[提示]银星能源：关于非公开发行有限售条件的流通股解除限售的提示性公告
证券代码：000862 证券简称：银星能源 公告编号：2016-002 宁夏银星能源股份有限公司 关于非公开发行有限售条件的流通股解除限售的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次解除限售的股份数量为51,291,292股，占公司总股本的9.47%； 2、本次限售股份可上市流通日为2016年1月8日。 一、本次解除限售的股份取得的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准宁夏银星能源股份有限公司发行股 份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2014〕853号），宁夏银星能 源股份有限公司（以下简称“公司”）向中铝宁夏能源集团股份有限公司等九 家投资者非公开发行64,114,114股股份募集重大资产重组配套资金（以下简 称“本次非公开发行”）。本次非公开发行新增股份于2014年12月30日在深 交所上市。发行股份完成后，公司总股本增加至541,632,994股。公司非公开 发行有关具体情况详见2014年12月29日刊登在《证券时报》、《证券日报》 及巨潮资讯网上的《宁夏银星能源股份有限公司发行股份购买资产并募集配套 资金实施情况暨新增股份上市公告书》。 作为公司本次非公开发行股票的投资者，除控股股东中铝宁夏能源集团有 限公司外，其他八家发行对象渤海证券股份有限公司、中国银河证券股份有限 公司、财通基金管理有限公司、浙江浙商证券资产管理有限公司、深圳云帆信 息技术有限公司、中信证券股份有限公司、宝盈基金管理有限公司、东海基金 管理有限责任公司承诺如下：自新增股份上市首日起12个月内不转让，限售 期限为2014年12月30日至2015年12月30日。截至2015年12月27日收 到上述八家股东本次解除限售授权委托书，并向深圳证券交易所申请本次解除 限售相关事项。 二、本次限售股份可上市流通安排 1、本次解除限售股份数量为51,291,292股，占公司无限售条件股份比例 为15.34%，占公司总股本的9.47%。 2、本次限售股份可上市流通日期为2016年1月8日。 3、本次申请解除限售股份的持有人为8名，证券账户数为25户。 4、本次解除限售及上市流通股份具体情况如下表： 序号 股东委托管理机构名称 股东名称 持股限售股 份数量（股） 本次解除限 售股份数 （股） 本次解 除限售 股份占 总股份 比例 1 浙江浙商证券资产管理 有限公司 浙商证券资管－光大银行－浙 商金惠新经济第三季集合资产 管理计划 217,000 217,000 0.04% 浙商证券－工行－浙商汇金精 选定增集合资产管理计划 4,350,000 4,350,000 0.80% 浙商证券资管－广发银行－浙 商金惠转型成长集合资产管理 计划 72,000 72,000 0.01% 浙商证券－农行－浙商汇金1 号集合资产管理计划 1,161,000 1,161,000 0.21% 序号 股东委托管理机构名称 股东名称 持股限售股 份数量（股） 本次解除限 售股份数 （股） 本次解 除限售 股份占 总股份 比例 2 渤海证券股份有限公司 渤海证券股份有限公司 5,800,000 5,800,000 1.07% 3 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 1,691,292 1,691,292 0.31% 4 财通基金管理有限公司 财通基金－工商银行－财通基 金－同安定增保1号资产管理 计划 711,436 711,436 0.13% 财通基金－工商银行－财通基 金－富春定增51号资产管理计 划 711,436 711,436 0.13% 财通基金－工商银行－财通基 金－富春定增21号资产管理计 划 853,724 853,724 0.15% 财通基金－工商银行－富春定 增分级30号资产管理计划 1,422,872 1,422,872 0.26% 财通基金－工商银行－上海同 安投资管理有限公司 711,436 711,436 0.13% 财通基金－工商银行－富春定 增19号资产管理计划 1,422,872 1,422,872 0.26% 财通基金－工商银行－富春定 增35号资产管理计划 426,862 426,862 0.07% 财通基金－工商银行－富春定 增36号资产管理计划 426,862 426,862 0.07% 财通基金－光大银行－光大资 本投资有限公司 1,024,468 1,024,468 0.18% 财通基金－光大银行－富春国1 号资产管理计划 426,862 426,862 0.07% 财通基金－光大银行－财通基 金－尚元定增1号资产管理计 划 711,436 711,436 0.13% 财通基金－光大银行－财通基 金－旗峰创新2号资产管理计 划 1,138,298 1,138,298 0.21% 财通基金－平安银行－张永珍 711,436 711,436 0.13% 序号 股东委托管理机构名称 股东名称 持股限售股 份数量（股） 本次解除限 售股份数 （股） 本次解 除限售 股份占 总股份 比例 5 中国银河证券股份有限 公司 中国银河证券股份有限公司 6,000,000 6,000,000 1.10% 6 宝盈基金管理有限公司 宝盈基金－招商银行－宝盈定 增12号特定多客户资产管理计 划 5,800,000 5,800,000 1.07% 7 东海基金管理有限公司 东海基金－工商银行－鑫龙81 号资产管理计划 8,200,000 8,200,000 1.51% 东海基金－工商银行－东海基 金－定增策略3号1期资产管理 计划 700,000 700,000 0.12% 东海基金－工商银行－东海基 金－定增策略3号2期资产管理 计划 700,000 700,000 0.12% 8 深圳云帆信息技术有限 公司 深圳云帆信息技术有限公司 5,900,000 5,900,000 1.08% 合 计 51,291,292 51,291,292 9.47% 注：百分比合计数与各数相加之和在尾数上可能因四舍五入存在差异。 三、申请解除限售的股东做出的相关承诺及履行情况 渤海证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、财通基金管理有 限公司、浙江浙商证券资产管理有限公司、深圳云帆信息技术有限公司、中信 证券股份有限公司、宝盈基金管理有限公司、东海基金管理有限责任公司均承 诺：在本次非公开发行过程中认购的公司股票自上市之日起12个月内不转让。 截至本公告披露之日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺，未 发生违反上述承诺的情形。本次申请解除限售的股东不存在占用公司资金的情 形，公司也不存在对其违规担保的情况。 四、本次解除限售前后的股本结构 股份类型 本次变动前 本次变动增减 本次变动后 数量（股） 比例% 数量（股） 比例% 股份类型 本次变动前 本次变动增减 本次变动后 数量（股） 比例% 数量（股） 比例% 一、限售流通股 258,564,994 47.74% -51,291,292 207,273,702 38.27% 二、无限售条件股份 283,068,000 52.26% 51,291,292 334,359,292 61.73% 三、股份总数 541,632,994 100.00% - 541,632,994 100.00% 五、独立财务顾问西南证券核查意见 经核查，独立财务顾问西南证券认为：上述持有公司有限售条件股份的 股东已严格履行相关承诺，本次限售股份解除限售数量及上市流通时间符合相 关法律法规、部门规章、规范性文件的规定，相关信息披露真实、准确、完整。 西南证券对本次限售股份解除限售无异议。 六、备查文件 1、限售股份上市流通申请书； 2、股权结构表、有限售条件的流通股股东名册； 3、独立财务顾问的核查意见。 宁夏银星能源股份有限公司 董 事 会 2016年1月6日 中财网
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