[三季报]海虹控股：2015年第三季度报告正文
证券代码：000503 证券简称：海虹控股 公告编号：58 海虹企业(控股)股份有限公司2015年第三季度报告正文 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人康健、主管会计工作负责人李旭及会计机构负责人(会计主管人员)黄雪堂声明：保证季度 报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 1,295,440,864.61 1,434,935,617.20 -9.72% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 1,232,788,464.58 1,310,271,874.72 -5.91% 本报告期 本报告期比上年同期 增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上 年同期增减 营业收入（元） 38,039,146.30 -0.48% 123,968,626.31 -9.95% 归属于上市公司股东的净利润 （元） -52,877,401.16 -97,029,875.21 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） -15,548,874.92 10.69% -68,497,879.69 经营活动产生的现金流量净额 （元） -- -- -152,894,263.16 基本每股收益（元/股） -0.0588 -0.1080 稀释每股收益（元/股） -0.0588 -0.1080 加权平均净资产收益率 -4.19% -3.65% -7.69% -7.88% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 25,378.58 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 5,688,555.06 对海南化纤及浙江兆银利息收 入 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 -38,024,576.39 交易性金融资产公允价值变动 收益及可供出售金融资产出售 收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -151,793.66 其他符合非经常性损益定义的损益项目 3,930,440.89 交易性及可供出售金融资产股 息收益及项目投资收益 合计 -28,531,995.52 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 √ 适用 □ 不适用 项目 涉及金额（元） 原因 持有交易性金额资产股息收 入 1,824,373.39 持有交易性金额资产股息收入 其他投资收益 2,106,067.50 项目投资收益 合计 3,930,440.89 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 77,805 前10名普通股股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件 的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 中海恒实业发展 有限公司 境内非国有法人 27.62% 248,294,863 质押 153,500,000 中国证券金融股 份有限公司 国有法人 2.58% 23,195,268 华润深国投信托 有限公司－民森 H号证券投资集 合资金信托计划 境内非国有法人 1.55% 13,945,122 张毅 境内自然人 0.66% 5,951,578 中信证券股份有 限公司 国有法人 0.65% 5,820,863 鹏华资产－农业 银行－鹏华·民 森宏观策略资产 管理计划 境内非国有法人 0.57% 5,160,000 中国工商银行股 份有限公司－中 欧明睿新起点混 合型证券投资基 境内非国有法人 0.57% 5,153,545 金 中国工商银行股 份有限公司－中 邮趋势精选灵活 配置混合型证券 投资基金 境内非国有法人 0.50% 4,500,000 中国农业银行股 份有限公司－宝 盈策略增长混合 型证券投资基金 境内非国有法人 0.41% 3,690,040 招商银行股份有 限公司－汇添富 医疗服务灵活配 置混合型证券投 资基金 境内非国有法人 0.41% 3,674,581 前10名无限售条件普通股股东持股情况 股东名称 持有无限售条件普通股股份数量 股份种类 股份种类 数量 中海恒实业发展有限公司 248,294,863 人民币普通股 248,294,863 中国证券金融股份有限公司 23,195,268 人民币普通股 23,195,268 华润深国投信托有限公司－民森H 号证券投资集合资金信托计划 13,945,122 人民币普通股 13,945,122 张毅 5,951,578 人民币普通股 5,951,578 中信证券股份有限公司 5,820,863 人民币普通股 5,820,863 鹏华资产－农业银行－鹏华·民森 宏观策略资产管理计划 5,160,000 人民币普通股 5,820,863 中国工商银行股份有限公司－中 欧明睿新起点混合型证券投资基 金 5,153,545 人民币普通股 5,153,545 中国工商银行股份有限公司－中 邮趋势精选灵活配置混合型证券 投资基金 4,500,000 人民币普通股 4,500,000 中国农业银行股份有限公司－宝 盈策略增长混合型证券投资基金 3,690,040 人民币普通股 3,690,040 招商银行股份有限公司－汇添富 医疗服务灵活配置混合型证券投 资基金 3,674,581 人民币普通股 3,674,581 上述股东关联关系或一致行动的 说明 前10名股东中，中海恒实业发展有限公司与其他股东之间不存在关联关系，也不属于 《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人；未知其他流通股股东之 间是否存在关联关系，也未知其他流通股股东是否属于《上市公司持股变动信息披露管 理办法》中规定的一致行动人。 前10名普通股股东参与融资融券 业务情况说明（如有） 公司股东中海恒实业发展有限公司除通过普通证券账户持有181,620,053 股外，还通过 国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有66,674,810 股，实际合计 持有248,294,863 股；张毅通过普通账户持有1,214,400股外，还通过中国国际金融有 限公司客户信用交易担保证券账户持有4,737,178股，合计持有5,951,578股；鹏华资产 －农业银行－鹏华·民森宏观策略资产管理计划通过国信证券股份有限公司客户信用交 易担保证券账户持有5,160,000股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因 资产负债表项目 科目名称 期末数 期初数 变动幅度 变动原因 货币资金 498,247,396.53 712,463,882.45 -30.07% 主要系大健康业务开拓，人员增加，成本费用增 加，本期经营亏损所致 应收账款 6,940,003.29 2,080,120.86 233.63% 主要系医保基金监管平台建设费确认所致 短期借款 - 22,500,000.00 -100.00% 主要系短期借款偿还所致 应付账款 1,969,971.08 933,029.54 111.14% 主要系应付款增加所致 预收款项 14,623,447.14 4,952,056.99 195.30% 主要系暂收款增加所致 应交税费 654,854.14 17,578,690.93 -96.27% 去年年底应交税款较多所致 其他应付款 19,652,936.90 39,541,347.88 -50.30% 招标代理服务预收及保证金收入确认及退付所致 少数股东权益 5,707,028.40 17,928,393.00 -68.17% 公司亏损，少数股东按照比例确认所致 利润表项目 2015年1－9月 2014年1－9月 变动幅度 变动原因 营业成本 80,522,375.10 59,684,598.73 34.91% 主要系大健康业务投入增加，人员成本增加所致 销售费用 18,700,439.97 6,338,067.84 195.05% 大健康业务拓展所致 财务费用 -9,853,170.60 -638,634.31 短期借款偿还利息支出减少，同时收取浙江兆银 等单位利息所致 资产减值损失 1,842,995.11 1,195,895.63 54.11% 提取坏账准备所致 公允价值变动收益 -38,024,576.39 4,026,039.51 -1044.47% 交易性金融资产市值变动所致 投资收益 2,355,975.95 12,862,734.88 -81.68% 股票投资收益减少所致 现金流量表项目 2014年1－9月 2013年1－9月 变动幅度 变动原因 经营活动产生的现 金流量净额 -152,894,263.16 -64,359,705.55 137.56% 主要系业务拓展，人员支出增加所至 投资活动产生的现 金流量净额 -45,368,422.04 44,239,567.72 -202.55% 主要系去年同期收回首长科技可转债金额较大所 致 筹资活动产生的现 金流量净额 -23,549,267.39 -11,314,730.13 108.13% 主要系偿还银行贷款所致 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 （一）关于公司取消非公开发行股票预案的说明 公司于 2015 年4 月29 日召开的董事会八届十四次会议、2015 年5 月21 日召开的2014 年度股东大会审议通过了公司 2015 年度非公开发行股票预案及相关事宜。公司拟向中海恒实业发展有限公司、上海华富利得资产管理有限公司、光大保 德信基金管理有限公司等3 名特定投资者非公开发行不超过105,960,264 股（含105,960,264 股）公司股 票。募集资金总 额不超过人民币400,000 万元（含400,000 万元）。 自2015 年4 月30 日公司非公开发行股票预案公告以来，我国证券市场发生了较大变化，同时综合考虑融资环境和公司 业务发展规划等各方面因素，公司对再融资规划进行调整，取消了本次非公开发行股票预案。该事项已经7 月10 日召开的 公司董事会八届十六次会议、监事会八届十一次会议及7 月28 日召开的公司2015 年第一次临时股东大会审议通过。 针对本次募集资金投资项目“海虹新健康服务平台建设项目”，公司将先行以自筹资金进行投入，确保业务依照原有计划 有序推进。同时公司将持续推进大健康产业布局，加大业务转型力度，落实营收，扩大利润。未来公司将根据业务及市场情 况择机推出适合公司需要的再融资方案。 详见公司披露于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》以及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn 的相关公告。 （二）2015年员工持股计划 公司于2015年8月25日召开董事会八届十八次会议、监事会八届十三次会议，于2015年9月15日召开2015年第二次临时股 东大会，审议通过了公司2015年员工持股计划相关事项。资产管理计划拟筹集资金总额为不低于3亿元，其中包括：1、公司 员工的自筹资金，金额不低于1.5亿元；2、控股股东借款，金额不低于1.5亿元。资产管理计划通过二级市场购买等法律法规 许可的方式完成海虹控股股票的购买。 详见公司披露于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》以及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn 的相关公告。 三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 中海恒实业 发展有限公 司 中海恒实业发展有限公司承诺所持原非流通股股 份自获得上市流通权之日起，只有在同时满足下列 两项条件后方可开始减持：A、海虹控股股权分置 改革方案实施完成36个月后;B、海虹控股连续三 年经审计净利润年增长率不低于30%后。触发上述 初始减持条件后，中海恒承诺所持原非流通股股份 如果减持，减持价将不低于24.50 元/股（该价格 高于海虹控股上市以来经复权处理后的股价最高 值24.40 元。若自股权分置改革方案实施之日起至 出售股份期间发生派息、送股、资本公积金转增等 除权事项，对该价格进行相应除权处理）。公司于 2011 年6 月10 日实施2010 年度利润分配方案， 以资本公积金向全体股东每10 股转增2股，因此 对中海恒减持价格进行相应除权处理，中海恒减持 价格调整为不低于20.42元/股。 2006年05月 16日 长期有效 截至目前，该承 诺正在履行期 内，不存在违背 该承诺的情形。 收购报告书 或权益变动 报告书中所 作承诺 资产重组时 所作承诺 首次公开发 行或再融资 时所作承诺 其他对公司 中小股东所 作承诺 承诺是否及 时履行 是 未完成履行 的具体原因 及下一步计 划（如有） 严格履行 四、对2015年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 五、证券投资情况 证券 品种 证券 代码 证券简称 最初投资成 本（元） 期初持股数 量（股） 期初持股 比例 期末持股数 量（股） 期末持股 比例 期末账面值 （元） 报告期损益 （元） 会计核算 科目 股份 来源 股票 00857 中国石油 股份 78,427,384.55 11,200,000 0.01% 11,200,000 0.01% 49,324,329.56 -28,115,839.62 交易性金 融资产 购入 股票 02823 X安硕 A50中国 12,322,165.84 2,000,000 0.17% 2,000,000 0.17% 16,762,923.91 -4,440,758.07 交易性金 融资产 购入 股票 00267 中信股份 10,855,518.21 1,000,000 0.00% 1,000,000 0.00% 11,563,465.10 868,843.92 交易性金 融资产 购入 股票 00543 太平洋网 络 11,806,069.71 4,000,000 0.35% 4,000,000 0.35% 8,250,245.35 -2,987,536.09 交易性金 融资产 购入 股票 01919 中国远洋 4,737,502.20 1,500,000 0.01% 1,500,000 0.01% 6,076,969.99 1,339,467.79 交易性金 融资产 购入 股票 06863 辉山乳业 3,239,252.89 0 0 2,350,000 0.02% 5,377,011.28 2,172,922.44 交易性金 融资产 购入 股票 01177 中国生物 制药 3,193,712.63 0 0 440,000 0.01% 3,435,251.24 257,467.47 交易性金 融资产 购入 股票 03900 绿城中国 3,243,177.27 0 0 418,000 0.02% 1,902,559.04 -1,340,618.23 交易性金 融资产 购入 股票 08002 IGG 3,221,528.56 0 0 624,000 0.04% 1,509,647.30 -1,691,797.46 交易性金 融资产 购入 股票 00434 博雅互动 3,157,036.80 0 0 500,000 0.07% 1,303,965.23 -1,822,897.52 交易性金 融资产 购入 期末持有的其他证券投 资 1,243,152.04 452,000 -- 452,000 -- 797,377.12 -439,167.59 -- -- 合计 135,446,500.70 20,152,000 -- 24,484,000 -- 106,303,745.12 -36,199,912.96 -- -- 证券投资审批董事会公 告披露日期 2011年08月23日 证券投资审批股东会公 告披露日期（如有) 无 六、持有其他上市公司股权情况的说明 公司报告期未持有其他上市公司股权。 七、衍生品投资情况 公司报告期不存在衍生品投资。 八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的 资料 2015年01月07日 北京 实地调研 机构 招商证券 控费业务及新健康业务进 展情况介绍、商保合作思 路 2015年02月12日 北京 实地调研 机构 嘉实基金、渤海证 券、华夏人寿、华创 证券 公司核心竞争力、业务现 状及未来发展 2015年06月02日 北京 实地调研 机构 长江证券、易方达基 金、人寿资管、中信 产业基金、安邦资 产、华夏基金、华商 基金、上投摩根 业务近况、商保合作模式 及发展前景、医药厂商服 务模式 中财网
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