[三季报]露天煤业：2015年第三季度报告正文
证券代码： 002128 证券简称：露天煤业 公告编号： 2015052 内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2015 年第三季度报告正文 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人刘明胜、主管会计工作负责人温泉及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 潘利声明：保证季度 报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 √ 是 □ 否 项目 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度 末增减 调 整前 调整后 调整后 总资产（元） 13,782,838,815.60 13,935,771,127.81 13,935,771,127.81 - 1.10% 归属于上市公司股东的净资产（元） 8,641,874,206.01 8,381,148,527.43 8,381,148,527.43 3.11% 项目 本报告期 本报告期比上年同期 增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上 年同期增减 营业收入（元） 1,242,096,668.39 - 17.85% 3,863,593,317.22 - 12.35% 归属于上市公司股东的净利润（元） - 79,483,764.42 - 239.94% 315,092,285.20 - 18.73% 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润（元） - 79,263,485.76 507.96% 316,079,485.30 37.32% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 1,238,638,197.96 55.16% 基本每股收益（元 / 股） - 0.05 - 266.67% 0.19 - 20.83% 稀释每股收益（元 / 股） - 0.05 - 266.67% 0.19 - 20.83% 加权平均净资产收益率 - 0.92% 下降 1.63 个百分点 3.70% 下降 1.01 个百分点 注： 2014年度公司通过非公开发行股份方式，收购了公司控股股东中电投蒙东能源集团有限责任公司控股的通辽霍林河坑口 发电有限责任公司的100%股权。依照会计准则，该事项为同一控制下合并，公司对上年同期（2014年1月-9月）相关会计数 据进行了调整。 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资 产减值准备的冲销部分） 29,944.44 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 1,627,052.31 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 - 3,704,947.10 其他符合非经常性损益定义的损益项目 1,390,000.00 减：所得税影响额 395,087.03 少数股东权益影响额（税后） - 65,837.28 合计 - 987,200.10 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 —— 非经常性 损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 —— 非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 —— 非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 42,877 前 10 名普通股股东持股情况 股 东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件 的股份数量 质押或冻结情况 股份状 态 数量 中电投蒙东能源集团有限责任公司 国家 59.22% 967,861,119 46,153,847 内蒙古霍林河煤业集团有限责任公司 国家 6.43% 105,080,723 质押 87,540,362 前海人寿保险股份有限公司－自有资 金华泰组合 其他 2.80% 45,741,307 45,692,307 上海大正投资有限公司 境内非国有 法人 2.09% 34,153,846 34,153,846 孙桂霞 境内自然人 1.98% 32,307,692 32,307,692 申万菱信基金－光大银行－申万菱信 资产－华宝瑞森林定增 1 号 其他 1.88% 30,769,231 30,769,231 广发基金－招商银行－添翼定增分级 1 号特定多客户资产管理计划 其他 1.69% 27,542,309 27,542,309 中央汇金投资有限责任公司 境内非国有 法人 1.34% 21,970,200 申万菱信（上海）资产－工商银行－中 融信托－中融－瑞林集合资金信托 计 划 其他 0.94% 15,384,615 15,384,615 广发基金－招商银行－添翼定增分级 2 号特定多客户资产管理计划 其他 0.87% 14,150,000 14,150,000 前 10 名无限售条件普通股股东持股情况 股东名称 持有无限售条件普通股股 份数量 股份种类 股份种类 数量 中电投蒙东能源集团有限责任公司 921,707,272 人民币普通股 921,707,272 内蒙古霍林河煤业集团有限责任公司 105,080,723 人民币普通股 105,080,723 中 央汇金投资有限责任公司 21,970,200 人民币普通股 21,970,200 工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融资产 管理计划 7,269,000 人民币普通股 7,269,000 南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理计划 7,269,000 人民币普通股 7,269,000 中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划 7,269,000 人民币普通股 7,269,000 博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划 7,269,000 人民币普通股 7,269,000 大成基金－农 业银行－大成中证金融资产管理计划 7,269,000 人民币普通股 7,269,000 嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划 7,269,000 人民币普通股 7,269,000 广发基金－农业银行－广发中证金融资产管理计划 7,269,000 人民币普通股 7,269,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 除了内蒙古霍林河煤业集团有限责任公司持有中电投蒙东能源集团 有限责任公司 35% 的股份外，未知其他股东之间是否存在关联关系， 也未知其他股东是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行 动人。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 （1）应收票据期末余额为412,097,453.41元，比期初减少46.88%，主要原因是票据支付、 到期承兑及票据贴现所致。 （2）预付账款期末余额为214,682,788.81元，比期初增加158.39%，主要原因是预付的铁 路运费增加所致。 （3）应收股利期末余额为58,128,774.68元，比期初增加100%，主要原因是公司联营企业 扎鲁特旗通霍铁路运输有限公司及扎鲁特旗铁进运输有限公司业务重组，按照协议约定将分 配的利润确认为应收股利所致。 （4）其他应收款期末余额为2,221,310.41元，比期初增加162.58%，主要原因是职工个人 借款增加所致。 （5）其他流动资产期末余额为79,295,709.17元，比期初增加103.93%，主要原因是待摊销 的土地使用税。 （6）固定资产清理期末余额为1,914,301.63元，比期初增加180.76%，主要原因是清理固 定资产 所致。 （7）应付票据期末余额为394,366,200.30元，比期初增加100%，主要原因是签发银行承兑 汇票所致。 （8）预收款项期末余额为151,919,859.21元，比期初增加106.39%，主要原因是预收的煤 款增加所致。 （9）应付职工薪酬期末余额为63,604,551.35元，比期初增加100.71%，主要原因是根据公 司内部分配办法，本公司工资日常核算采取“按量计提，按月预发，定期考核兑现”。公司对 提取的工资将根据考核情况适时予以发放。 （10）应交税费期末余额为86,226,691.55元，比期初减少51.76%，主要原因是本年汇算清 缴了2014年企业所得税所致。 （11）应付利息期末余额为4,590,588.91元，比期初减少33.13%，主要原因是贷款总额减 少及利率降低所致。 （12）应付股利期末余额为2,657,072.56元，比期初减少96.43%，主要原因是本公司子公 司通辽霍林河坑口发电有限责任公司向其股东支付以前年度部分股利所致。 （13）一年内到期的非流动负债期末余额为545,454.55元，比期初减少99.73%，主要原因 是偿还一年内到期的长期借款所致。 （14）长期借款期末余额为1,001,090,906.25元，比期初减少36.71%，主要原因是偿还长期 借款所致。 （15）长期应付款期末余额为252,204.72元，比期初增加100.00%，主要原因是融资租赁资 产所致。 （16）专项储备期末余额111,834,238.34元，比期初增加230.11%，主要原因是本期矿井开 拓延伸量较少，导致维简费余额较期初有所增加。 （17）营业税金及附加本期金额为322,082,863.25元，同比增加100.80%，主要原因是资源 税从量计征改为从价计征导致资源税同比增加所致。 （18）资产减值损失本期金额为8,054,645.44元，同比减少47.80%，主要原因是本期计提 的减值准备减少所致。 （19）少数股东损益本期金额为-781,382.26元，同比增加44.62%，主要原因是公司控股子 公司扎哈淖尔煤业公司的亏损额同比减少所致。 （20）销售商品、提供劳务收到的现金本期金额为3,448,541,668.03元，同比减少30.35%， 主要原因是煤炭价格降低及票据结算导致现金流入减少。 （21）购买商品、接受劳务支付的现金本期金额为589,419,176.73元，同比减少72.45%， 主要原因是以银行承兑汇票支付导致现金流出减少。 （22）支付其他与经营活动有关的现金本期金额为67,028,798.65元，同比减少88.02%，主 要原因是以银行承兑汇票形式支付代垫铁路运费所致。 （23）处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额本期金额为2,873,913.00 元，同比减少69.07%，主要原因是本期处置资产同比减少所致。 （24）收到的其他与投资活动有关的现金本期金额为0.00元，同比减少100%，主要原因是 上年同期子公司通辽霍林河坑口发电有限责任公司收回借给内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公 司的款项所致。 （25）购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金本期金额为243,242,102.44元， 同比减少46.64%，主要原因是上年同期支付收购资产挂账款所致。 （26）支付的其他与投资活动有关的现金本期金额为0.00元，同比减少100%，主要原因是 主要原因是上年同期子公司通辽霍林河坑口发电有限责任公司借给内蒙古霍煤鸿骏铝电有限 责任公司款项所致。 （27）取得借款收到的现金本期金额为3,825,000,000.00元，同比增加37.11%，主要原因是 本期短期借款增加所致。 （28）收到的其他与筹资活动有关的现金本期金额为0元，同比减少100%，主要原因是上 年同期收到环保技术改造财政奖励资金所致。 （29）偿还债务所支付的现金本期金额为4,467,145,454.55元，同比增加52.37%，主要原因 是本期偿还借款所致。 （30）支付的其他与筹资活动有关的现金本期金额为39,020,000.00元，同比增加100%，主 要原因是存入银行承兑汇票保证金所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □ 适用 √ 不适用 三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺 时间 承诺 期限 履行 情况 股改承诺 收购报告书 或权益变动 报告书中所 作承诺 资产重组时 所作承诺 首次公开发 行或再融资 中国电力投 资集 团公司 " 中电投集团公司《关于避免同业竞争的承诺函》一、承诺内容：中电投集团公 司承诺在中国境内褐煤市场将来不存在任何直接或间接与露天煤业的业务构成 2014 年 04 9999 - 12 - 31 承诺 履行 时所作承诺 （ 2015 年 7 月 15 日，中 国电力投资 集团公司与 国家核电技 术公司重组 组建国家电 力投资集团 公司） 同业竞争的业务。二、履约能力及承诺的可实现性：中电投集团公司具有经营及 重大事项的决策权，有能力履行和实现避免同业竞争的承诺。三、履约风险：决 策性风险。四、履约风险的对策：若中电投集团公司及其下属公司的煤炭业务与 露天煤业及其控股子公司的煤炭业务形成竞争的，承诺露天煤业有权按照 自身情 况和意愿采取法律和证监会允许的措施解决同业竞争，包括但不限于：（一）采 取优先收购与构成同业竞争业务有关的资产或中电投集团在该子公司中拥有的 全部股权；（二）要求将构成同业竞争的业务转让给无关联的第三方或者要求停 止生产、经营构成同业竞争的业务；（三）以构成同业竞争的业务组建项目子公 司，并由露天煤业控股；（四）采取其他有利于维护露天煤业利益的方式解决同 业竞争问题。 五、不能履约时的制约措施：若因政策性原因或上述解决措施均 不利于维护露天煤业利益，导致无法履约时，中电投集团公司同意将与露天煤业 构成煤炭同业竞争业 务的煤炭经销权委托给露天煤业。 " 月 28 日 情况 良好 中电投蒙东 能源集团有 限责任公司 " 中电投蒙东能源集团有限责任公司《关于避免同业竞争的承诺函》承诺内容： 蒙东能源公司承诺在中国境内褐煤市场将来不存在任何直接或间接与露天煤业 的业务构成同 业竞争的业务。履约能力及承诺的可实现性：蒙东能源公司具有经 营及重大事项的决策权，有能力履行和实现该避免同业竞争的承诺。履约风险： 决策性风险。履约风险的对策：若蒙东能源公司及其下属子公司的煤炭业务与露 天煤业及所控股子公司的煤炭业务形成竞争的，承诺露天煤业有权按照自身情况 和意愿采取法律和证监会允许的措施解决同业竞争，包括但不限于：（ 1 ）采取优 先收购与构成同业竞争业务有关的资产或蒙东能源在该子公司中拥有的全部股 权；（ 2 ）要求将构成同业竞争的业务转让给无关联的第三方或者要求停止生产、 经营构成同业竞争的业务；（ 3 ）以 构成同业竞争的业务组建项目子公司，并由露 天煤业控股；（ 4 ）采取其他有利于维护露天煤业利益的方式解决同业竞争问题。 不能履约时的制约措施：若因政策性原因或上述解决措施均不利于维护露天煤业 利益，导致无法履约时，蒙东能源承诺将与露天煤业构成煤炭同业竞争业务的煤 炭经销权委托给露天煤业。 " 2014 年 04 月 28 日 9999 - 12 - 31 承诺 履行 情况 良好 中电投蒙东 能源集团有 限责任公司 股份限售承诺：自内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司（以下简称 " 内蒙古霍林 河露天煤业 " ） 2014 年度非公开发行股票发行结束之日（即新增股份上市首日） 起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本公司本次认购的内蒙古霍林河露天煤 业股票，也不由内蒙古霍林河露天煤业回购该部分股份。 2014 年 12 月 11 日 2017 - 12 - 10 承诺 履行 情况 良好 其他对公司 中小股东所 作承诺 承诺是否及 时履行 是 四、对2015年度经营业绩的预计 2015 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2015 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度 - 40.00% 至 10.00% 2015 年度归属于上市公司股东 的净利润变动区间（万元） 37,518.98 至 68,784.8 2014 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 62,531.64 业绩变动的原因说明 公司预计 2015 年 1 - 12 月份经营业绩较上年同期有所降低，主 要受煤炭售价同比下降、上网电量同比减少的影响。 五、证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 六、持有其他上市公司股权情况的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有其他上市公司股权。 七、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 董事长：刘明胜 二〇一五年十月二十八日 中财网
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