[发行]中海惠丰：更新招募说明书摘要（2015年第2号）
中海惠丰纯债分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （ 201 5 年 第 2 号） 本基金基金合同于 2013 年 9 月 12 日生效。 重要提示 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基 金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金 合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有 基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、 《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人 欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为 20 15 年 9 月 12 日 ，有关财务数据和净值 表现截止日为 201 5 年 6 月 30 日 ( 财务数据未经审计 ) 。 一、 基金管理人 （一）基金管理人概况 基金管理人为中海基金管理有限公司，基本信息如下： 名称：中海基金管理有限公司 住所： 上海市浦东新区银城中路 68 号 2905 - 2908 室及 30 层 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 68 号 2905 - 2908 室及 30 层 邮政编码： 200120 成 立日期： 2004 年 3 月 18 日 法定代表人： 黄鹏 总经理：黄鹏 经营范围： 基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业 务（涉及行政许可的凭许可证经营）。 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：证监基金字 [2004]24 号 组织形式：有限责任公司 （中外合资） 注册资本： 壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元 民币 存续期间：持续经 营 联系人： 兰嵘 联系电话： 021 - 38429808 股东名称及其出资比例： 中海信托 股份 有限公司 41.591 ％ 国联证券 股份 有限公司 33.409 ％ 法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司 25.000 ％ （二）主要人员情况 1 、董事会成员 陈浩鸣先生，董事长。中央财经大学硕士，高级经济师。现任中海信托 股份有限公司总裁 、党委书记 。历任海洋石油开发工程设计公司经济师，中 国海洋石油总公司财务部保险处主管、资产处处长，中海石油投资控股有限 公司总经理，中海信托股份有限公司副总裁 ， 中海基金管理有限公司总经理。 成赤先生，董事。中国人民大学硕士。现任中国海洋石油总公司 财务管 理部 总经理。历任中国海洋石油总公司计划资金部融资处处长、中国海洋石 油有限公司资金融资部副总监 、中国海洋石油总公司资金管理部总经理 。 黄 鹏先生，董事。 复旦大学硕士 。现任 中海基金管理有限 公司 总经理 兼 中海恒信资产管理（上海）有限公司董事长 。历任 上海市新长宁（集团）有 限公司销售经理，上海浦东发展银行股份有限公司大连分行行长秘书，中海 信托股份有限公司综合管理部经理助理、投资管理部经理、风控委员会委员， 中海基金管理有限公司董事会秘书、总经理助理兼营销中心总经理 。 彭焰宝先生，董事。清华大学学士。现任国联证券股份有限公司副总裁。 历任 国联证券股份有限公司（原无锡证券） 交易员、投资经理、投资部副总 经理，国联投资管理有限公司投资部总经理，中海基金管理有限公司投资总 监（期间曾兼任中海优质成长证券投资基金基金经理）、风险管理部总经理 兼风控总监 ，国联证券股份有限公司 副总裁 兼证券投资部总经理。 江志强先生，董事。东南大学硕士。现任国联证券股份有限公司副总裁。 历任国联证券股份有限公司（原无锡证券）上海海伦路证券营业部交易员、 证券投资部投资主管、上海邯郸路证券营业部副总经理、总经理、无锡县前 东街证券营业部总经理、无锡人民东路证券营业部总经理、财富管理中心总 经理、无锡华夏南路证券营业部总经理 、 总裁助理兼资产管理部总经理 、 副 总裁兼资产管理部总经理 。 TAY SOO MENG （郑树明）先生，董事。新加坡国籍。 新加坡国立大学 学 士。现任爱德蒙得洛希尔 资产管理 （ 香港 ） 有限公司 市场行销总 监。历任新 加坡 Coopers & Lybrand 审计师，法国兴业资产管理集团行政及财务部门主 管、董事总经理兼营运总监 ( 亚太区 , 日本除外 ) 、董事总经理兼 法国兴业资 产管理 新加坡执行长 ，爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司市场行销总监 。 陈道富先生，独立董事。中国人民银行金融研究所硕士。现任国务院发 展研究中心金融研究所综合研究室主任。曾任中关村证券公司总裁助理。 WEIDONG WANG （王卫东）先生，独立董事。美国国籍。芝加哥大学博士。 现任 美国 德杰 律师事 务所合伙人。历任 Sidley Austin( 盛德律师事务所 ) 芝 加哥总部律师 ， 北京大学国家发展研究院国际 MBA 项目访问教授 ， 北京德恒 律师事务所合伙人。 张军先生， 独立董事。复旦大学博士。现任复旦大学经济学院院长、中 国经济研究中心主任、复旦大学“当代中国经济”长江学者特聘教授、复旦 发展研究院副院长、博士生导师。 2 、监事会成员 张悦 女士，监事长。 硕士， 高级 会计师 。现任中海信托股份有限公司 纪 委副书记、总稽核兼 合规总监、 信托事务管理总部总经理 。历任北京石油交 易所 交易部副经理， 中国海洋石油东海 公司计财部会计、企管部企业管理岗， 中海石油总公司平湖 生产项目计财部经理，中海石油有限公司上海分公司计 财部 岗位 经理，中海信托股份有限公司计划财务部会计、计划财务部经理 。 Denis LEFRANC （陆云飞）先生，监事。法国国籍。学士。现任爱德蒙 得洛希尔 资产管理 （ 香港 ） 有限公司 执行总监。历任法国期货市场监管委员 会审计师，法国兴业银行法律顾问、资本市场及资产管理法务部门副主管， 法国兴业资产管理集团法遵主管及法律顾问，华宝兴业基金管理有限公司常 务副总裁，法国兴业资产管理集团亚太区执行长，东方汇理资产管理香港有 限公司北亚区副执行长 ，爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司亚洲 区 副执行总监 。 康铁祥 先生，职工监事。博士。现任中海基金管理有限公司风控稽核 部 总经理。历任山东省招远市绣品厂财务科科员，上海浦发银行外汇业务部科 员，中海基金管理有限公司风险管理部助理风控经理、风控经理、风险管理 部总经理助理 、风险管理部总经理兼风控总监 。 张奇先生，职工监事。学士。现任中海基金管理有限公司信息技术部总 经理。历任沈阳联正科技有限公司技术部经理，北京致达赛都科技有限公司 网络部经理，上海致达信息产业股份有限公司技术支持部经理，中海基金管 理有限公司信息技术部工程师、信息技术部总经理助理 、信息技术部副总经 理 。 3 、高级管理人员 陈浩鸣先生，董事长。 简历同上。 黄鹏先生，总经理。复旦大学金融学专业硕士。历任上海市新长宁（集 团）有限公司销售经理，上海浦东发展银行股份有限公司大连分行行长秘书， 中海信托股份有限公司综合管理部经理助理、投资管理部经理、风控委员会 委员。 2007 年 10 月进入本公司工作，曾任董事会秘书、总经理助理兼营销中 心总经理， 2011 年 10 月至今任本公司总经理 ， 2013 年 2 月至今任本公司董事， 2013 年 7 月至今任中海恒信资产管理（上海）有限公司董事长。 宋宇先生， 常务 副总经理。复旦大学数理统计专业学士，经济师。历任 无锡市统计局秘书，国联证券股份有限公司营业部副经理、发行调研部副经 理、办公室主任、研究发展部总经理。 2004 年 3 月进入本公司工作， 历任 本 公司督察长 、 副总经理（期间 2011 年 1 月至 2011 年 10 月兼任本公司代理总经 理 ， 2014 年 5 月至 2014 年 10 月兼任本公司代理督察长 ） ， 2015 年 4 月至今任本 公司常务副总经理 。 王莉女士，督察长。华东政法学院国际经济法专业学士。历任中银国际 证券有限责任公司研究部翻译，上海源泰律师事务所律师助理。 2006 年 9 月 进入本公司工作， 历 任 监察稽核部监察稽核经理、监察稽核部部门负责人、 督察长兼 监察稽核部总经理兼信息披露负责人。 201 5 年 5 月至今任本公司督 察长兼信息披露负责人。 4、基金经理 冯小波先生，上海交通大学管理科学与工程专业硕士。历任华泰保险股 份有限公司交易员，平安证券股份有限公司投资经理，兴业银行股份有限公 司债券交易员、高级副理。2012年8月进入本公司工作，任职于投研中心。 2012年10月至今任中海货币市场证券投资基金基金经理，2014年4月至今 任中海纯债债券型证券投资基金基金经理，2015年5月至今任中海惠丰纯 债分级债券型证券投资基金基金经理，2015年5月至今任中海惠利纯债分 级债券型证券投资基金基金经理，2015年8月至今任中海稳健收益债券型 证券投资基金基金经理。 5、历任基金经理 本基金 基金合同于 2013 年 9 月 12 日 生效 ，历任基金经理如下表： 基金经理姓名 管理本基金时间 陆成来 2013 年 9 月 12 日 - 2015 年 5 月 25 日 冯小波 2015 年 5 月 26 日 - 至今 6、投资决策委员会成员 黄鹏先生， 主任 委员。现任中海基金管理有限公司 董事、 总经理。 夏春晖先生，委员。现任中海基金管理有限公司投研中心副总经理 、 首 席策略分析师、基金经理。 许定晴女士，委员。现任中海基金管理有限公司代理投资总监、投资副 总监、基金经理。 江小震先生，委员。现任中海基金管理有限公司 固定收益 部总经理、基 金经理。 7 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1 ．基本情况 名称：广发银行股份有限公司 住所：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人：董建岳 注册日期： 1988 年 7 月 8 日 注册资本： 154 亿元人民币 托管部门联系人：李春磊 电话： 010 － 65169830 传真： 010 － 65169555 广发银行股份有限公司成立于 1988 年，是国务院和中国人民银行批准 成立的我国首批股份制商业银行之一，总部设于广东省广州市，注册资本 154 亿元。二十多年来，广发银行栉风沐雨，艰苦创业，以自己不断壮大的 发展历程，见证了中国经济腾飞和金融体制改革的每一个脚印。 2006 年，广发银行成功重组，引入了花旗集团、中国人寿、国家电网、 中信信托等世界一流的知名企业作为战略投资者。重组后，广发银行紧紧围 绕“建设一流商业银行”的战略目标，注重战略规划的执行，坚持“调结构、 打基础、抓创新、促发 展”，强化风险控制，坚持又好又快可持续发展，取 得了良好的经营业绩。 截至 2014 年 12 月 31 日，全行总资产 16480.56 亿元，总负债 15606.08 亿元，全年实现营业收入 446.44 亿元，净利润 120.37 亿元。根据英国《银 行家》杂志对全球 1000 家大银行排定的位次， 2014 年广发银行排名第 108 位。 2 ．主要人员情况 广发银行股份有限公司总行设资产托管部，是从事资产托管业务的职能 部门，内设业务运行处、监控管理处、产品营销处和期货业务处，部门全体 人员均具备本科以上学历和基金从业资格，部门经理以上人员均具备研究生 以上学历。 总经理寻卫国先生具有十余年银行 托管业务 从业经历，熟悉我国监管制 度和相关行业准则 。 曾就职于中国工商银行 。 2014 年 5 月，经中国证监会 核准资格，任广发银行资产托管部总经理职务。 3 ．基金托管业务经营情况 广发银行股份有限公司于 2009 年 5 月 4 日 获得中国证监会、银监会核 准开办证券投资基金托管业务，基金托管业务批准文号：证监许可 [2009]363 号。 三、相关服务机构 （ 一 ） 基金份额销售机构 1 、 直销机构 （ 1 ）中海基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905 - 2908 室及 30 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905 - 2908 室及 30 层 法定代表人：黄鹏 电话： 021 - 68419518 传真： 021 - 68419328 联系人： 周颖 客户服务电话： 400 - 888 - 9788 （免长途话费）或 021 - 38789788 公司网址： www.zhfund.com （ 2 ）中海基金管理有限公司北京分公司 住所： 北京市西城区复兴门内大街 158 号 1 号楼 F218 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 158 号 1 号楼 F218 负责人：李想 电话： 010 - 66493583 传真： 010 - 66425292 联系人：邹意 客户服务电话： 400 - 888 - 9788 （免长途话费） 公司网站： www.zhfund.com 2 、 场外 代销机构 （ 1 ）广发银行股份有限公司（仅代销 A 类份额） 住所：广州市东风东路 713 号 办公地址：广州市东风东路 713 号 法定代表人：董建岳 联系人：丁树 客服电话： 400 - 830 - 8003 网址： http://www.cgbchina.com.cn/ （ 2 ）中国工商银行股份有限公司（仅代销 A 类份额） 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 传真： 010 - 66107738 客户服务电话： 95588 公司网址： www.icbc.com.cn （ 3 ）中国农业银行股份有限公司（仅代销 A 类份额） 住所 ： 北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层 法定代表人： 刘士余 传真：（ 010 ） 85109219 联系人： 蒋浩 客户服务电话： 95599 公司 网址： www.abcchina.com （ 4 ）招商银行股份有限公司 住所 ：深圳市福田区 深南大道 7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人： 李建红 传真： 0755 - 83195 049 联系人： 邓炯鹏 客户服务电话： 95555 公司 网址： www.cmbchina.com （ 5 ）平安银行股份有限公司 住所 ：深圳市深南东路 5047 号 办公地址： 广东省深圳市深南东路 5047 号 法定代表人： 孙建一 联系电话： 021 - 38637673 传真电话： 021 - 50979507 联系人： 张莉 客户服务电话： 95511 - 3 公司网址 : www.bank.pingan.com （ 6 ）上海浦东发展银行股份有限公司 住所 ：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 电话： 021 － 61616193 传真： 021 - 63604196 联系人：高天、杨文川 客户服务电话： 95528 公司网址 ： www.spdb.com.cn （ 7 ） 上海农村商业银行 股份有限公司 住所： 上海市银城中路 8 号 15 - 20 楼、 22 - 27 楼 办公地址： 上海市银城中路 8 号 15 - 20 楼、 22 - 27 楼 法定代表人：胡平西 联系人：施传荣 电话：（ 021 ） 38576666 传真：（ 021 ） 50105124 客户服务电话： （ 021 ） 962999 公司网站： www.srcb.com （ 8 ）国联证券股份有限公司 住所： 无锡市太湖新城金融一街 8 号 7 - 9 层 办公地址： 无锡市太湖新城金融一街 8 号 7 - 9 层 法定代表人：姚志勇 电话： 0510 - 82831662 传真： 0510 - 82830162 联系人：沈刚 客户服务电话： 95570 公司网址： www.glsc.com.cn （ 9 ）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 联系人： 李良 客户服务电话： 95579 或 4008 - 888 - 999 公司网址： www.95579.com （ 10 ）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 电话： 010 - 66568430 传真： 010 - 66568990 联系人：田薇 客户服务电话： 4008 - 888 - 888 公司网址： www.chinastock.com.cn （ 11 ）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐、许梦园 电话： 400 - 8888 - 108 开放式基金咨询电话 : 400 - 8888 - 108 开放式基金业务传真： 010 - 65182261 公司网址： www.csc108.com （ 12 ）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：万建华 电话： 021 - 38676161 传真： 021 - 38670161 联系人：芮敏祺 客户服务电话： 400 - 888 - 8666 公司网址： www.gtja.com （ 13 ）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 电话： 021 - 33389888 传真： 021 - 33388224 联系人：黄莹 客户服务电话： 95523 或 4008895523 公司网址： www.swhysc.com （ 14 ）兴业证券股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路 268 号 办公地址：上海浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 楼 法定代表人：兰荣 电话： 021 - 38565785 传真： 021 - 38565955 联系人：谢高得 客户服务电话 : 95562 公司网址： www.xyzq.com.cn （ 15 ）平安证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 法定代表人：杨宇翔 电话： 4008866338 传真： 0755 - 82400862 联系人：郑舒丽 客户服务电话： 95511 - 8 公司网址： www.pingan.com （ 16 ） 西南证券 股份 有限公司 住所：重庆市 江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 8 楼 法定代表人： 王珠林 联系人： 陈诚 电话： 023 - 637 86464 传真： 023 - 63 78 6311 客户服务电话： 400 - 8096 - 096 公司网址 ： www.swsc.com.cn （ 17 ） 光大证券股份有限公司 住所： 上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人： 薛峰 电话： 021 - 22169999 传真： 021 - 22169134 联系人：刘晨 客 户 服 务 电话： 95525 公司网址： www.ebscn.com （ 18 ）华龙证券股份有限公司 住所 ：甘肃省兰州市静宁路 308 号 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 法定代表人： 李晓安 电话： 0931 - 8784656 、 4890208 传真： 0931 - 4890628 联系人 ：李昕田 客户服务电话： 400 - 689 - 8888 公司网址 ： www.hlzqgs.com （ 19 ）国信证券股份有限公司 住所 ：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 法定代表人： 何如 电话： 0755 - 82130833 传真： 0755 - 82133952 联系人 ：周杨 客户服务电话： 95536 公司 网址： www.guosen.com.cn （ 20 ）第一创业证券股份有限公司 住所 ： 广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人： 刘学民 联系人：吴军 电话： 0755 - 23838751 传真： 0755 - 82485081 客户服务电话： 400 - 888 - 1888 公司网址： www.firstcapital.com.cn （ 21 ）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际 大厦 20 楼 2005 室 办公地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际 大厦 20 楼 2005 室（邮编 :830002 ） 法定代表人：许建平 电话： 010 - 88085858 传真： 010 - 88085195 联系人：李巍 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 网址： www.hysec.com （ 22 ） 国金证券 股份有限公司 住所 ：成都市东城根上 街 95 号 办公地址：成都市 东 城根上街 95 号 6 、 16 、 17 楼 法定代表人： 冉云 联系人：金喆 客户服务电话： 400 - 660 - 0109 公司 网址： www.gjzq.com.cn （ 23 ）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话： 010 - 63081000 传真： 010 - 63080978 客户服务电话： 400 - 800 - 8899 公司网址： www.cindasc.com （ 24 ） 方正证券 股份有限公司 住所：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22 - 24 层 法定代表人：雷杰 联系人：彭博 联系电话： 0731 - 85832343 传真： 0731 - 85832214 客户服务电话： 95571 公司 网址： www.foundersc.com （ 25 ）东北 证券股份有限公司 住所：长春市自由大路 1138 号 办公地址：长春市自由大路 1138 号证券大厦 1005 室 法定代表人：矫正中 联系人 : 安岩岩 电话： 0431 - 85096517 客户服务电话： 4006000686 公司网址： www.nesc.cn （ 26 ）天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人：林义相 电话： 010 - 6604 5529 传真： 010 - 66045518 联系人：尹伶 客户服务电话： 010 - 66045678 公司网址： www.txsec.com 天相基金网网址： www.jjm.com.cn （ 27 ）华宝证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 法定代表人：陈林 联系人：宋歌 电话： 021 - 68778010 传真： 021 - 68778117 客服电话： 400 - 820 - 9898 、 021 - 38929908 网址： www.cnhbstock.com （ 28 ）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 办公地址： 广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦 法定代表人：张雅锋 联系人：牛梦宇 联系电话： 0755 - 83709350 传真： 0755 - 83704850 公司网址： www.ghzq.com.cn 客服热线： 95563 （ 29 ） 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b） 单元 办公地址：上海市肇嘉浜路750号 法定代表人：俞洋 联系人：陈敏 业务联系电话：021-64339000-807 客服热线 ：021-32109999；029-68918888；4001099918 公司网址 ：www.cfsc.com.cn （ 30 ）杭州数米基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 联系人：张裕 联系电话： 021 - 60897840 客服电话： 4000 - 766 - 123 公司网址： www. fund123.cn （ 31 ）深圳众禄金融控股股份有限公司 住所： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 联系人： 童彩 平 联系电话： 0755 - 33227950 客服电话： 4006 - 788 - 887 公司网址： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com （ 32 ） 上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 业务联系人： 郑茵华 联系电话： 021 - 20691831 客服电话： 400 - 820 - 2899 公司网址： www.erichfund.com （ 33 ） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所： 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址： 上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 层 法定代表人：汪静波 联系人： 徐诚 联系电话： 021 - 38509639 客服电话： 400 － 821 － 5399 公司网址： www.noah - fund.co m （ 34 ） 上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表人：其实 联系人： 朱玉 联系电话： 021 - 54509998 客服电话： 400 - 1818 - 188 公司网址： www.1234567.com.cn （ 35 ）万银财富（北京）基金销售有限公司 住所： 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201 办公地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201 法定代表人：王斐 联系人：李亚洁 联系电话： 010 - 53300532 客服电话： 400 - 081 - 6655 公司网址： www.wy - fund.com （ 36 ）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室 法定代表人： 杨文斌 联系人： 张茹 联系电话： 021 - 58870011 客服电话： 400 - 700 - 9665 公司网址： www.ehowbuy.com （ 37 ）北京恒天明泽基金销售有限公司（仅代销 A 类份额） 住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人：梁越 联系人： 周斌 联系电话： 010 - 57756019 客服电话： 400 - 786 - 8868 - 5 公司网址： www.chtfund.com （ 38 ）浙江同花顺基金销售有限公司 住所： 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址： 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人：凌顺平 联系人：胡璇 联系电话： 0571 - 88911818 客服电话： 4008 - 773 - 772 公司网址： www.5ifund.com (39) 浙江金观诚财富管理有限公司 住所：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦） 1 幢 10 楼 1001 室 办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦） 1 幢 10 楼 1001 室 法定代表人： 陈峥 联系人： 周立枫 联系电话： 0571 - 88337788 客服电话： 400 - 068 - 0058 公司网址： www.jincheng - fund.com （ 40 ）上海汇付金融服务有限公司 住所： 上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807 - 5 室 办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人： 张皛 联系人： 周丹 联系电话： 021 - 33323999*8318 客服电话： 400 - 820 - 2819 公司网址： fund.bundtrade.com （41）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13 层1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13 层1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 电话：0755-23953913 传真：0755-83217421 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com (42) 华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：周志茹 电话：028-86135991 传真：028-86150040 客户服务电话：95584和4008-888-818 公司网址：http://www.hx168.com.cn 3、场内代销机构 惠丰B份额办理场内认购业务的发售机构为具有基金代销业务资格的深 圳证券交易所会员（具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告）。尚 未取得相应业务资格，但属于深圳证券交易所会员的其他机构，可在惠丰B 份额上市后，代理投资者通过深圳证券交易所交易系统参与惠丰B份额的上 市交易。 基金管理人可根据有关法律法规的要求，增加其他符合要求的机构代理 销售本基金，并及时公告。 （二）登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 电话：010-59378856 传真：010-59378907 联系人：崔巍 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 法定代表人：韩炯 电话： 021 - 31358666 传真： 021 - 31358600 联系人：黎明 经办律师：吕红、黎明 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：杨绍信 联系电话：（ 021 ） 23238888 传真：（ 021 ） 23238800 联系人：赵钰 经办会计师：薛竞、赵钰 四、基金的名称 中海惠丰纯债分级债券型证券投资基金 五、基金的类型 债券型 六、基金 份额 的 分级 （一）基金份额 的 分级 本基金第一个运作周期选择分级运作模式，本基金的基金份额分为惠丰 A 份额、惠丰 B 份额两类，所募集的基金资产合并运作。 1 、运作周期 2 年 为一个运作周期，按运作周期滚动的方式运作 。 本基金的第一个分级运作周期自基金合同生效之日起至2个公历年后对 应日止。如该对应日为非工作日或该公历年不存在对应日 ，则分级运作周期 到期日 为该日之前的最后 一个工作日。 第一个分级运作周期届满前10个工作日，基金管理人将 就 本基金 进入 下一个 分级 运作周期 事宜 进行公告。 本基金第一个 分级运作周期 后的各 运作周期 自基金管理人公告的 运作 周期 起始日起至 2 个公历 年后对应日止，如该对应日为非工作日 或该公历年 不存在对应日 ，则 运作周期 到期日 为该日之前的最后 一个工作日。本基金第 一个 分级运作周期 后的各 运作 周期的具体起讫日期以本基金管理人届时公 告为准。基金合同中如无特别指明，运作周期即为第一个分级运作周期。 例：本基金的基金合同生效日为2013年6月18日，则本基金第1个运作周 期的运作期间为2013年6月18日至2015年6月18日；若本基金第2个运作周期的 起始日为2015年7月16日，则本基金第2个运作周期的运作期间为2015年7月16 日至2017年7月14日（2017年7月16日为周日），以此类推。 2 、基金份额配比 本基金募集设立时，惠丰 A 份额、惠丰 B 份额的份额配比将不超过 7:3 。本 基金基金合同生效后分级运作周期内的每一个开放日，经登记机构确认后的 惠丰 A 份额、惠丰 B 份额的份额配比原则上不超过 7:3 。 本基金基金合同生效后每个分级运作周期内，惠丰A份额自分级运作周 期起始日起每6个月开放一次，惠丰B份额封闭运作并上市交易。分级运作 周期内， 分级运作 周 期 起始日 起 每 6 个月的 对应日（ 如该对应日为非工作日 或该公历年不存在对应日 ，则为该日之前的最后 一个工作日）， 惠丰 A 份额 的基金份额净值调整为 1 .000 元， 基金份额持有人持有的 惠丰 A 份额 数 按折 算比 例 相应增减。 在惠丰 A 份额的单个开放日，如果惠丰 A 份额没有赎回或 者净赎回份额极小，惠丰 A 份额、惠丰 B 份额在该次开放日后的份额配比可 能会出现大于 7:3 的情形；如果惠丰 A 份额的净赎回份额较多，惠丰 A 份额、 惠丰 B 份额在该次开放日后的份额配比可能会出现小于 7:3 的情形。 3 、运作周期内惠丰 A 份额的运作 （ 1 ）收益率 惠丰 A 份额根据基金合同的规定获取约定收益，其收益率将在每个开放日 设定一次并公告。计算公式为： 惠丰 A 份额的年收益率（单利）＝ 1 年期银行定期存款基准利率 +1.5% 惠丰 A 份额的年收益率计算按照四舍五入的方法保留到以百分比计算的 小数点后第 2 位。 在基金合同生效日（或运作周期起始日）当日，基金管理人将根据届时 中国人民银行公布并执行的金融机构人民币 1 年期银行定期存款基准利率设 定惠丰 A 份额的首次年收益率，该收益率适用于运作周期起始日（含）到第 1 个申购开放日（含）的时间段；在惠丰 A 份额的每个申购日（最后 1 个申购开 放日除外），基金管理人将根据该日中国人民银行公布并执行的金融机构人民 币 1 年期银行定期存款基准利率重新设定惠丰 A 份额的年收益率，该收益率即 为惠丰 A 份额接下来 6 个月的年收益 率，适用于该申购开放日（不含）到下个 申购开放日（含）的时间段 例：在本基金基金合同生效日，如果 1 年期银行定期存款利率为 3.00% ， 则惠丰 A 份额的年收益率（单利）为： 惠丰 A 份额的年收益率（单利）＝ 3.00%+1.5% ＝ 4.50% （ 2 ）开放日 惠丰 A 份额在分级运作周期内每 6 个月开放一次，接受投资人的申购与赎 回（最后 1 个开放日只接受投资人的赎回）。 其中每个分级运作周期内前 3 个 惠丰 A 份额的开放日既开放赎回也开放申 购，开放日为每个分级运作周期起始日起每 6 个月的对应日（如该对应日为非 工作日或该公历年不存在对应日， 则为该日之前的最后一个工作日）及其前 一个工作日，其中该对应日的前一个工作日为赎回开放日，该对应日为申购 开放日；每个分级运作周期的第 4 个惠丰 A 份额的开放日只开放赎回，开放日 为分级运作周期到期日。在分级运作周期内除惠丰 A 份额的开放日以外的时间 本基金不接受惠丰 A 份额的申购与赎回申请。 例：如基金合同的生效日为 2013 年 6 月 18 日，基金合同生效之日起每 6 个 月、 12 个月、 18 个月和 24 个月的对日分别为 2013 年 12 月 18 日（周三）、 2014 年 6 月 18 日（周三）、 2014 年 12 月 18 日（周四）、 2015 年 6 月 18 日（周 四），则惠 丰 A 份额赎回开放日和申购开放日分别为 2013 年 12 月 17 日（周二）和 2013 年 12 月 18 日（周三）、 2014 年 6 月 17 日（周二）和 2014 年 6 月 18 日（周三）、 2014 年 12 月 17 日（周三）和 2014 年 12 月 18 日（周四）、 2015 年 6 月 18 日（周四），其中 第四个开放日 2015 年 6 月 18 日（周四）不开放惠丰 A 份额的申购，只开放赎回。 （ 3 ）基金份额折算 基金合同生效后分级运作周期内，在分级运作周期起始日起每 6 个月的对 日（如该对应日为非工作日或该公历年不存在对应日，则为该日之前的最后 一个工作日），惠 丰 A 份额的基金份额净值调整为 1.000 元，基金份额持有人持 有的惠丰 A 份额数按折算比例相应增减。惠丰 A 份额的基金份额折算日与前 3 个 惠丰 A 份额的申购开放日为同一个工作日，与第 4 个惠丰 A 份额的赎回开放日 为同一个工作日。 惠丰 A 份额的基金份额折算具体见招募说明书第十部分以及基金管理人 届时发布的相关公告。 （ 4 ）规模限制 基金合同生效后分级运作周期内的每个开放日，经登记机构确认后的惠 丰 A 份额的份额余额较惠丰 B 份额的份额余额原则上不得超过 7/3 。具体规模限 制及其控制措施见基金份额发售公告以及基金管理人发布的其他相关公告。 4 、运作周期内惠丰 B 份额的运作 （ 1 ）惠丰 B 份额封闭运作，封闭期内不接受申购与赎回。 惠丰 B 份额的封闭期为自分级运作周期起始之日起至 2 个公历年后对应日 止。如该对应日为非工作日或该公历年不存在对应日的，则封闭期届满日为 该日之前的最后一个工作日。 （ 2 ）基金份额折算 封闭期届满日，基金管理人将对惠丰 B 份额进行基 金份额折算，惠丰 B 份 额的基金份额净值调整为 1.000 元，基金份额持有人持有的惠丰 B 份额数按折 算比例相应增减。 惠丰 B 份额的基金份额折算具体见招募说明书第十部分以及基金管理人 届时发布的相关公告。 （ 3 ）本基金基金合同生效后 3 个月内，在符合基金上市交易条件下，惠 丰 B 份额将申请在深圳证券交易所上市交易。 （ 4 ）本基金在扣除惠丰 A 份额的应计收益后的全部剩余收益归惠丰 B 份额 享有，亏损以惠丰 B 份额的资产净值为限由惠丰 B 份额承担。基金管理人并不 承诺或保证惠丰 A 份额的约定应得收益，即如在本基金资产出现极端损失情况 下，惠丰 A 份额仍可能面临无法取得约定应得收益乃至投资本金受损的风险， 此时惠丰 B 份额剩余资产可能为 0 。 （二）基金份额净值的计算 1 、 本基金 基金 份额净值的计算 本基金 的 基金份额净值 计算公式如下 ： T 日基金份额净值 =T 日闭市后的基金资产净值 /T 日基金份额的余额数量 基金合同生效后运作周期内， T 日基金份额的余额数量为 惠丰 A 份额 和 惠 丰 B 份额 的份额总额。 本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四 舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情 况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 2 、分级运作周期内 惠丰 A 份额和惠丰 B 份额的基金份额净值计算 分级 运作周期内 ，在 惠丰 A 份额 的开放日计算 惠丰 A 份额 的基金份额净 值；在 惠丰 B 份额 的封闭期届满日分别计算 惠丰 A 份额 和 惠丰 B 份额 的基金 份额净值。 （ 1 ）惠丰 A 份额 的基金份额净值计算 基金合同生效后， 截止 惠丰 A 份额 的某一 申购 开放日或者 惠丰 B 份额 的 封闭期届满日（ T 日），设 为自 惠丰 A 份额 上一次 申购 开放日（如 T 日为 aT 第一次 申购 开放日，则为基金 合同生效 日）至 T 日的运作天数， 为 T 日闭市后的基金资产净值， 为 T 日 惠丰 A 份额 的份额余额， 为 T 日 惠丰 B 份额 的份额余额， 为 T 日 惠丰 A 份额 的基金份额净值， 为 惠丰 A 份额 上一开放日折算后的份额净值 1.000 ，若上一 申购 开 放日未发生折算，则为上一开放日 惠丰 A 份额 的份额净值， 为在 惠丰 A 份额 上一次 申购 开放日（如 T 日为第一次 申购 开放日，则为基金 合同生效 日） 设定的 惠丰 A 份额 的年收益率。 TNV aTFbF aTNAV )0(TaNAV r 1 ）如果 T 日闭市后的基金资产净值大于或等于“ × T 日 惠丰 A 份额 的份额余额加上 T 日全部 惠丰 A 份额 应计收益之和”，则： ）（0TaNAV .. . .. . ....aTaaTTrNAVNAV 运作当年实际天数）（10 “ T 日全部 惠丰 A 份额 应计收益”计算公式如下： T 日全部 惠丰 A 份额 应计收益＝ （下同） aTaaTTrNAVF... 运作当年实际天数）（0 以上各式中，运作当年实际天数指 惠丰 A 份额 上一次 申购 开放日（如 T 日为第一次 申购 开放日，则为基金 合同生效 日）所在年度的实际天数，下同。 2 ）如果 T 日闭市后的基金资产净值小于“ × T 日 惠丰 A 份额 的份额余额加上 T 日全部 惠丰 A 份额 应计收益之和”，则： ）（0TaNAV aTTaTFNVNAV. （ 2 ）惠丰 B 份额 的基金份额净值计算 设 为 惠丰 B 份额 封闭期届满日（ T 日） 惠丰 B 份额 的基金份额净 值， 惠丰 B 份额 的基金份额净值计算公式如下： bTNAV baTaTTbTFFNAVNVNAV .. . 惠丰 A 份额 、 惠丰 B 份额 的基金份额净值的计算，保留到小数点后 8 位，小数点后第 9 位四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 例：本基金《基金合同》生效 之日起 2 年内 ，设自 惠丰 A 份额 上一次 申 购 开放日 和折算日 起的运作天数为 180 天，基金运作当年的实际天数为 365 天，基金资产净值为 21 亿元， 惠丰 A 份额 、 惠丰 B 份额 的份额余额分别为 14 亿份和 6 亿份， 惠丰 A 份额 上一次 申购 开放日设定的 惠丰 A 份额 年收益 率为 4 . 50 % 。则 惠丰 A 份额 、 惠丰 B 份额 的基金份额净值计算如下： 惠丰 A 份额 的基金份额净值＝ ＝ 1.0 2219178 （元） 4.50% 1.001180365 .. ..... .. 惠丰 B 份额 的基金份额净值＝ ＝ 1.1 1488585 （元） 21141.022191786 .. 3 、 分级 运作周期内惠丰 A 份额 和 惠丰 B 份额 的基金份额参考净值计算 基金合同生效 后 分级 运作周期内 ，基金管理人在计算基金资产净值的基 础上，采用“虚拟清算”原则分别计算并公告 惠丰 A 份额 和 惠丰 B 份额 的基 金份额参考净值，其中， 惠丰 A 份额 的基金份额参考净值计算日不包括 惠丰 A 份额 的开放日。 基金份额参 考净值是对两级基金份额价值的一个估算，并 不代表基金份额持有人可获得的实际价值。 （ 1 ）惠丰 A 份额 的基金份额参考净值计算 基金合同生效 后 分级 运作周期 内，在 惠丰 A 份额 的非开放日（ T 日）， 设 为自 惠丰 A 份额 上一次 申购 开放日（如 T 日之前 惠丰 A 份额 尚未进行 开放，则为基金 合同生效 日）至 T 日的运作天数， 为 T 日闭市后的 基金资产净值， 为 T 日 惠丰 A 份额 的份额余额， 为 T 日 惠丰 B 份额 的份额余额， 为 T 日 惠丰 A 份额 的基金份额参考净值， 为 惠丰 A 份额 上一 申购 开放日折算后的份额净值 1.000 ，若上一 申购 开放日 未发生折算，则为上一 申购 开放日 惠丰 A 份额 的份额净值， 为在 惠丰 A 份额 上一次 申购 开放日（如 T 日之前 惠丰 A 份额 尚未进行开放，则为基金 合 同生效 日）设定的 惠丰 A 份额 的年收益率。 aTNAV）（0TaNAV 1 ）如果 T 日闭市后的基金资产净值大于或等于“ 元× T 日 惠 ）（0TaNAV 丰 A 份额 的份额余额加上 T 日全部 惠丰 A 份额 应计收益之和”，则： .. . .. . ....aTaaTTrNAVNAV 运作当年实际天数）（10 “ T 日全部 惠丰 A 份额 应计收益”计算公式如下： T 日全部 惠丰 A 份额 应计收益＝ （下同） aTaaTTrNAVF... 运作当年实际天数）（0 以上各式中，运作当年实际天数指 惠丰 A 份额 上一次 申购 开放日（如 T 日之前 惠丰 A 份额 尚未进行开放，则为基金 合同生效 日）所在年度的实际天 数，下同。 2 ）如果 T 日闭市后的基金资产净值小于“ × T 日 惠丰 A 份额 的份额余额加上 T 日全部 惠丰 A 份额 应计收益之和”，则： （未完）  |