[发行]南方盛元：更新招募说明书（2015年第2号）
南方盛元红利混合型证券投资基金 招募说明书（更新） （ 2015 年第 2 号） 基金管理人： 南方基金管理有限公司 基金托管人： 中国建设银行股份有限公司 截止日： 2015 年 09 月 21 日 目录 §1 绪言 ................................ ................................ ................................ ................................ .............. 4 §2 释义 ................................ ................................ ................................ ................................ .............. 5 §3 基金管理人 ................................ ................................ ................................ ................................ .. 8 §4 基金托管人 ................................ ................................ ................................ ................................ 17 §5 相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ............................ 21 §6 基金的募集 ................................ ................................ ................................ ................................ 62 §7 基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ ........................ 63 §8 基金的封闭期和转型 ................................ ................................ ................................ ................ 64 §9 基金份额的申购和赎回 ................................ ................................ ................................ ............ 65 §10 基金的投资 ................................ ................................ ................................ .............................. 74 §11 基金的财产 ................................ ................................ ................................ .............................. 86 §12 基金资产估值 ................................ ................................ ................................ .......................... 87 §13 基金的收益与分配 ................................ ................................ ................................ .................. 92 §14 基金的费用与税收 ................................ ................................ ................................ .................. 94 §15 基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ .................. 97 §16 基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ...................... 98 §17 风险揭示 ................................ ................................ ................................ ................................ 102 §18 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ................................ ................................ ........ 105 §19 基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ................................ ............ 108 §20 基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ................................ .... 121 §21 基金份额持有人服务 ................................ ................................ ................................ ............ 130 §22 其他应披露事项 ................................ ................................ ................................ .................... 133 §23 招募说明书存放及其查阅方式 ................................ ................................ ............................ 136 §24 备查文件 ................................ ................................ ................................ ................................ 136 重要提示 本基金经中国证监会2008年2月1日证监许可[2008]215号文核准募集，基金合同于 2008年3月21日生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资 中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系 统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性 风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金封闭期内基金份额不 能赎回或转让的风险等等。投资有风险，投资者认购（或申购）基金时请仔细阅读本基金的 《招募说明书》及《基金合同》。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2015年9月21 日,有关财务数据和净值表现截止日为2015年6月30日（未经审计）。 §1绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证 券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以 下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、 以及《南方盛元红利混合型证券投资基金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲 了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 §2释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1.基金或本基金：指南方盛元红利混合型证券投资基金 2.基金管理人：指南方基金管理有限公司 3.基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4.基金合同或本基金合同：指《南方盛元红利混合型证券投资基金基金合同》及对本基 金合同的任何有效修订和补充 5.托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方盛元红利混合型证券投 资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6.招募说明书：指《南方盛元红利混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新 7.基金份额发售公告：指《南方盛元红利混合型证券投资基金份额发售公告》 8.法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9.《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会 议通过，自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其 不时做出的修订 10.《销售办法》：指中国证监会2011年6月9日颁布、同年10月1日实施的《证券 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11.《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12.《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的《证券 投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13.中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14.银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 15.基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16.个人投资者：指依据有关法律法规规定或经中国证监会核准可投资于证券投资基金 的自然人 17.机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登 记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 18.合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证 券市场的中国境外的机构投资者 19.投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 20.基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 21.基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 22.销售机构：指直销机构和代销机构 23.直销机构：指南方基金管理有限公司 24.代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务 资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 25.基金销售网点：指直销机构的直销网点及代销机构的代销网点 26.注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人 基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放 红利、建立并保管基金份额持有人名册等 27.注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为南方基金管理 有限公司或接受南方基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构 28.基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的 基金份额余额及其变动情况的账户 29.基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基 金的基金份额变动及结余情况的账户 30.基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 31.基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32.基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3 个月 33.存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 34.基金封闭期：指自基金合同生效之日起至基金开始办理赎回业务的期间，本基金封 闭期为1年 35.工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 36.T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日 37.T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 38.开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 39.交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 40.认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 41.申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 42.赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额 兑换为现金的行为 43.基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由 同一注册登记机构办理登记结算的其他基金基金份额的行为 44.转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 45.定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购申请的一种投资方式 46.巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换 中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超 过上一开放日基金总份额的10％ 47.元：指人民币元 48.基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 49.基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 50.基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 51.基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 52.基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 53.指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体 54.不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由 基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基 金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征 用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所 非正常暂停或停止交易 §3基金管理人 3.1基金管理人概况 名称：南方基金管理有限公司 住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼31、32、33层整 层 成立时间：1998年3月6日 法定代表人：吴万善 注册资本：3亿元人民币 电话：（0755）82763888 传真：（0755）82763889 联系人：鲍文革 南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证券有限公 司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国证监会证 监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。2005年，经中 国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本达1.5亿元人民币。2010 年，经证监许可[2010]1073号文核准深圳市机场（集团）有限公司将其持有的30%股权转让 给深圳市投资控股有限公司。2014年公司进行增资扩股，注册资本金达3亿元人民币。目 前股权结构：华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国际信托有 限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。 3.2主要人员情况 3.2.1 董事会成员 吴万善先生，董事，中共党员，工商管理硕士，高级经济师。历任中国人民银行江苏省 分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员；华泰证券证券发行部副经理、 总经理助理；江苏省证券登记处总经理；华泰证券副总经理、总裁。现任华泰证券股份有限 公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长、华泰金融控股（香港）有限公司 董事。 张涛先生，董事，中共党员，毕业于河海大学技术经济及管理专业，获博士学位。1994 年8月加入华泰证券，历任总裁秘书、投资银行一部业务经理、上海总部投资银行业务部副 总经理、公司董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任、副总裁、党委委员。现任华泰证 券股份有限公司副总裁、党委委员；华泰长城期货有限公司董事长、华泰金融控股（香港） 有限公司董事。 姜健先生，董事，中共党员，毕业于南京林业大学经济及管理专业，获硕士学位。1994 年12月加入华泰证券并一直在华泰证券工作，历任人事处职员、人事处培训教育科科长、 投资银行总部股票事务部副总经理、投资银行一部副总经理、投资银行一部高级经理、投资 银行总部副总经理兼发行部经理、资产管理总部总经理、投资银行总部业务总监、总裁助理、 副总裁、董事会秘书等职务。现任华泰证券股份有限公司的副总裁、党委委员、董事会秘书； 华泰联合证券有限责任公司董事、华泰紫金投资有限责任公司董事、江苏股权交易中心有限 责任公司董事长、华泰瑞通投资管理有限公司董事、江苏银行股份有限公司董事、证通股份 有限公司董事。 夏桂英女士，董事，中共党员，高级经济师，26年法律公司管理经济工作从业经历。 毕业于中国政法大学法律专业，获法学硕士学位。曾先后担任中国政法大学中国法制研究所 教师、深圳市人大法工委办公室主任科员、深圳市光通发展有限公司办公室主任、深圳市投 资管理公司总法律顾问、深圳市对外劳动服务有限公司党总支书记、董事长等职。2004年 10月加入深圳市投资控股有限公司，历任法律事务部部长、企业一部部长职务。现任深圳 市投资控股有限公司副总经理、深圳市通产集团有限公司董事、深圳市高新投集团有限公司 董事、深圳市城市建设开发（集团）公司董事、深圳市中小企业信用融资担保集团有限公司 董事。 项建国先生，董事，中共党员，高级会计师，大学本科毕业于中南财经大学财务会计专 业。曾在江西财经大学任教并担任审计教研室副主任，其后在深圳蛇口信德会计师事务所、 深圳市商贸投资控股公司、深圳市投资控股有限公司任职，历任深圳市投资控股有限公司投 资部部长、投资发展部部长、企业一部部长、战略发展部部长，长期从事投融资、股权管理、 股东事务等工作。现任深圳市投控产业园区开发运营公司副总经理、中国深圳对外贸易（集 团）有限公司董事、深圳市高新投集团有限公司监事、华润五丰肉类食品（深圳）有限公司 董事、深圳市建筑设计研究总院有限公司董事。 李自成先生，董事，中共党员，硕士研究生学历。历任厦门大学哲学系团总支副书记、 厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理、厦门国际 信托投资有限公司副总经理、厦门国际信托有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。 现任厦门国际信托有限公司总经理。 庄园芳女士，董事，工商管理硕士，经济师。历任兴业证券交易业务部总经理助理、负 责人，证券投资部副总经理、总经理，投资总监；现任兴业证券股份有限公司副总裁、兴业 创新资本管理有限公司董事、兴证（香港）金融控股有限公司董事。 杨小松先生，总裁，中共党员，经济学硕士，注册会计师。历任德勤国际会计师行会计 专业翻译，光大银行证券部职员，美国NASDAQ实习职员，证监会处长、副主任。2012年加 入南方基金，担任督察长，现任南方基金管理有限公司董事、总裁、党委副书记。 姚景源先生，独立董事，经济学硕士。历任国家经委副处长、商业部政策研究室副处长、 国际合作司处长、副司长、中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长、国内贸 易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会长、秘书长、安徽省政府副秘书长、安徽省阜 阳市政府市长、安徽省统计局局长、党组书记、国家统计局总经济师兼新闻发言人。现任国 务院参事室特约研究员，中国经济50人论坛成员，中国统计学会副会长。 李心丹先生，独立董事，金融学博士，国务院特殊津贴专家，国务院学位委员会、教育 部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员。历任东南大学经济管理学院助教、讲师、副 教授、教授，现任南京大学工程管理学院院长、金融工程研究中心主任、南京大学创业投资 研究与发展中心执行主任、教授、博士生导师、江苏省省委决策咨询专家、上海证券交易所 上市委员会委员及公司治理委员会委员、上海证券交易所、深圳证券交易所、国信证券等单 位的博士后指导导师，中国金融学年会常务理事、国家留学基金会评审专家、江苏省资本市 场研究会会长、江苏省科技创新协会副会长。 周锦涛先生，独立董事，工商管理博士，香港证券及投资学会高级资深会员。曾任职香 港警务处(商业罪案调查科)，香港证券及期货专员办事处，及香港证券及期货事务监察委员 会，退休前为该会的法规执行部总监。其后曾任该会法规执行部顾问及香港汇业集团控股有 限公司独立非执行董事。现任香港金融管理局顾问。 郑建彪先生，独立董事，中共党员，经济学硕士，20年以上证券从业经历。毕业于财 政部科研所，曾任职于北京市财政局、深圳蛇口中华会计师事务所、京都会计师事务所等机 构，先后担任干部、经理、副主任等工作。现担任致同会计师事务所（特殊普通合伙）董事 合伙人，中国证监会上市公司并购重组专家咨询委员会委员职务。 周蕊女士，独立董事，硕士研究生学历，曾工作于北京市万商天勤（深圳）律师事务所、 北京市中伦（深圳）律师事务所、北京市信利（深圳）律师事务所，现任北京市金杜（深圳） 律师事务所华南区管理合伙人，全联并购公会广东分会副会长、广东省律师协会女律师委员 会副主任、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深圳市中小企业公共服务联盟副主席、深 圳市易尚展示股份有限公司独立董事。 3.2.2监事会成员 舒本娥女士，监事，15年的证券行业从业经历。毕业于杭州电子工业学院会计专业， 获学士学位。曾任职于熊猫电子集团公司，担任财务处处长工作。1998年10月加入华泰证 券，历任计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任华 泰证券股份有限公司财务负责人、计划财务部总经理；华泰联合证券有限责任公司监事会主 席、华泰长城期货有限公司副董事长、华泰紫金投资有限责任公司董事、华泰瑞通投资管理 有限公司董事。 姜丽花女士，监事，中共党员，高级会计师，大学本科毕业于深圳广播电视大学会计学 专业。曾在浙江兰溪马涧米厂、浙江兰溪纺织机械厂、深圳市建筑机械动力公司、深圳市建 设集团、深圳市建设投资控股公司工作，2004年深圳市投资控股有限公司成立至今，历任 公司计划财务部副经理、经理，财务预算部副部长，长期从事财务管理、投融资、股权管理、 股东事务等工作，现任深圳市投资控股有限公司考核分配部部长，深圳经济特区房地产（集 团）股份有限公司董事、深圳市建安（集团）股份有限公司董事、深圳市国际招标有限公司 董事、深圳市深投物业发展有限公司董事。 苏荣坚先生，监事，中共党员，学士学位，高级经济师。历任三明市财政局、财委，厦 门信达股份有限公司财务部、厦门国际信托投资公司财务部业务主办、副经理，自营业务部 经理；现任厦门国际信托有限公司财务总监兼财务部总经理。 林红珍女士,监事，投资经济管理专业学士学位,后参加人民大学金融学院研究生进修 班。曾任厦门对外供应总公司会计、厦门中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产 开发公司财务部经理，1994年进入兴业证券，先后担任计财部财务综合组负责人、直属营 业部财务部经理、财务会计部计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险 管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理（主持工作）、 兴业证券风险管 理部总经理，现任兴业证券股份有限公司财务部总经理、兴业创新资本管理有限公司监事。 苏民先生，职工监事，博士研究生，工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师， 华夏证券深圳分公司电脑部经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部副总监、市场服务 部总监、电子商务部总监；现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。 张德伦先生，职工监事，中共党员，硕士学历。历任北京邮电大学副教授、华为技术有 限公司处长、汉唐证券人力资源部总经理、海王生物人力资源总监、华信惠悦咨询公司副总 经理、首席顾问，2010年1月加入南方基金管理有限公司，现任人力资源部总监。 徐超先生，职工监事，工商管理硕士。曾担任建设银行深圳分行科技部开发中心副经理，2000年10月加入南方基金管理有限公司，历任信息技术部主管、总监助理、副总监、执行 总监，现任运作保障部总监。 林斯彬先生，职工监事，民商法专业硕士，先后担任金杜律师事务所证券业务部实习律 师、浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金管理有限公司监察稽核部法务主管、 民生加银基金管理有限公司监察稽核部职员，2008年12月加入南方基金管理有限公司，历 任监察稽核部经理、高级经理、总监助理、副总监，现任监察稽核部执行总监。 3.2.3公司高级管理人员 吴万善先生，董事长，简历同上。 杨小松先生，总裁，简历同上。 俞文宏先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士，经济师，历任江苏省投资公司业务经 理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高 科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003年加入南方基金，现任南方基金管理有限公 司副总裁、党委委员、南方资本管理有限公司董事长兼总经理。 郑文祥先生，副总裁，工商管理硕士。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方证券公司、 国泰君安证券公司。2000年加入南方基金，历任国债投资经理、专户理财部副总监、南方 避险增值基金基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监，现任南方基金管理有限公司副总 裁。 朱运东先生，副总裁，中共党员，经济学学士。曾任职于财政部地方预算司及办公厅、 中国经济开发信托投资公司，2002年加入南方基金，历任北京分公司总经理、产品开发部 总监、总裁助理、首席市场执行官，现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。 秦长奎先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士。历任南京汽车制造厂经营计划处科员， 华泰证券有限责任公司营业部总经理、总裁助理兼基金部总经理、投资银行总部副总经理兼 债券部总经理。2005年加入南方基金，曾任督察长兼监察稽核部总监，现任南方基金管理 有限公司副总裁、纪委委员。 常克川先生，副总裁，中共党员，EMBA工商管理硕士。历任中国农业银行副处级秘书， 南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理，联合证券（现为 华泰联合证券）董事会秘书、合规总监等职务；2011年加入南方基金，任职董事会秘书、 纪委书记，现任南方基金管理有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记、南方资本管理有限 公司董事。 李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士。曾任美国AXA Financial 公司投资部高级分析 师，2002年加入南方基金管理有限公司，历任高级研究员、基金经理助理、基金经理、全 国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总经理助理兼固定 收益投资总监，现任南方基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监、南方东英资产管理 有限公司（香港）董事。 鲍文革先生，督察长，中国民主同盟盟员，经济学硕士。历任财政部中华会计师事务所 审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，1998年加入南方基金，历任 运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总经理助理，现任南方基金管理有限公司督察长、 南方资本管理有限公司董事。 3.2.4基金经理 本基金历任基金经理为：2008年3月至2008年4月，陈键；2008年4月至2010年10 月，陈键、蒋朋宸；2010年10月至2010年12月，蒋峰、蒋朋宸；2010年12月至2012 年11月，蒋峰；2012年11月至2012年12月，蒋峰、张旭；2012年12月至今，张旭。 张旭先生，毕业于中央财经大学, 获金融学硕士学位，注册金融分析师（CFA），具有 基金从业资格。2008年加入南方基金，曾任金融及地产行业研究员、高级策略研究员、南 方盛元基金经理助理；2012年3月至2014年12月，任南方消费基金经理；2012年11月至 今，任南方盛元基金经理；2015年1月至今，任南方产业活力基金经理。 3.2.5投资决策委员会成员 总裁杨小松先生，副总裁兼固定收益投资总监、南方东英资产管理有限公司（香港）董 事李海鹏先生，总裁助理兼权益投资总监史博先生，交易管理部总监王珂女士，投资部总监 陈键先生，专户投资管理部总监蒋峰先生，固定收益部总监韩亚庆先生。 3.2.6上述人员之间不存在近亲属关系。 3.3基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律 行为； 12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。 3.4基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控制制度， 采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部风险控 制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （10）贬损同行，以提高自己； （11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （12）以不正当手段谋求业务发展； （13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （14）其他法律、行政法规禁止的行为。 3.5基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： 1、承销证券； 2、向他人贷款或者提供担保； 3、从事承担无限责任的投资； 4、买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票 或者债券； 6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托 管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 8、依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上 述规定的限制。 3.6基金经理承诺 1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； 2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 3.7基金管理人的内部控制制度 1、内部控制制度概述 为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有人的 利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。 内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、 操作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章 等组成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理 制度的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。 基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制 度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核 制度和紧急应变制度等。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位 责任、操作守则等的具体说明。 2、内部控制原则 健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员， 并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。 有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的 有效执行。 独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。 相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的措施来实行。 成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，运用科 学化的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制 效果。 3、主要内部控制制度 （1）内部会计控制制度 公司依据《中华人民共和国会计法》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、 公司财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的 会计系统控制。 内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、 基金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产登 记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。 （2）风险管理控制制度 风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制的机构 设置、风险控制的程序、风险控制的具体制度、风险控制制度执行情况的监督等部分组成。 风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控 制制度、信息技术系统风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、反馈制度、保密制度 等程序性风险管理制度。 （3）监察稽核制度 公司设立督察长，负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控 制情况。督察长由总经理提名，董事会聘任，并经全体独立董事同意。 督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外，督察长享有充分的知情 权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。督察长应当定期或者 不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报 告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。 公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核 人员，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。 监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立，检 查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况；检查公司各业务部门和人员执 行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。 §4基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行， 总部设在北京。中国建设银行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)， 于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。于2014年末，中国建设银 行市值约为2,079亿美元，居全球上市银行第四位。 于2014年末，本集团资产总额167,441.30亿元，较上年增长8.99%；客户贷款和垫款 总额94,745.23亿元，增长10.30%；客户存款总额128,986.75亿元，增长5.53%。营业收 入5,704.70亿元，较上年增长12.16%；其中，利息净收入增长12.28%，净利息收益率 (NIM)2.80%；手续费及佣金净收入占营业收入比重为19.02%；成本收入比为28.85%。利润 总额2,990.86亿元，较上年增长6.89%；净利润2,282.47亿元，增长6.10%。资本充足率 14.87%，不良贷款率1.19%，拨备覆盖率222.33%。 客户基础进一步夯实，全年公司机构有效客户和单位人民币结算账户分别新增11万户 和68万户，个人有效客户新增1,188万户。网点“三综合”覆盖面进一步扩大，综合性网 点达到1.37万个，综合柜员占比达到80%，综合营销团队1.75万个，网点功能逐步向客户 营销平台、体验平台和产品展示平台转变。深化网点柜面业务前后台分离，全行超过1.45 万个营业网点30类柜面实时性业务产品实现总行集中处理，处理效率提高60%。总分行之 间、总分行与子公司之间、境内外以及各分行之间的业务联动和交叉营销取得重要进展，集 团综合性、多功能优势逐步显现。 债务融资工具累计承销3,989.83亿元，承销额连续四年同业排名第一。以“养颐”为 主品牌的养老金融产品体系进一步丰富，养老金受托资产规模、账户管理规模分别新增 188.32亿元和62.34万户。投资托管业务规模增幅38.06%，新增证券投资基金托管只数和 首发份额市场领先。跨境人民币客户数突破1万个、结算量达1.46万亿元。信用卡累计发 卡量6,593万张，消费交易额16,580.81亿元，多项核心指标同业第一。私人银行业务持续 推进，客户数量增长14.18%，金融资产增长18.21%。 2014年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后荣获国内外知名机 构授予的100余项重要奖项。在英国《银行家》杂志2014年“世界银行1000强排名”中， 以一级资本总额位列全球第2；在英国《金融时报》全球500强排名第29位，新兴市场500 强排名第3位；在美国《福布斯》杂志2014年全球上市公司2000强排名中位列第2；在美 国《财富》杂志世界500强排名第38位。此外，本集团还荣获国内外重要媒体评出的诸多 重要奖项，覆盖公司治理、社会责任、风险管理、公司信贷、零售业务、投资托管、债券承 销、信用卡、住房金融和信息科技等多个领域。 中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9个 职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工220余人。自2007年起，托 管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工 作手段。 （二）主要人员情况 赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总 行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行 计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总 行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工 作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、 信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部和中国建设银行北京 市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业 务管理经验。 黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管 业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前 国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2015年6月末，中国建设银行已托管514 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认 同。中国建设银行自2009年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳 托管银行”。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章 和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权 益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管 业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控 监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职 责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业 务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存 放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事 故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同 规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编 写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核 算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况 进行检查监督。 （二）监督流程 1.每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控， 发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实， 督促其纠正，并及时报告中国证监会。 2.收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内 容进行合法合规性监督。 3.根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的 合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。 4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释 或举证，并及时报告中国证监会。 §5相关服务机构 5.1销售机构 5.1.1 直销机构 南方基金管理有限公司 住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路6号免税商务大厦塔楼31、32、33层整 层 法定代表人：吴万善 电话：0755-82763905、82763906 传真：0755-82763900 联系人：张锐珊 5.1.2代销机构 代销银行： 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号 院1号楼 法定代表人：王洪章 电话：010－66275654 传真：010－66275654 联系人：王嘉朔 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 2 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号 法定代表人：姜建清 联系人：陶仲伟 客服电话：95588 公司网站：www.icbc.com.cn 3 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69 号 法定代表人：刘士余 客服电话：95599 公司网站：www.abchina.com 4 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1 号 法定代表人：田国立 客服电话：95566 公司网站：www.boc.cn 5 交通银行股份有限公司 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系人：张宏革 联系电话：021-58781234 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com 6 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银 行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com 7 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 客户服务电话：95580 联系人：王硕 传真：（010）68858117 公司网址：www.psbc.com 8 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500 号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：高天、虞谷云 联系电话：021-61618888 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn 9 中信银行股份有限公司 注册地址：北京东城区朝阳门北大街8号 富华大厦C座 办公地址：北京东城区朝阳门北大街9号 东方文化大厦 法定代表人：常振明 联系人：廉赵峰 电话：010-89937369 客服电话：95558 网址：http://bank.ecitic.com/ 10 广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路713号 法定代表人：董建岳 联系电话：0571-96000888，020-38322222 客服电话：400-830-8003 公司网站：www.gdb.com.cn 11 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2 号 法定代表人：洪崎 联系人：王继伟 电话：010-58560666 传真：010-57092611 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 12 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街6 号光大大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街25 号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 联系人：朱红 电话：010-63636153 传真：010-63639709 客服电话：95595 网址：www.cebbank.com 13 兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路154号 办公地址:福州市湖东路154号 法定代表人:高建平 联系人:柳澍、卞晸煜 联系电话:021-52629999-218965 客服电话:95561 公司网站:www.cib.com.cn 14 平安银行股份有限公司 地址：深圳市深南东路5047号 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 联系电话：021-38637673 客服电话：95511-3 公司网站:bank.pingan.com 15 杭州银行股份有限公司 办公地址：杭州庆春路46号 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 联系电话：0571-85108309 客服电话：95398 公司网站：www.hzbank.com.cn 16 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号 法定代表人：金煜 联系人：汤征程 联系电话：021-68475521 客服电话：95594 公司网站：www.bankofshanghai.com 17 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17 号 法定代表人：闫冰竹 联系人：孔超 传真：010-66226045 客户服务电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn 18 北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝阳门北大街16 号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街16 号 法定代表人：王金山 联系人：董汇 电话：010-85605588 传真：010-85605340 客服电话：96198；400-88-96198； 400-66-96198 网址：www.bjrcb.com 19 烟台银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25 号 办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25 号 法定代表人：叶文君 联系人：王淑华 电话：0535-6699660 传真：0535-6699884 客服热线：4008-311-777 公司网址：http://www.yantaibank.net/ 20 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路8号 15-20楼、22-27楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号 15-20楼、22-27楼 法定代表人：侯福宁 联系人：施传荣 联系电话：021-38576666 客服电话：021-962999，4006962999 公司网站：www.srcb.com 21 江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市洪武北路55号 办公地址：南京市洪武北路55号 法定代表人：夏平 联系人：田春慧 电话：025-58587018 客服电话：96098，400-8696-098 公司网站：www.jsbchina.cn 22 东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路21号 办公地址：东莞市莞城区体育路21号 法定代表：卢国锋 联系人：陈幸 联系电话：0769-22119061 客服电话：4001196228 公司网站：www.dongguanbank.cn 23 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22 号 法定代表人：吴建 联系人:李慧 客服电话:95577 公司网站：www.hxb.com.cn 24 青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68号华普大厦 办公地址：山东省青岛市市南区香港中路 68号华普大厦 法定代表人：郭少泉 客服电话：（青岛）96588，（全国） 400-66-96588 公司网站：www.qdccb.com 25 宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 客服电话：96528，上海、北京地区962528 公司网站：www.nbcb.com.cn 26 南京银行股份有限公司 注册地址：南京市玄武区中山路288号 法定代表人：林复 联系人：刘晔 联系电话：025-86775335 客服电话：96400 公司网站：www.njcb.com.cn 27 临商银行股份有限公司 注册地址：山东省临沂市沂蒙路336号 办公地址：山东省临沂市兰山区北京路37 号 法定代表人：钱进 联系人：田宇 吕芳芳 联系电话：0539-7877821 0539-7877773 客服电话：400-699-6588 公司网站：www.lsbchina.com 28 汉口银行股份有限公司 注册地址：江汉区建设大道933号汉口银 行大厦 办公地址：江汉区建设大道933号汉口银 行大厦 法定代表人：陈新民 联系人：李欣 联系方式：027-82656740 客服电话：96558（武汉）、40060-96558（全国） 公司网站：http://www.hkbchina.com 29 江苏张家港农村商业银行股份有 限公司 注册地址：张家港市杨舍镇人民中路66 号 办公地址：张家港市杨舍镇人民中路66 号 法定代表人：王自忠 联系人：施圆圆 联系电话：0512-56968212 客服电话：0512-96065 公司网站：www.zrcbank.com 30 浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市庆春路288号 办公地址：浙江省杭州市庆春路288号 法定代表人：沈仁康 联系人：唐燕 联系电话：0571-87659056 客服电话：95527 公司网站：www.czbank.com 31 温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道196号 办公地址：温州市车站大道196号 法定代表人：邢增福 联系人：林波 联系电话：0577-88990082 客服电话：0577-96699 公司网站：www.wzbank.cn 32 重庆银行股份有限公司 注册地址：重庆市渝中区邹容路153号 办公地址：重庆市渝中区邹容路153号 法定代表人：甘为民 联系人：孔文超 电话：023-63799379 传真：023-63792412 客服电话：400-70-96899 网址：www.cqcbank.com 33 深圳农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038号合作金融大厦 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038号合作金融大厦 法定代表人：李伟 联系人：王璇 联系电话：0755－25188269 传真：0755-25188785 客服电话：4001961200 公司网址：www.4001961200.com 34 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东 莞农商银行大厦 法定代表人：何沛良 联系人：杨亢 电话：0769-22866270 传真：0769-22866282 客服电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com 35 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160 号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160 号 法定代表人：郭志文 联系人：遇玺 电话：0451-86779018 传真：0451-86779018 客服电话：95537，400-60-95537 网址：www.hrbb.com.cn 36 乌鲁木齐市商业银行股份有限公 司 注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号 办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人：杨黎 联系人：余戈 电话：0991-4525212 传真：0991-8824667 客服电话：0991-96518 网址：www.uccb.com.cn 37 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道201-205 号 办公地址：天津市河西区马场道201-205 号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话：022-58316666 传真：022-58316569 客服电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn 38 广州银行股份有限公司 注册地址：广州市广州大道北195号 办公地址：广州市广州大道北195号 法定代表人：姚建军 联系人：唐荟 电话：020-28302742 传真：020-37590726 客服电话：020-96699 网址：www.gzcb.com.cn 39 河北银行股份有限公司 注册地址：石家庄市平安北大街28号 办公地址：石家庄市平安北大街28号 法定代表人：乔志强 联系人：王娟 电话：0311-88627587 传真：0311-88627027 客服电话：400-612-9999 网址：www.hebbank.com 40 大连银行股份有限公司 注册地址：大连市中山区中山路88号天安 国际大厦 办公地址：大连市中山区中山路88号天安 国际大厦 法定代表人：陈占维 联系人：李格格 电话：0411-82356627 传真：0411-82356590 客服电话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com 41 徽商银行股份有限公司 注册地址：安徽合肥安庆路79号天徽大厦 A座 办公地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A 座 法定代表人：李宏鸣 联系人：叶卓伟 电话：0551-62667635 传真：0551-62667684 客服电话：4008896588(安徽省外)、 96588(安徽省内) 网址：www.hsbank.com.cn 42 广东顺德农村商业银行股份有限 公司 注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会 拥翠路2号 办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会 拥翠路2号 法定代表人：姚真勇 联系人：杨洁莹 电话：0757-22387567 传真：0757-22388235 客服电话：0757-22223388 网址：www.sdebank.com 43 天津银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区友谊路15号 办公地址：天津市河西区友谊路15号 法定代表人：王金龙 联系人：杨森 电话：022-28405330 传真：022-28405631 客服电话：4006-960296 网址：www.bank-of-tianjin.com 44 金华银行股份有限公司 注册地址：浙江省金华市光南路668号 办公地址：浙江省金华市光南路668号 法定代表人：徐雅清 联系人：徐晓峰 电话：0579-83207775 传真：0579-82178321 客服电话：400-711-6668 网址：www.jhccb.com.cn 45 包商银行股份有限公司 注册地址：包头市青山区钢铁大街6号 办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街 6号 法定代表人：李镇西 联系人：刘芳 联系电话：0472-5189051 传真：0472-5189057 客服电话：96016 网址：http://www.bsb.com.cn/ 46 广州农村商业银行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1号 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1号 法定代表人：王继康 联系人：黎超雄 电话：020-28019593 传真：020-22389031 客服电话：95313 网址：www.grcbank.com 47 珠海华润银行股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346号 办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346号 法定代表人：蒋伟 联系人：翁家树 电话：0756-8121095 传真：0756-8121775 客服电话：96588(广东省外加拨0756)， 4008800338 网址：www.crbank.com.cn 48 江苏江南农村商业银行股份有限 公司 注册地址：常州市天宁区延宁中路668号 办公地址：常州市天宁区延宁中路668号 法定代表人：陆向阳 联系人：韩璐 电话：0519-89995066 传真：0519-89995066 客服电话：96005 网址：www.jnbank.cc 49 吉林银行股份有限公司 注册地址：吉林省长春市东南湖大路1817 号 办公地址：吉林省长春市东南湖大路1817 号 法定代表人：张宝祥 联系人：孙琦 电话：043184999627 传真：043184992649 客服电话：400-88-96666(全国)96666(吉 林省) 网址：www.jlbank.com.cn 50 杭州联合农村商业银行股份有限 公司 注册地址：杭州市建国中路99号 办公地址：杭州市建国中路99号 法定代表人：张晨 联系人：胡莹 电话：0571-87923324 传真：0571-87923214 客服电话：96592 网址：www.urcb.com 51 厦门银行股份有限公司 注册地址：厦门市湖滨北路101号商业银 行大厦 办公地址：厦门市湖滨北路101号商业银 行大厦 法定代表人：吴世群 联系人：刘冬阳 电话：0592-2275261 传真：0592-5373973 客服电话：400-858-8888 网址：www.xmbankonline.com 52 威海市商业银行股份有限公司 注册地址：威海市宝泉路9号 办公地址：威海市宝泉路9号 法定代表人：谭先国 联系人：刘文静 电话：0631-5211651 传真：0631-5215726 客服电话：省内96636、境内4000096636 网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn 53 山东寿光农村商业银行股份有限 公司 注册地址： 山东省寿光市银海路19号 办公地址： 山东省寿光市银海路19号 法定代表人： 颜廷军 联系人：周坤玉 电话：0536-5293756 传真：0536-5293756 客服电话：0536-96633 54 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份 有限公司 注册地址： 浙江绍兴柯桥笛扬路1363号 办公地址：浙江绍兴柯桥笛扬路1363号 法定代表人： 俞俊海 联系人： 孔张海 电话：0575-84788101 传真：0575-84788100 客服电话：4008896596 网址：www.borf.cn 55 西安银行股份有限公司 注册地址：中国陕西西安高新路60号 办公地址：西安市雁塔区高新路60号 法定代表人：王西省 联系人：白智 电话：029-88992881 传真：029-88992891 客服电话：4008696779 网址：www.xacbank.com 56 苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 法定代表人：王兰凤 联系人：熊志强 电话：0512-69868390 传真：0512-69868370 客服电话：96067 网址：www.suzhoubank.com 57 华融湘江银行股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路 一段828号杰座大厦 办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路 一段828号杰座大厦 法定代表人：刘永生 联系人：杨舟 电话：0731-89828900 传真：0731- 89828806 客服电话：0731-96599 网址：www.hrxjbank.com.cn.cn 58 龙江银行股份有限公司 注册地址：黑龙江哈尔滨市道里区友谊路 436号 办公地址：黑龙江哈尔滨市道里区友谊路 436号 法定代表人：张建辉 联系人：闫勇 电话：0451-85706107 传真：0451-85706036 客服电话：4006458888 网址：www.lj-bank.com 代销券商和其他代销机构： 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 法定代表人：吴万善 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 客服电话：95597 公司网站：http://www.htsc.com.cn 2 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄 证大五道口广场1号楼20层 法定代表人：兰荣 联系人：夏中苏 联系电话：0591-38281963 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn 3 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号 国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号 国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：周杨 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 4 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国 际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国 际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 联系人：邓颜 联系电话：010-66568292 客服电话：4008-888-888 公司网站：www.chinastock.com.cn 5 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商 城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话：021－38676666 客服电话：4008888666 公司网站：www.gtja.com 6 齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86 号 法定代表人：李玮 联系人：马晓男 电话：021-20315255 传真：021-20315137 客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn 7 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 电话：021－23219000 传真：021-23219100 联系人：李笑鸣 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com 8 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号 楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 联系电话：010-85130588 客服电话：4008888108 公司网站：www.csc108.com 9 广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号 大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 统一客户服务热线：95575或致电各地营业 网点 公司网站：广发证券网 http://www.gf.com.cn 10 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道特区报业 大厦16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业 大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人:刘阳 联系电话:0755-83516289 客服电话:0755-33680000 4006666888 公司网站：www.cgws.com 11 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45层 法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君 联系电话：0755-82960167 客服电话：95565、4008888111 公司网站：www.newone.com.cn 12 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中 信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：顾凌 电话：010-60838696 传真：010-60833739 客服电话：95558 公司网站：www.cs.ecitic.com 13 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40 层 法定代表人：李梅 联系人：李玉婷 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523或4008895523 公司网站: www.swhysc.com 14 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨 联系电话:021-22169999 客服电话：95525，10108998 公司网站：www.ebscn.com 15 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交 界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第 04层01、02、03、05、11、12、13、15、 16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣 超商务中心A栋第04、18层至21层 联系人：刘毅 联系电话：0755-82023442 传真0755-82026539 客服电话：400-600-8008、95532 公司网站：www.china-invs.cn 16 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区） 北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市 区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005 室 法定代表人：李季 电话：010-88085858 传真：010-88085195 联系人：李巍 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 17 湘财证券股份有限公司 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号标志商务中心A栋11层 法定代表人：林俊波 联系人：吴昊 联系电话：021-68634510-8620 客服电话：400-888-1551 公司网站：www.xcsc.com 18 中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪 凯银座22层 办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪 凯银座22层 法人代表：沈强 邮政编码：310016 联系人：王霈霈 联系电话：0571-87112507 公司网站：www.bigsun.com.cn 客户服务中心电话：95548 19 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安 联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1栋9层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 客服电话：4008001001 公司网站：www.essence.com.cn 20 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛 国际金融广场1号楼20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛 国际金融广场1号楼20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 联系电话：0532-85022326 客服电话：95548 公司网站：www.citicssd.com 21 中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号 中银大厦39F 法定代表人：许刚 联系人：王炜哲 联系电话：021-20328309 公司网站：www.bocichina.com 22 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大 街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：400-800-8899 公司网址：www.cindasc.com 23 民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心A 座16-18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心A 座16-18层 法定代表人：余政 联系人：赵明 联系电话：010-85127622 客服电话：4006198888 公司网站：www.mszq.com 24 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22 层、23层、25层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼21 层-23层、25层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：胡月茹 联系电话：021-63325888 客服电话：95503 公司网站：www.dfzq.com.cn 25 华融证券股份有限公司 注册地：北京市西城区金融大街8号 办公地：北京市西城区金融大街8号 法定代表人：祝献忠 基金业务联系人：李慧灵 联系电话：010-58315221 传真：010-58568062 （未完）  |