[公告]三一重工：公开发行可转换公司债券网上中签率及网下发行结果公告
证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2016-002 三一重工股份有限公司 公开发行可转换公司债券 网上中签率及网下发行结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 三一重工股份有限公司（以下简称―发行人‖或―三一重工‖）公开发行45亿元可转 换公司债券（以下简称―三一转债‖）网上、网下申购已于2016年1月4日结束。本次 发行的可转债代码为110032。发行人和保荐人（主承销商）根据网上和网下申购情况， 现将本次三一转债发行申购结果公告如下： 一、总体情况 三一转债本次发行45亿元（450万手），发行价格为每手1,000元，发行日期为2016 年1月4日。本次网上申购资金经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验资，网下申购 资金经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验资。网下发行经湖南启元律师事务所律师 现场见证。 二、发行结果 根据《发行公告》，本次发行的三一转债全额向发行人在股权登记日收市后登记在 册的原A股股东实行优先配售，优先配售后余额部分（含原A股股东放弃优先配售的 部分）采用网上向社会公众投资者通过上海证券交易所（以下简称“上交所”）交易系 统发售与网下对机构投资者配售发行相结合的方式进行。最终发行结果如下： 1、向原A股股东优先配售结果 根据上交所提供的网上配售信息，发行人原无限售A股股东通过网上配售代码 “704031”进行优先配售三一转债1,000,114,000元（1,000,114手），约占本次发行总量的 22.23%。发行人原限售A股股东优先配售三一转债923,000元（923手），约占本次发 行总量的0.02%。 2、网上向一般社会公众投资者发售结果 本次发行最终确定的网上向一般社会公众投资者发行的三一转债为9,673,000元 （9,673手），占本次发行总量的0.21% ，网上中签率为0.36890926%。 根据上交所提供的网上申购信息，本次网上向一般社会公众投资者发行有效申购户 数为3,239户，有效申购数量为2,622,054手，即2,622,054,000元，配号总数为2,622,054 个，起讫号码为10,000,001 - 12,622,054。 保荐人（主承销商）将在2016年1月7日组织摇号抽签仪式，摇号结果将在2016 年1月8日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》及上交所网站 （http://www.sse.com.cn）上公告。申购者根据中签号码，确认认购可转债的数量，每 个中签号只能购买1手（即1,000元）三一转债。 3、网下对机构投资者配售结果 本次网下发行期间共收到926张申购单，其中920张为有效申购，另有5张申购单 由于未能缴纳申购保证金和1张申购单未能足额缴纳申购保证金，为无效申购。 本次网下申购有效申购数量为945,891,000手，即945,891,000,000元，最终向网下 申购机构投资者配售的三一转债总计为3,489,290,000元（3,489,290手），占本次发行总 量的77.54%，配售比例为0.36888923%。 所有参与网下配售的机构投资者名称、实际获配数量、返还保证金情况请见附表： 《机构投资者网下申购获配情况明细表》。 根据《发行公告》，本公告一经刊出，即视同向所有参加网下申购的机构投资者送 达获配及未获配信息。 本次发行配售结果汇总如下： 类别 中签率/配售比例（%） 有效申购数量（手） 配售数量（手） 优先配售 100% 1,001,037 1,001,037 网上一般社会公众投 资者 0.36890926% 2,622,054 9,673 网下机构投资者 0.36888923% 945,891,000 3,489,290 合计 949,514,091 4,500,000 三、上市时间 本次发行的三一转债上市时间将另行公告。 四、备查文件 有关本次发行的一般情况，请投资者查阅2015年12月30日在《中国证券报》、《上 海证券报》和《证券时报》上刊登的《三一重工股份有限公司公开发行可转换公司债券 募集说明书摘要》、《三一重工股份有限公司公开发行可转换公司债券发行公告》，投资 者亦可到上交所网站（http://www.sse.com.cn）查询募集说明书全文及有关本次发行的 相关资料。 五、发行人、保荐人（主承销商） （一）发行人：三一重工股份有限公司 办公地址： 北京市昌平区回龙观镇北清路8号三一产业园 法定代表人： 梁稳根 电话： 010-6073 8888 传真： 010-6073 8868 联系人： 项帅 （二）保荐人（主承销商）：中信证券股份有限公司 办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦21层 法定代表人： 王东明 电话： 010-6083 3656 传真： 010-6083 3659 联系人： 股票资本市场部 特此公告。 发行人：三一重工股份有限公司 保荐人（主承销商）：中信证券股份有限公司 2016年1月7日 附表：机构投资者网下获配情况明细表 序 号 证券账户名称 有效申购金 额（万元） 最终配售数 量（手） 退款金额 （万元） 1 中国工商银行股份有限公司-华安安享灵活配 置混合型证券投资基金 100,000 3,689 29,631.10 2 招商银行股份有限公司-华安可转换债券债券 型证券投资基金 36,000 1,328 10,667.20 3 交通银行股份有限公司-华安新回报灵活配置 混合型证券投资基金 100,000 3,689 29,631.10 4 中国银行股份有限公司-华安新乐享保本混合 型证券投资基金 150,000 5,533 44,446.70 5 中国银行股份有限公司-华安新优选灵活配置 混合型证券投资基金 60,000 2,213 17,778.70 6 华安未来资产-宁波银行-张家口市商业银行股 份有限公司 110,000 4,058 32,594.20 7 中国农业银行股份有限公司-中海积极收益灵 活配置混合型证券投资基金 360,000 13,280 106,672.00 8 上海浦东发展银行股份有限公司-中海安鑫保 本混合型证券投资基金 90,000 3,320 26,668.00 9 平安银行股份有限公司-中海安鑫宝1号保本 混合型证券投资基金 15,000 553 4,444.70 10 招商银行股份有限公司-中海惠利纯债分级债 券型证券投资基金 270,000 9,960 80,004.00 11 平安银行股份有限公司-中海进取收益灵活配 置混合型证券投资基金 360,000 13,280 106,672.00 12 宁波银行股份有限公司-中海中鑫灵活配置混 合型证券投资基金 360,000 13,280 106,672.00 13 平安银行股份有限公司-中海顺鑫保本混合型 证券投资基金 250,000 9,222 74,077.80 14 中国建设银行-银华保本增值证券投资基金 30,000 1,107 8,889.30 15 宁波银行股份有限公司-银华恒利灵活配置混 合型证券投资基金 210,000 7,747 62,225.30 16 中国工商银行股份有限公司-银华泰利灵活配 置混合型证券投资基金 100,000 3,689 29,631.10 17 中国工商银行股份有限公司-银华聚利灵活配 置混合型证券投资基金 140,000 5,165 41,483.50 18 中国工商银行股份有限公司-银华信用季季红 债券型证券投资基金 180,000 6,640 53,336.00 19 银华基金-平安银行-天安财产保险-银华债券 稳健收益系列1号 50,000 1,845 14,815.50 20 中国工商银行股份有限公司—德盛增利债券 证券投资基金 50,000 1,845 14,815.50 序 号 证券账户名称 有效申购金 额（万元） 最终配售数 量（手） 退款金额 （万元） 21 中信银行股份有限公司--国联安信心增益债券 型证券投资基金 6,000 221 1,777.90 22 中国工商银行—国联安德盛安心成长混合型 开放式证券投资基金 220,000 8,116 65,188.40 23 中国工商银行股份有限公司—国联安新精选 灵活配置混合型证券投资基金 134,000 4,943 39,705.70 24 海通证券股份有限公司-国联安通盈灵活配置 混合型证券投资基金 110,000 4,058 32,594.20 25 中国建设银行股份有限公司-国联安鑫安灵活 配置混合型证券投资基金 115,000 4,242 34,075.80 26 招商银行股份有限公司-国联安睿祺灵活配置 混合型证券投资基金 173,000 6,382 51,261.80 27 上海浦东发展银行股份有限公司-国联安鑫享 灵活配置混合型证券投资基金 32,000 1,181 9,481.90 28 上海浦东发展银行股份有限公司-国联安鑫富 混合型证券投资基金 201,000 7,415 59,558.50 29 交通银行股份有限公司-国联安添鑫灵活配置 混合型证券投资基金 54,000 1,992 16,000.80 30 国联安基金-光大银行-国联安-悦达醴泉2号资 产管理计划 5,000 184 1,481.60 31 国联安基金-浦发银行-国联安-鹏扬6期债券对 冲1号资产管理计划 11,500 424 3,407.60 32 华联财务有限责任公司 35,000 1,291 10,370.90 33 上海银行股份有限公司-浦银安盛季季添利定 期开放债券型证券投资基金 10,000 369 2,963.10 34 海马财务有限公司 150,000 5,533 44,446.70 35 中国工商银行企业年金中信证券定向资产管 理-中国工商银行 48,000 1,771 14,222.90 36 中国石油天然气集团公司企业年金计划-中国 工商银行 58,000 2,140 17,186.00 37 中信证券-中信-中信理财2号集合资产管理计 划 10,000 369 2,963.10 38 中信证券-兴业银行-中信证券贵宾定制45号 集合资产管理计划 40,000 1,476 11,852.40 39 中信证券-兴业银行-中信证券贵宾定制46号 集合资产管理计划 45,000 1,660 13,334.00 40 中信证券-工商银行-中信证券汇利2号目标收 益型集合资产管理计划 13,000 480 3,852.00 41 中信证券-中行-中信证券―聚宝盆‖伞型集合资 产管理计划稳健收益子计划 5,000 184 1,481.60 序 号 证券账户名称 有效申购金 额（万元） 最终配售数 量（手） 退款金额 （万元） 42 中信证券-华夏银行-中信证券贵宾定制1号集 合资产管理计划 50,000 1,845 14,815.50 43 中信证券-平安银行-中信证券可转债2号集合 资产管理计划 50,000 1,845 14,815.50 44 中信证券-平安银行-中信证券可转债3号集合 资产管理计划 65,000 2,398 19,260.20 45 中信证券-中信银行-中信证券稳债增强1号集 合资产管理计划 8,000 295 2,370.50 46 中信证券-平安银行-中信证券可转增强1号集 合资产管理计划 45,000 1,660 13,334.00 47 中信证券-中信-中信证券量化对冲1号集合资 产管理计划 9,500 350 2,815.00 48 中信证券-民生银行-中信证券贵宾定制69号 集合资产管理计划 27,000 996 8,000.40 49 中信证券-平安银行-中信证券可转增强2号集 合资产管理计划 68,000 2,509 20,149.10 50 中信证券-上海银行-中信证券可转增强3号集 合资产管理计划 16,000 590 4,741.00 51 中信证券-工商银行-中信证券量化对冲6号集 合资产管理计划 63,000 2,324 18,667.60 52 中信证券-中信银行-中信证券贵宾定制71号 集合资产管理计划 70,000 2,582 20,741.80 53 融通资本-广州农村商业银行-广州农村商业银 行股份有限公司 40,000 1,476 11,852.40 54 中信证券-民生银行-中信证券量化对冲7号集 合资产管理计划 67,000 2,472 19,852.80 55 东风汽车公司企业年金计划-中国工商银行股 份有限公司 16,000 590 4,741.00 56 融通资本-广州农村商业银行-广州农村商业银 行股份有限公司 28,000 1,033 8,296.70 57 中国五矿集团公司企业年金计划-中国工商银 行股份有限公司 10,000 369 2,963.10 58 东风汽车公司企业年金计划-中国工商银行股 份有限公司 10,000 369 2,963.10 59 江苏交通控股系统企业年金计划-招商银行股 份有限公司 6,000 221 1,777.90 60 中国邮政集团公司辽宁省分公司企业年金计 划-中国建设银行股份有限公司 6,000 221 1,777.90 61 马钢企业年金计划-中国银行 16,500 609 4,889.10 62 南昌铁路局企业年金计划-建行 20,500 756 6,074.40 序 号 证券账户名称 有效申购金 额（万元） 最终配售数 量（手） 退款金额 （万元） 63 上海证券交易所企业年金计划-浦发 5,000 184 1,481.60 64 中国平煤神马能源化工集团有限责任公司企 业年金计划-建行 7,500 277 2,222.30 65 中国邮政速递物流股份有限公司企业年金计 划-建行 8,000 295 2,370.50 66 中信证券信安稳利混合型养老金产品-中国建 设银行股份有限公司 80,000 2,951 23,704.90 67 中信证券信福华龄固定收益型养老金产品-中 国工商银行股份有限公司 7,000 258 2,074.20 68 湖南省电力公司企业年金计划-光大 21,500 793 6,370.70 69 武汉铁路局企业年金计划-中国工商银行股份 有限公司 14,000 516 4,148.40 70 中国农业银行福利负债基金-农行 17,500 646 5,185.40 71 中国邮政储蓄银行股份有限公司企业年金计 划-建行 29,000 1,070 8,593.00 72 全国社保基金二一零组合 200,000 7,378 59,262.20 73 交通银行股份有限公司-博时灵活配置混合型 证券投资基金 210,000 7,747 62,225.30 74 招商银行股份有限公司-博时招财一号大数据 保本混合型证券投资基金 100,000 3,689 29,631.10 75 招商银行股份有限公司-博时新趋势灵活配置 混合型证券投资基金 210,000 7,747 62,225.30 76 中国工商银行股份有限公司-博时新财富混合 型证券投资基金 110,000 4,058 32,594.20 77 中国银行股份有限公司-博时新起点灵活配置 混合型证券投资基金 95,000 3,505 28,149.50 78 招商银行股份有限公司-博时新策略灵活配置 混合型证券投资基金 135,000 4,980 40,002.00 79 中国银行股份有限公司-博时宏观回报债券型 证券投资基金 6,000 221 1,777.90 80 中国光大银行股份有限公司-博时转债增强债 券型证券投资基金 24,000 885 7,111.50 81 中国工商银行股份有限公司-博时天颐债券型 证券投资基金 5,000 184 1,481.60 82 中国建设银行-博时稳定价值债券投资基金 17,000 627 5,037.30 83 全国社保基金二零九组合 50,000 1,845 14,815.50 84 全国社保基金一零八组合 34,000 1,254 10,074.60 85 全国社保基金二零二组合 210,000 7,747 62,225.30 86 博时基金-农业银行-中国农业银行股份有限公 司 360,000 13,280 106,672.00 序 号 证券账户名称 有效申购金 额（万元） 最终配售数 量（手） 退款金额 （万元） 87 博时基金-工商银行-中国工商银行股份有限公 司私人银行部 6,500 240 1,926.00 88 博时基金-建设银行-中国人寿-中国人寿委托 博时基金固定收益组合 80,000 2,951 23,704.90 89 招商银行股份有限公司-博时境源保本混合型 证券投资基金 67,000 2,472 19,852.80 90 海航集团有限公司企业年金计划－中国工商 银行股份有限公司 10,000 369 2,963.10 91 北京市供销合作总社企业年金计划—浦发 5,000 184 1,481.60 92 中国印钞造币总公司企业年金计划—光大 13,000 480 3,852.00 93 海富通基金公司—农行—海富通—富诚稳健 增利1号资产管理计划 33,000 1,217 9,778.30 94 海富通基金-中国银行-晋商银行股份有限公司 13,000 480 3,852.00 95 中国银行股份有限公司-海富通养老收益混合 型证券投资基金 60,000 2,213 17,778.70 96 广东省粤电集团有限公司企业年金计划－中 国工商银行股份有限公司 6,000 221 1,777.90 97 汉江水利水电(集团)有限责任公司企业年金计 划—中国银行 5,000 184 1,481.60 98 重庆市电力公司企业年金计划－中国工商银 行股份有限公司 6,000 221 1,777.90 99 兴业银行股份有限公司企业年金计划-上海浦 东发展银行股份有限公司 10,000 369 2,963.10 100 中国电力投资集团公司企业年金计划－中国 工商银行股份有限公司 8,000 295 2,370.50 101 浙江沪杭甬高速公路股份有限公司企业年金 计划—上海浦东发展银行股份有限公司 9,000 332 2,666.80 102 中国银行股份有限公司－华宝兴业新价值灵 活配置混合型证券投资基金 200,000 7,378 59,262.20 103 中国建设银行股份有限公司－华宝兴业新机 遇灵活配置混合型证券投资基金 45,000 1,660 13,334.00 104 中国平安人寿保险股份有限公司-寿险传统低 300,000 11,067 88,893.30 105 景顺长城基金-工商银行-中国工商银行股份有 限公司私人银行部 20,000 738 5,926.20 106 中国邮政储蓄银行股份有限公司-景顺长城稳 健回报灵活配置混合型证券投资基金 70,000 2,582 20,741.80 107 兴业银行股份有限公司-景顺长城领先回报灵 活配置混合型证券投资基金 20,000 738 5,926.20 108 兴业银行股份有限公司-景顺长城安享回报灵 活配置混合型证券投资基金 18,000 664 5,333.60 序 号 证券账户名称 有效申购金 额（万元） 最终配售数 量（手） 退款金额 （万元） 109 招商银行股份有限公司-景顺长城景颐宏利债 券型证券投资基金 26,000 959 7,704.10 110 中信银行股份有限公司-信达澳银信用债债券 型投资基金 80,000 2,951 23,704.90 111 中国工商银行股份有限公司－诺安创新驱动 灵活配置混合型证券投资基金 90,000 3,320 26,668.00 112 中国工商银行股份有限公司－诺安稳健回报 灵活配置混合型证券投资基金 40,000 1,476 11,852.40 113 中国工商银行股份有限公司－诺安优势行业 灵活配置混合型证券投资基金 70,000 2,582 20,741.80 114 中国工商银行股份有限公司—诺安灵活配置 混合型证券投资基金 330,000 12,173 97,782.70 115 中国工商银行股份有限公司－诺安利鑫保本 混合型证券投资基金 150,000 5,533 44,446.70 116 中国银行股份有限公司一诺安景鑫保本混合 型证券投资基金 330,000 12,173 97,782.70 117 中国银行股份有限公司－诺安汇鑫保本混合 型证券投资基金 200,000 7,378 59,262.20 118 诺安基金-招商银行-华润深国投信托-华润信 托·鑫睿3号单一资金信托 310,000 11,436 91,856.40 119 上海浦东发展银行股份有限公司-天弘新价值 灵活配置混合型证券投资基金 360,000 13,280 106,672.00 120 天弘基金-宁波银行-九州证券有限公司 13,000 480 3,852.00 121 天弘基金-宁波银行-天弘鹏扬债券多策略型1 号资产管理计划 83,000 3,062 24,593.80 122 天弘基金-招商银行-天弘基金博道债券多策略 资产管理计划 166,600 6,146 49,365.40 123 信达证券-兴业-创利1号集合资产管理计划 23,000 848 6,815.20 124 国泰君安农行 360,000 13,280 106,672.00 125 中国银行股份有限公司-泰达宏利淘利债券型 证券投资基金 33,000 1,217 9,778.30 126 中国银行股份有限公司-泰达宏利养老收益混 合型证券投资基金 200,000 7,378 59,262.20 127 华夏银行股份有限公司-泰达宏利创盈灵活配 置混合型证券投资基金 170,000 6,271 50,372.90 128 华夏银行股份有限公司-泰达宏利创益灵活配 置混合型证券投资基金 70,000 2,582 20,741.80 129 中国银行股份有限公司-泰达宏利收益增强债 券型证券投资基金 7,000 258 2,074.20 130 中国银行股份有限公司-泰达宏利瑞利分级债 40,000 1,476 11,852.40 序 号 证券账户名称 有效申购金 额（万元） 最终配售数 量（手） 退款金额 （万元） 券型证券投资基金 131 交通银行股份有限公司-泰达宏利风险预算混 合型证券投资基金 40,000 1,476 11,852.40 132 中国银行股份有限公司-泰达宏利新起点灵活 配置混合型证券投资基金 200,000 7,378 59,262.20 133 宁波宁电投资发展有限公司 54,000 1,992 16,000.80 134 山西证券股份有限公司 360,000 13,280 106,672.00 135 中欧盛世资产－工商银行－杭州丽水湾置业 有限公司 10,000 369 2,963.10 136 中欧盛世资产－浦发银行－鹏扬2号资产管理 计划 20,000 738 5,926.20 137 易方达基金-中国银行-平安产险-易方达基金- 平安产险固收委托投资1号资产管理计划 33,500 1,236 9,926.40 138 易方达基金-工商银行-中国平安人寿保险-中 国平安人寿保险股份有限公司-混合型委托投 资1号 46,000 1,697 13,630.30 139 中国光大银行股份有限公司-易方达瑞选灵活 配置混合型证券投资基金 360,000 13,280 106,672.00 140 易方达基金－农业银行－中国农业银行股份 有限公司 360,000 13,280 106,672.00 141 易方达基金－农业银行－太平洋人寿－中国 太平洋人寿混合偏债产品委托投资 146,000 5,386 43,261.40 142 易方达基金-招商银行-华润信托-华润信托﹒ 鑫睿3号单一资金信托 319,000 11,768 94,523.20 143 易方达基金-广州农商银行-汇添富资本管理有 限公司 199,500 7,359 59,114.10 144 中船重工财务有限责任公司 360,000 13,280 106,672.00 145 东方汇智资产-工商银行-东方汇智-耀之资产1 号资产管理计划 19,000 701 5,629.90 146 东方汇智资产-工商银行-东方汇智-耀之资产2 号资产管理计划 13,500 498 4,000.20 147 东方汇智资产-工商银行-东方汇智-耀之资产3 号资产管理计划 40,000 1,476 11,852.40 148 中国联合网络通信集团有限公司企业年金计 划-招商银行股份有限公司 15,000 553 4,444.70 149 包头钢铁(集团)有限责任公司企业年金计划— 建行 7,000 258 2,074.20 150 武汉农村商业银行股份有限公司企业年金计 划-招行 7,000 258 2,074.20 151 乌鲁木齐铁路局企业年金计划—建行 10,000 369 2,963.10 序 号 证券账户名称 有效申购金 额（万元） 最终配售数 量（手） 退款金额 （万元） 152 兰州铁路局企业年金计划-工行 17,000 627 5,037.30 153 中国石油天然气公司企业年金计划—中国工 商银行 37,000 1,365 10,963.50 154 内蒙古伊泰集团有限公司企业年金计划—中 行 5,000 184 1,481.60 155 酒泉钢铁(集团)有限责任公司企业年金计划- 建行 5,000 184 1,481.60 156 中国航空集团公司企业年金计划—中信 5,000 184 1,481.60 157 徽商银行企业年金计划—工行 5,000 184 1,481.60 158 中国东方航空集团公司企业年金计划-上海浦 东发展银行股份有限公司 5,000 184 1,481.60 159 交通银行股份有限公司企业年金计划－交通 银行股份有限公司 5,000 184 1,481.60 160 兴业银行股份有限公司企业年金计划-上海浦 东发展银行股份有限公司 17,000 627 5,037.30 161 北京城建集团有限责任公司企业年金计划-中 信 7,000 258 2,074.20 162 长江证券股份有限公司 15,000 553 4,444.70 163 中国建设银行股份有限公司-平安大华保本混 合型证券投资基金 50,000 1,844 14,815.60 164 平安银行股份有限公司-平安大华鑫享混合型 证券投资基金 360,000 13,280 106,672.00 165 中国银行股份有限公司-平安大华鑫安混合型 证券投资基金 23,000 848 6,815.20 166 中国银行股份有限公司-华泰柏瑞信用增利债 券型证券投资基金 22,000 812 6,518.80 167 广发证券资管—广发银行—广发多添富1号集 合资产管理计划 360,000 13,280 106,672.00 168 广发证券—广发银行—广发多添富2号集合资 产管理计划 360,000 13,280 106,672.00 169 广发证券—广发银行—广发多添富3号集合资 产管理计划 360,000 13,280 106,672.00 170 广发证券—广发银行—广发多添富4号集合资 产管理计划 360,000 13,280 106,672.00 171 广发证券资管—广发银行—广发多添富5号集 合资产管理计划 360,000 13,280 106,672.00 172 广发证券资管—广发银行—广发多添富8号集 合资产管理计划 360,000 13,280 106,672.00 173 广发证券资管-广发银行-广发多添富12号集 合资产管理计划 120,000 4,427 35,557.30 序 号 证券账户名称 有效申购金 额（万元） 最终配售数 量（手） 退款金额 （万元） 174 广发证券资管—浦发银行—广发资产配置策 略集合资产管理计划 170,000 6,271 50,372.90 175 广发证券-广发-广发金管家多添利集合资产管 理计划 360,000 13,280 106,672.00 176 华润深国投信托有限公司–合盈3号单一资金 信托计划 100,000 3,689 29,631.10 177 华润深国投信托有限公司—合盈7号单一资金 信托 70,000 2,582 20,741.80 178 华润深国投信托有限公司—合盈19号单一资 金信托 30,000 1,107 8,889.30 179 华润深国投信托有限公司-泰安商行1号单一 资金信托 50,000 1,844 14,815.60 180 华润深国投信托有限公司-德银长河财富1号 单一资金信托 80,000 2,951 23,704.90 181 东莞证券股份有限公司 35,000 1,291 10,370.90 182 中国工商银行-汇添富增强收益债券型证券投 资基金 70,000 2,582 20,741.80 183 汇添富基金-工商银行-平安人寿-中国平安人 寿保险股份有限公司债券委托投资1号 143,000 5,275 42,372.50 184 汇添富基金-宁波银行-天安财险-天安财产保 险股份有限公司-自有资金 6,500 240 1,926.00 185 中国工商银行股份有限公司－汇添富安鑫智 选灵活配置混合型证券投资基金 240,000 8,853 71,114.70 186 中国民生银行股份有限公司—汇添富达欣灵 活配置混合型证券投资基金 25,000 922 7,407.80 187 华润深国投信托有限公司 – 投资1号单一资 金信托 360,000 13,280 106,672.00 188 南航财务 360,000 13,280 106,672.00 189 新时代证券-上海银行-新时代元亨2号进取成 长集合资产管理计划 3,000 111 888.90 190 新时代证券-光大银行-新时代新财富4号集合 资产 管理计划 16,500 609 4,889.10 191 新时代证券-广发银行-新时代新财富23号集 合资产管理计划 7,000 258 2,074.20 192 天安人寿保险股份有限公司-万能 30,000 1,107 8,889.30 193 上海正幂投资有限公司-正幂宏弈3号灵活策 略基金 7,000 258 2,074.20 194 上海正幂投资有限公司-正幂好运专户灵活策 略基金 6,000 221 1,777.90 195 鹏华基金-民生银行-中国民生银行股份有限公 200,000 7,378 59,262.20 序 号 证券账户名称 有效申购金 额（万元） 最终配售数 量（手） 退款金额 （万元） 司 196 交通银行-普天债券投资基金 106,500 3,929 31,557.10 197 中国建设银行股份有限公司-鹏华产业债债券 型证券投资基金 50,000 1,844 14,815.60 198 鹏华基金-招商银行-华润信托-华润信托·鑫睿 3号单一资金信托 140,000 5,165 41,483.50 199 中国工商银行股份有限公司—鹏华丰盛稳固 收益债券型证券投资基金 12,000 443 3,555.70 200 中国建设银行股份有限公司-鹏华纯债债券型 证券投资基金 25,000 922 7,407.80 201 招商银行股份有限公司-鹏华丰利分级债券型 发起式证券投资基金 95,000 3,505 28,149.50 202 鹏华丰收债券型证券投资基金 65,000 2,398 19,260.20 203 中国邮政储蓄银行有限责任公司-鹏华丰泽债 券型证券投资基金(LOF) 16,000 590 4,741.00 204 招商银行股份有限公司-鹏华丰和债券型证券 投资基金(LOF) 85,000 3,136 25,186.40 205 中信银行股份有限公司-鹏华丰实定期开放债 券型证券投资基金 70,000 2,582 20,741.80 206 上海浦东发展银行股份有限公司-鹏华丰泰定 期开放债券型证券投资基金 270,000 9,960 80,004.00 207 上海银行股份有限公司-鹏华丰信分级债券型 证券投资基金 16,000 590 4,741.00 208 中国农业银行股份有限公司-鹏华品牌传承灵 活配置混合型证券投资基金 33,500 1,236 9,926.40 209 平安银行股份有限公司-鹏华弘安灵活配置混 合型证券投资基金 33,500 1,236 9,926.40 210 招商银行股份有限公司-鹏华弘盛灵活配置混 合型证券投资基金 176,000 6,493 52,150.70 211 招商银行股份有限公司-鹏华弘泽灵活配置混 合型证券投资基金 159,000 5,865 47,113.50 212 中国建设银行股份有限公司-鹏华弘利灵活配 置混合型证券投资基金 277,500 10,237 82,226.30 213 中国建设银行股份有限公司-鹏华弘润灵活配 置混合型证券投资基金 206,500 7,618 61,188.20 214 鹏华基金-工商银行-博时资本管理有限公司 33,500 1,236 9,926.40 215 中国工商银行股份有限公司-鹏华弘泰灵活配 置混合型证券投资基金 275,000 10,145 81,485.50 216 中国建设银行股份有限公司-鹏华弘和灵活配 置混合型证券投资基金 290,000 10,698 85,930.20 序 号 证券账户名称 有效申购金 额（万元） 最终配售数 量（手） 退款金额 （万元） 217 中国建设银行股份有限公司-鹏华弘华灵活配 置混合型证券投资基金 250,000 9,222 74,077.80 218 中国建设银行股份有限公司-鹏华弘实灵活配 置混合型证券投资基金 200,000 7,378 59,262.20 219 中国建设银行股份有限公司-鹏华弘信灵活配 置混合型证券投资基金 280,000 10,329 82,967.10 220 中国银行股份有限公司-鹏华弘益灵活配置混 合型证券投资基金 280,000 10,329 82,967.10 221 中国农业银行股份有限公司-鹏华弘鑫灵活配 置混合型证券投资基金 140,000 5,165 41,483.50 222 交通银行股份有限公司-鹏华弘锐灵活配置混 合型证券投资基金 360,000 13,280 106,672.00 223 全国社保基金一零四组合 167,000 6,161 49,483.90 224 上海浦东发展银行股份有限公司-鹏华前海万 科REITs封闭式混合型发起式证券投资基金 135,000 4,980 40,002.00 225 鹏华基金-建设银行-中国人寿-中国人寿委托 鹏华基金公司股票型组合 7,000 258 2,074.20 226 鹏华基金-建设银行-中国人寿-中国人寿委托 鹏华基金股票型组合 10,000 369 2,963.10 227 鹏华基金-工商银行-中国财产再保险-鹏华基 金-工商银行-中国财产再保险有限责任公司 17,000 627 5,037.30 228 鹏华基金-工商银行-前海人寿保险股份有限公 司 17,000 627 5,037.30 229 鹏华基金-招商银行-鹏华基金鹏诚理财安进20 期多策略稳健资产管理计划 13,500 498 4,000.20 230 鹏华基金-招商银行-鹏华基金鹏诚理财安进20 期多策略稳健2号资产管理计划 13,500 498 4,000.20 231 鹏华基金-招商银行-鹏华基金鹏诚理财安进20 期多策略稳健3号资产管理计划 7,000 258 2,074.20 232 鹏华基金-南京银行-鹏诚理财1号资产管理计 划 10,000 369 2,963.10 233 鹏华基金—工商银行—鹏华基金鹏诚理财多 策略绝对收益资产管理计划 17,000 627 5,037.30 234 鹏华基金-中信银行-鹏华基金鹏诚理财多策略 绝对收益7号资产管理计划 10,000 369 2,963.10 235 鹏华基金-工商银行-江苏银行股份有限公司 6,500 240 1,926.00 236 鹏华基金-工商银行-鹏华基金鹏诚理财多策略 绝对收益5号资产管理计划 33,500 1,236 9,926.40 237 鹏华基金-银河证券-鹏华基金鹏诚理财多策略 绝对收益6号资产管理计划 27,000 996 8,000.40 序 号 证券账户名称 有效申购金 额（万元） 最终配售数 量（手） 退款金额 （万元） 238 鹏华基金-工商银行-鹏华基金鹏诚理财多策略 绝对收益8号资产管理计划 93,500 3,449 27,705.10 239 鹏华基金—工商银行—国海证券股份有限公 司 107,000 3,947 31,705.30 240 鹏华基金-工商银行-鹏华基金鹏诚理财多策略 绝对收益9号资产管理计划 12,000 443 3,555.70 241 鹏华基金-工商银行-鹏华基金鹏诚理财多策略 绝对收益11号资产管理计划 100,000 3,689 29,631.10 242 兴业证券股份有限公司 170,000 6,271 50,372.90 243 兴业证券股份有限公司 190,000 7,009 56,299.10 244 国机财务有限责任公司 170,000 6,271 50,372.90 245 融通基金-民生银行-贵州银行股份有限公司 120,000 4,427 35,557.30 246 平安养老保险股份有限公司-平安养老-稳富1 号资产管理产品 185,000 6,825 54,817.50 247 太平洋证券股份有限公司 50,000 1,844 14,815.60 248 申万宏源证券有限公司 360,000 13,280 106,672.00 249 中国银行股份有限公司-招商丰泰灵活配置混 合型证券投资基金(LOF) 283,000 10,440 83,856.00 250 中国银行股份有限公司-招商瑞丰灵活配置混 合型发起式证券投资基金 83,000 3,062 24,593.80 251 中国银行股份有限公司-招商丰泽灵活配置混 合型证券投资基金 200,000 7,378 59,262.20 252 中国银行股份有限公司-招商丰融灵活配置混 合型证券投资基金 133,000 4,906 39,409.40 253 中国银行股份有限公司-招商制造业转型灵活 配置混合型证券投资基金 83,500 3,080 24,742.00 254 全国社保基金二一一组合 155,000 5,718 45,928.20 255 中国农业银行股份有限公司-招商信用添利债 券型证券投资基金(LOF) 135,000 4,980 40,002.00 256 中国建设银行股份有限公司-招商安弘保本混 合型证券投资基金 340,000 12,542 100,745.80 257 中国工商银行股份有限公司-招商安盈保本混 合型证券投资基金 360,000 13,280 106,672.00 258 中国工商银行股份有限公司－招商境远保本 混合型证券投资基金 225,000 8,300 66,670.00 259 招商银行股份有限公司-招商安泰债券投资基 金 100,000 3,689 29,631.10 260 中国农业银行股份有限公司-招商安瑞进取债 券型证券投资基金 60,000 2,213 17,778.70 261 中国银行股份有限公司-招商丰盛稳定增长灵 85,000 3,136 25,186.40 序 号 证券账户名称 有效申购金 额（万元） 最终配售数 量（手） 退款金额 （万元） 活配置混合型证券投资基金 262 中国银行股份有限公司-招商丰利灵活配置混 合型证券投资基金 40,000 1,476 11,852.40 263 中国银行股份有限公司-招商丰裕灵活配置混 合型证券投资基金 70,000 2,582 20,741.80 264 招商基金-中国银行-华龙证券保本1号特定客 户资产管理计划 10,500 387 3,111.30 265 招商基金-农业银行-华夏银行股份有限公司 99,000 3,652 29,334.80 266 全国社保基金四零八组合 180,000 6,640 53,336.00 267 全国社保基金六零四组合 180,000 6,640 53,336.00 268 中国工商银行股份有限公司-中银稳健增利债 券型证券投资基金 66,500 2,453 19,704.70 269 招商银行股份有限公司-中银稳健双利债券型 证券投资基金 360,000 13,280 106,672.00 270 中信银行股份有限公司—中银信用增利债券 型证券投资基金 66,500 2,453 19,704.70 271 招商银行股份有限公司-中银稳健添利债券型 发起式证券投资基金 43,000 1,586 12,741.40 272 中国工商银行股份有限公司-中银盛利纯债一 年定期开放债券型证券投资基金(LOF) 100,000 3,689 29,631.10 273 招商银行股份有限公司-中银新回报灵活配置 混合型证券投资基金 223,000 8,226 66,077.40 274 招商银行股份有限公司-中银多策略灵活配置 混合型证券投资基金 183,000 6,751 54,224.90 275 招商银行股份有限公司-中银聚利分级债券型 证券投资基金 43,000 1,586 12,741.40 276 兴业银行股份有限公司-中银新机遇灵活配置 混合型证券投资基金 360,000 13,280 106,672.00 277 交通银行股份有限公司-中银新财富灵活配置 混合型证券投资基金 360,000 13,280 106,672.00 278 天风证券-工商银行-天风增利1号集合资产管 理计划 20,000 738 5,926.20 279 天风证券-广发银行-天风证券南充商行固收强 债9号集合资产管理计划 10,000 369 2,963.10 280 天风证券-兴业-天风证券天泽1号集合资产管 理计划 5,000 184 1,481.60 281 天风证券-光大银行-天风证券天勤7号集合资 产管理计划 8,500 314 2,518.60 282 天风证券-招商银行-天风证券天星2号集合资 产管理计划 13,500 498 4,000.20 序 号 证券账户名称 有效申购金 额（万元） 最终配售数 量（手） 退款金额 （万元） 283 天风证券-招商银行-天风证券天星3号集合资 产管理计划 6,000 221 1,777.90 284 天风证券-招商银行-天风证券天星4号集合资 产管理计划 5,000 184 1,481.60 285 天风证券-招商银行-天风证券天星5号集合资 产管理计划 36,000 1,328 10,667.20 286 天风证券-招商银行-天风证券天星宽客1号集 合资产管理计划 11,000 406 3,259.40 287 中天证券有限责任公司 70,000 2,582 20,741.80 288 中国邮政储蓄银行有限责任公司-万家添利分 级债券型证券投资基金 54,000 1,992 16,000.80 289 华夏银行股份有限公司-万家强化收益定期开 放债券型证券投资基金 19,800 730 5,867.00 290 中国银行股份有限公司-万家稳健增利债券型 证券投资基金 253,000 9,333 74,966.70 291 中国建设银行股份有限公司万家信用恒利债 券型证券投资基金 5,000 184 1,481.60 292 平安证券有限责任公司 360,000 13,280 106,672.00 293 招商财富-包商银行-招商财富-金利2号保本专 项资产管理计划 10,500 387 3,111.30 294 招商财富-光大银行-招商财富-辰岚2号专项资 产管理计划 86,000 3,173 25,482.70 295 招商财富-光大-中国光大银行股份有限公司 16,000 590 4,741.00 296 招商财富-光大银行-辰元1号专项资产管理计 划 17,000 627 5,037.30 297 上海电气集团财务有限责任公司 360,000 13,280 106,672.00 298 光大证券-光大一光大阳光避险增值集合资产 管理计划 20,000 738 5,926.20 299 光大证券-光大银行-光大阳光5号集合资产管 理计划 25,000 922 7,407.80 300 光大阳光双季赢集合资产管理计划 40,000 1,476 11,852.40 301 华夏资本-工商银行-中国工商银行股份有限公 司私人银行部 26,000 959 7,704.10 302 华夏资本-工商银行-中国工商银行股份有限公 司私人银行部 66,000 2,435 19,556.50 303 华夏资本-工商银行-中国工商银行股份有限公 司私人银行部 33,000 1,217 9,778.30 304 华夏资本-工商银行-中国工商银行股份有限公 司私人银行部 21,000 775 6,222.50 305 太平人寿保险有限公司-分红-个险分红 36,000 1,328 107,867.20 序 号 证券账户名称 有效申购金 额（万元） 最终配售数 量（手） 退款金额 （万元） 306 太平人寿保险有限公司 36,000 1,328 107,867.20 307 太平人寿保险有限公司 36,000 1,328 107,867.20 308 太平人寿保险有限公司 36,000 1,328 107,867.20 309 太平人寿保险有限公司-分红-团险分红 36,000 1,328 107,867.20 310 太平人寿保险有限公司-传统-普通保险产品 -022L-CT001 沪 36,000 1,328 107,867.20 311 太平财产保险有限公司-传统-普通保险产品 270,000 9,960 80,004.00 312 太平资管-交通银行-太平资产如意6号固收型（未完）  |