[上市]柳州医药：首次公开发行限售股上市流通公告
证券代码：603368 证券简称：柳州医药 公告编号：2015-077 广西柳州医药股份有限公司 首次公开发行限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要提示： ●本次限售股上市流通的数量为34,883,947股 ●本次限售股上市流通的日期为2015年12月4日 一、本次限售股上市类型 经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准广西柳州 医药股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2014]1187号）核准， 广西柳州医药股份有限公司（以下简称“公司”）向社会公开发行人民币普通股 28,125,000股，其中公开发行新股为22,500,000股，股东公开发售股份为 5,625,000股。经上海证券交易所《关于广西柳州医药股份有限公司人民币普通 股股票上市交易的通知》（上海证券交易所自律监管决定书[2014]669号）批准， 公司股票于2014年12月4日起在上海证券交易所上市交易。 截至本公告发布之日，公司总股本为112,500,000股，其中有限售条件流通 股90,000,000股，占公司总股本80%。本次限售股上市流通34,883,947股（其 中29,258,947股为首次公开发行前自愿承诺锁定的老股东，5,625,000股为首 次公开发行时网下配售自愿锁定的社会公众股），占公司总股本31.01%。锁定期 自2014年12月4日起十二个月，该部分股票于2015年12月4日起上市流通。 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 公司首次公开发行A股股票完成后，总股本为112,500,000股，其中有限售 条件流通股90,000,000股，无限售条件流通股22,500,000股。 本次限售股形成后至今，公司未发生配股、公积金转增股本等事项，公司股 本数量未发生变化。 三、本次限售股上市流通的有关承诺 （一）首次公开发行前本次限售股股东所持股份的流通限制及自愿锁定的 承诺 1、法人股东苏州周原九鼎投资中心（有限合伙）、Jiuding Venus Limited、 柳州柳药投资中心（有限合伙）、柳州众诚投资中心（有限合伙）、柳州新干线投 资中心（有限合伙）承诺： 自公司股票上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的 发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。 2、自然人股东黄秀珍、张永才、蔡柳燕承诺： 自公司股票上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的 发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。 3、公司首次公开发行时，部分参与网下申购的投资者（详见下文）自愿锁 定流通限制期限为：自公司股票上市之日起十二个月内。 本公司股东张文杰尚未作出书面股份锁定承诺，根据《公司法》的相关规定， 自公司股票上市交易之日起一年内其在本次公开发行前持有的公司股份不得转 让。 （二）首次公开发行前持股5%以上的本次限售股股东减持承诺 法人股东苏州周原九鼎投资中心（有限合伙）、Jiuding Venus Limited、柳 州柳药投资中心（有限合伙）、柳州众诚投资中心（有限合伙）承诺： 1、减持数量：本机构在所持公司股份锁定期（包括延长锁定期的情形，下 同）届满后的二十四个月内，计划减持所持有的全部发行人股份。 2、减持方式：本机构减持公司股份将通过证券交易所集中竞价交易系统、 大宗交易系统依法进行转让。 3、减持价格：本机构在所持公司股份锁定期满后二十四月内拟进行股份减 持的，则届时减持价格将不低于公司每股净资产（最近一期公司经审计的合并报 表每股净资产，下同）的150%。 如果因公司上市后派息、送股、资本公积金转增股本等原因进行除权、除息 的，发行价则将按照证券交易所的有关规定作除权除息处理。最近一期审计基准 日后，因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或 股份总数出现变化的，每股净资产相应进行调整。 4、信息披露义务和减持期限：本机构若拟减持公司股份，将在减持前3个 交易日公告减持计划。减持股份行为的期限为减持计划公告后六个月，减持期限 届满后，若拟继续减持股份，则需按照上述安排再次履行减持公告。本机构持有 发行人股份低于5%时除外。 本机构将严格履行上述承诺事项，如果未履行上述关于股份减持的承诺，则 其减持公司股份所得收益归公司所有。 （三）本次限售股股东履行上市流通的有关承诺和相关规定情况 根据中国证监会2015年7月8日“证监会公告[2015]18号”公告，从即日 （2015年7月8日）起6个月内，上市公司控股股东和持股5%以上股东（以下 并称大股东）及董事、监事、高级管理人员不得通过二级市场减持本公司股份， 在6个月后减持本公司股份的具体办法，另行规定。 截至本公告发布之日，本次限售股股东在承诺期间严格遵守了上述承诺，不 存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。 四、控股股东及其关联方资金占用情况 公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。 五、中介机构核查意见 保荐机构国都证券股份有限公司经核查后认为： 1、柳州医药本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间均符合相关法律 法规的要求； 2、柳州医药本次解禁限售股份持有人严格履行了公司首次公开发行股票并 上市时所作出的承诺； 3、截至本核查意见出具日，柳州医药关于本次限售股份流通上市的信息披 露真实、准确、完整。 综上所述，保荐机构对柳州医药本次限售股份上市流通无异议。 六、本次限售股上市流通情况 本次限售股上市流通的数量为34,883,947股（其中29,258,947股为首次公 开发行前自愿承诺锁定的老股东，5,625,000股为首次公开发行时网下配售自愿 锁定的社会公众股） 本次限售股上市流通的日期为2015年12月4日 首次公开发行限售股上市流通明细清单 单位：股 序 号 股东名称 持有限售股 数量 持有限售股占 总股份比例 （%） 本次上市 流通数量 剩余限售股 数量 1 苏州周原九鼎投资中心（有限合 伙） 8,225,142 7.31% 8,225,142 0 2 Jiuding Venus Limited 5,450,639 4.85% 5,450,639 0 3 柳州柳药投资中心（有限合伙） 4,936,567 4.39% 4,936,567 0 4 柳州众诚投资中心（有限合伙） 4,643,475 4.13% 4,643,475 0 5 柳州新干线投资中心（有线合 伙） 4,169,399 3.71% 4,169,399 0 6 黄秀珍 1,250,009 1.11% 1,250,009 0 7 张永才 416,940 0.37% 416,940 0 8 蔡柳燕 83,388 0.07% 83,388 0 9 张文杰 83,388 0.07% 83,388 0 10 中国光大银行股份有限公司-工 银瑞信保本2号混合型发起式 证券投资基金 238,161 0.21% 238,161 0 11 宁波银行股份有限公司-国泰民 益灵活配置混合型证券投资基 金（LOF） 238,161 0.21% 238,161 0 12 中国农业银行股份有限公司-国 泰浓益灵活配置混合型证券投 资基金 238,161 0.21% 238,161 0 13 中国工商银行-南方绩优成长股 票型证券投资基金 238,161 0.21% 238,161 0 14 中国银行股份有限公司-国投瑞 银新机遇灵活配置混合型证券 投资基金 238,161 0.21% 238,161 0 15 全国社保基金一一一组合 238,161 0.21% 238,161 0 16 全国社保基金四一八组合 238,161 0.21% 238,161 0 17 招商银行股份有限公司-工银瑞 信新财富灵活配置混合型证券 投资基金 197,586 0.18% 197,586 0 18 交通银行-易方达50指数证券 投资基金 141,133 0.13% 141,133 0 19 招商银行股份有限公司-工银瑞 信保本3号混合型证券投资基 金 136,899 0.12% 136,899 0 20 兴业银行股份有限公司-易方达 裕惠回报定期开放式混合型发 起式证券投资基金 107,261 0.10% 107,261 0 21 泰康人寿保险股份有限公司-传 统-普通保险产品 95,305 0.08% 95,305 0 22 泰康人寿保险股份有限公司-分 红-个人分红 95,305 0.08% 95,305 0 23 泰康人寿保险股份有限公司-万 能-个险万能 95,305 0.08% 95,305 0 24 阳光财产保险股份有限公司-传 统-普通保险产品 95,305 0.08% 95,305 0 25 中国工商银行股份有限公司企 业年金计划-中国建设银行 95,305 0.08% 95,305 0 26 中国工商银行企业年金中信证 券定向资产管理-中国工商银行 95,305 0.08% 95,305 0 27 山东省农村信用社联合社（A计 划）企业年金计划-中国光大银 行有限公司 95,305 0.08% 95,305 0 28 工银如意养老1号企业年金集 合计划-中国光大银行股份有限 公司 95,305 0.08% 95,305 0 29 光大永明人寿保险有限公司-万 能险 95,305 0.08% 95,305 0 30 信达财产保险股份有限公司-自 有资金 95,305 0.08% 95,305 0 31 中国农业银行股份有限公司企 业年金计划-中国银行股份有限 公司 95,305 0.08% 95,305 0 32 泰康人寿保险股份有限公司-分 红-团体分红 95,304 0.08% 95,304 0 33 泰康人寿保险股份有限公司-投 连-稳健收益 95,304 0.08% 95,304 0 34 泰康人寿保险股份有限公司-投 连-平衡配置 95,304 0.08% 95,304 0 35 张剑华 94,529 0.08% 94,529 0 36 上海电气集团财务有限责任公 司 94,529 0.08% 94,529 0 37 工银瑞信基金-工商银行-特定 给客户资产管理 94,529 0.08% 94,529 0 38 工银瑞信基金公司-农行-中国 农业银行股份有限公司企业年 金理事会 94,529 0.08% 94,529 0 39 易方达基金-招商银行-宁波融 源广润投资管理合伙企业（有限 合伙） 94,529 0.08% 94,529 0 40 昆仑信托有限责任公司 94,529 0.08% 94,529 0 41 中信证券股份有限公司 94,529 0.08% 94,529 0 42 广州证券股份有限公司 94,529 0.08% 94,529 0 43 西部证券股份有限公司 94,529 0.08% 94,529 0 44 渤海证券股份有限公司 94,529 0.08% 94,529 0 45 中国银河证券股份有限 94,529 0.08% 94,529 0 46 东兴证券股份有限公司 94,529 0.08% 94,529 0 47 工银瑞信基金-工商银行-中国 工商银行股份有限公司 89,628 0.08% 89,628 0 48 中国石油天然气集团公司企业 年金计划-中国工商银行 85,844 0.08% 85,844 0 49 中国电信集团公司企业年金计 划-中国银行股份有限公司 85,844 0.08% 85,844 0 50 中国石油天然气集团公司企业 年金计划-中国工商银行 70,595 0.06% 70,595 0 51 中国石油化工集团公司企业年 金计划-中国工商银行股份有限 公司 62,124 0.06% 62,124 0 52 中国建设银行股份有限公司企 业年金计划-中国工商银行股份 有限公司 58,735 0.05% 58,735 0 53 中国银行股份有限公司企业年 金计划-农行 56,476 0.05% 56,476 0 54 中信证券-中信-中信理财2号 集合资产管理计划 56,017 0.05% 56,017 0 55 泰康资产稳定增利混合型养老 金产品-中国建设银行股份有限 公司 53,652 0.05% 53,652 0 56 中国中信集团公司企业年金计 划-中信银行股份有限公司 46,875 0.04% 46,875 0 57 中国人寿保险（集团）公司企业 年金计划-中国农业银行股份有 限公司 42,922 0.04% 42,922 0 58 郑州铁路局企业年金计划-中国 工商银行股份有限公司 42,922 0.04% 42,922 0 59 中国华能集团公司企业年金计 划-中国工商银行股份有限公司 42,922 0.04% 42,922 0 60 光大永明人寿保险有限公司-分 红险 39,533 0.04% 39,533 0 61 中国农业银行福利负债基金 36,145 0.03% 36,145 0 62 国寿养老红盛混合型养老金产 品-中国建设银行股份有限公司 36,145 0.03% 36,145 0 合计 34,883,947 31.01% 34,883,947 0 注：序号10—序号62的股东为公司首次公开发行时自愿锁定12个月的网下申购者。 七、股本变动结构表 单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后 有限售条 件的流通 股份 1、国有法人持有股份 94,529 -94,529 0 2、其他境内法人持有股份 27,410,525 -27,410,525 0 3、境内自然人持股 57,044,307 -1,928,254 55,116,053 4、境外法人、自然人持股 5,450,639 -5,450,639 0 有限售条件的流通股份合计 90,000,000 -34,883,947 55,116,053 无限售条 件的流通 股份 A股 22,500,000 34,883,947 57,383,947 无限售条件的流通股份合计 22,500,000 34,883,947 57,383,947 股份总额 112,500,000 0 112,500,000 八、上网公告附件 《国都证券股份有限公司关于广西柳州医药股份有限公司首次公开发行限 售股上市流通的核查意见》 特此公告。 广西柳州医药股份有限公司董事会 二〇一五年十一月二十七日 中财网
 |