[发行]华安创新：更新招募说明书摘要（2015年第2号）
华安创新证券投资基金 更新的招募说明书摘要 2015年第2号 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 基金类型：契约型开放式 二〇一五年十一月 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要 目录 一．基金合同的生效日期 ........................................................................................................... 1 二．重要提示 ............................................................................................................................... 1 三．基金管理人 ........................................................................................................................... 2 四．基金托管人 ........................................................................................................................... 6 五．相关服务机构 ..................................................................................................................... 10 六、基金的名称 ......................................................................................................................... 44 七、基金的类型 ......................................................................................................................... 44 八、基金的投资目标 ................................................................................................................. 44 九、基金的投资方向 ................................................................................................................. 45 十、基金的投资决策 ................................................................................................................. 45 十一、基金的业绩比较基准 ..................................................................................................... 47 十二、基金的风险收益特征 ..................................................................................................... 47 十三、基金的投资组合报告 ..................................................................................................... 47 十四、基金的业绩 ..................................................................................................................... 52 十五、费用概览 ......................................................................................................................... 53 十六、对招募说明书更新部分的说明 ..................................................................................... 57 I 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要 一、基金合同的生效日期 华安创新证券投资基金经中国证监会 2001年 8月 15日证监基金字 [2001]33号文件《关 于同意华安创新证券投资基金设立的批复》批准发起设立，基金合同于 2001年 9月 21日正 式生效。 二、重要提示 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投 资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因 整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有 的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金 管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。投资者在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本摘要中涉及托管业务的相关内容已经本基金托管人复核。除特别说明外，本摘要所 载内容截止日为 2015年9月21日，有关财务数据和净值表现截止日为 2015年6月30日。 1 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：华安基金管理有限公司 2、住所：上海浦东新区世纪大道 8号，上海国金中心二期31、32层 3、法定代表人：朱学华 4、设立日期：1998年 6月 4日 5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20号 6、注册资本：1.5亿元人民币 7、组织形式：有限责任公司 8、经营范围：从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准的其他业务 9、存续期间：持续经营 10、联系电话：（021）38969999 11、客户服务电话：40088-50099 12、联系人：王艳 13、网址：www.huaan.com.cn（二）注册资本和股权结构 1、注册资本：1.5亿元人民币 2、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 上海国际信托有限公司 20% 上海电气（集团）总公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 20% 上海工业投资（集团）有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% （三）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职 情况等。 2 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要 （1）董事会 朱学华先生，大专学历。历任上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理并 兼任海际大和证券有限责任公司董事长，现任华安基金管理有限公司董事长、法定代表人， 党总支书记。 童威先生，博士研究生学历，14年证券、基金从业经验。曾任上海证券有限责任公司 研究发展中心部门总经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作），上 投摩根基金管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理，自 2015年 7月起任华安基金管理有限公司总经理。 冯祖新先生，研究生学历。历任上海市经济委员会信息中心副主任、主任，上海市工业 投资公司副总经理、总经理，上海工业投资（集团）有限公司副总裁、党委副书记。现任上 海工业投资（集团）有限公司执行董事（法定代表人）、总裁、党委书记。 马名驹先生，工商管理硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、总经理， 上海东方上市企业博览中心副总经理。现任锦江国际（集团）有限公司副总裁兼计划财务部 经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现 购自运有限公司副董事长、长江养老保险股份有限公司董事、史带财产保险股份有限公司监 事、上海国际信托有限公司监事。 董鑑华先生，大学学历，高级经济师。历任上海市审计局固定资产投资科员、副处长、 处长，上海市审计局财政审计处处长，现任上海电气（集团）总公司财务总监。 王松先生，研究生学历，高级经济师。历任建设银行总行投资部职员，国泰证券有限公 司北京办事处副主任、发行二部副总经理、债券部总经理，国泰君安证券股份有限公司债券 业务一部总经理、固定收益证券总部总经理、固定收益证券总部总监、总裁助理，现任国泰 君安证券股份有限公司副总裁。 独立董事： 萧灼基先生，研究生学历，教授。历任全国政协委员，政协经济委员会委员，北京大学 经济学院教授，博士生导师，北京市、云南省、吉林省、成都市、武汉市等省市专家顾问， 北京市场经济研究所所长，《经济界》杂志社社长、主编。 吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。 历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主 任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人。 3 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要 夏大慰先生，研究生学历，教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、教授、博士 生导师，中国工业经济学会副会长，财政部会计准则委员会咨询专家，财政部企业内部控制 标准委员会委员，香港中文大学名誉教授，复旦大学管理学院兼职教授，上海证券交易所上 市委员会委员。享受国务院政府津贴。 （2）监事会 张志红女士，经济学博士。历任上海证管办机构处副处长，中国证监会上海监管局机构 监管一处处长、上市公司监管一处处长，长城证券有限责任公司副总经理、党委委员、纪委 书记、合规总监，现任国泰君安证券总裁助理、投行业务委员会副总裁、华安基金管理有限 公司监事会主席。 陈涵女士，研究生学历，经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目经理、资产 信托总部实业投资部副经理、资产管理总部副科长、科长，现任上海国际信托有限公司投资 管理总部高级经理。 章卫进先生，大专学历，会计师。历任上海市有色金属总公司财务处科员、外经处会计 主管，英国 SONOFEC公司（长驻伦敦）业务经理，上海有色金属总公司房产公司财务部经理、 办公室主任，上海工业投资（集团）有限公司财务部业务主管、副经理，现任上海工业投资 （集团）有限公司财务部经理。 李梅清女士，大专学历，会计师。历任上海新亚（集团）股份有限公司财务部副经理、 上海新亚（集团）有限公司财务部副经理，锦江国际（集团）有限公司计划财务部副经理及 上市公司部副经理，上海锦江国际投资管理有限公司财务总监、金融事业部财务总监。 汪宝山先生，大学学历，经济师。历任建行上海市分行团委书记、直属党委书记，建行 宝山宝钢支行副行长，建行上海市分行办公室副主任，国泰证券公司综合管理部总经理，公 司专职党委副书记兼行政管理部总经理，公司专职党委副书记兼上海营业总部总经理，国泰 君安证券专职董事、党委办公室主任、机关党委书记，公司党委委员、工会主席，国泰君安 投资管理股份有限公司董事长、党委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员。 赵敏先生，研究生学历。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作，历任华安基金管 理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总经理，现任华安基金管 理有限公司总经理助理。 诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员， 集中交易部总监助理，现任华安基金管理有限公司集中交易部总监。 4 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要 （3）高级管理人员 朱学华先生，大专学历。历任上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理并 兼任海际大和证券有限责任公司董事长，现任华安基金管理有限公司董事长、法定代表人、 党总支书记。 童威先生，博士研究生学历，14年证券、基金从业经验。曾任上海证券有限责任公司 研究发展中心部门总经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作），上 投摩根基金管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理，自 2015年 7月起任华安基金管理有限公司总经理。 章国富先生，博士研究生学历，27年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、 硕士生导师，上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经 理、上海华虹（集团）有限公司财务部副部长（主持工作）、上海信虹投资管理有限公司副 总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监、华安基金管理有限公司督察长，现任华安基金管 理有限公司副总经理。 薛珍女士，研究生学历，14年证券、基金从业经验，曾任华东政法大学副教授，中国 证监会上海证管办机构处副处长，中国证监会上海监管局信息调研处处长，中国证监会上海 监管局法制工作处处长，现任华安基金管理有限公司督察长。 1．基金经理介绍 杨鑫鑫先生，硕士研究生，具有基金从业资格，7年基金行业从业资格。2008年7月应 届进入华安基金管理有限公司，先后担任研究发展部行业研究员、基金投资部基金经理助理。 2013年 6月起担任华安核心优选混合型证券投资基金的基金经理。2014年 12月起担任本基 金的基金经理。2015年 3月起担任华安新动力灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 2015年 4月起担任华安新丝路主题股票型证券投资基金的基金经理。 廖发达先生，博士研究生，14年金融行业从业经验，曾任上海证大投资管理有限公司 副经理、金鹰基金研究员、中国人寿资产管理研究员、太平洋资产管理投资经理。2015年 6 月加入华安基金管理有限公司，2015年 8月起担任本基金的基金经理。 历任基金经理： 尚志民先生，2001年 9月 20日—2003年 9月 18日担任本基金基金经理。 刘耀军先生，2001年 9月 20日—2003年 9月 18日担任本基金基金经理。 孙 正女士，2001年9月20日—2004年2月5日担任本基金基金经理。 5 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要 刘新勇先生，2003年 9月 18日至 2009年 3月 27日担任本基金基金经理。 汪光成先生，2009年 3月 27日至 2013年 10月29日担任本基金基金经理。 李冠宇先生，2013年 10月 29日至 2014年 12月 30日担任本基金基金经理。 2．本公司采取集体投资决策制度，投资决策委员会成员的姓名和职务如下： 朱学华先生，董事长、党总支书记 翁启森先生，基金投资部兼全球投资部高级总监、基金经理 杨 明先生，投资研究部高级总监 许之彦先生，指数投资部高级总监 贺 涛先生，固定收益部总监、基金经理 上述人员之间均不存在近亲属关系。 3．业务人员的准备情况： 截至 2015年 6月 30日，公司目前共有员工 291人（含香港公司），其中55.5%具有硕 士及以上学位，87%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，具有丰富的实际操作经验。 所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务由投资与研 究、营销、后台支持等三个业务板块组成。 四、基金托管人 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：牛锡明 住所：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 邮政编码：200120 注册时间：1987年3月30日 注册资本：742.62亿元 6 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：汤嵩彦 电话：021-95559 交通银行始建于 1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发钞行之一。 1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商业银 行，总部设在上海。2005年 6月，交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007年 5月在上 海证券交易所挂牌上市。根据 2014年《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银 行一级资本位列第 19位，跻身全球银行 20强；根据《财富》杂志发布的“世界 500强公司” 排行榜，交通银行位列第 217位。2014年荣获《首席财务官》杂志评选的“最佳资产托管 奖”。 截至 2015年 3月 31日，交通银行资产总额达到人民币 6.63万亿元，实现净利润人民 币 189.7亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验， 具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学 历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进 取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 （二）主要人员情况 牛锡明先生，董事长、执行董事。 牛先生 2013年 10月至今任本行董事长、执行董事，2013年 5月至 2013年 10月任本 行董事长、执行董事、行长，2009年 12月至 2013年 5月任本行副董事长、执行董事、行 长。牛先生 1983年毕业于中央财经大学金融系，获学士学位，1997年毕业于哈尔滨工业大 学管理学院技术经济专业，获硕士学位，1999年享受国务院颁发的政府特殊津贴。 彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。 彭先生 2013年 11月起任本行副董事长、执行董事，2013年10月起任本行行长；2010 年 4月至 2013年 9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行 董事、总经理；2005年 8月至 2010年 4月任本行执行董事、副行长；2004年 9月至 2005 年 8月任本行副行长；2004年 6月至 2004年 9月任本行董事、行长助理；2001年 9月至 2004年 6月任本行行长助理；1994年至 2001年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁 分行行长，广州分行行长。彭先生 1986年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。 7 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要 刘树军先生，资产托管业务中心总裁。 刘先生 2014年 4月至今任本行资产托管业务中心总裁，2012年 5月至 2014年 4月任 本行资产托管部总经理，2011年 10月至 2012年 5月任本行资产托管部副总经理。2011年 10月前历任中国农业银行长春分行办公室主任、农行总行办公室正处级秘书，农行总行信 贷部工业信贷处处长，农行总行托管部及养老金中心副总经理，本行内蒙古分行副行长。刘 先生为管理学硕士，高级经济师。 （三）基金托管业务经营情况 截止 2015年二季度末，交通银行共托管证券投资基金 132只。此外，还托管了基金公 司特定客户资产管理计划、银行理财产品、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、信托 计划、养老保障管理基金、企业年金基金、金库宝资产保管、QFII证券投资资产、RQFII 证券投资资产、QDII证券投资资产、QDLP资金、证券公司客户资产管理计划、客户资金等 产品。 （四）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，保证资产托管 部业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的梳理、评估、监控，有效地实 现对各项业务风险的监控和管理，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。 2、内部控制原则 （1）合法性原则：资产托管业务中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的 监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）全面性原则：通过各个处室自我监控和专门内控处室的风险监控的内部控制机制 覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节， 建立全面的风险管理监督机制。 （3）独立性原则：交通银行资产托管部独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产 与交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金分别设置账户，独立核算，分账管理。 （4）制衡性原则：贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织结构的设置上确保各处室 和各岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。 （5）有效性原则：在岗位、处室和内控处室三级内控管理模式的基础上，形成科学合 理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、控制措施，建立 8 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要 合理的内控程序，保障内控管理的有效执行。 （6）效益性原则：内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制要 求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。 （五）内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，基金托管人制定 了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安 全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理暂行办法》、《交通银行资产托管部业务风险管 理暂行办法》、《交通银行资产托管部项目开发管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制 度》、《交通银行资产托管部保密工作制度》、《交通银行资产托管业务从业人员守则》、《交通 银行资产托管部业务资料管理制度》等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。 做到业务分工合理，技术系统完整独立，业务管理制度化，核心作业区实行封闭管理，有关 信息披露由专人负责。 基金托管人通过对基金托管业务各环节的事前指导、事中风控和事后检查措施实现全流 程、全链条的风险控制管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准 的内部控制评审。 （六）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和有关证券法规的规 定，基金托管人对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产 净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资 金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，应当及时通知基金管理人予以纠正，基金 管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。基金托管人有权对通知事项进行复查，督促基 金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能及时纠正的，基金托管人须报 告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，须立即报告中国证监会，同时通知基金管 理人限期纠正。 （七）其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为，未受到中 9 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要 国人民银行、中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的高级管 理人员在基金管理公司无兼职的情况。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构： （1）华安基金管理有限公司上海业务部 地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 31层 电话：（021）38969960 传真：（021）58406138 联系人：姚佳岑 （2）华安基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区金融街 7号英蓝国际金融中心 522室 电话：（010）57635999 传真：（010）66214061 联系人：朱江 （3）华安基金管理有限公司广州分公司 地址：广州市天河区珠江西路8号高德置地夏广场D座504单元 电话：（020）38082891 传真：（020）38082079 联系人：林承壮 （4）华安基金管理有限公司西安分公司 地址：西安市碑林区南关正街88号长安国际中心A座706室 电话：（029）87651812 传真：（029）87651820 联系人：翟 均 （5）华安基金管理有限公司成都分公司 地址：成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L 10 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要 电话：（028）85268583 传真：（028）85268827 联系人：张晓帆 （6）华安基金管理有限公司沈阳分公司 地址：沈阳市沈河区北站路 59号财富中心 E座2103室 电话：（024）22522733 传真：（024）22521633 联系人：杨贺 （7）华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站：www.huaan.com.cn 华安电子交易热线：40088-50099 智能手机 APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端 传真电话：（021）33626962 联系人：谢伯恩 2．代销机构： (1)中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：姜建清 客户服务电话：95588 传真：（010）66107571 网址：www.icbc.com.cn (2)中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区金融大街 25号 法定代表人：王洪章 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com (3)中国银行股份有限公司 11 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：田国立 电话：（0086）010-66596688 传真：010-66016871客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn (4)中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：刘士余客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com (5)交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com (6)招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人：李建红 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195109 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com (7)中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：常振明 电话：86-10-65558000 12 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要 传真：86-10-65550809 客户服务电话：95558 网址：bank.ecitic.com (8)兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154号中山大厦 法定代表人：高建平 电话：（0591）87824863 传真：（0591）87842633 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn (9)中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 电话：（010）63636363 传真：（010）63636713 客户服务电话：95595 网址：www.cebbank.com (10)中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人： 洪崎 电话：010-68946790 传真：010-68466796 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn (11)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 3号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 法定代表人： 李国华 13 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要 客户服务电话：95580 传真：（010）66419824 网址：www.psbc.com (12)北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号银行大厦 法定代表人：闫冰竹 电话：010-66426500 传真：010-66426519 客户服务电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn (13)华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号华夏银行大厦 法定代表人：吴建 电话：（010）85239938 传真：（010）85239605 客户服务电话：95577 网址：www.hxb.com.cn (14)上海银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 168号 办公地址：上海市银城中路 168号 法定代表人：范一飞 电话：0086-21-68475888 传真：0086-21-68476111 客户服务电话：（021）95594 网址：www.bankofshanghai.com (15)广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713号 14 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要 法定代表人：董建岳 传真：（020）87310779 客户服务电话：4008308003 网址：www.cgbchina.com.cn (16)平安银行股份有限公司 注册地址：中国深圳市深南中路 5047号 法定代表人：孙建一 联系电话：（0755）82080387 传真号码：（0755）82080386 客户服务电话：95511 网址：bank.pingan.com (17)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：中国上海市浦东新区银城中路 8号 15-20楼、22-27楼 法定代表人：胡平西 电话：0086-21-38576709 传真：0086-21-50105085 客户服务电话：（021）962999 网址：www.srcb.com (18)浙商银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路 288号 办公地址：杭州市庆春路 288号 法定代表人：张达洋 电话：（0571）87659009，87659816 传真：（0571）87659826 客户服务电话：95527 网址：www.czbank.com (19)东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路 21号 法定代表人：廖玉林 15 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要 电话：0769-22119108 传真：(0769)22116029 客户服务电话：4001196228 网址：www.dongguanbank.cn (20)临商银行股份有限公司 注册地址： 山东省临沂市兰山区北京路 37号 法定代表人： 钱进 电话：（0539）7877726 客户服务电话：40069-96588 网址：www.lsbchina.com (21)温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道 196号 办公地址：温州市车站大道 196号 法定代表人：邢增福 电话：（0577）88999906 客户服务电话：（0577）96699 网址：www.wzbank.cn (22)渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道201-205号 法定代表人：刘宝凤 电话：（022）58316666 传真：（022）58316258 客户服务电话：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn (23)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人：农惠臣 电话：0991-8805337 传真：（0991）8824667 16 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要 客户服务电话：（0991）96518 网址：www.uccb.com.cn (24)哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人： 郭志文 电话：（0451）86779999 传真：（0451）86779888 客户服务电话：4006095537 或 95537 网址：www.hrbcb.com.cn (25)大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁大连市中山区中山路88号 办公地址：辽宁大连市中山区中山路88号 法定代表人：陈占维 电话：0411-82311410 传真：0411-82311410 客户服务电话：4006640099 公司网址：www.bankofdl.com (26)广州银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区广州大道北195号 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路30号 法定代表人：姚建军 电话：020-28302955 传真：020-28302000 客户服务电话：96699（广州）或400-83-96699（全国） 网址：www.gzcb.com.cn (27)烟台银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25号 法定代表人：庄永辉 电话：（0535）6691333 17 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要 传真：（0535）6691305 客户服务电话：4008-311-777 网址：www.yantaibank.net (28)浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 法定代表人：金子军 电话：（0579）85337702 传真：（0579）85337706 客户服务电话：（0571）96527或400-8096-527 网址：www.czcb.com.cn (29)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618号 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29层 法定代表人：万建华 电话：（021）38676798 传真：（021）38676798客户服务电话： 400-8888-666 网址：www.gtja.com (30)中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188号 法定代表人：王常青 电话：（010）65183888 传真：（010）65182261 客户服务电话：95587 网址：www.csc108.com (31)国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 18 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要 电话：（0755）82130833-2181 传真：（0755）82133952 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn (32)招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 法定代表人：宫少林 电话：（0755）82943666 传真：（0755）82944669 客户服务热线： 95565 网站：www.newone.com.cn (33)广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼 办公地址：广州市天河北路 183号大都会广场5、7、10、18-19、36、38、39-44楼 法定代表人：孙树明 电话：（020）87550265 传真：（020）87553600 客户服务热线：95575 网址：www.gf.com.cn (34)中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话：（0755）23835383 传真：（010）60836029 客户服务电话： 0755-23835888 网址：www.cs.ecitic.com (35)中国银河证券股份有限公司 19 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要 注册地址：北京市西城区金融大街 35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街 35号2-6层 法定代表人：陈有安 电话：（010）66568047 传真：（010）66568536 客户服务电话： 4008888888 网址：www.chinastock.com.cn (36)海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：王开国 电话：（021）23219000 传真：（021）63410627 客户服务电话：400-8888-001或 95553 网址：www.htsec.com (37)申万宏源证券有限公司 注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场45层 办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场45层(邮编：200031) 法定代表人： 李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388244 客户服务电话： 021-96250500 网址：www.swhysc.com (38)兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号证券大厦 办公地址：福州市湖东路 268号证券大厦、上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口 广场 1号楼 法定代表人：兰荣 电话：（021）68419974 20 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要 传真：（021）68419867 客户服务电话： 95562 网址：www.xyzq.com.cn (39)长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号 法定代表人：杨泽柱 客户服务电话：95579 网址：www.cjsc.com.cn (40)安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层 法定代表人：王连志 电话：（0755）82825551 传真：（0755）82558355 客户服务电话：4008001001 网址：www.essence.com.cn (41)西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址： 重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 电话：（023）63786433 传真：（023）63786477 客户服务电话：40080-96096 网址：www.swsc.com.cn (42)湘财证券有限责任公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 办公地点：长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 法定代表人：林俊波 电话：（021）68634518 传真：（021）68865680 21 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要 客户服务电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com (43)万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11号18、19楼全层 办公地址：广州市天河区珠江东路 11号18、19楼全层 法定代表人：张建军 电话：（020）37865070 传真：（020）37865030 客户服务电话：400-8888-133 网址：www.wlzq.com.cn (44)国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179号 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18号安徽国际金融中心 A座国元证券 法定代表人：蔡咏 电话：（0551）2207114 客户服务电话： 95578 网址：www.gyzq.com.cn (45)渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人： 王春峰 电话：（022）28451861 传真：（022）28451892 客户服务电话：400-651-5988 公司网站：www.ewww.com.cn (46)华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路 90号 办公地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：（025）83290551 客户服务电话：95597 22 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要 网址：www.htsc.com.cn (47)山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心 A座26―30层 法定代表人：侯巍 电话：（0351）8686966 传真：（0351）8686667 客户服务电话：95573 网址： www.sxzq.net (48)中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层 法定代表人：杨宝林 电话：（0532）85022026 传真：（0532）85022026 客户服务电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn (49)东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5号（新盛大厦）12、15层 办公地址：北京市西城区金融大街 5号（新盛大厦）B座12、15层 法定代表人：魏庆华 电话：(010)66555171 传真：(010)66555397 客户服务电话： 010-66555835 网址：www.dxzy.net.cn (50)东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州市工业园区星阳路 5号 办公地址：苏州市工业园区星阳街 5号 法定代表人：范力 23 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要 电话：（0512）62601555 传真：（0512）65588021 客户服务电话：4008601555 网址：www.dwzq.com.cn (51)信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京西城区闹市口大街 9号院1号楼 法定代表人：张志刚 电话：（010）63081000 传真：（010）63080978 客户服务电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com (52)东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼22层、23层、25层-29层 办公地址：上海市中山南路 318号2号楼 21层-23层、25层-29层、32、36、39、40 层 法定代表人：潘鑫军 电话：（021）63325888 传真：（021）63326010 客户服务电话: 95503 网址：www.dfzq.com.cn (53)方正证券股份有限公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 法定代表人：何其聪 电话：（0731）85832367 传真：（0731）85832366 客户服务电话：0731-95571 网址：www.foundersc.com 24 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要 (54)长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14/16/17层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14/16/17层 法定代表人：黄耀华 电话：（0755）83516094 传真：（0755）83516199 客户服务电话： 400-6666-888 公司网站：www.cgws.com (55)光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 电话：（021）22169999 传真：（021）62151789 客户服务电话: 95525 网站：www.ebscn.com (56)广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人：邱三发 电话：（020）88836999 传真：（020）88836654 客户服务电话： (020)83963933 网址：www.gzs.com.cn (57)东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市自由大路 1138号 办公地址：吉林省长春市自由大路 1138号东北证券大厦 法定代表人：杨树财 电话：（0431）85096806 传真：（0431）85096816 客户服务电话： 4006000686 网址：www.nesc.cn 25 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要 (58)上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336号 办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336号 法定代表人：龚德雄 电话：(021) 53519888 传真：(021) 53519888 客户服务电话：4008918918 网址：www.shzq.com (59)国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市金融一街 8号 办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 7-9楼 法定代表人：姚志勇 电话：（0510）82831662 传真：（0510）82830162 客户服务电话： 0510-82588168 网址：www.glsc.com.cn (60)平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路荣超大厦 4036号 16-20层 办公地址：深圳市福田区金田路荣超大厦 4036号 16-20层 法定代表人：谢永林 电话：4008866338 传真：（0755）82400862 客户服务电话：95511-8 网址：stock.pingan.com (61)华安证券股份有限公司 注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法定代表人：李工 电话：（0551）65161691 传真：（0551）5161600 26 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要 客户服务电话： 96518 网址：www.hazq.com (62)国海证券有限责任公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46号 法定代表人： 何春梅 电话：（0771）5539262 传真：（0771）5539033 客户服务电话： 0771-5539032 网址：www.ghzq.com.cn (63)财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层 办公地址：湖南长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心26、28层 法定代表人：蔡一兵 电话：（0731）4403343 传真：（0731）4403439 客户服务电话: 4008835316 网址：www.cfzq.com (64)东莞证券有限责任公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 法定代表人：张运勇 电话：（0769）22119351 传真：（0769）22119423 客户服务电话：0769-95328 网址：www.dgzq.com.cn (65)中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10号 27 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要 法定代表人：菅明军 电话：（0371）65585670 传真：（0371）65585665 客户服务电话：95377 网址：www.ccnew.com (66)国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、10层 法定代表人：常喆 电话：（010）84183389 传真：（010）64482090 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com (67)东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18楼 办公地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18楼 法定代表人：朱科敏 电话：021-20333333 传真：021-50498825 客户服务电话： 4008888588 网址：www.longone.com.cn (68)中银国际证券有限责任公司 注册地址：中国上海浦东银城中路 200号中银大厦 39层 办公地址：中国上海浦东银城中路 200号中银大厦39、40、41层 法定代表人：钱卫 电话：（021）68604866 传真：（021）58883554 客户服务电话： 4006208888 网址：www.bocichina.com 28 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要 (69)恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D座光大银行办公楼 14-18楼 办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D座光大银行办公楼 14-18楼 法定代表人：庞介民 电话：（0471）4913998 传真：（0471）4930707 客户服务电话：（0471）4961259 网址：www.cnht.com.cn (70)国盛证券有限责任公司 注册地址：南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦 办公地址：江西省南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦 法定代表人：曾小普 电话：（0791）6289771 传真：（0791）6289395 客户服务电话：4008222111 网址：www.gsstock.com (71)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005 室 办公地址：北京西城区太桥大街 19号 法定代表人：李季 联系电话：（010）88085858 传真号码：（010）88085195 客户服务电话：0991-400-800-0562 公司网址：www.swhysc.com (72)齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86号 29 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要 办公地址：山东省济南市经七路 86号 法定代表人：李玮 传真：（0531）68889752 客户服务电话：95538 网址： www.qlzq.com.cn (73)世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42层 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42层 法定代表人：姜昧军 电话：（0755）83199511 传真：（0755）83199545 客户服务电话:400 832 3000 公司网站：www.csco.com.cn (74)第一创业证券有限责任公司 注册地址： 广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址： 广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人：刘学民 电话：（0755）25832583 传真：（0755）25831718 客户服务电话： 4008881888 网址：www.firstcapital.com.cn (75)中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 法定代表人：王宜四 电话：（0791）6768763 传真：（0791）6789414 客户服务电话： 4008866567 网址：www.avicsec.com 30 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要 (76)德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路 500号“城建国际中心”26楼 法定代表人：姚文平 电话：（021）68761616 传真：（021）68767981 客户服务电话： 4008888128 网址：www.Tebon.com.cn (77)西部证券股份有限公司 注册地址：西安市东新街 232号信托大厦 16—17层 办公地址：西安市东新街 232号信托大厦 16—17层 法定代表人：刘建武 电话：（029）87406172 客户服务电话：95582 网址：www.westsecu.com.cn (78)华福证券有限责任公司 注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号 7-8层 办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号 7-8层 法定代表人：黄金琳 电话：（0591）87383623 传真：（0591）87383610 客户服务电话： 96326 网址 www.hfzq.com.cn (79)华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 法定代表人：李晓安 电话：（0931）4890100 传真：（0931）4890118 31 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要 客户服务电话： 0931-4890619 网址：www.hlzqgs.com (80)中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 6层、26层、27层及 28层 法定代表人： 丁学东 电话：（010）65051166 传真：（010）65051156 客户服务电话：（010）65051166 网址：www.cicc.com.cn (81)瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层 办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层 法定代表人：程宜荪 电话：（010）59226788 传真：（010）59226799 客户服务电话：400-887-8827 网址：www.ubssecurities.com (82)中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋18-21层 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋18-21层 法定代表人：胡长生（代） 电话：（0755）82023442 传真：（0755）82026539 客户服务电话：4006-008-008 网址：www.china-invs.cn (83)中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层 32 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要 法定代表人：黄扬录 电话：（0755）82943755 传真：（0755）82940511 客户服务电话： 4001022011 网址：www.zszq.com.cn (84)红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 155号附 1号 办公地址：云南省昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦 7-11楼 法定代表人：况雨林 电话：（0871）3577930 传真：（0871）3578827 客户服务电话：（0871）63577930 网址：www.hongtazq.com (85)日信证券有限责任公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市锡林南路 18号 办公地址：内蒙古呼和浩特市锡林南路 18号 法定代表人：孔佑杰 电话：（0471）6292587 传真：（0471）6292477 客户服务电话：无 网址：www.rxzq.com.cn (86)江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人：孙名扬 电话：(0451) 82336863 传真：(0451) 82287211 客户服务电话：40066-62288 网址：www.jhzq.com.cn 33 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要 (87)国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95号 办公地址：成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 电话：（028）86690125 传真：（028）86690126 客户服务电话： 4006-600109 网址：www.gjzq.com.cn (88)华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层 法定代表人：陈林 电话：（021）50122107 传真：（021）50122078 客户服务电话：4008209898 网址：www.cnhbstock.com (89)厦门证券有限公司 注册地址：厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼 法定代表人：傅毅辉 电话：（0592）5161642 传真：（0592）5161140 客户服务电话：（0592）5163588 网址：www.xmzq.cn (90)爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市世纪大道 1600号 32楼 办公地址：上海市世纪大道 1600号 32楼 法定代表人： 钱华 电话：（021）32229888 34 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要 传真：（021）62878701 客户服务电话：4001962502 网址：www.ajzq.com (91)英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦十一、二十九、三十、三十一层 法定代表人：吴骏 电话：（0755）83007041 83007166 传真：（0755）83007034 客户服务电话： 0755-26982993 网址：www.ydsc.com.cn (92)华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8号 办公地址：北京市西城区金融大街 8号 法定代表人：祝献忠 电话：（010）58568007 传真：（010）58568062 客户服务电话： 58568118 网址：www.hrsec.com.cn (93)天风证券有限责任公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：武汉市武昌区中南路99号武汉保利广场A座37楼 法定代表人：余磊 电话：（027）87618889 传真：（027）87618863 客户服务电话： 028-86712334 网址：www.tfzq.com (94)中天证券有限责任公司 注册地址：沈阳市和平区光荣街23号甲 35 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要 办公地址：沈阳市和平区光荣街23号甲 法定代表人：马功勋 电话：（024）23266917 传真：（024）23255606 客户服务电话：4006180315 网址：www.stockren.com (95)大通证券股份有限公司 注册地址：大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心 A座-大连期货大厦38、39 层 办公地址：大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心 A座-大连期货大厦38、39 层 法定代表人：李红光 电话：（0411）39673301 传真：（0411）39673219 客户服务电话：4008-169-169 网址：www.estock.com.cn (96)天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 电话：（010）66045608 传真：（010）66045500 联系人：林爽 客户服务电话：（010）66045678 网址： www.txsec.com或jijin.txsec.com (97)新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院1号楼 15层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号西海国际中心 1号楼 15层 法定代表人：刘汝军 36 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要 电话：（010）83561149 传真：（010）83561094 客户服务电话：400-698-9898 网址：www.xsdzq.cn (98)浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路 1号 办公地址：浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A区 6/7楼 法定代表人：吴承根 电话：（0571）87901053 传真：（0571）87901913 客户服务电话：0571-967777 网址：www.stocke.com.cn (99)财达证券有限责任公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35号 办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 24层 法定代表人：翟建强 电话：（0311）86028442 传真：（0311）66006244 客户服务电话：4006128888 网址：www.s10000.com (100)民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座16－18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座16－18层 法定代表人：余政 电话：（010）85120190 传真：（010）85120211 客户服务电话：4006198888 网址：www.mszq.com (101)上海华信证券有限责任公司 37 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要 注册地址：上海浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 9楼 办公地址：上海浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心 9楼 法定代表人：杨锐敏 电话：021-38784818 传真：021-68775878 客户服务电话：021-38784818 公司网站：www.shhxzq.com (102)财通证券有限责任公司 注册地址：杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 客服电话：0571-96336 网址：www.ctsec.com (103)上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号903-906室 法定代表人：杨文斌 网址：www.ehowbuy.com 客户服务电话：400-700-9665 (104)上海天天基金销售有限公司 注册地址：浦东新区峨山路 613号 6幢 551室 办公地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼东方财富大厦 2楼 法定代表人：其实 客户服务电话：400-181-8188 网址: www.1234567.com.cn (105)杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号 12楼 38 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要 法定代表人：陈柏青 客户服务电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn (106)诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄9号3724室 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32号东码头园区 C栋 2楼 法定代表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 网址： www.noah-fund.com (107)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：浦东新区高翔路 526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-820-2899 网址：www.e-rich.com.cn (108)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2楼 法定代表人：易峥 客服电话：0571-88920897 ；4008-773-772 网址：www.5ifund.com (109)北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2号民建大厦 6层 法定代表人：闫振杰 客服电话：400-888-6661 网址：www.myfp.com (110)中期资产管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16号中国中期大厦 A座 11层 39 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16号中国中期大厦 A座 11层 法定代表人：路瑶 客服电话：95162；4008888160 网址：www.cifcofund.com (111)万银财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院5号楼 3201内3201单元 办公地址： 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元 法定代表人：李招弟 客服电话：4008080069 网址： www.wy-fund.com (112)深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 法定代表人：薛峰 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn www.jjmmw.com (113)联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市江北东江 3路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四 层 办公地址：广东省惠州市江北东江 3路 55号广播电视新闻中心 三、四层 法定代表人：徐刚 客服电话：95564 网址：www.lxzq.com.cn (114)和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 办公地址：上海市浦东新区东方路 18号保利广场 E座18F 法定代表人：王莉 联系人：吴卫东 电话：021-20835787 40 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要 传真：021-20835879 (115)中国国际期货有限公司 注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 1层、2层、9层、11层、12层 办公地址： 北京市朝阳区麦子店西路 3号新恒基国际大厦 15层 法定代表人：王兵 客服电话： 95162 公司网站： www.cifco.net (116)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层 法定代表人：陈操 客服电话：4008507771 公司网站：http://t.jrj.com (117)北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号 办公地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号 法定代表人：罗细安 客服电话： 400-001-8811 公司网站： www.zcvc.com.cn (118)太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市青年路 389号志远大厦 18层 办公地址：云南省昆明市青年路 289号志远大厦 18层 法定代表人：李长伟 客服电话：0871-68898130 公司网站：http://tpyzq.com (119)上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336号 1807-5室 办公地址： 上海市黄浦区中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 法定代表人：张皛 41 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要 联系电话：021-33323998 传真号码： 021-33323993 客户服务电话: 400-820-2819 网址: fund.bundtrade.com (120)泉州银行股份有限公司 注册地址：泉州市云鹿路 3号 办公地址： 泉州市云鹿路 3号 法定代表人：傅子能 联系电话：0595-22551071 传真号码：0595-22505215 (121)一路财富（北京）信息科技有限公司 地址： 北京市西城区阜成门外大街 2号万通新世界广场 A座 2208 法定代表人：吴雪秀 客服电话：4000011566 网址：www.yilucaifu.com (122)海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路 1217号16楼 B单元 办公地址：上海市浦东新区东方路 1217号16楼 B单元 法定代表人：刘惠 联系电话：021-80133888 传真号码：021-80133413 客户服务电话: 400-808-1016 网址: http://www.fundhaiyin.com (123)北京恒天明泽基金销售有限公司 地址： 北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人：梁越 客服电话：4008980618 网址：www.chtfund.com/ (124)上海陆家嘴国际金融资产交易市场股份有限公司 42 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号13楼 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号13-15楼 法定代表人: GIBB GREGORY DEAN 客户服务电话: 4008 6666 18 网址: https://www.lu.com/ （二）基金注册与过户登记人 名称：华安基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号，上海国金中心二期31、32层 法定代表人：朱学华 电话：（021）38969999 传真：（021）33627962 联系人：赵良 客户服务中心电话：40088-50099 （三）律师事务所和经办律师 名称：通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 联系人：秦悦民 经办律师：秦悦民、王利民 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6 楼 首席合伙人：杨绍信 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：周祎 43 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要 经办会计师：汪棣、周祎 六、基金的名称 本基金名称：华安创新证券投资基金。 七、基金的类型 本基金类型：契约型开放式。 八、基金的投资目标 基金管理人将以分散投资风险，提高基金资产的安全性，并积极追求投资收益的稳定 增长为目标，以诚信原则及专业经营方式，将本基金投资于具有良好流动性的金融工具，主 要包括国内依法公开发行、上市的股票、债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其它 金融工具。 本基金的投资原则： 1．本基金遵循诚信稳健原则，高度重视基金资产的安全性，力求更好地降低投资风险。 2．本基金主要投资于在中国境内上市的创新类上市公司的股票和债券，以获取资本利 得为主要投资目标。 3．本基金将根据市场变化，灵活选择一定比例的短期投资，在防范风险的前提下，力 求增加基金的收益。 4．在严格遵守《基金法》、《试点办法》、《基金合同》等有关规定的前提下，基金管理 人可根据具体情况，不断调整投资组合，提高投资组合的回报率，但基金的股票资产中至少 有 80%属于华安创新证券投资基金名称所显示的投资内容。 44 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要 九、基金的投资方向 本基金主要投资创新类上市公司以实现基金的投资收益，通过建立科学合理的投资组 合，为投资者降低和分散投资风险，提高基金资产的安全性。 这里的创新是指科技创新、管理创新和制度创新等方面。创新类上市公司包括高新技 术产业创新公司和传统产业创新公司。 高新技术产业创新公司主要集中在信息技术、生物医药和新材料等高新技术产业等领 域，包括电子信息及网络技术、生物技术及新医药、光机电一体化、航空航天技术、海洋技 术、新材料、新能源等领域内主业突出的上市公司。 传统产业类型的上市公司中，如果已在或正在管理制度、营销体系、技术开发和生产 体系等方面进行创新，具有较大潜在发展前景和经济效益的上市公司也属于本基金的主要投 资范围。 本基金在选择上市公司时主要考虑以下因素：公司创新能力强，主营业务市场空间大， 财务状况良好，具有相当竞争优势等。 本基金的投资组合将通过持有基金管理人确认的并符合法律规定的一定比例的高流动 性资产，如国债和现金，从而保持基金资产良好的流动性。 十、基金的投资决策 （一）决策依据 1．国家有关法律、法规和《基金合同》的有关规定； 2．国内国际宏观经济环境； 3．国家货币政策、利率走势及通货膨胀预期； 4．国家产业政策； 5．各地区、各行业发展状况； 6．上市公司研究； 7．证券市场走势。 45 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要 （二）投资流程 1．投资决策委员会会议形成由参加会议成员签字的书面决议，确定本基金总体资产分 配和投资策略。投资决策委员会定期召开会议，由公司总经理或指定人员召集。如需做出及 时重大决策或基金经理提议，可临时召开投资决策委员会会议。 2．基金经理设计和调整投资组合。设计和调整投资组合需要考虑的基本因素包括：每 日基金申购和赎回净现金流量；《基金合同》的投资限制和比例限制；研究员的投资建议； 基金经理的独立判断；风险分析小组的建议等。 3．基金经理向集中交易室下达投资指令。交易员收到基金投资指令后，按时间优先、 价格优先、综合平衡、比例分配原则完成指令。 4．风险分析小组对开放式基金投资组合进行评估，向基金经理提出调整建议。 5．监察稽核部对投资程序进行稽查并出具稽查报告。 （三）基金投资限制 基金管理人应依据有关法令及《基金合同》规定，运作管理本基金： 1．本基金投资组合应遵循下列规定： ① 本基金投资于股票、债券的比例，不低于本基金资产总值的80％； ② 本基金持有 1家上市公司的股票，不超过本基金资产净值的10％； ③ 本基金与由本基金管理人管理的其它基金持有 1家公司发行的证券的总和，不超过 该证券的10％； ④ 本基金投资于国家债券的比例不低于本基金资产净值的20%； ⑤ 本基金股票资产中至少有80%属于本基金名称所显示的投资内容； ⑥ 中国证监会的其它比例限制。 2．禁止用本基金资产从事以下行为： ① 投资于其他证券投资基金； ② 以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券； ③ 动用银行信贷资金从事基金投资； ④ 将基金资产用于担保、资金拆借或者贷款； ⑤ 从事证券信用交易； ⑥ 以基金资产进行房地产投资； ⑦ 从事可能使基金资产承担无限责任的投资； 46 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要 ⑧ 将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券； ⑨ 当时有效的法律、法规、规章、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行 为。 十一、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准为=75%×沪深 300指数收益率＋25%×中债国债总财富指数收益 率。 当上述比较基准中参照的指数不再有效或被取消后，或基金管理人认为该等参照的指 数收益率无法合理衡量本基金整体业绩时，基金管理人有权对上述基金整体业绩比较基准进 行调整并公告。 十二、基金的风险收益特征 本基金的风险收益特征：无。 十三、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年 7月 15日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2015年 6月30日。 1 报告期末基金资产组合情况 号 序 项目 金额（元） 占基金总资 产的比例（％） 1 权益投资 2,441,488,162.88 65.82 其中：股票 2,441,488,162.88 65.82 2 固定收益投资 906,977,760.00 24.45 其中：债券 906,977,760.00 24.45 47 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要 资产支持证券 -- 3 贵金属投资 -- 4 金融衍生品投资 -- 5 买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 -- 6 银行存款和结算备付金合计 336,399,333.82 9.07 7 其他资产 24,566,647.92 0.66 8合计 3,709,431,904.62 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 码 代 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） A 农、林、牧、渔业 108,546,506.51 3.10 B 采矿业 78,759,379.72 2.25 C 制造业 1,293,996,289.85 36.97 D 电力、热力、燃气及水生产 和供应业 59,990,843.54 1.71 E 建筑业 117,934,812.94 3.37 F 批发和零售业 110,991,804.34 3.17 G 交通运输、仓储和邮政业 70,705,366.78 2.02 H 住宿和餐饮业 -- I 信息传输、软件和信息技术 服务业 46,017,669.30 1.31 J 金融业 171,423,090.15 4.90 K 房地产业 63,514,004.10 1.81 L 租赁和商务服务业 27,236,040.00 0.78 M 科学研究和技术服务业 31,010,400.00 0.89 48 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要 N 业 水利、环境和公共设施管理 188,021,330.17 5.37 O 业 居民服务、修理和其他服务 -- P 教育 -- Q 卫生和社会工作 -- R 文化、体育和娱乐业 29,096,112.39 0.83 S综合 44,244,513.09 1.26 合计 2,441,488,162.88 69.76 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元 ) 占基金资产净 值比例（％） 1 300145 南方泵业 3,887,230 170,843,758.50 4.88 2 000069 华侨城Ａ 12,509,417 162,372,232.66 4.64 3 600085 同仁堂 2,679,916 96,235,783.56 2.75 4 601166 兴业银行 5,290,732 91,265,127.00 2.61 5 002375 亚厦股份 3,000,000 87,630,000.00 2.50 6 002041 登海种业 4,509,979 79,781,528.51 2.28 7 600259 广晟有色 1,342,642 78,759,379.72 2.25 8 600362 江西铜业 3,600,000 77,436,000.00 2.21 9 603308 应流股份 2,647,500 77,412,900.00 2.21 10 300296 利亚德 3,828,824 71,216,126.40 2.03 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净值 序号 债券品种 公允价值（元） 比例（％） 1 国家债券 50,143,760.00 1.43 49 华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要 2 央行票据 -- 3 金融债券 836,653,000.00 23.90 其中：政策性金融债 836,653,000.00 23.90 4 企业债券 -- 5 企业短期融资券 10,070,000.00 0.29 6 中期票据 10,111,000.00 0.29 7 可转债 -- 8 其他 -- 9合计 906,977,760.00 25.91 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元 ) 占基金资产净 值比例（％） 1 14044314农发 43 1,500,000 150,405,000.00 4.30 2 14031114进出 11 1,300,000 131,794,000.00 3.77 3 13032613进出 26 800,000 80,520,000.00 2.30 4 08021808国开 18 600,000 59,838,000.00 1.71 5 08021608国开 16 500,000 52,035,000.00 1.49 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 50 （未完）  |