[发行]鹏华丰收：更新招募说明书（2016年1月）
鹏华丰收债券型证券投资基金 更新的招募说明书 基金管理人：鹏华基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二○一六年一月 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会 2008年 3月 21日证监许可 [2008]405号文《关于 核准鹏华丰收债券型证券投资基金募集的批复》进行募集，并经中国证监会基金部 2008年 5月 28日基金部函[2008]438号文件《关于鹏华丰收债券型证券投资基金备案确认的函》确 认合法备案。根据相关法律法规，本基金基金合同已于 2008年 5月 28日正式生效，基金管 理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。请投资者根据自身风险承受能力谨慎选择适合自 己的基金产品。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的 金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风 险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易 日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部 基金份额。 基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资人投资不同 类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期 越高，投资人承担的风险也越大。 投资有风险，投资人申购基金时应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法 律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状 况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是 引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并 不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方 式。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎和勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金过往业绩并不预示基金未来表现，基金 管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金 投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风 险，由投资人自行负担。 1 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书 本基金以 1元初始面值开展基金募集或因拆分、分红等行为导致基金份额净值调整至 1 元初始面值或 1元附近，在证券市场波动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现亏损或基 金份额净值仍有可能低于初始面值。 投资人应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金，基金 代销机构名单详见本基金《招募说明书》以及相关公告。 本招募说明书与基金托管人相关信息更新部分已经本基金托管人复核。本招募说明书所 载内容截止日为 2015年 11月 27日，有关财务数据和净值表现截止日为 2015年 9月 30日(未 经审计)。 2 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书 目录 一、绪言 ..........................................................................................................................................4 二、释义 ..........................................................................................................................................4 三、基金管理人 ................................................................................................................................8 四、基金托管人 ...............................................................................................................................17 五、相关服务机构 ...........................................................................................................................20 六、基金的募集与基金合同生效 ..................................................................................................46 七、基金份额的申购与赎回 ..........................................................................................................47 八、基金的转换、非交易过户、转托管、定期定额投资计划和基金的冻结解冻 .................54 九、基金的投资 ...............................................................................................................................55 十、基金的业绩 ...............................................................................................................................65 十一、基金的财产 ...........................................................................................................................66 十二、基金资产的估值 .................................................................................................................. 67 十三、基金的收益分配 .................................................................................................................. 72 十四、基金的费用与税收 ..............................................................................................................73 十五、基金的会计与审计 ..............................................................................................................76 十六、基金的信息披露 .................................................................................................................. 77 十七、风险揭示 ...............................................................................................................................80 十八、基金的终止与清算 ..............................................................................................................83 十九、基金合同的内容摘要 ..........................................................................................................84 二十、基金托管协议的内容摘要 ..................................................................................................96 二十一、对基金份额持有人的服务 ............................................................................................104 二十二、其他应披露事项 ............................................................................................................105 二十三、招募说明书的存放及查阅方式 ....................................................................................107 二十四、备查文件 ........................................................................................................................ 107 3 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投 资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称 《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）等有关法 律法规的规定，以及《鹏华丰收债券型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）的约 定编写。 本招募说明书阐述了鹏华丰收债券型证券投资基金(以下简称“本基金”或“基金”) 的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在做出投资决 策前应仔细阅读本招募说明书，并根据自身风险承受能力选择适合自己的基金产品。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义： 基金或本基金指鹏华丰收债券型证券投资基金 基金管理人或本基金管理人指鹏华基金管理有限公司 基金托管人或本基金托管人指中国建设银行股份有限公司 基金合同或本基金合同指《鹏华丰收债券型证券投资基金基金合同》及对本基金 合同的任何有效修订和补充 托管协议指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏华丰收债 券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效 修订和补充 招募说明书指《鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书》及其定期 的更新 基金份额发售公告指《鹏华丰收债券型证券投资基金基金份额发售公告》 4 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书 法律法规指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决 议、通知等 《基金法》指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，自 2004年 6月 1日起实施的《中华人 民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修 订 《销售办法》指中国证监会 2011年 6月 9日颁布、同年 10月 1日实施的 《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订 《信息披露办法》指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日实施的 《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时 做出的修订 《运作办法》指中国证监会 2004年 6月 29日颁布、同年 7月 1日实施 的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订 中国证监会指中国证券监督管理委员会 银行业监督管理机构指中国人民银行和 /或中国银行业监督管理委员会 基金合同当事人指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的 法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有 人 个人投资者指年满 18周岁，合法持有现时有效的中华人民共和国居民 身份证、军人证件等有效身份证件的中国公民，以及中国 证监会批准的其他可以投资基金的自然人 机构投资者指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和 国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并 存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 合格境外机构投资者指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内 证券市场的中国境外的机构投资者 投资人指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法 律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 的合称 5 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书 基金份额持有人指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 基金销售业务指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管 及定期定额投资等业务 销售机构指直销机构和代销机构 直销机构指鹏华基金管理有限公司 代销机构指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得 基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代 理协议，代为办理基金销售业务的机构 基金销售网点指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 登记结算业务指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包 括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基 金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并 保管基金份额持有人名册等 登记结算机构指办理登记结算业务的机构。基金的登记结算机构为鹏华 基金管理有限公司或接受鹏华基金管理有限公司委托代为 办理登记结算业务的机构。本基金的登记结算机构为中国 证券登记结算有限责任公司 基金账户指登记结算机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管 理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 基金交易账户指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构 买卖鹏华丰收债券型证券投资基金基金份额的变动及结余 情况的账户 基金合同生效日指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基 金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中 国证监会书面确认的日期 基金合同终止日指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清 算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 基金募集期限指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3个月 存续期指基金合同生效至终止之间的不定期期限 工作日指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 6 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书 T日指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申 请的工作日 T+n日指自 T日起第 n个工作日 (不包含 T日 ) 开放日指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 交易时间指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段，具体 时间见基金份额发售公告 业务规则指《鹏华基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范 基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记结算方面的 业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 认购指在基金募集期间，投资人申请购买基金份额的行为 申购：基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规 定申请购买基金份额的行为 赎回指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条 件要求基金管理人购回基金份额的行为 基金转换指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效 公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一 基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一登记 结算机构办理登记结算的其他基金基金份额的行为 转托管指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变 更所持基金份额销售机构的操作 定期定额投资计划指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣 款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申 购申请的一种投资方式 巨额赎回指本基金单个开放日，基金净赎回申请 (赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总 数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 )超过上一日 基金总份额的 10% 元指人民币元 基金收益指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、 银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产 7 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书 带来的成本和费用的节约 基金资产总值指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申 购款及其他资产的价值总和 基金资产净值指基金资产总值减去基金负债后的价值 基金份额净值指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 基金资产估值指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程 指定媒体指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网 站及其他媒体 不可抗力指本基金合同当事人不能预见、不能抗拒、不能避免且在 本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的， 使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任 何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、 骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、 法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非 正常暂停或停止交易 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：鹏华基金管理有限公司 2、住所：深圳市福田区福华三路 168号深圳国际商会中心 43层 3、设立日期： 1998年 12月 22日 4、法定代表人：何如 5、办公地址：深圳市福田区福华三路 168号深圳国际商会中心 43层 6、电话：（0755）82021233传真：（0755）82021155 7、联系人：吕奇志 8、注册资本：人民币 1.5亿元 9、股权结构： 出资人名称出资额（万元）出资比例 国信证券股份有限公司 7,500 50% 意大利欧利盛资本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.） 7,350 49% 8 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书 深圳市北融信投资发展有限公司 150 1% 总计 15,000 100% （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司 副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行 长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限公司董 事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。 邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理， 现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。 孙煜扬先生，董事，经济学博士，国籍：中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主 任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易 所首任行政总监、香港深业（集团）有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、 中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁、 国信证券股份有限公司副总裁 ,现任国信证券股份有限公司顾问。 周中国先生，董事，会计学硕士研究生，国籍：中国。曾任深圳市华为技术有限公司定 价中心经理助理； 2000年 7月起历任国信证券有限责任公司资金财务总部业务经理、外派 财务经理、高级经理、总经理助理、副总经理、国信证券股份有限公司人力资源总部副总经 理、资金财务总部副总经理； 2015年 6月至今任国信证券股份有限公司资金财务总部总经 理。 Massimo Mazzini先生，董事，经济和商学学士。国籍：意大利。曾在安达信（ Arthur Andersen MBA）从事风险管理和资产管理工作，历任 CA AIPG SGR投资总监、 CAAM AI SGR及 CA AIPG SGR首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（ CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（ Credit Agricole Alternative Investments Group） 国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司（ Eurizon Capital SGR S.p.A.） 投资方案部投资总监、 Epsilon资产管理股份公司（ Epsilon SGR）首席执行官，欧利盛资本 股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席执行官、欧利盛 AI资产管理股份公司（Eurizon 9 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书 AI SGR）首席执行官。现任意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.） 市场及业务发展总监，欧利盛资本股份公司（ Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）董事、 VUB 资产管理有限公司监事会成员。 Alessandro Varaldo先生，董事，经济学和商业管理博士，国籍：意大利。曾任米兰德 意志银行集团 Finanza eFuturo Fondi Sprind股份公司投资管理部债券基金和现金头寸管理高 级经理， IMI Fideuram资产管理股份公司投资管理部固定收益组合和现金管理业务负责人， 圣保罗银行投资公司（ Banca SanpaoloInvest S.p.A.）财务及营销策划部负责人， Capitalia股 份公司（ Capitalia S.p.A.）产品和销售部负责人， Capitalia投资管理股份公司（ Capitalia Investment Management S.A.）董事总经理， Unicredit Holding财务风险管理部意大利企业法 人风险管理业务负责人，欧利盛资本资产管理股份公司（ EurizonCapital SGR S.p.A）首席市 场官、欧利盛资本股份公司（ Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）董事，现任意大利联合圣保 罗银行股份有限公司（ Intesa Sanpaolo S.p.A.）储蓄、投资和养老金产品部负责人。 史际春先生，独立董事，法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副 教授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中国法学会 经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。 张元先生，独立董事，大学本科，国籍：中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑，甘肃 省委研究室干事、副处长、处长、副主任，中央金融工作委员会研究室主任，中国银监会政 策法规部（研究局）主任（局长）等职务； 2005年 6月至 2007年 12月，任中央国债登记 结算有限责任公司董事长兼党委书记； 2007年 12月至 2010年 12月，任中央国债登记结算 有限责任公司监事长兼党委副书记。 高臻女士，独立董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国进出口银行副处长，负责 贷款管理和运营，项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购； 2007年加入曼达林投资顾问 有限公司，现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。 2、基金管理人监事会成员 黄俞先生，监事会主席，研究生学历，国籍：中国。曾在中农信公司、正大财务公司工 作，曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事，现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。 AndreaVismara先生，监事，法学学士，律师，国籍：意大利。曾在意大利多家律师事 务所担任律师，先后在法国农业信贷集团（ Credit Agricole Group）东方汇理资产管理股份有 限公司（ CAAM SGR）法务部、产品开发部，欧利盛资本资产管理股份公司（ Eurizon Capital SGR S.p.A.）治理与股权部工作，现在欧利盛资本资产管理股份公司运营部工作。 陈冰女士，监事，本科学历，国籍：中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会计、 10 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书 上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金财务部 主任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理等，现任国信证券资 金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。 于丹女士，职工监事，法学硕士，国籍：中国。历任北京市金杜 (深圳 )律师事务所律师； 2011年 7月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部法务主管，现任监察稽核部总经 理助理。 郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监； 2011年 7月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任登记结算部总经理。 刘嵚先生，职工监事，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理顾问公司咨 询顾问，南方基金管理有限公司北京分公司副总经理； 2014年 10月加入鹏华基金管理有限 公司，现任北京分公司总经理。 3、高级管理人员情况 何如先生，董事长，简历同前。 邓召明先生，董事，总裁，简历同前。 高阳先生，副总裁，特许金融分析师（ CFA），经济学硕士，国籍：中国。历任中国国 际金融有限公司经理，博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经 理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理，现任鹏华基金管理有限公 司副总裁。 邢彪先生，副总裁，工商管理硕士、法学硕士，国籍：中国。历任中国人民大学校办科 员，中国证监会办公厅副处级秘书，全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部（实 业投资部）副主任，并于 2014年至 2015年期间担任中国证监会第 16届主板发审委专职委 员，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核经理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事、 督察长，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 苏波先生，副总裁，管理学博士，国籍：中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所 长、投资部经理，南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理，易方达基金管理有限公司 信息技术部总经理助理，鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工监事， 现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 高永杰先生，督察长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教育部副处长、处 长，鹏华基金管理有限公司监察稽核部总经理，现任鹏华基金管理有限公司督察长。 4、本基金基金经理 11 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书 阳先伟先生，国籍中国，经济学硕士， 13年证券从业经验。先后在民生证券、国海证 券等机构从事债券研究及投资组合管理工作，历任研究员、高级经理等职务。 2004年 9月 加盟鹏华基金管理有限公司，从事债券及宏观研究工作，曾任鹏华普天债券基金基金经理助 理； 2007年 1月至 2014年 2月担任鹏华普天债券基金基金经理， 2010年 12月至 2014年 2 月兼任鹏华丰润债券型证券投资基金基金经理， 2008年 5月起兼任鹏华丰收债券型证券投 资基金基金经理， 2013年 9月兼任鹏华双债保利债券型证券投资基金基金经理， 2015年 2 月兼任鹏华可转债债券型证券投资基金基金经理，现同时担任固定收益部执行总经理、投资 决策委员会成员。阳先伟先生具备基金从业资格。 本基金历任基金经理：无 本基金基金经理管理其它基金情况： 2007年 1月至 2014年 2月担任鹏华普天债券基金基金经理； 2010年 12月至 2014年 2月兼任鹏华丰润债券型证券投资基金基金经理； 2013年 9月兼任鹏华双债保利债券型证券投资基金基金经理； 2015年 2月兼任鹏华可转债债券型证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员情况 邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党总支书记。 高阳先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。 初冬女士，鹏华基金管理有限公司总裁助理、固定收益投资总监、固定收益部总经理， 社保基金组合投资经理及鹏华丰盛稳固收益债券、鹏华双债增利债券、鹏华双债加利债券基 金基金经理。 冀洪涛先生，鹏华基金管理有限公司总裁助理、权益投资总监、权益投资一部总经理， 社保基金组合投资经理，专户投资经理。 王宗合先生，鹏华基金管理有限公司权益投资二部总经理，鹏华消费优选混合、鹏华金 刚保本混合、鹏华品牌传承混合、鹏华养老产业股票基金基金经理。 王咏辉先生，鹏华基金管理有限公司量化及衍生品投资部总经理，鹏华中证 500指数 （LOF）、鹏华地产分级、鹏华沪深 300指数（ LOF）、鹏华创业板分级、鹏华互联网分级基 金基金经理。 梁浩先生，鹏华基金管理有限公司研究部总经理，鹏华新兴产业混合、鹏华环保产业股 票、鹏华先进制造股票、鹏华动力增长混合 (LOF)基金基金经理。 阳先伟先生，鹏华基金管理有限公司固定收益部执行总经理，鹏华丰收债券、鹏华双债 保利债券、鹏华可转债债券基金基金经理。 陈鹏先生，鹏华基金管理有限公司权益投资二部副总经理，鹏华中国 50混合、鹏华消 费领先混合基金基金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 12 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理 基金份额的募集、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《销售办法》、《运作办法》、 《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止 违法行为的发生。 2、基金管理人的禁止行为： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待公司管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规以及中国证监会禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反法律法规、基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或本基金合同其他当事人的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； 13 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书 （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （8）除按本基金管理人制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格，扰乱市场 秩序； （11）贬损同行，以提高自己； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）以不正当手段谋求业务发展； （14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （15）其他法律、行政法规禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （2）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 基金管理人的内部控制遵循以下原则： （1）健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员， 并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行； （3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离； （4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡； 14 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书 （5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、制订内部控制制度应当遵循以下原则： （1）合法合规性原则：基金管理人内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规 定； （2）全面性原则：内部控制制度应当涵盖基金管理人经营管理的各个环节，不得留有 制度上的空白或漏洞； （3）审慎性原则：制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点； （4）适时性原则：内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和基金管理人经 营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 ３、内部控制体系 （1）董事会下设合规与风险控制委员会，主要负责制定基金管理人风险控制战略和控 制政策、协调突发重大风险等事项。 （2）公司督察长负责对基金管理人各业务环节合法合规运作进行监督检查，组织、指 导基金管理人内部监察稽核工作，并可向董事会和中国证监会直接报告。 （3）公司定期召开全体中层及以上管理人员会议对各类风险予以充分的评估和防范， 对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、讨论，并及时采取防范和控制措施。 （4）监察稽核部负责对基金管理人各部门的风险控制情况进行检查，定期不定期对业 务部门内部控制制度执行情况和遵循国家法律、法规及其他规定的执行情况进行检查，并适 时提出整改建议并监督整改。 （5）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和及时报告的义务。 （6）员工：依照公司“全面风险管理、全员风险控制”的理念，公司每个员工均负有 一线风险控制职责，负责把公司的风险控制理念和措施落实到每一个业务环节当中，并负有 把业务过程中发现的风险隐患或风险问题及时进行报告、反馈的义务。 4、内部控制措施 （1）公司通过不断健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，力争 从源头上杜绝不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司 合法权益。 （2）管理层牢固树立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体员工的合规及风险 防范意识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章 制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。 15 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书 （3）公司依据自身经营特点建立了包括岗位自控、相关部门和岗位之间相互监督制衡、 督察长和监察稽核部监督的、权责统一、严密有效的三道内控防线。 （4）建立并不断完善内部控制体系及内部控制制度：自成立来，公司不断完善内控组 织架构、控制程序、控制措施以及控制职责，建立健全内部控制体系。通过不断地对内部控 制制度进行修订和更新，公司的内部控制制度不断走向完善。 （5）建立健全各项管理制度和业务规章：公司建立了包括投资管理制度、基金会计制 度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度等基本管理制度以及 包括岗位设置、岗位职责、操作流程手册在内的业务流程、规章等，从基本管理制度和业务 流程上进行风险控制。 （6）建立了岗位分离、相互制衡的内控机制：公司在岗位设置上采取了严格的分离制 度，实现了基金投资与交易、交易与清算、公司会计与基金会计等业务岗位的分离制度，形 成了不同岗位之间的相互制衡机制，从岗位设置上减少和防范操作及操守风险。 （7）建立健全了岗位责任制：公司通过健全岗位责任制使每位员工都能明确自己的岗 位职责和风险管理责任。 （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、报告、控制以及监督程序， 并经过适当的控制流程，定期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预警 与公司管理及基金运作有关的风险，通过明晰的报告渠道，对风险问题进行层层监督、管理、 控制，使部门和管理层即时把握风险状况并及时、快速作出风险控制决策。 （9）建立自动化监督控制系统：公司启用了恒生交易系统以及自行开发的投资指标监 控系统等计算机辅助控制系统，对投资比例限制、“禁止买入股票名单”、交叉交易等方面 进行电子化控制，有效地防止了运作风险和操守风险。 （10）不断强化投资纪律，严格实施股票库制度：公司不断强化投资纪律，加强集体决 策机制，各基金的行业配置比例、基金经理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决定。 同时，公司建立了严格的股票库制度、禁止和限制投资股票制度，并由研究小组负责维护， 所有股票投资必须完全从股票库中选择。公司还建立了契约风险评估制度，定期对各基金遵 守基金合同的情况进行评估，防范契约风险。 5、基金管理人关于内部合规控制书的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （2）本基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （3）本基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制 度。 16 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书 四、基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004年 09月 17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954年 10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行， 总部设在北京。中国建设银行于 2005年 10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)， 于 2007年 9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2015年 6月末，本集团资产总额 182,192亿元，较上年末增长 8.81%；客户贷款和垫款 总额 101,571亿元，增长 7.20%；客户存款总额 136,970亿元，增长 6.19%。净利润 1,322 亿元，同比增长 0.97%；营业收入 3,110亿元，同比增长 8.34%，其中，利息净收入同比增 长 6.31%，手续费及佣金净收入同比增长 5.76%。成本收入比 23.23%，同比下降 0.94个百 分点。资本充足率 14.70%，处于同业领先地位。 物理与电子渠道协同发展。总行成立了渠道与运营管理部，全面推进渠道整合；营业网 点“三综合”建设取得新进展，综合性网点达到1.44万个，综合营销团队达到19,934个、综 合柜员占比达到84%，客户可在转型网点享受便捷舒适的“一站式”服务。加快打造电子银 行的主渠道建设，有力支持物理渠道的综合化转型，电子银行和自助渠道账务性交易量占比 达94.32%，较上年末提高6.29个百分点；个人网上银行客户、企业网上银行客户、手机银行 客户分别增长8.19%、10.78%和11.47%；善融商务推出精品移动平台，个人商城手机客户端 “建行善融商城”正式上线。 转型重点业务快速发展。2015年6月末，累计承销非金融企业债务融资工具2,374.76亿 元，承销金额继续保持同业第一；证券投资基金托管只数和新发基金托管只数均列市场第一， 成为首批香港基金内地销售代理人中唯一一家银行代理人；多模式现金池、票据池、银联单 位结算卡等战略性产品市场份额不断扩大，现金管理品牌“禹道”的市场影响力持续提升； 代理中央财政授权支付业务、代理中央非税收入收缴业务客户数保持同业第一，在同业中首 17 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书 家按照财政部要求实现中央非税收入收缴电子化上线试点。“鑫存管”证券客户保证金第三 方存管客户数3,076万户，管理资金总额7,417.41亿元，均为行业第一。 2015年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后荣获国内外知 名机构授予的40多项重要奖项。在英国《银行家》杂志2015年“世界银行1000强排名”中， 以一级资本总额继续位列全球第2；在美国《福布斯》杂志2015年全球上市公司2000强排名 中继续位列第2；在美国《财富》杂志2015年世界500强排名第29位，较上年上升9位；荣获 美国《环球金融》杂志颁发的“2015年中国最佳银行”奖项；荣获中国银行业协会授予的“年 度最具社会责任金融机构奖”和“年度社会责任最佳民生金融奖”两个综合大奖。 中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9个职 能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工210余人。自2007年起，托管部 连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手 段。 （二）主要人员情况 赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总 行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总 行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工 作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、 信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部和中国建设银行北京 市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业 务管理经验。 黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管 业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前 国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2015年 9月末，中国建设银行已托管 537 18 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认 同。中国建设银行自 2009年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳 托管银行”。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章 和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权 益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管 业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控 监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职 责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业 务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存 放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事 故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同 规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编 写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核 算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况 进行检查监督。 （二）监督流程 1.每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控， 发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实， 督促其纠正，并及时报告中国证监会。 2.收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内 容进行合法合规性监督。 19 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书 3.根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的 合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。 4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释 或举证，并及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金销售机构 1、直销机构 （1）鹏华基金管理有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区福华三路 168号深圳国际商会中心 43层 法定代表人：何如 电话：（0755）82021233 传真：（0755）82021155 联系人：吕奇志 网址：www.phfund.com.cn （2）鹏华基金管理有限公司北京分公司 办公地址：北京市西城区金融大街甲 9号金融街中心南楼 502房 电话：（010）88082426-178 传真：（010）88082018 联系人：李筠 （3）鹏华基金管理有限公司上海分公司 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33号花旗银行大厦 801B室 电话：（021）68876878 传真：（021）68876821 联系人：李化怡 （4）鹏华基金管理有限公司武汉分公司 办公地址：武汉市江汉区建设大道 568号新世界国贸大厦 I座 1001室 电话：（027）85557881 传真：（027）85557973 联系人：祁明兵 （5）鹏华基金管理有限公司广州分公司 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 10号富力中心 24楼 07单元 20 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书 联系电话：（020）38927993 传真：（020）38927990 联系人：周樱 2、其他销售机构 （1）银行销售机构 1）中国工商银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京复兴门内大街 55号 法定代表人：姜建清 客户服务电话：95588（全国） 传真：010-66107913 联系人：刘秀宇 网址：www.icbc.com.cn 2）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：王洪章 联系人：王未雨 客户服务电话：95533 传真：010-66275654 网址：www.ccb.com 3）中国农业银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：蒋超良 客户服务电话：95599 联系人：邱泽滨 网址：www.95599.cn 4）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街 1号 办公地址：北京市复兴门内大街 1号 法定代表人：田国立 统一客户服务电话：95566 联系人：陈洪源 公司网站：www.boc.cn 5）交通银行股份有限公司 21 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书 注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：曹榕 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com 6)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 法定代表人：李国华 客户服务电话：95580 联系人：杨涓 传真：（010）68858117 公司网址：www.psbc.com 7）招商银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755-83198888 传真：0755-83195049 联系人：邓炯鹏 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com 8）平安银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市深南东路 5047号 法定代表人：肖遂宁 联系人：张莉 电话：021-38637673 客服电话：95511-3 网址：http://bank.pingan.com/ 9）兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154号中山大厦 办公地址：上海市江宁路 168号 法定代表人：高建平 22 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书 联系人：刘玲 客户服务电话：95561 网址: www.cib.com.cn10）上海银行股份有限公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路 168号 法定代表人：范一飞 客户服务电话：95594 联系人：汤征程 网址：www.bankofshanghai.com11)中国民生银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：董文标 客户服务电话：95568 联系人：董云巍 传真：010-58560666 网址：www.cmbc.com.cn12）上海浦东发展银行股份有限公司 注册（办公）地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人:吉晓辉 客户服务热线：95528 联系人：唐苑 公司网站：www.spdb.com.cn13)中国光大银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦 法定代表人：唐双宁 联系人：李伟 电话：010-68098778 传真：010-68560661 客服电话：95595（全国） 网址：www.cebbank.com14)广发银行股份有限公司 注册（办公）地址：广州市东风东路 713号 法定代表人：董建岳 联系人：李静筠 23 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书 客服电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn15）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：孔超 传真：010-66226045 客户服务电话：95526 网站：www.bankofbeijing.com.cn16）华夏银行股份有限公司 办公地点：北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人：吴建 客户服务电话：95577； 联系人：董金 网站：www.hxb.com.cn； 17）杭州银行股份有限公司 地址：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 客户服务电话： 0571-96523，4008888508 网址：www.hzbank.com.cn18）宁波银行股份有限公司 注册（办公）地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 联系人：胡技勋 客户服务电话：96528（上海、北京地区 962528） 网址：www.nbcb.com.cn19）浙商银行股份有限公司 注册（办公）地址：中国杭州市庆春路 288号 法定代表人：张达洋 联系人：唐燕 24 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书 客户服务热线：95527 传真： 0571-87659188 公司网站：www.czbank.com20）浙江民泰商业银行股份有限公司 办公地址：温岭市三星大道 168号 法定代表人：江建法 客户服务电话：4008896521 联系人：刘兴龙 网址: www.mintaibank.com21）中信银行股份有限公司 地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：常振明 联系人：王媛 客服电话：95558 网站：http://bank.ecitic.com22）南京银行股份有限公司 住所：江苏省南京市玄武区中山路 288号 法定代表人：林复 办公地址：南京市白下区淮海路 50号 客服电话：40088-96400 公司网址：www.njcb.com.cn23）洛阳银行股份有限公司 住所：河南洛阳洛龙区开元大道 256号 法定代表人：王建甫 联系人：李亚洁 客户服务电话：96699 网址：http://www.bankofluoyang.com.cn24）厦门银行股份有限公司 住所：厦门市思明区湖滨北路 101号商业银行大厦 法定代表人：吴世群 联系人：刘冬阳 客户服务电话：400-858-8888 网址：http://www.xmccb.com25）东莞农村商业银行股份有限公司 25 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书 注册地址：广东省东莞市城区南城路 2号 法定代表人：何沛良 联系人：杨亢 客户服务电话：961122 网址: www.drcbank.com26)东莞银行股份有限公司 注册（办公）地址：东莞市莞城区体育路 21号 法定代表人：廖玉林 联系人：陈幸 客户服务电话：96228 网址：www.dongguanbank.cn （2）券商销售机构 1)中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈有安 客户服务电话：400-8888-888 联系电话：010－66568430 联系人：田薇 网址：www.chinastock.com.cn 2)中信证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：张于爱 联系电话：010-60833799 传真：010-60833739 网址：www.citics.com 3)海通证券股份有限公司 注册地址：上海广东路 689号 办公地址：上海广东路 689号 法定代表人：王开国 联系电话：021－23219275 联系人：李笑鸣 26 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书 客户服务电话：95553 网址：www.htsec.com 4)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：万建华 联系电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：芮敏祺 客户服务电话：95521 网址：www.gtja.com 5)中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路６６号 6号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街１８８号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 传真：010-65182261 客服电话：4008888108 公司网站：www.csc108.com 6)国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16－26层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16－26层 法定代表人：何如 联系电话：0755－82130833 传真：0755-82133952 联系人：周杨 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 7)兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号 办公地址：浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 21层 法定代表人：兰荣 联系电话：021-38565785 传真：021-38565955 27 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书 联系人：谢高得 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 8)华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 深圳市深南大道港中旅大厦 4、18、24楼 法定代表人：吴万善 联系电话：0755-82492193 联系人：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 9)中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 联系电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客户服务电话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn10)招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 法定代表人：宫少林 联系电话：0755-82943666 联系人：林生迎 客户服务电话：95565 网址：www.newone.com.cn11)东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路 181号 办公地址：苏州工业园区翠园路 181号 法定代表人：吴永敏 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 28 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书 联系人：方晓丹 客户服务热线：4008-601-555 网址：www.dwzq.com.cn 12)长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 联系电话：027-65799999 传真：027-85481900 联系人：李良 客户服务电话：95579或 4008888999 网址：www.95579.com 13)湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号标志商务中心 A栋 11层 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号标志商务中心 A栋 11层 法定代表人：林俊波 联系电话：021－68634518 传真：021-68865680 联系人：李欣 客户服务电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com 14)广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 联系电话：020-87555888 传真：020-87553600 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 15)申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 29 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书 法定代表人：李梅 联系电话：021-33389888 联系人：曹晔 客户服务电话：95523或 4008895523 电话委托：021-962505 网址：www.swhysc.com16)长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系电话：0755-83516289 联系人：刘阳 网址：www.cgws.com17)中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86号 办公地址：山东省济南市经七路 86号 2316室 法定代表人：李玮 联系电话：0531-68889157 联系人：陈曦 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn18)国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层（100007） 法定代表人：常喆 联系人：黄静 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com19)财通证券有限责任公司 注册地址：杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 联系人：夏吉慧 联系电话：0571-87925129 30 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书 客户服务电话：40086-96336（上海地区：962336） 网址：www.ctsec.com20)金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路 36号证券大厦 4楼 办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17层 法定代表人：陆涛 电话：0755-83025666 传真：0755-83025625 联系人马贤清 客户服务热线：400-8888-228 网址：www.jyzq.cn21)东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 法定代表人：张运勇 联系人：张巧玲 联系电话： 0769-22119426 公司网址：www.dgzq.com.cn22)东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138号 办公地址：长春市自由大路 1138号 法定代表人：杨树财 联系电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 联系人：安岩岩 网址：www.nesc.cn23)上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336号 办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336号 法定代表人：郁忠民 联系电话：021-53519888 传真：021-63608300 联系人：张瑾 客服热线：4008-918-918 31 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书 公司网站：www.962518.com24)东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18-19楼 办公地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18-19楼 法定代表人：朱科敏 联系电话：0519-88157761 传真：0519-88157761 联系人：梁旭 客服热线：95531、400-8888-588 公司网站：www.longone.com.cn25)光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 联系电话：021-22169081 传真：021-68817271 联系人：刘晨 客户服务电话：95525 公司网站：www.ebscn.com26)平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 法定代表人：杨宇翔 联系电话：0755-22627802 传真：0755-82400862 联系人：郑舒丽 客服电话：95511—8 网站：www.pingan.com27）西部证券股份有限公司 注册地址：西安市东新街 232号陕西信托大厦 16-17楼 办公地址：西安市东新街 232号陕西信托大厦 6楼 法定代表人：刘建武 联系人：刘莹 电话：029-87406649 32 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书 传真：029-87406710 客户服务电话:95582 网址：www.westsecu.com28)中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 联系电话：0791-86768681 客服电话：400-8866-567 公司网址：www.avicsec.com29)华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路 357号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心 B1座 法定代表人：李工 电话：0551-65161821 传真：0551-65161672 联系人：甘霖 公司网址：www.hazq.com30)安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 2222号安联大厦 34层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 2222号安联大厦 34层、28层 A02单元 深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人：牛冠兴 联系电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 客户服务电话：4008001001 网址：www.essence.com.cn31)渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：王春峰 联系人：王兆权 33 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书 电话：022-28451861 传真：022-28451892 网址：www.bhzq.com32)财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层 办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层 法定代表人：周晖 联系电话：0731-84403319 传真：0731-84403439 联系人：郭磊 客户服务热线：0731-84403343 网址：www.cfzq.com33)中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及第 04层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋 04、18-21层 法定代表人：高涛 联系人：刘毅 联系电话：0755-82023442 客户服务热线：400 600 8008、95532 网址：www.china-invs.cn34)万联证券有限责任公司 注册地址：广州市中山二路 18号电信广场 36、37层 办公地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层 法定代表人：张建军 联系人：罗创斌 联系电话：020-37865070 客户服务电话：400-8888-133 网址：www.wlzq.com.cn35)第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 法定代表人：刘学民 客户服务电话：4008881888 34 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书 联系电话：0755-23838751 联系人：吴军 网址： www.firstcapital.com.cn36)中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路 6009号新世界中心 29层 办公地址：深圳市福田区益田路 6009号新世界中心 29层 法定代表人：吴永良 联系人：李珍 咨询电话：4001022011 网址：www.zszp.com.cn37)广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人：邱三发 联系人：林洁茹 联系电话：020-88836999 传真号码：020-88836654 客服热线：021-961303 网址：www.gzs.com.cn38)国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市县前东街 168号国联大厦 6层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街八号国联金融大厦 702 法定代表人：雷建辉 电话：0510-82832919 传真：0510-82833124 联系人：沈刚 联系电话：0510-82831662 网址：www.glsc.com.cn39)世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 4１楼 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42楼 法定代表人：卢长才 电话：0755－83199511 传真：0755－83199545 35 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书 联系人：袁媛 咨询电话：0755－83199511 网址：www.csco.com.cn40)浙商证券有限责任公司 注册地址：杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A座 6-7楼 办公地址：杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A座 6-7楼 法定代表人：吴承根 电话：021-64718888 传真：021-64713795 联系人：李凌芳 客户服务热线：0571-967777 网址：www.stocke.com.cn41)华林证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区民田路 178号华融大厦 5、6楼 办公地址：深圳市福田区民田路 178号华融大厦 5、6楼 法定代表人：薛荣年 联系人：王叶平 联系电话:0755-82707705 客服电话:400-880-2888 公司网站:www.chinalions.com42)日信证券有限责任公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路 18号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号长安兴融中心西座 11层 法定代表人：孔佑杰 联系人：苏江 电话：010-88086830-652 网址：www.rxzq.com.cn43)方正证券股份有限公司 注册地址：湖南长沙市芙蓉中路二段 200号华侨国际大厦 22-24层 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 11层 法定代表人：雷杰 联系人：郭军瑞 联系电话：010-57398063 客户服务电话：95571 36 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书 网址：www.foundersc.com44)江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人：孙名扬 联系人：张背北 联系电话：0451-82336863 客服热线：4006662288 网址：www.jhzq.com.cn45)华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市陕西街 239号 办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心 18楼 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 联系电话：010-68716150 传真：028-86150615 客户服务咨询电话：400-8888-818 网址：www.hx168.com.cn46)红塔证券股份有限公司 注册地址：昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦 9楼 办公地址：昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦 9楼 法定代表人：况雨林 联系人：刘晓明 电话：0871-3577942 客户服务电话：0871-3577930 网址：www.hongtazq.com47)长城国瑞证券有限公司 注册地址：福建省厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七层 办公地址：福建省厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七层 法定代表人：王勇 电话：0592-5161642 传真：0592-5161140 联系人：卢金文 客户服务热线：0592-5163588 37 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书 网址： www.xmzq.cn48)银泰证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼 办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼 法定代表人：高颂 联系人：林文宇 联系电话：0755-83703759 咨询电话：0755-83710885 公司网址：www.ytzq.net49)华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com50)爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 1600号 32楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600号 32楼 法定代表人：张建华 电话：（021）32229888 传真：（021）68728703 联系人：戴莉丽 客户服务电话：（021）63340678 网址：www.aizq.com51)国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95号 办公地址：成都市东城根上街 95号 法定代表：冉云 联系人：刘婧漪 电话：028-86690057 传真：028-86690126 服务热线：4006-600109 公司网站：www.gjzq.com.cn 38 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书 52)信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼信达金融中心 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼信达金融中心 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话：010-63080985 客服热线：400-800-8899 网址：www.cindasc.com53)华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308号 办公地址：甘肃省兰州市东岗路 638号财富大厦 法定代表人：李晓安 电话：0931-8888088 传真：0931-4890515 联系人：李昕田 客户服务电话：0931-4890619、4890618、4890100 网址：www.hlzqgs.com54)民生证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-18层 法定代表：余政 联系人：赵明 电话：010－85127622 服务热线：400－619－8888 公司网站：www.mszq.com55)华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 法定代表人：黄金琳 邮政编码：350003 联系人：张腾 联系电话：0591-87383623 业务传真：0591-87383610 统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591）。 39 鹏华丰收债券型证券投资基金更新招募说明书 公司网址：www.hfzq.com.cn56)东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层 法定代表：徐勇力 联系人：汤漫川 电话：010-66555316 服务热线：4008888993 公司网站：www.dxzq.net57)国海证券股份有限公司 注册地址：广西南宁市滨湖路 46号国海大厦 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F 法定代表人：张雅锋 联系电话：0755－83709350 传真：0755－83704850 联系人：牛孟宇 网址：www.ghzq.com.cn58)五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心办公室 47层 01单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心办公室 47层 01单元 法定代表人：高竹 联系电话：0755-82545555 传真：0755-82545500 联系人：赖君伟 网址：www.wkzq.com.cn59)西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 联系电话：023-63786141（未完）  |