644,929.86 减：所得税影响额 519,276.49 少数股东权益影响额（税后） 629.17 合计 1,995,228.89 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定 的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常 性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损 益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 六、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产 差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产 差异情况。 七、重大风险提示 1、宏观经济形势不确定性影响 公司所属行业系PVC塑料改性剂行业，为化工新材料的细分行业，一定程度上受国内、 外经济形势和PVC行业发展态势的影响，未来公司面临的宏观经济环境存在较大的不确定性。 公司将采取各种应对措施，准确了解客户需求，根据客户需求不断提升产品性能，努力 开拓市场，持续为客户创造价值，减轻宏观经济周期性波动的影响。 2、竞争加剧带来的产品毛利率趋降风险 本报告期产品毛利率较去年同期提升3.77个百分点，随着行业市场竞争日趋激烈，竞争 者有依靠降低产品销售价格来取得市场份额的趋势，未来如果公司在成本优化、技术创新和 新产品开发方面不能保持持续领先优势，公司面临产品毛利率下降的风险。 公司将不断坚持产品、经营模式和管理创新，加强精细化管理，实施战略采购，提高产 能利用率，降低生产成本；提高产品性价比，为客户节省成本以及提高其产品性能。 3、税收优惠政策变化的风险 公司已于2015年3月收到了由山东省科学技术厅、山东省财政厅、山东省国家税务局、山 东省地方税务局联合下发的高新技术企业证书，证书编号为GR201437000814，发证时间 2014 年 10 月 31 日，有效期三年。根据相关规定，通过高新技术企业复审后，公司将连续三年（即 2014年至2016年）适用15%的企业所得税优惠税率。公司需要按照法定程序到主管税务机关 办理税收优惠政策的有关事宜，由于办理的结果尚有不确定性，本着谨慎的原则，公司暂不 调整2014年度及目前执行的企业所得税率，即企业所得税率仍按25%执行。若公司未来税收 优惠政策获得主管税务机关的审批，会在一定程度上影响公司的净利润水平。 目前公司企业所得税税率已暂按25%执行，公司将按照法定程序尽快到主管税务机关办 理税收优惠政策的有关事宜。 4、原材料价格波动的风险 报告期内原材料成本相对较低，对公司净利润水平提升产生了一定影响。公司主要原材 料为甲基丙烯酸甲酯、苯乙烯等基础化工原料，若主要原材料价格出现持续大幅波动，不利 于公司的生产预算及成本控制，将会对本公司经营产生一定的影响。 公司将及时研究国际政治、国内原料供应格局对原材料价格走势的影响，争取采购的战 略主动权，充分利用规模优势，立足于为供应商客户创造价值，制定战略采购策略。 5、安全生产的风险 本公司生产所用原材料属化学原料，其中部分品种属于危险化学品。危险化学品在生产、 经营、储存、运输过程中如果出现操作不当容易引起质量安全事故。因此，危险化学品原料 在生产、储存、运输过程对安全有极高要求。一旦发生安全方面的事故，公司正常的生产经 营活动将受到重大不利影响。 为了确保安全生产，公司建设了用于预防、预警、监控和消除安全风险的完备设施，并 制定了极其严密的安全管理制度和操作规程。未来将通过安全环保培训、签订安全环保责任 书等措施，不断强化安全生产管理工作。 第三节 董事会报告 一、报告期内财务状况和经营成果 1、报告期内总体经营情况 2015年上半年，公司全体员工在董事会的领导下，积极推进公司发展战略，全面落实2015 年度工作计划，坚定不移地推动公司从“卖产品”向“为客户提供问题整体解决方案”的转型升 级，坚持以客户为本，以使客户120%满意为目标，提升经营管理水平，公司总体经营情况稳 中有进。 报告期内，公司实现营业收入731,382,474.84元，比上年同期增长30.69%；实现营业利润 60,456,580.43元，比上年同期增长110.72%；实现归属于上市公司股东的净利润49,768,416.24 元，比上年同期增长116.29%。报告期内，公司主营业务产品销量较去年同期增长58.91%， 营业收入相应增长；同时，由于原材料价格相对较低和产能利用率提升，产品毛利率较去年 同期增长3.77个百分点，归属于上市公司股东的净利润实现大幅增长。 报告期主要财务数据分析： （1）资产及负债构成情况 资产 2015-6-30 2014-12-31 增减幅度 金额（元） 占本期总资产 比例 金额（元） 占本期总资产 比例 货币资金 235,742,196.92 15.45% 188,586,469.11 13.68% 25.00% 应收票据 165,656,999.77 10.86% 147,515,418.64 10.70% 12.30% 应收账款 297,320,573.48 19.49% 249,632,640.40 18.11% 19.10% 预付款项 38,478,775.41 2.52% 30,820,716.90 2.24% 24.85% 其他应收款 4,276,698.32 0.28% 2,259,217.29 0.16% 89.30% 存货 132,893,272.91 8.71% 104,376,129.76 7.57% 27.32% 其他流动资产 52,252,821.81 3.43% 48,470,629.65 3.52% 7.80% 固定资产 520,381,763.50 34.11% 538,515,665.27 39.07% -3.37% 在建工程 2,003,831.63 0.13% 1,869,416.54 0.14% 7.19% 无形资产 59,974,298.21 3.93% 61,701,578.97 4.48% -2.80% 递延所得税资产 5,147,728.08 0.34% 4,420,944.92 0.32% 16.44% 其他非流动资产 11,402,689.51 0.75% 11,692,340.15 0.85% -2.48% 资产总计 1,525,531,649.55 100.00% 1,389,861,167.60 100.00% 9.76% 1) 货币资金期末较期初增加47,155,727.81元，增幅25.00%，主要系本期短期借款质押保 证金增加导致其他货币资金增加所致。 2)预付账款期末较期初增加7,658,058.51元，增幅24.85%，主要是因预付的原材料款增加 所致。 3)其他应收款期末较期初增加2,017,481.03元，增幅89.30%，主要系本期应收出口退税款 增加所致。 4)存货期末较期初增加28,517,143.15元，增幅27.32%，系公司采购的原材料库存增加所 致。 负债 2015-6-30 2014-12-31 增减幅度 金额（元） 占本期负债总额 比例 金额（元） 占本期负债总 额比例 短期借款 149,225,791.15 9.78% 57,516,932.27 4.17% 159.45% 应付账款 63,713,345.62 4.18% 52,126,441.90 3.78% 22.23% 预收款项 6,406,270.69 0.42% 7,474,041.28 0.54% -14.29% 应付职工薪酬 5,700,139.28 0.37% 2,251,967.13 0.16% 153.12% 应交税费 10,996,703.61 0.72% 7,023,268.79 0.51% 56.58% 应付利息 663,308.66 0.04% 965,300.33 0.07% -31.28% 其他应付款 17,871,032.31 1.17% 20,140,942.56 1.46% -11.27% 其他非流动负债 5,588,220.83 0.37% 6,857,675.31 0.50% -18.51% 负债总计 260,164,812.15 17.05% 154,356,569.57 11.20% 68.55% 1) 短期借款期末较期初增加91,708,858.88元，增长1.59倍，系公司本期向银行申请的人 民币和外币质押借款增加所致。 2)应付账款期末较期初增加11,586,903.72元，增幅22.23%，主要系公司应付未付的原材 料款增加所致。 3)应付职工薪酬期末较期初增加3,448,172.15元，增长1.53倍，主要系公司计提的2015年 度绩效考核工资未支付所致。 4)应缴税费期末较期初增加3,973,434.82元，增幅56.58%，主要系利润增长导致实现的企 业所得税增加和毛利率增长导致实现的增值税增加所致。 5)应付利息期末较期初减少301,991.67元，降幅31.28%，主要系去年向银行申请的利随本 清的质押借款本期已全部到期归还所致。 （2）费用同比变化情况 单位：元 项目 2015年1-6月 2014年1-6月 报告期比上年同期 增减幅度 占2015年1-6月营业 收入比例 销售费用 33,699,655.61 25,264,005.02 33.39% 4.61% 管理费用 30,523,328.95 25,671,540.78 18.90% 4.17% 财务费用 -846,494.41 -1,569,446.48 46.06% 0.12% 所得税费用 12,859,475.61 9,967,176.57 29.02% 1.76% 1)销售费用本期较去年同期增加8,435,650.59元，增幅33.39%，主要系公司本期的产品销 量增长幅度达58.91%所致。 2)财务费用本期较去年同期增长722,952.07元，增幅46.06%，主要系本期的汇兑收益减少 所致。 3)企业所得税费用本期较去年同期增加2,892,299.04元，增幅29.02%，主要系本期利润增 长导致实现的企业所得税增加所致。 （3）报告期现金流量分析 单位：元 项目 2015年1-6月 2014年1-6月 同比增减 一、经营活动产生的现金流量净额 3,906,503.21 28,206,602.20 -86.15% 经营活动现金流入 641,734,289.72 466,638,891.42 37.52% 经营活动现金流出 637,827,786.51 438,432,289.22 45.48% 二、投资活动产生的现金流量净额 -17,543,910.03 -20,422,561.41 14.10% 投资活动现金流入 286,000.00 100.00% 投资活动现金流出 17,829,910.03 20,422,561.41 -12.70% 三、筹资活动产生的现金流量净额 -20,650,567.00 58,725,596.28 -135.16% 筹资活动现金流入 217,226,942.17 128,011,991.04 69.69% 筹资活动现金流出 237,877,509.17 69,286,394.76 243.32% 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -1,087,382.64 320,749.92 -439.01% 五、现金及现金等价物净增加额 -35,375,356.46 66,830,386.99 -152.93% 现金及现金等价物净增加额较去年同期减少102,205,743.45元，降幅152.93%，主要系以 下因素共同影响所致： 1) 经营活动产生的现金流量净额本期较去年同期减少24,300,098.99元，降幅86.15%。其 中经营活动现金流入较去年同期增加175,095,398.30 元，主要系本期销售产品收到的现金增加 所致；经营活动现金流出较去年同期增加199,395,497.29元，主要系本期购买原材料支付的现 金增加和支付的职工薪酬及各项税费增加所致。 2)筹资活动产生的现金流量净额本期较去年同期减少79,376,163.28元，降幅135.16%。其 中筹资活动现金流入较去年同期增加89,214,951.13 元，主要系本期收到的其他与筹资活动有 关的现金增加所致；筹资活动现金流出较去年同期增加168,591,114.41元，主要系本期支付的 其他与筹资活动有关的现金增加所致。 3)汇率变动对现金及现金等价物的影响本期较去年同期减少1,408,132.56 元，降幅 439.01%，主要系本期美元保证金余额增长幅度较大和美元汇率下降所致。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 731,382,474.84 559,610,214.66 30.69% 主要系公司本期的产品销量较去年同 期增长58.91%所致 营业成本 603,986,568.28 481,261,987.81 25.50% 销售费用 33,699,655.61 25,264,005.02 33.39% 主要系公司本期的产品销量较去年同 期增长58.91%所致 管理费用 30,523,328.95 25,671,540.78 18.90% 财务费用 -846,494.41 -1,569,446.48 46.06% 主要系本期的汇兑收益减少所致 所得税费用 12,859,475.61 9,967,176.57 29.02% 研发投入 21,848,670.05 23,835,287.31 -8.33% 经营活动产生的 现金流量净额 3,906,503.21 28,206,602.20 -86.15% 经营活动现金流入较去年同期增加 175,095,398.30 元，主要系本期销售产 品收到的现金增加所致；经营活动现金 流出较去年同期增加199,395,497.29 元，主要系本期购买原材料支付的现金 增加和支付的职工薪酬及各项税费增 加所致 投资活动产生的 现金流量净额 -17,543,910.03 -20,422,561.41 14.10% 筹资活动产生的 现金流量净额 -20,650,567.00 58,725,596.28 -135.16% 筹资活动现金流入较去年同期增加 89,214,951.13 元，主要系本期收到的其 他与筹资活动有关的现金增加所致；筹 资活动现金流出较去年同期增加 168,591,114.41元，主要系本期支付的 其他与筹资活动有关的现金增加所致 现金及现金等价 物净增加额 -35,375,356.46 66,830,386.99 -152.93% 主要系经营活动产生的现金流量净额、 筹资活动产生的现金流量净额及汇率 变动对现金及现金等价物的影响本期 较去年同期减少所致 2、报告期内驱动业务收入变化的具体因素 报告期内，实现营业总收入731,382,474.84元，同比增长30.69%。其中，ACR抗冲加工改 性剂实现收入362,465,819.67元，同比下降0.49%，占营业收入比例为49.56%；ACM低温增韧 剂实现收入279,969,714.57元，同比增长117.75%，占营业收入比例为38.28%；AMB抗冲改性 剂实现收入74,421,886.75元，同比增长20.97%，占营业收入比例为10.18%。ACM低温增韧剂 实现营业收入大幅增长的主要原因该产品销量较去年同期增长155.28%。 报告期内，国内地区实现营业收入517,677,129.97元，同比增长36.25%，占营业收入比例 为70.78%；国外及港台地区实现营业收入199,445,910.68元，同比增长13.93%，占营业收入比 例为27.27%。 公司重大的在手订单及订单执行进展情况 □ 适用 √ 不适用 3、主营业务经营情况 （1）主营业务的范围及经营情况 公司自设立以来至报告期末，一直致力于PVC塑料改性剂产品的研发、生产和销售、服 务，公司的主营业务未发生过变更。公司生产的产品主要是ACR抗冲加工改性剂、AMB抗冲 改性剂和ACM低温增韧剂，专门用于提高PVC塑料加工时的加工性能、抗冲击强度和低温韧 性等，公司的产品被广泛用于管道、建筑材料、注塑、吹塑制品等领域。 报告期内，实现主营业务收入717,123,040.65元，较去年同期增长29.21%；营业成本金额 为590,710,845.48元，较去年同期增长23.56%；研发投入金额为21,848,670.05元，较去年同期 下降8.33%，研发投入占营业收入比例为2.99%。 （2）主营业务构成情况 占比10%以上的产品或服务情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上 年同期增减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上年 同期增减 分产品或服务 ACR 362,465,819.67 285,937,876.37 21.11% -0.49% -7.12% 5.63% ACM 279,969,714.57 245,466,456.70 12.32% 117.75% 108.17% 4.03% AMB 74,421,886.75 59,140,553.59 20.53% 20.97% 14.29% 4.64% 其他 265,619.66 165,958.82 37.52% -59.64% -69.71% 20.77% 合计 717,123,040.65 590,710,845.48 17.63% 29.21% 23.56% 3.77% 4、其他主营业务情况 利润构成或利润来源与上年度相比发生重大变化的说明 □ 适用 √ 不适用 主营业务或其结构发生重大变化的说明 □ 适用 √ 不适用 主营业务盈利能力（毛利率）与上年度相比发生重大变化的说明 √ 适用 □ 不适用 报告期内，实现主营业务收入717,123,040.65元，较去年同期增长29.21%；营业成本金额 为590,710,845.48元，较去年同期增长23.56%，主要原材料成本相对较低，同时日科橡塑“年 产50,000吨塑料改性剂（ACM）项目”产能利用率大幅提高，一定程度上降低了单位产品制 造费用，产品毛利率较去年同期增长3.77个百分点。 报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 5、公司前5大供应商或客户的变化情况 报告期公司前5大供应商的变化情况及影响 □ 适用 √ 不适用 报告期公司前5大客户的变化情况及影响 □ 适用 √ 不适用 6、主要参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要参股公司情况 单位：元 公司名称 主要产品或服务 净利润 日科新材料 研发、生产、销售：塑料改性剂、塑料助剂、塑料添加剂；销售：塑 料原料、国家允许的货物及技术进出口贸易。 -1,458,600.66 日科塑胶 研发（不含生产）、销售塑料改性材料、复合材料、液晶显示材料、高 分子材料。货物进出口。 -1,387,532.41 日科贸易 塑料改性材料、复合材料、液晶显示材料、高分子材料（不含危险品）； 货物及技术进出口业务。 836,263.43 日科橡塑 次氯酸钠生产、销售（有效期限以许可证为准）；ACM生产、销售； CPE（氯化聚乙烯）销售；销售（不储存）ACR产品中801系列产品、 901系列产品、抗冲料系列产品以及AMB产品中的透明AMB产品、 不透明AMB产品；备案范围内的进出口业务（依法须经批准的项目， 经相关部门批准后方可开展经营活动） 12,240,103.59 7、重要研发项目的进展及影响 □ 适用 √ 不适用 8、核心竞争力不利变化分析 □ 适用 √ 不适用 9、公司业务相关的宏观经济层面或外部经营环境的发展现状和变化趋势及公司行业地位或区 域市场地位的变动趋势 本公司所处行业为PVC塑料改性剂行业，为化工新材料的细分行业。PVC塑料改性剂的 下游行业是PVC塑料加工行业，包括各种管材、板材、型材、发泡材料、木塑制品等生产厂 家，这些PVC制品主要用作建筑材料、包装材料和电器材料等领域。 随着我国节约资源、保护环境以及新型城镇化规划的实施，在一定程度上改善了PVC改 性剂行业国内市场需求不足的状况，推动了PVC改性剂行业的发展。一方面，建筑节能作为 节能减排的重要组成部分，受到了高度重视，塑料型材是公认的节能材料，并且其在生产和 使用过程中以及回收再利用方面都具有明显的节能环保优势，今后一段时间内塑料型材的需 求有望继续增长；另一方面，新型城镇化建设的规划、城市管网建设的改造及民生工程的大 规模建设，管材行业整体均具有较大发展空间，塑料管材行业将处于良好的发展环境下。因 此，PVC改性剂行业发展处在重要的机遇期。 由于PVC制品的性能、功能要求千差万别，塑料改性剂行业的本质类似于服务业，能够 适用经营环境变化、准确掌握客户需求、以客户为中心、持续为客户创造价值的企业将进一 步占据行业的领先地位，行业竞争将会加速市场整合，产业集中度将进一步提升。未来公司 将继续从“卖产品”向“为客户提供问题整体解决方案” 进行彻底的转方式、调结构，准确 了解客户需求，聚焦客户的挑战和焦虑，为客户提供简单、适用、恰如其分的现实问题解决 方案；以客户为本，以使客户120％满意的人为本，以基于客户价值的绩效为导向，持续共同 成长；通过艰苦卓绝的持续努力，不断积累客户的信任和尊重，努力成为PVC塑料改性领域独 一无二的解决方案提供商。 10、公司年度经营计划在报告期内的执行情况 报告期内，公司按照发展战略和年度经营计划，扎实有效的做好日常经营，公司总体经 营情况稳中有进。报告期内，坚定不移地推动公司从“卖产品”向“为客户提供问题整体解决方 案”的转型升级，实施“上下游一体化”战略，不断探索优化“客户价值链”各个环节流程，努力 提供令客户120%满意的综合问题解决方案；同时，公司结合经营规划及实际情况，加强了应 收账款管理、安全环保管理、产品质量管理、仓储物流管理等方面的工作。公司将坚持以客 户的价值观为价值观，以客户价值观的120%的实现为公司工作的唯一目标，推进公司发展战 略的实施，继续努力做好主营业务，进一步提升公司实力，为全体股东带来更持久、稳定、 丰厚的回报。 11、对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素及公司采取的措施 1、宏观经济形势不确定性影响 公司所属行业系PVC塑料改性剂行业，为化工新材料的细分行业，一定程度上受国内、外 经济形势和PVC行业发展态势的影响，未来公司面临的宏观经济环境存在较大的不确定性。 公司将采取各种应对措施，准确了解客户需求，根据客户需求不断提升产品性能，努力开 拓市场，持续为客户创造价值，减轻宏观经济周期性波动的影响。 2、竞争加剧带来的产品毛利率趋降风险 本报告期产品毛利率较去年同期提升3.77个百分点，随着行业市场竞争日趋激烈，竞争 者有依靠降低产品销售价格来取得市场份额的趋势，未来如果公司在成本优化、技术创新和 新产品开发方面不能保持持续领先优势，公司面临产品毛利率下降的风险。 公司将不断坚持产品、经营模式和管理创新，加强精细化管理，实施战略采购，提高产 能利用率，降低生产成本；提高产品性价比，为客户节省成本以及提高其产品性能。 3、税收优惠政策变化的风险 公司已于2015年3月收到了由山东省科学技术厅、山东省财政厅、山东省国家税务局、山 东省地方税务局联合下发的高新技术企业证书，证书编号为GR201437000814，发证时间 2014 年 10 月 31 日，有效期三年。根据相关规定，通过高新技术企业复审后，公司将连续三年（即 2014年至2016年）适用15%的企业所得税优惠税率。公司需要按照法定程序到主管税务机关 办理税收优惠政策的有关事宜，由于办理的结果尚有不确定性，本着谨慎的原则，公司暂不 调整2014年度及目前执行的企业所得税率，即企业所得税率仍按25%执行。若公司未来税收 优惠政策获得主管税务机关的审批，会在一定程度上影响公司的净利润水平。 目前公司企业所得税税率已暂按25%执行，公司将按照法定程序尽快到主管税务机关办 理税收优惠政策的有关事宜。 4、原材料价格波动的风险 报告期内原材料成本相对较低，对公司净利润水平增长产生了一定影响。公司主要原材 料为甲基丙烯酸甲酯、苯乙烯等基础化工原料，若主要原材料价格出现持续大幅波动，不利 于公司的生产预算及成本控制，将会对本公司经营产生一定的影响。 公司将及时研究国际政治、国内原料供应格局对原材料价格走势的影响，争取采购的战 略主动权，充分利用规模优势，立足于为供应商客户创造价值，制定战略采购策略。 5、应收账款风险 随着公司应收账款数额的不断增加、客户结构及账龄结构的改变，如账龄较长的应收账 款过大，可能使公司资金周转速度与运营效率降低，存在流动性风险或坏账风险。 为了解决应收账款余额过高的问题，公司将立足于持续为客户创造价值，提高客户服务 满意度，促进应收账款回收；同时，加大业务人员对应收账款催收的责任，将应收账款回收 情况纳入业绩考核，与其收入直接挂钩；另外，加强对业务单位应收帐款的风险评估，对少 数近年来拖欠货款、业务量少的单位，加大催收货款力度，也采取了适当的法律手段。 6、安全生产的风险 本公司生产所用原材料属化学原料，其中部分品种属于危险化学品。危险化学品在生产、 经营、储存、运输过程中如果出现操作不当容易引起质量安全事故。因此，危险化学品原料 在生产、储存、运输过程对安全有极高要求。一旦发生安全方面的事故，公司正常的生产经 营活动将受到重大不利影响。 为了确保安全生产，公司建设了用于预防、预警、监控和消除安全风险的完备设施，并 制定了极其严密的安全管理制度和操作规程。未来将通过安全环保培训、签订安全环保责任 书等措施，不断强化安全生产管理工作。 7、募集资金投资项目风险 公司募集资金投资项目均属于公司主营业务范畴，与公司发展战略密切相关。虽然本公 司对募投项目进行了充分的可行性论证，但由于在项目实施及后期生产经营过程中可能会由 于市场供求变化、产业政策调整、技术更新等因素导致项目不能按计划完成或无法达到预期 收益，因此募集资金投资项目的实施存在一定的风险。 对此，公司采取谨慎态度，对项目建设方案进行进一步的积极完善与科学控制，根据需 要及时地对部分项目建设进度进行调整，力求实现募集资金效益最大化。 二、投资状况分析 1、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 69,449.09 报告期投入募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 69,516.62 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 募集资金总体使用情况说明 公司经中国证监会证监许可[2011]586号文核准，向社会公众发行人民币普通股3500万股，每股面值1元，每股发行 价格人民币22.00元，募集资金总额人民币770,000,000.00元，扣除发行费用人民币75,509,066.00元，实际募集资金净额 为人民币694,490,934.00元，其中超募资金净额为451,050,934.00元。上述募集资金于2011年5月6日全部到账，已经山 东天恒信有限责任会计师事务所验证，并出具了《验资报告》（天恒信验报字【2011】第3101号）。本公司对募集资金采 取了专户存储制度，上述募集资金净额694,490,934.00元已全部存放于董事会决定的募集资金专户管理。 1、公司在《招股说明书》中披露的募集资金投资项目 使用9,928万元投资“年产25,000吨塑料改性剂（ACR）项目”； 使用7,564万元投资“年产15,000吨塑料改性剂（AMB）项目”； 使用4,172万元投资“年产10,000吨塑料改性剂（ACM）项目”； 使用2,680万元投资“塑料改性剂研发中心项目”； 其他为投资其他与主营业务相关的营运资金项目。 2、超募资金使用计划 （1）2011年5月27日，公司一届十次董事会审议通过了《关于使用部分超募资金提前偿还银行贷款的议案》，同意 使用部分超募资金8,800万元归还银行借款。 （2）2011年10月28日，公司2011第二次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金投资山东日科橡塑科技 有限公司的议案》，本次投资使用超募资金11,400万元，用于建设“年产5万吨ACM项目”。 （3）2011年12月8日，公司一届十六次董事会审议通过了《关于使用超募资金投资建设“产成品储运中心项目”的 议案》，本次使用超募资金1,300万元。2011年12月24日，公司2011年第三次临时股东大会审议通过了《关于使用超募 资金对“年产10,000 吨塑料改性剂（ACM）项目”追加投资的议案》、《关于使用超募资金对“塑料改性剂研发中心项目” 追加投资的议案》、《关于使用资金投资建设“年产70,000吨共挤色母料（ASA）项目”的议案》，分别使用超募资金4,500 万元、1,500万元、9,600万元，共计15,600万元。其中，2014年5月7日召开的2013年度股东大会审议通过了《关于终 止“年产7万吨共挤色母料（ASA）项目”的议案》，决定终止实施“年产7万吨共挤色母料（ASA）项目”。 （4）2012年2月1日，公司一届十八次董事会审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，公司 使用超募资金4,000万元用于暂时补充流动资金，期限为不超过六个月。 （5）2012年8月5日，公司第一届董事会第二十三次会议审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议 案》，公司拟使用超募资金中的8,410.53万元（其中含利息收入405.43万元）用于永久补充流动资金。 （6）2014年12月29日，公司2014 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用“年产 7 万吨共挤色母料（ASA） 项目”剩余超募资金永久补充流动资金的议案》和《关于部分超募资金投资项目节余资金永久补充流动资金的议案》，同 意使用年产 7 万吨共挤色母料（ASA）项目剩余超募资金8,551.57万元（含利息收入）和产成品储运中心项目节余资金 259.91万元（含利息收入）用于永久补充公司流动资金。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募资金投 向 是否 已变 更项 目(含 部分 变更) 募集 资金 承诺 投资 总额 调整 后投 资总 额(1) 本报 告期 投入 金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期 末投资 进度(3) ＝(2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报告 期末累计 实现的效 益 是否 达到 预计 效益 项目 可行 性是 否发 生重 大变 化 承诺投资项目 1.年产25,000吨塑料改性剂 （ACR）项目 否 9,928 9,928 0 10,507.39 105.84% 2013年08 月31日 2,373.38 5,408.50 是 否 2.年产15,000吨塑料改性剂 （AMB）项目 否 7,564 7,564 0 7,479.24 98.88% 2012年06 月30日 669.84 4,836.85 是 否 3.年产10,000吨塑料改性剂 （ACM）项目 否 4,172 8,672 0 8,625.48 99.46% 2012年02 月29日 977.50 4,368.44 是 否 4.塑料改性剂研发中心项目 否 2,680 4,180 0 2,482.54 59.39% 2013年06 月30日 0 0 否 5.项目结余永久补充流动资金 571.69 0 0 承诺投资项目小计 -- 24,344 30,344 0 29,666.34 -- -- 4020.72 14,613.79 -- -- 超募资金投向 1.产成品储运中心项目 否 1,300 1,300 0 1,062.8 81.75% 2013年07 月31日 0 0 否 2.投资日科橡塑年产50,000 吨塑料改性剂（ACM）项目 否 11,400 11,400 0 11,511.55 100.98% 2012年08 月31日 1,026.92 -1,674.56 否 否 3.年产70,000吨共挤色母料 （ASA）项目 是 9,600 9,600 0 1,253.92 13.06% 0 0 否 是 归还银行贷款（如有） -- 8,800 8,800 8,800 -- -- -- -- -- 补充流动资金（如有） -- 17,222.01 -- -- -- -- -- 超募资金投向小计 -- 31,100 31,100 0 39,850.28 -- -- 1,026.92 -1,674.56 -- -- 合计 -- 55,444 61,444 0 69,516.62 -- -- 5,047.64 12,939.23 -- -- 未达到计划进度或预计收益 的情况和原因（分具体项目） 1、塑料改性剂研发中心项目：该项目研发楼及主要设备已投入使用，还有部分研发设备 尚在研究考察中，使资金使用进度过缓；通过本项目的建设，公司进一步改善了公司研发设 施，提升了公司的研发能力和技术水平，项目的效益体现在公司整体经营业绩中。 2、日科橡塑年产50000 吨ACM项目：该项目在滨州市沾化县建设，2012年8月建设场 地由于台风“达维”的影响，项目建设进度受到了一定的延迟；2013年度先后经过了设备调 试、试生产、市场培育等阶段，产能利用率较低，相对生产成本和期间费用较大，未达到预 计收益；项目投产后，由于宏观环境、市场环境及行业发展情况与期初设计时发生变化，各 项综合因素的变化对消化产能造成了一定的影响，虽然该产品销量逐步增长，但由于折旧、 摊销等期间费用上升等各项综合因素的变化对项目盈利能力造成了一定的影响，项目未达到 预计效益。2015年1-6月，该产品销量较去年同期大幅增长，项目盈利能力逐步好转。 3、年产7万吨共挤色母料（ASA）项目：在公司的对相关市场调研及产品推广过程中， 发现“年产7万吨共挤色母料（ASA）项目”可行性发生了变化，主要原因是近两年受宏观经 济形势和下游行业的影响，PVC行业的整体效益存在下行的情况；共挤色母粒系新产品，下 游企业接受该产品的进程较预想的要慢；因此，共挤色母粒的预计市场需求量较之前发生了 变化。根据目前所处行业现状，为了提高募集资金使用效率和提高资金投资回报，本着谨慎 的原则，公司采取稳健的投资策略，2014年5月7日召开的2013年度股东大会审议通过了《关 于终止“年产7万吨共挤色母料（ASA）项目”的议案》，决定终止实施“年产7万吨共挤色母 料（ASA）项目”，剩余资金存放于公司的募集资金专户,将已建成的厂房供其他合适的项目使 用。2014年12月29日，公司2014年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用“年产 7 万 吨共挤色母料（ASA）项目”剩余超募资金永久补充流动资金的议案》，同意使用该项目剩余 超募资金8,551.57万元（含利息收入）用于永久补充公司流动资金。 项目可行性发生重大变化的 情况说明 年产7万吨共挤色母料（ASA）项目：在公司的对相关市场调研及产品推广过程中，发 现“年产7万吨共挤色母料（ASA）项目”可行性发生了变化，主要原因是近两年受宏观经济 形势和下游行业的影响，PVC行业的整体效益存在下行的情况；共挤色母粒系新产品，下游 企业接受该产品的进程较预想的要慢；因此，共挤色母粒的预计市场需求量较之前发生了变 化。根据目前所处行业现状，为了提高募集资金使用效率和提高资金投资回报，本着谨慎的 原则，公司采取稳健的投资策略，2014年5月7日召开的2013年度股东大会审议通过了《关 于终止“年产7万吨共挤色母料（ASA）项目”的议案》，决定终止实施“年产7万吨共挤色母 料（ASA）项目”，剩余资金存放于公司的募集资金专户,将已建成的厂房供其他合适的项目使 用。2014年12月29日，公司2014年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用“年产 7 万 吨共挤色母料（ASA）项目”剩余超募资金永久补充流动资金的议案》，同意使用该项目剩余 超募资金8,551.57万元（含利息收入）用于永久补充公司流动资金。 超募资金的金额、用途及使 用进展情况 适用 1、2011年5月，公司第一届董事会第十次会议审议通过《关于使用部分超募资金提前偿 还银行贷款的议案》，公司拟使用超募资金中的8,800万元用于提前偿还银行贷款， 已于2011 年5月底完成。 2、2011年10月，公司第一届董事会第十四次会议和2011年第二次临时股东大会审议通 过《关于使用部分超募资金投资山东日科橡塑科技有限公司的议案》，公司拟使用超募资金中 的11,400万元对日科橡塑公司进行增资，已于2011年12月完成。截至2015年06月30日止， 该项目实际使用超募资金11,511.55万元，超额部分为超募资金中的利息收入及自有资金。 3、2011年12月，公司第一届董事会第十六次会议审议通过《关于使用超募资金投资建 设“产成品储运中心项目”的议案》，公司使用超募资金中的1,300万元投资“产成品储运中 心项目”，截至2015年06月30日止，该项目实际使用超募资金1,062.8万元。 4、2011年12月，公司第一届董事会第十六次会议和2011年第三次临时股东大会审议通 过《关于使用超募资金对“年产10,000吨塑料改性剂（ACM）项目”追加投资的议案》、《关 于使用超募资金对“塑料改性剂研发中心项目”追加投资的议案》和《关于使用资金投资建 设“年产70,000吨共挤色母料（ASA）项目”的议案》。截至2015年06月30日止，“年产 10,000吨塑料改性剂（ACM）项目”实际使用超募资金4,453.48万元，“塑料改性剂研发中 心项目”尚未使用超募资金，“年产70,000吨共挤色母料（ASA）项目”实际使用超募资金 1,253.92万元（2014年5月7日召开的2013年度股东大会审议通过了《关于终止“年产7万 吨共挤色母料（ASA）项目”的议案》，决定终止实施“年产7万吨共挤色母料（ASA）项目”）。 5、2012年2月，公司第一届董事会第十八次会议审议通过《关于使用部分超募资金暂时 补充流动资金的议案》，公司使用超募资金中的4,000万元用于暂时补充流动资金，期限不超 过董事会批准之日起6个月，到期将归还至募集资金专户。2012年7月19日，公司已将上述 4,000 万元人民币全部归还至公司募集资金专用账户。 6、2012年8月，公司第一届董事会第二十三次会议审议通过《关于使用部分超募资金永 久补充流动资金的议案》，公司使用超募资金中的8,410.53万元（其中含利息收入405.43万元） 用于永久补充流动资金。 7、2012年12月，公司第二届董事会第四次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金 暂时补充流动资金的议案》，公司计划使用闲置募集资金5,000万元用于暂时补充流动资金， 期限不超过董事会批准之日起6个月，到期将归还至募集资金专户。公司于2013年5月28 日已将用于暂时补充流动资金的5,000万元全部归还至募集资金专用账户。 8、2013年6月，公司第二届董事会第七次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂 时补充流动资金的议案》，公司计划使用闲置募集资金 5000 万元用于暂时补充流动资金，期 限不超过董事会批准之日起 6 个月，到期将归还至募集资金专户。公司于2013年12月已将 用于暂时补充流动资金的5,000万元全部归还至募集资金专用账户。 9、2013年12月，公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集 资金暂时补充流动资金的议案》，公司计划使用闲置募集资金 5,000 万元用于暂时补充流动资 金，期限不超过董事会批准之日起 6 个月，到期将归还至募集资金专户。公司于2014年5 月30日已将用于暂时补充流动资金的5,000万元全部归还至募集资金专用账户。 10、2014年6月，公司第二届董事会第十五次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资 金暂时补充流动资金的议案》，公司计划使用闲置募集资金 5,000 万元用于暂时补充流动资 金，期限不超过董事会批准之日起 6 个月，公司于2014年12月4日已将用于暂时补充流动 资金的5,000万元全部归还至募集资金专用账户。 11、2014年12月，公司2014年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用“年产 7 万 吨共挤色母料（ASA）项目”剩余超募资金永久补充流动资金的议案》和《关于部分超募资 金投资项目节余资金永久补充流动资金的议案》，同意使用年产 7 万吨共挤色母料（ASA） 项目剩余超募资金8,551.57万元（含利息收入）和产成品储运中心项目节余资金259.91万元 （含利息收入）用于永久补充公司流动资金。 募集资金投资项目实施地点 变更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式 调整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入 及置换情况 适用 公司在募集资金到位前已开工建设年产25,000吨塑料改性剂（ACR）项目、年产15,000 吨塑料改性剂（AMB）项目和年产10,000吨塑料改性剂（ACM）项目，截至2011年5月20 日，以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为6,672.66万元。经公司第一届董 事会第十次会议决议通过，并经保荐机构招商证券股份有限公司同意，公司以募集资金置换 预先已投入募集资金投资项目的自筹资金6,672.66万元。 用闲置募集资金暂时补充流 动资金情况 适用 1、2012年12月，公司第二届董事会第四次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金 暂时补充流动资金的议案》，公司计划使用闲置募集资金5,000万元用于暂时补充流动资金， 期限不超过董事会批准之日起6个月，到期将归还至募集资金专户。公司于2013年5月28 日已将用于暂时补充流动资金的5,000万元全部归还至募集资金专用账户。 2、2013年6月，公司第二届董事会第七次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂 时补充流动资金的议案》，公司计划使用闲置募集资金 5000 万元用于暂时补充流动资金，期 限不超过董事会批准之日起 6 个月，到期将归还至募集资金专户。公司于2013年12月已将 用于暂时补充流动资金的5,000万元全部归还至募集资金专用账户。 3、2013年12月，公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集 资金暂时补充流动资金的议案》，公司计划使用闲置募集资金 5,000 万元用于暂时补充流动资 金，期限不超过董事会批准之日起 6 个月，到期将归还至募集资金专户。公司于2014年5 月30日已将用于暂时补充流动资金的5,000万元全部归还至募集资金专用账户。 4、2014年6月，公司第二届董事会第十五次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金 暂时补充流动资金的议案》，公司计划使用闲置募集资金 5,000 万元用于暂时补充流动资金， 期限不超过董事会批准之日起 6 个月，公司于2014年12月4日已将用于暂时补充流动资金 的5,000万元全部归还至募集资金专用账户。 项目实施出现募集资金结余 的金额及原因 适用 公司募集资金承诺投资项目“年产 10,000 吨塑料改性剂（ACM）项目”、“ 年产15,000 吨塑料改性剂（AMB）项目”，超募资金承诺投资项目“产成品储运中心项目”已达到预定 可使用状态，三个项目节余金额分别为 426.02 万元、145.67 万元、259.91万元。项目结余 的原因如下： 1、公司通过严格执行多供方采购制度及项目招投标方式，较好地控制了工程建设和设备 采购的成本； 2、项目工程建设过程中，在保证工程质量的前提下，公司本着厉行节约的原则，进一步 加强工程费用控制、监督和管理，减少了工程总开支； 3、公司充分结合自身技术优势和经验，结合现有设备配置，在资源充分利用的前提下， 对募集资金所投项目的各个环节进行了优化，节约了项目投资。 尚未使用的募集资金用途及 去向 尚未使用的募集资金（包括超募资金）均存放在公司募集资金专户。 募集资金使用及披露中存在 的问题或其他情况 无 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 2、非募集资金投资的重大项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 3、对外股权投资情况 （1）持有其他上市公司股权情况 □ 适用 √ 不适用 （2）持有金融企业股权情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有金融企业股权。 4、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 受托人 名称 关联 关系 是否 关联 交易 产品类型 委托理 财金额 起始日期 终止日期 报酬 确定 方式 本期实际 收回本金 金额 是否经 过规定 程序 计提减值 准备金额 （如有） 预计 收益 报告期 实际损 益金额 兴业银行 非关联 否 保本型银行 理财产品 4,000 2015年05 月07日 2015年08 月06日 协议 0 是 0 56.22 0 合计 4,000 -- -- -- 0 -- 0 56.22 0 委托理财资金来源 自有闲置资金 逾期未收回的本金和收益累计金额 0 涉诉情况（如适用） 不适用 审议委托理财的董事会决议披露日期 2015年04月15日 审议委托理财的股东大会决议披露日 期 不适用 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 三、有关盈利预测、计划或展望的实现情况 □ 适用 √ 不适用 四、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相 比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 七、报告期内公司利润分配方案实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整 情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司未调整利润分配政策，严格执行现金分红政策的相关规定，实施了2014 年度权益分派。 2015年5月11日，公司2014年度股东大会审议通过了2014年度利润分配预案：以2014年12 月31日的公司总股本40,500万股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.5元人民币（含税）， 合计向全体股东派发现金红利2,025万元。公司以2015年5月28日为股权登记日完成了权益分 派。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到 了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： 不适用 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 八、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 第四节 重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、资产交易事项 1、收购资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 三、公司股权激励的实施情况及其影响 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 四、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 4、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 五、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、担保情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 日科橡塑 2015年05 月11日 15,000 2015年05月12 日 4,413.61 连带责任保 证 1年 否 否 报告期内审批对子公司担保额 度合计（B1） 15,000 报告期内对子公司担保实际 发生额合计（B2） 4,413.61 报告期末已审批的对子公司担 保额度合计（B3） 15,000 报告期末对子公司实际担保 余额合计（B4） 4,413.61 子公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1+C1） 15,000 报告期内担保实际发生额合 计（A2+B2+C2） 4,413.61 报告期末已审批的担保额度合 计（A3+B3+C3） 15,000 报告期末实际担保余额合计 （A4+B4+C4） 4,413.61 实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例 3.50% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（D） 0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债 务担保金额（E） 0 担保总额超过净资产50%部分的金额（F） 0 上述三项担保金额合计（D+E+F） 0 未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有） 无 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 无 （1）违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、重大委托他人进行现金资产管理情况 □ 适用 √ 不适用 重大委托他人进行现金资产管理临时报告披露网站相关查询 □ 适用 √ 不适用 4、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 六、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事项 承诺人 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股权激励承诺 — — — — — 收购报告书或权益变动报告 书中所作承诺 — — — — — 资产重组时所作承诺 — — — — — 首次公开发行或再融资时 所作承诺 担任本公司董 事、监事、高级 管理人员的股 东：赵东日、赵 东升（赵东日同 时身为公司控 股股东，赵东升 同时身为赵东 日的一致行动 人）、刘业军、 杨秀风、孙兆 国、刘钦章、李 健、郝建波和杨 正魁 自公司股票上市之日起三十六个 月内，不转让或者委托他人管理本人 直接或间接持有的公司公开发行股票 前已发行的股份，也不由公司回购本 人直接或间接持有的公司公开发行股 票前已发行的股份；本人于上述禁售 期满后，在担任公司董事、监事或高 级管理人员的任职期间，每年转让的 股份不得超过本人所持有公司股份总 数的百分之二十五，在离职后半年内 不转让所持有的公司股份。 2010年6 月23日 — 承诺人 均诚实 履行了 相关承 诺的约 定事项 其他对公司中小股东所作 承诺 本公司董事赵 东日、赵东升 （赵东日同时 身为公司控股 股东，赵东升同 时身为赵东日 的一致行动 人）、刘业军和 孙兆国 避免同业竞争承诺： 1、截至本承诺函出具日，本人及 本人控制、共同控制或重大影响的公 司没有从事与股份公司相同、相似或 相竞争的业务； 2、自本承诺函出具之日起，本人 及本人控制、共同控制或重大影响的 公司，亦将不会从事与股份公司相同、 相似或相竞争的业务； 3.若股份公司认定本人或本人控 制、共同控制或重大影响的公司从事 了与股份公司相同、相似或相竞争的 业务，则本人承诺采取包括但不限于 以下列示的方式消除与股份公司的同 业竞争：（1）由股份公司收购本人或 2010年3 月9日 — 承诺人 均诚实 履行了 相关承 诺的约 定事项 本人控制、共同控制或重大影响的公 司拥有的与股份公司相同、相似或相 竞争的业务；（2）由本人或本人控制、 共同控制或重大影响的公司将与股份 公司相同、相似或相竞争的业务转让 予无关联的第三方；（3）上述两项措 施在合理期限内未能实现的，应停止 相关竞争业务的经营。 4、在本人作为股份公司股东期间 或者在担任股份公司董事、监事或高 级管理人员期间且在辞去上述职务后 六个月内，本承诺均为有效之承诺； 5、本人愿意赔偿因违反上述承诺 而给公司造成的全部损失。 承诺是否及时履行 √ 是 □ 否 未完成履行的具体原因及下 一步计划（如有） 无 公司控股股东及其一致行动人报告期提出或实施股份增持计划情况 □ 适用 √ 不适用 七、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 八、其他重大事项的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 第五节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行 新股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 118,266,902 29.20% -5,826,263 -5,826,263 112,440,639 27.76% 3、其他内资持股 118,266,902 29.20% -5,826,263 -5,826,263 112,440,639 27.76% 境内自然人持股 118,266,902 29.20% -5,826,263 -5,826,263 112,440,639 27.76% 二、无限售条件股份 286,733,098 70.80% 5,826,263 5,826,263 292,559,361 72.24% 1、人民币普通股 286,733,098 70.80% 5,826,263 5,826,263 292,559,361 72.24% （未完）  |