[上市]荣之联：关于非公开发行股份上市流通提示性公告
证券代码：002642 证券简称：荣之联 公告编号：2015-096 北京荣之联科技股份有限公司 关于非公开发行股份上市流通提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次解除限售股份数量为7,002,801股，占公司总股本的1.75%。 2、本次解除限售股份上市流通日期为2015年11月24日。 一、本次解除限售股份取得的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准北京荣之联科技股份有限公司向霍向 琦等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可【2014】1015号）文 核准，北京荣之联科技股份有限公司（以下简称“公司”）向交易对方霍向琦等6 名自然人定向发行人民币普通股（A股）股票25,305,214股，发行价格为每股人 民币22.24元；向财通基金管理有限公司等4名特定投资者非公开发行人民币普 通股（A股）股票7,002,801股，发行价格为每股28.56元，募集配套资金总额 为199,999,996.56元，扣除各项发行费用后实际募集资金净额为190,389,996.56 元。上述募集资金到位情况已经北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审验， 并出具了[2014]京会兴验字第03010025号《验资报告》。 新增股份上市日为2014年11月14日，其中交易对方霍向琦等6名自然人 获取的股份锁定期为36个月；财通基金管理有限公司等4名特定投资者认购的 股份锁定期为12个月。 二、申请解除股份限售股东承诺及履行承诺情况 1、公司本次非公开发行的4家发行对象均承诺：自公司股票上市交易之日 起十二个月内不得转让。同意中国证券登记结算有限责任公司将上述限售股份予 以锁定，具体限售期限以锁定的期限为准。 2、经核查，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺。 3、经核查，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市资金的 情形，公司对其不存在违规担保情况。 三、本次解除限售股份的上市流通安排 1、本次解除限售股份可上市流通时间为：2015年11月24日（星期二）。 2、本次解除限售股份的数量为7,002,801股，占公司总股本的1.75%；本次实 际可上市流通数量为7,002,801股，占公司总股本的1.75%。 3、本次申请解除股份限售的股东人数为4人。 4、股份解除限售及上市流通具体情况如下： 序 号 股东全称 所持限售 股份总数 （股） 本次解除 限售数量 （股） 1 上海证大投资管理 有限公司 上海证大投资管理有限公司－长安天迪 定增1号基金 202,801 202,801 2 财通基金管理有限 公司 财通基金－工商银行－财通基金－富春 定增51号资产管理计划 171,821 171,821 财通基金－工商银行－财通基金－永安7 号资产管理计划 268,041 268,041 财通基金－工商银行－财通基金－富春 定增21号资产管理计划 137,457 137,457 财通基金－工商银行－富春定增19号资 产管理计划 499,656 499,656 财通基金－光大银行－富春定增朝阳1号 资产管理计划 120,275 120,275 财通基金－光大银行－顺金财富定向增 发6号资产管理计划 103,093 103,093 财通基金－光大银行－顺金财富定向增 发7号资产管理计划 125,430 125,430 财通基金－光大银行－富春国1号资产管 理计划 137,457 137,457 财通基金－光大银行－财通基金－紫金1 号资产管理计划 257,732 257,732 财通基金－平安银行－北京国际信托－ 盈通宝2号集合资金信托计划 1,345,361 1,345,361 财通基金－上海银行－东北证券定增1号 资产管理计划 233,677 233,677 3 华安未来资产管理 （上海）有限公司 华安未来资产－光大银行－华安资产－ 中和资本荣之联定增资产管理计划 1,800,000 1,800,000 4 平安资产管理有限 责任公司 中国平安人寿保险股份有限公司－分红 －个险分红 730,000 730,000 中国平安人寿保险股份有限公司－投连 －个险投连 400,000 400,000 中国平安财产保险股份有限公司－传统 －普通保险产品 400,000 400,000 平安资管－工商银行－如意2号资产管理 产品 70,000 70,000 四、 本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表 单位：股 股份类型 本次变动前 本次变动数 本次变动后 持股数 比例 （%） 增加 减少 持股数 比例 （%） 一、限售条件流通股 191,123,377 47.87 7,002,801 184,120,576 46.12 首发后个人类限售股 25,981,265 6.51 202,801 25,778,464 6.46 股权激励限售股 3,587,155 0.90 3,587,155 0.90 首发后机构类限售股 68,886,092 17.25 6,800,000 62,086,092 15.55 高管锁定股 92,668,865 23.21 92,668,865 23.21 二、无限售流通股 208,102,330 52.13 7,002,801 215,105,131 53.88 三、总股本 399,225,707 100 399,225,707 100 五、中介机构核查意见 经核查，独立财务顾问东方花旗认为，荣之联本次申请解除限售的股东履行 了其在本次交易中作出的股份锁定承诺；公司本次限售股份上市流通符合《公司 法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 等有关规定。 六、备查文件 1、限售股份上市流通申请书 2、限售股份上市流通申请表 3、股本结构表和限售股份明细表 4、中介机构核查意见 特此公告。 北京荣之联科技股份有限公司董事会 2015年11月20日 中财网
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