[发行]汇丰2016：更新招募说明书摘要（2016年第1号）
汇丰晋信2016生命周期 开放式证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2016年第1号） 基金管理人：汇丰晋信基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 【重要提示】 汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国 证监会2006年3月29日证监基金字【2006】53号文核准募集。本基金基金合 同于2006年5月23日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉地管理和运用基金财产，但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和证券投资基金 法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担 义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书(更新)所载内容截止日 为2015年11月23日，有关财务数据和净值表现截止日为2015年9月30日。 本招募说明书所载的财务数据未经审计。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：汇丰晋信基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼 法定代表人：杨小勇 成立时间：2005年11月16日 电话：021-20376789 联系人：周慧 注册资本：2亿元人民币 股权结构：山西信托股份有限公司（以下简称“山西信托”）持有51%的股 权，HSBC Global Asset Management (UK) Limited (汇丰环球投资管理（英国） 有限公司)持有49%的股权。 （二）主要人员情况 （1）董事会成员 杨小勇先生，董事长，硕士学历。曾任山西省委组织部正处级干部、山西省 信托投资公司副总经理、山西省国信投资（集团）公司副总经理，山西光信实业 有限公司副董事长,山西省国信投资（集团）公司党委书记、山西信托副董事长。 现任晋商银行股份有限公司党委副书记、副行长（正职待遇）。 郭晋普先生，董事，硕士学历。曾任山西省信托投资公司房地产开发部、投 资实业总部副总经理，太原万丰房地产发展有限公司总经理,山西国际贸易中心 有限公司总经理、董事长，山西信托董事长。现任山西国信投资集团有限公司董 事、副总经理、党委委员。 柴宏杰先生，董事，本科学历。曾任长治银监分局办公室主任、党委办公室 主任，晋商银行股份有限公司董事会办公室主任、大同分行行长，山西省国信投 资（集团）公司董事会办公室主任兼党委办公室主任、中合盛资本管理有限公司 董事、董事长。现任山西国信投资集团有限公司投资总监兼投资管理部总经理。 李选进，董事，硕士学历。曾任怡富基金有限公司电子商务及项目发展部经 理、业务拓展总监，汇丰投资管理（香港）董事兼亚太区企业拓展及中国事业主 管，汇丰晋信基金管理有限公司总经理、董事。现任汇丰中华证券投资信托股份 有限公司董事长。 Mr. Pedro Augusto Botelho Bastos, 董事。曾任汇丰环球投资管理（巴西） 行政总裁、汇丰环球投资管理（拉丁美洲）首席投资官、行政总裁。现任汇丰环 球投资管理亚太行政总裁。 王栋先生, 董事。中国注册会计师（CPA）和特许金融分析师(CFA)。曾任汇 丰环球投资管理（英国）有限公司产品开发培训生、汇丰环球投资管理（香港） 有限公司亚太企业拓展经理，其后参与筹建汇丰晋信基金管理有限公司。公司成 立至今历任财务总监、特别项目部总监、国际业务与战略伙伴部总监、总经理助 理。现任汇丰晋信基金管理有限公司总经理。 常修泽先生，独立董事。曾任南开大学经济研究所教授、副所长、国家计委 经济研究所常务副所长、教授和博士研究生导师。现任国家发改委经济研究所教 授和博士研究生导师。 梅建平，独立董事，博士学历。曾任纽约大学金融学副教授、芝加哥大学访 问副教授、阿姆斯特丹大学访问副教授、清华大学特聘教授，现任长江商学院金 融学教授、EMBA项目副院长。 叶迪奇，独立董事，硕士学历。曾担任汇丰银行(美国)西岸业务副总裁，汇 丰银行(香港)零售部主管、汇丰银行中国总代表处中国业务总裁、交通银行副行 长、国际金融协会(IIF)亚太区首席代表，现任星展银行(香港)有限公司独立董 事。 （2）监事会成员基本情况： 焦杨先生，监事，硕士学历。曾任山西信托副总经理兼资金管理部经理，常 务副总经理。现任山西国信投资集团有限公司风控总监兼审计风控部总经理，山 西证券股份有限公司监事会主席，山西省产权交易中心股份有限公司监事、监事 会主席。 黄碧娟女士，监事，本科学历。曾任汇丰集团银团贷款经理、资本市场部高 级经理、大中华地区债务发行部主管、环球银行部香港区常务总监、汇丰银行（中 国）有限公司副行政总裁、汇丰银行（中国）有限公司行长兼行政总裁。现任汇 丰集团总经理、香港上海汇丰银行有限公司大中华区行政总裁，同时担任汇丰中 国董事会执行董事。 曹菁女士，监事，硕士学历。曾任中宏保险有限公司招聘经理、永乐中国培 训部经理，汇丰晋信基金管理有限公司人事经理，现任汇丰晋信基金管理有限公 司人力资源总监。 侯玉琦先生，监事，硕士学历。曾任山西信托及山西省国信投资（集团）公 司担任交易员及投资经理，汇丰晋信基金管理有限公司高级研究员，现任汇丰晋 信基金管理有限公司股票基金经理。 （3）总经理及其他高级管理人员基本情况： 王栋先生，总经理，硕士学历。中国注册会计师（CPA）和特许金融分析师 (CFA)。曾任汇丰环球投资管理（英国）有限公司产品开发培训生、汇丰环球投 资管理（香港）有限公司亚太企业拓展经理，其后参与筹建汇丰晋信基金管理有 限公司。公司成立至今历任财务总监、特别项目部总监、国际业务与战略伙伴部 总监、总经理助理。 闫太平先生，副总经理，本科学历。曾任匈牙利金鸥国际贸易公司董事、山 西信托副处长、国际金融部经理。 王立荣先生，副总经理，硕士学历。曾任山西信托固定收益部副总经理、证 券投资部副总经理、创新业务部总监；上海万方投资管理有限公司副总经理；汇 丰晋信基金管理有限公司副督察长。 赵琳女士，副总经理，硕士学历。曾任华安基金管理有限公司基金注册部副 总监；中银基金管理有限公司基金运营部总监；汇丰晋信基金管理有限公司基金 运营部总监；现任汇丰晋信基金管理有限公司首席运营官。 张毅杰先生，副总经理，硕士学历。曾任招商基金管理有限公司华东业务发 展经理、天同基金管理有限公司机构理财部负责人、汇丰晋信基金管理有限公司 总经理助理、直销业务部总监。 古韵女士，督察长，硕士学历。曾任国泰君安证券股份有限公司法律事务总 部副经理，国联安基金管理有限公司监察稽核部副总监、监察稽核部总监、董事 会秘书和总经理助理。 （4）本基金基金经理 郑屹先生，曾任广发证券有限公司研究员、国泰基金管理有限公司研究员、 汇丰晋信基金管理有限公司研究员。现任汇丰晋信2026生命周期开放式证券投资 基金基金经理、汇丰晋信新动力混合型证券投资基金基金经理和本基金基金经 理。 李羿先生，硕士学历。曾任上海浦东发展银行资金总部货币市场及固定收 益交易员、交银康联人寿保险有限公司固定收益高级投资经理、汇丰晋信基金管 理有限公司投资经理。现任本基金基金经理。 本基金历任基金经理：万文俊先生，于2006年5月23日至2008年3月4日期间， 曾管理本基金；贺轶先生，于2008年3月5日至2009年9月1日期间，曾管理本基金。 冯烜先生，于2009年7月20日至2010年12月11日期间，曾管理本基金。侯玉琦先 生，于2010年12月11日至2013年4月27日期间，曾管理本基金。郑宇尘先生，于 2013年4月13日至2014年6月21日期间，曾管理本基金。 （5）投资委员会成员的姓名和职务 王栋，总经理；曹庆，投资部总监兼汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金、 汇丰晋信双核策略混合型证券投资基金、汇丰晋信新动力混合型证券投资基金和 汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金基金经理；王品，投资部副总监兼汇丰晋 信龙腾混合型证券投资基金基金经理；郑宇尘，固定收益部总监。基金管理人也 可以根据需要增加或更换相关人员。 （6）上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）公司法定英 文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：牛锡明 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 邮政编码：200120 注册时间：1987年3月30日 注册资本：742.62亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：汤嵩彥 电话：021-95559 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 （1）直销机构 汇丰晋信基金管理有限公司投资理财中心 地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼 电话：021-20376952 传真：021-20376989 联系人：王晶晶 网址：www.hsbcjt.cn 客户服务中心电话：021-20376888 汇丰晋信基金电子交易平台 网址：https://etrading.hsbcjt.cn/ 联系人：王晶晶 电话：021-20376952 （2）代销机构： 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 联系人：张宏革 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69 号 法定代表人：刘士余 联系人：蒋浩 传真：（010）85109219 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 电话：（010）66109330 传真：（010）66109144 联系人：刑然 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：汤嘉惠、虞谷云 联系电话：021-63296188－82438、82410 客户服务电话：95528，021-63298615 网址：www.spdb.com.cn 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：孔丹 联系人：丰靖 联系电话：01065541585 客户服务电话：95558 网址：www.ecitic.com 民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 电话：010-58357666 传真：010-83914283 联系人：董云巍 客户服务电话：95568 公司网站：www.cmbc.com.cn 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：翟鸿祥 联系人：马旭 传真：010－85238680 客户服务中心电话：95577 网址：www.hxb.com.cn 光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 办公地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 法定代表人： 唐双宁 电话：010-68098778 传真：010-68560661 联系人：李伟 客户服务电话：95595 网址：www.cebbank.com 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：秦晓 电话：（0755）83195834，82090060 传真：（0755）83195049，82090817 客户服务电话：95555 联系人：刘薇 网址：www.cmbchina.com 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 客户服务电话：95511-3 网址：http://bank.pingan.com 温州银行股份有限公司 住所、办公地址：温州市车站大道196号 法定代表人：邢增福 联系人：林波 电话：（0577）88990082 传真：（0577）88995217 客服电话：（0577）96699 网址：www.wzbank.cn 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 电话：021-38576666 传真：021-50105124 客服电话：021-962999 公司网址：http://www.srcb.com 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道201-205号 办公地址：天津市河西区马场道201-205号 法定代表人：李伏安 联络人：王宏 电话：022-58316666 传真：022-58316569 客服电话：95541 公司网址：www.cbhb.com.cn 洛阳银行股份有限公司 注册地址：洛阳市洛南新区开元大道256号洛阳银行大厦 办公地址：洛阳市洛南新区开元大道256号洛阳银行大厦 法定代表人：王建甫 客服电话：96699 公司网址：http://www.bankofluoyang.com.cn 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：张治国 联系电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 客服电话：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城东路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 联系电话：021-38676161 传真：021-38670161 客服电话：400-8888-666 网址：www.gtja.com 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 电话： 021-33389888 传真：021-33388224 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636客服电话： 400-8888-111、95565 网址：www.newone.com.cn 中信建投证券股份有限公司 注册地址： 朝阳区安立路66号4号楼 办公地址： 北京市东城区朝内大街188号 法定代表人： 张佑君 联系人： 权唐 电话： 010-85130577 传真： 010-65182261 客户服务电话： 400-8888-108(免长途费) 网址： www.csc108.com 广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 传真：020-87555305 开放式基金咨询电话：95575转各营业网点 网址：www.gf.com.cn 广发证券股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室 办公地址：广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼 法定代表人：王志伟 联系人：黄岚 电话： 020-87555888 传真：020-87555305 开放式基金咨询电话：95575转各营业网点 网址：www.gf.com.cn 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话：010-66568430 传真：(010)66568116 客服电话：400-8888-888 网址：www.chinastock.com.cn 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨、李芳芳 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客户服务电话：4008888788、10108998 网址：www.ebscn.com 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-23219100 客服电话：95553或拨打各城市营业网点电话 网址：www.htsec.com 华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：樊昊 电话：025-84457777 传真：025-84579763 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：福州市湖东路268号 法定代表人：兰荣 联系人：杨盛芳 电话：0591－87613888 传真：0591-87546058 客户服务电话：400-8888-123 网址：www.xyzq.com.cn 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话：0755-82133066 传真：0755-82133302 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 办公地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：010-84683893 传真：010-84865560 客服电话：010-84588888 网址：www.cs.ecitic.com 中信证券（山东）有限责任公司 法定代表人：杨宝林 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 基金业务联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客户服务电话：95548 公司网址：www.citicssd.com 国元证券股份有限公司 注册地址：合肥市寿春路179 号 法定代表人：凤良志 联系人：李蔡 电话：0551-2207938 传真：0551-2207965 客服电话：4008-888-777、95578 公司网址：www.gyzq.com.cn 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 陈曦 客服电话：400 910 1166 公司网址：www.cicc.com.cn 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山北路318号2号楼21-29楼 办公地址：上海市中山北路318号2号楼21-29楼 法定代表人：潘鑫军 联络人：吴宇、沈燕 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客服电话：95503 公司网址：www.dfzq.com.cn 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 电话：0755-82558305 传真：0755-82558355 客服电话：4008001001 公司网址： www.essences.com.cn 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 联系人：林爽 电话：010-66045529 传真：010-66045500 客服电话：010-66045678 公司网址：www.txsec.com、 www.txjijin.com 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号6、16、17楼 法定代表人：雷波 联系人：金喆 客户服务电话：400-660-0109 网址：www.gjzq.com.cn 深圳众禄基金销售有限公司 注册地点：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 客户服务电话：4006-788-887 联系人：张玉静 网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com 上海天天基金销售有限公司 注册地点：上海浦东新区峨山路613号6幢551室 法定代表人：其实 联系人：朱钰 客户服务电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn 杭州数米基金销售有限公司 注册地点：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：周嬿旻 客户服务电话：4000766123 网址：www.fund123.cn 上海好买基金销售有限公司 注册地点：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 法定代表人：杨文斌 联系人：薛年 客户服务电话：400-700-9665 网址：ww.ehowbuy.com 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地点：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 法定代表人：李晓涛 联系人：杨翼 公司网站：www.10jqka.com.cn 客服电话：95105-885 0571-56768888 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地点：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 法定代表人：汪静波 联系人：姚思轶 公司网站：www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 东海证券有限责任公司 注册地点：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼 法定代表人：朱科敏 联系人：汪汇 公司网站：www.longone.com.cn 客服电话：400-8888-588 中泰证券股份有限公司 注册地点：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889518 公司网站：www.zts.com.cn 浙商证券股份有限公司 注册地点：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座 法定代表人：吴承根 联系人：许嘉行 公司网站：www.stocke.com.cn 客服电话：（浙江省内）967777 华鑫证券有限责任公司 注册地点：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 法定代表人：洪家新 联系人：陈敏 公司网站：www.cfsc.com.cn 客服电话：021-32109999；029-68918888 信达证券股份有限公司 注册地点：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 公司网址：www.cindasc.com 客服电话：400-800-8899 和讯信息科技有限公司 注册地点：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：周轶 公司网站：licaike.hexun.com 客服电话：4009-200-022 北京展恒基金销售有限公司 注册地点：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 法定代表人：闫振杰 联系人：焦琳 公司网站：www.myfund.com 客服电话：400-888-6661 华安证券股份有限公司 注册地点：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：李工 公司网站：www.hazq.com 客服电话：400-809-6518 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 电话：021-68751929 联系人：李良 客户服务电话：95579 网址：www.95579.com 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座12、15层 办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座12、15层 法定代表人： 魏庆华 联系人： 汤漫川 电话： 010-66555316 传真： 010-66555147 客户服务电话：4008888993 网址：www.dxzq.net 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 法定代表人：李季 联系人：唐岚 电话：010-88085258 传真：010-88013605 （二） 注册登记人 名称：汇丰晋信基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区富城路99号震旦大厦35楼 法定代表人：杨小勇 联系人：赵琳 联系电话：021- 20376892 （三） 出具法律意见书的律师事务所 名称：北京市金杜律师事务所 地址：北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHU A座31层 负责人：王玲 电话：010-58785588 传真：010-58785599 联系人：宋萍萍 联系电话：0755-22163307 经办律师：靳庆军、宋萍萍 （四） 审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼 法定代表人：杨绍信 联系电话：021-2323 8888 传真电话：021-2323 8800 经办注册会计师：薛竞、赵钰 联系人：赵钰 四、基金的名称 汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资基金 五、基金的类型 混合型证券投资基金 六、基金的投资目标 通过基于内在价值判断的股票投资方法、基于宏观经济/现金流/信用分析的 固定收益证券研究和严谨的结构化投资流程，本基金期望实现与其承担的风险相 对应的长期稳健回报，追求高于业绩比较基准的收益。 七、基金的投资方向 本基金的投资对象为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票、债券、央行票据、及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 在基金实际管理过程中，基金管理人将随着投资人目标期限的临近和根据中 国证券市场的阶段性变化，逐年适时调整基金资产在股票类资产、固定收益类资 产间的配置比例。同时在正常市场情况下，本基金保留的现金或者到期日在一年 以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。 本基金的逐年资产配置如下表所示： 时间段 股票类资产 比例（%） 固定收益类 资产比例（%） 基金合同生效之日至2007/5/31 0-65 35-100 2007/6/1-2008/5/31 0-60 40-100 2008/6/1-2009/5/31 0-55 45-100 2009/6/1-2010/5/31 0-45 55-100 2010/6/1-2011/5/31 0-40 60-100 2011/6/1-2012/5/31 0-35 65-100 2012/6/1-2013/5/31 0-25 75-100 2013/6/1-2014/5/31 0-20 80-100 2014/6/1-2015/5/31 0-15 85-100 2015/6/1-2016/5/31 0-10 90-100 2016/6/1起 0-5 95-100 注：股票类资产指本基金投资于权益类金融工具（具体包括股票、权证及其 相关投资品种，以及中国法律、法规或中国证监会允许投资的其他权益类或其相 关金融工具）所形成的基金资产部分；固定收益类资产指本基金投资于固定收益 类金融工具（具体包括国债、央行票据、金融债、信用等级为投资级的企业债、 债券回购、银行存款、大额存单以及中国法律、法规或中国证监会允许投资的其 它固定收益类或其相关金融工具）所形成的基金资产部分。 八、基金的投资策略 （一）资产配置策略 （1）动态调整型策略 本基金属于生命周期基金中的“时间目标型”基金。概括而言，本基金投资 的资产配置策略，随着投资人生命周期的延续和投资目标期限的临近，相应的从 “进取”，转变为“稳健”，再转变为“保守”，股票类资产比例逐步下降，而固 定收益类资产比例逐步上升。 （2）自上而下的配置流程 在每个时间阶段内，本基金将遵守上述确定的资产投资比例范围。在每年确 定的可浮动的空间范围内，本基金将采取自上而下的资产配置策略，即从全球、 区域和中国的宏观层面出发，通过深入研究和分析国民经济的增长、利率和汇率 政策的调整、上市公司总体和各个行业的盈利变化趋势，结合市场估值水平的历 史和区域比较等因素，全面准确地判断各类资产和资产细类的风险程度和收益前 景，在控制风险的前提下，自上而下地决定投资组合中股票、债券、现金和其他 资产的配置比例，包括股票资产中不同行业之间和债券资产中不同券种之间的配 置比例。 与此同时， 我们将通过由下至上的选券流程，从个体股票和债券品种 的微观层面出发，通过对投资对象深入的和系统的分析来挖掘个券的内在价值， 积极寻求价值被低估的证券进行投资。 综上所述，本基金在遵守各个时间段各类资产比例限制的前提下，将通过调 整股票类和固定收益类资产配置比例，在一定的风险范围内实现投资组合的收益 最大化。本基金资产配置的决策流程如下图所示： 宏观经济分析 经济形势分析资本市场分析法规与政策分析 确定或修改资产配置比例 预期收益分析预期风险分析流动性分析 投资对象分析 （二）股票投资策略 （1）以风险控制为前提的股票筛选策略 针对中国股票市场所具的弱有效性特点，本基金以风险指标为前提，利用本 公司VM(波动管理)模型在具有可投资性的A股市场所有股票当中首先筛选出具 有低风险/高流动性特征的股票，作为构建股票投资组合的初选库。在此基础上， 我们通过深入的基本面分析和公司治理评估，进一步选出具有较高投资价值的部 分股票，然后通过自上而下的资产配置和自下而上的选股流程相结合，构建具有 较低风险水平的投资组合。 我们所采用的选股指标首先是流动性和波动性的筛选指标，在此基础上得出 股票初选库。我们会以CFROI财务分析和估值体系为基础平台对初选库中的股票 进行深入研究，辅之以ROE等成长性指标和市盈率、市净率等相对估值指标的交 叉比较，从中构建核心股票池和最终的投资组合。 （2）以CFROI(投资资金回报率)指标为核心的财务分析和估值体系 本基金借鉴股东汇丰投资集团的全球化投资经验，建立了以Cash Flow Return on Investment (CFROI), 即投资现金回报率为核心指标的上市公司财务 分析和估值体系。 本基金将集中分析上市公司的盈利水平和盈利的持续能力、 将利润转换成现金流的能力、产生现金流所需的资本等，也就是重点分析投资现 金回报率，并在此基础上对其投资价值形成判断, 重点如下： * 企业的价值即是其全部资产的经营活动所产生的未来现金流的净现值， 因此对上市公司估值的重点在于预测公司未来的现金流并确定适当的 贴现率； * 一个赢利的公司如果没有足够的现金流量满足其流动性需求，公司仍然 会有倒闭的可能，因此稳定的现金流远比会计利润更能反映公司的真实 运营状况； * 不同公司间会计政策的不一致导致了他们各自的会计利润不具有可比 性，而给予现金流的分析可以调整对会计利润的扭曲。 现金流的基本驱动因素在于投资资本、经济回报、再投资比率、行业竞争力、 公司经营和治理水平，因此以投资现金回报率(CFROI)分析为基础的上市公司估 值公式如下： Realizable Value of . . ... nttttRateDiscountceiptsCashNetice1)1( RePr Non-Operating Assets 此外，本基金的财务分析体系还包括：相对估值指标分析、财务约束分析、 现金分红分析。根据公司的不同特征，本基金管理人还将予以其它财务指标的分 析，以构建一个完善的财务分析体系。 （3）公司治理评估与实地调研 通过借鉴汇丰投资关于上市公司评分体系的运用方法，本基金建立了全面的 公司治理评估体系，对公司的治理水平进行全面评估；评估不合格的公司坚决予 以规避。同时，本基金通过实地调研对综合评估结果做出实际验证，确保最大程 度规避投资风险。 公司治理结构的评估是指对上市公司经营管理层面的组织和制度上的灵活 性、完整性和规范性的全面考察，包括对所有权和经营权的分离、对股东利益的 保护、经营管理的自主性、政府及母公司对公司内部的干预程度，管理决策的执 行和传达的有效性，股东会、董事会和监事会的实际执行情况，企业改制彻底性、 企业内部控制的制订和执行情况等。公司治理结构是决定公司评估价值的重要因 素，也是决定公司盈利能力能否持续的重要因素。在国内上市公司较普遍存在治 理结构缺陷的情况下，本基金管理人对个股的选择将尤为注重对上市公司治理结 构的评估，以期为投资者挑选出具备持续盈利能力的股票。本基金管理人将主要 通过以下五个方面对上市公司治理水平进行评估： * 产业结构； * 行业展望； * 股东价值创造力； * 公司战略及管理质量； * 公司治理。 （4）风险调整的行业优化配置 本基金将实行以风险调整和内在价值评估为基础的行业优化配置策略。 （三）固定收益类资产投资策略 （1）动态投资策略 本基金属于10年目标期生命周期基金。在投资初始阶段，本基金债券投资 将奉行较为“积极”的策略；随着目标期限的临近和达到，本基金债券投资将逐 步转向“稳健”和“保守”，在组合久期配置和个券选择上作相应变动。 （2）其他投资策略 本基金还将采取收益率曲线变动分析、利率预期、收益率利差分析、公司基 本面分析等其他债券投资策略。 * 利率趋势预期 准确预测未来利率趋势能为债券投资带来超额收益。本基金将密切关注宏观 经济运行状况，全面分析货币政策、财政政策和汇率政策变化情况，把握未来利 率走势，在预期利率下降时加大债券投资久期，在预期利率上升时适度缩小久期， 规避利率风险，增加投资收益。 * 收益率曲线变动分析 收益率曲线反映了债券期限同收益率之间的关系。投资研究部门通过预测收益率 曲线形状的变化，调整债券投资组合长短期品种的比例获得投资收益。 * 收益率利差分析 在预测和分析同一市场不同板块之间（比如国债与金融债券）、不同市场的 同一品种、不同市场的不同板块之间的收益率利差基础上，投资部门采取积极策 略选择合适品种进行交易来获取投资收益。在正常条件下它们之间的收益率利差 是稳定的，但是在某种情况下，比如某个行业在经济周期的某一时期面临信用风 险改变或市场供求发生变化时，这种稳定关系会被打破，若能提前预测并进行交 易，就可进行套利或减少损失。 * 公司基本面分析 公司基本面分析是公司债(包括可转债)投资决策的重要决定因素。研究部门 对发行债券公司的财务经营状况、运营能力、管理层信用度、所处行业竞争状况 等因素进行“质”和“量”的综合分析，并结合实际调研结果，准确评价该公司 债券的信用风险程度，作出价值判断。对于可转债，通过判断正股的价格走势及 其与可转换债券间的联动关系，从而取得转债购入价格优势或进行套利。 （四）权证投资策略 本基金在控制投资风险和保障基金财产安全的前提下，对权证进行主动投 资。基金的权证投资策略主要包括以下几个方面： （1）综合衡量权证标的股票的合理内在价值、标的股票价格、行权价格、行 权时间、行权方式、股价历史与预期波动率和无风险收益率等要素，运用市场公 认的多种期权定价模型等对权证进行定价。 （2）根据权证的合理内在价值与其市场价格间的差幅即“估值差价”以及权 证合理内在价值对定价参数的敏感性，结合标的股票合理内在价值的考量，决策 买入、持有或沽出权证。 （3）通过权证与证券的组合投资，利用权证衍生工具的特性，来达到改善组 合风险收益特征的目的。 （五）资产支持证券投资策略 本基金将在严格遵守相关法律法规和基金合同的前提下，秉持稳健投资原 则，综合运用久期管理、收益率曲线变动分析、收益率利差分析和公司基本面分 析等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理，选择风 险调整后收益较高的品种进行投资，以期获得基金资产的长期稳健回报。 九、基金的业绩比较基准 （一）2016年6月1日前业绩比较基准 基金合同生效后至2016年5月31日，本基金业绩比较基准如下： 业绩比较基准 = X *MSCI中国A股指数 +（1-X）*中债新综合指数（全价） 其中X值见下表： 时间段 股票类资产比例% X值（%） （1-X ）值（%） 基金合同生效之日至 2007/5/31 0-65 45.5 54.5 2007/6/1-2008/5/31 0-60 42.0 58.0 2008/6/1-2009/5/31 0-55 38.5 61.5 2009/6/1-2010/5/31 0-45 31.5 68.5 2010/6/1-2011/5/31 0-40 28.0 72 2011/6/1-2012/5/31 0-35 24.5 75.5 2012/6/1-2013/5/31 0-25 17.5 82.5 2013/6/1-2014/5/31 0-20 14.0 86.0 2014/6/1-2015/5/31 0-15 10.5 89.5 2015/6/1-2016/5/31 0-10 7.0 93.0 注： 1、2008年11月11日，新华雷曼中国全债指数更名为新华巴克莱资本中国全债 指数。 2、2010年12月16日，新华富时指数系列更名为富时中国指数系列。此业绩比 较基准更名已于2010年12月16日进行公告。 3、2013年2月1日起，本基金2016年6月1日前的业绩比较基准由原先“X * 富时中国A全指 +（1-X）*新华巴克莱资本中国全债指数”，变更为“X *富时中 国A全指 +（1-X）*中债新综合指数（全价）”。此业绩比较基准变更已于2013 年1月30日进行公告。 4、2015年4月1日起，本基金2016年6月1日前的业绩比较基准由原先“X * 富时中国A全指 +（1-X）*中债新综合指数（全价）”，变更为“X * MSCI中国 A股指数 +（1-X）*中债新综合指数（全价）”。此业绩比较基准变更已于2015 年3月30日进行公告。 （二）2016年6月1日后业绩比较基准 2016年6月1日起，本基金业绩比较基准 = 银行活期存款利率（税后） 十、基金的风险收益特征 本基金是一只生命周期基金，风险与收益水平会随着投资者目标时间期限的 接近而逐步降低。 本基金的预期风险与收益在投资初始阶段属于中等水平；随着目标投资期限 的逐步接近，本基金会逐步降低预期风险与收益水平，转变成为中低风险的证券 投资基金；在临近目标期限和目标期限达到以后，本基金转变成为低风险的证券 投资基金。 十一、基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证基金投资组合报告所载资料不存在虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带责任。 本基金的托管人——交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2015年 10月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本基金投资组合报告的报告期为2015年7月1日起至9月30日止。本报告中的 财务资料未经审计。 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产 的比例（%） 1 权益投资 10,089,835.34 4.66 其中：股票 10,089,835.34 4.66 2 固定收益投资 198,910,095.60 91.92 其中：债券 198,910,095.60 91.92 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 3,949,237.50 1.83 7 其他资产 3,434,305.00 1.59 8 合计 216,383,473.44 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 9,433,627.34 4.39 D 电力、热力、燃气及水生产 和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术 服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理 业 - - O 居民服务、修理和其他服务 业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 656,208.00 0.31 S 综合 - - 合计 10,089,835.34 4.69 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 600172 黄河旋风 118,300 1,717,716.00 0.80 2 002366 丹甫股份 30,000 1,525,800.00 0.71 3 002102 冠福股份 125,000 1,076,250.00 0.50 4 300325 德威新材 90,100 948,753.00 0.44 5 300018 中元华电 43,200 915,408.00 0.43 6 000612 焦作万方 150,787 829,328.50 0.39 7 300169 天晟新材 100,263 770,019.84 0.36 8 002180 艾派克 20,000 720,000.00 0.33 9 300291 华录百纳 30,240 656,208.00 0.31 10 002038 双鹭药业 20,250 520,020.00 0.24 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 92,302,000.00 42.90 其中：政策性金融债 92,302,000.00 42.90 4 企业债券 52,703,585.60 24.50 5 企业短期融资券 40,135,000.00 18.66 6 中期票据 - - 7 可转债 13,769,510.00 6.40 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 198,910,095.60 92.46 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 060201 06国开01 200,000 20,036,000.00 9.31 2 130240 13国开40 100,000 10,613,000.00 4.93 3 1480462 14滁州城投 债 100,000 10,463,000.00 4.86 4 080216 08国开16 100,000 10,460,000.00 4.86 5 150210 15国开10 100,000 10,404,000.00 4.84 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本基金投资国债期货的投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.3 本基金投资国债期货的投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 11 投资组合报告附注 11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立 案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之 外的股票。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 24,122.70 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 3,402,329.42 5 应收申购款 7,852.88 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,434,305.00 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 （％） 1 113008 电气转债 6,426,350.00 2.99 2 128009 歌尔转债 5,171,160.00 2.40 3 110030 格力转债 650,750.00 0.30 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代 码 股票名称 流通受限部分 的公允价值(元) 占基金资产 净值比例 （%） 流通受限情 况说明 1 002102 冠福股份 1,076,250.00 0.50 重大事项 2 300169 天晟新材 770,019.84 0.36 重大事项 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，投资组合报告中，市值占净值比例的分项之和与合计可 能存在尾差。 十二、基金的业绩 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不 保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者 在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一）基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2006/5/23-2006/12/31 43.48% 0.77% 19.92% 0.68% 23.56% 0.09% 2007/1/1-2007/12/31 68.24% 1.12% 64.11% 1.01% 4.13% 0.11% 2008/1/1-2008/12/31 -25.16% 0.95% -24.46% 1.22% -0.70% -0.27% 2009/1/1-2009/12/31 22.25% 0.76% 33.97% 0.71% -11.72% 0.05% 2010/1/1-2010/12/31 2.95% 0.65% 0.52% 0.47% 2.43% 0.18% 2011/1/1-2011/12/31 -9.82% 0.45% -4.38% 0.35% -5.44% 0.10% 2012/1/1-2012/12/31 -0.02% 0.30% 5.00% 0.28% -5.02% 0.02% 2013/1/1-2013/12/31 2.33% 0.56% -2.83% 0.23% 5.16% 0.33% 2014/1/1-2014/12/31 17.46% 0.41% 10.29% 0.17% 7.17% 0.24% 2015/1/1-2015/9/30 7.52% 0.61% 4.98% 0.23% 2.54% 0.38% （二）基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 注： 1. 按照基金合同的约定，自基金合同生效日（2006年5月23日）至2007年5 月31日，本基金的资产配置比例为：股票类资产比例0-65%，固定收益类资产 比例35-100%。本基金自基金合同生效日起不超过6个月内完成建仓，截止2006 年11月23日，本基金的各项投资比例已达到基金合同约定的比例。 2. 根据基金合同的约定，自2007年6月1日起至2008年5月31日，本基金的 资产配置比例为：股票类资产比例0-60%，固定收益类资产比例40-100%。 3. 根据基金合同的约定，自2008年6月1日起至2009年5月31日，本基金的 资产配置比例调整为：股票类资产比例0-55%，固定收益类资产比例45-100%。 4. 根据基金合同的约定，自2009年6月1日起至2010年5月31日，本基金的 资产配置比例调整为：股票类资产比例0-45%，固定收益类资产比例55-100%。 5. 根据基金合同的约定，自2010年6月1日起至2011年5月31日，本基金的 资产配置比例调整为：股票类资产比例0-40%，固定收益类资产比例60-100%。 6. 根据基金合同的约定，自2011年6月1日起至2012年5月31日，本基金的 资产配置比例调整为：股票类资产比例0-35%，固定收益类资产比例65-100%。 7. 根据基金合同的约定，自2012年6月1日起至2013年5月31日，本基金的 资产配置比例调整为：股票类资产比例0-25%，固定收益类资产比例75-100%。 8. 根据基金合同的约定，自2013年6月1日起至2014年5月31日，本基金的 资产配置比例调整为：股票类资产比例0-20%，固定收益类资产比例80-100%。 9．根据基金合同的约定，自2014年6月1日起至2015年5月31日，本基金的 资产配置比例调整为：股票类资产比例0-15%，固定收益类资产比例85-100%。 10. 根据基金合同的约定，自2015年6月1日起至2016年5月31日，本基金 的资产配置比例调整为：股票类资产比例0-10%，固定收益类资产比例90-100%。 11. 基金合同生效日（2006年5月23日）至2007年5月31日，本基金的业 绩比较基准 = 45.5%×富时中国A全指＋54.5%×新华巴克莱资本中国全债指数； 根据基金合同的约定，自2007年6月1日起至2008年5月31日，本基金的业 绩比较基准调整为：42%×富时中国A全指＋58%×新华巴克莱资本中国全债指 数；自2008年6月1日起至2009年5月31日，本基金的业绩比较基准调整为： 38.5%×富时中国A全指＋61.5%×新华巴克莱资本中国全债指数；自2009年6 月1日起至2010年5月31日，本基金的业绩比较基准调整为：31.5%×富时中 国A全指＋68.5%×新华巴克莱资本中国全债指数；自2010年6月1日起至2011 年5月31日，本基金的业绩比较基准调整为：28%×富时中国A全指＋72%×新 华巴克莱资本中国全债指数；自2011年6月1日起至2012年5月31日，本基 金的业绩比较基准调整为：24.5%×富时中国A全指＋75.5%×新华巴克莱资本中 国全债指数。自2012年6月1日起至2013年1月31日，本基金的业绩比较基 准调整为：17.5%×富时中国A全指＋82.5%×新华巴克莱资本中国全债指数。 2013年2月1日起至2013年5月31日，本基金的业绩比较基准调整为“17.5% ×富时中国A全指＋82.5%×中债新综合指数（全价）。2013年6月1日起至2014 年5月31日，本基金的业绩比较基准调整为“14%×富时中国A全指＋86%×中 债新综合指数（全价）。2014年6月1日起至2015年5月31日，本基金的业绩 比较基准调整为“10.5%×富时中国A全指＋89.5%×中债新综合指数（全价）。 2015年3月31日起至2015年5月31日，本基金的业绩比较基准调整为“10.5% ×MSCI中国A股指数＋89.5%×中债新综合指数（全价）。2015年6月1日起 至2016年5月31日，本基金的业绩比较基准调整为“7.0%×MSCI中国A股指 数＋93.0%×中债新综合指数（全价）。 12. 上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票 红利收益。同期业绩比较基准收益率的计算未包含新华富时中国A全指成份股在 报告期产生的股票红利收益。 13. 2008年11月11日，新华雷曼中国全债指数更名为新华巴克莱资本中国全 债指数。 14. 2010年12月16日，新华富时中国A全指更名为富时中国A全指。 十三、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）基金的证券交易费用； （4）基金合同生效以后的信息披露费用； （5）基金份额持有人大会费用； （6）基金合同生效以后的会计师费和律师费； （7）按照国家有关规定可以列入的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费率如下： 时间段 年管理费率% 基金合同生效之日（含基金合同生效之日）至 2011/05/31（含2011/05/31） 1.50 2011/06/01（含2011/06/01）至2016/05/31（含 2016/05/31） 0.75 2016/06/01起（含2016/06/01） 0.38 管理费计算方法如下： H ＝E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管 人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 （2）基金托管人的基金托管费 本基金的托管费率如下： 时间段 年托管费率% 基金合同生效之日（含基金合同生效之 0.25 日）至2011/05/31（含2011/05/31） 2011/06/01（含2011/06/01）至 2016/05/31（含2016/05/31） 0.20 2016/06/01起（含2016/06/01） 0.10 托管费的计算方法如下： H ＝E×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管人复 核后于次月前3个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。 （3）本条第（一）款第（3） 至第（7）项费用由基金管理人和基金托管人根据 有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。 （三）不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列 支。 （四）基金管理费、基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费，无须召 开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一 种中国证监会指定媒体上刊登公告。 （五）其他费用 按照国家有关规定和基金合同约定，基金管理人可以在基金财产中列支其他 的费用，并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。 （六）税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义 务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 （一） 更新了“三、基金管理人”之“（二）主要人员情况”部分，更新了董 事会成员、投资委员会成员的相关信息。 （二） 更新了“四、基金托管人”的基金托管人概况、主要人员情况和基金托 管业务经营情况。 （三） 更新了“五、相关服务机构”之“（一）基金销售机构”的有关信息。 （四） 在“十一、基金的投资”中更新了基金投资组合报告（报告期为2015 年7月1日起至9月30日）。 （五） 在“十二、基金的业绩”中更新了自基金合同生效日（2006年5月23 日）起至2015年9月30日止的基金业绩表现数据。 （六） 在“二十四、其他应披露事项”中披露了自2015年5月24日至2015 年11月23日以来涉及本基金的相关公告。 汇丰晋信基金管理有限公司 二〇一六年一月七日 中财网
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