[发行]交银保本：更新招募说明书摘要（2015年第2号）
交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金 logo1 （更新）招募说明书摘要 （2015年第2号） 基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二〇一五年十月 基金招募说明书自基金合同生效日起，每6个月更新一次，并于每6个月结束之日后的45日内 公告，更新内容截至每6个月的最后1日。 【重要提示】 交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经2013年2 月16日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2013】151 号文核准募集。本基金基金合同于2013年4月24日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证 监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益 作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格 可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资 人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑 自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行 为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的 投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：市场风险、管理风险、流动性风险、 信用风险、本基金投资策略所特有的风险、担保风险、本基金到期期间操作所特有 的风险、投资股指期货的特定风险和未知价风险等等。本基金是一只保本混合型基 金，在证券投资基金中属于低风险品种。投资人投资于本保本基金并不等于将资金 作为存款存放在银行或存款类金融机构，投资人投资本基金仍然存在本金损失的风 险。 投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本招募说明书。基金的过往业 绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表 现的保证。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间 权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额 持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权 利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金 合同。 本招募说明书所载内容截止日为2015年10月24日，有关财务数据和净值表现 截止日为2015年9月30日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：交银施罗德基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号交通银行大楼二层（裙） 办公地址：上海浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼 邮政编码：200120 法定代表人：于亚利 成立时间：2005年8月4日 注册资本：2亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：何万金 电话：(021)61055050 传真：(021)61055034 交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字 [2005]128号文批准设立。公司股权结构如下： 股东名称 股权比例 交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称 “交通银行”） 65% 施罗德投资管理有限公司 30% 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5% （二）主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 于亚利女士，董事长，硕士学位。现任交通银行执行董事、副行长。历任交通 银行郑州分行财务会计处处长、郑州分行副行长，交通银行财务会计部副总经理、 总经理，交通银行预算财务部总经理, 交通银行首席财务官。 雷贤达先生，副董事长，学士学位，加拿大证券学院和香港证券学院荣誉院士。 历任巴克莱基金管理有限公司基金经理、施罗德投资管理（香港）有限公司执行董 事、交银施罗德基金管理有限公司总经理。曾任中国证监会开放式基金海外专家评 审委员会委员。 阮红女士，董事，总经理，博士学位，兼任交银施罗德资产管理有限公司董事 长。历任交通银行办公室副处长、处长，交通银行海外机构管理部副总经理、总经 理，交通银行上海分行副行长，交通银行资产托管部总经理，交通银行投资管理部 总经理。 陶文先生，董事，硕士学位。现任交通银行个人金融业务部总经理。历任交通 银行徐州分行副行长、行长，交通银行南京分行副行长，交通银行海南分行行长。 孙培基先生，董事，学士学位。现任交通银行风险管理部副总经理。历任交通 银行财会部副处长，交通银行董事会办公室副处长、处长，交通银行预算财务部高 级经理，交通银行海南分行副行长，交通银行审计部副总经理。 孟方德先生，董事，硕士学位。现任施罗德投资管理有限公司亚太区总裁。历 任施罗德投资管理有限公司分析师、投资经理，施罗德投资管理（新加坡）有限公 司副董事长，施罗德投资管理国际有限公司执行董事，施罗德投资管理（卢森堡） 有限公司总经理，施罗德投资管理（日本）有限公司总经理，施罗德投资管理有限 公司英国区总经理及销售总监、全球渠道销售业务总监。 谢丹阳先生，独立董事，博士学位。现任武汉大学经济与管理学院院长、香港 科技大学经济系教授。历任蒙特利尔大学经济系助理教授，国际货币基金经济学家 和高级经济学家，香港科技大学助理教授、副教授、教授、系主任、瑞安经管中心 主任。 袁志刚先生，独立董事，博士学位。现任复旦大学经济学院教授。历任复旦大 学经济学院副教授、教授、经济系系主任、经济学院院长。 周林先生，独立董事，博士学位。现任上海交通大学安泰经济与管理学院院长、 教授。历任复旦大学管理科学系助教，美国耶鲁大学经济系助理教授、副教授，美 国杜克大学经济系副教授，香港城市大学经济与金融系教授，美国亚利桑那州立大 学凯瑞商学院经济系冠名教授，上海交通大学上海高级金融学院常务副院长、教授。 2、基金管理人监事会成员 王忆军先生，监事长，硕士学位。现任交通银行战略投资部总经理。历任交通 银行办公室副处长，交通银行公司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经 理，交通银行投资银行部副总经理，交通银行江苏分行副行长。 裴关淑仪女士，监事，双硕士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司助理总经 理、交银施罗德资产管理（香港）有限公司总经理。曾任职荷兰银行、渣打银行（香 港）有限公司、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED，施罗德投资管理(香港)有限 公司资讯科技部主管、中国事务联席董事、交银施罗德基金管理有限公司监察稽核及 风险管理总监。 张丽女士，监事，学士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司投资运营部总经 理，历任普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)高级审计员，交银施罗德基金管 理有限公司基金运营部高级基金会计、部门总经理助理、副总经理、总经理。 张玲菡女士，监事、学士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司营销管理部 总经理。历任中国银行福州分行客户经理，新华人寿保险公司上海分公司区域经理， 银河基金管理有限公司市场部渠道经理，交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、 渠道部副总经理、广州分公司副总经理。 3、基金管理人高级管理人员 阮红女士，总经理。简历同上。 许珊燕女士，副总经理，硕士学历，高级经济师，兼任交银施罗德资产管理有 限公司董事。历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师，湘财证券有限责任 公司国债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总经理。 夏华龙先生，副总经理，博士学历。历任中国地质大学经济管理系教师、经济 学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行资产托管部副处长、处长、 高级经理、副总经理；云南省曲靖市市委常委、副市长（挂职）。 谢卫先生，副总经理，经济学博士，高级经济师。历任中央财经大学金融系教 员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经理；中 国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部 副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。 苏奋先生，督察长，纽约城市大学工商管理硕士。历任交通银行广州分行市场 营销部总经理助理、副总经理，交通银行纽约分行信贷管理部经理、公司金融部经 理、信用风险管理办公室负责人，交通银行投资管理部投资并购高级经理，交银施 罗德基金管理有限公司综合管理部总监。 乔宏军先生，副总经理，博士学历，高级经济师，兼任交银施罗德资产管理有 限公司董事、总经理。历任交通银行资金部副处长、副高级经理、高级经理；交通 银行金融市场部高级经理、总经理助理、副总经理；交通银行金融市场业务中心副 总裁。 4、本基金基金经理 孙超先生，基金经理。中国人民大学学士，美国哥伦比亚大学硕士。4年证券 从业经验。2011年7月至2013年6月曾任中信建投证券股份有限公司资产管理部 经理、高级经理。2013年加入交银施罗德基金管理有限公司，自2013年7月8日 至2014年6月30日担任交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金基金经理助理， 2013年7月8日至2014年8月25日担任交银施罗德理财60天债券型证券投资基 金基金经理助理，2013年7月8日至2014年8月25日担任交银施罗德双轮动债券 型证券投资基金基金经理助理，2014年7月1日至2014年8月25日担任交银施罗 德定期支付月月丰债券型证券投资基金基金经理助理，2014年7月1日至2014年8 月25日担任交银施罗德强化回报债券型证券投资基金基金经理助理。2014年8月 26日起担任交银施罗德理财60天债券型证券投资基金基金经理至今，2014年8月 26日起担任交银施罗德双轮动债券型证券投资基金基金经理至今，2014年8月26 日起担任交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金基金经理至今，2014年8 月26日起担任交银施罗德强化回报债券型证券投资基金基金经理至今，2014年12 月15日起担任交银施罗德丰润收益债券型证券投资基金基金经理至今，2015年1 月19日起担任交银施罗德丰享收益债券型证券投资基金基金经理至今，2015年1 月30日起担任交银施罗德丰泽收益债券型证券投资基金基金经理至今，2015年5 月9日起担任交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金基金经理至今，2015年7 月18日起担任交银施罗德增利债券证券投资基金基金经理至今，2015年11月7日 起担任交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金和交银施罗德荣泰保本混合型证券 投资基金基金经理至今。 历任基金经理 项廷锋先生，2013年4月24日至2015年10月6日任本基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 委员：阮红（总经理） 乔宏军（副总经理） 王少成（权益投资总监、基金经理） 张鸿羽（研究部总经理） 齐皓（跨境投资总监、投资经理） 上述人员之间无近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为2015年10月24 日，期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：刘士余 成立日期：2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经 国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1 月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、 业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业 务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银 行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居 《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国 有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、 可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成 长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品， 致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优 质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计 报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部 控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步 提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管 银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行 批准成立，2004年9月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营 运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管 处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工140余名，其中高级会计师、高级经济师、 高级工程师、律师等专家10余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能 力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市 场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止2015年9月30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证 券投资基金共306只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合 型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投 资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基 金、博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投 资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证 券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值 增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投 资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基 金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增 强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开 放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证 券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新 华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选混合型证券投资基金、泰达宏利 货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券 投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富 国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场 基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景 顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长混合型证券投资基金、 长盛中证100指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价 值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略 增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势 混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投 资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合 型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势 股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活 配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置 混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券型证券投 资基金、交银施罗德先锋混合型证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放 式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投 资基金(LOF)、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证180公司治理交 易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证180公司治理交易型开放式指数证券 投资基金、富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金、南方中证500交易型 开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资 基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用 添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债 券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深300指数增强型 证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信 深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、 大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式 指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗 德信用添利债券证券投资基金(LOF)、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞 信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会 责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄 金主题证券投资基金（LOF）、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮 产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板300 交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金 联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造混合型证券投资基 金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合 型证券投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投 资基金、深证300价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数 证券投资基金（LOF）、交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联 接基金、富国中证500指数增强型证券投资基金（LOF）、长信内需成长股票型证券 投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证 券投资基金、长盛同瑞中证200指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票 型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型 证券投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金、汇添富逆 向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板 指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合 型证券投资基金、汇添富理财14天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资 基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、 建新社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝7天债券型证券投资基金、富兰克 林国海恒久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信 目标收益债券型证券投资基金、富国7天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德 理财21天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金（LOF）、 工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、景顺长城支 柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基金、摩根士丹利 华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经50指数增强型证券投资基金、交 银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财21天债券型证券投资基金、国 泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家14天理财债券型证券投资基金、华安 纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方中 证500交易型开放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、 景顺长城品质投资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融 通标普中国可转债指数增强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基 金、交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证 券投资基金、富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城沪深 300等权重交易型开放式指数证券投资基金、广发聚源定期开放债券型证券投资基 金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金、新 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守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整, 确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业 务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处, 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业 务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格； 业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按 规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门 设置，封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务 实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规 定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的 投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他 行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处 理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方 式对基金管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为， 书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 本基金直销机构为本公司以及本公司的网上直销交易平台。 机构名称：交银施罗德基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号交通银行大楼二层（裙） 办公地址：上海浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼 法定代表人：于亚利 成立时间：2005年8月4日 电话：（021）61055724 传真：（021）61055054 联系人：傅鲸 客户服务电话：400-700-5000（免长途话费），（021）61055000 网址：www.fund001.com，www.bocomschroder.com 个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、赎回、 定期定额投资、转换等业务，具体交易细则请参阅本公司网站。网上直销交易平台 网址：www.fund001.com，www.bocomschroder.com。 2、代销机构 （1） 中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：刘士余 传真：（010）85109219 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com （2） 交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 联系人：曹榕 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （3） 招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：李建红 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195109 联系人：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （4） 宁波银行股份有限公司 住所：宁波市江东区中山东路294号 法定代表人：陆华裕 电话：（021）63586210 传真：（021）63586215 联系人：胡技勋 客户服务电话：96528（上海地区962528） 网址：www.nbcb.com.cn （5） 杭州银行股份有限公司 住所：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 电话：（0571）85108309 传真：（0571）85151339 联系人：严峻 客户服务电话:（0571）96523，400-8888-508 网址：www.hzbank.com.cn （6）江苏常熟农村商业银行股份有限公司 住所：江苏省常熟市新世纪大道58号 办公地址：江苏省常熟市新世纪大道58号 法定代表人：宋建明 联系电话：（0512）52909128 传真：（0512）52909122 联系人：黄晓 客户服务电话：962000 网址：www.csrcbank.com （7） 光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 电话：（021）22169999 传真：（021）22169134 联系人：刘晨 客户服务电话： 10108998 网址：www.ebscn.com （8） 国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层 法定代表人：万建华 电话：（021）38676161 传真：（021）38670161 联系人：芮敏棋 客户服务电话：95521，400-8888-666 网址：www.gtja.com （9） 中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 电话：（010）85130588 传真：（010）65182261 联系人：魏明 客户服务电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com （10） 海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 电话：（021）23219000 传真：（021）23219100 联系人：李笑鸣 客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话 网址：www.htsec.com （11） 中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：顾伟国 电话：（010）66568430 联系人：田薇 客户服务电话：400-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn （12） 招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：宫少林 电话：（0755）82943666 传真：（0755）82943636 联系人：黄健 客户服务电话：400-8888-111，95565 网址：www.newone.com.cn （13） 中信证券股份有限公司 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话：（010）60838888 传真：（010）60833739 联系人：陈忠 客户服务电话：95558 网址：www.cs.ecitic.com （14） 国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （15） 中银国际证券有限责任公司 住所：上海市银城中路200号39层 办公地址：中国上海浦东银城中路200号中银大厦39-40层 法定代表人：许刚 联系人：李丹 客户服务电话：400-620-8888 网址：www.bocichina.com （16） 中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507－1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：杨宝林 电话：（0532）85022326 传真：（0532）85022605 联系人：吴忠超 客户服务电话：（0532）96577 网址：www.zxwt.com.cn （17） 中航证券有限公司 住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦41楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦41楼 法定代表人：杜航 电话：（0791）86768681 传真：（0791）86770178 联系人：戴蕾 客户服务电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com （18） 申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市建设路2号 办公地址：北京市西城区太平桥大街19号宏源证券 法定代表人：冯戎 电话：（010）88085858 传真：（010）88085195 联系人：李巍 客户服务电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com （19） 德邦证券有限责任公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼 法定代表人：姚文平 电话：（021）68761616 传真：（021）68767981 客户服务电话：4008-888-128 网址：www.tebon.com.cn （20） 齐鲁证券有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 电话：（0531）68889155 传真：（0531）68889752 联系人：吴阳 客户服务电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn （21） 江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 电话：（0451）85863719 传真：（0451）82287211 联系人：刘爽 客户服务电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn （22） 平安证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼(518048) 法定代表人：杨宇翔 电话：（0755）22627802 传真：（0755）82400862 联系人：郑舒丽 客户服务电话：95511-8 网址：www.pingan.com （23） 长城国瑞证券有限公司 住所：厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼 办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼 法定代表人：王勇 电话：（0592）5161642 传真：（0592）5161640 联系人：赵钦 客户服务电话：（0592）5163588 网址：www.xmzq.cn （24） 中国国际金融股份有限公司 住所：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：丁学东 电话：（010）65051166 传真：（010）85679203 联系人：杨涵宇 网址：www.cicc.com.cn （25） 瑞银证券有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人：程宜荪 电话：（010）58328112 传真：（010）58328740 联系人：牟冲 客户服务电话：400-887-8827 网址：www.ubssecurities.com （26） 国金证券股份有限公司 住所：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 电话：（028）86690126 传真：（028）86690126 联系人：金喆 客户服务电话：400-6600-109 网址：www.gjzq.com.cn （27） 渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 电话：（022）28451991 传真：（022）28451892 联系人：蔡霆 客户服务电话: 400-651-5988 网址：www.bhzq.com （28） 信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心 法定代表人：高冠江 电话：（010）63081000 传真：（010）63080978 联系人：唐静 客户服务电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com （29） 西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 电话：（023）63786141 传真：（023）63786212 联系人：张煜 客户服务电话：400-809-6096 网址：www.swsc.com.cn （30） 东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表人：徐勇力 电话：（010）66555316 传真：（010）66555246 联系人：汤漫川 客户服务电话: 400-8888-993 网址：www.dxzq.net （31） 华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 电话：（0591）87383623 传真：（0591）87383610 客户服务电话：（0591）96326 网址：www.hfzq.com.cn （32） 中国中投证券有限责任公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及 第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21 层 法定代表人：龙增来 电话：（0755）82023442 传真：（0755）82026539 联系人：刘毅 客户服务电话：400-600-8008 网址：www.china-invs.cn （33） 华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市西城区金融大街8号 法定代表人：宋德清 电话：（010）58568235 传真：（010）58568062 联系人：黄恒 客户服务电话：（010）58568118 网址：www.hrsec.com.cn （34） 天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人：林义相 电话：（010）66045529 传真：（010）66045518 联系人：尹伶 客户服务电话：（010）66045678 网址：http://www.txsec.com，www.jjm.com.cn （35）联讯证券股份有限公司 住所： 惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四 层 法定代表人：徐刚 电话：（021）33606736 传真：（021）33606760 联系人：陈思 客户服务电话：95564 网址：www.lxzq.com.cn （36）华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 电话：（028）86135991 传真：（028）86150400 联系人：周志茹 客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn （37） 杭州数米基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 电话：（0571）28829790，（021）60897869 传真：（0571）26698533 联系人：周嬿旻 客户服务电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn （38） 深圳众禄基金销售有限公司 住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 电话：（0755）33227953 传真：（0755）33227951 联系人：汤素娅 客户服务电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com （39） 上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 电话：（021）20691832 传真：（021）20691861 联系人：单丙烨 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （40）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室 法定代表人：杨文斌 传真：（021）68596916 联系人：薛年 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （41）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 2楼 法定代表人：汪静波 电话：（021）38600735 传真：（021）38509777 联系人：方成 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （42）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 电话：（021）20835789 传真：（021）20835879 联系人：周轶 客户服务电话：4009200022 网址：http://licaike.hexun.com/ （43）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼 法定代表人：其实 电话：（021）54509998 传真：（021）64385308 联系人：潘世友 客户服务电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn （44）北京钱景财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街6幢1号9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6幢1号9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 电话：（010）57418829 传真：（010）57569671 联系人： 魏争 客户服务电话： 400-678-5095 网址：www.niuji.net （45）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层 法定代表人：陈操 电话：（010）58325395 传真：（010）58325282 联系人：刘宝文 客户服务电话：400-850-7771 网址：http://8.jrj.com.cn/ （46）北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 电话：（010）62020088 传真：（010）62020355 联系人： 翟飞飞 客户服务电话：400-888-6661 网址：www.myfund.com （47）一路财富（北京）信息科技有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702 办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208 法定代表人： 吴雪秀 电话：（010）88312877 传真：（010）88312099 联系人： 苏昊 客户服务电话：400-001-1566 网址：http://www.yilucaifu.com/ （48）上海大智慧财富管理有限公司 住所：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层 办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层 法定代表人：申健 电话：（021）20219931 传真：（021）20219923 联系人：付江 客户服务电话：021-20219931 网址：https://8.gw.com.cn （49）上海联泰资产管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼 法定代表人：燕斌 电话：（021）51507071 传真：（021）62990063 联系人：凌秋艳 客户服务电话：4000-466-788 网址：www.66zichan.com （50）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法定代表人：沈伟桦 电话：（010）52855713 传真：（010）85894285 联系人：程刚 客户服务电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com （51）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼 2楼 法定代表人：凌顺平 电话：（0571）88911818 传真：（0571）86800423 联系人：吴强 客户服务电话：400-877-3772 网址：400-877-3772 （52）北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208 办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208 法定代表人：罗细安 电话：（010）670009888 传真：（010）670009888-6000 联系人：李皓 客户服务电话：400-001-8811 网址：www.zengcaiwang.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本 基金，并及时公告。 （二）登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 电话：（010）59378839 传真：（010）59378907 联系人：朱立元 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 联系人：黎明 经办律师：吕红、黎明 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：沈兆杰 经办注册会计师：薛竞、沈兆杰 四、基金的名称 本基金名称：交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：契约型开放式 六、基金的保本 本基金为基金份额持有人持有到期的基金份额提供的保本金额为：本基金的第 一个保本周期内，本基金募集期内认购本基金的投资人认购并持有到期的基金份额 的认购金额（即认购保本金额，包括该等基金份额的净认购金额、认购费用以及募 集期间的认购利息），以及发生本基金转入下一保本周期的情形时，在过渡期内进行 申购的投资人申购并持有到期的基金份额在折算日所代表的资产净值，以及从本基 金上一个保本周期结束后默认选择转入当期保本周期的基金份额持有人在上一个保 本周期持有到期的基金份额在折算日所代表的资产净值，按照基金合同其他约定未 获得可享受保本条款确认的基金份额除外。 在保本周期到期日，如基金份额持有人持有到期的基金份额的可赎回金额加上 其持有到期的基金份额在当期保本周期内累计分红金额之和计算的总金额低于其保 本金额（低出的部分即为“保本赔付差额”），则基金管理人或保本义务人应补足该保 本赔付差额，并在保本周期到期日后20个工作日（含第20个工作日）内将该保本 赔付差额支付给基金份额持有人。 发生基金合同约定的不适用保本条款情形的，相应基金份额不适用本保本条款。 七、基金的投资目标 本基金在严格控制风险和追求本金安全的前提下，力争实现基金资产在保本周 期内的稳定增值。 八、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行交易 的债券、股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、货币市 场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具， 但需符合中国证监会的相关规定。 本基金的基金资产包括稳健资产和风险资产，稳健资产为国内依法发行交易的 债券、货币市场工具和定期存款等，其中债券包括国债、金融债、央行票据、地方 政府债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、可转换公司债券（含分 离交易的可转换公司债券）、资产支持证券、债券回购等。风险资产为股票（包括中 小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、股指期货等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程 序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：债券、货币市场工具等稳健资产占基金资产的比例不 低于60%，其中基金应保留不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的 政府债券；股票、权证、股指期货等风险资产占基金资产的比例不高于40%，其中， 基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%。 九、基金的投资策略 本基金运用恒定比例组合保险（CPPI，Constant Proportion Portfolio Insurance） 原理，动态调整稳健资产与风险资产在基金组合中的投资比例，以确保本基金在保 本周期到期时的本金安全，并实现基金资产在保本基础上的保值增值目的。 具体而言，本基金的投资策略包括资产配置策略、稳健资产投资策略和风险资 产投资策略。 （1）资产配置策略 本基金基于恒定比例组合保险（CPPI，Constant Proportion Portfolio Insurance） 原理对稳健资产和风险资产进行配置，动态调整稳健资产与风险资产投资的比例， 通过对稳健资产的投资实现保本周期到期时投资本金的安全，通过对风险资产的投 资寻求保本周期内资产的稳定增值。本基金对稳健资产和风险资产的资产配置具体 可分为以下四步： 第一步，确定本基金的价值底线（Floor）。根据本基金保本周期到期时投资组 合的最低目标价值（本基金的最低保本值为投资本金的100%）和合理的贴现率， 确定本基金当前应持有的稳健资产数额，亦即本基金的价值底线（Floor）。 第二步，计算本基金的安全垫（Cushion）。通过计算基金投资组合现时净值超 越价值底线的数额，得到本基金的安全垫（Cushion）。 第三步，确定风险乘数（Multiplier）。本基金通过对宏观经济和证券市场运行 状况和趋势的判断，并结合基金的风险收益情况，确定安全垫的放大倍数——风险 乘数，并在安全垫和风险乘数确定的基础上，得到当期风险资产的最高配置规模与 比例。 第四步，动态调整稳健资产和风险资产的配置比例，并结合市场实际运行态势 制定风险资产投资策略，进行投资组合管理，实现基金资产在保本基础上的保值增 值。 CPPI 投资配置策略示例： 假设本基金初始募集规模为30 亿元，当期三年期无风险利率为年化3.33%， 本基金认购费率最高一档为1.0%，假设本基金份额保本周期到期日最低目标价值为 人民币1.01 元/基金份额，则基金合同生效期初投资组合的价值底线为27.4640亿 元（即：（1.01×30）/（1+3.33%）3=27.4640），此时本基金的安全垫为2.5360亿元 （30-27.4640=2.5360）。假设本基金运作首日，基金管理人根据市场状况确定的当期 风险乘数为1，则本基金投资于风险资产的最高配置规模为2.5360亿元 （2.5360×1=2.5360，1为放大倍数），初始投资于稳健资产的规模不低于27.4640 亿元。 假设经过1年的运作，股票市场出现一定程度的上涨，本基金的净资产变为32 亿元（假设期间不发生申购赎回），此时本基金投资组合的价值底线变为28.3785亿 元（即：（1.01×30）/（1+3.33%）2=28.3785），此时本基金的安全垫为3.6215亿元 （32-28.3785=3.6215）。假设此时基金管理人根据市场状况确定的当期风险乘数为2， 则本基金投资于风险资产的最高配置规模为7.2430亿元（3.6215×2=7.2430，2为 放大倍数）。 （2）稳健资产投资策略 本基金通过分析判断宏观经济运行趋势及其引致的财政货币政策变化，对未来 市场利率趋势及市场信用环境变化作出预测，并综合考虑利率变化对不同债券品种 的影响、收益率水平、信用风险的大小、流动性的好坏等因素，在确保基金资产收 益安全性和稳定性的基础上，构造债券组合。 1）免疫策略 本基金采用剩余期限与保本周期到期期限匹配的积极投资策略，根据保本周期 的剩余期限动态调整稳健资产债券组合久期，有效控制债券利率、收益率曲线等各 种风险，保证债券组合收益的稳定性。 2）收益率曲线策略 本基金将结合对收益率曲线变化的预测，适时采用子弹、杠铃或梯形策略构造 组合，并进行动态调整，从短、中、长期债券的相对价格变化中获取收益。 3）相对价值策略 本基金通过对不同债券市场、债券品种及信用等级的债券间利差的分析判断， 获取不合理的市场定价所带来的投资机会。 4）骑乘策略 本基金通过分析收益率曲线各期限段的利差情况，买入收益率曲线最陡峭处所 对应的期限债券，持有一定时间后，随着债券剩余期限的缩短，到期收益率将迅速 下降，基金可获得较高的资本利得收入。 5）回购策略 本基金将适时运用回购交易套利策略，在确保基金资产安全的前提下增强债券 组合的收益率。 6）信用债投资策略 本基金将采用内部信用评级和外部信用评级相结合的方法，通过对信用产品基 本面的研究，形成对该信用产品信用级别综合评定，并通过调整组合内信用产品在 信用等级和剩余期限方面的分布，获取超额收益。 （3）风险资产投资策略 1）股票投资策略 本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将严谨、规范化的选股方法与积极主 动的投资风格相结合，在分析和判断宏观经济运行和行业景气变化、以及上市公司 成长潜力的基础上，通过优选具有良好成长性、成长质量优良、定价相对合理的股 票进行投资，以谋求超额收益。 ① 行业配置 本基金通过对宏观经济运行趋势、产业环境、产业政策和行业竞争格局等多因 素的分析和预测，确定宏观及行业经济变量的变动对不同行业的潜在影响，得出各 行业的相对投资价值与投资时机，据此挑选出具有良好景气和发展潜力的行业。 ② 个股选择 本基金综合运用交银施罗德的股票研究分析方法和其它投资分析工具挑选具有 良好成长性、成长质量优良、定价相对合理的股票构建股票投资组合。具体分以下 三个层次进行： a）品质筛选 筛选出在公司治理、财务及管理品质上符合基本品质要求的上市公司，构建备 选股票池。主要筛选指标包括：盈利能力（如 P/E、P/Cash Flow、P/FCF、P/S、P/EBIT 等），经营效率（如 ROE、ROA、Return on operating assets等）和财务状况（如 D/A、 流动比率等）等。 b）公司质量评价 通过对上市公司直接接触和实地调研，了解并评估公司治理结构、公司战略、 所处行业的竞争动力、公司的财务特点，以决定股票的合理估值中应该考虑的折价 或溢价水平。在调研基础上，分析员依据公司成长性、盈利能力可预见性、盈利质 量、管理层素质、流通股东受关注程度五大质量排名标准给每个目标公司进行评分。 c）多元化价值评估 在质量评估的基础上，根据上市公司所处的不同行业特点，综合运用多元化的 股票估值指标，对股票进行合理估值，并评定投资级别。在明确的价值评估基础上 选择价值被低估的投资标的。 2）权证投资策略 本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求其合 理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、流动 性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产稳定的当期收益。 3）股指期货投资策略 本基金参与股指期货的投资应符合基金合同规定的保本策略和投资目标。本基 金以套期保值为目的，根据风险管理的原则，在风险可控的前提下，投资于流动性 好、交易活跃的股指期货合约，有效管理投资组合的系统性风险，积极改善组合的 风险收益特征。 本基金通过对宏观经济和股票市场走势的分析与判断，并充分考虑股指期货的 收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投 资组合的整体风险。具体而言，本基金的股指期货投资策略包括套期保值时机选择 策略、期货合约选择和头寸选择策略、展期策略、保证金管理策略、流动性管理策 略等。 本基金在运用股指期货控制风险的基础上，将审慎地获取相应的超额收益，通 过股指期货对股票的多头替代和稳健资产仓位的增加，实现可转移阿尔法，并通过 股指期货与股票的多空比例调整，获取风险资产的选股阿尔法。 基金管理人针对股指期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程，确保 研究分析、投资决策、交易执行及风险控制各环节的独立运作，并明确相关岗位职 责。此外，基金管理人建立股指期货交易决策部门或小组，并授权特定的管理人员 负责股指期货的投资审批事项。 十、基金的业绩比较标准 本基金的业绩比较基准采用： 三年期银行定期存款税后收益率。 三年期银行定期存款税后收益率指按照基金合同生效日或新的保本周期开始日 中国人民银行公布并执行的同期金融机构人民币存款基准利率（按照四舍五入的方 法保留到小数点后第2 位，单位为百分数）计算的与当期保本周期同期限的税后收 益率。 本基金是保本型基金，保本周期为三年，保本但不保证收益率。以三年期银行 定期存款税后收益率作为本基金的业绩比较基准，能够使本基金保本受益人理性判 断本基金的风险收益特征，合理地衡量比较本基金保本保证的有效性。 如果今后法律法规发生变化，或者市场变化导致本业绩比较基准不再适用，又 或者市场出现更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的业绩比较基准，则本 基金管理人将视情况经与本基金托管人协商同意后调整本基金的业绩比较基准并报 中国证监会备案,并及时公告，但不需要召开基金份额持有人大会。 十一、基金的风险收益特征 本基金是一只保本混合型基金，在证券投资基金中属于低风险品种。 十二、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年10 月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内 容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告期为2015年7月1日至2015年9月30日。本报告财务资料未经审计师 审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产 的比例（％） 1 权益投资 74,470,500.52 29.35 其中：股票 74,470,500.52 29.35 2 固定收益投资 167,002,200.00 65.82 其中：债券 167,002,200.00 65.82 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 4,828,478.70 1.90 7 其他资产 7,438,607.46 2.93 8 合计 253,739,786.68 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产 净值比例 （％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 2,088,000.00 0.90 C 制造业 43,081,055.52 18.57 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 1,770,400.00 0.76 E 建筑业 1,365,000.00 0.59 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 2,004,000.00 0.86 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 18,633,245.00 8.03 J 金融业 - - K 房地产业 4,168,600.00 1.80 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 609,000.00 0.26 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 751,200.00 0.32 S 综合 - - 合计 74,470,500.52 32.10 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 （％） 1 300159 新研股份 328,700 4,868,047.00 2.10 2 300017 网宿科技 80,000 4,216,800.00 1.82 3 600565 迪马股份 380,000 3,636,600.00 1.57 4 000938 紫光股份 50,000 3,488,500.00 1.50 5 601989 中国重工 300,000 3,003,000.00 1.29 6 600584 长电科技 200,000 2,630,000.00 1.13 7 600399 抚顺特钢 300,000 2,535,000.00 1.09 8 300488 恒锋工具 44,777 2,205,715.02 0.95 9 002280 联络互动 60,000 2,115,600.00 0.91 10 300166 东方国信 71,100 2,093,895.00 0.90 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 145,689,000.00 62.79 其中：政策性金融债 145,689,000.00 62.79 4 企业债券 11,222,200.00 4.84 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 同业存单 - - 9 其他 10,091,000.00 4.35 10 合计 167,002,200.00 71.98 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资 产净值比 例（％） 1 140445 14农发45 400,000 41,676,000.00 17.96 2 140402 14农发02 300,000 32,172,000.00 13.87 3 140368 14进出68 300,000 30,531,000.00 13.16 4 140439 14农发39 200,000 21,042,000.00 9.07 5 150305 15进出05 200,000 20,268,000.00 8.74 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 （1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体除13中信03（证券代码： 122266）外，未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的情形。 报告期内本基金投资的前十名证券之一13中信03（证券代码：122266）的发行 主体中信证券于2015年1月18日公告称，公司因存在为到期融资融券合约展期的问题， 被中国证监会采取暂停新开融资融券客户信用账户3个月的行政监管措施。 本基金管理人对该证券投资决策程序的说明如下：本基金管理人对证券投资特 别是重仓个券的投资有严格的投资决策流程控制。本基金在对该证券的投资也严格 执行投资决策流程。在对该证券的选择上，严格执行公司个券审核流程。在对该证 券的持有过程中研究员密切关注债券发行主体动向。在上述处罚发生时及时分析其 对投资决策的影响，经过分析认为此事件对债券发行主体财务状况、经营成果和现 金流量未产生重大的实质性影响，所以不影响对该债券基本面和投资价值的判断。 （2）本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的 股票。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 228,071.53 2 应收证券清算款 1,790,510.04 3 应收股利 - 4 应收利息 5,417,837.82 5 应收申购款 2,188.07 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 7,438,607.46 （4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分 占基金资产净 流通受限 的公允价值(元) （未完）  |