[发行]中邮趋势：更新招募说明书（2016年第1号）
中邮 趋势精选 灵活配置 混合型证券投资 基金 更新 招募说明书 ( 2016 年第 1 号 ) 基金管理人： 中邮创业基金管理股份有限公司 基金托管人： 中国工商 银行股份有限公司 二零一 六 年 一 月 重要提示 本基金 根据 20 1 5 年 4 月 7 日 中国证券监督管理委员会《关于准予 中邮 趋势精选 灵 活配置 混合型证券投资基金注册 的批复》（ 证监许可 [2015]573号 ） 进行募集 。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监 会 注册 ，但中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的价值和收益做 出实 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本 基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人在获得基金投资收益 的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险 。 本基金投资中小企业私募债券，中小企业 私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公 开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时， 受市场 流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净 值带来更大的负面影响和损失。 本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运 营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风 险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和 自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金代销业务 资格的 其他机构购买基金。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本更新招募说明书所载内容截止日为 2015 年 11 月 27 日，有关财务数据和净值表现数 据截止日为 2015 年 9 月 30 日。本更新招募说明书已经基金托管人复核。 目 录 一、前 言 ................................ ................................ ................................ ................................ ... 1 二、释 义 ................................ ................................ ................................ ................................ ... 2 三、基金管理人 ................................ ................................ ................................ ............................... 6 四、基金托管人 ................................ ................................ ................................ ............................. 19 五、相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ......................... 24 六、基金的募集 ................................ ................................ ................................ ............................. 45 七、基金备案 ................................ ................................ ................................ ................................ . 48 八、基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ................................ ......... 49 九、基金的投资 ................................ ................................ ................................ ............................. 57 十、基金的财产 ................................ ................................ ................................ ............................. 67 十一、基金资产的估值 ................................ ................................ ................................ ................. 68 十二、基金收益与分配 ................................ ................................ ................................ ................. 73 十三、基金费用与税收 ................................ ................................ ................................ ................. 75 十四、基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ ............. 77 十五、基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ................. 78 十六、风险揭示 ................................ ................................ ................................ ............................. 83 十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ ................................ ..... 86 十八、基金合同内容摘要 ................................ ................................ ................................ ............. 88 十九、基金托管协议内容摘要 ................................ ................................ ................................ ... 102 二十、对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ............................... 119 二十一、其他披露事项 ................................ ................................ ................................ ............... 121 二十二、招募说明书存放及查阅方式 ................................ ................................ ....................... 122 二十三、备查文件 ................................ ................................ ................................ ....................... 123 一、前 言 《 中邮 趋势精选 灵活配置 混合型证券投资 基金 招募说明书》（以下简称 “ 本招募说明 书 ” ）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《 公开募集 证券 投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以 下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理 办法》（以下简称《信息披露办法》） 等有关法律法规以及《 中邮 趋势精选 灵活配置 混合型证券投资 基金 基金合同》（以下简 称 “ 基金合同 ” ）编写。 本招募说明书阐述了 中邮 趋势精选 灵活配置 混合型证券投资 基金 的投资目标、策 略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策前应 仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏，并 对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本 基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由 中邮创业基 金管理股份有限公司 解释 。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会 注册 。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合 同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释 义 在 本招募说明书 中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指中邮 趋势精选 灵活配置混合型证券投资基金 2 、基金管理人：指 中邮创业基金管理股份有限公司 3 、基金托管人：指 中国工商 银行股份有限公司 4 、基金合同或本基金合同：指《中邮 趋势精选 灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 及对本基金合同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中邮 趋势精选 灵活配置混 合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、 招募说明书：指《中邮 趋势精选 灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定 期的更新 7 、基金份额发售公告：指《中邮 趋势精选 灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售 公告》 8 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议 通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务 委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其不时做出的修订 10 、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日起实施的《证券 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、《运作办法》：指中国证监会 20 14 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日 起 实施的《 公开 募集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、中国证监 会：指中国证券监督管理委员会 14 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员会 15 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 18 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券 投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 19 、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 20 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 21 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。 22 、销售机构：指 中邮创业基金管理股份有限公司 以及符合《销售办法》和中国证监 会 规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代 为办理基金销售业务的机构 23 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 24 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为 中邮创业基金管理股份有限 公司 或接受 中邮创业基金管理股份有限公司 委托代为办理登记业务的机构 25 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、 基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 26 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金 的基金份额变动及结余情况的账户 27 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 28 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 29 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 30 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 31 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 32 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 33 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 34 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 35 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 36 、《业务规则》：指《 中邮创业基金管理股份有限公司 开放式基金业务规则》，是规范 基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金 管理人和投资人共同 遵守 37 、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 38 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 39 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额 兑换为现金的行为 40 、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基 金基金份额的行为 41 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更 所持基金份额 销售机构的操作 42 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购申请的一种投资方式 43 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 ) 超过上一开放日基金总份额的 10% 44 、元：指人民币元 45 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实 现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 46 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 47 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 48 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 49 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 50 、指定 媒介 ：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他 媒介 51 、 不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 三、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 名 称：中邮创业基金管理股份有限公司 成立时间： 2006 年 5 月 8 日 住 所：北京市海淀区西直门北大街 60 号首钢国际大厦 10 层 办公地址：北京市海淀区西直门北大街 60 号首钢国际大厦 10 层 法定代表人：吴涛 注册资本： 3 亿元人民币 股权结构： 股东名称 出资比例 首创证券有限责任公司 47% 中国邮政集团公司 29% 三井住友银行股份有限公司 24% 总 计 100% 公司客服电话： 400 - 880 - 1618 公司联系电话： 010 - 82295 160 联系人：李晓蕾 （二）主要人员情况 1. 董事会成员 吴涛先生，公司董事长，大学本科，曾任国家外汇管理局储备司干部、中国新技术创业 投资公司深圳证券营业部总经理、首创证券有限公司总经理，现任首创证券有限 责任 公司董 事长 。 俞昌建先生，董事，中共党员，高级会计师。曾任北京化工集团财务审计处副处长、北 京航宇经济发展公司副总经理，北京首都创业集团财务部经理、财务总监，首创证券有限责 任公司董事长，现任北京首创股份有限责任公司总经理。 马敏先生，董事， 中共党员， 大学本科学历，会计师。曾任广西壮族自治区财政 厅商财 处干部、广西壮族自治区财政厅商财处副主任科员、广西财政厅商财处主任科员、财政部商 贸司内贸二处主任科员、财政部经贸司粮食处主任科员、财政部经建司粮食处副处长、财政 部经建司粮食处处长、财政部经建司交通处处长、财政部经建司粮食处处长、财政部经建司 粮食处调研员、中国邮政集团公司财务部干部、中国邮政集团公司财务部总经理助理。现任 中国邮政集团公司财务部副总经理。 毕劲松先生，董事，硕士研究生。曾任中国人民银行金融管理司主任科员；国泰证券投 资银行部副总经理；北京城市合作银行阜裕支行行长；国泰证券北京分公司总经理；国 泰君 安证券北京分公司总经理兼党委书记；中富证券有限责任公司筹备工作组长；中富证券有限 责任公司董事长兼总裁；民生证券有限责任公司副总裁；首创证券有限责任公司副总经理； 现任首创证券有限责任公司总经理，兼任京都期货有限公司董事长。 金昌雪先生，董事，大学本科。曾任职于北京煤炭管理干部学院（期间曾赴日本东丽大 学任教、赴日本埼玉大学研究生院进修）；日本住友银行北京代表处职员、代表；日本三井 住友银行北京代表处副代表见北京分行筹备组副组长； 2008 年 3 月至今，任三井住友银行 （中国）有限公司北京分行副行长、总行行长助理。 周克先生， 董事， 中共党员 。曾任中信实业银行北京分行制度科科长；中信实业银行总 行开发部副总经理；中信实业银行总行阜成门支行行长；首创证券有限公司副总经理；现任 中邮创业基金管理股份有限公司总经理。 王忠林先生，董事，曾在中国人民银行总行办公厅任职；在中国证券监督管理委员会任 职，历任法律部稽查处负责人；稽查局信访处副处长、处长；办公厅信访办主任； 2009 年 3 月，自中国证监会退休。 刘桓先生，董事，大学本科。曾就职于北京市朝阳区服务公司； 1978 年至 1982 年，就 读于中央财经金融学院； 1982 年 7 月至今，就职于中央 财经大学，现任中央财经大学税务 学院副院长。期间于 2004 年 4 月至 2005 年 6 月，在北京市地方税务局挂职锻炼，任职局长 助理。 戴昌久先生，董事，法学硕士。曾在财政部条法司工作（ 1993 年美国波士顿大学访问 学者）；曾任职于中洲会计师事务所； 1996 年 2 月至今，任北京市昌久律师事务所（主任 / 支 部书记）。期间任北京市律师协会五届、六届理事会理事；北京市律师协会预算委员会副主 任、主任；北京市律师协会税务专业委员会副主任；全国律师协会财务委员会委员；曾任南 方基金管理公司、 ( 香港 ) 裕田中国发展有限公司 独立董事；现 任深圳天源迪科信息技术股 份有限公司、信达金融租赁有限公司独立董事。 2. 监事会成员 赵永祥先生，监事长，中共党员，硕士研究生，高级经济师。曾任河北省邮电管理局计 财处干部、河北省邮电管理局经营财务处干部、石家庄市邮政局副局长、借调国家邮政局计 财部任副处长、石家庄市邮政局党委副书记及副局长（主持工作）、石家庄市邮政局局长及 党委书记、河北省邮政局助理巡视员、中国邮政集团公司财务部副总经理及河北省邮政公司 助理巡视员、中国邮政集团公司财务部副总经理。现任中国邮政集团公司审计局局长。 周桂岩先生，监事， 法学硕 士。曾任中国信息信托投资公司证券部经理助理兼北京营业 部总经理；北京凯源律师事务所律师；航空信托投资有限责任公司证券部总经理；首创证券 有限责任公司资产管理总部总经理；现任首创证券有限责任公司合规总监兼合规部经理，首 创京都期货有限公司董事长；有二十多年证券从业经历。 张钧涛先生，监事，大学学历。曾任西南证券北京营业部客户经理；中国民族证券北京 知春路营业部副总经理；中邮创业基金管理股份有限公司综合管理部副总经理、营销部副总 经理、营销部总经理，现任中邮创业基金管理股份有限公司营销总监。 刘桓先生，监事，大学学历。曾 任真维斯国际香港有限公司北京分公司行政人事部主任； 北京国声文化艺术有限公司副总经理；北京时代泛洋广告有限公司总经理；北京尚世先锋广 告有限公司总经理；中邮创业基金管理股份有限公司客户服务部部门总经理助理，营销部副 总经理、人力资源部总经理；现任公司基金运营副总监。 潘丽女士，监事，大学学历。先后就职于英国 3 移动通讯公司、武汉城投房产集团有限 公司、雀巢（中国）有限公司、华宝兴业基金管理有限公司、中邮创业基金管理股份有限公 司，现任中邮创业基金管理有股份限公司营销总部副总经理。 3. 公司高级管理人员 吴涛先生，公司 董事长，大学本科，曾任国家外汇管理局储备司干部、中国新技术创业 投资公司深圳证券营业部总经理、首创证券有限公司总经理，现任首创证券有限 责任 公司董 事长 。 周克先生，中共党员， 20 年金融、证券从业经历。曾任中信实业银行总行开发部副总 经理、首创证券有限公司副总经理，现任中邮创业基金管理股份有限公司总经理。 张静女士，金融学硕士，中共党员。曾任中国旅行社总社集团证券部、人力资源部职员； 中国国际技术智力合作集团人力资源部副经理；中邮创业基金管理股份有限公司人力资源部 总经理、公司人力资源总监、总经理助理、现任中邮创业基金 管理股份有限公司副总经理。 李小丽女士，大学本科， 中共党员， 曾任邮电部邮政运输局财务处会计师；国家邮政局 邮政储汇局（中国邮政储蓄银行前身）资金调度中心主任；中国邮政集团公司财务部资深经 理 ， 现任中邮创业基金管理股份有限公司副总经理。 郭建华先生，硕士研究生，曾任长城证券有限公司研发中心总经理助理、长城证券有限 公司海口营业部总经理，现任中邮创业基金管理股份有限公司督察长。 4 、 本基金基金经理 许进财先生：经济学硕士，曾任安信证券股份有限公司投资经理助理、 中邮创业基金管 理股份有限公司 行业研究员、中邮中小盘灵活配置 混合型证券投资基金基金经理助理，现任 中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 杨欢，曾担任中国银河证券股份有限公司投资研究总部分析师、中邮创业基金管理股份 有限公司投资研究部行业研究员、基金经理助理。 5 、投资决策委员会成员 本公司投资决策委员会成员包括： 委员会主席： 周克先生，见公司高级管理人员介绍。 委员： 邓立新先生：大学专科，曾任中国工商银行北京珠市口办事处交换员、中国工商银 行北京信托投资公司白塔寺证券营业部副经理兼团支部书记、华夏证券有限公司北京三 里河营业部交易部经理、首创证券有限责任公 司投资部职员、中邮创业基金管理股份有 限公司基金交易部总经理、投资研究部投资部负责人、投资部总经理、投资副总监，现 任中邮创业基金管理股份有限公司投资总监兼邓立新投资工作室总负责人、中邮核心成 长混合型证券投资基金基金经理、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经 理、中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 张萌女士：商学、经济学硕士，曾任中信银行总行营业部国际业务部主管、日本瑞 穗银行悉尼分行资金部助理、澳大利亚康联首域全球资产管理公司全球固定收益与信用 投资部基金交易经理、中邮创业基金管理股份有限公司 固定收益部负责人、固定收益部 总经理，现任中邮创业基金管理股份有限公司固定收益副总监兼中邮稳定收益债券型证 券投资基金基金经理、中邮定期开放债券型证券投资基金基金经理、中邮双动力混合型 证券投资基金基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 刘涛先生：工商管理硕士，中共党员，曾任中国民族国际信托投资公司职员、安信 证券股份有限公司研究员、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮核心主题 混合型证券投资基金基金经理助理、研究部副总经理、研究部总经理，现任中邮创业基金管 理股份有限公司投资部总经理兼中邮 核心优选混合型证券投资基金基金经理。 任泽松先生：理学硕士，曾任毕马威华振会计师事务所审计员、北京源乐晟资产管理有 限公司行业研究员、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮核心成长混合型证券 投资基金基金经理助理、中邮战略新兴产业混合型证券投资基金基金经理助理、投资部总经 理助理、投资部副总经理、投资部总经理，现任中邮创业基金管理股份有限公司任泽松投资 工作室总负责人、中邮战略新兴产业混合型证券投资基金基金经理、中邮双动力混合型证券 投资基金基金经理、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮信息产 业 灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 陈梁先生：经济学硕士，曾任大连实德集团市场专员、华夏基金管理有限公司行业研究 员、中信产业投资基金管理有限公司高级研究员、中邮创业基金管理股份有限公司研究部副 总经理，现任中邮创业基金管理股份有限公司投资部副总经理兼中邮多策略灵活配置混合型 证券投资基金基金经理、中邮核心主题混合型证券投资基金基金经理、中邮稳健添利灵活配 置混合型证券投资基金基金经理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 黄礴先生：理学硕士，曾任新时代证券有限公司研究员、中邮创业基金管理股份有限公 司行业研究员、银华基金管理有限公司研究员、中邮创业基金管理股份有限公司研究部新兴 产业研究组组长，现任中邮创业基金管理股份有限公司研究部副总经理。 俞科进先生：经济学硕士，曾任安徽省池州市殷汇中学教师、中国人保寿险有限公司职 员、长江证券股份有限公司金融工程分析师、中邮创业基金管理股份有限公司金融工程研究 员、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、量化投资部员工，现任中 邮创业基金管理股份有限公司量化投资部副总经理兼中邮上证 380 指数增强型证券投资基 金基金经理。 许进财先生：经济学硕士，曾任安信证券 股份有限公司投资经理助理、中邮创业基金管 理股份有限公司行业研究员、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理，现任 中邮创业基金管理股份有限公司许进财投资工作室总负责人兼中邮中小盘灵活配置混合型 证券投资基金基金经理、中邮趋势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 聂璐女士：硕士研究生，曾任中邮创业基金管理股份有限公司研究员、首誉光控资产管 理有限公司投资经理，现任中邮创业基金管理股份有限公司投资经理。 刘田先生：经济学硕士， 现任中邮创业基金管理 股份 有限公司 中邮核心成长混合型 证券投资基金基金经理助 理兼 行业研究员 。 张腾先生：工学硕士，曾任 申银万国证券研究所研究员、中邮创业基金管理股份有 限公司行业研究员、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理，现任中 邮创业基金管理股份有限公司中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 曹思女士：经济学硕士，曾任中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮中 小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理，现任中邮创业基金管理股份有限公司 中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理兼中邮核心科技创新灵活配置 混合型证券投资基金基金经理。 周楠先生：工商管理 硕士，曾任大唐微电子技术有限公司工程师、大唐电信科技股 份有限公司产品工程师、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮战略新兴产 业混合型证券投资基金基金经理助理、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基 金经理助理，现任中邮创业基金管理股份有限公司中邮信息产业灵活配置混合型证券投 资基金基金经理。 杨欢先生：经济学硕士，曾任中国银河证券股份有限公司研究部研究员、中邮创业 基金管理股份有限公司行业研究员、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理 助理，现任中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理兼中邮趋势 精选灵活配置 混合型基金基金经理。 吴昊先生：理学硕士，曾任宏源证券股份有限公司固定收益研究员、中邮创业基金管理 股份有限公司固定收益研究员、中邮双动力混合型证券投资基金基金经理助理，现任中邮创 业基金管理股份有限公司中邮稳定收益债券型基金基金经理兼中邮稳健添利灵活配置混合 型证券投资基金基金经理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 李晓博先生：经济学硕士，曾任中邮创业基金管理股份有限公司中邮定期开放债券型证 券投资基金基金经理助理，现任中邮创业基金管理股份有限公司固定收益研究员。 6 、上述人员 之间均不存在近亲属关系。 （三） 基金管理人的职责 1 、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额 的发售、申购、赎回、转换和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度、半年度和年度基金报告； 7 、计算并公告基金资产净值； 8 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 9 、 以基 金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 10 、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 11 、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合 同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露； 12 、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托 管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 13 、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 1 4 、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔 偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 15 、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托 管人追偿； 16 、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料； 17 、建立并保存基金份额持有人名册； 18 、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托 管人； 19 、执行生效的基金份额持有人大会的决定； 20 、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 21 、中国证监会规定的其他职责。 （四） 基金管理人的承诺 1 、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中 国证监会的有关规定。 2 、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律 法规，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （ 1 ） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ） 不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ） 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （ 4 ） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ） 法律法规或中国证监会禁止的其 他行为。 基金管理人承诺不从事证券法规规定禁止从事的其他行为。 3 、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有 关法律、法规 、规章 及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ） 越权或违规经营； （ 2 ） 违反基金合同或托管协议； （ 3 ） 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （ 4 ） 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ） 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ） 玩忽职守、滥用职权 ，不按照规定履行职责 ； （ 7 ） 违反现行有效的有关法律、法 规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基 金投资计划等信息； （ 8 ） 违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市 场秩序； （ 9 ） 贬损同行，以抬高自己； （ 10 ） 以不正当手段谋求业务发展； （ 11 ） 有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 12 ） 在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 13 ） 其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4 、基金管理人关于履行诚信义务的承诺 基金管理人 承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信用、勤勉尽责的原则， 严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定，不断更新投资理念，规范基金运作。 5 、基金经理承诺 （ 1 ） 依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （ 2 ） 不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （ 3 ） 不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息； （ 4 ） 不 从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五） 基金管理人的内部控制体系 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经营， 保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科学、严 密、高效的内部控制体系。 1 、公司的内部控制目标 （ 1 ）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经 营、规范运作的经营思想和经营理念。 （ 2 ）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产 的安全完整，实现公司的 持续、稳定、健康发展。 （ 3 ）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 （ 4 ）切实保障基金份额持有人的合法权益。 2 、公司内部控制遵循的原则 （ 1 ） 健全性原则 风险管理必须涵盖公司各个部门和各个岗位，并渗透到各项业务过程和业务环节，包括 各项业务的决策、执行、监督、反馈等环节。 （ 2 ） 有效性原则 通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护风险管理制度的有效执行。 （ 3 ） 独立性原则 公司各机构、部门和岗位确保相对独立并承担各自的风险控制职责。公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作须分离 。督察长和监察稽核部对公司风险控制制度的执行情 况进行检查和监督。 （ 4 ） 相互制约原则 公司在制度安排、组织机构的设计、部门和岗位设置上形成权责分明、相互制约的 机制，从而建立起不同岗位之间的制衡体系，消除内部风险控制中的盲点，强化监察稽 核部对业务的监督检查功能。 （ 5 ） 成本效益原则 公司将运用科学化的经营管理方法，并充分发挥各机构、部门及员工的工作积极性， 尽量降低经营成本，提高经营效益，保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （ 6 ） 适时性原则 风险管理应具有前瞻性，并且必须随着国家法律、 法规、政策制度等外部环境的改 变和公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化及时进行相应的修改和完善。 （ 7 ） 内控优先原则 内控制度具有高度的权威性，所有员工必须严格遵守，自觉形成风险防范意识；执 行内控制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力；公司业务的 发展必须建立在内控制度完善并稳固的基础之上。 （ 8 ） 防火墙原则 公司在敏感岗位如：基金投资、交易执行、基金清算岗位之间，基金会计和公司会 计之间、会计与出纳之间等等，在物理上和制度上设置严格的防火墙进行隔离，以控制 风险。 3 、内部控制 的制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的 制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司 内部控制大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度； 第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、 修改、实施、废止遵循相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。监察 稽核部定期对公司制度、内部控制方式、方法和执行情况实行持续的检验，并出具专项报告。 4 、内控监控防线 为体现职 责明确、相互制约的原则，公司根据基金管理业务的特点，设立顺序递进、权 责分明、严密有效的三道监控防线： （ 1 ） 建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职 责，各业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须以书面形式声明已知悉并承诺遵 守，在授权范围内承担各自职责； （ 2 ） 建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关部门、相 关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位 负有监督的责任； （ 3 ） 建立以督察长、监察稽核部对各岗位、各 部门、各机构、各项业务全面实施监督 反馈的第三道监控防线。公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度 的执行情况实行严格的检查和反馈。 5 、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 （ 1 ） 授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行 各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经济经营业 务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权范 围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权 内容和时效。公司 授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应 及时修改或取消授权。 （ 2 ） 公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工作 业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资产品 的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度，保 持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。 （ 3 ） 基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和 效率性原则制定合理 的决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束 制度和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。 建立投资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结 果建立科学的投资管理业绩评价体系。 （ 4 ） 交易业务 建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；建立了交易监测 系统、预警系统和交易反馈系统，完善了相关的安全设施；集中交易室对交易指令进行 审核，建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记录应完 善，并及时进 行反馈、核对和存档保管；同时建立了科学的投资交易绩效评价体系。 （ 5 ） 基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制重点建立严密的会 计系统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、 合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行 会计核算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。 （ 6 ） 信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设 立了信息披露负责人，并建立了相 应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作， 以此加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披 露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。 （ 7 ） 监察稽核 公司设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监 察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案， 就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不 定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立监察稽核部开展监察稽核 工作，并保证监察稽核部的独立性和权威性。公司明 确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责，配备了充足的人员，严格制订了专业任职条件、 操作程序和组织纪律。 监察稽核部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保 公司各项经营管理活动的有效运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公司内部控制 制度的，追究有关部门和人员的责任。 6 、基金管理人关于内部控制制度声明书 （ 1 ） 本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （ 2 ） 本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不 断完善内部控制制度。 四 、基金 托管 人 （一）基金托管人的基本情况 名称： 中国工商 银行股份有限公司（以下简称“ 中国工商 银行”） 住所： 北京市西城区复兴门内大街 55 号（ 100032 ） 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号（ 100032 ） 法定代表人： 姜建清 成立时间： 1984 年 1 月 1 日 批准设立机关和批准设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》 （国发【 1983 】 146 号） 基金托管业务批准文号： 中国证监会和中国人民银行证监基字【 1998 】 3 号 组织形式：股份有限公司（上市） 注册资本：人民币 35,640,625.71 万元 存续期间：持续经营 电话： 010 - 6610 5799 联系人： 洪渊 （二） 主要人员情况 截至 2015 年 9 月末 ，中国工商银行资产托管部共有员工 205 人，平均年龄 30 岁， 95% 以上 员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三） 基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服 务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体 系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业 的服务团队，严格履行资产托管人职责， 为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有 包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基 金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定 向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户 资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理 等增值 服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2015 年 9 月，中国工商银 行共托管证券投资基金 496 只。自 2003 年以来，本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、 英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》 等境内外权威财经媒体评选的 49 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 （四）基金托管人的职责基金托管人应当履行下列职责： （1）安全保管基金财产； （2）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户； （3）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立； （4）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （5）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； （6）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （7）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见； （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格； （9）按照规定召集基金份额持有人大会； （10）按照规定监督基金管理人的投资运作； （11）法律法规和基金合同规定的其它职责。 （五）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业 的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做 法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业 务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业 务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013 年七次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70（审计标准第70号） 审阅后，2014年中国工商银行资产托管部第八次通过ISAE3402（原SAS70）审阅获得无保留 意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健 全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托 管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作 手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规 范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系； 防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安 全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内 控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。 总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。 资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处 室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于 托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优 先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其 他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善， 并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必 须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职 责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了 良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、 网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者 和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部 控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、 “监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增 强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职 业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、 处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理， 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定 并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路 的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近 实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。 从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直 接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定 地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工 的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管 理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风 险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相 互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范 和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已 经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息 披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约 机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务 是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一 个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速 发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位 置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。（六）基金托管人对基金管理人运 作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金 资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益 分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中 对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。基金托管人发现基金管理 人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书 面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金 托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理 人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告 中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通 知基金管理人限期纠正。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1. 直销机构 （1）中邮创业基金管理股份有限公司北京直销中心 办公地址：北京市海淀区西直门北大街60号首钢国际大厦10层 联系人：隋奕 电话：010－82290840 传真：010－82294138 网址：www.postfund.com.cn （2）京东金融基金直销平台中邮基金旗舰店 公司地址：北京市朝阳区北辰西路8号北辰世纪中心A座 公司网址：http://jr.jd.com 客服电话：400-098-8511 （3）中邮基金官方微信平台——中邮基金服务号：zyjjfwh 2. 代销机构 （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 联系人：杨菲 联系电话：010-66105662 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （ 2 ） 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 联系人：王硕 传真：（010）68858117 客服电话：95580 网址：www.psbc.com （ 3 ） 晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦 办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦 法定代表人：阎俊生 客服电话：95105588 网址：www.jshbank.com （4）兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路154号 办公地址：上海市江宁路168号 法定代表人：高建平 联系人：柳澍 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn （ 5 ） 首创证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号 法定代表人：吴涛 联系人：刘宇 客服电话： 400 620 0620 网址： www.sczq.com.cn （6）中国银河证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人： 陈有安 联系人：李洋 联系电话：66568047 客服电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn （ 7 ）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层 法定代表人：王东明 联系人：顾凌 电话：010-84683893 客服电话：4008895548 网址：www.ecitic.com （8）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 客服电话 ： 4008 - 888 - 108 网址： www.csc108.com （ 9 ）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：钱达琛 电话： 021 - 33389888 客服电话： 95523 或 4008895523 网址： www.swhysc.com （ 10 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 客服电话：4008-888-666/95521 网址： www.gtja.com （11）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼 法定代表人：吴万善 联系人：庞晓芸 联系电话:：0755-82492193 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （ 12 ）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 （4301 - 4316 房 ） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服电话： (020)95575 或致电各地营业网点 网址： www.gf.com.cn （ 13 ）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 客户服务电话： 955 17 网址： www.essence.com.cn （ 14 ）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 联系电话： 0591 - 87383623 业务传真： 0591 - 87383610 客服电话： 96326 （福建省外加拨 0591 ）或拨打各城市营业网点咨询电话 网址： www.hfzq.com.cn （ 15 ）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 法定代表人：宫少林 联系 人：林生迎 客服电话： 95565 、 4008-888-111 网址：www.newone.com.cn （ 16 ）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 电话： 021 － 23219000 客户服务电话： 95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 网址： www.htsec.com （ 17 ）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号 标力大厦 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （18）交通银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 联系人：宋扬 电话： 021 - 58781234 客服电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （19）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 客服电话：95538 网址： http://www.zts.com.cn/ （20）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：黄耀华 联系人：刘阳 电话： 0755 - 83516289 客服电话： 0755 - 33680000 400 - 6666 - 888 网址： www.cgws.com （21）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com （ 22 ）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人： 李工 联系人：甘霖 客户服务电话： 96518 （安徽）、 4008096518 （全国） 网址： www.hazq.com （ 23 ）新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人：田德军 联系人：孙恺 联系电话： 010 - 83561149 客服电话： 400 - 698 - 9898 网址： www.xsdzq.cn （ 24 ）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：许建平 联系人：李巍 联系电话： 010 - 88085858 客服电话： 4008 - 000 - 562 网址： www.hysec.com （ 25 ）浙商证券有限责任公司 注 册地址：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 办公地址：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 6 - 7 层 法定代表人：吴承根 联系人：吴颖 联系电话： 0571 - 87902080 客服电话：（ 0571 ） 967777 网址： www.stocke.com （ 26 ）国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市县前东街 168 号 办公地址：无锡市县前东街 168 号 法定代表人：雷建辉 联系人：袁丽萍 客服电话： 0510 - 82588168 400（未完）  |