[发行]建信信息：更新招募说明书摘要（2015年第2号）
建信信息产业股票型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2015年第2号 基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国光大银行股份有限公司 二零一五年十一月 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会2015年1月23日证监许可[2015]121号文 注册募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资 价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的 各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形 成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回 基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金的特定风险等。本基金为股票型基金，具有较高风险、较高预期收益的特 征，其风险和预期收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。投资人 在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》，了解 基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况 等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩不 构成对本基金业绩表现的保证。 本招募说明书所载内容截止日为2015年9月23日，有关财务数据和净值表现 截止日为2015年9月30日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托管人复 核。 一、基金管理人 一、基金管理人概况 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 设立日期：2005年9月19日 法定代表人：许会斌 联系人：郭雅莉 电话：010-66228888 注册资本：人民币2亿元 建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158号文批准设 立。公司的股权结构如下： 股东名称 股权比例 中国建设银行股份有限公司 65% 美国信安金融服务公司 25% 中国华电集团资本控股有限公司 10% 本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资人 的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以及选 举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利， 不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。 董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会由 9名董事组成，其中3名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会行使《公司 法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总经理等经营 管理人员的监督和奖惩权。 公司设监事会，由6名监事组成，其中包括3名职工代表监事。监事会向股 东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。 二、主要人员情况 1、董事会成员 许会斌先生，董事长。自2011年3月起至现在，出任中国建设银行批发业 务总监；自2006年5月至2011年3月任中国建设银行河南省分行行长；自1994 年5月至2006年5月历任中国建设银行筹资储备部副主任，零售业务部副总经 理，个人银行部副总经理，营业部主要负责人、总经理，个人银行业务部总经理， 个人银行业务委员会副主任，个人金融部总经理。许先生是高级经济师，并是国 务院特殊津贴获得者，曾荣获中国建设银行突出贡献奖、河南省五一劳动奖章等 奖项。1983年辽宁财经学院基建财务与信用专业大学本科毕业。2015年3月起 任建信基金管理有限责任公司董事长。 孙志晨先生，董事。1985年获东北财经大学经济学学士学位，2006年获得 长江商学院EMBA。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长，中国建设银行 总行筹资部、零售业务部证券处处长，中国建设银行总行个人银行业务部副总经 理。 曹伟先生，董事，现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。1990年 获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设银行北京分行储蓄证券部副总经 理、北京分行安华支行副行长、北京分行西四支行副行长、北京分行朝阳支行行 长、北京分行个人银行部总经理、中国建设银行个人存款与投资部总经理助理。 张维义先生，董事，现任信安国际北亚副总裁。1990年毕业于伦敦政治经 济学院，获经济学学士学位，2012年获得华盛顿大学和复旦大学EMBA工商管理 学硕士。历任新加坡公共服务委员会副处长，新加坡电信国际有限公司业务发展 总监，信诚基金公司首席运营官和代总经理，英国保诚集团（马来西亚）资产管 理公司首席执行官，宏利金融全球副总裁，宏利资产管理公司（台湾）首席执行 官和执行董事。 袁时奋先生，董事，现任信安国际有限公司大中华区首席营运官。1981年 毕业于美国阿而比学院。历任香港汇丰银行投资银行部副经理，加拿大丰业银行 资本市场部高级经理，香港铁路公司库务部助理司库，香港置地集团库务部司库， 香港赛马会副集团司库，信安国际有限公司大中华区首席营运官。 殷红军先生，董事，现任中国华电集团资本控股有限公司副总经理。1998 年毕业于首都经济贸易大学数量经济学专业，获硕士学位。历任中国电力财务有 限公司债券基金部项目经理、华电集团财务有限公司投资咨询部副经理（主持工 作）、中国华电集团公司改制重组办公室副处长、体制改革处处长、政策与法律 事务部政策研究处处长。 李全先生，独立董事，现任新华资产管理股份有限公司董事总经理。1985 年毕业于中国人民大学财政金融学院，1988年毕业于中国人民银行研究生部。 历任中国人民银行总行和中国农村信托投资公司职员、正大国际财务有限公司总 经理助理/资金部总经理，博时基金管理有限公司常务副总经理，新华资产管理 股份有限公司总经理。 王建国先生，独立董事，曾任大新人寿保险有限公司首席行政员，中银保 诚退休金信托管理有限公司董事，英国保诚保险有限公司首席行政员，美国国际 保险集团亚太区资深副总裁，美国友邦保险(加拿大)有限公司总裁兼首席行政员 等。1989年获Pacific Southern University 工商管理硕士学位。 伏军先生，独立董事，法学博士，现任对外经济贸易大学法学院教授，兼 任中国法学会国际经济法学研究会常务理事、副秘书长、中国国际金融法专业委 员会副主任。 2、监事会成员 张涛女士，监事会主席。东北财经大学投资经济管理专业本科毕业，高级 经济师。历任中国建设银行辽宁省分行储蓄处处长、营业部总经理、抚顺市分行 行长、辽宁省分行副行长；中国建设银行新疆区分行行长；中国建设银行高级研 修院副院长。2014年3月起任公司监事会主席。 方蓉敏女士，监事，现任信安国际（亚洲）有限公司亚洲区首席律师。曾 任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保险副总 裁等职务。方女士1990年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新加坡、英格 兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。 李亦军女士，监事，高级会计师，现任中国华电集团资本控股有限责任公 司机构与风险管理部经理。1992年获北京工业大学工业会计专业学士， 2009 年获中央财经大学会计专业硕士。历任北京北奥有限公司，中进会计师事务所， 中瑞华恒信会计师事务所，中国华电集团财务有限公司计划财务部经理助理、副 经理，中国华电集团资本控股（华电财务公司）计划财务部经理，中国华电集团 财务有限公司财务部经理，中国华电集团资本控股有限公司企业融资部经理。 吴洁女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司风险管理部总经理。 1992年毕业于南开大学金融系；1995年毕业于中国人民银行金融研究所研究生 部。曾任中国建设银行国际业务部外汇资金处主任科员、中国建设银行资金部交 易风险管理处、综合处高级副经理（主持工作）、高级经理。2005年9月加入建 信基金管理公司，任风险管理部总监。 吴灵玲女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司人力资源管理部总 经理。1996年毕业于中国人民大学经济信息管理系；2001年毕业于北京师范大 学经济系。曾任中国建设银行总行人力资源部主任科员、高级经理助理。2005 年9月加入建信基金管理公司，历任人力资源管理部总监助理、副总监、总监。 安晔先生，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司信息技术部总经理。 1995年毕业于北京工业大学计算机应用专业，获得学士学位。曾任中国建设银 行北京分行科技部科员、中国建设银行信息技术管理部主任科员、项目经理。2005 年9月加入建信基金管理公司，历任基金运营部总监助理、副总监；信息技术部 副总监、总监。 3、公司高管人员 孙志晨先生，总裁（简历请参见董事会成员）。 张威威先生，副总裁。1997年毕业于大连理工大学，获学士学位；2003年 毕业于大连理工大学，获硕士学位。曾任中国建设银行辽宁省分行筹资处科员、 主任科员；中国建设银行总行个人银行业务部主任科员、高级副经理；2005年9 月加入建信基金管理公司，历任市场营销部副总监（主持工作）、总监、公司首 席市场官等职务。2015年8月6日起任建信基金管理公司副总裁。 曲寅军先生，副总裁。1996年毕业于中国人民大学，获学士学位；1999年 毕业于中国人民大学，获硕士学位。曾任中国建设银行总行审计部科员、副主任 科员；团委主任科员；重组改制办公室高级副经理；行长办公室高级副经理。2005 年9月起就职于建信基金管理公司，历任董事会秘书兼综合管理部总监、投资管 理部副总监、专户投资部总监和公司首席战略官。2013年8月至今，任我公司 控股子公司建信资本管理有限责任公司董事、总经理，并于2015年8月6日起 任建信基金管理公司副总裁。 4、督察长 吴曙明先生，督察长。1992年毕业于中南工业大学管理系，获学士学位； 1999年毕业于财政部财政科学研究所，获经济学硕士学位。1992年7月至1996 年8月在湖南省物资贸易总公司工作；1999年7月加入中国建设银行总行，先 后在营业部、金融机构部、机构业务部从事信贷业务和证券业务，曾任科员、副 主任科员、主任科员、机构业务部高级副经理等职。2006年3月加入建信基金 管理公司，担任董事会秘书兼综合管理部总监。2015年8月6日起任建信基金 管理公司督察长。 5、本基金基金经理 乔林建先生，硕士。2002年6月起就职于新华人寿保险公司，历任研究员、 投资经理；2006年6月起就职于新华资产管理公司，任高级投资经理。2008年 2月加入我公司，历任高级投资经理、资深投资经理、基金经理助理，2013年1 月5日至2014年3月6日任建信优化配置混合型证券投资基金基金经理；2013 年9月24日起任建信创新中国股票型证券投资基金基金经理；2013年11月13 日起任建信核心精选股票型证券投资基金基金经理，2015年3月24日起任建信 信息产业股票基金的基金经理，2015年5月22日起任建信创新中国混合型证券 投资基金的基金经理。 6、投资决策委员会成员 孙志晨先生，总裁。 梁洪昀先生，金融工程及指数投资部总经理。 钟敬棣先生，固定收益投资部首席固定收益投资官。 李菁，固定收益投资部总经理 姚锦女士，权益投资部副总经理兼研究部首席策略分析师。 顾中汉先生，权益投资部副总经理。 许杰先生，权益投资部基金经理。 7、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 1、基本情况 名称：中国光大银行股份有限公司（简称“中国光大银行”） 住所：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 成立时间：1992年8月18日 组织形式：股份有限公司 注册资本：404.3479亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[2002]75号 联系人：张建春 电话：010-63639180 传真：010-63639132 网址：www.cebbank.com 2、主要人员情况 法定代表人唐双宁先生，历任中国人民建设银行辽宁省分行办公室副主任 （主持工作），中国人民建设银行沈阳市分行常务副行长，中国人民银行沈阳市 分行副行长、党组副书记，中国人民银行辽宁省分行党组成员兼沈阳市分行行长、 党组书记，中国人民银行信贷管理司司长，中国人民银行货币金银局局长，中国 人民银行银行监管一司司长，中国银行业监督管理委员会党委委员、副主席。现 任中国光大集团董事长、党委书记，中国光大银行董事长、党委书记，光大证券 股份有限公司董事长，中国光大控股有限公司董事会主席，中国光大国际有限公 司董事会主席。 行长赵欢先生，曾任中国建设银行信贷部业务管理处副处长、处长、公司业 务部综合管理处处长，公司业务部副总经理，厦门市分行副行长，公司业务部副 总经理、总经理，上海市分行行长，中国建设银行副行长、党委委员。现任中国 光大集团股份公司党委委员，兼任中国光大银行执行董事、行长、党委副书记。 曾闻学先生，曾任中国光大银行办公室副总经理，中国光大银行北京分行副 行长。现任中国光大银行股份有限公司投资托管部总经理。 3、基金托管业务经营情况 截至2015年9月30日，中国光大银行股份有限公司托管国投瑞银创新动力 股票型证券投资基金、国投瑞银景气行业证券投资基金、国投瑞银融华债券型证 券投资基金、摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金(LOF)、摩根士丹利 华鑫基础行业证券投资基金、工银瑞信保本混合型证券投资基金、博时转债增强 债券型证券投资基金、大成策略回报股票型证券投资基金、大成货币市场基金、 建信恒稳价值混合型证券投资基金、光大保德信量化核心证券投资基金、光大保 德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基金、国联安双佳信用分级债券型 证券投资基金、泰信先行策略开放式证券投资基金、招商安本增利债券型证券投 资基金、中欧新动力股票型证券投资基金（LOF）、国金通用国鑫灵活配置混合型 发起式证券投资基金、农银汇理深证100指数增强型证券投资基金、益民核心增 长灵活配置混合型证券投资基金、建信纯债债券型证券投资基金、兴业商业模式 优选股票型证券投资基金、工银瑞信保本2号混合型发起式证券投资基金、国金 通用沪深300指数分级证券投资基金、中加货币市场基金、益民服务领先灵活配 置混合型证券投资基金、建信健康民生混合型证券投资基金、鑫元一年定期开放 债券型证券投资基金、江信聚福定期开放债券型发起式证券投资基金、鑫元稳利 债券型证券投资基金、国金通用鑫安保本混合型证券投资基金、鑫元合享分级债 券型证券投资基金、鑫元半年定期开放债券型证券投资金、东方红睿阳灵活配置 混合型证券投资基金、建信信息产业股票型证券投资基金、泓德优选成长混合型 证券投资基金、东方新策略灵活配置混合型证券投资基金、光大保德信鼎鑫灵活 配置混合型证券投资基金、中融新动力灵活配置混合型证券投资基金、红塔红土 盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金、金鹰产业整合灵活配置混合型证券投 资基金、国金通用鑫运灵活配置混合型证券投资基金、大成景裕灵活配置混合型 证券投资基金、财通多策略精选混合型证券投资基金、鹏华添利宝货币市场基金、 江信同福灵活配置混合型证券投资基金，共44只证券投资基金，托管基金资产 规模988.06亿元。同时，开展了证券公司资产管理计划、专户理财、企业年金 基金、QDII、银行理财、保险债权投资计划等资产的托管及信托公司资金信托计 划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务。 三、相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 本基金直销机构为本公司直销柜台以及网上交易平台。 （1）直销柜台 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 法定代表人：许会斌 联系人：郭雅莉 电话：010-66228800 （2）网上交易平台 投资者可以通过本公司网上交易平台办理基金的认购、申购、赎回、定期投 资等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。本公司网址： www.ccbfund.cn。 2、代销机构 （1）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼（长安兴融中心） 法定代表人：王洪章 客服电话：95533 网址：www.ccb.com （2）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 客服电话：95595 网址：www.cebbank.com （3）招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：宫少林 客户服务热线：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn （4）中信证券股份有限公司 地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 客服电话：95558 网址：www.citics.com （5） 中信证券（浙江）有限责任公司 住所：浙江省杭州市中河南路11号万凯商务楼A座 法定代表人：刘军 客服电话：0571-96598 网址：www.bigsun.com.cn （6） 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人：杨宝林 客服电话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn （7） 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：矫正中 客户服务电话：0431-96688、0431-85096733 网址：www.nesc.cn （8） 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人：杜庆平 客户服务电话：4006515988 网址：www.bhzq.com （9） 中泰证券有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 客户服务热线：95538 网址：www.qlzq.com.cn （10） 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心 法定代表人：高冠江 客服热线：400-800-8899 网址：www.cindasc.com （11） 中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 客户服务电话：400-8888-108 公司网址：www.csc108.com （12） 中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人：陈有安 客户服务电话：4008-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn （13） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：万建华 客服电话：400-8888-666 网址：www.gtja.com （14） 光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 客服电话：10108998 网址：www.ebscn.com （15） 长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客户服务电话：4008-888-999 公司网址：www.95579.com （16） 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268 法定代表人：兰荣 客户服务电话：4008888123 网址：www.xyzq.com.cn （17） 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358 号大成国家大厦20楼2005室 法定代表人：许建平 客服电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com （18） 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路336号 法定代表人：郁忠民 客服电话：021-962518 网址：www.962518.com （19） 海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路98号 法定代表人：王开国 客户服务电话：400-8888-001，（021）962503 网址：www.htsec.com （20） 申万宏源证券有限公司 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 客服电话：95523或4008895523 网址：www.sywg.com （21） 长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 客服电话：0755-82288968 网址：www.cc168.com.cn （22） 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心20层 法定代表人：牛冠兴 客户服务电话：0755－82825555 网址：www.axzq.com.cn （23） 平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：杨宇翔 客服热线：4008866338 网址：stock.pingan.com （24） 广州证券有限责任公司 注册地址：广州市珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、20层 法定代表人：刘东 客服电话：020-88836999 网址：www.gzs.com.cn （25） 天源证券有限公司 注册地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦18楼 法定代表人：林小明 客服电话：0755-33331188 网址：www.tyzq.com.cn （26） 财富证券股份有限公司 注册地址：长沙市芙蓉中路2段80号顺天国际财富中心26层 法定代表人：周晖 客户服务电话：0731-4403340 网址：www.cfzq.com （27） 深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 客服电话：4006788887 网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com （28） 杭州数米基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 客服电话：4000766123 网址：www.fund123.cn （29） 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 法定代表人：杨文斌 客户服务电话: 400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （30） 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 法定代表人：其实 客户服务电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn （31） 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 客户服务电话：4009200022 网址：fund.licaike.com （32） 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 法定代表人：凌顺平 客户服务电话：400-877-3772 网址：www.5ifund.com （33） 北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 法定代表人：蒋煜 客户服务电话：4008188866 网址：www.shengshiview.com （34） 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 法定代表人：梁越 客户服务电话：4007868868 网址：www.chtfund.com （35） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 法定代表人：汪静波 客户服务电话：4008215399 网址：http://www.noah-fund.com/ （36）中国国际金融股份有限公司 注册地址：中国北京建国门外大街1号国贸写字楼2座28层 | 邮编： 100004 法定代表人：毕明建 客户服务电话：(+86-10) 6505 1166 网址：http://www.cicc.com/index_cn.xhtml 基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售 本基金，并及时公告。 二、基金份额登记机构 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 法定代表人：许会斌 联系人：郑文广 电话：010-66228888 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：北京德恒律师事务所 住所：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座12层 负责人：王丽 联系人：刘焕志 电话：010－52682888 传真：010－52682999 经办律师：刘焕志、孙艳利 四、审计基金资产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室 办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 联系人：陈熹 联系电话：021-61238888 传真：021-61238800 经办注册会计师：薛竞陈熹 四、基金的名称 建信信息产业股票型型证券投资基金 五、基金的类型 股票型证券投资基金。 六、基金的投资目标 本基金主要投资于同信息产业相关的行业的上市公司股票，在有效控制风险 的前提下，追求基金资产的长期增值，力争创造高于业绩比较基准的投资回报。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（含中小板股票、创业板股票，以及其他经中国证监会核准上市的股票）、 债券、货币市场工具、股指期货、权证、资产支持证券以及法律法规和中国证监 会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为80%-95%，投资于 同信息产业相关的行业的上市公司股票资产不低于非现金基金资产的80%；债券、 权证、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 比例为5%-20%，其中，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证 金后，本基金保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府 债券。 八、基金的投资策略 一、投资策略 1、资产配置策略 本基金将结合宏观经济环境、政策形势等因素对各个行业及上市公司的影响 以及核心股票资产的估值水平，综合分析证券市场的走势，主动判断市场时机， 通过稳健的资产配置，合理确定基金资产在股票、债券等各类资产类别上的投资 比例，以最大限度地降低投资组合的风险、提高收益。 2、行业配置策略 （1）信息产业相关股票的界定 在行业配置策略方面，本基金主要投资于同信息产业相关的行业的上市公司 股票。本基金界定的信息产业包括以下公司：1）中信证券一级行业分类中的电 子元器件、计算机、传媒、通信行业的上市公司；2）当前非主营业务提供的产 品或服务隶属于信息技术产业，且未来这些产品或服务有望成为主要收入或利润 来源的公司。 本基金将对采取的行业分类标准进行密切跟踪，若日后该标准有所调整或出 现更为科学的行业分类标准，本基金将在审慎研究的基础上，采用新的行业分类 标准并重新界定本基金所覆盖的行业范围。 （2）行业配置策略 本基金将从行业生命周期、行业景气度、行业竞争格局三个角度综合评估各 个行业的投资价值。 1）行业景气度分析 行业的景气度受到宏观经济形势、国家产业政策、行业自身基本面等多因素 的共同影响，本基金将分析经济周期的不同阶段对各行业的影响，并综合考虑国 家产业政策、消费者需求变化、行业技术发展趋势等因素，判断各个行业的景气 度。本基金将重点关注景气良好或长期增长前景看好的行业。 2）行业生命周期分析 本基金将分析各行业所处的生命周期阶段，重点配置处于成长期与成熟期的 行业，对处于幼稚期的行业保持积极跟踪，对处于衰退期的行业则予以回避。 3）行业竞争格局 本基金将分析行业的产品研发能力和行业进入壁垒，重点关注具有较强技术 研发能力和较高行业进入壁垒的行业。 3、个股投资策略 本基金坚持“自下而上”的个股选择策略，致力于选择具有竞争力比较优势、 未来成长空间大、持续经营能力强的上市公司，同时结合定量分析和多种价值评 估方法进行多角度投资价值分析。 （1）定性选取具备竞争力优势的上市公司 本基金定性分析的因素包括：a、公司所处行业地位；b、公司的品牌形象和 市场美誉度；c、公司的治理结构等。 （2）定量分析 本基金对按上述步骤定性筛选出来的股票，进一步进行定量分析。本基金采 取的指标包括：市值排名、净资产收益率、净资产与市值比率（B/P）、每股盈利 /每股市价（E/P）、年现金流/市值（C/P）、销售收入/市值（S/P）、过去2年主营 业务收入复合增长率、过去2年每股收益复合增长率等。 （3）股票价值评估 针对股票所属产业特点的不同，本基金将采取不同的股票估值模型，在综合 考虑股票历史的、国内的、国际相对的估值水平的基础上，对企业进行相对价值 评估，甄选相对价值低估的个股作为本基金的投资对象。 4、债券投资组合策略 本基金债券投资将以优化流动性管理、分散投资风险为主要目标，同时根据 需要进行积极操作，以提高基金收益。本基金将主要采取以下积极管理策略： （1）久期调整策略 根据对市场利率水平的预期，在预期利率下降时，提高组合久期，以较多地 获得债券价格上升带来的收益；在预期利率上升时，降低组合久期，以规避债券 价格下跌的风险。 （2）收益率曲线配置策略 在久期确定的基础上，根据对收益率曲线形状变化的预测，采用子弹型策略、 哑铃型策略或梯形策略，在长期、中期和短期债券间进行配置，以从长、中、短 期债券的相对价格变化中获利。 （3）债券类属配置策略 根据国债、金融债、公司债、可转债、资产支持证券等不同类属债券之间的 相对投资价值分析，增持价值被相对低估的类属债券，减持价值被相对高估的类 属债券，借以取得较高收益。其中，随着债券市场的发展，基金将加强对公司债、 可转债、资产支持证券等新品种的投资，主要通过信用风险、内含选择权的价值 分析和管理，获取超额收益。 5、权证投资策略 本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求其 合理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、 流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产稳定的当 期收益。 6、资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把 握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性 管理，选择风险调整后收益较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。 7、股指期货投资策略 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的。本基 金将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征，选择流动性好、交易活跃的股 指期货合约进行多头或空头套期保值等策略操作。法律法规对于基金投资股指期 货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执行。 二、投资决策体制和流程 1、投资决策体制 本基金管理人建立了包括投资决策委员会、投资管理部门、研究部、交易部 等部门的完整投资管理体系。 投资决策委员会是负责基金资产运作的最高决策机构，根据基金合同、法律 法规以及公司有关规章制度，确定公司所管理基金的投资决策程序、权限设置和 投资原则；确定基金的总体投资方案；负责基金资产的风险控制，审批重大投资 事项；监督并考核基金经理。投资管理部门及基金经理根据投资决策委员会的决 策，构建投资组合、并负责组织实施、跟踪和调整，以实现基金的投资目标。研 究部提供相关的投资策略建议和证券选择建议。交易部根据基金经理的交易指令， 进行基金资产的日常交易，对交易情况及时反馈。 2、投资流程 本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理体制，具体的投资管理 流程包括四个步骤。 （1）研究分析 基金管理人的研究部及投资管理部广泛地参考和利用公司内、外部的研究成 果，走访拟投资公司或其他机构，进行深入细致的调查研究，了解国家宏观经济 政策及行业发展状况，挖掘有投资价值的拟投资上市公司，同时，建立相关研究 模型。研究部撰写宏观策略报告、行业策略报告和拟投资上市公司投资价值分析 等报告，作为投资决策依据之一。 基金管理人的研究部和投资管理部定期或不定期举行投资研究联席会议，讨 论宏观经济、行业、拟投资上市公司及相关问题，作为投资决策的重要依据之一。 （2）投资决策 投资决策委员会根据基金合同、相关法律法规以及公司有关规章制度确定基 金的投资原则以及基金的资产配置比例范围，审批总体投资方案以及重大投资事 项。 基金经理根据投资决策委员会确定的投资对象、投资结构、持仓比例范围等 总体投资方案，并结合研究人员提供的投资建议、自己的研究与分析判断、以及 基金申购赎回情况和市场整体情况，构建并优化投资组合。对于超出权限范围的 投资，按照公司权限审批流程，提交主管投资领导或投资决策委员会审议。 （3）交易执行 交易部接受基金经理下达的交易指令。交易部接到指令后，首先应对指令予 以审核，然后再具体执行。基金经理下达的交易指令不明确、不规范或者不合规 的，交易部可以暂不执行指令，并及时通知基金经理或相关人员。 交易部应根据市场情况随时向基金经理通报交易指令的执行情况及对该项 交易的判断和建议，以便基金经理及时调整交易策略。 （4）投资回顾 绩效评估小组定期对基金绩效进行评估。基金经理定期向投资决策委员会回 顾前期投资运作情况，并提出下期的操作思路，作为投资决策委员会决策的参考。 九、基金的业绩比较基准 1、业绩比较基准 本基金业绩比较基准为：85%×沪深300指数收益率+15%×中债总财富（总 值）指数收益率。 2、选择比较基准的理由 本基金为股票型证券投资基金，投资范围主要包括A股、债券类资产、货 币市场投资品种以及现金等金融工具。各类资产长期平均投资比例为：股票投资 占基金资产的比例为85%；债券及其他金融工具投资占基金资产的比例为15%。 沪深300指数是由中证指数有限公司编制的，从上海和深圳股票市场中选取 的300只A股作为样本编制而成的成份股指数。该指数为具有良好的市场代表 性、能够反映A股市场整体走势的指数。中债总财富（总值）指数是由中央国 债登记结算有限责任公司推出的债券指数。它是中国债券市场趋势的表征，也是 债券组合投资管理业绩评估的有效工具。中债总财富（总值）指数为掌握我国债 券市场价格波动幅度和变动趋势、测算债券投资回报率水平提供了很好的依据。 如果今后法律法规发生变化，或证券市场中有其他代表性更强或者更科学 客观的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有 人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。本基金管理人 经与基金托管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准 并及时公告。 十、基金的风险收益特征 本基金为股票型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预期 收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人光大银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年10月 23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2015年9月30日，本报告所列财务数据未经 审计。 (一)报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 960,657,573.39 84.08 其中：股票 960,657,573.39 84.08 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 177,034,761.70 15.49 8 其他资产 4,920,039.98 0.43 9 合计 1,142,612,375.07 100.00 (二)报告期末按行业分类的股票投资组合 代 码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 24,771,483.90 2.27 B 采矿业 - - C 制造业 500,091,941.87 45.81 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 37,853,310.44 3.47 E 建筑业 - - F 批发和零售业 49,641,472.00 4.55 G 交通运输、仓储和邮政业 109,745,887.80 10.05 H 住宿和餐饮业 3,562,368.70 0.33 I 信息传输、软件和信息技术服 务业 106,082,102.66 9.72 J 金融业 45,340,876.32 4.15 K 房地产业 12,575,261.60 1.15 L 租赁和商务服务业 28,775,544.00 2.64 M 科学研究和技术服务业 5,570,259.10 0.51 N 水利、环境和公共设施管理业 36,647,065.00 3.36 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 960,657,573.39 87.99 注：以上行业分类以2015年9月30日的证监会行业分类标准为依据。 (三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） 1 600009 上海机场 2,360,840 65,442,484.80 5.99 2 300156 神雾环保 1,618,285 51,056,891.75 4.68 3 000625 长安汽车 3,428,600 50,606,136.00 4.64 4 000963 华东医药 633,580 44,255,563.00 4.05 5 300017 网宿科技 826,093 43,543,362.03 3.99 6 002236 大华股份 1,143,340 38,656,325.40 3.54 7 002368 太极股份 1,027,404 34,017,346.44 3.12 8 600674 川投能源 3,070,306 31,746,964.04 2.91 9 000333 美的集团 1,254,781 31,658,124.63 2.90 10 600298 安琪酵母 1,102,241 30,609,232.57 2.80 (四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 (五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 (六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 (八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 (九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1.报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 2.本基金投资股指期货的投资政策 本基金报告期内未投资于股指期货。 (十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1.本期国债期货投资政策 本基金报告期内未投资于国债期货。 2.报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 3.本期国债期货投资评价 本基金报告期内未投资于国债期货。 (十一)投资组合报告附注 1. 本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查 和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 2.基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。 3.其他资产构成 序 号 名称 金额（元） 1 存出保证金 4,628,340.05 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 52,424.94 5 应收申购款 239,274.99 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 4,920,039.98 4.报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序 号 股票代码 股票名称 流通受限部分 的公允价值 (元) 占基金资 产净值比 例（%） 流通受限情况 说明 1 002368 太极股份 34,017,346.44 3.12 重大资产重组 停牌 十二、基金的业绩 基金业绩截至日为2015年9月30日。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者 在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 基金净值 收益率① 基金净值 收益率标 准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①—③ ②—④ 自基金合同生效 之日－2015年9月 30日 -1.80% 2.85% -15.66% 2.51% 13.86% 0.34% 十三、基金的费用概览 （一）申购费与赎回费 1、申购费 本基金申购费率如下表所示： 申购金额（M） 费率 M<100万元 1.5% 100万元≤M<200万元 1.2% 200万元≤M<500万元 0.8% M≥500万元 每笔1000元 本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要 用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。投资人可以多次申购本基 金，申购费用按每日累计申购金额确定申购费率，以每笔申购申请单独计算费用。 2、赎回费 本基金赎回费率如下表所示： 持有时间（N） 赎回费率 N＜7日 1.5% 7日≤N＜30日 0.75% 30日≤N＜1年 0.5% 1年≤N＜2年 0.25% N≥2年 0 §1 注：N为基金份额持有期限；1年指365天。 投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的 基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期少于 30日的基金份额所收取的赎回费，赎回费用全额归入基金财产；对于持有期长 于30日但少于3个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用75%归入基金财产； 对于持有期长于3个月但小于6个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用50% 归入基金财产；对于持有期长于6个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用 25%归入基金财产。 基金管理人可以按照《基金合同》的相关规定调整申购、赎回费率或调整收 费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前2个工作日在至少一 家中国证监会指定媒介及基金管理人网站公告。 （二）申购份数与赎回金额的计算方式 §2 1、申购份额的计算 §3 申购本基金的申购费用采用前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费）， 投资人的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算方式如下： 净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率） 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份数=净申购金额/申购当日基金份额净值 §4 申购份额计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生 的误差计入基金财产。 §5 例：某投资者投资5万元申购本基金的基金份额，假设申购当日基金份 额净值为1.15元，则可得到的申购份额为： §6 净申购金额=50000/（1+1.5%）=49261.08元 §7 申购费用=50000-49261.08=738.92元 §8 申购份额=49261.08/1.15=42835.72份 §9 即：投资者投资5万元申购本基金的基金份额，假设申购当日基金份额 净值为1.15元，则其可得到42835.72份基金份额。 §10 2、赎回净额的计算 §11 基金份额持有人在赎回本基金时缴纳赎回费，基金份额持有人的赎回 净额为赎回金额扣减赎回费用。其中： 赎回总金额=赎回份额.赎回当日基金份额净值 赎回费用=赎回总金额.赎回费率 净赎回金额=赎回总金额.赎回费用 §12 赎回费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留到小 数点后两位；赎回净额结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生 的误差计入基金财产。 §13 例：某投资者赎回本基金10000份基金份额，赎回适用费率为0.5%，假 设赎回当日基金份额净值为1.148元，则其可得净赎回金额为： §14 赎回总金额＝10000×1.148＝11480元 §15 赎回费用＝11480×0.5%＝57.40元 §16 净赎回金额＝11480－57.40＝11422.60元 §17 即：投资者赎回本基金10000份基金份额，假设赎回当日基金份额净值 为1.148元，则可得到的净赎回金额为11422.60元。 §18 3、基金份额净值计算 本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍 五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市 后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟 计算或公告。 （三）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券、期货交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金的相关账户的开户及维护费用； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 （四）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺 延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第3－9项费用”，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （五）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 （六）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 1、更新了“三、基金管理人”的“主要人员情况”中董事、监事的信息。 2、更新了“四、基金托管人”的基本情况及相关业务经营情况。 3、在“五、相关服务机构”中，更新了代销机构的信息。 4、更新了“九、基金的投资”，更新了基金投资组合报告，并经基金托管人 复核。 5、更新了“十、基金的业绩”，并经基金托管人复核。 6、更新了“二十二、其他应披露事项”，添加了期间涉及本基金和基金管理 人的相关临时公告。 建信基金管理有限责任公司 二〇一五年十一月七日 中财网
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