[发行]健康分级：更新招募说明书（2015年11月）
前海开源中证健康产业指数分级 证券投资基金 招募说明书（更新） 基金管理人：前海开源基金管理有限公司 基金托管人：国信证券股份有限公司 截止日：2015年10月16日 重要提示 本基金经2015年1月28日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2015]139号文注 册募集，基金合同已于2015年4月16日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作 出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、管理风险、操作风险、流动 性风险、信用风险、本基金特有风险（包括作为指数基金的风险、作为上市基金的风险和作 为分级基金的风险）及其他风险等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本 基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则， 在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承 担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为2015年10月16日，有关财务数据和净值表现截止日 2015年6月30日（未经审计）。 本基金托管人国信证券股份有限公司已于2015年11月4日复核了本次更新的招募说明 书。 目 录 一、绪言 ..................................................................... 3 二、释义 ..................................................................... 4 三、基金管理人 .............................................................. 10 四、基金托管人 .............................................................. 22 五、相关服务机构 ............................................................ 25 六、基金份额的分级 .......................................................... 36 七、基金份额的净值计算 ...................................................... 38 八、基金的募集 .............................................................. 41 九、基金合同的生效 .......................................................... 42 十、基金份额的上市与交易 .................................................... 43 十一、基金份额的申购与赎回 .................................................. 45 十二、基金份额的配对转换 .................................................... 59 十三、基金的投资 ............................................................ 61 十四、基金的财产 ............................................................ 71 十五、基金资产的估值 ........................................................ 72 十六、基金的费用与税收 ...................................................... 77 十七、基金的收益分配 ........................................................ 80 十八、基金份额的折算 ........................................................ 81 十九、基金的会计与审计 ...................................................... 91 二十、基金的信息披露 ........................................................ 92 二十一、风险揭示 ............................................................ 98 二十二、基金合同的变更、终止与基金财产清算 ................................. 103 二十三、基金合同的内容摘要 ................................................. 106 二十四、托管协议的内容摘要 ................................................. 132 二十五、对基金份额持有人的服务 ............................................. 149 二十六、其他应披露事项 ..................................................... 151 二十七、招募说明书的存放及查阅方式 ......................................... 154 二十八、备查文件 ........................................................... 155 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理 办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息 披露办法》）等有关法律法规的规定，以及《前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金 基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写。 本招募说明书阐述了前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金（以下简称“本基金” 或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人 在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解 基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金 2、基金管理人：指前海开源基金管理有限公司 3、基金托管人：指国信证券股份有限公司 4、《基金合同》或本基金合同：指《前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金基 金合同》及对该合同的任何有效的修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人签订的《前海开源中证健康产业指数分级证 券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金招募说明书》及其 定期的更新 7、基金份额发售公告：指《前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金基金份额发 售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会 议通过，自2004年6月1日起实施，并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常 务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届 全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华 人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布 机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日起实施的 《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日起实施的《公 开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 19、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试 点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证 券投资的境外法人 20、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构 投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21、基金份额：指前海开源中证健康份额、前海开源中证健康A份额和/或前海开源中 证健康B份额 22、前海开源中证健康份额：指前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金之基础份 额 23、前海开源中证健康A份额：指前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金之A 份额，即低风险且预期收益相对较低的稳健收益类份额 24、前海开源中证健康B份额：指前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金之B 份额，即高风险且预期收益相对较高的积极收益类份额 25、标的指数：指中证健康产业指数 26、基金份额持有人：指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资 者，按其持有的基金份额不同，可区分为前海开源中证健康份额持有人、前海开源中证健康 A份额持有人及前海开源中证健康B份额持有人 27、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 28、销售机构：指前海开源基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定 的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办 理基金销售业务的机构 29、场外：指通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或其他交易系 统办理本基金基金份额的认购、申购和赎回的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申 购和赎回也称为场外认购、场外申购和场外赎回 30、场内：指通过具有相应业务资格的深圳证券交易所会员单位利用深圳证券交易所交 易系统办理本基金基金份额的认购、申购、赎回和上市交易的场所。通过该等场所办理基金 份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 31、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 32、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为前海开源基金管理有限公司 或接受前海开源基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 33、基金注册登记机构：前海开源基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基 金注册登记业务的机构，本基金的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司 34、注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系统，通过 场外销售机构认购、申购的基金份额登记在本系统 35、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系 统，通过场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在本系统 36、基金账户：指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管 理的开放式基金份额情况的账户 37、基金交易账户：指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金 交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 38、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 39、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 40、基金募集期：指基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3 个月 41、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 42、工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 43、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 44、T＋n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 45、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 46、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 47、《业务规则》：指深圳证券交易所发布实施的《上市开放式基金业务规则》、《深 圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》、《深圳证券交易所证券投资基金上 市规则》及对其不时做出的修订，中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登 记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》及对其不时做出的修订，以及 销售机构业务规则等相关业务规则和实施细则。《前海开源基金管理有限公司开放式基金业 务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管 理人和投资人共同遵守 48、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 49、发售：指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为 50、上市交易：指基金投资者通过深圳证券交易所会员单位以集中竞价的方式买卖基金 份额的行为 51、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 52、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额 兑换为现金的行为 53、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额（包括前海开源中证健康A份额、前海开源中证健康B份额和前 海开源中证健康份额）的10％ 54、配对转换：指前海开源中证健康份额与前海开源中证健康A份额、前海开源中证健 康B份额之间的转换，包括基金份额的分拆和合并 55、分拆：指基金份额持有人将其持有的前海开源中证健康份额按照2份前海开源中证 健康份额对应1份前海开源中证健康A份额与1份前海开源中证健康B份额的比例进行转换 的行为 56、合并：指基金份额持有人将其持有的前海开源中证健康A份额与前海开源中证健康 B份额按照1份前海开源中证健康A份额与1份前海开源中证健康B份额对应2份前海开源 中证健康份额的比例进行转换的行为 57、折算：指在基金份额持有人所持基金资产净值不变的前提下，由基金管理人按照一 定比例调整前海开源中证健康份额净值、前海开源中证健康A份额参考净值和/或前海开源 中证健康B份额参考净值，使得基金份额持有人所持基金份额相应变化的行为，包括定期折 算和不定期折算 58、定期折算：指基金管理人按一定的周期进行的基金份额折算 59、不定期折算：指当前海开源中证健康份额净值、前海开源中证健康A份额参考净值 和/或前海开源中证健康B份额参考净值满足一定的条件时，基金管理人进行的基金份额折 算 60、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 61、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机 构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为 62、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的前海开源中证健康份额在注册登记系统 和证券登记结算系统之间进行转托管的行为 63、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基 金基金份额的行为 64、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购申请的一种投资方式 65、元：指中国法定货币人民币元 66、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 67、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 68、基金资产净值：指基金资产总值扣除负债后的净资产值 69、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和份额净 值的过程 70、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 71、基金份额参考净值：指在基金基础份额净值计算的基础上，根据《基金合同》给定 的计算公式得到的基金各类份额估算价值，按基金份额的不同，可区分为前海开源中证健康 A份额参考净值、前海开源中证健康B份额参考净值。基金份额参考净值是对基金份额价值 的一个估算，并不代表基金份额持有人可获得的实际价值 72、货币市场工具：指现金；一年以内（含一年）的银行定期存款、大额存单；剩余期 限在三百九十七天以内（含三百九十七天）的债券；期限在一年以内（含一年）的债券回购； 期限在一年以内（含一年）的中央银行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良 好流动性的金融工具 73、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 74、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 （一）基金管理人简况 1、名称：前海开源基金管理有限公司 2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司） 3、设立日期：2013年1月23日 4、法定代表人：王兆华 5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［2012］1751号 6、组织形式：有限责任公司 7、办公地址：深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦22楼 8、电话：0755-88601888 传真：0755-83181169 9、联系人：曾季平 10、注册资本：人民币2亿元 11、存续期限：持续经营 12、股权结构：开源证券股份有限公司出资1/4，北京市中盛金期投资管理有限公司出 资1/4，北京长和世纪资产管理有限公司出资1/4，深圳市和合投信资产管理合伙企业（有 限合伙）出资1/4。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员，中 国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、华夏 证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理， 华夏证券总裁助理，开源证券董事长兼总经理，现任开源证券总经理、前海开源基金管理有 限公司董事长。 王宏远先生，联席董事长，西安交通大学经济学硕士，美国哥伦比亚大学公共管理硕士， 国籍：中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员，南方基金管理有限公司投资总监、副 总经理，中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人，现任前海开源基金管理有限公司 联席董事长。 蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司营 业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表处 首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经理、 广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事会董事、公司总经理、投资决策委 员会荣誉主席、风险控制委员会荣誉主席、前海开源资产管理（深圳）有限公司董事长。 Mr Yan Charles Wang（王岩先生），董事，学士学位，国籍：加拿大。从1993年起， 曾任职加拿大美林证券，美国Clemente Capital董事、大中国区主管，美国纽约州立养老 金另类投资部主管，美国磐石基金大中国区主管、董事总经理，美国橡树资本中国区主管、 董事总经理，长安街资本合伙人，现任美国米尔斯坦中国总裁。曾是美国机构有限投资者协 会（ILPA）创始会员，中国风险协会（CVCA）顾问。现任前海开源基金管理有限公司董事。 刘新华先生，董事，高级经济师，博士后，国籍：中国。历任广东证券研究中心负责人、 泰阳证券研究中心负责人、广东省广业资产经营公司规划部副部长、华夏基金管理有限公司 机构产品部副总监（主持工作）、广东金海资产管理有限公司总经理。 范镭先生，董事，本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险北 京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。 向松祚先生，独立董事，教授，高级经济师，国籍：中国。著名经济学家、国际金融战 略专家，中国人民大学博士，美国哥伦比亚大学国际关系学院国际事务硕士，英国剑桥大学 经济系和嘉丁管理学院访问学者。现任中国农业银行首席经济学家、中国人民大学财政金融 学院教授、国际货币研究所理事兼副所长、美国约翰霍普金斯大学应用经济研究所高级顾问、 国际货币金融机构官方论坛（OMFIF）顾问委员会副主席、世界经济论坛（World Economic Forum）国际货币体系改革分论坛咨询顾问。 申嫦娥女士，独立董事，博士，教授，博士生导师，中国注册会计师（非执业会员）， 国家税务总局特邀监察员（2003-2010），国籍：中国。历任西安交通大学助教、讲师、副 教授，北京师范大学副教授、教授。 Mr Shujie Yao（姚树洁先生），独立董事，教授，国籍：英国。英国诺丁汉大学当代 中国学学院院长、教授，西安交通大学特聘讲座教授、重庆大学、华南师范大学、华南农业 大学、华中农业大学、渭南师范学院等大学的特聘教授、海南大学经济管理学院荣誉院长； 英国皇家经济学会会员、英国中国经济协会会员、美国比较经济学协会会员、美国经济协会 会员；全英专业团体联合会副主席；《经济研究》、《西安交通大学学报社科版》、《当代 中国》（英文）等科学杂志的编委。曾任华南热带农业大学助理教授，英国牛津大学研究员， 英国朴茨茅斯大学教授、主任，英国伦敦米德尔塞克思大学教授、系主任。 2、基金管理人监事会成员 骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师，国籍：中国。曾任民政部外事处处长、 南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开源基金 管理有限公司监事会主席。 李匆先生，联席监事会主席，上海交通大学工商管理博士，美国哥伦比亚大学公共管理 硕士，中国注册会计师，国籍：中国香港。曾任职华银国际信托投资公司上海证券营业部、 华安基金管理有限公司基金经理、香港亨茂投资集团基金经理、韩国未来资产环球投资(香 港)有限公司高级基金经理、中国股票投资部主管、公司首席投资官兼亚太区投资部主管、 公司投资委员会主席。现任香港泽源资本创始人、投资总监。现任前海开源基金管理有限公 司联席监事会主席。 刘彤女士，监事，硕士研究生，国籍：中国。曾任职汉唐证券有限责任公司人力资源经 理、海王生物股份有限公司人事行政经理、顺丰速运集团员工关系总监、英大证券有限责任 公司人力资源部主管及银泰证券有限责任公司人力运营总监、总裁助理，现任前海开源基金 管理有限公司综合管理部执行总监。 任福利先生，监事，大学本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行辽宁省分行、泰 达宏利基金管理有限公司基金运营部、方正富邦基金管理有限公司基金运营部，现任前海开 源基金管理有限公司基金事务部总监。 张学玲女士，监事，会计师，国籍：中国。历任武汉大学财务部副部长。 3、高级管理人员情况 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员，中 国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、华夏 证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理， 华夏证券总裁助理，开源证券董事长兼总经理，现任开源证券总经理、前海开源基金管理有 限公司董事长。 蔡颖女士，公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司营业部电 脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表处首席代 表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经理、广州 分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事会董事、公司总经理、投资决策委员会 荣誉主席、风险控制委员会荣誉主席、前海开源资产管理（深圳）有限公司董事长。 李志祥先生，首席运营官，本科学历，经济师，国籍：中国。历任湖北省黄冈市体改委 副科长，深圳市农产品股份有限公司秘书科科长，大鹏证券有限责任公司业务秘书，南方基 金管理有限公司高级经理，前海开源基金管理有限公司督察长，现任前海开源基金管理有限 公司首席运营官、董事会秘书、前海开源资产管理（深圳）有限公司董事。 傅成斌先生，督察长，硕士研究生，国籍：中国。历任中国建设银行深圳分行科技部软 件开发工程师，南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行总监。 现任前海开源基金管理有限公司督察长、风险控制委员会主席。 4、本基金基金经理 孙亚超先生，数学科博士后，国籍：中国。历任爱建证券研究所创新发展部经理、高级 研究员；光大证券理财产品部量化产品系列负责人；齐鲁证券机构部创新业务研究总监。现 任前海开源基金管理有限公司执行投资总监、产品二部负责人；前海开源中证大农业指数增 强型证券投资基金基金经理、前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金基金经理、前海 开源中证大农业指数分级证券投资基金基金经理。孙亚超具备基金从业资格。 5、投资决策委员会成员情况 蔡颖女士，公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司营业部电 脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表处首席代 表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经理、广州 分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事会董事、公司总经理、投资决策委员会 荣誉主席、风险控制委员会荣誉主席、前海开源资产管理（深圳）有限公司董事长。 王厚琼先生，工程学士，国籍：中国。历任南方证券武汉分公司证券部副经理，南方证 券有限公司资产管理部副处长，南方基金管理有限公司交易管理部主管、交易管理部总监助 理兼中央交易室主管、交易管理部副总监兼中央交易室主管。现任前海开源基金管理有限公 司董事总经理、投资决策委员会主席。 赵雪芹女士，经济学博士研究生，国籍：中国。历任山东财经大学讲师、海通证券股份 有限公司首席分析师、中信证券股份有限公司首席分析师。现任前海开源基金管理有限公司 董事总经理、联席投资总监。 侯燕琳女士，工程硕士、管理学硕士，国籍：中国。历任泰信基金管理有限公司研究部 高级研究员、基金经理助理、基金经理；益民基金管理有限公司投资总监、基金经理。现任 前海开源基金管理有限公司董事总经理、联席投资总监。 刘静女士，经济学硕士，国籍：中国。历任长盛基金管理有限公司债券高级交易员、基 金经理助理、长盛货币市场基金基金经理、长盛全债指数增强型债券投资基金基金经理、长 盛积极配置债券投资基金基金经理，现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、联席投资 总监、前海开源睿远稳健增利混合型证券投资基金基金经理、前海开源现金增利货币市场基 金基金经理。 丁骏先生，经济学博士，国籍：中国。历任中国建设银行浙江省分行国际业务部本外币 交易员、经济师，国泰君安证券股份有限公司企业融资部业务经理、高级经理，长盛基金管 理有限公司行业研究员、机构理财部组合经理助理，基金同盛、长盛同智基金经理。现任前 海开源基金管理有限公司董事总经理、联席投资总监、前海开源大海洋战略经济灵活配置混 合型证券投资基金基金经理、前海开源新经济灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 罗大林先生，工商管理硕士，国籍：中国。历任长盛基金管理有限公司行业研究员、基 金经理助理、专户部投资经理，中信证券股份有限公司自营部高级投资经理。现任前海开源 基金管理有限公司董事总经理。 付柏瑞先生，硕士，国籍：中国。历任华宝兴业基金管理有限公司分析师；农银汇理基 金管理有限公司行业研究员、基金经理助理、基金经理。2009年4月至2014年4月担任农 银汇理基金管理公司农银平衡双利基金经理。现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、 联席投资总监。 李东骞先生，美国注册金融分析师 (CFA)，工学硕士、工商管理硕士，国籍：中国。历 任美国前沿(FORE)基金管理有限公司高级经理，中信证券股份有限公司交易与衍生产品业务 部副总裁、投资经理助理，现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、联席投资总监、前 海开源可转债债券型发起式证券投资基金基金经理、前海开源中证军工指数型证券投资基金 基金经理。 曲扬先生，博士研究生，国籍：中国。历任南方基金管理有限公司研究员、基金经理助 理、南方全球精选基金经理，2009年11月至2013年1月担任南方基金香港子公司投资经 理助理、投资经理。现任前海开源基金管理有限公司执行投资总监、前海开源优势蓝筹股票 型证券投资基金基金经理、前海开源国家比较优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 徐立平先生，工商管理硕士，国籍：中国。历任泰信基金管理有限公司行业研究员，中 邮创业基金管理有限公司研究员、基金经理助理。现任前海开源基金管理有限公司执行投资 总监、前海开源中国成长灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源一带一路主题精 选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 薛小波先生，流体力学硕士，国籍：中国。历任中信证券机械行业和军工行业首席分析 师、高级副总裁。现任前海开源基金管理有限公司执行投资总监、前海开源中证军工指数型 证券投资基金基金经理、前海开源大安全核心精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 前海开源高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源工业革命4.0灵活 配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源中航军工指数分级证券投资基金基金经理、前 海开源一带一路主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 邱杰先生，经济学硕士，国籍：中国。历任南方基金管理有限公司研究部行业研究员、 中小盘股票研究员、制造业组组长；建信基金管理有限公司研究员。现任前海开源基金管理 有限公司执行投资总监、研究负责人、前海开源股息率100强等权重股票型证券投资基金基 金经理、前海开源再融资主题精选股票型证券投资基金基金经理、前海开源清洁能源主题精 选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 王霞女士，会计学硕士，注册会计师，国籍：中国。历任南方基金管理有限公司商业、 贸易、旅游行业研究员、房地产行业首席研究员。现任前海开源基金管理有限公司执行投资 总监、前海开源沪深300指数型证券投资基金基金经理、前海开源事件驱动灵活配置混合型 发起式证券投资基金基金经理。 孙亚超先生，数学科博士后，国籍：中国。历任爱建证券研究所创新发展部经理、高级 研究员；光大证券理财产品部量化产品系列负责人；齐鲁证券机构部创新业务研究总监。现 任前海开源基金管理有限公司执行投资总监、产品二部负责人；前海开源中证大农业指数增 强型证券投资基金基金经理、前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金基金经理、前海 开源中证大农业指数分级证券投资基金基金经理。 谢屹先生，金融与经济数学、工程物理学硕士，国籍：德国。历任汇丰银行（德国）股 票研究所及投资银行部分析师、高级分析师、副总裁。现任前海开源基金管理有限公司执行 投资总监、前海开源金银珠宝主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理 基金份额的募集、申购、赎回、配对转换和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值、基金份额净值、基金份额参考净值，确定前海开源中证 健康份额申购、赎回的价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《销售办法》、《运作办法》、 《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止 违法行为的发生。 2、基金管理人的禁止行为： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待公司管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律法规以及中国证监会禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反法律法规、基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （8）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格，扰乱市场 秩序； （9）贬损同行，以提高自己； （10）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （11）以不正当手段谋求业务发展； （12）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （13）其他法律、行政法规禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （2）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经营， 保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科学、严 密、高效的内部控制体系。 1、内部控制的总体目标 （1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经 营、规范运作的经营思想和经营理念。 （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产 的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 （3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 （4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责。 2、制订内部控制制度应当遵循以下原则： （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员， 并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （6）适时性原则。内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、 经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修 改和完善。 3、内部控制体系 （1）内部控制制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度 构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定各项 规章制度的纲要和总揽；第二个层面是公司基本管理制度，包括风险控制制度、投资管理制 度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资 料档案制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度；第三个层面是部门业务规章，是在基本管 理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明；第 四个层面是业务操作手册，是各项具体业务和管理工作的运行办法，是对业务各个细节、流 程进行的描述和约束。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的内 容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及 监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。 （2）内部控制组织架构 1）董事会 负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 2）监察及风险控制委员会 作为董事会下的专业委员会之一，监察及风险控制委员会负责批准公司风险管理系统文 件，即负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每 一个部门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。 3）督察长 独立行使督察权利，直接对董事会负责；按季向监察及风险控制委员会提交风险管理报 告和风险管理建议。 4）监察稽核部 监察稽核部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的风 险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标，负责建 立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保 公司各类投资风险得到良好监督与控制。 5）业务部门 风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负责 履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监 控和降低风险。 4、内部控制措施 （1）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行 各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经营业务和 管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权范围内 进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权 要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时 修改或取消授权。 （2）公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工作 业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资产品 的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度，保持畅 通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。 （3）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决 策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考 核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投资风险 评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资 管理业绩评价体系。 （4）交易业务 建立集中交易制度，投资指令通过交易部完成；建立交易监测系统、预警系统和交易反 馈系统，完善相关的安全设施；交易部应对交易指令进行审核，建立公平的交易分配制度， 确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；同时建立科 学的投资交易绩效评价体系。 （5）基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系 统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理的 估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和 业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。 （6）信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立了 信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此加强 对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检查和评 价，对存在的问题及时提出改进办法。 （7）监察稽核 公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要和 董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情 况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控 制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立监察稽核部开展监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威性。公司明 确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责，严格制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。 监察稽核部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，促使 公司各项经营管理活动的规范运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司内部控制制 度的，追究有关部门和人员的责任。 5、基金管理人关于内部合规控制书的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （2）本基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （3）本基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制 度。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 名称：国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号 法定代表人：何如 成立时间：1994年6月 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币82亿元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：证监许可[2013]1666号 联系人：沈婷 联系电话： 0755-22940161 国信证券股份有限公司（简称“国信证券”）源起于中国证券市场最早的三家营业部之 一深圳国投证券业务部，1994年成立公司。国信证券是全国性大型综合类证券公司，法定 代表人为何如，注册资本82亿元，总部设在深圳，截至2015年9月30日，公司共设有42 家分公司、151家证券营业部，分布于全国102个中心城市和地区，同时拥有三家全资子公 司：国信期货有限责任公司、国信弘盛创业投资有限公司、国信证券（香港）金融控股有限 公司，并参股鹏华基金管理有限公司、前海股权交易中心、厦门两岸股权交易中心、青岛蓝 海股权交易中心。公司拥有齐全的证券业务牌照，经营范围涵盖：证券经纪；证券投资咨询； 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理； 融资融券；证券投资基金代销；金融产品代销；为期货公司提供中间介绍业务；证券投资基 金托管业务。国信的企业精神是“务实、专业、和谐、自律”，核心理念是“创造价值，成 就你我”。截至2014年12月31日，公司总资产1613.52亿元，净资产327.82亿元，净资 本223.57亿元。2014年，公司实现营业收入109.15亿元、利润总额59.39亿元、净利润 44.81亿元。2015年1-9月月，公司实现净利润20.61亿元。 （二）主要人员情况 国信证券托管部管理团队和业务骨干具有十年以上银行、财务、证券清算等金融和证券 从业经验，可为客户提供更多安全高效的增值服务。同时，托管部50％的员工具有IT专业 背景，可为托管客户提供个性化产品处理能力；骨干员工从国信证券运营部门抽调，具备各 类创新产品的核算、估值处理能力。 （三）基金托管业务经营情况 国信证券托管部是国内首批获得证券投资基金托管业务的证券公司，可为各类公开募集 资金设立的证券投资基金提供托管服务。托管部拥有独立的安全监控设施，稳定、高效的托 管业务系统，完善的业务管理制度。国信证券托管部本着“为您理去繁杂，专注价值”的原 则，为基金份额持有人利益履行基金托管职责。 （四）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 国信证券作为基金托管人： （1）托管业务的经营运作遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、 规范运作的经营思想和经营理念。 （2）建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，保持托管业务内部控制制 度健全、执行有效。 （3）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，使托管业务稳健运行和受托资产安全 完整，实现托管业务的持续、稳定、健康发展。 （4）不断改进和完善内控机制、体制和各项业务制度、流程，提高业务运作效率和效 果。 2、内部控制组织结构 公司针对资产托管业务建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，保持资产 托管业务的内部控制制度健全、执行有效。 公司监察稽核总部、风险监管总部、合规管理总部将根据法律法规和公司相关制度，定 期或不定期对开展该业务的相关部门进行稽核检查，评估风险控制措施的有效性，对发现的 问题，要求相关部门及时整改，并对整改情况进行监督。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 国信证券托管部制定投资监督标准与监督流程，依据法律法规的规定、基金合同和托管 协议的约定，在授权范围内独立履行对托管资产投资运作的监督职责。 投资监督可以为事中监督和事后监督，主要内容包括：（一）对托管资产的投资范围、 投资比例、投资限制进行监督；（二）对托管资产的核算估值是否符合相关法律法规和规范 性文件、基金合同和托管协议的约定进行监督；（三）对托管资产的资金运用、计提和支付 各类费用等情况进行监督；（四）对托管资产是否存在透支行为、应收款项是否及时足额到 账进行监督；（五）对托管资产的收益分配是否符合法律法规和托管协议的约定进行监督； （六）其他法律法规、基金合同和托管协议约定的监督事项。 公司在对托管资产的投资运作监督过程中，发现违反法律、行政法规和其他相关规定， 或者违反基金合同和托管协议约定的事项，应当履行通知管理人、报告监管部门等程序，并 持续跟进管理人的后续处理，督促管理人依法履行信息披露义务。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、场外发售机构 （1）直销机构 1）前海开源基金管理有限公司直销柜台 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦1308 联系电话：0755-83181190 传真：0755-83180622 联系人：曾季平 2）前海开源基金管理有限公司网上交易 客户服务电话：4001-666-998 网址：www.qhkyfund.com （2）代销机构 序 号 代销机构 销售机构信息 1 国信证券股份有限 公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人：何如 联系人：周杨 电话：(0755)82130833 传真：(0755)82133952 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 2 交通银行股份有限 公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系人：张宏革 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com 3 深圳市新兰德证券 投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人：杨懿 联系人：张燕 电话：010-58325388-1588 传真：010-58325300 客服电话：400-116-1188 网址：http://8.jrj.com.cn/ 4 和讯信息科技有限 公司 地址：北京朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：于杨 电话：(021)20835779 客服电话：4009-200-022 网址：www.hexun.com 5 诺亚正行（上海） 基金销售投资顾问 有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12F 法定代表人：汪静波 联系人：徐诚 电话：(021)38509639 传真：(021)38509777 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 6 深圳众禄金融控股 股份有限公司 地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：(0755)33227950 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com 7 上海天天基金销售 有限公司 地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼 法定代表人：其实 客服电话：4001-818-188 网址：www.1234567.com.cn 8 上海好买基金销售 有限公司 地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 9 杭州数米基金销售 有限公司 地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：徐昳绯 电话：(021)60897840 传真：(0571)26697013 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 10 上海长量基金销售 投资顾问有限公司 地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 电话：(021)20691832 传真：(021)20691861 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 11 浙江同花顺基金销 售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2 楼 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 电话：(0571)88911818 传真：(0571)88910240 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 12 北京展恒基金销售 股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人：王琳 电话：010-62020088 传真：010-62020355 客服电话：400-888-6661 网址：www.myfund.com 13 万银财富（北京） 基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201 单元 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201 单元 法定代表人：王斐 电话：(010)59393923 传真：(010)59393074 客服电话：400-059-8888 网址：www.wy-fund.com 14 北京增财基金销售 有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 法定代表人：罗细安 联系人：李皓 电话：010-67000988 传真：010-67000988-6000 客服电话：400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn 15 北京恒天明泽基金 销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人：梁越 联系人：马鹏程 电话：010-57756084 传真：010-57756199 客服电话：4008-980-618 网址：www.chtfund.com 16 一路财富（北京） 注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室 信息科技有限公司 办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座 2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：段京璐 电话：010-88312877 传真：010-88312099 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com 17 北京钱景财富投资 管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：高静 电话：010-59158282 传真：010-57569671 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com 18 上海联泰资产管理 有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310 室 办公地址：上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼 联系人：汤蕾 电话：021-51507071 传真：021-62990063 客服电话：4000-466-788 网址：www.91fund.com.cn 19 上海汇付金融服务 有限公司 办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：张皛 电话：021-33323999-8318 客服电话：400-820-2819 网址：www.chinapnr.com 20 上海陆金所资产管 理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com 21 珠海盈米财富管理 有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 法定代表人：肖雯 联系人：吴煜浩 电话：020-89629021 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 22 中信期货有限公司 地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13 层1301-1305室、14层 法定代表人：张磊 联系人：洪诚 电话：0755-23953913 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 23 国泰君安证券股份 有限公司 地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话：(021)38676666 传真：(021)38670666 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 24 中信建投证券股份 有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：张颢 电话：(010)85156398 传真：(010)65182261 客服电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com 25 中信证券股份有限 公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二 期）北座 办公地址：北京朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：顾凌 联系电话：(010)60838696 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 26 中国银河证券股份 有限公司 地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 联系人：宋明 联系电话：(010)66568450 传真：(010)66568990 客服电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn 27 海通证券股份有限 公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 联系电话：(021)23219000 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 28 申万宏源证券有限 公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：曹晔 电话：(021）33389888 传真：（021）33388224 电话委托：(021)962505 客服电话：95523，4008-895-523 网址：www.swhysc.com 29 安信证券股份有限 公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02 单元 法定代表人：牛冠兴 联系电话：(0755)82555551 客服电话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn 30 万联证券有限责任 公司 地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼 法定代表人：张建军 客服电话：4008-888-133 网址：www.wlzq.com.cn 31 渤海证券股份有限 公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 电话：022-28451991 传真：022-28451958 客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com 32 山西证券股份有限 公司 地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客服电话：400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn 33 中信证券（山东） 有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼 第20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话：(0532)85022326 客服电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn 34 信达证券股份有限 公司 地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话：(010)63080985 客服电话：4008-008-899 网址：www.cindasc.com 35 长城证券股份有限 公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、 17层 法定代表人：黄耀华 联系人：刘阳 电话：0755-83516289 传真：0755-83515567 客服电话：400-666-6888 网址：www.cgws.com 36 光大证券股份有限 公司 地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 电话：(021)22169081 客服电话：95525 传真：(021)22169134 网址：www.ebscn.com 37 大同证券有限责任 公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13 层 法定代表人：董祥 联系人：薛津 联系电话：（0351）4130322 客服电话：4007-121-212 网址：www.dtsbc.com.cn 38 华安证券股份有限 公司 注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：合肥市蜀山区南二环路959号财智中心华安证券B1座 0327室（230081） 法定代表人：李工 联系人：甘霖 电话：(0551)65161821 传真：(0551)65161672 客服电话：4008-096-518 网址：www.hazq.com 39 国海证券股份有限 公司 注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号国海大厦 法定代表人：何春梅 电话：(0755)82047857 传真：(0755)82835785 客服电话：95563 电话委托：95563 网址：www.ghzq.com.cn 40 东莞证券股份有限 公司 地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 法定代表人：张运勇 客服电话：(0769）961130 网址：www.dgzq.com.cn 41 申万宏源西部证券 有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大 成国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大 成国际大厦20楼2005室 法定代表人：许建平 电话：(010)88085858 传真：(010)88085195 联系人：李巍 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 42 中泰证券股份有限 公司 地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：(0531)68889155 客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn 43 中国国际金融股份 有限公司 地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27、28层 法定代表人：丁学东 客服电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn 44 华鑫证券有限责任 公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表人：俞洋 联系人：杨丽娟 电话：(021)54967202 客服电话：4001-099-918，(021)32109999，(029)68918888 网址：www.cfsc.com.cn 45 中国中投证券有限 责任公司 地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18 层至21层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 联系电话：(0755)82023442 客服电话：95532，4006-008-008 网址：www.china-invs.cn 46 中山证券有限责任 公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8 层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8 层 法定代表人：黄扬录 联系人：刘军 电话：(0755)82943755 传真：(0755)82960582 客服电话：4001-022-011 公司网址：www.zszq.com 47 国金证券股份有限 公司 注册地址：四川省成都市东城根上街95号 办公地址：四川省成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪 电话：028-86690057 传真：028-86690126 客服电话：400-660-0109 网址：www.gjzq.com.cn 48 华宝证券有限责任 公司 地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话：(021)68778790 传真：(021)68777992 客服电话：4008-209-898 网址：www.cnhbstock.com 49 华融证券股份有限 公司 地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12 层 法定代表人：祝献忠 联系人：李慧灵 联系电话：(010)85556100 传真：(010)85556153 客服电话：400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn 50 大通证券股份有限 公司 注册地址：大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座 大连期货大厦38、39层 办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座 大连期货大厦38、39层 法定代表人：李红光 联系人：谢立军 电话：0411-39991807 传真：0411-82826601 客服电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn 2、场内发售机构 （1）本基金的场内发售机构为具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位（具 体名单可在深交所网站查询）。 （2）本基金募集结束前获得基金代销资格的深交所会员单位可新增为本基金的场内发 售机构。 （二）基金注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：金颖 联系电话：010-59378835 传真：010-59378839 联系人：朱立元 （三）律师事务所 广东信达律师事务所 住所：深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦12楼 办公地址：深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦12楼 负责人：麻云燕 经办律师：杨扬、胡云云 电话：0755-88265288 传真：0755-88265537 （四）会计师事务所 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市海淀区西四环中路16号院2号楼4层 办公地址：北京市东城区永定门西滨河路8号院7号楼中海地产广场西塔5-11层 法定代表人：杨剑涛 联系人：胡立新 经办会计师：洪祖柏、胡立新 电话：010-88095588 传真：010-88091199 六、基金份额的分级 （一）基金份额结构 本基金的基金份额包括前海开源中证健康份额、前海开源中证健康A份额、前海开源中 证健康B份额。根据对基金财产及收益分配的不同安排，本基金的基金份额具有不同的风险 收益特征。 前海开源中证健康份额为可以申购、赎回但不能上市交易的基金份额，具有与标的指数 相似的风险收益特征。前海开源中证健康A份额与前海开源中证健康B份额为可以上市交易 但不能申购、赎回的基金份额，其中前海开源中证健康A份额为稳健收益类份额，具有低风 险且预期收益相对较低的风险收益特征，前海开源中证健康B份额为积极收益类份额，具有 高风险且预期收益相对较高的风险收益特征。 前海开源中证健康A份额与前海开源中证健康B份额的配比始终保持1：1的比率不变。 （二）基金份额分级规则 1、基金份额的发售 本基金通过场外和场内两种方式公开发售。基金份额发售结束后，场外认购的全部份额 将确认为前海开源中证健康份额；场内认购的份额将按照1：1的比例确认为前海开源中证 健康A份额与前海开源中证健康B份额。 2、基金份额的申购赎回 本合同生效后，前海开源中证健康份额接受场外、场内申购和赎回，前海开源中证健康 A份额与前海开源中证健康B份额不接受单独申购、赎回，只能进行上市交易。 3、基金份额的配对转换 本合同生效后，前海开源中证健康份额与前海开源中证健康A份额、前海开源中证健康 B份额之间可以按约定的规则进行场内份额配对转换，包括基金份额的分拆和合并两种转换 行为。 基金份额的分拆，指基金份额持有人将其持有的前海开源中证健康份额按照2份前海开 源中证健康份额对应1份前海开源中证健康A份额与1份前海开源中证健康B份额的比例进 行转换的行为；基金份额的合并，指基金份额持有人将其持有的前海开源中证健康A份额与 前海开源中证健康B份额按照1份前海开源中证健康A份额与1份前海开源中证健康B份额 对应2份前海开源中证健康份额的比例进行转换的行为。 场内份额的配对转换遵循深圳证券交易所、基金注册登记机构的最新业务规则。场外份 额通过跨系统转托管至场内后，方可按照上述规则进行基金份额配对转换。 七、基金份额的净值计算 （一）基金份额的净值计算规则 根据对基金财产和收益分配的不同安排，前海开源中证健康份额、前海开源中证健康A 份额、前海开源中证健康B份额具有不同的风险收益特性，体现为不同的净值计算规则。 1、前海开源中证健康份额的基金份额净值为净值计算日的基金资产净值除以基金份额 总数，其中基金份额总数为前海开源中证健康份额、前海开源中证健康A份额、前海开源中 证健康B份额的份额数之和。 2、前海开源中证健康A份额的基金份额参考净值为前海开源中证健康A份额的本金及 约定应得收益之和。前海开源中证健康A份额的约定应得收益依据前海开源中证健康A份额 的约定年基准收益率和截至参考净值计算日前海开源中证健康A份额应计收益的天数占当 年实际天数的比例确定。 除基金合同生效日所在年度外，前海开源中证健康A份额的约定年基准收益率为“同期 银行人民币一年期定期存款利率（税后）＋4.5％”，同期银行人民币一年期定期存款利率 以当年1月1日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率为准。基金合同生 效日所在年度，前海开源中证健康A份额的年基准收益率为“基金合同生效日中国人民银行 公布的金融机构人民币一年期存款基准利率（税后）＋4.5％”。年基准收益均以1.00元为 基准进行计算。 在本基金的基金合同生效日所在会计年度或存续的某一完整会计年度内，若未发生《基 金合同》规定的不定期份额折算，则前海开源中证健康A份额在参考净值计算日应计收益的 天数按自基金合同生效日至参考净值计算日或该会计年度年初至参考净值计算日的实际天 数计算；若发生《基金合同》规定的不定期份额折算，则前海开源中证健康A份额在参考净 值计算日应计收益的天数应按照最近一次该会计年度内不定期份额折算日至参考净值计算 日的实际天数计算。 3、每2份前海开源中证健康份额所对应的基金资产净值等于1份前海开源中证健康A 份额与1份前海开源中证健康B份额所对应的基金资产净值之和。 基金管理人并不承诺或保证前海开源中证健康A份额持有人的约定应得收益，如在某一 会计年度内本基金资产出现损失情况下，前海开源中证健康A份额持有人可能会面临无法取 得约定应得收益甚至损失本金的风险。 （二）基金份额的净值计算 基金管理人按照基金份额的净值计算规则依据以下公式在各自的基金份额净值计算日 分别计算前海开源中证健康份额净值、前海开源中证健康A份额与前海开源中证健康B份额 的基金份额参考净值。 1、前海开源中证健康份额的基金份额净值计算 设T日为前海开源中证健康份额的基金份额净值计算日，则前海开源中证健康份额的基 金份额净值为： 基金份额总数 基金资产净值 前海开源中证健康.NAV 其中，基金资产净值是指T日收市后基金资产总值减去负债后的价值，基金份额总数为 T日前海开源中证健康份额、前海开源中证健康A份额、前海开源中证健康B份额的份额数 之和。 前海开源中证健康份额净值的计算，保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入， 由此产生的误差计入基金财产。 T日的前海开源中证健康份额净值在当天收市后计算，并在T＋1日公告。如遇特殊情 况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 2、前海开源中证健康A份额与前海开源中证健康B份额的基金份额参考净值计算 设T日为前海开源中证健康A份额与前海开源中证健康B份额的基金份额参考净值计算 日，则前海开源中证健康A份额和前海开源中证健康B份额的基金份额参考净值为： NtRNAVA...1份额前海开源中证健康 份额前海开源中证健康前海开源中证健康份额份额前海开源中证健康ABNAVNAVNAV...2 其中，为T日当年实际天数；自年初至T日，自基金合同生效日至T日， 自最近一次会计年度内份额折算日至T日；为T日前海开源中证健康 份额净值；为T日前海开源中证健康A份额参考净值， 为T日前海开源中证健康B份额参考净值；为前海开源中证健康A 份额约定年基准收益率。 Nmin{t. }前海开源中证健康份额NAV 份额前海开源中证健康ANAV 份额前海开源中证健康BNAVR 前海开源中证健康A份额参考净值与前海开源中证健康B份额参考净值的计算，均保留 到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 T日的前海开源中证健康A份额参考净值与前海开源中证健康B份额参考净值在当天收 市后计算，并在T＋1日公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公 告。 八、基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》和其他有关法律法规，以及《基金合同》的规定， 经中国证监会2015年1月28 日证监许可[2015]139号文注册募集。募集期自2015年3月 30日至2015年4月10日，共募集有效认购份额351,034,309.00份，利息结转份额51,138.02 份，合计351,085,447.02份，募集户数为3,614户。 本基金为契约型开放式股票型基金，基金存续期限为不定期。 九、基金合同的生效 （一）基金合同的生效 本基金合同于2015年4月16日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式开 始管理本基金。 （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产 净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现 前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他 基金合并或者终止基金合同等，应召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规另有规定时，从其规定。 十、基金份额的上市与交易 《基金合同》生效后，在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况 下，前海开源中证健康A份额与前海开源中证健康B份额分别在深圳证券交易所上市与交易。 前海开源中证健康A份额与前海开源中证健康B份额登记在证券登记结算系统基金份额持有 人深圳证券账户下。 本部分中，如无特别说明，本基金或基金份额特指前海开源中证健康A份额与前海开源 中证健康B份额。 （一）上市交易的地点 深圳证券交易所。 （二）上市交易的时间 前海开源中证健康A份额与前海开源中证健康B份额于2015年5月8日开始在深圳证 券交易所上市交易。 （三）上市交易的规则 本基金上市交易需遵循《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《深圳证券交易所 交易规则》等相关规定，包括但不限于： 1、前海开源中证健康A份额与前海开源中证健康B份额分别采用不同的交易代码上市 交易； 2、本基金上市首日的开盘参考价为前一交易日两类基金份额的基金份额参考净值； 3、上市交易的基金份额买入申报数量为100 份或其整数倍； 4、上市交易的基金份额申报价格最小变动单位为0.001 元人民币； 5、上市交易的基金份额上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及相关规定。 （四）上市交易的费用 本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所相关规则及有关规定执行。 （五）上市交易的行情揭示 本基金在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同 时揭示本基金前一交易日的基金份额参考净值。 （六）上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市 本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照《基金法》和深圳证券交易所的 相关规定执行。 （七）其他事项 相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定内容进 行调整的，本基金《基金合同》相应内容可以予以修改，且此项修改无须召开基金份额持有 人大会，并可以在本基金更新的招募说明书中列示。 若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的新功能，基 金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。 十一、基金份额的申购与赎回 《基金合同》生效后，前海开源中证健康份额接受投资者的场外、场内申购与赎回。场 外认购或申购的前海开源中证健康份额登记在注册登记系统基金份额持有人深圳开放式基 金账户下；场内认购或申购的前海开源中证健康份额登记在证券登记结算系统基金份额持有 人深圳证券账户下。 本部分中，如无特别说明，本基金或基金份额特指前海开源中证健康份额，基金份额净 值特指前海开源中证健康份额净值。 （一）基金份额的场外申购与赎回 1、申购和赎回场所 投资者办理本基金场外申购、赎回业务的场所为基金管理人的直销中心和基金管理人委 托的代销机构的代销网点。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的场外申购与赎回。基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构，并予 以公告。 2、申购、赎回开放日及时间 (1)开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基 金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 (2)申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金已于2015年5月8日开放日常申购、赎回业务。（未完）  |