[三季报]和佳股份：2015年第三季度报告全文
珠海和佳医疗设备股份有限公司 2015年第三季度报告 2015年10月 第一节 重要提示 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人郝镇熙、主管会计工作负责人张平及会计机构负责人(会计主管人员)张平声明：保证季度 报告中财务报告的真实、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 3,538,438,658.68 2,395,212,400.58 47.73% 归属于上市公司普通股股东的股 东权益（元） 2,322,163,974.96 1,213,805,375.82 91.31% 归属于上市公司普通股股东的每 股净资产（元/股） 2.9476 2.1218 38.92% 本报告期 本报告期比上年同期 增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上 年同期增减 营业总收入（元） 170,120,342.78 -50.33% 639,678,318.46 -15.62% 归属于上市公司普通股股东的净 利润（元） 25,554,060.93 -69.89% 150,669,488.76 -18.07% 经营活动产生的现金流量净额 （元） -- -- -459,764,633.75 20.57% 每股经营活动产生的现金流量净 额（元/股） -- -- -0.5836 20.57% 基本每股收益（元/股） 0.03 -72.73% 0.20 -20.00% 稀释每股收益（元/股） 0.03 -72.73% 0.20 -20.00% 加权平均净资产收益率 2.00% -5.96% 11.25% -5.23% 扣除非经常性损益后的加权平均 净资产收益率 1.45% -5.24% 9.17% -6.04% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 3,240,261.23 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 0.00 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 28,667,367.49 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 0.00 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投 0.00 项目 年初至报告期期末金额 说明 资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 0.00 委托他人投资或管理资产的损益 0.00 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 0.00 债务重组损益 0.00 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 0.00 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 0.00 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损 益 0.00 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 0.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 0.00 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 0.00 对外委托贷款取得的损益 0.00 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变 动产生的损益 0.00 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调 整对当期损益的影响 0.00 受托经营取得的托管费收入 0.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -39,664.44 其他符合非经常性损益定义的损益项目 1,965,566.50 非公开发行股票募集资金存款 利息收入 减：所得税影响额 5,789,608.16 少数股东权益影响额（税后） 204,380.76 合计 27,839,541.86 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 √ 适用 □ 不适用 项目 涉及金额（元） 原因 非公开发行股票募集资金存 款利息收入 1,965,566.50 公司募集的资金属于特定时间内的偶发情况。 珠海和佳医疗设备股份有限公司2015年第三季度报告全文 二、重大风险提示 （一）行业竞争加剧的风险 公司产品涉及多个应用领域，前景广阔，但在市场需求不断扩大的大背景下，未来可能有更多的资本进入相应的领域， 公司将面对更为激烈的市场竞争。公司虽然在行业内具有一定的技术、成本、品牌等综合优势，部分产品技术已达国内先进 水平。但是，随着行业竞争不断加剧，若公司不能持续在技术、管理、规模、品牌等方面保持优势，则可能面临被竞争对手 超越的风险，从而对公司的经营业绩产生一定的不利影响。 为此，公司将充分挖掘固有资源优势，积极培养和引进紧缺人才，同时加强生产、技术、质量的管控，整合营销网络， 从而降低公司整体运营成本，提升资源整合效率，确保公司在技术、管理、规模、品牌等方面始终保持优势。 （二）产品研发风险 医疗器械行业的特点是新产品研发投入大、认证注册周期长但产品更新换代快，因此，需要公司准确预测市场需求和技 术发展趋势，进而把握新产品的研发方向，才能保证企业持续发展以及市场竞争力。如果公司无法准确地根据市场发展趋势， 及时开发具备市场竞争力的新产品，或者研发与生产不能满足市场需求，将会对公司经营业绩带来一定影响。 为此，公司将不断加大对新产品研发的投入力度，通过加快产品技术更新换代，加强与科研院校、一线医院的技术研发 合作，确保公司新产品在技术先进性及市场实用性方面保持一致。 （三）进入新领域带来的风险 随着公司在血液净化、医疗信息化、医疗康复等方面业务的拓展，公司打造医疗器械及医疗服务的平台型公司已逐步成 型。在血液净化、医疗信息化、医疗康复领域，公司将面临生产技术与质量控制、人才队伍建设、市场开拓、销售资源整合 方面的挑战。 为此，公司对于新进入的业务领域，始终保持谨慎的态度，坚持新进的领域能与公司现有业务、资源形成协同效应的原 则，通过并购等方式使其业务能快速融合进公司的业务、营销网络当中，同时，通过对其输出公司成熟的管理体系、企业文 化等资源，使新公司能快速融入公司的体系当中，从而有效降低进入新业务领域的风险。 （四）业务整合、规模扩大带来的管理风险 随着公司业务领域的逐步开拓，经营规模和业务范围不断扩大，组织结构日益复杂，公司将面临内部各业务协同、配合、 绩效考核、激励等多维度管理难题。如果公司不能适应规模快速扩张，及时调整和完善组织模式和管理制度，实现管理升级， 将可能影响公司市场竞争力，面临管理风险。 为此，公司将根据外部环境的变化和公司内部发展及管理的需要，进一步完善母公司及分子公司之间的管理体系，逐步 建立起与公司发展相适应的内部运营机制和监督机制，保证公司整体运营健康、安全。同时，公司将持续推进和加强企业文 化建设，弘扬企业核心精神，使公司内部企业价值观一致、企业经营理念和员工观念和谐一致，以健全的制度和先进的企业 文化保障公司科学、高效运营。 三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末股东总数40,419 前10名股东持股情况 持有有限售条质押或冻结情况 股东名称股东性质持股比例持股数量 件的股份数量股份状态数量 郝镇熙境内自然人20.01%157,606,020118,204,515质押28,600,000 蔡孟珂境内自然人16.19%127,529,22092,646,915质押34,550,000 中植产业投资有限公司境内非国有法人3.36%26,478,37526,478,375 全国社保基金一零九组境内非国有法人1.78%14,000,0000 合 全国社保基金一一三组 合 境内非国有法人 1.36% 10,746,853 0 中国工商银行－易方达 价值成长混合型证券投 资基金 境内非国有法人 1.19% 9,399,982 0 北京中商荣盛贸易有限 公司 境内非国有法人 1.12% 8,826,126 8,826,126 深圳天风天成资产管理 有限公司－天风天成黑 天鹅定增1号资产管理 计划 境内非国有法人 1.12% 8,826,125 8,826,125 中央汇金投资有限责任 公司 境内非国有法人 1.10% 8,662,100 0 招商银行股份有限公司 －汇添富医疗服务灵活 配置混合型证券投资基 金 境内非国有法人 1.00% 7,840,480 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 郝镇熙 39,401,505 人民币普通股 39,401,505 蔡孟珂 31,882,305 人民币普通股 31,882,305 全国社保基金一零九组合 14,000,000 人民币普通股 14,000,000 全国社保基金一一三组合 10,746,853 人民币普通股 10,746,853 中国工商银行－易方达价值成长混合型证 券投资基金 9,399,982 人民币普通股 9,399,982 中央汇金投资有限责任公司 8,662,100 人民币普通股 8,662,100 招商银行股份有限公司－汇添富医疗服务 灵活配置混合型证券投资基金 7,840,480 人民币普通股 7,840,480 中国邮政储蓄银行股份有限公司－易方达 改革红利混合型证券投资基金 5,000,000 人民币普通股 5,000,000 中国工商银行股份有限公司－融通医疗保 健行业混合型证券投资基金 4,000,079 人民币普通股 4,000,079 中国建设银行股份有限公司－华商健康生 活灵活配置混合型证券投资基金 4,000,031 人民币普通股 4,000,031 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未知前10名无限售流通股股东之间是否存在关联关系，也未知前10名无限 售流通股股东和前10名股东之间关联关系或是否属于一致行动人。 参与融资融券业务股东情况说明（如有） 不适用 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限 售股数 本期增加限售股 数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 郝镇熙 118,204,515 0 0 118,204,515 高管锁定股 每年解锁总股数 的25% 蔡孟珂 92,646,915 0 0 92,646,915 高管锁定股 每年解锁总股数 的25% 中植产业投资有限公 司 0 0 26,478,375 26,478,375 首发后机构类限 售股 2016年8月6日 北京中商荣盛贸易有 限公司 0 0 8,826,126 8,826,126 首发后机构类限 售股 2016年8月6日 深圳天风天成资产管 理有限公司－天风天 成黑天鹅定增1号资产 管理计划 0 0 8,826,125 8,826,125 首发后机构类限 售股 2016年8月6日 蔡德茂 4,308,232 0 104,850 4,413,082 类高管锁定股 每年解锁总股数 的25% 石壮平 2,742,797 0 0 2,742,797 高管锁定股 每年解锁总股数 的25% 高立 1,764,597 0 81,000 1,845,597 高管锁定股 每年解锁总股数 的25% 吴春安 1,588,323 0 0 1,588,323 高管锁定股 每年解锁总股数 的25% 张宏宇 1,578,788 0 0 1,578,788 高管锁定股 每年解锁总股数 的25% 田助明 1,394,250 0 0 1,394,250 高管锁定股 每年解锁总股数 的25% 张平 1,058,758 0 148,350 1,207,108 高管锁定股 每年解锁总股数 的25% 田秀荣 1,058,758 0 0 1,058,758 高管锁定股 每年解锁总股数 的25% 罗玉平 1,058,757 0 0 1,058,757 高管锁定股 每年解锁总股数 的25% 陈雪玲 114,248 0 0 114,248 高管锁定股 每年解锁总股数 的25% 张晓菁 114,173 0 0 114,173 高管锁定股 每年解锁总股数 的25% 合计 227,747,763 0 44,464,826 272,212,589 -- -- 股东名称 期初限售股数 本期解除限 售股数 本期增加限售股 数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 毕飞飞 114,652 0 0 114,652 高管锁定股 每年解锁总股数 的25% 珠海和佳医疗设备股份有限公司2015年第三季度报告全文 第三节管理层讨论与分析 一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √ 适用□ 不适用 （一）资产负债表项目 项目2015年9月30日2014年12月31日增减额增减百分比变动原因 货币资金796,105,740.42250,434,004.82545,671,735.60217.89%报告期取得非公开发行股票募集资金 应收账款667,549,831.29484,718,011.37182,831,819.9237.72% 公司根据业务发展的需要对部分信誉 较好的客户延长信用期限 预付款项67,775,122.2635,492,086.7532,283,035.5190.96%预付购货款增加 应收利息544,566.66178,460.69366,105.97205.15% 报告期取得非公开发行股票募集资金 的应收利息 其他应收款78,965,118.7449,723,603.5929,241,515.1558.81% 招标保证金及履约保证金随业务拓展 而增加 存货114,292,445.0382,087,005.9532,205,439.0839.23% 公司正在履行的合同及医院项目增多 导致存货增加 长期应收款1,059,962,065.11805,990,568.26253,971,496.8531.51%随融资租赁业务增长而增加 长期股权投资61,715,471.0540,879,770.9620,835,700.0950.97% 投资北京汇医在线科技有限公司（以 下简称“汇医在线”）及浙江德尚韵兴图 像科技有限公司（以下简称“德尚韵 兴”） 商誉25,143,654.028,185,400.5516,958,253.47207.18% 购入孙公司广州卫软信息科技有限公 司（以下简称“广州卫软”）及北京益源 信通科技发展有限责任公司（以下简 称“益源信通”）产生的商誉 长期待摊费用276573.69185345.3591,228.3449.22% 购入孙公司广州卫软新增的办公室装 修费用 短期借款290,461,824.03429,510,148.44-139,048,324.41-32.37%报告期内归还流动资金借款所致 预收款项9,331,483.945,426,481.353,905,002.5971.96%随预收款增加而增加 应付职工薪酬10,676,421.5127,892,036.29-17,215,614.78-61.72%随支付2014年年终奖金而减少 应付利息522,266.601,385,113.99-862,847.39-62.29% 随借款利息到期支付及借款本金减少 而减少 一年内到期的非 流动负债 109,913,793.6781,670,832.0028,242,961.6734.58% 一年内到期的长期借款增加、一年内 到期的长期应付款增加 长期借款168,310,559.7060,442,000.00107,868,559.70178.47% 控股子公司珠海恒源融资租赁有限公 司（以下简称“恒源租赁”）获得的一年 以上的借款增加 股本787,823,576.00572,071,500.00215,752,076.0037.71% 非公开发行股票投入资金及资本公积 转增股本 项目 2015年9月30日 2014年12月31日 增减额 增减百分比 变动原因 资本公积 961,158,482.06 190,617,872.68 770,540,609.38 404.23% 非公开发行股票投入资金产生的股本 溢价 未分配利润 512,560,111.64 390,494,197.88 122,065,913.76 31.26% 随归属于母公司股东的净利润增加而 增加 （二）利润表项目 项目 2015年1-9月 2014年1-9月 增减额 增减百分比 变动原因 营业外收入 37,794,530.33 19,945,602.83 17,848,927.50 89.49% 取得的政府补助增加 营业外支出 117,452.16 591,941.88 -474,489.72 -80.16% 上期清理了部分已提完折旧的固定资 产 （三）现金流量表项目 项目 2015年1-9月 2014年1-9月 增减额 增减百分比 变动原因 收到的税费返还 5,776,490.87 4,436,332.14 1,340,158.73 30.21% 收到的增值税即征即退税款增加 处置固定资产、无 形资产和其他长 期资产收回的现 金净额 4,120,600.00 2,135,800.00 1,984,800.00 92.93% 处置固定资产取得的现金增加 购建固定资产、无 形资产和其他长 期资产支付的现 金 10,271,710.46 48,869,709.60 -38,597,999.14 -78.98% 随首次公开发行股票募投项目结题而 减少 投资支付的现金 21,000,000.00 0.00 21,000,000.00 100.00% 投资汇医在线及德尚韵兴 取得子公司及其 他营业单位支付 的现金净额 19,809,350.95 0.00 19,809,350.95 100.00% 投资广州卫软及益源信通 吸收投资收到的 现金 986,292,685.38 0.00 986,292,685.38 100.00% 取得非公开发行股票募集资金 收到其他与筹资 活动有关的现金 70,000,000.00 212,722,526.86 -142,722,526.86 -67.09% 上期有取得融资租赁资产转让款2亿 元 现金及现金等价 物净增加额 446,170,235.60 -341,643,875.87 787,814,111.47 230.60% 取得非公开发行股票募集资金 二、业务回顾和展望 报告期内驱动业务收入变化的具体因素 2015年前三季度，公司业务正常开展，致力于"3+2” (医疗设备、医疗信息化、医疗服务、移动医疗平台、和佳金融平台) 的战略布局；对医疗信息化产业进行了全面整合，打造一个完整的医疗信息化产业链，为各类医疗机构提供一站式全方位的 医疗信息产品及服务；经过公司对医疗服务产业--康复医院前期的项目调研、考察等，康复医院正处于建设期。前9个月实 现营业收入63,967.83万元，相比上年同期75,812.81万元下降15.62%；前9个月实现归属于上市公司股东的净利润为15,066.95 万元，较上年同期下降18.07%。 第三季度，公司实现营业收入17,012.03万元，相比上年同期34,251.09万元下降50.33%；实现归属于上市公司股东的净 利润为2,555.41万元，较上年同期下降69.89%。公司营业收入下降的主要原因为：医院整体建设项目因受医院、其它施工方 工作进度影响不达预期，确认收入延后，导致公司营业收入增长放缓。 重大已签订单及进展情况 √ 适用 □ 不适用 ①2014年8月25日，公司与河南省许昌市第二人民医院签订了《洁净手术部、产房、ICU、NICU、PICU、供应室、血透 室净化设备及工程安装合同书》、《医用分子筛中心制氧系统、制氧机房建设及装修、中心供气管道工程安装合同》，合同 金额为暂估价，分别为人民币60,384,760.52元、8,580,994.51元。报告期内，该项目已经实施完毕。 ②2013年6月28日，公司中标了 “西安市工人疗养院老年医护楼医疗工程施工及设备采购项目”，投标金额为 112,410,333.84元。报告期内，该项目部分合同已经实施完毕，其他合同正处于实施阶段。 ③2015年5月21日，高唐县人民医院在高唐县招标投标管理信息网公告“高唐县人民医院病房综合楼中央空调水系统、新 风系统及相关设备采购与安装工程谈判成交公示”、“高唐县人民医院门诊医技综合楼中央空调水系统、新风系统及相关设备 采购与安装工程谈判成交公示”，和佳股份为高唐县人民医院上述两个项目的中标单位，中标价格分别为14,465,207.15元、 10,963,034.71元。具体内容详见公司于2015年5月22日刊登在中国证监会指定信息披露网站的《关于高唐县人民医院相关项 目中标的提示性公告》（公告编号：2015-060）。报告期内，该项目正处于实施阶段。 ④2015年9月9日，四川广灏投资有限公司在《四川日报》公告了“中标候选人公示”，公司为巴州区人民医院回风院区二 期工程建设项目-医疗设备采购项目的第一中标候选人，投标价格约为人民币149,601,200.00元；具体内容详见公司于2015年 9月10日刊登在中国证监会指定信息披露网站的《关于巴州区人民医院回风院区二期工程建设项目-医疗设备采购项目中标的 提示性公告》（公告编号：2015-105）。 报告期内，该项目正处于合同签署阶段。 ⑤2015年8月11日，公司控股子公司珠海弘陞生物科技开发有限公司（以下称“珠海弘陞”）与中京大健康产业发展有限 公司（以下称“中京大健康”）签订了《战略合作销售合同》，中京大健康欲引进珠海弘陞1,500套HF-400血液净化装置，价 值人民币3.75亿元，在全国多家医院建立血液净化中心，开展血液净化解毒治疗，推动地区型解毒治疗中心为毒品依赖患者 快速、有效地解毒、脱毒、解毒，协助最终完成国家禁毒任务。报告期内，珠海弘陞正在备货生产中。 数量分散的订单情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 重要研发项目的进展及影响 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司通过投资并购不断完善、丰富公司医疗器械及医疗服务平台产品类型的同时，坚持持续对新产品进行研 发、对原有产品进行技术升级。目前公司开展的研发项目有放射性粒子治疗计划系统的3D打印手术模板、新款体外高频热 疗机、新款放射性粒子治疗计划系统、VSA制氧机、一体化负压吸引系统等，其中血液净化的HF600多功能血液净化机已完 成产品样机的制作，即将移交生产部门。随着研发成果的逐步产出，将进一步丰富公司现有产品品种，优化公司的产品结构， 增强公司的核心竞争力。 报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化 的影响及其应对措施 □ 适用 √ 不适用 报告期内公司前5大供应商的变化情况及影响 √ 适用 □ 不适用 2015年前三季度，公司前五大供应商相比上一年度发生变化，主要原因是公司为了有效降低公司产品成本、提高产品质 量，对公司产品进行了标准化生产，对产品的主要配件供应商进行了集中管理；同时，因为产品销售收入结构变动，使得供 应商与上年同期相比有较大的变化。 项目 2015年前三季度 2014年前三季度 前五名供应商合计采购金额（元） 47,007,271.22 90,449,421.78 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%） 19.28% 26.73% 报告期内公司前5大客户的变化情况及影响 √ 适用 □ 不适用 2015年前三季度，公司前五大客户相比上一年度发生较大变化，主要原因是公司产品具有单位价值大、使用寿命长、无 法在短期内向客户重复销售的特点，使得前五大客户与上年同期相比有较大变化。 项目 2015年前三季度 2014年前三季度 前五名客户合计销售金额（元） 123,448,023.7 246,947,881.82 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 19.30% 32.57% 年度经营计划在报告期内的执行情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司根据年度经营计划，从发展康复医院、血透中心及介入治疗，整合医疗信息化产业等方面着手打造和佳 健康医疗服务，切实履行各项工作，公司各项经营业务保持了较好的发展势头。 战略方面：在康复医院的建设中，从美国引进国际领先的康复医疗模式、流程、服务标准、设备、技术和人才培训体系， 投资建设连锁康复医院，开展中高端神经康复及骨伤康复服务，着力形成和佳独有的康复标准及打造康复领域的行业标杆； 血透中心采取植入式服务，与医院合作，植入公立医院，开展创新型医疗服务，依托汇医在线平台开展会员制服务，达到全 国范围内的透析治疗和专业服务在线联动，更有利于实现规模效益。 研发方面：公司继续保持稳定的研发投入，不断提高硬件配置和管理水平，同时着力加强对知识产权和核心技术的保护 力度；继续加大产品开发力度，切实强化在医疗设备注册方面的工作效率和效果；持续引进和培养高端人才，强化在研发方 面的竞争优势。 销售方面：公司继续完善以直销为特点的销售体系，对客户实行全程跟踪管理和服务，及时发现其显性和隐性需求，掌 握市场动态，提高客户满意度，从而进一步稳固并扩大公司在市场的占有率。 生产方面：公司继续加强产品质量管理，全面落实质量管理责任制，加大监管力度，提高和完善公司产品的整体质量水 平，实现了安全生产、质量提升与成本控制。 管理方面：公司进一步提升公司管理能力，加强战略管理体系建设；继续加强内部控制，规范管理，提升抗风险能力， 确保企业的持续发展。 对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施 □ 适用 √ 不适用 第四节 重要事项 一、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺来源 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股权激励承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承 诺 蔡孟珂 预计未来六个月内累计减持3,000万股，占公司股份总数的5.24% （若计划减持期间有送股、资本公积金转增股本等股份变动事项， 则应做相应处理）。 2014年11月06日 至2015年5月5日 已履行完毕 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 郝镇熙;蔡孟珂 1、不利用实际控制人地位及与公司之间的关联关系损害公司利益 和其他股东的利益；如有违反，给公司和其他股东造成损失的， 应当承担赔偿责任。2、不利用实际控制人地位通过以下方式将公 司的资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用，包括 但不限于：(1)有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关 联方使用；(2)通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款； (3)委托控股股东及其他关联方进行投资活动；(4)为控股股东及其 他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；(5)代控股股东 及其他关联方偿还债务。 2011年10月17日 长期 正在履行 郝镇熙;蔡孟珂 在限制期间内，本人及本人所控制的公司及其他任何类型的企业 不会在中国境内或境外单独或与其他自然人、法人或其他组织， 以任何形式，包括但不限于联营、合资、合作、合伙、承包、租 赁经营、代理、参股或借贷等形式，以委托人、受托人或其他身 份直接或间接投资、参与、从事或经营任何与和佳股份相竞争的 业务；在限制期间内，本人及本人所控制的公司及其它类型的企 2011年10月17日 长期 正在履行 承诺来源 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 业不会支持直接或间接的参股企业以任何形式投资、参与、从事 或经营任何与和佳股份相竞争的业务。本人将充分尊重和佳股份 的独立法人地位，严格遵守公司章程，保证和佳股份独立经营、 自主决策；将善意履行作为控股股东的义务，不利用控股股东地 位，促使股东大会或董事会作出侵犯其他股东合法权益的决议； 在与和佳股份相关的关联交易中，将按照公平合理和正常的商业 交易条件进行，将不会要求或接受和佳股份给予比在任何一项市 场公平交易中第三者更优惠的条件；将严格和善意地履行与和佳 股份签订的各种关联交易协议，不会向和佳股份谋求任何超出上 述规定以外的利益或收益。如果违反上述承诺，将赔偿由此给和 佳股份带来的损失。 深圳天风天成 资产管理有限 公司;中植产业 投资有限公司; 北京中商荣盛 贸易有限公司 承诺获配的和佳股份非公开发行股票自本次非公开发行新增股份 上市之日起十二个月内不进行转让。 2015年08月06日 至2016年8月6日 正在履行 其他对公司中小股东所作承诺 蔡德茂;石壮平; 高立;张宏宇;田 秀荣;田助明;罗 玉平;张平;吴春 安 自2015年7月10日起十二个月内，根据中国证监会和深圳证券 交易所的有关规定，拟通过证券公司或基金管理公司定向资产管 理等方式增持本公司股份，增持金额不低于自2015年1月1日至 今累计减持金额的10%，在增持期间及在增持完成后的六个月内 不转让所持公司股份。 2015年07月10日 至2016年1月31 日 已履行完毕 承诺是否及时履行 是 未完成履行的具体原因及下一步计划 （如有） 不适用 二、募集资金使用情况对照表 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 159,633.35 报告期投入募集资金总额 43,873.86 已累计投入募集资金总额 108,906.19 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 1,109 累计变更用途的募集资金总额比例 0.69% 募集资金总体使用情况说明 ①经中国证券监督管理委员会(证监许可[2011]1527号)《关于核准珠海和佳医疗设备股份有限公司首次公开发行股票并在 创业板上市的批复》核准，由主承销商新时代证券有限责任公司采用网下向配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定 价发行相结合的方式发行人民币普通股（A股）3,335万股，每股面值1.00元，发行价格人民币每股20元，扣除发行费用 5,695.92万元后，实际募集资金净额为61,004.08万元。上述资金于2011年10月21日到位，业经利安达会计师事务所有 限责任公司审验，并由其出具利安达验字[2011]第1090号《验资报告》。 ②经中国证券监督管理委员会（证监许可[2015]1016号）《关于核准珠海和佳医疗设备股份有限公司非公开发行股票的批 复》核准，由主承销商中银国际证券有限责任公司向符合中国证监会相关规定条件的特定投资者发行人民币普通股（A股） 44,130,626.00股，每股发行价格为人民币22.66元，募集资金总额为人民币999,999,985.16元，扣除股票发行费用人民币 13,707,299.78元，实际募集资金净额为人民币986,292,685.38元。上述资金于2015年7月21日到位，业经瑞华会计师事 务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具瑞华验字[2015]40040006号《验资报告》。 ③2015年第三季度，非公开发行股票募集资金项目投入金额合计43,873.86万元。截止2015年9月30日，公开发行股票募投 资金(IPO)已经全部使用完毕。 （2）公开发行股票募集资金承诺项目情况(IPO) 单位：万元 募集资金总额 61,004.08 本季度投入募集资金总额 0 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 1,109 已累计投入募集资金总额 65,032.33 累计变更用途的募集资金总额比例 1.82% 承诺投资项目和超募资 金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资 金承诺 投资总 额 调整后 投资总 额(1) 本报告 期投入 金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期 末投资 进度(3) ＝(2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报告 期末累计 实现的效 益 是否 达到 预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 肿瘤微创综合治疗设备 技术改造项目 否 3,000 3,000 0 3,143.21 104.77% 2014年09 月19日 0 7,146.37 是 否 医用气体设备建设项目 是 4,854 4,854 0 5,105.92 105.19% 2015年05 月31日 0 0 否 否 医学影像设备建设项目 是 5,770 5,770 0 7,243.82 125.54% 2015年05 月31日 0 0 否 否 工程技术中心建设项目 是 3,799 2,690 0 2,939.93 109.29% 2014年12 月31日 0 0 否 否 营销网络建设项目 否 3,172 3,172 0 4,719.45 148.78% 2014年12 月31日 0 0 否 否 承诺投资项目小计 -- 20,595 19,486 0 23,152.33 -- -- 0 7,146.37 -- -- 超募资金投向 增资恒源融资项目 否 30,000 30,000 0 30,000 100.00% 0 9,051.76 是 否 收购珠海弘陞项目 否 2,200 2,200 0 2,200 100.00% 0 -1,134.43 否 否 设立欣阳科技及收购软 件著作权资产项目 否 1,680 1,680 0 1,680 100.00% 0 -8.45 否 否 归还银行贷款（如有） -- 5,000 5,000 0 5,000 -- -- -- -- -- 补充流动资金（如有） -- 3,000 3,000 0 3,000 -- -- -- -- -- 超募资金投向小计 -- 41,880 41,880 0 41,880 -- -- 0 7,908.88 -- -- 合计 -- 62,475 61,366 0 65,032.33 -- -- 0 15,055.25 -- -- 未达到计划进度或预计 收益的情况和原因（分具 体项目） 医用气体设备建设项目、医用影像设备建设项目：项目中的厂房、生产线的装修及设备的购置、调试比 原计划有所延误，基于谨慎的原则，公司决定对“医用气体设备建设项目”、“医用影像设备建设项目”的募 集资金投资项目实施进度进行相应的调整。经公司第三届董事会第三十次会议通过，将该两个项目延期 至2015年5月31日。该议案经2015年5月15日公司2014年度股东大会审议通过。 项目可行性发生重大变 化的情况说明 项目可行性未发生重大变化 超募资金的金额、用途及 使用进展情况 适用 ①2012年11月19日，公司第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用部分超募资金偿还银行贷 款及永久补充流动资金的议案》，全体董事一致同意使用超募资金中的人民币5,000万元偿还银行贷款及 使用超募资金中的人民币3,000万元用于永久补充公司日常经营所需的流动资金。公司已经将5,000万 元超募资金从超募资金账户转入公司贷款账户，3,000万元超募资金从超募资金账户转入公司流动资金账 户。 ②2013年3月4日，公司第二届董事会第二十二次会议审议通过了《关于使用超募资金向控股子公司珠 海恒源设备租赁有限公司增资的议案》，同意公司使用超募资金30,000万元向恒源租赁进行增资。2013 年3月20日，公司2013年第二次临时股东大会审议通过了该议案。截至2013年年底，公司已将30,000 万元超募资金从超募资金账户转入公司投资账户。 ③2013年3月19日，公司第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于使用部分超募资金收购珠海弘 陞生物科技开发有限公司的议案》，公司董事会同意公司以超募资金2,200万元收购陈若望设立的外商独 资企业珠海弘陞。2013年4月1日，公司已将2,200万元超募资金从超募资金账户转入公司投资账户。 ④2013年5月6日，公司第二届董事会第二十七次会议审议通过了《关于使用部分超募资金投资设立子 公司收购四川思迅科技有限公司软件著作权资产的议案》，公司董事会同意公司使用超募资金1,680万元 与自然人周攀、黄平、刘勇共同出资2,000万元在四川成都设立欣阳科技，其中人民币1,178万元用于 收购四川思迅合法拥有的9项软件著作权资产，剩余资金作为欣阳科技的运营资金。2013年7月3日， 公司已将1,680万元超募资金从超募资金账户转入公司投资账户。 募集资金投资项目实施 地点变更情况 适用 以前年度发生 2012年4月5日，公司2012年第一次临时股东大会决议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施地 点及实施方式的议案》，本议案经第二届董事会第九次会议、第二届监事会第六次会议决议通过。公司将 “工程技术中心建设项目”的实施地点由原场地中山市火炬开发区中山国家健康科技产业基地变更为珠海 本部厂区：广东省珠海市洪湾珠海保税区48号；2012年5月15日，珠海本部厂区门牌号变更为：珠海 市香洲区宝盛路5号。 募集资金投资项目实施 方式调整情况 适用 以前年度发生 ①2012年3月16日，公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施地 点及实施方式的议案》，“工程技术中心建设项目”原计划采用新建方式实施，变更为在公司本部厂区内改 建实施，同时，该项目中与基础建筑工程相关的投资为1,109万元，该部分投资按照募集资金管理的相关 规定，转入超募资金账户管理。 ②2012年3月16日，公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主 体的议案》，公司将“医用气体设备建设项目”、“医用影像设备建设项目”两个募集资金投资项目的实施主 体由珠海和佳医疗设备股份有限公司变更为和佳股份公司及其全资子公司谷原软件共同投资的全资子公 司中山和佳。 2012年4月5日公司召开2012年第一次临时股东大会审议通过了上述议案。 募集资金投资项目先期 投入及置换情况 适用 募集资金到位前，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目1,881.19万元。2012年3月16日，公司第 二届董事会第九次会议审议通过《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议 案》，同意公司使用1,881.19万元募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。其中肿瘤微创 综合治疗设备技术改造项目926.39万元，医用气体设备建设项目26.26万元，医用影像设备建设项目796.99 万元，营销网络建设项目131.55万元。 用闲置募集资金暂时补 充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资金 结余的金额及原因 适用 公司在各募集资金项目实施过程中，从项目实际情况出发，在保证项目质量的前提下，坚持谨慎、节约 的原则，加强项目费用控制、监督和管理，降低项目开支，其中： ①工程技术中心建设项目、营销网络建设项目：2014年，政府对公司相关项目给予了支持，公司使用了 部分政府补助资金，因而募集资金出现节余；截至2014年12月31日，扣除尚未支付的募集资金款项后， “工程技术中心建设项目”节余资金（含利息收入）1,141.35万元，“营销网络建设项目”节余（含利息收入） 542.78万元。2015年1月9日，第三届董事会第二十三次会议审议通过了《关于对部分募集资金投资项 目结项并用节余募集资金永久补充流动资金的议案》。本议案于2015年1月26日经2015年第一次临时 股东大会审议通过。 ②医用气体设备建设项目、医用影像设备建设项目：在该等项目建设过程中，随着市场环境发生变化， 厂房建设装修及新增设备采购方案有所调整，公司充分结合现有的设备配置与自身在行业内的技术优势 和经验，对募投项目的各环节进行了优化，在保证原有设计方案和技术条件的前提下， 合理节省了部分 开支，因而募集资金出现节余。截止2015年5月31日，扣除尚未支付的募集资金款项后，“医用气体设 备建设项目”节余资金（含利息收入）396.27万元，“医用影像设备建设项目” 节余资金（含利息收入）593.01 万元。2015年6月9日，第三届董事会第三十二次会议审议通过了《关于对部分募集资金投资项目结项 并用节余募集资金永久补充流动资金的议案》。本议案于2015年6月25日经2015年第三次临时股东大 会审议通过。 尚未使用的募集资金用 途及去向 无 募集资金使用及披露中 存在的问题或其他情况 无 （3）非公开发行股票募集资金承诺项目情况 单位：万元 募集资金总额 98,629.27 本季度投入募集资金总额 43,873.86 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 43,873.86 累计变更用途的募集资金总额比例 0% 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额(1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期 末投资 进度(3) ＝(2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报 告期末 累计实 现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 增加医院整体建设 业务配套资金 否 40,000 40,000 10,215.24 10,215.24 25.54% 0 0 否 否 增资恒源租赁开展 融租租赁业务 否 50,000 50,000 25,029.35 25,029.35 50.06% 0 0 否 否 归还银行贷款及补 充流动资金 否 10,000 8,629.27 8,629.27 8,629.27 100.00% 0 0 否 否 承诺投资项目小计 -- 100,000 98,629.27 43,873.86 43,873.86 -- -- 0 0 -- -- 超募资金投向 归还银行贷款（如 有） -- 0 0 0 0 -- -- -- -- -- 补充流动资金（如 有） -- 0 0 0 0 -- -- -- -- -- 超募资金投向小计 -- 0 0 0 0 -- -- 0 0 -- -- 合计 -- 100,000 98,629.27 43,873.86 43,873.86 -- -- 0 0 -- -- 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 不适用 项目可行性发生重 大变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目 实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目 实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 适用 非分开发行股票募集资金到位前，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目“偿还银行贷款及补充流动资金 “10,000.00万元。2015年3月25日，第三届董事会第二十八次会议审议通过《关于调整偿还银行贷款和补充 流动资金项目的议案》，同意本次发行的募集资金到位前，公司可根据自身发展需要并结合市场情况利用自筹 资金对募集资金项目进行先期投入，并在募集资金到位后予以置换。2015年8月13日，公司第三届董事会第 三十三次会议审议通过《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意公司使 用86,292,685.38元募集资金置换预先已投入募投项目“偿还银行贷款及补充流动资金”的自筹资金。 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 不适用 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 不适用 尚未使用的募集资 金用途及去向 截止本报告期末尚未使用的募集资金均存入在公司银行募集资金专户中。 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 无 三、其他重大事项进展情况 √ 适用 □ 不适用 （一）订立重要合同 1、2013年6月15日，公司与河南省许昌市第二人民医院签订了《合作协议书》，许昌市第二人民医院全权委托公司负责 许昌市第二人民医院项目的建设、安装及设备配置，总金额为人民币1.5亿元，具体内容详见公司于2013年6月17日刊登在中 国证监会指定信息披露网站的《关于与河南省许昌市第二人民医院签订<合作协议书>的公告》（公告编号：2013-058）。2014 年8月25日，公司与河南省许昌市第二人民医院签订了《洁净手术部、产房、ICU、NICU、PICU、供应室、血透室净化设备 及工程安装合同书》、《医用分子筛中心制氧系统、制氧机房建设及装修、中心供气管道工程安装合同》，合同金额为暂估 价，分别为人民币60,384,760.52元、8,580,994.51元，具体内容详见公司同日刊登在中国证监会指定信息披露网站的《关于与 河南省许昌市第二人民医院签订重大合同的公告》（公告编号：2014-068）。报告期内，该项目已经实施完毕。 2、2013年6月28日，西安市工人疗养院在陕西采购与招标网公告“西安市工人疗养院老年医护楼医疗工程施工及设备采 购项目融资租赁（BT模式）中标公示”，公司为此项目的中标候选单位之一，投标价格为112,410,333.84元，中标价格未定， 具体内容详见公司于2013年7月1日刊登在中国证监会指定信息披露网站的《关于西安市工人疗养院老年医护楼医疗工程施工 及设备采购项目融资租赁（BT模式）中标的提示性公告》（公告编号：2013-061）。报告期内，该项目部分合同已经实施 完毕，其他合同正处于实施阶段。 3、2014年5月，公司与山东省高唐县人民政府就“高唐县人民医院新建项目合作事宜”签订了《合作框架协议书》，双方 共同负责高唐县人民医院新建项目的装饰装修、医用工程、医疗设备设施配置和医院信息数字化整体建设系统等，项目总投 资概算约为人民币3.5亿元，具体内容详见公司于2014年5月13日在中国证监会指定信息披露网站的《关于与山东省高唐县人 民政府签订<合作框架协议书>的公告》（公告编号：2014-035）。2015年5月21日，高唐县人民医院在高唐县招标投标管理 信息网公告“高唐县人民医院病房综合楼中央空调水系统、新风系统及相关设备采购与安装工程谈判成交公示”、“高唐县人 民医院门诊医技综合楼中央空调水系统、新风系统及相关设备采购与安装工程谈判成交公示”，和佳股份为高唐县人民医院 上述两个项目的中标单位，中标价格分别为14,465,207.15元、10,963,034.71元。具体内容详见公司于2015年5月22日刊登在中 国证监会指定信息披露网站的《关于高唐县人民医院相关项目中标的提示性公告》（公告编号：2015-060）。报告期内，该 项目正处于实施阶段。 4、2014年5月19日，公司与临沧市人民医院就“临沧市人民医院整体建设项目融资及引进肿瘤项目事宜”签订了《合作意 向书》，公司协助医院完成医院整体建设项目融资共计人民币1.5亿元；医院通过融资租赁方式采购肿瘤学科建设相关的综 合治疗类设备，预计总金额为人民币6,500万元，最终价格以中标结果为准，具体内容详见公司同日在中国证监会指定信息 披露网站的《关于与临沧市人民医院签订<合作意向书>的公告》（公告编号：2014-039）。报告期内，该项目暂未进入招标 流程。 5、2014年5月19日，公司与揭阳市慈云医院就“揭阳市慈云医院专业装修工程及设备配置项目合作事宜”签订了《合作框 架意向书》，本项目建设资金概算为人民币8,000万元，具体内容详见公司于2014年5月20日在中国证监会指定信息披露网站 的《关于与揭阳市慈云医院签订<合作框架意向书>的公告》（公告编号：2014-040）。报告期内，该项目暂未进入招标流程。 6、2014年6月12日，公司与钦州市中医医院就“钦州市中医医院新建院区及现有院区医疗设备采购项目”事宜签订了《合 作框架意向书》，本项目总投资概算为人民币5,000万元，具体内容详见公司同日在中国证监会指定信息披露网站的《关于 与钦州市中医医院签订<合作框架意向书>的公告》（公告编号：2014-047）。报告期内，该项目暂未进入招标流程。 7、2014年7月28日，公司与大竹县人民医院就“大竹县人民医院整体打包建设项目合作”事宜签订了《合作框架协议书》， 本项目总金额原则不超过人民币8,000万元，具体内容详见公司同日在中国证监会指定信息披露网站的《关于与大竹县人民 医院签订<合作框架协议书>的公告》（公告编号：2014-058）。报告期内，该项目暂未进入招标流程。 8、2014年9月25日，公司与赤峰松山医院就“赤峰松山医院新建项目”签订了《合作框架协议书》，双方共同负责赤峰松 山医院新建项目主体工程的装饰装修、机电设备、医用工程、医疗设备设施配置和医院信息数字化整体建设系统等，项目总 投资概算为人民币6,000万元，具体内容详见公司同日在中国证监会指定信息披露网站的《关于与赤峰松山医院签订<合作框 架协议书>的公告》（公告编号：2014-076）。报告期内，该项目暂未进入招标流程。 9、2014年10月13日，公司与四川广灏投资有限公司就“巴中市巴州区人民医院回风院区二期工程建设项目中部分专业项 目”签订了《合作框架协议书》，公司负责配合实施广灏投资中标巴中市巴州区人民医院回风院区二期工程建设项目的医用 专业装修、医用气体工程、血液净化中心、医疗设备设施配置和医院信息数字化系统等，项目总投资概算约为人民币1.1亿 元，具体内容详见公司同日在中国证监会指定信息披露网站的《关于与四川广灏投资有限公司签订<合作框架协议书>的公 告》（公告编号：2014-083）。2015年9月9日，四川广灏投资有限公司在《四川日报》公告了“中标候选人公示”，公司为巴 州区人民医院回风院区二期工程建设项目-医疗设备采购项目的第一中标候选人，投标价格约为人民币149,601,200.00元；具 体内容详见公司于2015年9月10日刊登在中国证监会指定信息披露网站的《关于巴州区人民医院回风院区二期工程建设项目- 医疗设备采购项目中标的提示性公告》（公告编号：2015-105）。报告期内，该项目正处于合同签署阶段。 10、2014年12月23日，公司与广东省始兴县人民政府就始兴县人民医院医疗设备采购等项目签订了《合作框架意向书》， 双方就始兴县人民医院新建项目开展医用工程、医院信息化、医疗设备设施等采购合作， 项目总投资概算为不超过人民币 2.8亿元。具体内容详见公司于2014年12月24日在中国证监会指定信息披露网站的《关于与广东省始兴县人民政府签订<合作 框架意向书>的公告》（公告编号：2014-121）。报告期内，该项目暂未进入招标流程。 11、2014年12月30日，公司与安乡县人民医院就医疗设备采购等项目签订了《合作框架意向书》，双方就安乡县人民医 院新建项目开展医用工程、医疗设备设施、医院信息化等采购合作，项目总投资概算为不超过人民币3亿元，具体内容详见 公司同日在中国证监会指定信息披露网站的《关于与安乡县人民医院签订<合作框架意向书>的公告》（公告编号：2014-126）。 报告期内，该项目暂未进入招标流程。 12、2015年4月17日，公司与郑州人民医院医疗管理有限公司就投资建立营利性康复医院的合作事宜签订了《战略合作 协议》，由和佳股份投资设立和管理 “和佳康复医院”（拟命名，以下简称“康复医院”），双方以康复医院为合作基地建立 康复医疗方面的全方位长期战略合作关系，包括康复医院的管理、医护人员培训、医疗技术交流等各方面。具体内容详见公 司同日在中国证监会指定信息披露网站的《关于与郑州人民医院医疗管理有限公司签订<战略合作协议>的公告》（公告编 号：2015-041）。报告期内，该项目已启动，和佳康复医院正式进入筹备、建设阶段。 13、2015年4月29日，公司与美国犹他大学医疗集团（University of Utah Health Care）就美方向和佳股份提供康复方面 的全方位合作等项目签订了《合作框架意向书》（Letter of Intent），具体内容详见公司于2015年4月30日在中国证监会指定 信息披露网站的《关于与美国犹他大学医疗集团签订<合作框架意向书>的公告》（公告编号：2015-053）。报告期内，公司 与美方正在沟通落实正式合同条款。 14、2015年5月17日，公司与以色列HOBART医疗控股有限公司（HOBART HEALTHCARE HOLDINGS LTD.,以下简称 “HOBART”）就对HOBART进行投资的项目签订了《合作备忘录》（MEMORANDUM OF UNDERSTANDING），备忘录约 定：在和佳股份完成尽职调查，满足备忘录规定的投资先决条件，并且通过和佳股份董事会及相关政府主管部门批准的前提 下，和佳股份同意以自己或（以HOBART的同意为前提）其指定方的名义向HOBART投资不少于美金5,000万元。和佳股份 完成投资后，未来如果HOBART或其下属控股子公司有意向在中国开展包括生产、销售代理、技术转移、技术合作、研发 合作、成立合资公司等交易行为，HOBART应事先通知和佳股份，在一个月之内，和佳股份享有在同等条件下优先成为 HOBART的合作伙伴的权利。具体内容详见公司于2015年5月20日在中国证监会指定信息披露网站的《关于与以色列 HOBART医疗控股有限公司签订<合作备忘录>的公告》（公告编号：2015-059）。报告期内，公司正在做相关的尽职调查。 15、2015年7月，公司与广西省博白县人民政府就博白县人民医院内科住院综合楼项目签订了《框架合作意向协议书》， 项目总投资概算暂定为人民币2.05亿元，项目采取公私合营模式（简称“PPP模式”），由双方本着利益共享、风险共担、全 程合作的原则合作实施。具体内容详见公司于2015年7月14日在中国证监会指定信息披露网站的《关于与广西省博白县人民 政府签订<框架合作意向协议书>的公告》（公告编号：2015-074）。报告期内，该项目暂未进入招标流程。 16、2015年8月11日，公司控股子公司珠海弘陞生物科技开发有限公司与中京大健康产业发展有限公司签订了《战略合 作销售合同》，中京大健康欲引进珠海弘陞1,500套HF-400血液净化装置，价值人民币3.75亿元，在全国多家医院建立血液 净化中心，开展血液净化解毒治疗，推动地区型解毒治疗中心为毒品依赖患者快速、有效地解毒、脱毒、解毒，协助最终完 成国家禁毒任务。具体内容详见公司同日刊登在中国证监会指定信息披露网站的《关于控股子公司珠海弘陞生物科技开发有 限公司与中京大健康产业发展有限公司签订<战略合作销售合同>的公告》（公告编号：2015-085）。报告期内，珠海弘陞正 在备货生产中。 17、2015年9月17日，公司全资子公司珠海和佳医疗信息产业有限公司（以下称“和佳信息”）于与北京人大金仓信息技 术股份有限公司（以下称“人大金仓”）就在医疗信息化领域的合作达成了《战略合作协议书》，具体内容详见公司同日刊登 在中国证监会指定信息披露网站的《关于全资子公司珠海和佳医疗信息产业有限公司与北京人大金仓信息技术股份有限公司 签订<战略合作协议书>的公告》（公告编号：2015-108）。 （二）重大融资行为 2014年8月22日、2014年9月10日，公司分别经第三届董事会第十四次会议及2014年第三次临时股东大会审议通过了《关 于公司符合非公开发行股票条件的议案》、《关于公司非公开发行股票方案的议案》、《关于公司非公开发行股票预案的议 案》，公司拟向特定对象非公开发行的股票数量合计不超过4,300万股（含4,300万股），具体内容详见公司于2014年8月22 日、2014年9月10日刊登在中国证监会指定信息披露网站的《第三届董事会第十四次会议决议公告》（公告编号：2014-064）、 《2014年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：2014-071）。2014年10月8日，公司收到中国证券监督管理委员会出 具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》（141246号），具体内容详见公司同日刊登在中国证监会指定信息披露网站的 《关于收到<中国证监会行政许可申请受理通知书>的公告》（公告编号：2014-082）。2015年4月1日，公司本次非公开发行 股票的申请经中国证券监督管理委员会创业板发行审核委员会的审核获得通过，具体内容详见公司同日刊登在中国证监会指 定信息披露网站的《关于非公开发行股票申请获得中国证监会创业板发行审核委员会审核通过的公告》（公告编号： 2015-037）。2015年6月5日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准珠海和佳医疗设备股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可【2015】1016号），具体内容详见公司同日刊登在中国证监会指定信息披露网站的《关于非公开 发行股票获得中国证监会核准批文的公告》（公告编号：2015-062）。2015年7月25日，公司在中国证监会指定信息披露网 站刊登了《非公开发行A股股票发行情况报告书》（公告编号：2015-077）。2015年8月3日，公司在中国证监会指定信息披 露网站刊登了《关于非公开发行新股的上市公告书》（公告编号：2015-080），3名发行对象认购的股票限售期为新增股份 上市之日起12个月，预计上市流通时间为2016年8月6日。 （三）重大投资行为 1、2013年11月25日，公司第三届董事会第六次会议审议通过了《关于公司与郑州人民医院医疗管理有限公司投资合作 的议案》，公司与郑州人民医院医疗管理有限公司共同设立郑州人民医院核磁共振设备投资及营运项目，双方同意设备投资 作价人民币8,900万元，具体内容详见公司同日刊登在中国证监会指定信息披露网站的《第三届董事会第六次会议决议公告》 （公告编号：2013-101）、《对外投资合作公告》（公告编号：2013-103）。报告期内，该项目中2台设备已交付运营，剩 余1台正在安装调试中。 2、2015年8月，公司同意全资子公司和佳信息以自有资金人民币700万元受让自然人股东陈弋、张奎伶持有的北京益源 信通科技发展有限责任共70%的股权；该交易完成后，益源信通将成为公司的控股孙公司；具体内容详见公司同日刊登在中 国证监会指定信息披露网站的《对外投资合作公告》（公告编号：2015-083）。 3、2015年8月10日，公司全资子公司和佳信息与成都厚立信息技术有限公司（以下称“厚立信息”）就厚立信息DMIAES（Disease Management Intelligent Analytic and Evaluation System，疾病管理智能分析和评估系统）项目营销推广以及厚立信 息研发的其他新项目的营销推广、厚立信息引入战略合作伙伴等事宜签订了《战略合作框架协议》；具体内容详见公司于2015 年8月11日刊登在中国证监会指定信息披露网站的《关于全资子公司珠海和佳医疗信息产业有限公司与成都厚立信息技术有 限公司签订<战略合作框架协议>的公告》（公告编号：2015-084）。 4、2015年8月17日，公司同意以自有资金人民币2,000万元受让杭州奥视图像技术有限公司（以下简称“杭州奥视”）持 有的浙江德尚韵兴图像科技有限公司38.8%的股权并对德尚韵兴进行增资。其中，以人民币1,300万元的对价受让杭州奥视合 计持有的德尚韵兴38.8%的股权，同时公司将以人民币700万元增资。增资完成后，公司将持有德尚韵兴49.38%股权，德尚 韵兴将成为公司的参股子公司。具体内容详见公司同日刊登在中国证监会指定信息披露网站的《对外投资合作公告》（公告 编号：2015-092）。2015年9月，德尚韵兴取得由杭州市拱墅区市场监督管理局核发的《营业执照》；具体内容详见公司于 2015年9月29日刊登在中国证监会指定信息披露网站的《关于参股子公司浙江德尚韵兴图像科技有限公司完成工商登记变更 的公告》（公告编号：2015-114）。 （四）其他重大事项 1、2015年6月26日，郝镇熙先生将其于2014年6月26日通过中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司质押给川财证券 有限责任公司的高管锁定股27,000,000股及2014年7月3日因公司实施2013年度权益分派该部分股份相应转增的8,100,000股， 及2015年5月25日因公司实施2014年度权益分派上述股份相应转增的10,530,000股股份办理了解除质押登记手续，具体内容详 见公司于2015年6月29日刊登在中国证监会指定信息披露网站的《关于控股股东部分股权解除质押的公告》（公告编号： 2015-070）。 2、2015年7月9日，公司收到股东蔡德茂先生，公司董事兼副总裁石壮平先生、高立先生、张宏宇先生，财务总监张平 先生，副总裁罗玉平先生、田秀荣女士、田助明先生、吴春安先生的通知，基于对公司发展前景的信心，以及看好国内资本 市场长期投资的价值，上述人员计划自2015年7月10日起十二个月内，根据中国证监会和深圳证券交易所的有关规定，通过 证券公司或基金管理公司定向资产管理等方式增持本公司股份，增持金额不低于自2015年1月1日至今累计减持金额的10%； 上述人员增持所需的资金来源为自有资金；具体内容详见公司同日刊登在中国证监会指定信息披露网站的《关于部分公司股 东、董事、高管人员增持公司股份计划的公告》（公告编号：2015-072）。2015年7月28、29日，公司股东蔡德茂，公司董 事兼副总裁石壮平先生、张宏宇先生，财务总监张平先生，副总裁罗玉平先生、田秀荣女士、田助明先生、吴春安先生通过 证券公司定向资产管理计划方式合计增持公司股份337,600股，总交易额为9,297,668.54元；具体内容详见公司于2015年7月30 日刊登在中国证监会指定信息披露网站的《关于公司股东蔡德茂和公司部分高管增持公司股份的公告》（公告编号： 2015-081）。2015年7月31日，公司董事兼副总裁高立先生通过证券公司定向资产管理计划增持公司股份108,000股，平均价 格为27.49元/股，总交易额为2,968,821.00元；具体内容详见公司于2015年8月3日刊登在中国证监会指定信息披露网站的《关 于公司董事、高级管理人员高立增持公司股份暨增持计划实施完毕的公告》（公告编号：2015-082）。 3、2015年8月13日，公司第三届董事会第三十三次会议审议通过了《关于增加公司经营范围的议案》、《关于使用闲置 募集资金购买保本型银行理财产品的议案》及《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同 意在原有经营范围上增加“压力管道设计（凭资质证书经营）；建筑智能化工程（凭资质证书经营）；洁净工程（凭资质证 书经营）”；同意公司使用额度不超过人民币40,000万元的闲置募集资金购买保本型银行理财产品，期限自相关股东大会审 议通过之日起不超过12个月，在上述额度内，资金可以滚动使用；同意公司使用86,292,685.38元募集资金置换预先已投入募 投项目“偿还银行贷款及补充流动资金”的自筹资金；具体内容详见公司同日刊登在中国证监会指定信息披露网站的《第三届 董事会第三十三次会议决议公告》（公告编号：2015-086）、《关于使用闲置募集资金购买保本型银行理财产品的公告》（公 告编号：2015-089）、《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的公告》（公告编号：2015-090）。 上述《关于增加公司经营范围的议案》、《关于使用闲置募集资金购买保本型银行理财产品的议案》已经2015年8月31日召 开的公司2015年第四次临时股东大会审议通过，具体内容详见公司同日刊登在中国证监会指定信息披露网站的《2015年第四 次临时股东大会决议公告》（公告编号：2015-102）。 4、2015年8月18日，公司和保荐机构中银国际证券有限责任公司（以下简称“中银国际”）分别与中国工商银行股份有限 公司珠海湾仔支行、招商银行股份有限公司珠海分行签订了《募集资金三方监管协议》，具体内容详见公司于2015年8月19 日刊登在中国证监会指定信息披露网站的《关于签订募集资金三方监管协议的公告》（公告编号：2015-093）。 5、2015年9月7日，根据公司非公开发行股票项目中“增资恒源租赁开展融资租赁业务”的方案，公司已完成对控股子公 司珠海恒源融资租赁有限公司（以下简称“恒源租赁”）的增资；恒源租赁根据《珠海市商事主体“一照一码”登记实施办法》 的要求取得并换发了由广东省珠海市工商行政管理局核发的《营业执照》，其中，《营业执照》中的“注册号：440400000352153” 已变更为“统一社会信用代码：91440400052437538N”；具体内容详见公司同日刊登在中国证监会指定信息披露网站的《关 于控股子公司珠海恒源融资租赁有限公司完成工商变更的公告》（公告编号：2015-103）。 6、2015年9月17日，公司接到控股股东蔡孟珂女士的通知，由于个人资金需求，蔡孟珂女士将其持有的公司无限售流通 股14,000,000股质押给华泰证券（上海）资产管理有限公司；具体内容详见公司同日刊登在中国证监会指定信息披露网站的 《关于控股股东股权质押的公告》（公告编号：2015-107）。2015年9月22日，公司接到控股股东蔡孟珂女士的通知，由于 个人资金需求，蔡孟珂女士将其持有的公司高管锁定股3,000,000股质押给华泰证券（上海）资产管理有限公司；具体内容详 见公司同日刊登在中国证监会指定信息披露网站的《关于控股股东股权质押的公告》（公告编号：2015-113）。 7、2015年9月21日，公司第三届董事会第三十六次会议审议通过了《关于放弃对控股子公司珠海恒源融资租赁有限公司 增资优先认缴权的议案》，具体内容详见公司同日刊登在中国证监会指定信息披露网站的《第三届董事会第三十六次会议决 议公告》（公告编号：2015-109）、《关于放弃对控股子公司珠海恒源融资租赁有限公司增资优先认缴权的公告》（公告编 号：2015-111）。2015年10月12日，公司2015年第六次临时股东大会审议通过了上述议案；具体内容详见公司同日刊登在中 国证监会指定信息披露网站的《2015年第六次临时股东大会决议公告》（公告编号：2015-116）。 四、报告期内现金分红政策的执行情况 （一）报告期内公司对现金分红政策未进行调整 公司现金分红政策符合公司章程等相关规定。公司现金分红政策的分红标准和比例明确和清晰，相关的决策程序和机 制完备，独立董事尽职履责并发挥了应有的作用，中小股东有充分表达意见和诉求的机会，合法权益得到充分维护。 （二）对现金分红政策的执行情况 公司严格执行现金分红政策，利润分配实际情况符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。 2015年第三季度，公司未制定或实施现金分红方案。 五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相 比发生大幅度变动的警示及原因说明 （未完）  |