[公告]中海惠利：开放日常转换业务公告
中海惠利纯债分级债券型证券投资基金开 放日常转换业务公告 公告送出日期：2015年11月19日 1公告基本信息 基金名称 中海惠利纯债分级债券型证券投资基金 基金简称 中海惠利分级债券 基金主代码 000316 基金运作方式 契约型。基金合同生效后，每2年为一分级运作周期， 按运作周期滚动的方式运作。在每个分级运作周期内， 惠利A份额、惠利B份额自分级运作周期起始日起每6 个月开放一次赎回和（或）申购，但分级运作周期内第 4个开放期不开放惠利A份额的申购，第4个开放日不 开放惠利B份额的申购和赎回。 基金合同生效日 2013年11月21日 基金管理人名称 中海基金管理有限公司 基金托管人名称 招商银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 中海基金管理有限公司 公告依据 《中海惠利纯债分级债券型证券投资基金基金合同》和 《中海惠利纯债分级债券型证券投资基金招募说明书》 转换转入起始日 2015年11月24日 转换转出起始日 2015年11月20日 下属分级基金的基金简称 中海惠利分级债券A 中海惠利分级债券B 下属分级基金的交易代码 000317 000318 该分级基金是否开放转换 是 是 注：（1）本基金的募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投 资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 本基金转换业务适用于所有持有本基金管理人管理的开放式证券投资基金且该基金已开通转换业 务的基金份额持有人。 （2）本基金转换业务适用于本公司旗下中海优质成长证券投资基金（前端代码：398001）、中海 分红增利混合型证券投资基金（前端代码：398011）、中海能源策略混合型证券投资基金（基金代 码：398021）、中海稳健收益债券型证券投资基金(基金代码：395001)、中海蓝筹灵活配置混合型 证券投资基金（基金代码：398031）、中海量化策略混合型证券投资基金（基金代码：398041）、 中海上证50指数增强型证券投资基金（基金代码：399001）、中海货币市场证券投资基金（基金 代码：A级392001，B 级392002）、中海环保新能源主题灵活配置混合型证券投资基金（基金代 码：398051）、中海增强收益债券型证券投资基金（基金代码：A类395011，C类395012）、中海 消费主题精选混合型证券投资基金（基金代码：398061）、中海医疗保健主题股票型证券投资基金 （基金代码：399011）、中海优势精选灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：393001）、中海 可转换债券债券型证券投资基金（基金代码：A类000003，C类000004）、中海安鑫保本混合型证 券投资基金（基金代码：000166）、中海纯债债券型证券投资基金（基金代码：A类000298，C类 000299）、中海积极收益灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：000597）、中海医药健康产业 精选灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：A类000878，C类000879）、中海合鑫灵活配置混 合型证券投资基金（基金代码：001005）、中海积极增利灵活配置混合型证券投资基金（基金代码： 001279）、中海进取收益灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：001252）及本基金之间的在前 端收费模式下的基金转换。 2 日常转换业务的办理时间 本基金日常转换转出日为赎回开放日，转换转入日为申购开放日（基金管理人公告暂停转换 业务时除外）。由于各基金销售机构系统及业务安排等原因，开放日的具体交易时间可能有所不同， 投资者应参照各基金销售机构的具体规定。投资者T日申请基金转换成功后，注册登记机构将在 T＋1工作日为投资者办理减少转出基金份额、增加转入基金份额的权益登记手续。一般情况下， 投资者自T＋2工作日起可以进行成交查询。 3 日常转换业务 3.1 转换费率 （1）基金转换费用包括转出基金的赎回费和基金转换申购补差费两部分。 基金转换申购费补差按转入基金与转出基金之间申购费率的差额计算收取，具体计算公式如 下： 基金转换申购补差费率 = max [（转入基金的申购费率-转出基金的申购费率），0 ]，即转入 基金申购费率高于转出基金申购费率时，基金转换申购补差费率为转入基金与转出基金的申购费 率之差；如转入基金申购费率不高于（含等于或小于）转出基金申购费率时，基金转换申购补差 费率为零。 （2）基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律、法规和基金合同的规定之前提下，调 整上述收费方式和费率水平，但最迟应于新收费办法开始实施日前3个工作日在至少一种中国证 监会指定媒体上公告。 （3）基金转换的计算公式 ①中海货币市场证券投资基金转换为中海旗下其他开放式基金时，计算公式如下： 净转入金额＝B×C /（1+G）+F 转换补差费＝[B×C/(1+G)]×G 转入份额＝净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值 其中： B为转出基金份额 C为转换申请当日转出基金的基金份额净值 G为基金转换申购补差费率 F为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计未付收益 注：转入份额的计算结果保留到小数点后2位，小数点后2位以后的部分舍去，舍去部分所 代表的资产记入基金财产。 ②中海旗下除中海货币市场证券投资基金外的其他开放式基金转换为旗下其他任意基金时， 计算公式如下： 净转入金额＝B×C×(1-D)/(1+G) 转出基金赎回费＝B×C×D 转换补差费＝[B×C×(1－D)/（1+G）]×G 转入份额＝净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值 其中： B为转出基金份额 C为转换申请当日转出基金的基金份额净值 D为转出基金赎回费率 G为基金转换申购补差费率 注：转入份额的计算结果保留到小数点后2位，小数点后2位以后的部分舍去，舍去部分所 代表的资产记入基金财产。 （4）举例 ①某基金份额持有人申请将已持有的中海货币市场证券投资基金A级10万份转换为本基金A 类份额，转换当日转出基金的份额净值为1.000元，假设转入基金的份额净值为1.288元，对应 赎回费率为0，转出基金申购费率为0，转入基金对应申购费率0%，则申购补差费率为0%，中海 货币市场证券投资基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计未付收益为100元，则转换所 得份额为： 净转入金额＝100,000×1.000 /（1+0%）+100.00=100,100（元） 转换补差费＝[100,000×1.000 /（1+0%）]×0%=0（元） 转入份额＝100,100/1.288=77,717.39（份） ②某基金份额持有人申请将已持有3个月的本基金A类份额10万份转换为中海优质成长证券 投资基金。假设转换当日转出基金份额净值为1.288元，转入基金的份额净值为1.088元，对应 赎回费率为0%，转出基金对应申购费率为0%，转入基金对应申购费率1.20%，申购补差费率为 1.20%。则转换所得份额为： 净转入金额＝100,000×1.288×(1-0%)/(1+1.20%) =127,272.73（元） 转出基金赎回费＝100,000×1.288×0%=0（元） 转换补差费＝[100,000×1.288×(1-0%)/(1+1.20%)]×1.20%=1,527.27（元） 转入份额＝127,272.73/1.088=116,978.61（份） 3.2 其他与转换相关的事项 （1）基金转换只能在同一销售机构办理，且该销售机构须同时代理转出基金及转入基金的销 售； （2）基金转换以基金份额为单位进行申请，转换费计算采用单笔计算法。投资者在T日多次 转换的，单笔计算转换费，不按照转换的总份额计算其转换费用； （3）“定向转换”原则，即投资者必须指明基金转换的方向，明确指出转出基金和转入基金 的名称； （4）基金转换采取“未知价法”，即基金的转换价格以转换申请受理当日各转出、转入基金 的份额资产净值为基准进行计算； （5）基金份额在转换后，持有时间将重新计算； （6）基金份额持有人可将其所持任一开放式基金的全部或部分基金份额转换成任何其他开放 式基金的基金份额，单笔转出最低申请份额为50份。 当某笔转换业务导致投资者基金账户内余额小于转出基金的《基金合同》和《招募说明书》 中“最低持有份额”的相关条款规定时，剩余部分的基金份额将被强制赎回或降级。 如投资者申请全额转出其持有的中海货币市场证券投资基金余额，或部分转出其持有的中海 货币市场证券投资基金余额且账户当前累计未付收益为负时，本基金管理人将自动按比例结转账 户当前累计未付收益，该收益将一并计入转出金额以折算转入基金份额； （7）单个开放日基金净赎回份额及净转换转出申请份额之和超出上一开放日基金总份额的 10%时，为巨额赎回。发生巨额赎回时，基金转出视同基金赎回，基金管理人可根据基金资产组合 情况决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比例确认；在转出 申请得到部分确认的情况下，未确认的转出申请将不予以顺延； （8）投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处 于可申购状态； （9）投资者只能在前端收费模式下进行基金转换； （10）出现下列情况之一时，基金管理人可以暂停接受基金份额持有人的基金转换申请： ①不可抗力的原因导致基金无法正常运作； ②证券交易场所在交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值； ③因市场剧烈波动或其它原因而出现连续巨额赎回，基金管理人认为有必要暂停接受该基金 份额的转出申请； ④法律、法规、规章规定的其他情形或其他在《基金合同》、《招募说明书》已载明并获中国 证监会批准的特殊情形。 发生上述情形之一的，基金管理人应立即向中国证监会备案并于规定期限内在至少一种中国 证监会指定媒体上刊登暂停公告。重新开放基金转换时，基金管理人应最迟提前3个工作日在至 少一种中国证监会指定媒体上刊登重新开放基金转换的公告。 4 基金销售机构 4.1 场外销售机构 4.1.1 直销机构 （1）中海基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层 法定代表人：黄鹏 电话：021-68419518 传真：021-68419328 联系人：周颖 客户服务电话：400-888-9788（免长途话费）或021-38789788 公司网址：www.zhfund.com （2）中海基金管理有限公司北京分公司 住所：北京市西城区复兴门内大街158号远洋大厦F218 办公地址：北京市西城区复兴门内大街158号远洋大厦F218 负责人：李想 电话：010-66493583 传真：010-66425292 联系人：邹意 客户服务电话：400-888-9788（免长途话费） 公司网站：www.zhfund.com 4.1.2 场外代销机构 招商银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、上海农村商业银行股份有限公司、平 安银行股份有限公司、国联证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、长江证券股份有限 公司、中信建投证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、东吴 证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、 华龙证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、第一创业证券股份有 限公司、信达证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、中信证券（山 东）有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、中信期货有限公司、华西证券股份有限公司、中国 国际金融股份有限公司、杭州数米基金销售有限公司、深圳众禄金融控股股份有限公司、上海长 量基金销售投资顾问有限公司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司、和讯信息科技有 限公司、上海天天基金销售有限公司、万银财富（北京）基金销售有限公司、上海好买基金销售 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