[上市]金鸿能源：关于公司非公开发行限售股份上市流通的提示性公告
证券代码：000669 证券简称：金鸿能源 公告编号：2016-002 中油金鸿能源投资股份有限公司 关于公司非公开发行限售股份上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 重要内容提示： 本次公司重大资产重组限售股份可上市流通数量为：82,464,454 股； 本次公司重大资产重组限售股份上市流通日为：2016年1月15日 一、本次解除限售股份取得的基本情况 经中油金鸿能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会 2013年第一次会议、第七届董事会2013年第八次会议及2014年第一次临 时股东大会审议通过，并经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准中油 金鸿能源投资股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2014]1341 号）核准，公司向7名特定投资者发行人民币普通股（A股）82,464,454 股，其中：招商财富资产管理有限公司认购24,739,263股，天弘基金管理 有限公司认购8,255,098股，财通基金管理有限公司认购9,739,336股，易 方达基金管理有限公司认购16,957,089股，鹏华基金管理有限公司认购 9,108,199股，北信瑞丰基金管理有限公司认购8,246,446股，金鹰基金管 理有限公司认购5,419,023股。公司本次非公开发行共计募集资金总额为人 民币1,739,999,979.40元，扣除发行费用人民币44,332,464.46元，募集 资金净额为人民币1,695,667,514.94元。立信会计师事务所对募集资金到 位情况进行了验证，并出具了“信会师报字[2014]第250344号”《验资报告》。 本公司于2015年1月7日就本次增发股份向中国证券登记结算有限责 任公司深圳分公司提交相关登记材料。经确认，本次增发股份将于该批股份 上市日的前一交易日登记到账，并正式列入上市公司的股东名册。2015年1 月14日，本次新增股份8,246.4454万股在深圳证券交易所上市。本次非公 开发行股份完成后，公司总股本增加至486,006,284股。 二、本次可上市流通限售股份持有人有关承诺及履行情况 1、作为公司本次非公开发行股票的投资者，招商财富资产管理有限公 司、天弘基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、易方达基金管理有限 公司、鹏华基金管理有限公司、北信瑞丰基金管理有限公司、金鹰基金管理 有限公司承诺如下：自新增股份上市首日起12个月内不转让。 2、截至本公告披露日,本次申请解除股份限售的股东在限售期间均严格 履行了上述承诺。除上述承诺外，本次申请解除股份限售的股东对公司不存 在其他承诺。 3、本次申请解除股份限售的股东不是公司控股股东或实际控制人。截 至本公告披露日,本次申请解除股份限售的股东均未发生非经营性占用上市 公司资金情况，公司也未发生对其违规担保等侵害上市公司利益行为的情况。 三、本次解除限售股份的上市流通安排 1、本次解除限售股份的上市流通日期为2016年 1月15日。 2、本次解除限售股份的数量为82,464,454 股，占公司总股本的16.97% 3、本次申请解除限售的股东户数为7户，证券账户数为34户； 4、股份解除限售及上市流通的具体情况如下： 序号 股东名称 证券账户名称 本次解除限售 数量（股） 本次解除限售数占 总股份比例（%） 1 招商财富资产管理有限公 司 招商财富-招商银行-民商1号专项资产管理计划 24,739,263 5.09% 2 易方达基金管理有限公司 中国银行股份有限公司－易方达中小盘股票型 证券投资基金 730,000 0.15% 中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投 资基金 3,140,000 0.65% 中国工商银行－易方达价值精选股票型证券投 资基金 1,190,000 0.24% 中国银行-易方达平稳增长证券投资基金 950,000 0.20% 交通银行股份有限公司—科瑞证券投资基金 470,000 0.10% 中国银行-易方达策略成长证券投资基金 2,300,000 0.47% 中国银行－易方达策略成长二号混合型证券投 资基金 1,890,000 0.39% 全国社保基金一零九组合 2,090,000 0.43% 全国社保基金五零二组合 4,197,089 0.86% 3 金鹰基金管理有限公司 金鹰基金-交通银行-金鹰交通银行定向增发3号 资产管理计划 5,419,023 1.12% 4 鹏华基金管理有限公司 全国社保基金五零三组合 7,350,000 1.51% 鹏华基金-招商银行-鹏华基金鹏诚理财增发多空 1号资产管理计划 837,500 0.17% 鹏华基金-招商银行-鹏华基金鹏诚理财增发多空 2号资产管理计划 920,699 0.19% 5 北信瑞丰基金管理有限公 司 北信瑞丰基金-浦发银行-北信瑞丰基金丰庆16 号资产管理计划 8,246,446 1.70% 6 天弘基金管理有限公司 天弘基金-工商银行-天弘定增60号资产管理计 划 8,255,098 1.70% 7 财通基金管理有限公司 财通基金-兴业银行-华润深国投信托-博道定增 宝1号集合资金信托计划 1,421,801 0.29% 财通基金-工商银行-富春定增36号资产管理计 划 236,967 0.05% 财通基金-工商银行-富春定增68号资产管理计 划 473,933 0.10% 财通基金-工商银行-中国对外经济贸易信托-外 贸信托·恒盛定向增发投资集合资金信托计划 1,895,735 0.39% 财通基金-光大银行-财通基金-汇聚信定增1号 资产管理计划 236,967 0.05% 财通基金-工商银行-富春定增56号资产管理计 划 710,901 0.15% 财通基金-光大银行-西南益坤定增1号资产管理 计划 331,754 0.07% 财通基金-光大银行-中信定增2号资产管理计划 734,597 0.15% 财通基金-光大银行-财通基金-富春定增96号资 产管理计划 947,867 0.20% 财通基金-工商银行-永安定增3号资产管理计划 189,574 0.04% 财通基金-工商银行-财智定增1号资产管理计划 165,876 0.03% 财通基金-光大银行-财通基金-顺金财富定向增 发8号资产管理计划 118,484 0.02% 财通基金-光大银行-富春源通定增1号资产管理 计划 236,967 0.05% 财通基金-光大银行-富春源通定增2号资产管理 计划 473,933 0.10% 财通基金-工商银行-富春定增16号资产管理计 划 473,933 0.10% 财通基金-兴业银行-孙长缨 379,147 0.08% 财通基金-上海银行-富春橙智定增39号资产管 理计划 473,933 0.10% 财通基金-兴业银行-上海鸿立股权投资有限公司 236,967 0.05% 合计 82,464,454 16.97% 四、公司本次非公开发行后至今公司股本结构变化和股东持股变化情况 （一）公司本次非公开发行后至今，是否发生过除分配、转增以外的股本结 构变化： 否 （二）公司本次非公开发行后至今，各股东持有限售股的比例是否发生变化： 否 五、股本变动情况表 股份类型 本次限售股份上市流通前 增减变动数 本次上市后 股数 比例(%) 股数 比例(%) 一、有限售条件的流 通股 89,944,658 18.51% -82,464,454 7,480,204 1.54% 1、国家持股 2、国有法人持股 3、境内一般法人持 股 4、境内自然人持股 5、境外法人持股 6、境外自然人持股 7、内部职工股 8、高管股份 7,480,204 1.54% 7,480,204 1.54% 9、机构投资者配售 股份 82,464,454 16.97% -82,464,454 0 0.00% 有限售条件的流通 股合计 89,944,658 18.51% -82,464,454 7,480,204 1.54% 二、无限售条件的流 通股 396,061,626 81.49% 82,464,454 478,526,080 98.46% 1、人民币普通股 396,061,626 81.49% 82,464,454 478,526,080 98.46% 2、境内上市外资股 3、境外上市外资股 4、其他 无限售条件的流通 股合计 396,061,626 81.49% 82,464,454 478,526,080 98.46% 三、股份总数 486,006,284 100.00% 486,006,284 100.00% 六、保荐机构核查意见 保荐机构核查后认为：本次解除限售的股东已严格履行相关承诺；本次解除 限售股份的数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则 和股东承诺，相关信息披露真实、准确、完整，银河证券同意相关股东持有的限 售股份上市流通。 七、备查文件 1、限售股份上市流通申请表； 2、股本结构表和限售股份明细表； 3、保荐机构核查意见； 4、深交所要求的其他文件。 特此公告。 中油金鸿能源投资股份有限公司 董事会 2016年1月12日 中财网
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