[发行]天弘添利：更新招募说明书摘要（2016年1月）
天弘添利分级债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 基金管理人：天弘基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 日 期： 二〇一六年一月 重要提示 天弘添利分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2010年11月 2日经中国证监会证监许可[2010]1514号文核准募集。中国证监会对本基金募集 的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投 资于本基金没有风险。本基金的基金合同于2010年12月3日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读招募说明书。 风险提示： 证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一 证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预 期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收 益，也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金的投资以债券等固定收益类证券品种为主，辅助参与一级市场新股与 增发新股的申购等。本基金对债券等固定收益类证券品种的投资比例不低于基金 资产的80%，其中，持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 值的5%；本基金对非债券类资产的投资比例不超过基金资产的20%。 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低风险的基金品种，其风险收 益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金《基金合同》 生效之日起5年内，本基金经过基金份额分级后，添利A为低风险、收益相对稳 定的基金份额；添利B为较高风险、较高收益的基金份额。投资者应当认真阅读 《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，根据 自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险 承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金代销业务资格 的其他机构购买基金。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩并不 构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自 负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化、基金份额上市交 易价格波动引致的投资风险，由投资者自行负担。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、 基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有 人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金招募说明书自基金合同生效之日起，每6个月更新一次，并于每6个月 结束之日后的45日内公告。本招募说明书所载内容截止日为2015年12月2日， 有关财务数据和净值表现截止日为2015年9月30日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：天弘基金管理有限公司 住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号 办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层 成立日期：2004年11月8日 法定代表人：井贤栋 联系电话：（022）83310208 组织形式：有限责任公司 注册资本及股权结构 天弘基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司）经中国证券监督管 理委员会批准（证监基金字[2004]164号），于2004年11月8日成立。公司注 册资本为人民币5.143亿元，股权结构为： 股东名称 股权比例 浙江蚂蚁小微金融服务集团有限公司 51% 天津信托有限责任公司 16.8% 内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 15.6% 芜湖高新投资有限公司 5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限 合伙） 3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限 合伙） 2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限 合伙） 2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限 合伙） 3.5% 合计 100% （二）主要人员情况 1、董事会成员基本情况 井贤栋先生，董事长，硕士研究生。历任太古饮料有限公司财务总监、广州 百事可乐有限公司首席财务官、阿里巴巴（中国）信息技术有限公司财务副总裁、 支付宝（中国）网络技术有限公司首席财务官，浙江蚂蚁小微金融服务集团有限 公司首席运营官，现任浙江蚂蚁小微金融服务集团有限公司总裁。 卢信群先生，副董事长，硕士研究生。历任君正国际投资（北京）有限公司 研究员、研究部经理、投资部经理，乌海市君正科技有限责任公司副总裁，内蒙 古君正能源化工股份有限公司董事、副总经理、财务总监、董事会秘书，北京博 晖创新光电技术股份有限公司监事。现任北京博晖创新光电技术股份有限公司副 董事长、总经理，君正国际投资（北京）有限公司董事。 袁雷鸣先生，董事，硕士研究生。历任中国银联股份有限公司法律专员，现 任浙江蚂蚁小微金融服务集团有限公司金融事业部总经理。 屠剑威先生，董事，硕士研究生。历任中国工商银行浙江省分行营业部法律 事务处案件管理科副科长、香港永亨银行有限公司上海分行法律合规监察部经 理、花旗银行（中国）有限公司合规部助理总裁、永亨银行（中国）有限公司法 律合规部主管，现任浙江蚂蚁小微金融服务集团有限公司法务及合规部资深总 监。 付岩先生，董事，大学本科。历任北洋（天津）物产集团有限公司期货部交 易员，中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员，顺驰（中国）地产有 限公司资产管理部高级经理、天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。现任 天津信托有限责任公司自营业务部总经理。 郭树强先生，董事，总经理，硕士研究生。历任华夏基金管理有限公司交易 主管、基金经理、研究总监、机构投资总监、投资决策委员会委员、机构投资决 策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。现任本公司总经理，天弘创 新资产管理有限公司总经理、董事。 魏新顺先生，独立董事，大学本科。历任天津市政府法制办执法监督处副处 长，天津市政府法制办经济法规处处长，天津达天律师事务所律师。现任天津英 联律师事务所主任律师。 张军先生，独立董事，博士。现任复旦大学经济学院院长，中国经济研究中 心主任。 贺强先生，独立董事，本科。现任中央财经大学金融学院教授。 2、监事会成员基本情况 李琦先生，监事会主席，硕士研究生。历任天津市民政局事业处团委副书记， 天津市人民政府法制办公室、天津市外经贸委办公室干部，天津信托有限责任公 司条法处处长、总经理助理兼条法处处长、副总经理，本公司董事长。 张杰先生，监事，大学专科。现任内蒙古君正能源化工集团股份有限公司董 事、董事会秘书，锡林浩特市君正能源化工有限责任公司董事长，锡林郭勒盟君 正能源化工有限责任公司执行董事、总经理，内蒙古君正化工有限责任公司监事， 乌海市君正矿业有限责任公司监事，内蒙古中鑫能源有限公司董事，内蒙古坤德 物流股份有限公司监事。 方隽先生，监事，硕士研究生。历任厦门中恒信会计师事务所审计部门经理、 福建立信闽都会计师事务所副主任会计师、立信会计师事务所厦门分所副主任会 计师，现任芜湖高新投资有限公司总经理。 韩海潮先生，监事，硕士研究生。历任三峡证券天津白堤路营业部、勤俭道 营业部信息技术部经理，亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监。现任本公司运营 总监、信息技术总监，证通股份有限公司监事。 张牡霞女士，监事，硕士研究生。历任新华社上海证券报财经要闻部记者、 天弘基金市场部电子商务专员、电子商务部业务拓展主管、总经理助理，现任本 公司互联网金融业务部副总经理。 付颖女士，监事，硕士研究生。历任天弘基金监察稽核部信息披露专员、 法务专员、合规专员、高级合规经理、部门主管，现任本公司监察稽核部副总经 理。 3、高级管理人员基本情况 郭树强先生，董事，总经理，简历参见董事会成员基本情况。 陈钢先生，副总经理，硕士研究生。历任华龙证券公司固定收益部高级经理， 北京宸星投资管理公司投资经理，兴业证券公司债券总部研究部经理，银华基金 管理有限公司机构理财部高级经理，中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级 投资经理。 2011年7月份加盟本公司，现任公司副总经理、资深基金经理、固 定收益总监兼固定收益部总经理，分管公司固定收益投资业务。 周晓明先生，副总经理，硕士研究生。历任中国证券市场研究院设计中心及 其下属北京标准股份制咨询公司经理，万通企业集团总裁助理，中工信托有限公 司投资部副总，国信证券北京投资银行一部经理，北京证券投资银行部副总，嘉 实基金市场部副总监、渠道部总监，香港汇富集团高级副总裁，工银瑞信基金市 场部副总监，嘉实基金产品和营销总监，盛世基金拟任总经理。2011年8月加 盟本公司，同月被任命为公司首席市场官，现任公司副总经理，分管公司互联网 综合业务及战略产品业务。 宁辰先生，副总经理，硕士研究生。历任三峡证券投资分析师，亚洲证券天 津勤俭道营业部部门经理和营销总监，亚洲证券天津管理总部总经理助理。2006 年8月加盟本公司，2011年4月任命为公司总经理助理，现任公司副总经理， 分管公司机构销售业务。 张磊先生，副总经理，硕士研究生。历任清华兴业投资管理公司证券分析师， 嘉实基金基金直销经理，泰信基金北京理财中心经理，华夏基金机构理财部总经 理，九鼎投资管理有限公司副总经理和合伙人，北京杰思汉能资产管理公司执行 总裁。2012年10月加盟本公司，2012年11月任命为公司总经理助理，现任公 司副总经理，分管公司投行业务。 童建林先生，督察长，大学本科，高级会计师。历任当阳市产权证券交易中心财 务部经理、副总经理，亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、宜昌营业部财 务部经理、公司财务会计总部财务主管，华泰证券有限责任公司上海总部财务项 目主管，本公司基金会计、监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理。现任本公 司督察长。 4、本基金基金经理 陈钢先生，工商管理硕士，13 年证券从业经验。历任华龙证券公司固定收 益部高级经理，北京宸星投资管理公司投资经理，兴业证券公司债券总部研究 部经理，银华基金管理有限公司机构理财部高级经理，中国人寿资产管理有限 公司固定收益部高级投资经理。2011 年7 月加盟本公司，历任天弘永利债券型 证券投资基金基金经理（2011年11月至2015年4月期间）。现任本公司副总经理、 固定收益总监兼固定收益部总经理，本基金基金经理、天弘丰利债券型证券投资 基金（LOF）基金经理、天弘债券型发起式证券投资基金基金经理、天弘同利分 级债券型证券投资基金基金经理、天弘稳利定期开放债券型证券投资基金基金经 理、天弘弘利债券型证券投资基金基金经理、天弘普惠养老保本混合型证券投资 基金基金经理、天弘鑫安宝保本混合型证券投资基金基金经理。 5、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务 郭树强先生，董事、总经理，投资决策委员会主席。 陈钢先生，本公司副总经理、固定收益总监兼固定收益部总经理，基金经理。 姜文涛先生，股票投资总监，基金经理。 钱文成先生，基金经理。 刘冬先生，基金经理。 肖志刚先生，投资研究部总经理，基金经理。 李蕴炜先生，基金经理。 王登峰先生，基金经理。 姜晓丽女士，基金经理。 王林先生，投资经理。 陈勤先生，机构投资总监。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司（简称：中国工商银行） 住所：北京西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 成立时间：1984年1月1日 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币35,640,625.71万元 存续期间：持续经营 批准设立机关及批准设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银 行职能的决定》（国发[1983]146号） 基金托管资格批文及文号：中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3 号 联系人：洪渊 联系电话：（010）66105799 2、主要人员情况 截至2015年9月末，中国工商银行资产托管部共有员工205人，平均年龄 30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或 高级技术职称。 3、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供 托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理 和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履 行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、 社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投 资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐 全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以 为各类客户提供个性化的托管服务。截至2015年9月，中国工商银行共托管证 券投资基金496只。自2003 年以来，本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、 英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、 《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的49项最佳托管银行大奖；是获得 奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广 泛好评。 三、相关服务机构 （一）基金销售机构 添利A的销售机构 1、直销机构 （1）天弘基金管理有限公司直销中心 住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号 办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层 法定代表人：井贤栋 电话：（022）83865560 传真：（022）83865563 联系人：司媛 客服电话：400-710-9999（免长途话费） （2）天弘基金管理有限公司网上直销平台 办公地址：北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座 20 层 电话：（010）83571739 传真：（010）83571840 联系人：许丛立 网址：www.thfund.com.cn （3）天弘基金管理有限公司北京分公司 办公地址：北京市西城区月坛北街2号月坛大厦A座20层 电话：（010）83571789 传真：（010）83571900 联系人：申向阳 （4）天弘基金管理有限公司上海分公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号30层E-F单元 电话：（021）50128808 传真：（021）50128801 联系人：涂远宏 （5）天弘基金管理有限公司广州分公司 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路10号富力中心写字楼第10层08 单元 电话：（020）38927920 传真：（020）38927985 联系人：袁宇鹏 2、场外非直销机构： 1）中国工商银行股份有限公司 住所：北京西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 电话：010-66105799 传真：010-66107914 联系人：李鸿岩 客户服务热线：95588 网址：www.icbc.com.cn 2）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：胡迪峰 客户服务热线：95559 网址：www.bankcomm.com 3）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门大街8号富华大厦C座 法定代表人：常振明 电话：010-65557046 传真：010-65550827 联系人：王媛 客户服务热线：95558 网址:www.bank.ecitic.com 4）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 电话：010-68858095 传真：010-68858117 联系人：杨涓 客户服务热线：95580 网址：www.psbc.com 5）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 联系人：胡技勋 客户服务热线：96528、962528 网址：www.nbcb.com.cn 6）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 法定代表人：闫冰竹 电话：010-66223587 传真：010-66225309 联系人：谢晓华 客户服务热线：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn 7）招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦4F 法定代表人：傅育宁 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 联系人：李卓凡 客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com 8）华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 法定代表人：吴建 电话：010-85238667 传真：010-85238680 联系人：刘军祥 客户服务热线：95577 网址：www.hxb.com.cn 9）东莞农村商业银行股份有限公司 住所：广东省东莞市城区南城路2号 办公地址：广东省东莞市城区南城路2号 法定代表人：何沛良 电话：0769-961122 传真：0769-22320896 联系人：杨亢 客户服务热线：0769-961122 网址：www.drcbank.com 10）厦门银行股份有限公司 住所：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦 办公地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦 法定代表人：吴世群 电话：0592-2275261 传真：0592-5061952 联系人：刘冬阳 客户服务热线：400-858-8888 网址：www.xmbankonline.com 11）杭州银行股份有限公司 住所：杭州市庆春路46号 办公地址：杭州市庆春路46号 法定代表人：陈震山 传真：0571-85106576 联系人：严峻 客户服务热线：400-8888-508 网址： www.hzbank.com.cn 12）南京银行股份有限公司 住所：南京市中山路288号 办公地址：南京市中山路288号 法定代表人：林复 电话：025-86775335 联系人：刘晔 客户服务热线：40088-96400 网址：www.njcb.com.cn 13）浙商银行股份有限公司 住所：浙江杭州庆春路288号 办公地址：浙江杭州庆春路288号 法定代表人：张达洋 电话：0571-87659546 联系人：毛真海 客户服务热线：95527 网址：www.czbank.com 14）平安银行股份有限公司 住所：深圳市深南东路5047号 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号平安金融大厦9楼 法定代表人：孙建一 电话：021-38637673 传真：021-50979507 联系人：张莉 客户服务热线：95511-3 网址：bank.pingan.com 15）浙江泰隆商业银行股份有限公司 住所：浙江省台州市路桥区南官大道188号 办公地址：浙江省台州市路桥区南官大道188号 法定代表人：王钧 电话：0571-87219677 传真：0576-82453522 联系人：陈妍宇 客户服务热线：400-88-96575 网址：www.zjtlcb.com 16）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：徐浩明 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：刘晨 客户服务热线：400-888-8788、10108998 网址：www.ebscn.com 17）世纪证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41-42层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41-42层 法定代表人：卢长才 电话：0755-83199599 传真：0755-83199545 联系人：袁媛 客户服务热线：0755-83199511 网址：www.csco.com.cn 18）中银国际证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人：许刚 电话：021-20328704 传真：021-50372474 联系人：王炜哲 客户服务热线：400-620-8888 网址：www.bocichina.com.cn 19）上海证券有限责任公司 住所：上海市西藏中路336号 办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼 法定代表人：龚德雄 电话：021-53686888 传真：021-53686100,021-53686200 联系人：许曼华 客户服务热线：021-962518 网址：www.962518.com 20）新时代证券有限责任公司 住所：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：刘汝军 电话：010-83561146 传真：010-83561094 联系人：卢珊 客户服务热线：400-698-9898 网址：www.xsdzq.cn 21）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 电话：010-65183880 传真：010-65182261 联系人：张颢 客户服务热线：400-8888-108 网址：www.csc108.com 22）申万宏源证券有限公司 住所：上海市常熟路171号 办公地址：上海市长乐路989号40F 法定代表人：储晓明 电话：021-54041654 传真：021-33388217 联系人：钱达琛 客户服务热线：95523、400-889-5523 网址：www.sywg.com.cn 23）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：027-65799999 传真：027-85481900 联系人：奚博宇 客户服务热线：400-888-8999 网址：www.95579.com 24）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：万建华 电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：芮敏祺 客户服务热线：400-8888-666 网址：www.gtja.com 25）广州证券有限责任公司 住所：广州市先烈中路69号东山广场主楼17楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心5楼 法定代表人：吴志明 电话：(8620)88836999-5408 传真：(8620)88836920 联系人：梁微 客户服务热线：021-961303 网址：www.gzs.com.cn 26）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：高冠江 电话：010-63081493 联系人：尹旭航 客户服务热线：400-800-8899 网址：www.cindasc.com 27）华安证券有限责任公司 住所：安徽省合肥市长江中路357号 办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座24层-32层 法定代表人：李工 电话：0551-5161666 传真：0551-5161600 联系人：汪燕 客户服务热线：96518、400-809-6518 网址：www.hazq.com 28）天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 电话：010-66045608 传真：010-66045500 联系人：林爽 客户服务热线：010-66045678 网址：www.txsec.com 29）国联证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市县前东街168号 办公地址：江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6-8楼 法定代表人：雷建辉 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 联系人：沈刚 客户服务热线：95570 网址：www.glsc.com.cn 30）国金证券股份有限公司 住所：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 电话：028-86690126 传真：028-86690126 联系人：刘婧漪 客户服务热线：400-660-0109 网址：www.gjzq.com.cn 31) 中航证券有限公司 住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座41 楼 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 法定代表人：杜航 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 联系人：戴蕾 客户服务热线：400-886-6567 网址：www.avicsec.com 32）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19号楼 办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19号楼 法定代表人：朱科敏 电话：0519-88157761 传真：0519-88157761 联系人：王一彦 客户服务热线：400-888-8588、95531 网址：www.longone.com.cn33）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：李颖 客户服务热线：95536 网址：www.guosen.com.cn 34）华宝证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 法定代表人：陈林 电话：021- 68777222 传真：021- 68777723 联系人：刘闻川 客户服务热线：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 35）西藏同信证券有限责任公司 住所：西藏自治区拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市永和路118弄24号楼 法定代表人：贾绍君 电话：021-36533016 传真：021-36533017 联系人：曹亦思 客户服务热线：400-881-1177 网址：www.xzsec.com 36）爱建证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼 法定代表人：王薇 电话：021-32229888 传真：021-62878783 联系人：戴莉丽 客户服务热线：021-63340678 网址：www.ajzq.com 37）中信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦20层 法定代表人：王东明 电话：010-60838888 传真：010-60833739 联系人：侯艳红 客户服务热线：95558 网址：www.cs.ecitic.com 38）中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 （266061） 法定代表人：杨宝林 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 联系人：吴忠超 客户服务热线：0532-95548 网址：www.zxwt.com.cn 39）华龙证券有限责任公司 住所：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富中心财富大厦 法定代表人：李晓安 电话：0931-8784656 传真：0931-4890118 联系人：邓鹏怡 客户服务热线：400-689-8888 网址：www.hlzqgs.com 40）华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市西城区金融大街8号 法定代表人：宋德清 电话：010-58568235 传真：010-58568062 联系人：李慧灵 客户服务热线：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn 41）国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号 法定代表人：张雅锋 电话：0755-83709350 传真：0755-83700205 联系人：牛梦雨 客户服务热线：95563 网址：www.ghzq.com.cn 42）联讯证券有限责任公司 住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四 楼 法定代表人：徐刚 电话：0752-2119397 传真：0752-2119396 联系人：郭晴 客户服务热线：400-8888-929 网址：www.lxzq.com.cn 43）东北证券股份有限公司 住所：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：矫正中 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 联系人：安岩岩 客户服务热线：400-600-0686 网址：www.nesc.cn 44）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：福州市湖东路268号证券大厦16F 法定代表人：兰荣 电话：0591-38162212 传真：0591-38507538 联系人：夏中苏 客户服务热线：95562 网址：www.xyzq.com.cn 45）中泰证券有限公司 住所：山东省济南市经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号23层 法定代表人：李玮 电话：021-20315255 传真：021-20315137 联系人：马晓男 客户服务热线：95538 网址：www.qlzq.com.cn 46）渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号（奥体中心北侧） 法定代表人：杜庆平 电话：022-28451861 传真：022-28451892 联系人：胡天彤 客户服务热线：400-6515-988 网址：www.bhzq.com.cn 47）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路 98号 办公地址：上海市黄浦区广东路 689号 10楼 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：李笑鸣 客户服务热线：95553 网址：www.htsec.com 48）平安证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路中华国际交易广场 8层 办公地址：深圳市福田区金田路中华国际交易广场 8层 法定代表人：杨宇翔 电话：0755-22626391 传真：0755-82400862 联系人：石静武 客户服务热线：400-881-6168 网址：www.pingan.com 49）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈有安 电话：010--66568888 传真：010--66568536 联系人：田薇 客户服务热线：400-8888-888 网址：www.chinastock.com.cn 50）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 联系人：黄婵君 客户服务热线：400-8888-111、95565 网址：www.newone.com.cn 51）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层A02 办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人：牛冠兴 电话：0755-82558305 传真：0755-82558355 联系人：郑向溢 客户服务热线：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn 52）申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20 楼2005室 办公地址：北京市西城区大平桥大街 19 号 法定代表人：李季 电话：010-88085858 传真：010-88085195 联系人：李巍 客户服务热线：400-800-0562 网址：www.hysec.com 53）华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：025-83290537 传真：025-51863323 联系人：孙晶晶 客户服务热线：400-8888-168、95597 网址：www.htsc.com.cn 54）英大证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南中路华能大厦 30、31层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦 30、31层 法定代表人：赵文安 电话：0755-83007069 传真：0755-83007167 联系人：赵楠 客户服务热线：0755-26982993 网址：www.ydsc.com.cn55）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 电话：023-63786141 传真：023-63786212 联系人：张煜 客户服务热线：400-809-6096 网址：www.swsc.com.cn 56）华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路 157号新天地大厦 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7-10层 法定代表人：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 联系人：张腾 客户服务热线：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn 57）国元证券股份有限公司 住所：安微省合肥市寿春路 179号 办公地址：安微省合肥市寿春路 179号 法定代表人：凤良志 电话：0551-2246273 传真：0551-2272100 联系人：李蔡 客户服务热线：95578 网址：www.gyzq.com.cn 58）方正证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦11层 法定代表人：雷杰 电话：010-57398063 传真：010-57398058 联系人：刘丹 客户服务热线：95571 网址：www.foundersc.com 59）东莞证券有限责任公司 住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30楼 法定代表人：张运勇 电话：0769-22116557 传真：0769-22119423 联系人：柯天池 客户服务热线：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn 60）民生证券股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心A座 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心A座 16-20层 法定代表人：余政 电话：010-85127622 传真：010-85127917 联系人：赵明 客户服务热线：400-619-8888 网址：www.mszq.com 61）湘财证券有限责任公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A栋 11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A栋 11 楼 法定代表人：林俊波 电话：021-68634518 传真：021-68865680 联系人：李欣 客户服务热线：400-888-1551 网址：www.xcsc.com 62）广发证券股份有限公司 住所：广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、 42、43、44楼 法定代表人：孙树明 电话：020-87555888 传真：020-87555305 联系人：黄岚 客户服务热线：95575 网址：www.gf.com.cn 63）浙商证券有限责任公司 住所：浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A区6-7楼 办公地址：浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A区6-7楼 法定代表人：吴承根 电话：0571-87901912 传真：0571-87902092 联系人：毛亚莉 客户服务热线：0571-967777 网址：www.stocke.com.cn 64）中邮证券有限责任公司 住所：西安市碑林区太白北路 320号 办公地址：西安市高新区唐延路 5号陕西邮政大厦 9-11层 法定代表人：李春太 电话：029-88602147 传真：029-88602138 联系人：杨壹淋 客户服务热线：4008-888-005 网址：www.cnpsec.com.cn 65) 大同证券经纪有限责任公司 住所：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12层 办公地址：山西省太原市长治路111号陕西世贸中心A座12层 法定代表人：董祥 电话：0351-7219303 联系人：张冠 客户服务热线：4007121212 网址：www.dtsbc.com.cn 66）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层 法定代表人：丁学东 电话：010-65051166 联系人：杨涵宇 客服电话：400-910-1166 网站：www.rtfund.com 67）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 法定代表人：姚文平 联系人：朱磊 客服电话：95353 网站：http://www.tebon.com.cn/ 68）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 电话：0512-62938521 联系人：陆晓 客服电话：400-860-1555 网站：http://www.dwjq.com.cn/ 69）中信期货有限公司 注册地址： 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 办公地址： 深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦14层 法定代表人：张皓 电话：0755-23953913 联系人：洪诚 客服电话：400-9908-826 网站： www.citicsf.com 70）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京朝阳区亮马桥路甲40号二十一世纪大厦16号 法定代表人：张冠宇 电话：010-53570573 传真：010-59200800 联系人：刘美薇 客服电话：400-819-9868 网站： http://www.tdyhfund.com/ 71）北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室 办公地址：北京市朝阳区西大望路1号特莱中心16层1603室 法定代表人：董浩 联系人：张婷婷 72）北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号丹棱soho1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：车倩倩 电话：010-56183769 传真：010-57569671 客服电话：400-893-6885 网址: www.dyxtw.com 73）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路39号第一上海中心C座6层 法定代表人：梁越 联系人：王海烨 电话：010-58845311 客服电话：4008-980-618 网址: www.chtfund.com 74）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 电话：0571-28829790 传真： 0571-26698533 联系人：徐昳菲 联系人邮箱： xuyf@fund123.cn 客户服务热线：400-0766-123 网址：www.fund123.cn 75）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 联系人：童彩平 联系人邮箱：tongcp@jjmmw.com 客户服务热线：400-6788-887 网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com 76）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼（200120） 法定代表人：杨文斌 电话：021-20613633 传真：021-68596916 联系人： 罗梦 客户服务热线：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 77）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼 办公地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼 法定代表人： 其实 电话：021-54509988 传真： 010-65980408-8000 联系人： 丁姗姗 联系人邮箱：shanshan@eastmoney.com 客户服务热线：400-181-8188 网址：www.1234567.com.cn 78）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号37244 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 法定代表人：汪静波 联系电话：021-38600735 邮政编码：200120 联系人：刘宇 传真：021-38509777 客服电话：400－821－5399 网址：www.noah-fund.com 79）北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号 民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 邮编：100029 电话：010-62020088 联系人：朱亚菲 联系电话：010-62020088-7042 客服电话：400 888 6661 网址：www.myfund.com 80）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：于杨 电话：021-20835779 客服电话：400-920-0022 网址:www.licaike.com 81)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：吴煜浩 电话：020-89629021 客服：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 82) 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心B座46层06-10单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人：赵学军 联系人：景琪/张倩 电话：010－65215266/85097314 客服：400-021-8850 网址：http://www.harvestwm.cn/ 83) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：林海明 电话：18057102371 客服：4008-773-772 网址：www.5ifund.com （3）基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构新 增为添利A的销售机构，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 电话：010-50938854 传真：010-50938991 联系人：徐盖 （三）律师事务所和经办律师 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 经办律师：吕红、黎明 联系人：黎明 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 经办注册会计师：薛竞、周祎 联系人：周祎 四、基金份额的分级 （一）基金份额分级 本基金《基金合同》生效之日起5年内，本基金的基金份额划分为添利 A、 添利 B两级份额，所募集的基金资产合并运作。 1、基金份额配比 添利A、添利B的份额配比原则上不超过2∶1。 本基金募集设立时，添利A、添利B的份额配比将不超过2∶1。 本基金《基金合同》生效之日起5年内，添利A自《基金合同》生效之日起 每满3个月开放一次，添利B封闭运作并上市交易。在添利A的每次开放日，基 金管理人将对添利A进行基金份额折算，添利A的基金份额净值调整为1.000 元，基金份额持有人持有的添利A份额数按折算比例相应增减。为此，在添利A 的单个开放日，如果添利A没有赎回或者净赎回份额极小，添利A、添利B在该 次开放日后的份额配比可能会出现大于2∶1的情形；如果添利A的净赎回份额 较多，添利A、添利B在该次开放日后的份额配比可能会出现小于2∶1的情形。 2、添利A的运作 （1）收益率 添利A根据《基金合同》的规定获取约定收益，其收益率将在每个开放日设 定一次并公告。计算公式为： 添利A的年收益率（单利）＝1.3×1年期银行定期存款利率 添利A的年收益率计算按照四舍五入的方法保留到小数点后第2位。 在《基金合同》生效日当日，基金管理人将根据届时中国人民银行公布并执 行的金融机构人民币1年期银行定期存款基准利率设定添利A的首次年收益率； 在添利A的每个开放日，基金管理人将根据该日中国人民银行公布并执行的金融 机构人民币1年期银行定期存款基准利率重新设定添利A的年收益率。 例1：在本基金基金合同生效日，如果1年期银行定期存款利率为2.50%， 则添利A的年收益率（单利）为： 添利A的年收益率（单利）＝1.3×2.50%＝3.25% （2）开放日 添利A在《基金合同》生效后每满3个月开放一次，接受投资者的申购与赎 回。 添利A的开放日为自《基金合同》生效之日起每满3个月的最后一个工作日。 因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回的，开放日为不可 抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日。 添利A的第一次开放日为《基金合同》生效日至3个月满的日期，如该日为 非工作日，则为该日之前的最后一个工作日；第二次开放日为《基金合同》生效 之日至6个月满的日期，如该日为非工作日，则为该日之前的最后一个工作日； 以此类推。如，本基金基金合同已于2010年12月3日生效，基金合同生效之日 起满3个月、满6个月、满9个月的日期分别为2011年3月2日、2011年6月 2日、2011年9月2日，以此类推。假设2011年3月2日为非工作日，在其之 前的最后一个工作日为2011年3月1日，则第一次开放日为2011年3月1日。 其他各个开放日的计算类同。 （3）基金份额折算 本基金《基金合同》生效之日起每满3个月的最后一个工作日，基金管理人 将对添利A进行基金份额折算，添利A的基金份额净值调整为1.000元，基金份 额持有人持有的添利A份额数按折算比例相应增减。 添利A的基金份额折算基准日与开放日为同一个工作日。 添利A的基金份额折算具体见基金管理人届时发布的相关公告。 （4）规模限制 本基金《基金合同》生效之日起5年内，添利A的份额余额原则上不得超过 2倍添利B的份额余额。具体规模限制及其控制措施见本《招募说明书》、《发 售公告》以及基金管理人发布的其他相关公告。 3、添利B的运作 （1）添利B封闭运作，封闭期内不接受申购与赎回。 添利B的封闭期为自《基金合同》生效之日起至5年后对应日止。如该对应 日为非工作日，则顺延至下一个工作日。 （2）本基金《基金合同》生效后3个月内，在符合基金上市交易条件下， 添利B将申请在深圳证券交易所上市交易，本基金的添利B份额已于2010年12 月20日在深圳证券交易所上市交易。 （3）本基金在扣除添利A的应计收益后的全部剩余收益归添利B享有，亏 损以添利B的资产净值为限由添利B承担。 4、基金份额净值计算 本基金的基金份额净值计算公式如下： T日基金份额净值＝T日闭市后的基金资产净值/T日基金份额的余额数量 本基金《基金合同》生效之日起5年内，T日基金份额的余额数量为添利A和 添利B的份额总额；本基金《基金合同》生效后5年期满并转为上市开放式基金 （LOF）后，T日基金份额的余额数量为该LOF基金的份额总额。 本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入， 由此产生的误差计入基金财产。 T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。如遇特殊情况， 经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 5、添利A和添利B的基金份额净值计算 本基金《基金合同》生效后，在添利A的开放日计算添利A的基金份额净值； 在添利B的封闭期届满日分别计算添利A和添利B的基金份额净值。 （1）添利A的基金份额净值计算 本基金《基金合同》生效后，截止添利A的某一开放日或者添利B的封闭期 届满日（T日），设为自添利A上一次开放日（如T日为第一次开放日，则为 基金成立日）至T日的运作天数， 为T日闭市后的基金资产净值， 为T日添利A的份额余额，为T日添利B的份额余额， 为T日添 利A的基金份额净值， 为在添利A上一次开放日（如T日为第一次开放日， 则为基金成立日）设定的添利A的年收益率。 aT TNVaTF bFaTNAV r 1）如果T日闭市后的基金资产净值大于或等于“1.00元乘以T日添利A的 份额余额加上T日全部添利A份额应计收益之和”，则： .. . .. . ....aaTTrNAV 运作当年实际天数 100.1 “T日全部添利A份额应计收益”计算公式如下： T日全部添利A份额应计收益＝（下同） aaTTrF... 运作当年实际天数 00.1 以上各式中，运作当年实际天数指添利A上一次开放日（如T日为第一次开 放日，则为基金成立日）所在年度的实际天数，下同。 2）如果T日闭市后的基金资产净值小于“1.00元乘以T日添利A的份额余 额加上T日全部添利A份额应计收益之和”，则： aTTaTFNVNAV. （2）添利B的基金份额净值计算 设为添利B封闭期届满日（T日）添利B的基金份额净值，添利B 的基金份额净值计算公式如下： bTNAV baTaTTbTFFNAVNVNAV .. . 添利A、添利B的基金份额净值的计算，保留到小数点后8位，小数点后第 9位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 例2：本基金《基金合同》生效后5年期届满日，设自添利A上一次开放日 起的运作天数为90天，基金运作当年的实际天数为365天，基金资产净值为42 亿元，添利A、添利B的份额余额分别为20亿份和10亿份，添利A上一次开放 日设定的添利A年收益率为3.25%。则添利A、添利B的基金份额净值计算如下： 添利A的基金份额净值＝＝1.00801370（元） .. . .. . ...90365%25.3100.1 添利B的基金份额净值＝＝2.18397260（元） 1000801370.12042.. 6、添利A和添利B的基金份额参考净值计算 本基金《基金合同》生效后5年期内，基金管理人在计算基金资产净值的基 础上，采用“虚拟清算”原则分别计算并公告添利A和添利B的基金份额参考净 值，其中，添利A的基金份额参考净值计算日不包括添利A的开放日。基金份额 参考净值是对两级基金份额价值的一个估算，并不代表基金份额持有人可获得的 实际价值。 （1）添利A的基金份额参考净值计算 本基金《基金合同》生效后5年期内，在添利A的非开放日（T日），设 为自添利A上一次开放日（如T日之前添利A尚未进行开放，则为基金成立日） 至T日的运作天数， 为T日闭市后的基金资产净值，为T日添利A 的份额余额，为T日添利B的份额余额， 为T日添利A的基金份 额参考净值， 为在添利A上一次开放日（如T日之前添利A尚未进行开放， 则为基金成立日）设定的添利A的年收益率。 1）如果T日闭市后的基金资产净值大于或等于“1.00元乘以T日添利A的 份额余额加上T日全部添利A份额应计收益之和”，则： “T日全部添利A份额应计收益”计算公式如下： T日全部添利A份额应计收益＝（下同） 以上各式中，运作当年实际天数指添利A上一次开放日（如T日之前添利A 尚未进行开放，则为基金成立日）所在年度的实际天数，下同。 2）如果T日闭市后的基金资产净值小于“1.00元乘以T日添利A的份额余 额加上T日全部添利A份额应计收益之和”，则： （2）添利B的基金份额参考净值计算 设为T日添利B的基金份额参考净值，添利B的基金份额参考净 值计算公式如下： 上式中，在本基金《基金合同》生效后5年内的添利A非开放日， 为添利A的基金份额参考净值；在添利A的开放日，为添利A的基金 份额净值。 添利A、添利B的基金份额参考净值的计算，保留到小数点后3位，小数点 后第4位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 T日的添利A和添利B的基金份额参考净值在当天收市后计算，并在T+1日 内公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 例3：本基金《基金合同》生效之日起5年内，设自添利A上一次开放日起 的运作天数为50天，基金运作当年的实际天数为365天，基金资产净值为31 亿元，添利A、添利B的份额余额分别为20亿份和10亿份，添利A上一次开放 日设定的添利A年收益率为3.25%。则添利A、添利B的基金份额参考净值计算 如下： 添利A的基金份额参考净值＝＝1.004（元） .. . .. . ...50365%25.3100.1 添利B的基金份额参考净值＝＝1.091（元） 10004.12031.. （二）《基金合同》生效后5年期届满时的基金份额转换 本基金《基金合同》生效后5年期届满，本基金将按照《基金合同》约定转 换为上市开放式基金（LOF），添利A、添利B的基金份额将以各自的基金份额 净值为基准转换为上市开放式基金（LOF）份额，并办理基金的申购与赎回业务。 本基金管理人已于2015年10月22日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证 券时报》及公司网站www.thfund.com.cn披露了《天弘添利分级债券型证券投资 基金五年期届满与基金份额转换的公告》。投资者可通过上述渠道查询本基金转 型的相关事宜。 五、基金的名称 本基金名称：天弘添利分级债券型证券投资基金。 六、基金的类型 本基金类型：债券型。 七、添利A的基金份额折算 本基金《基金合同》生效之日起5年内，添利A将按以下规则进行基金份额折 算。 （一）折算基准日 本基金《基金合同》生效之日起5年内，添利A的基金份额折算基准日为自《基 金合同》生效之日起每满3个月的最后一个工作日。 添利A的基金份额折算基准日与其开放日为同一个工作日。本招募说明书更 新期间，添利A分别于折算基准日2015年3月2日、2015年6月2日进行了折算。 （二）折算对象 基金份额折算基准日登记在册的添利A所有份额。 （三）折算频率 自《基金合同》生效之日起每满3个月折算一次。 （四）折算方式 折算日日终，添利A的基金份额净值调整为1.000 元，折算后，基金份额持 有人持有的添利A的份额数按照折算比例相应增减。 添利A的基金份额折算公式如下： 添利A的折算比例＝折算日折算前添利A的基金份额净值／1.000 添利A经折算后的份额数＝折算前添利A的份额数×添利A的折算比例 添利A经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位，由此产 生的误差计入基金财产。 折算日折算前添利A的基金份额净值、添利A的折算比例的具体计算见基金管 理人在指定媒体及公司网站发布的折算结果公告。 （五）基金份额折算期间的基金业务办理 为保证基金份额折算期间本基金的平稳运作，基金管理人根据深圳证券交易 所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定，分别于添利A的折算日及 申购赎回申请确认日向深圳证券交易所申请了添利B暂停交易，具体见基金管理 人在指定媒体及公司网站发布的添利B暂停交易的公告。 由于2015年12月2日添利A的开放日的次一个工作日为本基金的份额转换基 准日，添利B将于该日终止上市，终止上市的相关信息详见基金管理人2015 年11 月30日披露的《天弘添利分级债券型证券投资基金之添利B终止上市的公告》。 八、基金份额的上市交易 （一）上市交易的基金份额 本基金《基金合同》生效后5年内，在添利B符合法律法规和深圳证券交易 所规定的上市条件的情况下，添利B的基金份额将申请在深圳证券交易所上市交 易。添利B上市后，登记在证券登记结算系统中的添利B份额可直接在深圳证券 交易所上市交易；登记在注册登记系统中的添利B份额可通过办理跨系统转托管 业务将基金份额转托管在证券登记结算系统中，再上市交易。 本基金《基金合同》生效后5年期届满，本基金按照《基金合同》约定及深 圳证券交易所规则转换为上市开放式基金（LOF）份额，转换后的基金份额将继 续在深圳证券交易所上市交易。基金上市后，登记在证券登记结算系统中的基金 份额可直接在深圳证券交易所上市交易；登记在注册登记系统中的基金份额可通 过办理跨系统转托管业务将基金份额转托管在证券登记结算系统中，再上市交 易。 （二）上市交易的地点 深圳证券交易所。 （三）上市交易的时间 添利B基金份额已于2010年12月20日在深圳证券交易所上市交易。 本基金《基金合同》生效后5年期届满，本基金按照《基金合同》约定及深 圳证券交易所规则转换为上市开放式基金（LOF）份额后，本基金将自转换为上 市开放式基金（LOF）之日起30日内继续在深圳证券交易所上市交易。 在确定上市交易时间后，基金管理人最迟在上市前3个工作日在至少一家指 定媒体和基金管理人网站上公告。 截至本招募说明书（更新）披露日，本基金已转换为上市开放式基金（LOF） 并于2015年12月15日在深交所上市交易。 （四）上市交易的规则 1、添利B上市首日的开盘参考价为其前一工作日的基金份额参考净值； 2、本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，本基金上市首日的开盘参考价 为前一个工作日的基金份额净值； 3、本基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行； 4、本基金买入申报数量为100份或其整数倍； 5、本基金申报价格最小变动单位为0.001元人民币； 6、本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及相关规定。 （五）上市交易的费用 本基金（本基金《基金合同》生效之日起5年内，指添利B）上市交易的费 用按照深圳证券交易所相关规则及有关规定执行。 （六）上市交易的行情揭示 本基金（本基金《基金合同》生效之日起5年内，指添利B）在深圳交易所 挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭示前一交易日 的基金份额净值（本基金《基金合同》生效之日起5年内，为添利B的基金份额 参考净值）。 （七）上市交易的停复牌与暂停、终止上市 本基金（本基金《基金合同》生效之日起5年内，指添利B）的停复牌与暂 停、终止上市按照相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所的相关规定执行。 （八）相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则 等相关规定内容进行调整的，本基金《基金合同》相应予以修改，且此项修改无 须召开基金份额持有人大会。 九、基金转型后的基金转换 （一）基金转型后的基金存续形式 本基金《基金合同》生效后5年期届满，本基金无需召开基金份额持有人大 会，自动转换为上市开放式基金（LOF），基金名称变更为“天弘添利债券型证 券投资基金（LOF）”。添利A、添利B的基金份额将以各自的基金份额净值为基 准转换为上市开放式基金（LOF）份额，并办理基金的申购与赎回业务。 本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，基金份额仍将在深圳证券交易所 上市交易。 （二）基金转型时添利A的处理方式 本基金《基金合同》生效后5年期届满日前最后一个赎回开放日，基金份额 持有人可选择将其持有的添利A份额赎回、或是转入“天弘添利债券型证券投资 基金（LOF）”。投资者不选择的，其持有的添利A份额将被默认为转入“天弘添利 债券型证券投资基金（LOF）”份额。 本基金《基金合同》生效后5年期届满日为自《基金合同》生效之日后5年的 对应日。如该对应日为非工作日，则顺延至下一个工作日。《基金合同》生效后5 年期届满日与添利B的封闭期届满日相同。 本基金《基金合同》生效后5年期届满日前最后一个赎回开放日，基金管理 人将提前公告并提示添利A的基金份额持有人作出选择申请，添利A的基金份额持 有人可在届时公告规定的时间内按照公告规定的方式作出选择申请。 （三）基金转型时的份额转换规则 1、份额转换基准日 本基金《基金合同》生效后5年期届满日，即本基金基金合同生效之日起5 年后的对应日，如该日为非工作日，则顺延至下一个工作日。 2、份额转换方式 在份额转换基准日，本基金转换成上市开放式基金（LOF）后的基金份额净 值调整为1.000元。 在份额转换基准日日终，以份额转换后1.000元的基金份额净值为基准，添 利A、添利B按照各自的基金份额净值转换成上市开放式基金（LOF）份额。 份额转换计算公式： 添利A份额（或添利B份额）的转换比率＝份额转换基准日添利A（或添利 B）的基金份额净值/1.000 添利A（或添利B）基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金（LOF）份 额＝基金份额持有人持有的转换前添利A（或添利B）的份额数×添利A份额（或 添利B份额）的转换比率 在进行份额转换时，添利A、添利B的场外份额将转换成上市开放式基金 （LOF）场外份额，且均登记在注册登记系统下；添利B的场内份额将转换成上 市开放式基金（LOF）场内份额，仍登记在证券登记结算系统下。 在实施基金份额转换时，添利A份额（或添利B份额）的转换比率、添利A（或添利B）基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金（LOF）份额的具体 计算见基金管理人届时发布的相关公告。 3、份额转换后的基金运作 添利A、添利B的份额全部转换为上市开放式基金（LOF）份额之日起30日 内，本基金将上市交易，并接受场外与场内申购和赎回。份额转换后本基金上市 交易、开始办理申购与赎回的具体日期见基金管理人届时发布的相关公告。 4、份额转换的公告 （1）本基金《基金合同》生效后5年期届满时，本基金将转换为上市开放 式基金（LOF），基金管理人将依照相关法律法规的规定就本基金进行基金转换的 相关事宜进行公告，并报中国证监会备案； （2）在本基金《基金合同》生效后5年期届满日前30个工作日，基金管理 人将就本基金进行基金转换的相关事宜进行提示性公告。 （3）添利A、添利B进行份额转换结束后，基金管理人应在2日内在至少 一家指定媒体和基金管理人网站公告，并报中国证监会备案。 （四）基金转型后基金的投资管理 本基金《基金合同》生效后5年期届满，本基金转换为上市开放式基金（LOF） 后，本基金的投资目标、投资策略、投资理念、投资范围、投资限制、投资管理 程序等将保持不变。 十、基金的投资目标 本基金在追求基金资产稳定增值的基础上，力求获得高于业绩比较基准的投 资收益。 十一、基金的投资方向 本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，主要投资于国债、央行票 据、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、短 期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益证券品种。 本基金也可投资于非债券类金融工具。本基金不直接从二级市场买入股票、 权证等权益类资产，但可以参与一级市场新股与增发新股的申购，并可持有因可 转债转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生 的权证等，以及法律法规或中国证监会允许投资的其他非债券类品种。因上述原 因持有的股票和权证等资产，本基金将在其可交易之日起90个交易日内卖出。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整 投资范围。 本基金对债券等固定收益类证券品种的投资比例不低于基金资产的80%，其 中，持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基 金对非债券类资产的投资比例不超过基金资产的20%。 本基金管理人自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合上 述相关规定。 十二、基金的投资策略 本基金通过对宏观经济增长、通货膨胀、利率走势和货币政策四个方面的分 析和预测，确定经济变量的变动对不同券种收益率、信用趋势和风险的潜在影响。 基于各类券种对利率、通胀的反应，制定有效的投资策略，在控制利率风险、信 用风险以及流动性风险的基础上，主动构建及调整固定收益投资组合，力争获取 超额收益。此外，通过对首次发行和增发公司内在价值和一级市场申购收益率的 全面分析，积极参与新股申购，获得较为安全的新股申购收益。 1、资产配置策略 本基金采取稳健的投资策略，通过固定收益类金融工具的主动投资管理，力 求降低基金净值波动风险，并根据股票市场的趋势研判及新股申购收益率预测， 积极参与风险较低的一级市场新股和增发新股的申购，力求提高基金收益率。 2、债券投资策略 本基金通过对宏观经济、利率走势、资金供求、信用风险状况、证券市场走 势等方面的分析和预测，综合运用类属资产配置策略、收益率曲线策略、久期策 略、套利策略、个券选择策略等，力求规避风险并实现基金资产的保值增值。 （1）久期选择 本基金根据中长期的宏观经济走势和经济周期波动趋势，判断债券市场的未 来走势，并形成对未来市场利率变动方向的预期，动态调整组合的久期。当预期 收益率曲线下移时，适当提高组合久期，以分享债券市场上涨的收益；当预期收 益率曲线上移时，适当降低组合久期，以规避债券市场下跌的风险。 （2）收益率曲线分析 本基金除考虑系统性的利率风险对收益率曲线形状的影响之外，还将考虑债（未完）  |