[发行]海富回报：更新招募说明书（2016年第1号）
海富通基金管理有限公司更新招募说明书 海富通强化回报混合型证券投资基金更新招募说明书 (2016年第1号) 基金管理人：海富通基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 重要提示 海富通强化回报混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券 监督管理委员会2006年3月31日中国证券监督管理委员会证监基金字【2006】58 号文件核准募集。本基金的基金合同于2006年5月25日正式生效。本基金类型为 契约型开放式。 本招募说明书是对原《海富通强化回报混合型证券投资基金招募说明书》 的定期更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书所载内容截止日为2015年11月25日，有关财务数据和净值表 现截止日为2015年9月30日。 本招募说明书所载的财务数据未经审计。 海富通基金管理有限公司更新招募说明书 目录 第一节绪言 ...................................................2 第二节释义 ...................................................2 第三节基金管理人 .............................................8 第四节基金托管人 ............................................17 第五节相关服务机构 ..........................................23 第六节基金的募集 ............................................45 第七节基金合同的生效 ........................................47 第八节基金份额的申购与赎回 ..................................48 第九节基金的转换 ............................................55 第十节基金的非交易过户与转托管 ..............................58 第十一节基金的投资 ............................................59 第十二节基金的业绩 ............................................72 第十三节基金的财产 ............................................74 第十四节基金资产的估值 ........................................75 第十五节基金的收益与分配 ......................................81 第十六节基金的费用和税收 ......................................82 第十七节基金的会计与审计 ......................................84 第十八节基金的信息披露 ........................................84 第十九节风险揭示 ..............................................88 第二十节基金的终止和清算 ......................................90 第二十一节基金合同的内容摘要...................................91 第二十二节基金托管协议的内容摘要..............................106 第二十三节对基金份额持有人的服务..............................119 第二十四节其他披露事项........................................121 第二十五节基金管理人和基金托管人的更换........................126 第二十六节招募说明书的存放及查阅方式..........................127 第二十七节备查文件............................................128 -1 海富通基金管理有限公司更新招募说明书 第1节 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法 》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券 投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披 露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）及其他有关规定以及《海富通强 化回报混合型证券投资基金基金合同》编写。 本招募说明书阐述了海富通强化回报混合型证券投资基金的投资目标、策 略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在作出投资 决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说 明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额 的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同 及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权 利和义务，应详细查阅基金合同。 第2节 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金：指海富通强化回报混合型证券投资基金； 基金合同或本基金合同：指《海富通强化回报混合型证券投资基金基金合同 -2 海富通基金管理有限公司更新招募说明书 》及对本合同的任何有效修订和补充； 招募说明书：指《海富通强化回报混合型证券投资基金招募说明 书》及其定期更新； 托管协议：指《海富通强化回报混合型证券投资基金托管协议 》； 基金份额发售公告：指《海富通强化回报混合型证券投资基金基金份额 发售公告》； 中国证监会：指中国证券监督管理委员会； 中国银监会：指中国银行业监督管理委员会； 银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 ； 《证券法》：指《中华人民共和国证券法》； 《合同法》：指《中华人民共和国合同法》； 《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》； 《运作办法》：指自2004年7月1日起施行的《证券投资基金运作管 理办法》； 《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日起 实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关 对其不时做出的修订； 《信息披露办法》：指自2004年7月1日起施行的《证券投资基金信息披 露管理办法》； 《实施细则》：指中国证券登记结算有限责任公司2005年7月27日 发布并施行的《开放式基金通过上海证券交易所场 内认购、申购与赎回登记结算业务实施细则》 《操作指引》：指上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公 司2005年7月27日发布并施行的《通过上海证券交 易所办理开放式基金相关业务操作指引》 元：指人民币元； 基金合同当事人：指受本《基金合同》约束，根据本《基金合同》享 -3 海富通基金管理有限公司更新招募说明书 基金管理人： 基金托管人： 注册登记业务： 注册登记人： 注册登记系统： 投资人： 个人投资人： 机构投资人： 合格境外机构投资人： 受权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人； 指海富通基金管理有限公司； 指招商银行股份有限公司； 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容 包括投资人基金账户管理、基金份额注册登记、清 算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份 额持有人名册等； 指办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记机 构为海富通基管理有限公司或接受海富通基金管理 有限公司委托代为办理注册登记业务的机构。对于 投资人通过销售机构提交的基金交易业务申请（包 括基金认购、申购、赎回、转换、转托管、分红方 式设置等），其最终处理结果以注册登记机构的确 认为准； 指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册 登记系统； 指个人投资人、机构投资人、合格境外机构投资人 和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资者； 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规 定可以投资于证券投资基金的自然人； 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准 设立和有效存续并依法可以投资证券投资基金的企 业法人、事业法人、社会团体或其它组织； 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂 行办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境 内合法设立的证券投资基金的中国境外的机构投资 人； -4 海富通基金管理有限公司更新招募说明书 基金份额持有人大会：指按照基金合同第九部分之规定召集、召开并由基 基金募集期： 基金合同生效日： 基金合同终止日： 金份额持有人进行表决的会议； 指基金合同和《招募说明书》中载明，并经中国证 监会核准的基金份额募集期限，自基金份额发售之 日起最长不超过三个月； 指基金募集期满，基金募集的基金份额总额超过核 准的最低募集份额总额，并且基金份额持有人人数 符合相关法律法规和基金合同规定的，基金管理人 依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中 国证监会的书面确认之日； 指本基金合同规定的合同终止事由出现后按照本基 存续期： 认购： 申购： 赎回： 巨额赎回： 金合同规定的程序终止基金合同的日期； 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限； 指在基金募集期内，投资人按照本基金合同的规定 申请购买本基金基金份额的行为； 指在本基金合同生效后的存续期间，投资人申请购 买本基金基金份额的行为； 指基金份额持有人按本基金合同规定的条件，要求 基金管理人购回本基金基金份额的行为； 基金单个开放日，本基金净赎回申请（赎回申请总 数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申 基金转换： 请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额） 超过上一日基金总份额的10%时，即认为发生了巨 额赎回； 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请 将其持有的基金管理人管理的某一基金（包括本基 金）的基金份额转换为基金管理人管理的、由同一 注册登记人办理注册登记的其他基金（包括本基金 ）的基金份额的行为； -5 海富通基金管理有限公司更新招募说明书 转托管：指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金份额 从一个销售机构托管转移到另一销售机构的的行为 投资指令： 会员单位： ； 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金 托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令； 指具有开放式基金销售资格，经上海证券交易所和 中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过上 海证券交易所开放式基金销售系统办理开放式基金 的认购、申购、赎回和转托管等业务的上海证券交 销售机构： 易所会员； 指基金管理人直销机构及办理本基金认购、申购、 赎回和其他基金业务的具有基金销售业务资格的机 场内或交易所： 构，以及可通过上海证券交易所开放式基金销售系 统办理有关业务的会员单位； 指通过上海证券交易所交易系统办理基金份额认购 场外或柜台： 、申购和赎回等业务的销售机构和场所； 指上海证券交易所开放式基金销售系统以外，办理 开放式基金份额认购、申购、赎回等业务的销售机 基金销售网点： 构和场所； 指基金管理人的直销中心及基金销售机构的销售网 指定媒体： 点； 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互 基金账户： 联网网站； 指注册登记人为基金投资人开立的记录其持有的由 该注册登记人办理注册登记的基金份额余额及其变 交易账户： 动情况的账户； 指销售机构为基金投资人开立的记录其持有的由该 销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等 业务的基金份额余额及其变动情况的账户； -6 海富通基金管理有限公司更新招募说明书 工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 开放日： T日： ； 指为投资人办理基金申购、赎回等业务的工作日； 指销售机构受理投资人申购、赎回或其他业务申请 T＋n日： 基金收益： 的日期； 指T日后（不包括T日）第n个工作日 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券 基金资产总值： 价差、银行存款利息及其他合法收入； 指基金购买的各类证券、银行存款本息、应收申购 基金资产净值： 基金份额净值 款以及其他资产的价值总和； 指基金资产总值减去基金负债后的价值； 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额总 基金财产估值： 指定媒体 数； 指计算评估基金财产和负债的价值，以确定基金资 产净值和基金份额净值的过程； 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互 法律法规： 联网站及其他媒体； 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司 法解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规 范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充 不可抗力： ； 指无法预见、无法克服、无法避免的任何事件和因 素，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战 争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突 发停电或其他突发事件、证券交易场所非正常暂停 或停止交易等。 -7 海富通基金管理有限公司更新招募说明书 第3节 基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：海富通基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦3637 层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦3637 层 法定代表人：张文伟 成立时间：2003年4月18日 电话：021-38650999 联系人：吴晨莺 注册资本：1.5亿元 股权结构：海通证券股份有限公司51%、法国巴黎投资管理BE控股公司49% 。 （二）主要人员情况 张文伟先生，董事长，硕士，高级经济师。历任交通银行河南省分行铁道 支行行长、紫荆山支行行长、私人金融处处长，海通证券办公室主任，海通证 券投资银行总部副总经理、海富通基金管理有限公司董事、副总经理。2013年5 月起任海富通基金管理有限公司董事长。 邵国有先生，董事，工商管理硕士，副教授。历任吉林大学校党委副书记 、长春师范学院校党委书记、长春新世纪广场有限公司副董事长兼总经理、海 通证券股份有限公司宣传培训中心总经理、海富通基金管理有限公司董事长。2013年5月起转任海富通基金管理有限公司董事。 吉宇光先生，董事，硕士，高级经济师。历任交通银行北京分行办公室副 主任、交通银行北京分行证券部经理、海通证券北京朗家园营业部总经理等职 。1997年至今任海通证券股份有限公司副总裁。2011年4月至今任海通国际证券 集团有限公司董事会主席。 陶乐斯（LigiaTorres）女士，董事，法国与墨西哥双重国籍，双硕士学位，曾任职于东方汇 -8 海富通基金管理有限公司更新招募说明书 理银行、渣打银行和欧洲联合银行，1996年加入法国巴黎银行集团工作，2010 年3月至2013年6月任法国巴黎银行财产管理部英国地区首席执行官，2010年10 月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事，2013年7月至今任法国巴黎投资 管理公司亚太区及新兴市场主管。 简伟信（VincentCamerlynck）先生，董事，比利时国籍，国际政治学硕士，历任CL GlobalPartners（纽约）副总经理、汇丰投资银行（伦敦）副总经理、高盛投资银行 （伦敦及巴黎）董事总经理、法国巴黎投资管理有限公司（伦敦）行政总裁兼 董事，2012年9月至今任法国巴黎投资管理亚洲有限公司（香港）亚太区行政总 裁。 刘颂先生，董事、总经理，英国籍，工商管理硕士。历任英国伦敦洛希尔 父子有限公司投资银行助理，路透伦敦资产管理战略企划部全球总监,路透香港 亚太区资产管理及研究总监，香港景顺投资管理有限公司驻北京办事处首席代 表，景顺长城基金管理有限公司常务副总裁，德意志资产管理大中华区董事总 经理。2015年3月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理有限公司 董事、总经理。 郑国汉先生，独立董事，经济学硕士及博士学位。历任美国佛罗里达州大 学经济系副教授、香港科技大学经济系教授、香港科技大学商学院经济系教授 及系主任和商学院副院长、商学院院长及经济系讲座教授，现任香港岭南大学 校长。 巴约特（MarcBayot）先生，独立董事，比利时籍，布鲁塞尔大学工商管理硕士。布鲁塞尔大 学经济学荣誉教授，先锋投资（米兰及都柏林）独立副董事长， Fundconnect独立董事长、Degroof资产管理（布鲁塞尔）独立董事和法国巴黎 银行B Control SICAV独立董事。 杨国平先生，独立董事，硕士，高级经济师。历任上海杨树浦煤气厂党委 副书记、代书记，上海市公用事业管理局党办副主任，上海市出租汽车公司党 委书记，现任大众交通（集团）股份有限公司董事长兼总经理、上海大众公用 事业（集团）股份有限公司董事长、上海交大昂立股份有限公司董事长。 -9 海富通基金管理有限公司更新招募说明书 张馨先生，独立董事，博士，教授。1984年7月至今任职于厦门大学经济学 院，历任厦门大学经济学院教授、副院长兼财政系主任、院长。现任厦门大学 经济学院教授、博士生导师。 李础前先生，监事长，经济学硕士，高级经济师。历任安徽省财政厅中企 处副主任科员，安徽省国有资产管理局科长，海通证券计划财务部副总经理、 总经理和财务总监。 魏海诺（BrunoWeil）先生，监事，法国籍，博士。历任巴黎银行东南亚负责人、亚洲融资项 目副经理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、亚洲金融机构投行业务 部负责人、零售部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎银行集团（中国 ）副董事长。 俞涛先生，监事，博士，CFA。先后就职于上投摩根基金管理有限公司、摩 根资产管理（英国）有限公司。曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总 监。2012年11月起任海富通基金管理有限公司产品与创新总监，2015年12月起 兼任海富通基金管理有限公司总经理助理。 陈虹女士，监事，法学士。历任香港的近律师事务所上海代表处律师，工 银安盛人寿保险有限公司高级法律顾问。2014年7月至2016年1月任海富通基金 管理有限公司高级法务经理，现任海富通基金管理有限公司法律部负责人。 奚万荣先生，督察长，经济学硕士，中国注册会计师协会非执业会员。历 任海南省建行秀英分行会计主管，海通证券股份有限公司内部审计，2003年4月 加入海富通基金管理有限公司，历任监事、监察稽核总监、总经理助理。2015 年7月起，任海富通基金管理有限公司督察长兼上海富诚海富通资产管理有限公 司监事。 章明女士，副总经理，硕士。历任加拿大BBCC Tech & Trade Int’lInc公司高级财务经理、加拿大Future Electronics 公司产品专家，国信证券业务经理和副高级研究员，海通证券股份有限公司对 外合作部经理。2003年4月至2015年7月任海富通基金管理有限公司督察长，2015年7月起任海富通基金管理有限公司副总经理。 阎小庆先生，副总经理，硕士。历任中国人民银行上海分行助理经济师、 -10 海富通基金管理有限公司更新招募说明书 富通银行欧洲管理实习生、法国东方汇理银行市场部副经理、法国农业信贷银 行上海华东区首席代表、富通基金管理公司上海代表处首席代表、海富通基金 管理有限公司市场总监，2006年5月起，任海富通基金管理有限公司副总经理。 2014年9月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司执行董事、总经理。 陶网雄先生，副总经理，硕士。历任中国电子器材华东公司会计科长、上 海中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003年4月 加入海富通基金管理有限公司，2003年4至2006年4月任公司财务部负责人，2006年4月起任财务总监。2013年4月起，任海富通基金管理有限公司副总经理。 戴德舜先生，副总经理，硕士。历任天同证券有限责任公司分析师，中银 国际证券有限公司分析师，2004年3月加入海富通基金管理有限公司，历任股票 分析师、组合经理、研究总监、股票绝对收益组合总监、投资总监。2014年11 月起，任海富通基金管理有限公司副总经理。 何树方先生，副总经理，博士。历任山东济宁市财政贸易委员会副科长， 魁北克蒙特利尔大学研究助理（兼职），魁北克公共退休金管理投资公司分析 师、基金经理助理，富国基金管理有限公司总经理助理，2011年6月加入海富通 基金管理有限公司，任总经理助理。2014年11月起，任海富通基金管理有限公 司副总经理。 邵佳民先生，硕士。历任海通证券公司固定收益部债券业务助理、债券销 售主管、债券分析师、债券投资部经理。2003年4月加入海富通基金管理有限公 司，历任固定收益分析师、基金经理、固定收益组合管理部总监、投资副总监 ，现任总经理助理。2005年1月至2008年2月任海富通货币基金经理，2006年5月 起任海富通强化回报混合基金经理，2008年10月至2015年1月兼任海富通稳健添 利债券基金经理，2010年11月至2015年1月兼任海富通稳固收益债券基金经理， 2013年1月至2015年1月兼任海富通稳进增利债券（LOF）基金经理。 张炳炜先生，硕士。曾任交银施罗德基金管理有限公司数量分析师，2011 年7月加入海富通基金管理有限公司，任股票分析师。2015年6月起任海富通强 化回报混合基金经理。 本基金的历任基金经理为郑拓先生,任职时间为2006年5月至2006年9月。蒋 征先生，任职时间为2006年9月至2014年1月。谢志刚先生，任职时间为2014年1 -11 海富通基金管理有限公司更新招募说明书 月至2015年6月。 本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员 会常设委员有：刘颂，总经理；戴德舜，副总经理；邵佳民，总经理助理；丁 俊，投资副总监；杜晓海，量化投资部总监，兼任上海富诚海富通资产管理有 限公司投资总监。投资决策委员会主席由总经理担任。讨论内容涉及特定基金 的，则该基金经理出席会议。 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1.依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机 构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2.办理基金备案手续； 3.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6.编制半年度和年度基金报告； 7.计算并公告基金资产净值、确定基金份额申购、赎回价格； 8.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9.召集基金份额持有人大会； 10.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12.国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1.基金管理人将严格遵守基金合同，按照招募说明书列明的投资目标、策 略及限制全权处理本基金的投资。 2.基金管理人不从事违反《基金法》的行为，建立健全内部控制制度，采 取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； -12 海富通基金管理有限公司更新招募说明书 （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）用基金资产承销证券； （6）用基金资产向他人贷款或提供担保； （7）用基金资产从事无限责任的投资； （8）用基金资产买卖其他基金份额，但国务院另有规定的除外； （9）以基金资产向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、 基金托管人发行的股票或者债券； （10）以基金资产买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者 与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券 或者承销期内承销的证券； （11）用基金资产从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券 交易活动； （12）基金财产参与股票发行申购，所申报的金额超过基金的总资产，基 金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （13）本基金持有一家上市公司的股票，其市值超过本基金资产净值的10% ； （14）本基金与本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券， 超过该证券的10％； （15）违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定； （16）法律、法规、中国证监会及基金合同禁止的其他行为。 3.基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露； -13 海富通基金管理有限公司更新招募说明书 （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； （8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投 资；协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券 交易； （9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格 ，扰乱市场秩序； （10）贬损同行，以提高自己； （11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （12）以不正当手段谋求业务发展； （13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （14）法律法规禁止的其他行为。 4.基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份 额持有人谋取最大利益。 （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三 人谋取不当利益。 （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公 开的基金投资内容、基金投资计划等信息。 （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 1.内部控制的原则 本基金管理人的内部控制遵循以下原则： （1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业 务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位员工； （2）独立性原则：公司根据业务发展的需要设立相对独立的机构、部门和 岗位，并在相关部门建立防火墙；公司设立独立的风险管理部和监察稽核部， -14 海富通基金管理有限公司更新招募说明书 保持高度的独立性和权威性，分别履行风险管理和合规监察职责，并协助和配 合督察长负责对公司各项内部控制工作进行稽核和检查； （3）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，任何制度的建立 都要以防范风险、审慎经营为出发点； （4）有效性原则：公司内部管理制度具有高度的权威性，是所有员工严格 遵守的行动指南。执行内部控制制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制 度或违反规章的权力； （5）及时性原则：内部控制制度的建立应与现代科技的应用相结合，充分 利用电脑网络，建立电脑预警系统，保证监控的及时性； （6）适时性原则：内部控制制度的制订应具有前瞻性，并且必须随着公司 经营战略、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策等外部环境的 改变及时进行相应的修改和完善； （7）定量与定性相结合的原则：建立完备内部控制指标体系，使内部控制 更具客观性和操作性。 （8）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （9）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡 。 2.内部控制制度 公司严格按照《基金法》及其配套法规、《证券投资基金管理公司内部控 制指导意见》等相关法律法规的规定，按照合法合规性、全面性、审慎性、适 时性原则，建立健全内部控制制度。公司内部控制制度由内部控制大纲、基本 管理制度和部门业务规章等三部分有机组成。 （1）公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是公 司各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲对内控目标、内控原则、控 制环境、内控措施等内容加以明确。 （2）公司基本管理制度包括风险管理制度、合规性制度、稽核监察制度、 投资管理制度、基金会计核算制度、信息披露制度、信息技术管理制度、公司 财务制度、资料档案管理制度、人力资源管理制度和紧急应变制度等。公司基 -15 海富通基金管理有限公司更新招募说明书 本管理制度的制定和实施需事先报经公司董事会批准。 （3）部门业务规章是在公司基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责 、岗位设置、岗位责任、业务流程和操作守则等的具体说明。部门业务规章由 公司相关部门依据公司章程和基本管理制度，并结合部门职责和业务运作的要 求拟定，其制定和实施需事先报经公司业务管理委员会讨论通过和总经理批准 。 公司致力于将国际资产管理行业成熟的专业经验同中国资产管理行业的实 际情况相结合，建立既符合国际规范又行之有效的内部控制机制。 3.完备严密的内部控制体系 公司建立独立的内部控制体系，董事会层面设立督察长，管理层设立独立 于其他业务部门的监察稽核部和风险管理部，通过风险管理制度、合规性制度 和稽核监察制度三个层面构建独立、完整、相互制约、关注成本效益的内部监 督体系，对公司内部控制和风险管理制度及其执行情况进行持续的监督和反馈 ，保障公司内部控制机制的严格落实。 风险管理制度由董事会下设的风险委员会制定风险管理政策，由管理层的 风险管理委员会负责实施，由风险管理部专职落实和监督，公司各业务部门制 定审慎的作业流程和风险管理措施，全面把握风险点，将风险管理责任落实到 人，实现对风险的日常管理和过程中管理，防范、化解和控制公司所面临的、 潜在的和已经发生的各种风险。 合规性制度由监察稽核部具体落实，通过对公司日常业务的各个方面和各 个环节的合法合规性进行评估及检查，监督公司及员工遵守国家相关法律法规 、监管规定、公司对外承诺性文件和内部管理制度的情况，识别、防范和及时 杜绝公司内部管理及基金运作中的各种违规风险，提出并完善公司各项合规性 制度，以充分维护公司客户的合法权益。 稽核监察制度在督察长的领导下严格实施，由监察稽核部协助和配合督察 长履行稽核监察职能，通过检查公司内部管理制度、资讯管制、投资决策与执 行、基金营销、公司财务与投资管理、基金会计、信息披露、行政管理、电脑 系统等公司所有部门和工作环节，对公司自身经营、资产管理和内部管理制度 等的合法性、合规性、合理性和有效性进行监督、评价、报告和建议，从而保 -16 海富通基金管理有限公司更新招募说明书 护公司客户和公司股东的合法权益。 4.基金管理人关于内部控制的声明 本公司确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度 是本公司董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；本公司特别声明以上 关于内部控制和风险管理的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和公司的 发展不断完善风险管理和内部控制制度。 第4节 基金托管人 （一）基金托管人概况 1、基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期：1987年4月8日 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本：252.20亿元 法定代表人：李建红 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 电话：0755—83199084 传真：0755—83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 2、发展概况 招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份 制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股 ，并于2002年3月成功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10月5日行使H股 超额配售，共发行了24.2亿H股。截止2015年9月30日，本集团总资产5.2223万 亿元人民币，高级法下资本充足率12.79%，权重法下资本充足率12.14%。 -17 海富通基金管理有限公司更新招募说明书 2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同意 ，更名为资产托管部，下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察 室、基金外包业务室5个职能处室，现有员工60人。2002年11月，经中国人民银 行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该 项业务资格上市银行；2003年4月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管 业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格 境外机构投资者托管（QFII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业 年金基金托管等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承 诺”的托管核心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保 护您的财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出 “网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6心”托管服务标准，首家发布 私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，成功托管国内第一只券 商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金 、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第一 只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一 单TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业 认可。 经过十三年发展，招商银行资产托管规模快速壮大。2015年招商银行加大 高收益托管产品营销力度，截止11月末新增托管公募开放式基金52只，新增首 发公募开放式基金托管规模940.37亿元。克服国内证券市场震荡的不利形势， 托管费收入、托管资产均创出历史新高，实现托管费收入31.36亿元，同比增长 65.49%，托管资产余额6.29万亿元，同比增长86.96%。作为公益慈善基金的首 个独立第三方托管人，成功签约“壹基金”公益资金托管，为我国公益慈善资 金监管、信息披露进行有益探索，该项目荣获2012中国金融品牌「金象奖」“ 十大公益项目”奖；四度蝉联获《财资》“中国最佳托管专业银行”。 （二）主要人员情况 李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014年7月起担任本行董事、董事 长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济师 -18 海富通基金管理有限公司更新招募说明书 。招商局集团有限公司董事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局 能源运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董 事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董 事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、副总裁，招商 局集团有限公司董事、总裁。 田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013年5月起担任本行行长、本行执行 董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于2003年7 月至2013年5月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市 分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。 丁伟先生，本行副行长。大学本科毕业，副研究员。1996年12月加入本行 ，历任杭州分行办公室主任兼营业部总经理，杭州分行行长助理、副行长，南 昌支行行长，南昌分行行长，总行人力资源部总经理，总行行长助理，2008年4 月起任本行副行长。兼任招银国际金融有限公司董事长。 姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具有基金托管人 高级管理人员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行， 中国农业银行深圳市分行，从事信贷管理、托管工作。2002年9月加盟招商银行 至今，历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国 内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一，具有20余年银行信贷及 托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系管 理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。 （三）基金托管业务经营情况 截至2015年11月30日，招商银行股份有限公司累计托管142只开放式基金及 其它托管资产，托管资产为62,901.90亿元人民币。 (四)托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法 经营、规范运作的经营思想和经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制 和监督机制，防范和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安 全完整；建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风 -19 海富通基金管理有限公司更新招募说明书 险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时；确保内控机制、体 制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。 2、内部控制组织结构 招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系： 一级风险防范是在总行层面对风险进行预防和控制。 二级防范是总行资产托管部设立稽核监察室，负责部门内部风险预防和控 制。稽核监察室在总经理室直接领导下，独立于部门内其他业务室和托管分部 、分行资产托管业务主管部门，对各岗位、各业务室、各分部、各项业务中的 风险控制情况实施监督，及时发现内部控制缺陷，提出整改方案，跟踪整改情 况。 三级风险防范是总行资产托管部在专业岗位设置时，必须遵循内控制衡原 则，监督制衡的形式和方式视业务的风险程度决定。 3、内部控制原则 （1）全面性原则。内部控制应覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有室 和岗位，并由全部人员参与。 （2）审慎性原则。内部控制的核心是有效防范各种风险，托管组织体系的 构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点，应当体现“ 内控优先”的要求。 （3）独立性原则。各室、各岗位职责应当保持相对独立，不同托管资产之 间、托管资产和自有资产之间应当分离。内部控制的检查、评价部门应当独立 于内部控制的建立和执行部门，稽核监察室应保持高度的独立性和权威性，负 责对部门内部控制工作进行评价和检查。 （4）有效性原则。内部控制应当具有高度的权威性，任何人不得拥有不受 内部控制约束的权利，内部控制存在的问题应当能够得到及时的反馈和纠正。 （5）适应性原则。内部控制应适应我行托管业务风险管理的需要，并能随 着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法 规、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。内部控制应随着托管业 务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策 制度等外部环境的改变及时进行相应的修订和完善。 -20 海富通基金管理有限公司更新招募说明书 （6）防火墙原则。业务营运、稽核监察等相关室，应当在制度上和人员上 适当分离，办公网和业务网分离，部门业务网和全行业务网分离，以达到风险 防范的目的。 （7）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要托管业务 事项和高风险领域。 （8）制衡性原则。内部控制应当在托管组织体系、机构设置及权责分配、 业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 （9）成本效益原则。内部控制应当权衡托管业务的实施成本与预期效益， 以适当的成本实现有效控制。 4、内部控制措施 （1）完善的制度建设。招商银行资产托管部制定了《招商银行证券投资基 金托管业务管理办法》、《招商银行资产托管业务内控管理办法》、《招商银 行基金托管业务操作规程》和等一系列规章制度，从资产托管业务操作流程、 会计核算、岗位管理、档案管理、保密管理和信息管理等方面，保证资产托管 业务科学化、制度化、规范化运作。为保障托管资产安全和托管业务正常运作 ，切实维护托管业务各当事人的利益，避免托管业务危机事件发生或确保危机 事件发生后能够及时、准确、有效地处理，招商银行还制定了《招商银行托管 业务危机事件应急处理办法》，并建立了灾难备份中心，各种业务数据能及时 在灾难备份中心进行备份，确保灾难发生时，托管业务能迅速恢复和不间断运 行。 （2）经营风险控制。招商银行资产托管部托管项目审批、资金清算与会计 核算双人双岗、大额资金专人跟踪、凭证管理、差错处理等一系列完整的操作 规程，有效地控制业务运作过程中的风险。 （3）业务信息风险控制。招商银行资产托管部采用加密方式传输数据。数 据执行异地同步灾备，同时，每日实时对托管业务数据库进行备份，托管业务 数据每日进行备份，所有的业务信息须经过严格的授权才能进行访问。 （4）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客 户资料，视同会计资料保管。客户资料不得泄露，有关人员如需调用，须经总 经理室成员审批，并做好调用登记。 -21 海富通基金管理有限公司更新招募说明书 （5）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗 双责、机房24小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和 办公网、与全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护等，保证 信息技术系统的安全。 （6）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工 培训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有 效的进行人力资源控制。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、 投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券 市场、基金管理人选择存款银行、基金资产净值计算、基金份额净值计算、基 金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中 登载基金业绩表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违 反《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和 其他有关法律法规的规定，应及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改 的时限应符合法规允许的投资比例调整期限。基金管理人收到通知后应及时核 对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。在规定时间内，基金托管 人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托 管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、 基金合同和有关法律法规规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人限期改正 ，如基金管理人未能在通知期限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。 基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规基金合同和托管协 议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定 时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按 照法律法规、基金合同和托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的 事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 -22 海富通基金管理有限公司更新招募说明书 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通 知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理 由，拒绝、阻挠对方根据托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段 妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金 托管人应报告中国证监会。 -23 海富通基金管理有限公司更新招募说明书 第5节 相关服务机构 （1）基金份额发售机构 1、直销机构 名称：海富通基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦3637 层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦3637 层 法定代表人：张文伟 全国统一客户服务号码：40088-40099（免长途话费） 电话：021-38650797 传真：021-33830160 2、销售机构 （1）招商银行股份有限公司 地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 客户服务电话：95555 联系人：邓炯鹏 网址：www.cmbchina.com （2）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 传真：010－66275654 客户服务电话：95533 联系人：张静 网址：www.ccb.com （3）中国银行股份有限公司 地址：北京市西城区复兴门内大街1号 -24 海富通基金管理有限公司 更新招募说明书 法定代表人：田国立 电话：010-66596688 传真：010-66593777 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn （4） 中国工商银行股份有限公司 地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 客户服务电话：95588 电话：010-66107900 传真：010-66107914 网址：www.icbc.com.cn （5）中国农业银行股份有限公司 地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：刘士余 客户服务电话：95599 传真：010-85108557 网址：www.abchina.com （6）交通银行股份有限公司 地址：上海市银城中路188号 法定代表人：牛锡明 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （7）平安银行股份有限公司 地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：孙建一 客户服务电话：95511-3 开放式基金业务传真：0755-25879453 网址：www.bank.pingan.com -25 海富通基金管理有限公司 更新招募说明书 （8）中国民生银行股份有限公司 地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （9） 广发银行股份有限公司 地址：广州市越秀区东风东路713号 法定代表人：董建岳 客户服务电话：4008308003 网址：http://www.cgbchina.com.cn/ （10）上海浦东发展银行股份有限公司 地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 客户服务电话：95528 联系人：高天，虞谷云 网址：www.spdb.com.cn （11）中信银行股份有限公司 地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：常振明 客户服务电话：95558 网址：http://bank.ecitic.com/ （12）中国光大银行股份有限公司 地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 客户服务电话：95595（全国） 联系人：李伟 网址：www.cebbank.com （13）浙商银行股份有限公司 地址：中国杭州市庆春路288号 -26 海富通基金管理有限公司更新招募说明书 法定代表人：沈仁康 客户服务电话：95527 联系人：毛真海 网址：www.czbank.com （14）宁波银行股份有限公司 地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 客户服务电话：96528/962528 联系人：胡技勋 网址：www.nbcb.com.cn （15）华夏银行股份有限公司 地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 客户服务电话：95577 网址：www.hxb.com.cn （16）江苏江南农村商业银行股份有限公司 地址：江苏省常州市延陵中路668号 法定代表人：陆向阳 客户服务电话：96005 公司网站：http://www.jnbank.cc （17）海通证券股份有限公司 地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 客户服务电话：021-95553或4008888001 联系人：李笑鸣 网址：www.htsec.com （18）中信证券股份有限公司 地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君 -27 海富通基金管理有限公司更新招募说明书 电话：95548 联系人：顾凌 网址：www.cs.ecitic.com （19）光大证券股份有限公司 地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：郭新双 客户服务电话：95525 联系人：刘晨、李芳芳 网址：www.ebscn.com （20）国泰君安证券股份有限公司 地址：上海市浦东新区商城路618号 法定代表人：万建华 客户服务电话：95521 联系人：芮敏祺、吴倩 网址：www.gtja.com （21）中信建投证券股份有限公司 地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 客户服务电话： 400-8888-108 联系人：权唐 网址：www.csc108.com （22）招商证券股份有限公司 地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：宫少林 客户服务电话： 95565 联系人：林生迎 网址：www.newone.com.cn （23）兴业证券股份有限公司 地址：福建省福州市湖东路268号 -28 海富通基金管理有限公司更新招募说明书 法定代表人：兰荣 客户服务电话：95562 联系人：谢高得 网址：www.xyzq.com.cn （24）华泰证券股份有限公司 地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 客户服务电话：95597 联系人：肖亦玲 网址：www.htsc.com.cn （25）华泰联合证券有限责任公司 地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦25、24、10层 法定代表人：吴晓东 客户服务电话：95513 联系人：盛宗凌 网址：www.lhzq.com （26）广发证券股份有限公司 法定代表人：孙树明 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（43014316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、 42、43、44楼 联系人：黄岚 统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点 公司网站：www.gf.com.cn （27）长江证券股份有限公司 地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 客户服务电话：95579 -29 海富通基金管理有限公司更新招募说明书 联系人：李良 网址：www.95579.com （28）申万宏源证券有限公司 地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表人：李梅 客户服务电话：95523，4008895523 联系人：黄莹 网址：www.swhysc.com （29）中银国际证券有限责任公司 地址：上海市浦东银城中路200号中银大厦39层 法定代表人：许刚 客户服务电话：400-6208-888，021-61195566 联系人：吕品 网址：www.bocichina.com.cn （30）东方证券股份有限公司 地址：上海市中山南路318号2号楼21层-29层 法定代表人：潘鑫军 客户服务电话：95503 联系人：胡月茹 网址：www.dfzq.com.cn （31）国信证券股份有限公司 地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层到26层 法定代表人：何如 客户服务电话：95536 联系人：齐晓燕 网址：www.guosen.com.cn （32）中国银河证券股份有限公司 地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 -30 海富通基金管理有限公司更新招募说明书 客户服务电话：4008-888-888 联系人：宋明 网址：www.chinastock.com.cn （33）平安证券有限责任公司 地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：谢永林 客户服务电话：95511转8 联系人：吴琼 网址： stock.pingan.com （34）世纪证券有限责任公司 地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 法定代表人：姜昧军 电话：0755-83199599 联系人：张婷 网址：www.csco.com.cn （35）中信证券(山东)有限责任公司 地址：青岛市崂山区深圳路222号天泰金融广场A座20层 法定代表人：杨宝林 客户服务电话：95548 联系人：吴忠超 网址：www.zxwt.com.cn （36）东北证券股份有限公司 地址：吉林省长春市自由大路1138号 法定代表人：杨树财 客户服务电话： 95360 联系人:潘锴 网址：www.nesc.cn （37）财通证券股份有限公司 地址：杭州杭大路15号嘉华国际商务中心 -31 海富通基金管理有限公司更新招募说明书 法定代表人：沈继宁 客户服务电话：95336（浙江）,40086-96336（全国） 联系人：夏吉慧 网址：www.ctsec.com （38）天相投资顾问有限公司 地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 法定代表人：林义相 客户服务电话：010-66045678 联系人：尹伶 网址：www.txsec.com （39）国海证券股份有限公司 地址：广西南宁市滨湖路46号 法定代表人：张雅锋 客户服务电话：95563 联系人：牛孟宇 网址：www.ghzq.com.cn （40）恒泰证券股份有限公司 地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人：庞介民 电话：4001966188 联系人：张同亮 网址：www.cnht.com.cn （41）瑞银证券有限责任公司 地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人：程宜荪 客户服务电话：400-887-8827 联系人：冯爽 网址：www.ubssecurities.com （42）中航证券有限公司 -32 海富通基金管理有限公司更新招募说明书 地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人：王宜四 电话：400-88-95335, 95335 联系人：戴蕾 网址：www.scstock.com （43）国元证券股份有限公司 地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人：蔡咏 客户服务电话：95578 联系人：李蔡 网址：www.gyzq.com.cn （44）德邦证券股份有限公司 住所：上海市福山路500号城建国际中心26层 法定代表人：姚文平 客户服务电话：4008888128 联系人：罗芳 网址：www.tebon.com.cn （45）中泰证券股份有限公司 地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 客户服务电话：95538 联系人：孙豪志 网址：www.qlzq.com.cn （46）第一创业证券股份有限公司 地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人：刘学民 客户服务电话：4008881888 联系人：毛诗莉 网址：http://www.fcsc.com -33 海富通基金管理有限公司更新招募说明书 （47）湘财证券股份有限公司 地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：林俊波 客户服务电话：400-888-1551 联系人：胡莹 网址：www.xcsc.com （48）安信证券股份有限公司 地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼 法定代表人：牛冠兴 客户服务电话：95517 联系人：陈剑虹 网址：www.essence.com.cn （49）中国中投证券有限责任公司 地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第18层至21层 法定代表人：龙增来 客户服务电话：95532或4006008008 联系人：刘毅 网址：http://www.china-invs.cn/ （50）中国国际金融有限公司 地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：丁学东 公司总机：010－65051166（北京）；021-58796226（上海） 联系人：王少立 网址：www.cicc.com.cn （51）中国民族证券有限责任公司 地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F 法定代表人：赵大建 客户服务电话：400-889-5618 联系人：李微 -34 海富通基金管理有限公司更新招募说明书 网址：www.e5618.com （52）华宝证券有限责任公司 地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼 法定代表人：陈林 客户服务电话：4008209898 联系人：刘闻川 网址：www.cnhbstock.com （53）信达证券股份有限公司 地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 客户服务电话：400-800-8899 联系人：唐静 网址：www.cindasc.com （54）长城证券股份有限公司 地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 客户服务电话：4006666888 联系人：高峰 网址：www.cgws.com （55）方正证券股份有限公司 地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层 法定代表人：何其聪 客户服务电话：95571 联系人：郭军瑞 网址：www.foundersc.com （56）华福证券有限责任公司 地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层 法定代表人：黄金琳 客户服务电话：0591-96326 -35 海富通基金管理有限公司更新招募说明书 联系人：张腾 网址：www.gfhfzq.com.cn （57）渤海证券股份有限公司 地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 客户服务电话：400-651-5988 联系人：王兆权 网址：www.ewww.com.cn （58）东莞证券股份有限公司 地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：张运勇 客户服务电话：95328 联系人：梁建伟 网址：www.dgzq.com.cn （59）广州证券股份有限公司 地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19层、20层 法定代表人：刘东 客户服务电话：020-961303 联系人：林洁茹 网址：www.gzs.com.cn （60）上海证券有限责任公司 地址：上海市黄浦区西藏中路336号 法定代表人：龚德雄 客户服务电话：4008918918，021-962518 联系人：陈翔 网址：www.962518.com （61）大通证券股份有限公司 地址：大连市沙河口区会展路129号 法定代表人：张智河 -36 海富通基金管理有限公司更新招募说明书 客户服务电话：4008169169 联系人：谢立军 网址：www.daton.com.cn （62）江海证券有限公司 地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 联系人：张背北 客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn （63）山西证券股份有限公司 地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客户服务电话：400-666-1618 联系人：张治国 网址：www.i618.com.cn （64）国都证券有限责任公司 地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表人：常喆 客户服务电话：400-818-8118 联系人：黄静 网址：www.guodu.com （65）东兴证券股份有限公司 地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 法定代表人：魏庆华 客户服务电话：4008-888-993 联系人：黄英 网址：www.dxzq.net （66）财富证券有限责任公司 地址：湖南长沙芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27层 -37 海富通基金管理有限公司更新招募说明书 法定代表人：蔡一兵 客户服务电话：400-88-35316 联系人：郭磊 网址：www.cfzq.com （67）民生证券股份有限公司 地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A层16-18层 法定代表人：余政 客户服务电话：4006198888 联系人：赵明 网址：www.mszq.com （68）华龙证券股份有限公司 地址：甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富中心21楼 法定代表人：李晓安 客户服务电话：4006898888 联系人：邓鹏怡 网址：www.hlzqgs.com （69）英大证券有限责任公司 地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：吴骏 客户服务电话：4000-188-688 联系人：李欣 网址：www.ydsc.com.cn （70）红塔证券股份有限公司 地址：云南省昆明市北京路155号附一号红塔大厦9楼 法定代表人：况雨林 客户服务电话：4008718880 联系人：刘晓明 网址：www.hongtastock.com （71）日信证券有限责任公司 -38 海富通基金管理有限公司更新招募说明书 地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号 法定代表人：孔佑杰 客户服务电话：400-660-9839 联系人：陈文彬 网址：www.rxzq.com.cn （72）中山证券有限责任公司 地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 法定代表人：黄扬录 客户服务电话： 4001022011 联系人：罗艺琳 网址：www.zszq.com.cn （73）华西证券股份有限公司 地址：四川省成都市青羊区陕西街239号 法定代表人：杨炯洋 客户服务电话：400-888-8818 95584 联系人：周志茹 网址：www.hx168.com.cn （74）西藏同信证券股份有限公司 地址：上海市闸北区永和路118弄24号 法定代表人：贾绍君 客户服务电话：40088-11177 联系人：汪尚斌 网址：http://www.xzsec.com/ （75）财达证券有限责任公司 地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23-26层 法定代表人：翟建强 客户服务电话：4006128888 网址：http://www.s10000.com/ （76）太平洋证券股份有限公司 -39 海富通基金管理有限公司更新招募说明书 地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 法定代表人：李长伟 客户服务电话：4006650999 网址：http://www.tpyzq.com/ （77）开源证券股份有限公司 地址：西安市锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人：李刚 客户服务电话：400-860-8866 网址：http://www.kysec.cn/ （78）深圳众禄基金销售有限公司 地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 客户服务电话：4006-788-887 联系人：童彩平 网址：www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com （79）杭州数米基金销售有限公司 地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 客户服务电话：4000-766-123 联系人：张裕 网址：www.fund123.cn （80）上海好买基金销售有限公司 地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 法定代表人：杨文斌 客户服务电话：400-700-9665 联系人：张茹 网址：www.ehowbuy.com （81）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 -40 海富通基金管理有限公司更新招募说明书 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：单丙烨 客服电话：400-089-1289 公司网站： www.erichfund.com （82）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室 法定代表人：汪静波 客户服务电话：400－821－5399 联系人：徐诚 网址： www.noah-fund.com （83）上海天天基金销售有限公司 地址：徐汇区龙田路195号3C座7楼 法定代表人：其实 客户服务电话：400-1818-188 联系人：潘世友 网址： www.1234567.com.cn （84）和讯信息科技有限公司 地址：上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18F 法定代表人：王莉 客户服务电话：400-920-0022 联系人：吴卫东 网址： licaike.hexun.com （85）北京展恒基金销售有限公司 地址：北京顺义区后沙峪镇安富街6号 法定代表人：闫振杰 客户服务电话：400-888-6661 联系人：翟飞飞 网址： www.myfund.com -41 海富通基金管理有限公司更新招募说明书 （86）浙江同花顺基金销售有限公司 地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼 法定代表人：凌顺平 客户服务电话：0571-88920897、4008-773-772 联系人：胡璇 网址：www.5ifund.com （87）万银财富（北京）基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内 法定代表人：王斐 客户服务电话: 400-081-6655 联系人：顾欣 网址：www.wy-fund.com （88）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 法定代表人：陈操 地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006室 联系人：刘宝文 客户服务电话：400-850-7771 网站：https://t.jrj.com/ （89）一路财富（北京）信息科技有限公司 法定代表人：吴雪秀 地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座 702 联系人：段京璐 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com （90）上海联泰资产管理有限公司 法定代表人：燕斌 地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 联系人：凌秋艳 客服电话：4000-466-788 -42 海富通基金管理有限公司更新招募说明书 网址：http://www.66zichan.com/ （91）北京增财基金销售有限公司 法定代表人：罗细安 注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 联系人：史丽丽 客服电话：400-001-8811 网址：shill@zcvc.com.cn （92）北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 客服电话：400-893-6885 联系人：高静 网址：www.qianjing.com （93）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：冯修敏 客服电话：400-820-2819 联系人：朱翔宇 网址：http://www.chinapnr.com/ （94）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心办公楼二期46层460910 单元 法定代表人：赵学军 客服电话：400-021-8850 联系人：余永键 网址：http://www.harvestwm.cn/ （95）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 -43 海富通基金管理有限公司更新招募说明书 客服电话：400-6411-999 联系人：张晓辉 网址：http://www.taichengcaifu.com （96）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 法定代表人：盛大 客服电话：400-858-0298 联系人：徐鹏 网址：http://www.leadbank.com.cn （97）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 联系人：吴煜浩 网址：www.yingmi.cn （98）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人：梁越 客服电话：4008-980-618 联系人：王海烨 网址：www.chtfund.com （99）北京乐融多源投资咨询有限公司 地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603 法定代表人：董浩 客服电话：400-068-1176 联系人：于婷婷 网址：https://www.jimubox.com （100）大泰金石投资管理有限公司 地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室 -44 海富通基金管理有限公司更新招募说明书 法定代表人：袁顾明 客服电话：021-22267982 联系人：朱真卿 网址：http://www.dtfortune.com/ 3、场内销售机构 具有开放式基金销售资格的、经中国结算登记结算有限责任公司认可的上 海证券交易所会员可成为本基金的场内销售机构，相关信息同时通过上海证券 交易所网站（www.sse.com.cn）登载。 基金管理人可以根据需要，增加其他符合要求的机构销售本基金，并按照 相关规定及时公告。 （2）注册登记人 名称：中国证券登记结算有限责任公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 电话：010-50938856 传真：010-50938907 联系人：崔巍 （3）出具法律意见书的律师事务所 名称：北京市金杜律师事务所 注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心写字楼A座40层 负责人：王玲 电话：010-58785588 传真：010-58785599 联系人：靳庆军 联系电话：010-58785588 经办律师：靳庆军、宋萍萍 （4）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 -45 海富通基金管理有限公司更新招募说明书 法定代表人：李丹 经办注册会计师：陈玲、黄靖婷 电话：(021) 23238888 传真：(021) 23238800 联系人：黄靖婷 第6节 基金的募集 （1）基金募集的依据 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基 金合同及其他有关规定募集。 基金募集申请于2006年3月31日经中国证监会证监基金字【2006】58号文核 准。 （2）基金存续期间：不定期 （3）基金类型：契约型开放式 （4）募集方式： 本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资人公开发售。 投资者可以通过场内、场外两种方式认购本基金；场内销售渠道为可通过 上海证券交易所开放式基金销售系统办理相关业务的上海证券交易所会员单位 ；场外销售渠道是指通过上海证券交易所开放式基金销售系统之外的办理相关 业务的本公司直销中心和销售机构（具体名单见基金份额发售公告）。 除法律法规另有规定外，任何与基金份额发售有关的当事人不得预留和提 前发售基金份额。 （5）募集期限：本基金募集期限自本基金发售之日起不超过3个月。本基金的 实际募集期限为2006年4月10日至2006年5月19日。 （6）募集对象：中华人民共和国境内的个人投资人和机构投资人(法律法规及 其他有关规定禁止投资证券投资基金者除外)，以及合格境外机构投资人。 （7）募集场所：本基金通过销售机构办理基金销售业务的网点公开发售。 （8）基金的最高募集规模：本基金不设最高募集规模。 （9）基金的面值、计算公式及认购费 -46 海富通基金管理有限公司更新招募说明书 1.基金份额面值：1.00元人民币 2.认购费 本基金认购费率不高于1.2%，具体费率结构如下表。认购费用于本基金的 市场推广、销售、注册登记等设立募集期间发生的各项费用。 业务类型金额费率 M≥500万按笔收取，1000元/笔 200万≤M＜500万 0.5% 认购100万≤M＜200万 0.8% 50万≤M＜100万 1.0% M＜50万 1.2% 3.认购份额的计算 本基金采用前端收费模式，即在认购基金时缴纳认购费。 投资人多次认购本基金的，注册登记人根据单次认购金额确定每次认购所 适用的费率。计算方法如下： 认购费＝认购金额×认购费率/(1+认购费率) 认购份额＝（认购金额－认购费＋认购利息）/基金份额面值 认购费按四舍五入方法，保留到小数点后两位。场内认购份额以去尾方式 保留到整数位，不足一份基金份额部分的认购资金零头由交易所会员单位返还 给投资人；场外认购份额以四舍五入方式保留到小数点后两位，由此误差产生 的收益或损失由基金财产承担。 （十）投资人对基金份额的认购 1.认购时间：本基金向个人投资人、机构投资人和合格境外机构投资人同 时发售，具体发售时间由基金管理人根据相关法律法规及本基金基金合同，在 基金份额发售公告中确定并披露。 2.投资人认购应提交的文件和办理的手续： 详见基金份额发售公告及销售机构发布的相关公告。 3.认购的方法 投资人认购时间安排、投资人认购应提交的文件和办理的手续，由基金管 理人根据相关法律法规及本基金基金合同，在基金份额发售公告中确定并披露 。 -47 海富通基金管理有限公司更新招募说明书 4.认购确认 基金销售网点受理投资人的申请并不表示对该申请已经成功的确认，而仅 代表销售网点确实收到了认购申请。申请是否有效应以基金注册与过户登记人 的确认登记为准。投资人可在基金合同生效后到各销售网点查询最终成交确认 情况和认购的份额。 (十一)基金份额的认购和持有限制 1.投资人认购前，需按销售机构规定的方式全额缴款。 2.投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已申请的认购不允许撤销 。 3. 场外单次认购的最低金额为1000元；场内单次认购的最低金额为1000元，最高 金额为99,999,900.00元，且场内单次认购金额必须是100的整数倍。 4.场内认购需遵守相关《实施细则》和《操作指引》的规定。 (十二)募集资金利息的处理方式 认购资金在募集期产生的利息折算为基金份额，归投资人所有；其中：场 外认购资金利息折算的基金份额保留至小数点后两位；场内认购资金利息折算 的基金份额以去尾的方式保留到整数位，舍去的小数部分归基金资产。利息转 份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。 基金募集期间募集的资金存入专门帐户，在基金募集行为结束前，任何人不得 动用。 第7节 基金合同的生效 （一）基金合同的生效 基金募集期限届满具备下列条件的，基金管理人应当自募集期限届满之日 起十日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起十日内，向中国证监 会提交验资报告，办理基金备案手续： 1、在募集期限内基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两 -48 海富通基金管理有限公司更新招募说明书 亿元人民币； 2、基金份额持有人的人数不少于两百人； 基金备案获中国证监会书面确认之日起，基金合同生效。基金管理人在收 到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。 （二）基金募集失败 1. 基金募集期届满，未达到基金合同的生效条件，或基金募集期内发生不可抗力 使基金合同无法生效，则基金募集失败。 2. 如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和 费用，在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同 期存款利息。 3.基金募集失败，基金管理人及托管人不得请求报酬。 （三）本基金的基金合同已于2006年5月25日正式生效。 第8节 基金份额的申购与赎回 （1）申购与赎回办理的场所 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的销售机构。 投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的 其他方式办理基金的申购与赎回。销售机构名单和联系方式见上述第五节第（ 一）条。 基金管理人可以根据情况增加或者减少销售机构，并另行公告。销售机构 可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。 （2）申购与赎回办理的时间 1.本基金已于2006年7月6日起开始办理包括日常申购、赎回在内的日常交 易业务。 2.开放日及开放时间 本基金为投资人办理申购与赎回等基金业务的时间（即开放日）为上海证 -49 海富通基金管理有限公司更新招募说明书 券交易所、深圳证券交易所的交易日。在开放日的具体业务办理时间为上海证 券交易所、深圳交易所交易日的时间。 若出现新的证券交易市场或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开 放日进行相应的调整并公告，同时报中国证监会备案。 3.申购的开始时间 本基金自《基金合同》生效日后不超过三十个工作日开始办理申购。 4.赎回的开始时间 本基金自《基金合同》生效日后不超过三个月的时间起开始办理赎回。 5. 在确定申购开始与赎回开始时间后，由基金管理人最迟于开始日前3个工作日在 至少一种指定媒体上公告。 6. 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎 回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换 申请的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下次办理基金份额申购、赎回时 间所在开放日的价格。 （3）申购与赎回的原则 1. “未知价”原则，即基金的申购、赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金 份额净值为基准进行计算； 2.“金额申购、份额赎回”的原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请 ； 3. 基金份额持有人赎回基金份额，注册登记系统遵循“先进先出”的原则，即对 基金份额持有人在该销售机构托管的份额进行赎回处理时，申购确认日期在先 的基金份额先赎回，申购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定赎回份额所 适用的费率； 4. 当日的申购与赎回申请可以在当日交易结束时间前撤销，在当日的交易时间结 -50 海富通基金管理有限公司更新招募说明书 束后不得撤销； 5. 场内申购、赎回需遵守上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相 关规定。 6. 基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但最迟须 在新的原则实施三个工作日前在至少一种指定媒体予以公告。 （4）申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的交易时间内提出申购或 赎回的申请。 投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人 在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请 无效而不予成交。 2、申购和赎回申请的确认 T日规定时间受理的申请，正常情况下，本基金管理人在T+1日内为投资人 对该交易的有效性进行确认，在T＋2日后（包括该日）投资人可向销售机构或 以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况。 3、申购和赎回的款项支付 申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成 功。若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的销售机构将投资人 已缴付的申购款项本金退还给投资人。 投资人赎回申请成功后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资人 支付赎回款项，赎回款项在自受理基金投资人有效赎回申请之日起不超过7个工 作日的时间内划往投资人账户。在发生巨额赎回时，赎回款项的支付办法按本 基金合同有关规定处理。 （5）申购和赎回的数额和价格 1、申购金额、赎回份额及余额的处理方式 （1）场外单次申购的最低金额为10元，销售机构在此最低起点金额以上 -51 海富通基金管理有限公司更新招募说明书 另有约定的，从其约定；场内单次申购的最低金额为100元，最高金额为99,999,900.00元，且场内单次申购金额必须是100的整数倍。（未完）  |