[公告]歌尔声学：2015年第四季度可转债转股情况公告
证券代码：002241 证券简称：歌尔声学 公告编号：2016-001 债券代码：128009 债券简称：歌尔转债 歌尔声学股份有限公司 2015年第四季度可转债转股情况公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 歌尔转债（债券代码：128009）转股期为2015年6月19日至2020年12月11日； 转股价格为26.33元/股。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券 业务实施细则》的有关规定，歌尔声学股份有限公司（以下简称“公司”）现将 2015年第四季度可转换公司债券转股及公司股份变动情况公告如下： 一、可转债发行上市基本情况及公司股份变动原因 经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1247号文核准，公司于2014年12 月12日公开发行了2,500万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额250,000 万元。 经深圳证券交易所深证上[2014]485号文同意，公司250,000万元可转换公 司债券于2014年12月26日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“歌尔转 债”，债券代码“128009”。 根据相关规定和公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募 集说明书》”）约定，歌尔转债的转股期限为自本可转债发行结束之日起满六个 月后的第一个交易日起至可转债到期日止（即2015年6月19日至2020年12月11日 止）。初始转股价格为26.43元/股。 2015年6月3日，公司2014年度股东大会审议通过了《关于变更部分可转换公 司债券募集资金投资项目实施主体及地点的议案》。根据《募集说明书》的约定， 歌尔转债的附加回售条款生效。2015年6月20日，公司公告《歌尔声学股份有限 公司关于“歌尔转债”回售结果的公告》（公告编号：2015-050），歌尔转债回 售数量为20张，回售金额为2,004.00元。歌尔转债挂牌交易数量变更为 24,999,980张。 公司于2015年6月11日实施2014年度权益分派方案，根据《募集说明书》的 约定，歌尔转债的转股价格于2015年6月12日起由原来的26.43元/股调整为26.33 元/股。 二、歌尔转债转股及股份变动情况 截至2015年12月31日，歌尔转债尚有2,499,217,900元挂牌交易。2015年第 四季度，歌尔转债因转股减少426,300元，转股数量为16,168股，剩余可转债余 额为2,499,217,900元。公司2015年第四季度股份变动情况如下： 2015年第四季度公司股份变动情况表 本次变动前 本次变动增减（+、-） 本次变动后 数量 比例 （%） 发行 新股 送 股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 （%） 一、限售流通股（或 非流通股） 299,937,570 19.65 -1,424,668 -1,424,668 298,512,902 19.56 高管锁定股 299,937,570 19.65 -1,424,668 -1,424,668 298,512,902 19.56 二、无限售流通股 1,226,505,954 80.35 1,440,836 1,440,836 1,227,946,790 80.44 其中未托管股数 0 0 0 0 0 0 三、总股本 1,526,443,524 100 16,168 16,168 1,526,459,692 100 三、公司股东持股及可转债持有人情况 根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记的本公司股份数据资 料，公司股本结构如下： 1、截止2015年12月31日公司股东持股情况 单位：股 报告期末普通股股东总数 49,244 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售 条件的股份 数量 持有无限售 条件的股份 数量 质押或冻结情况 股份 状态 数量 潍坊歌尔集 团有限公司 境内非国 有法人 25.55 390,028,684 390,028,684 质押 44,928,684 姜滨 境内自然 人 17.60 268,600,500 234,885,000 33,715,500 姜龙 境内自然 人 3.29 50,276,000 42,957,000 7,319,000 华泰证券资 管－浦发银 行－华泰－ 歌尔“家园1 号”员工持股 计划集合资 产管理计划 基金、理 财产品等 1.94 29,579,500 29,579,500 中国对外经 济贸易信托 有限公司－ 淡水泉精选1 期 基金、理 财产品等 1.08 16,452,343 16,452,343 中央汇金资 产管理有限 责任公司 境内国有 法人 1.03 15,786,900 15,786,900 淡水泉（北 京）投资管理 有限公司－ 淡水泉成长 基金1期 基金、理 财产品等 0.96 14,618,046 14,618,046 挪威中央银 行－自有资 金 基金、理 财产品等 0.95 14,566,279 14,566,279 平安信托有 限责任公司 －投资精英 之淡水泉 基金、理 财产品等 0.89 13,652,793 13,652,793 山东省国际 信托股份有 限公司－山 东信托－歌 尔声学“家园 2号”员工持 股集合资金 基金、理 财产品等 0.85 13,021,748 13,021,748 信托计划 上述股东关联关系或一 致行动的说明 姜滨、姜龙为兄弟关系；潍坊歌尔集团有限公司为姜滨、姜龙控制 的公司。 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件 股份数量 股份种类 股份种类 数量 潍坊歌尔集团有限公司 390,028,684 人民币普通股 390,028,684 姜滨 33,715,500 人民币普通股 33,715,500 华泰证券资管－浦发银行－华泰－ 歌尔“家园1号”员工持股计划集 合资产管理计划 29,579,500 人民币普通股 29,579,500 中国对外经济贸易信托有限公司－ 淡水泉精选1期 16,452,343 人民币普通股 16,452,343 中央汇金资产管理有限责任公司 15,786,900 人民币普通股 15,786,900 淡水泉（北京）投资管理有限公司 －淡水泉成长基金1期 14,618,046 人民币普通股 14,618,046 挪威中央银行－自有资金 14,566,279 人民币普通股 14,566,279 平安信托有限责任公司－投资精英 之淡水泉 13,652,793 人民币普通股 13,652,793 山东省国际信托股份有限公司－山 东信托－歌尔声学“家园2号”员 工持股集合资金信托计划 13,021,748 人民币普通股 13,021,748 中泰证券股份有限公司 10,004,145 人民币普通股 10,004,145 前10名无限售流通股股东之间，以 及前10名无限售流通股股东和前10 名股东之间关联关系或一致行动的 说明 潍坊歌尔集团有限公司为姜滨、姜龙控制的公司。 前10名普通股股东参与融资融券业 务股东情况说明 公司股东潍坊歌尔集团有限公司除通过普通证券账户持 有320,028,684股外，还通过中信证券股份有限公司客 户信用交易担保证券账户持有70,000,000股，合计持有 390,028,684股。 2、截止2015年12月31日，歌尔转债前10名持有人情况 可转债总数（张） 24,992,179 报告期末可转债持有人总数（户） 1,609 序号 债券持有人名称 期末持有债券数量（张） 持有比例(%) 1 中国工商银行股份有限公司－易方达安 心回报债券型证券投资基金 2,315,619 9.27 2 中国工商银行股份有限公司－南方广利 回报债券型证券投资基金 1,681,244 6.73 3 中国建设银行股份有限公司－大成强化 收益定期开放债券型证券投资基金 1,071,594 4.29 4 中国银行股份有限公司－银华中证转债 指数增强分级证券投资基金 950,212 3.80 5 融通基金－工商银行－融通融信3号特 定多个客户资产管理计划 950,000 3.80 6 中国银行股份有限公司－民生加银信用 双利债券型证券投资基金 930,470 3.72 7 全国社保基金二零七组合 692,484 2.77 8 中国建设银行股份有限公司－民生加银 增强收益债券型证券投资基金 692,466 2.77 9 招商银行股份有限公司－华安可转换债 券债券型证券投资基金 451,050 1.80 10 中国工商银行－南方多利增强债券型证 券投资基金 399,992 1.60 四、其他 投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司董事会办公室投资者咨询电话 0536-8525688进行咨询。 五、备查文件 1、截至2015年12月31日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的 “歌尔声学”股东名册及股本结构表； 2、截至2015年12月31日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的 “歌尔转债”债券持有人名册。 特此公告。 歌尔声学股份有限公司董事会 二〇一六年一月四日 中财网
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