[股东会]天科股份：2015年第一次临时股东大会会议资料
四川天一科技股份有限公司 2015年第一次临时股东大会会议资料 2015年11月9日 四川天一科技股份有限公司 2015年第一次临时股东大会会议议程 现场会议召开时间：2015年11月9日（星期一）下午14:00 网络投票时间：2015年11月9日（星期一） 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间 为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00； 通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。 现场会议召开地点：公司二楼会议室 会议召集人：天科股份董事会 出席会议人员：在股权登记日持有公司股份的股东及股东代理人；本公 司董事、监事及高级管理人员；公司聘请的律师和相关人员。 会议召开方式：本次会议采用现场投票与网络投票相结合的表决方式。 公司将同时通过上海证券交易所交易系统向公司股东提供网络形式的投票 平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。同一表决权只 能选择现场投票和网络投票表决方式中的一种表决方式，同一表决权出现重 复表决的，以第一次表决结果为准。 主持人：董事长古共伟 会议议程： 一、主持人主持召开会议，律师确认出席股东大会现场会议的股东资格。 二、主持人宣读出席本次股东大会现场会议股东资格审查报告。 三、审议本次股东大会议案 议案一：关于选举公司董事的议案 （一）四川天一科技股份有限公司关于选举陈虹先生担任公司第六届董 事会董事的议案 （二）四川天一科技股份有限公司关于选举王化举先生担任公司第六届 董事会董事的议案 （三）四川天一科技股份有限公司关于选举龙崇军先生担任公司第六届 董事会董事的议案 （四）四川天一科技股份有限公司关于选举李书箱先生担任公司第六届 董事会董事的议案 （五）四川天一科技股份有限公司关于选举魏丹先生担任公司第六届董 事会董事的议案 （六）四川天一科技股份有限公司关于选举陈健先生担任公司第六届董 事会董事的议案 议案二：关于选举公司独立董事的议案 （一）四川天一科技股份有限公司关于选举申嫦娥女士担任公司第六届 董事会独立董事的议案 （二）四川天一科技股份有限公司关于选举许军利先生担任公司第六届 董事会独立董事的议案 （三）四川天一科技股份有限公司关于选举张维宁先生担任公司第六届 董事会独立董事的议案 议案三：关于选举公司监事的议案 （一）四川天一科技股份有限公司关于选举何捷先生担任公司第六届监 事会监事的议案 （二）四川天一科技股份有限公司关于选举张金晓先生担任公司第六届 监事会监事的议案 （三）四川天一科技股份有限公司关于选举聂勇先生担任公司第六届监 事会监事的议案 （四）四川天一科技股份有限公司关于选举郭景文先生担任公司第六届 监事会监事的议案 （五）四川天一科技股份有限公司关于选举卢伟女士担任公司第六届监 事会监事的议案 议案一和议案二已经公司第五届董事会第二十二次（通讯）会议审议通 过，详见公司2015年8月22日刊登于上海证券交易所和《中国证券报》、《上 海证券报》、《证券日报》的临2015-023公告；议案三已经公司第五届监事 会第十四次次（通讯）会议审议通过，详见公司2015年8月22日刊登于上 海证券交易所和《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》的临2015-024 公告； 四、宣读并鼓掌通过股东发言办法 。 五、股东发言。 六、提名并举手表决计票人、监票人（律师、股东代表、监事代表共同 负责计票、监票）。 七、现场股东填写表决票。 八、休会、计票、监票并出现场表决结果。 九、将现场表决结果传至上证所信息网络有限公司，等待与网络投票合 并后的最终表决结果。 十、会议继续，主持人宣读表决结果。 十一、律师出具见证意见 十二、与会董事签署股东大会会议决议 。 十三、主持人宣读股东大会决议 。 十四、与会董事签署股东大会会议记录，会议结束。 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明 一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选 举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投 票。 二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有 与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司 100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东 对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。 三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意 愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合 投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。 四、示例： 某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选， 应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有 3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下： 累积投票议案 4.00 关于选举董事的议案 投票数 4.01 例：陈×× 4.02 例：赵×× 4.03 例：蒋×× .. .. 4.06 例：宋×× 5.00 关于选举独立董事的议案 投票数 5.01 例：张×× 5.02 例：王×× 5.03 例：杨×× 6.00 关于选举监事的议案 投票数 6.01 例：李×× 6.02 例：陈×× 6.03 例：黄×× 某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制， 他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案 5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选 举董事的议案”有200票的表决权。 该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她） 既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意 候选人。 如表所示： 序号 议案名称 投票票数 方式一 方式二 方式三 方式. 4.00 关于选举董事的议案 - - - - 4.01 例：陈×× 500 100 100 4.02 例：赵×× 0 100 50 4.03 例：蒋×× 0 100 200 .. .. . . . 4.06 例：宋×× 0 100 50 议案一：关于选举公司董事的议案（一） 四川天一科技股份有限公司 关于选举陈虹先生担任公司第六届董事会董事的议案 各位股东： 2015年8月21日，公司第五届董事会第二十二次（通讯）会议审议通 过了《关于向公司股东大会提名第六届董事会董事候选人的决议》，同意陈 虹先生为本公司第六届董事会董事候选人。 现根据《公司章程》的有关规定，提请本次股东大会对陈虹先生担任本 公司第六届董事会董事事宜进行审议。 陈虹：男，1962年1月21日出生，中共党员，本科学历，教授级高工。 中国石油大学石油工程专业本科毕业。 历任化工部化工机械研究院标准室助工、工程师，蓝星清洗集团公司缓 蚀剂厂厂长、科研经营办副主任、主任，中国蓝星清洗集团经营办公室主任、 人事处处长、总经理助理，中国蓝星集团公司总经理、党委书记，中国化工 集团公司生产经营办主任，中国化工装备总公司总经理、党委书记，中国化 工财务（资产）公司党委书记。现任中国昊华化工（集团）股份有限公司总 经理、党委书记，中国化工科学研究院院长、党委书记。 以上议案提交各位股东审议。 议案一：关于选举公司董事的议案（二） 四川天一科技股份有限公司 关于选举王化举先生担任公司第六届董事会董事的议案 各位股东： 2015年8月21日，公司第五届董事会第二十二次（通讯）会议审议通 过了《关于向公司股东大会提名第六届董事会董事候选人的决议》，同意王 化举先生为本公司第六届董事会董事候选人。 现根据《公司章程》的有关规定，提请本次股东大会对王化举先生担任 本公司第六届董事会董事事宜进行审议。 王化举：男，汉族，1964年11月23日出生，硕士研究生，教授级高级 工程师，政府特殊津贴专家，中共党员。 1982年9月—1986年7月就读天津大学化学工程系基本有机化工专业。 1997年10月—2000年12月就读北京化工大学材料学院在职研究生，并取 得工学硕士学位；2008年3月—2008年7 月参加中央党校中国化工集团中 青年干部培训班。 历任任黎明化工研究院精细化工部专题组长、黎明化工研究院精细化工 部副主任、黎明化工研究院精细化工部主任、国家反应注射成型工程技术研 究中心副主任、黎明化工研究院科技部主任、黎明化工研究院院长助理兼科 技部主任、黎明化工研究院副院长、黎明化工研究设计院有限责任公司副总 经理。2013年6月至今任中昊（大连）化工研究设计院有限公司总经理兼党 委书记。 以上议案提交各位股东审议。 议案一：关于选举公司董事的议案（三） 四川天一科技股份有限公司 关于选举龙崇军先生担任公司第六届董事会董事的议案 各位股东： 2015年8月21日，公司第五届董事会第二十二次（通讯）会议审议通 过了《关于向公司股东大会提名第六届董事会董事候选人的决议》，同意龙 崇军先生为本公司第六届董事会董事候选人。 现根据《公司章程》的有关规定，提请本次股东大会对龙崇军先生担任 本公司第六届董事会董事事宜进行审议。 龙崇军：男，1974年出生。1992年9月—1995年6月就读泸州化工学 校，会计专业，中专（全日制）；1999年9月及2002年7月就读西南财经大 学，财会专业，本科（非全日制）。 历任四川省清平磷矿罗茨工区统计、四川省清平磷矿蜂桶岩工区会计、 四川省清平磷矿职工医院会计、四川省清平磷矿金龙公司会计、四川省清平 磷矿建安公司会计、四川省清平磷矿改制办副主任、四川省清平磷矿监察审 计处副处长；2006年2月至今任德阳昊华清平磷矿有限公司资产财务处副处 长、处长 、副总会计师。 以上议案提交各位股东审议。 议案一：关于选举公司董事的议案（四） 四川天一科技股份有限公司 关于选举李书箱先生担任公司第六届董事会董事的议案 各位股东： 2015年8月21日，公司第五届董事会第二十二次（通讯）会议审议通 过了《关于向公司股东大会提名第六届董事会董事候选人的决议》，同意李 书箱先生为本公司第六届董事会董事候选人。 现根据《公司章程》的有关规定，提请本次股东大会对李书箱先生担任 本公司第六届董事会董事事宜进行审议。 李书箱：男，出生于1972年，大学本科，工商管理硕士。1994年毕业 于吉林化工学院化工设备专业。历任吉林化学工业公司机械厂车间技术员、 吉联（吉林）石油化学有限公司北京分公司储运员、销售业务员、副经理、 经理，2003年至2004年4月中油吉林石化公司运销仓储中心销售处处长。 2004年5月至2005年12月24日任淄博万和贸易公司总经理。2005年12 月至今任四川天一科技股份有限公司（以下简称“天科股份”）董事。2005 年12月至2009年6月25日任天科股份常务副总经理。2007年11月15日 至2009年6月25日任天科股份副董事长。2009年6月25日至今任天科股 份总经理。 以上议案提交各位股东审议。 议案一：关于选举公司董事的议案（五） 四川天一科技股份有限公司 关于选举魏丹先生担任公司第六届董事会董事的议案 各位股东： 2015年8月21日，公司第五届董事会第二十二次（通讯）会议审议通 过了《关于向公司股东大会提名第六届董事会董事候选人的决议》，同意魏 丹先生为本公司第六届董事会董事候选人。 现根据《公司章程》的有关规定，提请本次股东大会对魏丹先生担任本 公司第六届董事会董事事宜进行审议。 魏丹：男，1963年出生，经济师。成都科技大学工学学士、西南财经大 学金融硕士。曾任成都水力发电学校助理讲师、四川蜀润电力开发有限公司 财务部副部长、金融证券部部长，深圳市盛润集团有限公司董事会秘书。2001 年4月至2002年10月华泰证券西南投资银行总部副总经理，2002年10月 至2003年3月任深圳市华新股份有限公司财务总监，2003年3月2004年 12月任深圳市莱英达集团董事会秘书，2004年12月至2005年12月任深圳 市瑞福德集团董事会秘书。2005年12月24日至今任四川天一科技股份有限 公司（以下简称“天科股份”）董事会秘书，兼董事会秘书处主任，2006年 5月26日至今任天科股份董事，2009年6月25日至今任天科股份副总经理。 以上议案提交各位股东审议。 议案一：关于选举公司董事的议案（六） 四川天一科技股份有限公司 关于选举陈健先生担任公司第六届董事会董事的议案 各位股东： 2015年8月21日，公司第五届董事会第二十二次（通讯）会议审议通 过了《关于向公司股东大会提名第六届董事会董事候选人的决议》，同意陈 健先生为本公司第六届董事会董事候选人。 现根据《公司章程》的有关规定，提请本次股东大会对陈健先生担任本 公司第六届董事会董事事宜进行审议。 陈健：男，1964年出生，硕士，毕业于成都科技大学，教授级高级工程 师、注册化工工程师。 曾任西南化工研究设计院PSA所所长助理、副所长、 西南化工研究设计院院长助理，兼任四川天一科技股份有限公司（以下简称 “天科股份”）PSA所所长。四川省委、省政府授予的有突出贡献的优秀专 家，享受政府特殊津贴，2005年被批准为四川省第六批学术和技术带头人。 1999年至2002年任天科股份副总经理；2002年9日至2005年12月任天科 股份总经理；2005年12月至2008年3月任天科股份董事；2005年12月至 2007年2月任天科股份董事长；2006年至2008年3月任西南化工研究设计 院副院长；2007年11月至2008年3月任天科股份副董事长；2008年4月 至2009年5月任中国神华煤制油化工研究院副院长，神华煤制油研究中心 有限公司总经理。 2009年6月25日至今任天科股份副总经理。 以上议案提交各位股东审议。 议案二：关于选举公司独立董事的议案（一） 四川天一科技股份有限公司 关于选举申嫦娥女士担任公司第六届董事会独立董事的议案 各位股东： 2015年8月21日，公司第五届董事会第二十二次（通讯）会议审议通 过了《关于向公司股东大会提名第六届董事会董事候选人的决议》，同意申 嫦娥女士为本公司第六届董事会独立董事候选人。 现根据《公司章程》的有关规定，提请本次股东大会对申嫦娥女士担任 本公司第六届董事会独立董事事宜进行审议。 申嫦娥：女，1963年出生，会计学教授，博士生导师。 1980年—1984年湖南财经学院（现湖南大学）读本科，获得经济学学 士学位；1984年—1987年陕西财经学院（现西安交通大学）读硕士，获得 经济学硕士学位；2001年—2005年在西安交通大学管理学院攻读会计学专 业财务管理方向博士，获得管理学博士学位。 1987年硕士毕业后留校任教，在此期间从助教升到副教授；2003年1 月从西安交通大学会计学院（后并入管理学院）调入北京师范大学经济与工 商管理学院会计系，并于2010年晋升为会计学教授，于2011年当上博士生 导师。主要讲授的课程是财务管理，税务筹划和税务会计，发表论文50余 篇，出版财务管理、国际财务、税务筹划等书籍10余部，主持国家社科基 金项目1项，主持省部级课题2项，主持中央高校基本科研业务专项基金1 项，两次获得省部级哲学社会科学优秀成果奖。 持有中国注册会计师资格证书（2002年获得，非执业会员）；持有上市 公司独立董事资格证书（2015年1月获得，沪深通用）；2003年—2010年担 任国家税务总局特邀监察员（两届）；现在兼任深圳前海开源基金管理公司 独立董事（2013至今）。 以上议案提交各位股东审议。 议案二：关于选举公司独立董事的议案（二） 四川天一科技股份有限公司 关于选举许军利先生担任公司第六届董事会独立董事的议案 各位股东： 2015年8月21日，公司第五届董事会第二十二次（通讯）会议审议通 过了《关于向公司股东大会提名第六届董事会董事候选人的决议》，同意许 军利先生为本公司第六届董事会独立董事候选人。 现根据《公司章程》的有关规定，提请本次股东大会对许军利先生担任 本公司第六届董事会独立董事事宜进行审议。 许军利：男，1960年出生，北京市中瑞律师事务所主任、合伙人、律师。 1986年毕业于中国政法大学法律系，获法学学士学位；1989年毕业于 中国政法大学研究生院，获法学硕士学位。 曾供职于国家计委和国家专业投资公司，从事国家大中型能源项目投融 资法律事务工作。1993年专职从事律师业务，具有上市公司独立董事任职资 格，并任北京中关村科技发展（控股）股份有限公司（SZ000931）独立董事。 北京律师协会证券法律专业委员会委员，中国政法大学法学院兼职教授。 曾担任十几家大型国有企业和上市公司、私募股权基金的常年法律顾 问，并在金融、证券、公司业务方面有优秀的业绩和丰富的经验。 曾为基金景福、天同保本增值基金设立、中融基金管理有限公司股权收 购、中外合资国投瑞银基金管理公司设立、北京农村商业银行股份有限公司 改组设立、国投信托有限公司青海西海火电厂集合资金信托等业务提供了法 律服务。 在公司业务领域，担任如意集团等上市公司的资产重组、股权转让项目 的律师并提供了法律服务。 曾担任宁夏新华百货等近百家企业的股份制改组、股票首次发行上市、 配股、可转债、公司债券、短期融资券、次级债发行、新三板挂牌等项目的 律师并提供包括常年顾问等法律服务。 并购业务领域，曾为多家公司（包括上市公司、中外合资公司）并购提 供法律服务，包括但不限于设计交易架构、对被并购企业进行尽职调查、起 草并购法律文件。 以上议案提交各位股东审议。 议案二：关于选举公司独立董事的议案（三） 四川天一科技股份有限公司 关于选举张维宁先生担任公司第六届董事会独立董事的议案 各位股东： 2015年8月21日，公司第五届董事会第二十二次（通讯）会议审议通 过了《关于向公司股东大会提名第六届董事会董事候选人的决议》，同意张 维宁先生为本公司第六届董事会独立董事候选人。 现根据《公司章程》的有关规定，提请本次股东大会对张维宁先生担任 本公司第六届董事会独立董事事宜进行审议。 张维宁：男，1978年出生，会计学博士。西南财经大学会计学学士、美 国西肯塔基大学MBA（金融方向）、美国德州大学达拉斯分校会计学博士。 2001年至2003年任TCL电脑科技有限公司会计师；2010年至2012年任新 加坡国立大学会计学助理教授；2012年8月至今为四川天一科技股份有限公 司独立董事；现任长江商学院会计学会计学副教授、常驻教授。主要研究会 计信息披露，财务分析，公司治理及高管薪酬。其论文发表于多个世界一流 学术期刊，如会计与经济学期刊（Journal of Accounting and Economics），公 司财务期刊（Journal of Corporate Finance），银行与金融期刊（Journal of Banking and Finance）等。并在美国国家经济研究局（NBER），哈佛法学院 公司治理及金融监管论坛，美国会计年会，美国财务管理年会，中国国际金 融年会，多伦多大学，香港科技大学，香港大学，北京大学，人民大学，台 湾国立大学等场合发表学术演讲及评论。 以上议案提交各位股东审议。 议案三：关于选举公司监事的议案（一） 四川天一科技股份有限公司 关于选举何捷先生担任公司第六届监事会监事的议案 各位股东： 2015年8月21日，公司第五届监事会第十四次（通讯）会议审议通过 了《关于向公司股东大会提名第六届监事会监事候选人的决议》，同意何捷 先生为本公司第六届监事会监事候选人。 现根据《公司章程》的有关规定，提请本次股东大会对何捷先生担任本 公司第六届监事会监事事宜进行审议。 何捷：男，1970年出生，中共党员，中国人民大学经济学硕士，高级经 济师。 1989年 9月－1993年7月于湖南财经学院经济系学习；1997年9月－ 2000年1月中国人民大学经济学院在职研究生学习。 1993年8月—1997年7月历任中国建设银行北京东四支会计员、信贷 业务主管；1997年8月—2002年10月任中昊财务有限责任公司资金部、营 业部、信贷部经理；2002年11月—2004年12月任中昊财务有限责任公司 总经理助理；2005年1月—2006年12月任昊华海通投资管理有限公司总经 理助理；2007年1月－2010年5月任昊华海通投资管理有限公司副总经理； 2010年5月至今任中国昊华化工集团股份有限公司财务部副主任(正职待 遇)。 以上议案提交各位股东审议。 议案三：关于选举公司监事的议案（二） 四川天一科技股份有限公司 关于选举张金晓先生担任公司第六届监事会监事的议案 各位股东： 2015年8月21日，公司第五届监事会第十四次（通讯）会议审议通过 了《关于向公司股东大会提名第六届监事会监事候选人的决议》，同意张金 晓先生为本公司第六届监事会监事候选人。 现根据《公司章程》的有关规定，提请本次股东大会对张金晓先生担任 本公司第六届监事会监事事宜进行审议。 张金晓：男，1972年生，1994年参加工作，中共党员，研究生学历， 工商管理硕士学位，教授级高级工程师。 1994年7月至2001年8月历任河南中南工业有限公司安全环保技术员、 办公室副主任。2004年7月至2005年12月任中国兵器工业集团公司第五设 计研究院安全主管。2005年12月至2011年9月任中国化工集团公司生产经 营办(安全环保部)安全环保处副处长。2011年9月至今，任中国昊华化工集 团股份有限公司监事部（纪委办公室）副主任、监事。 以上议案提交各位股东审议。 议案三：关于选举公司监事的议案（三） 四川天一科技股份有限公司 关于选举聂勇先生担任公司第六届监事会监事的议案 各位股东： 2015年8月21日，公司第五届监事会第十四次（通讯）会议审议通过 了《关于向公司股东大会提名第六届监事会监事候选人的决议》，同意聂勇 先生为本公司第六届监事会监事候选人。 现根据《公司章程》的有关规定，提请本次股东大会对聂勇先生担任本 公司第六届监事会监事事宜进行审议。 聂勇：男，1963年出生，工程师。1985年2月-2003年8月就职于西南 化工研究设计院，其中1985年2月-1990年1月在西南化工研究设计院气体 室工作；1990年12月-1999年10月历任西南化工研究设计院人事处助理、 副处长；1999年11月-2001年3月人西南化工研究设计院党政办公室主任； 2001年4月任西南化工研究设计院院长助理，主持泸州分院工作。2003年9 月-2006年4月任宜宾天科总经理；2006年5月-2011年5月任天科股份计 划生产部经理；2011年5月至今任天科股份安全生产管理部经理。1999年8 月至今任天科股份监事。 以上议案提交各位股东审议。 议案三：关于选举公司监事的议案（四） 四川天一科技股份有限公司 关于选举郭景文先生担任公司第六届监事会监事的议案 各位股东： 2015年8月21日，公司第五届监事会第十四次（通讯）会议审议通过 了《关于向公司股东大会提名第六届监事会监事候选人的决议》，同意郭景 文先生为本公司第六届监事会监事候选人。 现根据《公司章程》的有关规定，提请本次股东大会对郭景文先生担任 本公司第六届监事会监事事宜进行审议。 郭景文：男，1941年生，工程师，历任中国石油吉林化学工业有限公司 科员、科长、处长，发电厂厂长，机械厂厂长、党组书记。2009年6月25 日至今任四川天一科技股份有限公司监事。 以上议案提交各位股东审议。 议案三：关于选举公司监事的议案（五） 四川天一科技股份有限公司 关于选举卢伟女士担任公司第六届监事会监事的议案 各位股东： 2015年8月21日，公司第五届监事会第十四次（通讯）会议审议通过 了《关于向公司股东大会提名第六届监事会监事候选人的决议》，同意卢伟 女士为本公司第六届监事会监事候选人。 现根据《公司章程》的有关规定，提请本次股东大会对卢伟女士担任本 公司第六届监事会监事事宜进行审议。 卢伟：女，1965出生。1981年12月至1991年6月在浙江省中国银行 舟山市分行侨汇科、营业部等任职，为舟山行下辖的办事处、分理处和卡部 的筹建人之一；1991年7月至1995年调往中国银行深圳市分行私人业务部、 信用卡部任职员、副科长；1996年至2010年8月在中国银行深圳市分行信 贷一处、信贷经营处、公司业务部任副科长、主管；2010年9月至今担任盈 投控股有限公司总裁助理兼投资运营部经理。2011年6月17日至今任四川 天一科技股份有限公司监事。 以上议案提交各位股东审议。 四川天一科技股份有限公司董事会 2015年11月4日 中财网
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