[发行]宝盈鸿利：更新招募说明书（2015年11月）
宝盈基金管理有限公司 宝盈鸿利收益灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书 基金管理人：宝盈基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二零一五年十一月 宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 重要提示 宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金由宝盈鸿利收益证券投资基金 更名而来。宝盈鸿利收益证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督 管理委员会 2002年 8月 9日证监基金字 2002[53]号文批准公开发售。本基金基 金合同于 2002年 10月 8日正式生效。 2015年 6月 8日至 2015年 7月 9日，宝盈鸿利收益证券投资基金基金份额 持有人大会以通讯会议方式召开，大会审议并通过《关于修改宝盈鸿利收益证券 投资基金基金合同有关事项的议案》，内容包括宝盈鸿利收益证券投资基金变更 名称，修改基金的投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、收益分配方 式等，以及根据《基金法》和《运作办法》对其他部分条款按照现时有效的相关 法律法规及中国证监会的有关规定进行的修改。2015年 7月 10日，基金份额持 有人大会决议生效，并报中国证监会备案。自持有人大会决议自通过之日起生效， 原《宝盈鸿利收益证券投资基金基金合同》失效且《宝盈鸿利收益灵活配置混合 型证券投资基金基金合同》同时生效，宝盈鸿利收益证券投资基金正式变更为宝 盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债 券型基金及货币市场基金，属于中高收益/风险特征的基金。本基金投资于证券 市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险，投资人认购 （或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特 征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意 愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人在获得基金投资收益的同时， 亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性 风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金 管理人在投资经营过程中产生的操作风险等。基金管理人提醒投资人基金投资的 宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 “买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引 致的投资风险，由投资人自行负责。 本基金可以参与中小企业私募债券的投资。中小企业私募债发行人为中小微、 非上市企业，存在着公司治理结构相对薄弱、企业经营风险高、信息披露透明度 不足等特点。投资中小企业私募债将存在违约风险和流动性不足的风险，这将在 一定程度上增加基金的信用风险和流动性风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为2015年10月8日,有关财务数据和净 值表现截止日为 2015年 9月 30日。基金托管人中国农业银行股份有限公司对本 招募说明书(更新)中的投资组合报告和业绩表现进行了复核确认。 3 宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 目录 第一部分绪 言 ............................................................................................................................ 1 第二部分释 义 ............................................................................................................................ 2 第三部分基金管理人 ................................................................................................................... 6 第四部分基金托管人 ................................................................................................................. 19 第五部分相关服务机构 ............................................................................................................. 28 第六部分基金的历史沿革 ......................................................................................................... 39 第七部分基金的存续 ................................................................................................................. 40 第八部分基金份额的申购与赎回 ............................................................................................. 41 第九部分基金的投资 ................................................................................................................. 52 第十部分基金的财产 ................................................................................................................. 65 第十一部分 基金的业绩 ............................................................................................................. 66 第十二部分 基金资产估值 ......................................................................................................... 67 第十三部分 基金费用与税收 ..................................................................................................... 72 第十四部分 基金收益与分配 ..................................................................................................... 74 第十五部分 基金的会计和审计 ................................................................................................. 76 第十六部分 基金的信息披露 ..................................................................................................... 77 第十七部分 风险揭示 ................................................................................................................ 83 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......................................................... 86 第十九部分 基金合同的内容摘要 ............................................................................................. 88 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ................................................................................... 110 第二十一部分 基金份额持有人服务 ....................................................................................... 129 第二十二部分 其他应披露事项 ............................................................................................... 131 第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式 ........................................................................... 136 第二十四部分 备查文件 ........................................................................................................... 137 宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 第一部分 绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基 金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）和其他有关法律法规 的规定，以及《宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简 称“合同”或“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金的投资目 标、投资理念、投资策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项， 投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释。本基金管理人没 有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明 书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人 并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人应按照《基金法》、 基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有 人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 1 宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 第二部分 释 义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 1、基金或本基金：指宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金 2、基金管理人：指宝盈基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司 4、基金合同：指《宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《宝盈鸿利收益 灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金招募说明 书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《宝盈鸿利收益证券投资基金基金份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过，自 2004年 6月 1日起实施，并经 2012年 12月 28日第十一届 全国人大常委会第三十次会议修订，自 2013年 6月 1日起实施的《中华人民共 和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员 会 15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 2 宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 19、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内 证券投资试点办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规定， 运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人 20、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合 格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资人的合称 21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 23、销售机构：指宝盈基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 代理协议，代为办理基金销售业务的机构 24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为宝盈基金管理有 限公司或接受宝盈基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 3 宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3个月 31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 34、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日)，n为自然数 35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 37、《业务规则》：指《宝盈基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人 和投资人共同遵守 38、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求 将基金份额兑换为现金的行为 41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 43、系统内转托管：基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记系统内 4 宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 不同交易账户之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之间进行转托管 的行为 44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10% 46、元：指人民币元 47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒介 53、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 5 宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 1、基金管理人基本情况 名称：宝盈基金管理有限公司 注册地址：深圳市深南大道 6008号深圳特区报业大厦 15层 成立时间：2001年 5月 18日 法定代表人：李文众 总经理：汪钦 办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 10层 注册资本：10000万元人民币 电话：0755 - 83276688 传真：0755 - 83515599 联系人：王中宝 2、基金管理人股权结构 本基金管理人是经中国证监会证监基金字【 2001】9号文批准发起设立，现 有股东包括中铁信托有限责任公司和中国对外经济贸易信托有限公司。其中中铁 信托有限责任公司持有本公司 75%的股权，中国对外经济贸易信托有限公司持有 25%的股权。 公司下设投资部、固定收益部、海外投资部、特定客户资产管理部、研究部、 金融工程部、集中交易部、市场部、营销中心、电子商务部、信息技术部、基金 事务部、监察稽核部、公司财务部、总经理办公室等 15个部室和北京办事处、 上海办事处；此外，还设立了投资决策委员会和风险管理委员会。 二、证券投资基金管理情况 截至 2015年 9月 30日，本基金管理人共管理一只封闭式证券投资基金：基 金鸿阳；十七只开放式证券投资基金：宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基 金、宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长混合型证券投资基 金、宝盈核心优势灵活配置混合型证券投资基金、宝盈增强收益债券型证券投资 基金、宝盈资源优选混合型证券投资基金、宝盈货币市场证券投资基金、宝盈中 6 宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 证 100指数增强型证券投资基金、宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金、宝 盈祥瑞养老混合型证券投资基金、宝盈科技 30灵活配置混合型证券投资基金、 宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金、宝盈先进制造灵活配置混合型证券 投资基金、宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金、宝盈转型动力灵活配置 混合型证券投资基金、宝盈祥泰养老混合型证券投资基金、宝盈优势产业灵活配 置混合型证券投资基金。 三、主要人员情况 1、公司高级管理人员 （1）董事会 李文众先生，董事长， 1959年生，中共党员，经济师。 1978年 12月至 1985 年 5月在中国人民银行成都市支行解放中路办事处工作；1985年 6月至 1997年 12月在中国工商银行成都市信托投资公司任职，先后担任委托代理部、证券管 理部经理；1997年 12月至 2002年 11月成都工商信托投资有限责任公司任职， 历任部门经理、总经理助理； 2002年 11月至今在中铁信托有限责任公司任副总 经理。 景开强先生，董事，1958年生，硕士研究生，高级会计师。1985年 7月至 1989年 10月在中铁二局机筑公司广州、深圳、珠海项目部任职，历任助理会计 师、会计师、财务主管；1989年 11月至 2001年 4月在中铁二局机筑公司财务 科任职，历任副科长、科长、总会计师；2001年 5月至 2003年 10月在中铁二 局股份公司任财会部部长，中铁二局集团专家委员会财务组组长； 2003年 11月 至 2005年 10月在中铁八局集团公司任总会计师、总法律顾问、集团公司专家委 员会成员；现任中铁信托有限责任公司总经理。 陈赤先生，董事， 1966年生，中共党员，经济学博士。 1988年 7月至 1998 年 5月任西南财经大学公共与行政管理学院教研室副主任；1998年 5月至 1999 年 3月在四川省信托投资公司人事部任职；1999年 3月至 2000年 10月在四川 省信托投资公司峨眉山办事处任总经理助理，2000年 10月至 2003年 6月在和 兴证券有限责任公司工作；2003年 6月开始任衡平信托投资有限责任公司总裁 助理兼研究发展部总经理，现任中铁信托有限责任公司副总经理兼董事会秘书。 马宏先生，董事， 1967年生，硕士研究生。 1989年 7月至 1991年 9月，在 7 宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 中国新兴（集团）总公司工作；1994年 7月至 1995年 12月，在中化财务公司 证券部工作；1995年 12月至 1997年 6月，在中国对外经济贸易信托投资有限 公司证券部工作；1997年 7月至 2001年 3月，在中化国际贸易股份有限公司投 资部担任副总经理；2001年 3月至今，在中国对外经济贸易信托有限公司任职， 先后担任资产管理二部副总经理、投资发展部副总经理，现任中国对外经济贸易 信托有限公司投资发展部总经理。 贺颖奇先生，独立董事，1962年生，中共党员，管理学博士。 1986年至 1992年，在河北大学经济系任教；1995年至 2001年，在厦门大学管理学院任教； 2001年至 2003年在清华大学经济管理学院管理学博士后流动站从事博士后研究 工作；2003年 7月至 2010年 4月，在清华大学会计研究所从事教学与科研工作， 任清华大学会计研究所党支部书记，副教授；2010年 5月至今，在北京国家会 计学院任副教授。兼任福建星网锐捷公司独立董事。 屈文洲先生，独立董事， 1972年生，中共党员，金融学博士。 1995至 1997 年，任厦门建发信托投资公司海滨证券营业部投资信息部主任； 1997至 2001 年，任厦门建发信托投资公司投资银行部经理； 1998至 1999年，借调中国证监 会厦门特派办上市公司监管处； 2001至 2003年任厦门市博亦投资咨询有限公 司总经理；2003至 2005年任深圳证券交易所研究员；2005至今，在厦门大学管 理学院从事教学与研究工作。现任厦门大学管理学院教授、博士生导师，厦门大 学中国资本市场研究中心主任，厦门大学管理学院财务学系副主任。兼任厦门空 港、山东航空、莱宝高科的独立董事。 徐加根先生，独立董事，1969年生，中共党员，西南财经大学教授。1991 年至 1996年在中国石化湖北化肥厂工作；1996年至 1999年，在西南财经大学 学习；1999年至今，在西南财经大学任教，现任西南财经大学金融创新与产品 设计研究所副所长。 汪钦先生，董事，1966年生，中共党员，经济学博士。曾就职于中国人民 银行河南省分行教育处、海南港澳国际信托投资公司证券部，历任三亚东方实业 股份有限公司副总经理、国信证券股份有限公司研究所所长、长城基金管理有限 公司副总经理。2010年 11月起任宝盈基金管理有限公司总经理。 （2）监事会 8 宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 张建华女士，监事，1969年生，高级经济师。曾就职于四川新华印刷厂、 成都科力风险投资公司、成都工商信托有限公司、衡平信托有限责任公司。现任 中铁信托有限责任公司金融同业部总经理。 张新元先生，员工监事，1973年生，硕士。曾就职于黄河证券有限责任公 司周口营业部、民生证券有限责任公司周口营业部、长城基金管理有限公司。2011 年 7月起至今，在宝盈基金管理有限公司工作，曾任总经理办公室主任、机构业 务部总监，现任宝盈基金管理有限公司总经理助理、创新业务部总监。 （3）其他高级管理人员 张瑾女士，督察长，1964年生，工学学士。曾任职于中国工商银行安徽省 分行科技处、华安证券有限公司深圳总部投资银行部、资产管理总部。2001年 加入宝盈基金管理有限公司，历任监察稽核部总监助理、副总监、总监， 2013 年 12月起任宝盈基金管理有限公司督察长。 杨凯先生，1974年生，中山大学岭南学院 MBA。2003年 7月至今，在宝盈 基金管理有限公司工作，先后担任市场部总监助理、市场部总监、特定客户资产 管理部总监、研究部总监、总经理助理。目前，其担任宝盈基金管理有限公司副 总经理兼鸿阳证券投资基金基金经理、宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基 金基金经理、宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 储诚忠先生，1962年生，经济学博士。曾任武汉大学期货证券研究中心主 任、金融系副主任、副教授，国信证券有限公司投资研究中心特级研究员、综合 研究部总经理，中融基金管理有限公司（现国投瑞银基金管理有限公司）研究部 总监、金融工程总监，国投瑞银基金管理有限公司产品开发部总监、渠道服务部 总监，长盛基金管理有限公司北京分公司总经理兼营销策划部总监、华南营销中 心总经理兼深圳注册地负责人。2011年加入宝盈基金管理有限公司，任总经理 助理，现任宝盈基金管理有限公司副总经理兼任产品规划部总监。 2、本基金基金经理简历 张小仁先生，1981年 4月生，中山大学经济学硕士。2007年 7月加入宝盈 基金管理有限公司，历任研究部核心研究员、宝盈泛沿海区域增长混合型证券投 资基金基金经理助理，现任宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 宝盈核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、宝盈先进制造灵活配置混 9 宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 合型证券投资基金基金经理。 宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金历任基金经理姓名及管理本基 金时间： 彭敢，2013年 8月 1日至 2014年 9月 13日； 高峰，2010年 2月 12日至 2013年 8月 1日； 陆万山，2008年 12月 24日至 2010年 9月 2日； 刘丰元，2007年 4月 11日至 2008年 12月 22日； 赵龙，2006年 8月 30日至 2007年 4月 13日； 陈鹏，2004年 12月 17日至 2006年 8月 30日； 杨军：2003年 9月 5日至 2004年 12月 17日； 方晔，2002年 10月 8日至 2003年 9月 5日。 3、本公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下： 杨凯先生：宝盈基金管理有限公司副总经理、鸿阳证券投资基金基金经理、 宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理、宝盈优势产业灵活配置混 合型证券投资基金基金经理。 彭敢先生：宝盈基金管理有限公司总经理助理、投资部总监、宝盈资源优选 混合型证券投资基金基金经理、宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经 理、宝盈科技 30灵活配置混合型证券投资基金基金经理、宝盈策略增长混合型 证券投资基金基金经理、宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 段鹏程先生：宝盈基金管理有限公司研究部总监。 陈若劲女士：宝盈基金管理有限公司固定收益部总监、宝盈增强收益债券型 证券投资基金基金经理、宝盈货币市场证券投资基金基金经理、宝盈祥瑞养老混 合型证券投资基金基金经理、宝盈祥泰养老混合型证券投资基金基金经理。 张小仁先生：宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、宝盈核 心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、宝盈先进制造灵活配置混合型证 券投资基金基金经理。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 四、基金管理人职责 根据《基金法》、《运作办法》及其他法律、法规的规定，本基金管理人应履 10 宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 行以下职责： 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 五、基金管理人承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《销售办法》、《运作 办法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全的内部控制制度， 采取有效措施，防止违法行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》、《运作办法》，建立健全的内部控 制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规及行业规范，恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉，不从事以下活 11 宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 动： （1）越权或违规经营； （2）违反法律法规、基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； （8）除按本基金管理人制度进行基金投资外，直接或间接进行其他股票投 资； （9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （11）贬损同行，以提高自己； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）以不正当手段谋求业务发展； （14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （15）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金 份额持有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋 取利益； （3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 六、基金管理人的内部控制制度 12 宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 为保证公司规范、稳健运作，有效防止和化解公司经营过程中的风险，最大 程度保护基金持有人的合法权益，根据《基金法》、《运作办法》、《证券投资基金 管理公司内部控制指导意见》等法律法规及《宝盈基金管理有限公司章程》，制 定《宝盈基金管理有限公司内部控制大纲》，作为公司经营管理的纲领性文件， 是制定各项规章制度的基础和依据。 公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，公司管 理层对内部控制制度的有效执行承担责任。 1、内部控制目标 公司实行内部控制的目标是： （1）保证公司经营管理的合法合规性； （2）保证基金份额持有人、资产委托人的合法权益不受侵犯； （3）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益； （4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责； （5）保护公司最重要的资本：公司声誉。 2、内部控制原则 （1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业 务过程和业务环节，并适用于公司每一位员工； （2）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的 构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； （3）独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位； 公司内部部门和岗位的设置必须权责分明； （4）有效性原则：内部控制制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵 守的行动指南；执行内部控制制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或 违反规章的权力； （5）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、 经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策等外部环境的改 变及时进行修改和完善。 3、公司内部控制制度体系及管理 公司制度体系由不同层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一 13 宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 个层面是公司章程；第二个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定各项规章制 度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个层面是公司各机构、 部门的根据业务的需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、实施、 废止应该遵循相应的程序，后者的内容不得与前者相违背。 公司各项制度的制订必须满足以下几个要求： （1）符合国家法律、法规和监管部门的有关规定； （2）符合公司业务发展的需要； （3）符合全面、审慎、适时性原则； （4）授权、监督、报告、反馈主线明确； （5）权利与职责、考核、奖惩相对应。 公司章程的修改须经股东会审议通过并报监管部门批准后实施。公司内部控 制大纲和公司基本制度的制定与修订由公司总经理提出议案，报董事会通过后实 施。公司各机构、部门的制度及其实施细则由各机构、部门负责人依据公司章程 和内部控制大纲提出议案，根据公司制度规定的审批程序审批后实施。 监察稽核部定期或不定期对公司制度进行检查、评价。监察稽核部的报告报 公司总经理和督察长，总经理向有关机构、部门提出修改意见，由相关机构和部 门负责落实。各机构、各部门定期对涉及到本机构、本部门的制度进行检查和评 价，并负责落实有关事项。 4、内部控制基本要点 公司的监督系统、决策系统、业务执行系统包括公司对人、财、物的管理、 对各种委托资产的管理和基金的发起、设立、销售、投资、清算、宣传等内容。 （1）授权制度贯穿于公司经营活动的始终。公司授权控制主要内容包括： ①股东会、董事会、监事会、经营管理层必须有明确的授权制度，确保权责 分明； ②公司实行法人授权负责制，公司各业务部门、各级分支机构在其规定的业 务、财务、人事等授权范围内行使相应的经营管理职能； ③各项经济业务和管理程序必须遵从公司制定的操作规程，经办人员的每一 项工作必须是在业务授权范围内进行； ④公司应对授权建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改。 14 宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （2）对人力资源管理的控制主要包括： ①实行全员劳动合同制； ②实行员工绩效管理； ③建立导向明确、奖惩并举、奖罚分明的考核制度； ④建立系统的培训制度，不断提高员工的综合素质。 （3）对员工行为操守的控制必须包括： ①制定公司员工行为守则，规范员工的行为； ②定期对公司员工进行职业道德培训； ③制定纪律程序，建立举报制度； ④员工不得购买股票或投资封闭式基金。员工购买开放式基金的，持有开放 式基金份额的期限不得少于 6个月（货币基金除外），并应按照法规或监管机关 有关要求进行申报。 （4）公司对研究、投资与交易的控制必须包括： ①研究工作应保持独立、客观； ②确立科学的投资理念，决策过程必须标准化、程序化、科学化； ③明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考核制度； ④投资禁止和投资限制制度； ⑤基金经理的选拔、考核、激励制度； ⑥明确的报告体系、监督和反馈体系； ⑦实行空间隔离制度（防火墙制度）； ⑧实行集中交易制度； ⑨标准化、程序化的业务流程； ⑩严格的信息资料的传递、保管、销毁制度。 （5）对新产品开发的控制主要包括： ①新产品开发必须符合国家法律、法规的规定； ②新产品推出前应进行充分的可行性论证，进行风险识别，提出风险控制措 施，并按决策程序报批。 （6）对销售和客户服务的控制主要包括： ①建立销售规则和销售人员资格标准； 15 宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 ②加强对代销商的监督管理； ③建立客户服务标准，做好客户服务工作； ④做好对销售、客户服务信息资料的管理工作。 （7）对注册登记的控制主要包括： ①做好账户管理工作； ②加强对交易与非交易过户的注册登记过户； ③加强对账户、注册登记资料的管理； ④加强对有关账户、注册登记信息的传递管理。 （8）对资讯控制的内容包括： ①实行保密制度，对信息资料分密级进行管理； ②实行门禁制度； ③对公司办公电话进行录音； ④实行电脑系统权限管理。 （9）对财务控制的内容包括： ①公司根据国家颁布的会计准则和财务通则，严格按照公司财务和基金及其 他受托资产财务以及基金之间、受托资产之间财务相互独立的原则制定会计制度、 财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册，并针对各个风险控制点建立 严密的会计控制体系； ②建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监督； ③严格制定财务收支审批制度和费用报销管理办法，自觉遵守国家财税制度 和财经纪律； ④强化财产登记保管和实物资产盘点制度； ⑤实行统一采购和招标制度； ⑥制定完善的会计档案保管和财务交接制度等。 （10）对电子信息系统控制包括： ①根据国家有关法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严 格制定电子信息系统的管理规章、操作流程、岗位手册和风险控制制度； ②电子信息系统的项目立项、设计、开发、测试、运行和维护整个过程实施 明确的责任管理，严格划分软件设计、业务操作和技术维护等方面的职责； 16 宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 ③强化电子信息系统的相互牵制制度，建立系统设计、软件开发等技术人员 与实际业务操作人员相互独立制； ④建立计算机系统的日常维护和管理，禁止同一人同时掌管操作系统口令和 数据库管理系统口令； ⑤建立电子信息系统的安全和保密制度，保证电子信息数据的安全、真实和 完整，并能及时、准确的传递到各职能部门； ⑥严格计算机交易数据的授权修改程序，建立电子信息数据的定期查验制度； ⑦指定专人负责计算机病毒防范工作，建立定期病毒检测制度等。 （11）对监督系统的控制包括： ①建立不同层次的监督系统，各层次依据各自的授权范围实施监督； ②强化内部监督系统职能，从公司不同角度对公司不同层面进行持续监督、 检查，确保公司各项经营管理活动有效运行； ③全面推行监督、检查工作的责任管理制度，严格监督人员的奖惩制度； ④确保任何部门和人员不得拒绝、阻挠、破坏内部监督工作； ⑤建立道路通畅的报告、反馈系统。 （12）对突发事件和灾难风险的控制包括： ①制定公司危机处理方案，对突发事件和灾难风险进行提前防范； ②成立危机领导小组和危机处理工作小组，当发生突发事件和灾难时，根据 危机处理方案，尽快排除风险，使公司的经营活动恢复正常。 5、持续的控制检验 基金管理人对内部控制方式、方法和执行情况实行持续的检验。 公司风险管理委员会、督察长对公司的内部控制实行全方位的定期检查、评 价，对重点项目实行定期和不定期的检查、评价，对检查、评价结果出具专题稽 核报告，并报全体董事。董事会对报告进行讨论，并将讨论结果委托公司总经理 落实。 公司监察稽核部定期对公司的内部控制进行总结，并出具专题报告，并报公 司总经理办公会讨论。公司总经理根据办公会议意见，并依据大纲中规定的有关 权限和程序责成相关部门落实。 在出现新的市场环境、新的金融工具、新的技术应用、新的法律法规等情况 17 宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 下，风险管理委员会和督察长应组织对公司的内部控制制度进行相关检查，并根 据需要进行制度调整。 坚持重点检验的原则，对投资管理、产品设计、基金及其他资产管理业务的 销售、投资人服务及其利益保护、公司财务会计、基金会计等重要的业务进行重 点持续检验。 6、基金管理人关于内部控制制度声明 （1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 18 宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 第四部分 基金托管人 一、基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：刘士余 成立日期：2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资 产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内 网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的 大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好 的信誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、 功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策 略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化 网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共 创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务 19 宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。 2007年中国农业银行通过了美国 SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风 险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设， 品牌声誉进一步提升，在 2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩 突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最 佳资产托管奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民 银行批准成立，2004年 9月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保 障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境 外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管 业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工 140余名，其中高级会计师、高级经济师、 高级工程师、律师等专家 10余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服 务能力强，高级管理层均有 20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内 外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2015年9月30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放 式证券投资基金共 306只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增 长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票 型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型 证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金、汉盛证券投资基金、 裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资 基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资 基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、 银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益 开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证 券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资 20 宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投 资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰 货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股 票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、 景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深 300指数证券投资基金、信诚 四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股 票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中 邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、 交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证 100指数证券投资基金、泰达宏利 首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华 动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创 新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长 股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混 合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海 深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优 选成长股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、 天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长 信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先 锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信 收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成 行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证 180公司治理交易型开放式指数 证券投资基金联接基金、上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富 兰克林国海沪深 300指数增强型证券投资基金、南方中证 500交易型开放式指数 证券投资基金联接基金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核 心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、 东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利 债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券 型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深 300指数增强型 证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银 21 宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投 资基金、大成深证成长 40交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资 基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金(LOF)、东吴中证新兴产业指数证 券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券 投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型 证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（LOF）、中邮中小盘灵活配置混合 型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型 证券投资基金、广发中小板 300交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、 交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、 富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合型证券 投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、深证 300价值交易型开放式指数 证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金（LOF）、交银施罗德深证 300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证 500指数增强型证 券投资基金（LOF）、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题 指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用 债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国 海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基 金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、 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债券型证券投资基金、中海惠祥分级债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型 证券投资基金、东方新兴成长混合型证券投资基金、银华双月定期理财债券型证 券投资基金、嘉实新兴产业股票型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、招 商招利 1个月期理财债券型证券投资基金、工银瑞信高端制造行业股票型证券投 资基金、工银瑞信添益快线货币市场基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券 投资基金、中证 500医药卫生指数交易型开放式指数证券投资基金、富国天时货 币市场基金、鹏华先进制造股票型证券投资基金、大成纳斯达克 100指数证券投 资基金、银华惠增利货币市场基金、华润元大富时中国 A50指数型证券投资基金、 安信现金增利货币市场基金、南方理财金交易型货币市场基金、工银瑞信创新动 力股票型证券投资基金、东方添益债券型证券投资基金、富国中证国有企业改革 指数分级证券投资基金、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金、大成 产业升级股票型证券投资基金(LOF)、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投 资基金联接基金、前海开源股息率 100强等权重股票型证券投资基金、国开泰富 货币市场证券投资基金、大成高新技术产业股票型证券投资基金、富兰克林国海 24 宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 大中华精选混合型证券投资基金、鹏华可转债债券型证券投资基金、华夏沪深 300指数增强型证券投资基金、工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金、天 弘云端生活优选灵活配置混合型证券投资基金、安信消费医药主题股票型证券投 资基金、国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金、新华策略精选股票型证券投资 基金、中证 500工业指数交易型开放式指数证券投资基金、华融新锐灵活配置混 合型证券投资基金、中证 500原材料指数交易型开放式指数证券投资基金、华安 智能装备主题股票型证券投资基金、宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金、 大成景明灵活配置混合型证券投资基金、富国中证银行指数分级证券投资基金、 大成景穗灵活配置混合型证券投资基金、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资 基金、申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金、英大灵活配置混 合型发起式证券投资基金、中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金、中邮 信息产业灵活配置混合型证券投资基金、南方改革机遇灵活配置混合型证券投资 基金、融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金、大成景鹏灵活配置混合 型证券投资基金、工银瑞信农业产业股票型证券投资基金、交银施罗德中证海外 中国互联网指数型证券投资基金(LOF)、国寿安保中证 500交易型开放式指数证 券投资基金、国寿安保中证 500交易型开放式指数证券投资基金联接基金、交银 施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安保本混合型证券投资 基金、鹏华医药科技股票型证券投资基金、长盛国企改革主题灵活配置混合型证 券投资基金、大成深证成份交易型开放式指数证券投资基金、交银施罗德国企改 革灵活配置混合型证券投资基金、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金、 前海开源清洁能源主题精选灵活配置混合型证券投资基金、鹏华弘鑫灵活配置混 合型证券投资基金、申万菱信中证申万医药生物指数分级证券投资基金、易方达 瑞享灵活配置混合型证券投资基金、中证 500信息技术指数交易型开放式指数证 券投资基金、东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金、南方中证互联网 指数分级证券投资基金、东方新价值混合型证券投资基金、华安创业板 50指数 分级证券投资基金、大成正向回报灵活配置混合型证券投资基金、招商招利 1 个月期理财债券型证券投资基金、九泰天宝灵活配置混合型证券投资基金、中邮 创新优势灵活配置混合型证券投资基金、易方达瑞惠灵活配置混合型发起式证券 投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、万家品质生活股票型证 25 宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 券投资基金、长盛中证全指证券公司指数分级证券投资基金、融通中证大农业指 数分级证券投资基金、华融新利灵活配置混合型证券投资基金、新华鑫回报混合 型证券投资基金、东兴改革精选灵活配置混合型证券投资基金、前海开源中国稀 缺资产灵活配置混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基 金、大成绝对收益策略混合型发起式证券投资基金。 二、基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定, 守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整, 确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管 业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理 处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核 职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资 格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务 印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操 作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责,防止 泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议 规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理 人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人 的其他行为。 26 宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的 处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面 方式对基金管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行 为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 27 宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 第五部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售 基金份额，并及时公告。 1、直销机构：宝盈基金管理有限公司 注册地址：深圳市深南大道 6008号深圳特区报业大厦 15层 办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 10层 法定代表人：李文众 总经理：汪钦 成立日期：2001年 5月 18日 客户服务统一咨询电话：400-8888-300（全国统一，免长途话费） 传真：0755-83515880 联系人：陈坤、李雪丹 公司网站：www.byfunds.com 2、代销机构 (1)中国农业银行 联系地址：北京市海淀区复兴路甲23号 客户服务电话：95599 公司网址： www.abchina.com (2)中国工商银行 联系地址：北京市西城区复兴门内大街55号 客户服务电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn (3)中国银行 联系地址：北京市西城区复兴门内大街1号 客户服务电话：95566 公司网址：www.boc.cn (4)中国建设银行 28 宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 联系地址：北京市西城区金融大街 25号 客户服务电话： 95533 公司网址： www.ccb.com (5)交通银行 联系地址：上海市银城中路 188号 客户服务电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com (6)招商银行 联系地址：深圳市福田区深南大道7088号 客户服务电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com (7)中信银行 联系地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 客户服务电话：95558 公司网址：www.ecitic.com (8)中国民生银行 联系地址：北京市西城区复兴门内大街2号 客户服务电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn (9)中国邮政储蓄银行 联系地址：北京市西城区金融大街3号 客户服务电话：95580 公司网址：www.psbc.com (10)北京银行 联系地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 客户服务电话：95526 公司网址：www.bankofbeijing.com.cn (11)平安银行 联系地址：深圳市深南东路5047号 29 宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 客户服务电话：95511-3 公司网址：www.bank.pingan.com (12)国泰君安证券 联系地址：上海市延平路135号 客户服务电话：95521 公司网址：www.gtja.com (13)中信建投证券 联系地址：北京市东城区朝内大街188号 客户服务电话：4008888108、95587 公司网址：www.csc108.com (14)国信证券 联系地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 客户服务电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn (15)招商证券 联系地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39－45层 客户服务电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn (16)广发证券 联系地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 客户服务电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn (17)中信证券 联系地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦三层 客户服务电话：400-889-5548 公司网址：www.cs.ecitic.com (18)银河证券 联系地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦c座 客户服务电话：4008888888、95551 30 宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 公司网址：www.chinastock.com.cn (19)海通证券 联系地址：上海市淮海中路98号金钟广场19层 客户服务电话：4008888001、95553 公司网址：www.htsec.com (20)申万宏源证券 联系地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场40层 客户服务电话：95523 4008895523 公司网址：www.swhysc.com (21)兴业证券 联系地址：福建省福州市湖东路99号标力大厦 客户服务电话：95562 公司网址：www.xyzq.com.cn (22)长江证券 联系地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 客户服务电话：4008888999、95579 公司网址：www.cjsc.com.cn (23)安信证券 联系地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 客户服务电话：4008001001 公司网址：www.essence.com.cn (24)西南证券 联系地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦22-25层 客户服务电话：4008096096 公司网址：www.swsc.com.cn (25)万联证券 联系地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 客户服务电话：4008888133 公司网址：www.wlzq.com.cn (26)国元证券 31 宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 联系地址：安徽省合肥市寿春路179号 客户服务电话：95578 公司网址：www.gyzq.com.cn (27)渤海证券 联系地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 客户服务电话：4006515988 公司网址：www.bhzq.com (28)中信证券（山东） 联系地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 （266061） 客户服务电话：95548 公司网址：www.citicssd.com (29)东吴证券 联系地址：江苏省苏州工业园区翠园路181号商旅大厦 客户服务电话：0512-96288 公司网址：www.dwjq.com.cn (30)东方证券 联系地址：上海市中山南路318号2号楼 客户服务电话：95503 公司网址：www.dfzq.com.cn (31)长城证券 联系地址：深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 客户服务电话：4006666888 公司网址：www.cc168.com (32)国联证券 联系地址：江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6层 客户服务电话：95570 公司网址：www.glsc.com.cn (33)浙商证券 32 宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 联系地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座 客户服务电话：967777 公司网址：www.stocke.com.cn (34)平安证券 联系地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦 客户服务电话：95511 公司网址：www.stock.pingan.com (35)国都证券 联系地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 客户服务电话：4008188118 公司网址：www.guodu.com (36)东海证券 联系地址：上海市浦东区东方路989号中达广场17楼 客户服务电话：95531、400-888-8588 公司网址：www.longone.com.cn (37)国盛证券 联系地址：江西省南昌市永叔路15号 客户服务电话：400-822-2111 公司网址：www.gsstock.com (38)华西证券 联系地址：四川省成都市陕西街239号 客户服务电话：4008888818 公司网址：www.hx168.com.cn (39)中泰证券 联系地址：山东省济南市市中区经七路86号 客户服务电话：95538 公司网址：www.qlzq.com.cn (40)第一创业证券 联系地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 33 宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 客户服务电话：400-888-1888 公司网址：www.firstcapital.com.cn (41)金元证券 联系地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 客户服务电话：4008888228 公司网址：www.jyzq.com.cn (42)中航证券 联系地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 客户服务电话：4008866567 公司网址：www.scstock.com (43)中投证券 联系地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21 层 客户服务电话：4006008008、95532 公司网址：www.china-invs.cn (44)九州证券 联系地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心D座5层 客户服务电话：400-654-3218 公司网址：www.jzsec.com (45)厦门证券 联系地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 客户服务电话：0592-5161816 公司网址：www.xmzq.cn (46)世纪证券 联系地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40/42层 客户服务电话：0755-83199511 公司网址：www.csco.com.cn (47)中金公司 联系地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 34 宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 客户服务电话：010-65051166 公司网址：www.cicc.com.cn (48)信达证券 联系地址：北京市西城区三里河东路 5号中商大厦10层 客户服务电话：4008008899 公司网址：www.cindasc.com (49)英大证券 联系地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十层 客户服务电话：400-018-8688 公司网址：www.ydsc.com.cn (50)华福证券 联系地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 客户服务电话：0591-96326 公司网址：www.hfzq.com.cn (51)天相投顾 联系地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505 客户服务电话：010-66045678 公司网址：www.txsec.com (52)光大证券 联系地址：上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔16楼 客户服务电话：95525 公司网址：www.ebscn.com (53)华泰证券 联系地址：江苏省南京市中山东路90号 客户服务电话：4008895597、95597 公司网址：www.htsc.com.cn (54)东莞农村商业银行 联系地址：东莞市东城区鸿福东路 2号 客户服务电话：0769-961122 35 宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 公司网址：www.drcbank.com (55)五矿证券 联系地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心大厦47-49层 客户服务电话：40018-40028 公司网址：www.wkzq.com.cn (56)上海长量基金销售 联系地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 客户服务电话：400-089-1289 公司网址：www.erichfund.com. (57)深圳众禄基金销售 联系地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦25层 客户服务电话：4006788887 公司网址：www.jjmmw.com (58)上海天天基金销售 联系地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼 客户服务电话：4001818188 公司网址：www.1234567.com.cn (59)杭州数米基金销售 联系地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12楼 客户服务电话：4000766123 公司网址：www.fund123.cn (60)国海证券 联系地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号 客户服务电话：4008888100、95563 公司网址：www.ghzq.com.cn (61)上海好买基金销售 联系地址：上海市浦东新区浦东南路1118号903-906室 客户服务电话：400-700-9665 公司网站：www.ehowbuy.com 36 宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (62)中期时代基金销售（北京） 联系地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号 客户服务电话：95162 公司网址：www.cifcofund.com (63)和讯信息科技有限公司 联系地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 客户服务电话：400-920-0022 公司网址：www.hexun.com (64)万银财富（北京）基金销售有限公司 联系地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 3201内 3201单元 客户联系电话：400-808-0069 公司网址：www.wy-fund.com (65)广州证券 联系地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19楼、20楼 客户服务电话：961303 公司网址：www.gzs.com.cn (66)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 联系地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40号二十一世纪大厦 A座 303 客户服务电话：4008199868 公司网站：www.tdyhfund.com (67)东兴证券股份有限公司 联系地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层 公司网站：www.dxzq.net 客户服务电话：400-888-8993 (68)上海汇付 联系地址：上海市黄浦区中山南路 100号 19层 客户服务电话：400-820-2819 公司网址：tty.chinapnr.com (69)上海基煜 37 宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 联系地址：上海市昆明路 518号北美广场 A1002室 客户服务电话：021-65370077 公司网址：www.jiyu.com.cn 二、其他相关机构 1、注册登记机构 注册登记人名称：宝盈基金管理有限公司 住所：深圳市深南大道 6008号深圳特区报业大厦 15层 法定代表人：李文众 电话：0755-83276688 传真：0755-83515466 联系人：陈静瑜 2、律师事务所和经办律师 律师事务所名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 负责人：廖海 经办律师：廖海、刘佳 联系人：刘佳 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 3、会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 法定代表人：杨绍信 联系电话：（021）23238888 经办注册会计师：薛竞、周祎 联系人：周祎 38 宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 第六部分 基金的历史沿革 宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金由宝盈鸿利收益证券投资基金 更名而来。 宝盈鸿利收益证券投资基金经中国证券监督管理委员会 2002年 8月 9日证 监基金字 2002[53]号文批准公开发售，成立于 2002年 10月 8日。基金管理人为 宝盈基金管理有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。 2015年 6月 8日至 2015年 7月 9日，宝盈鸿利收益证券投资基金基金份额 持有人大会以通讯会议方式召开，大会审议并通过《关于修改宝盈鸿利收益证券 投资基金基金合同有关事项的议案》，内容包括宝盈鸿利收益证券投资基金变更 名称，修改基金的投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、收益分配方 式等，以及根据《基金法》和《运作办法》对其他部分条款按照现时有效的相关 法律法规及中国证监会的有关规定进行的修改。持有人大会决议自通过之日起生 效，原《宝盈鸿利收益证券投资基金基金合同》失效且《宝盈鸿利收益灵活配置 混合型证券投资基金基金合同》同时生效，宝盈鸿利收益证券投资基金正式变更 为宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金。 39 宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 第七部分 基金的存续 一、基金份额的变更登记 《宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效后，基金管理 人负责办理基金份额的变更登记。基金管理人根据生效日的基金份额持有人名册， 进行基金份额更名以及必要信息的变更，并对投资人持有的基金份额予以确认或 重新登记。 二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，连续 20个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露； 连续 60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解 决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份 额持有人大会进行表决。 法律法规另有规定时，从其规定。 40 宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购与赎回的场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人 在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机 构，并予以公告。若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交 易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人另行 公告。基金投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提 供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购与赎回办理的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中 国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其 他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3个月开始办理申购，具体业务办 理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3个月开始办理赎回，具体业务办 理时间在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依 照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购 或者赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或 转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金 份额申购、赎回的价格。 三、申购与赎回的原则 41 宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净 值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行 顺序赎回。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请。 投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在 提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须在规定的时间内全额交付申购款项，投资人交 付款项，申购申请即为有效，否则所提交的申购申请无效。投资人在提交赎回申 请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请无效。投资人交付申购 款项，申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。基金份额持有 人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。 投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7日（包括该日）内支付赎回 款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障 或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款 顺延至上述情形消除后的下一个工作日划往投资人银行账户。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1日内对该交易的 有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人可在 T+2日后（包括该日）到销 42 宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，（未完）  |