[发行]泰达500：更新招募说明书摘要（2016年1月）
泰达宏利中证 500 指数分级证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 基金管理人：泰达宏利基金管理有限公司 基金托管人： 中国银行股份有限公司 重要提示 本基金募集申请已于 201 1 年 8 月 24 日获中国证监会证监许可『 201 1 』 1338 号文核准 ，基金合同于 2011 年 12 月 1 日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的 价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。 当投资者赎回 时，所得或会高于或低于投资者先前所支付的金额。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险 承受 能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体 政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别 证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风 险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风 险，等等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业 绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险，投资者在认购（或申购） 本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核 准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依 基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持 有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、 《运作办法》、基金合同及其它有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为 201 5 年 12 月 1 日，有关财务数据和净值 表现截止日为 201 5 年 9 月 30 日，财务数据未经审计 。 一 、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：泰达宏利基金管理有限公司 成立日期： 2002 年 6 月 6 日 注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层 法定代表人： 弓劲梅 组织形式：有限责任公司 联系电话： 010 - 66577 808 信息披露 联系人： 陈沛 注册资本： 一 亿 八千万 元人民币 股权结构：北方国际信托股份有限公司： 51 ％；宏利资产管理（香港）有 限公司： 49 ％ 泰达宏利基金管理有限公司原名湘财合丰基金管理有限公司、湘财荷银基 金管理有限公司、泰达荷银基金管理有限公司，成立于 2002 年 6 月，是中国首 批合资基金管理公司之一。截至目前，公司管理着包括泰达宏利价值优化型系 列基金、泰达宏利行业精选混合型证券投资基金、泰达宏利风险预算混合型证 券投资基金、泰达宏利货币市场基金、泰达宏利效率优选混合型证券投资基金、 泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、泰达宏利市值优选混合型证券投资基 金、泰达宏利集利债券型证券投资基金、泰达宏利品质生活灵活配置混合型证 券投资基金、泰达宏利红利先锋混合型 证券投资基金、泰达宏利中证财富大盘 指数证券投资基金、泰达宏利领先中小盘混合型证券投资基金、泰达宏利聚利 分级债券型证券投资基金、泰达宏利中证 500 指数分级证券投资基金、泰达宏 利逆向策略混合型证券投资基金、泰达宏利信用合利定期开放债券型证券投资 基金、泰达宏利收益增强债券型证券投资基金、泰达宏利瑞利分级债券型证券 投资基金、泰达宏利养老收益混合型证券投资基金、泰达宏利淘利债券型证券 投资基金、泰达宏利转型机遇股票型证券投资基金、泰达宏利改革动力量化策 略灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利创盈灵活配置混合型证券投资基金 、 泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利新起点灵活配置混 合证券投资基金、泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金、泰达宏利新思路灵 活配置混合型证券投资基金、泰达宏利创益灵活配置混合型证券投资基金、泰 达宏利活期友货币市场基金、泰达宏利绝对收益策略定期开放混合型发起式证 券投资基金在内的三十多只证券投资基金。 （二）主要人员情况 1 、董事会成员 弓劲梅女士，董事长。拥有天津南开大学经济学博士学位。曾担任天津信 托有限责任公司研究员，天弘基金管理有限公司高级研究员，天津泰达投资控 股有限公司高级项目经理，天津市 泰达国际控股（集团）有限公司融资与风险 管理部副部长。现任天津市泰达国际控股（集团）有限公司资产管理部部长。 刘建先生，董事。先后毕业于中国政法大学、天津财经学院，获法学学士、 经济学硕士学位。 1988 年至 2001 年任中国建设银行股份有限公司金融机构部 副处长； 2001 年至 2003 年任中信银行股份有限公司资金清算中心负责人； 2003 年至 2014 年任中银国际证券有限责任公司机构业务部董事总经理。 2014 年 10 月加盟泰达宏利基金管理有限公司， 2015 年 4 月任公司副总经理， 2015 年 8 月 起任公司总经理。 杨雪屏女士，董事。拥有天津大学工科学士和中国人民大学新闻学硕士学 位。 1995 年至 2003 年曾在天津青年报社、经济观察报社、滨海时报社等报社 担任记者及编辑； 2003 年至 2012 年就职于天津泰达投资控股有限公司办公室 秘书科；自 2012 年至今就职于天津市泰达国际控股（集团）有限公司，曾担任 资产管理部高级项目经理，现任综合办公室副主任。 孙泉先生，董事。拥有天津南开大学经济学学士和经济学硕士学位及美国 芝加哥罗斯福大学工商管理硕士学位。 1988 年任职于天津开发区信托投资公司， 负责信贷和外汇管理工作； 1989 年任职于天 津开发区管理委员会政策研究室， 负责区域发展、国企改革、对外合作政策的研究和制定工作； 1997 年任职于天 津经济技术开发区总公司企划部，负责企业发展战略研究和计划经营管理工作； 2001 年任职于天津泰达投资控股公司资产管理部，负责泰达控股重组并购、资 源整合、上市筹备和金融类、实业类企业的经营管理工作。现任天津泰达投资 控股公司资产管理部经理，渤海产业基金投资管理公司、恒安标准人寿保险公 司和天津钢管集团股份有限公司董事等职。 何达德先生，董事。毕业于英国伦敦城市大学，取得精算学荣誉理学士学 位。现为宏 利行 政副总裁及宏 利 人寿保险（国际）有限公司首席 行 政总监，宏 利 资产管 理 （香港）有限公司首席 行 政总监，负责宏 利 于香港的全线业务，包 括个人保险、雇员福 利 及财富管 理 等业务。同时何先生分别为宏 利 人寿保险（国 际）有限公司及宏 利 资产管 理 （香港）有限公司之董事。现为澳大 利 亚精算学 会及美国精算学会会员，在寿险及退休顾问工作方面拥有三十多 年 的丰富经验， 其间担任多个领导层要职。 任赛华女士，董事。毕业于加拿大滑铁卢大学（ University of Waterloo ）， 获得数学学士学位，加拿大安大略省会计师公会之特许会计师。任女士于 2007 年加盟宏利资产，曾任首席行政事务总监，现担任宏利资产亚洲区零售经销部 主管。早年任女士曾任职于亚洲和加拿大的著名国际投资银行、会计事务所及 省级退休金委员会，监管托管业务的销售及担任全球基金服务客户关系管理、 新业务发展及会计等高级职务。 2013 年 6 月至 2015 年 4 月担任泰达宏利基金 管理有限公司监事。 杜汶高先生，董事。毕业于美国卡内基梅隆大学，持有数学及管理科学理 学士学位，现为宏利资产管理(亚洲)总裁兼亚洲区主管及宏利资产管理(香港) 有限公司董事，掌管亚洲及日本的投资事务，专责管理宏利于区内不断壮大的 资产，并确保公司的投资业务符合监管规定。出任现职前，杜先生掌管宏利于 亚洲区(香港除外)的投资事务。2001年至2004年，负责波士顿领导机构息差 产品的开发工作。杜先生于2001年加入宏利，之前任职于一家环球评级机构， 曾获派驻纽约、伦敦及悉尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主管， 拥有二十多年的资本市场经验。 汪丁丁先生，独立董事，毕业于北京师范学院数学系，中国科学院数学力 学部理学硕士学位，1990年获夏威夷大学经济学博士学位。1984年至1998年 先后担任中国科学院系统科学研究所助理研究员、美国东西方中心人口研究所 访问学者、博士后研究员、香港大学经济与金融学院助理教授、德国杜依斯堡 大学经济系客座教授、北京大学中国经济研究中心副教授及美国夏威夷大学经 济系访问教授。目前担任北京大学及浙江大学教授，自2007年至今，担任东北 财经大学“社会与行为”跨学科教育中心学术委员会主席兼主任。 周小明先生，独立董事。毕业于浙江大学法学院，持有中国政法大学法学 硕士学位、民商法法学博士学位。1990年起先后任职于浙江大学、中国人民银 行非银行金融机构监管司、君泽君律师事务所、安信信托投资股份有限公司。 曾担任全国人大常委会财经委员会《中华人民共和国信托法》、《基金法》起 草小组成员、安信信托投资股份有限公司总裁。目前担任中国人民大学信托与 基金研究所所长、君泽君律师事务所合伙人、清华大学法学院联合法律硕士导 师、中国信托业协会培训与资格办公室副主任、《中国信托业发展报告》主编。 杜英华女士，独立董事，任期始于2014年6月20日。毕业于南开大学法 律系，获得法学学士和法学硕士学位。1992年10月，与其他合伙人共同发起 设立天津津华律师事务所，现任该律所副主任，正高级律师，具有22年法律实 务经验。同时担任天津第五届律师协会理事、天津第六届律师协会监事。 何自力先生，独立董事，1982年毕业于南开大学，经济学博士。1975年至 1978年，于宁夏国营农场和工厂务农和做工：1982年至1985年，于宁夏自治 区党务从事教学和科研工作；1988年至今任职于南开大学，历任经济学系系主 任、经济学院副院长，担任教授、博士生导师；兼任中国经济发展研究会副会 长和秘书长、天津经济学会副会长；2002年1月至7月在美国加利福尼亚大学 伯克利分校作访问学者。 2、监事会成员 许宁先生，监事长。毕业于南开大学，经济学硕士。 1991 年至 2008 年任 职于天津市劳动和社会保障局； 2008 年加入 天津市泰达国际控股（集团）有限 公司 ，担任 党委委员、董事会秘书、 综合办公室主任 。 陈景涛先生，监事。拥有澳大利亚麦考瑞大学商学学士、麦考瑞大学应用 金融学硕士和南澳大学金融学博士学位。 1998 年先后就职于渣打银行、巴克莱 资本、 Baron Asset Management ； 2005 年加入宏利资产，曾担任固定收益高级投 资经理，现担任北亚投资负责人。 王泉先生，职工监事。管理学学士、经济学硕士。 2002 年 3 月加入泰达宏 利基金管理有限公司工作至今，历任基金运营部基金会计、基金运营部副总经 理、基金运营部总经理、运营副总监兼基金运营部总经理，自 2014 年 10 月起 担任运营总监。 邓艺颖女士，职工监事。金融学硕士， 2004 年 5 月至 2005 年 4 月就职于 中国工商银行广东省分行公司业务部； 2005 年 4 月加盟泰达宏利基金管理有限 公司，先后担任交易部交易员、固定收益部研究员、研究部总监业务助理兼研 究员、研究部副总监，现任投资副总监兼研究部总监；具备 10 年基金从业经验， 10 年证券投资管理经验，具有基金从业资格。 3 、总经理及其他高 级管理人员 弓劲梅女士，董事长。简历同上。 刘建先生，总经理。简历同上。 傅国庆先生， 代任 总经理。毕业于南开大学和美国罗斯福大学，获文学士 和工商管理硕士学位。 1993 年至 2006 年就职于北方国际信托股份有限公司， 从事信托业务管理工作，期间曾任办公室主任、研发部经理、信托业务总部总 经理、董事会秘书、以及公司副总经理。 2006 年 9 月起任泰达宏利基金管理有 限公司财务总监。 2007 年 1 月起任公司副总经理兼财务总监。 2015 年 5 月 15 日起，代任公司总经理。 张萍女士，督察长。毕业于中国人民大学和中国科学院，管理学和理学双 硕士。先后任职于中信公司、毕马威国际会计师事务所等公司，从事财务管理 和管理咨询工作。 2002 年起在嘉实基金管理有限公司工作，任监察稽核部副总 监。 2005 年 10 月起任泰达宏利基金管理有限公司风险管理部总监 。 2006 年 11 月起 任泰达宏利基金管理有限公司督察长。 4 、基金经理 刘欣先生， 清华大学理学硕士； 2007年7月至2008年12月就职于工银 瑞信基金管理有限公司；2008年12月至2011年7月就职于嘉实基金管理有限 公司；2011年7月加盟泰达宏利基金管理有限公司，担任产品与金融工程部高 级研究员，现担任金融工程部副总经理/基金经理；2012年8月14日至今担任 泰达宏利财富大盘指数证券投资基金基金经理；2014年1月7日至今担任泰达 宏利逆向策略混合型证券投资基金基金经理；2015年2月13日至今担任泰达 宏利改革动力量化策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ；2015年3月 30日至今担任泰达宏利创盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理； 2012年 8月14日至今担任本基金基金经理；具备8年基金从业经验，8年证券投资管 理经验，具有基金从业资格。 杨超先生，数学与 金融计算硕士； 2010 年 5 月加入建信基金管理有限公 司，从事金融工程等工作，先后担任投资管理部助理研究员、初级研究员、基 金经理助理等职务； 2014 年 6 月加入泰达宏利基金管理有限公司，担任基金经 理助理一职； 2014 年 10 月 13 起担任泰达宏利中证财富大盘指数证券投资基金 基金经理 ； 2014 年 10 月 13 起担任 本 基金基金经理 。 5 年证券从业经验，具有 基金从业资格 本基金历任基金经理：王咏辉先生，自 201 1 年 12 月起至 2012 年 8 月管 理本基金。 5 、投资决策委员会成员名单 投资决策委员会由公司总经理刘建，投资总监王彦杰，投资副总监兼研究 部总监邓艺颖、 金融工程部门负责人戴洁 ， 固定收益部门负责人卓若伟 ， 资深 基金经理吴华组成 。督察长张萍列席会议。 投资决策委员会根据决策事项，可分类固定收益类事项、权益类事项、其 它事项： （ 1 ） 固定收益类事项由刘建、王彦杰、卓若伟表决。 （ 2 ） 权益类事项由刘建、王彦杰、邓艺颖、戴洁、吴华表决。 （ 3 ） 其它事项由全体成员参与表决。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二 、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称 “ 中国银行 ” ） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期： 1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元 整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998 】 24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（ 010 ） 66594942 中国银行客服电话： 95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60 ％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服 务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券 投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、 QFII 、 RQFII 、 QDII 、 境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股 权基金、私募基金、资金托管等 门类齐全 、产品丰富 的托管 业务 体系 。在国 内 ， 中国银行首家 开展绩效评估、风险 分析 等增值服务，为各类客户提供个性化的 托管 增值 服务 ，是国内领先的大型中资托管银行 。 （三）证券投资基金托管情况 截至 20 15 年 9 月 30 日，中国银行已托管 401 只证券投资基金，其中境内 基金 375 只， QDII 基金 26 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指 数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规 模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的 组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。 中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风 险控制措施设定及制 度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全 面、全程的风险管控。 2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控 制审阅工作。先后获得基于 “ SAS70 ”、“ AAF01/06 ” “ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ” 等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。 2014 年，中国银行同时获 得了基于“ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ”双准则的内部控制审计报告。中国银行托 管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政 法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基 金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管 理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的 , 应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督 管理机构报告。 三 、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、直销机构 1 ）泰达宏利基金管理有限公司直销中心 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层 联系人： 于贺 联系电话： 010 - 66577619 、 010 - 665776 17 客服信箱： irm@mfcteda.com 客服电话： 400 - 698 - 8888 传真： 010 - 66577760/61 公司网站： http ://www.mfcteda.com 2 ）泰达 宏利基 金网上直销系统 交易系统网址： https://etrade.mfcteda.com/etrading/ 目前网上直销支持的银行卡和第三方支付渠道：农业银行卡、建设银行卡、 中国银行卡、 兴业银行卡、民生银行卡、招商银行卡、中信银行卡、光大银行 卡、浦发银行卡、交通银行卡 、 广发银行卡、 汇付天下“天天盈” 和支付宝 。 客户服务电话： 400 - 698 - 8888 或 010 - 66555662 客户服务信箱： irm@mfcteda.com 泰达宏利微信公众账号： mfcteda_BJ ，支持民生银行卡、招商银行卡、支 付宝账户和汇付天下“天天盈”账户 2 、 场外 代销机构 1) 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人： 田国立 客服电话： 955 66 银行网站： www.boc.cn 2) 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 客服电话： 95533 银行网站： www.ccb.com 3) 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人： 刘士余 客服电话： 955 99 银行网站： www.abchina.com 4) 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人： 牛锡明 客服电话： 95559 银行网址： www.bankcomm.com 5) 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：傅育宁 客服电话： 95555 联系人：邓炯鹏 公司网站： www.cmbchina.com 6) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 电话：（ 021 ） 61618888 传真：（ 021 ） 63604199 联系人：虞谷云 客户服务热线： 95528 公司网站： www.spdb.com.cn 7) 平安银行股份有限公司 注册地址： 深圳市深南东路 5047 号 办公地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代表人：孙建一 电话： 021 - 38637673 传真： 021 - 50979507 联系人：张莉 客户服务热线： 95511 - 3 公司网站： bank.pingan.com 8) 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人：范一飞 开放式基金咨询电话： 021 - 962888 开放式基金业务传真： 021 - 68476111 网址： www. bankofshanghai.com 9) 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人：闫冰竹 客户服务电话： 95526 公司网站： www.bankofbeijing.com.cn 10) 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：吴建 客户服务电话： 95577 网址： www.hxb.com.cn 11) 东莞银行股份有限公司 注册地址： 广东省东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址： 广东省东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表人： 卢国锋 电话： 0769 － 22119061 传真： 0769 － 22117730 联系人： 陈幸 客服电话： 400 - 119 - 6228 公司网址： www.dongguanbank.cn 12) 宁波银行股份有限公司 注册地址： 宁波市江东区中山东路 294 号 办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人： 陆华裕 电话： 0574 - 89068340 传真： 0574 - 87050024 联系人： 胡技勋 客户服务热线： 9 5574 公司网站： www.nbcb.com.cn 13) 湘财证券 股份有限 公司 注册地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 层 办公地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 层 法定代表人：林俊波 客服电话： 400 - 888 - 1551 传真 : 021 - 68865680 公司网站： www.xcsc.com 14) 渤海证券股份有限公司 注册地址： 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人： 王春峰 联系人： 胡天彤 电话： 022 - 2 8451709 传真： 022 - 28451892 电子邮箱： hutt@bhzq.com 客户服务电话 : 400 - 651 - 5988 网址： www.bhzq.com 15) 中国 银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人： 陈有安 客服电话： 4008 - 888 - 888 电话： 010 - 6656 8450 联系人： 宋明 公司网站： www.chinastock.com.cn 16) 广发证券股份有限公司 注册地址： 广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 法定代表人： 孙树明 客服电话： 95575 或致电各地营业网点 联系人： 黄岚 公司网站： www.gf.com.cn 17) 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人：王常青 客服电话： 400 - 888 - 8108 传真： 010 － 65182261 公司网站： www.csc108.com 18) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人： 杨德红 客服电话： 4008888666 / 95521 联系人： 芮敏祺 公司网站： www.gtja.com 19) 平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人：杨宇翔 联系人： 吴琼 全国免费业务咨询电话： 95511 传真： 0755 - 82400862 网址： www.PINGAN.com 20) 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40 - 42 层 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40 - 42 层 法定代表人： 姜昧军 联系人： 袁媛 客服电话： 0755 - 83199511 公司网站： www.csco.com.cn 21) 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 4 5 层 法定代表人：李梅 联系电话： 021 - 33389888 客服电话： 95523 或 400 - 889 - 5523 网址： www.swhysc.com 22) 中泰 证券 股份 有限公司 注册地址：济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 客服电话： 95538 网址： www.zts.com.cn 23) 中银国际证券有限责任公司 注册地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40 层 法定代表人： 许刚 客服电话： 400 - 620 - 8888 传真： 021 - 50372474 联系人： 王炜哲 公司网站： www.bocichina.com 24) 华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址： 江苏省南京市建邺区江东中路 228 号、深圳市福田区深南大道 4011 号港中 旅大厦 18 楼 法定代表人：吴万善 客户服务电话： 95597 传真： 0755 - 82492962 联系人： 庞晓芸 公司网站： www.htsc.com.cn 25) 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138 号 办公地址：长春市自由大路 1138 号 法定代表人：矫正中 联系人： 安岩岩 电话： 0431 - 85096517 客户服务电话： 400 - 600 - 0686 网址： www.nesc.cn 26) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人： 薛峰 联系人：刘晨、李芳芳 客户服务电话： 95525 400 - 888 - 8788 101 - 089 - 98 传真： 021 - 22169134 公司网址： www.ebscn.com 27) 新时代证券 股份有限公司 注册地址： 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址： 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人： 刘汝军 联系人：孙恺 客户服务电话： 400 - 698 - 9898 公司网址： www.xsdzq.cn 28) 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38 - 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 联系人： 林生迎 联系电话： 0755 - 82943666 传真： 0755 - 82943636 客户服务电话： 95565 ， 400 - 888 - 8111 公司网址： www.newone.com.cn 29) 长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16 、 17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：黄耀华 联系人： 刘阳 传真： 0755 - 83515567 客户服务电话： 0755 - 33680000 400 - 6666 - 888 公司网址： www.cgws.com 30) 南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号 办公地址：江苏省南京市大钟亭 8 号 法定代表人：张华东 联系人： 潘月 联系电话： 025 - 52310569 客户服务电话： 400 - 828 - 5888 公司网址： www.njzq.com.cn 31) 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：浦东新区民生路 11 99 弄证大五道口广场 1 号楼 20 层 法定代表人：兰荣 联系人： 黄英 联系电话： 0591 - 38162212 客户服务电话： 95562 公司网址： www.xyzq.com.cn 32) 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市 广东路 689 号 办公 地址： 上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：王开国 客服电话： 95553 或 ， 400 - 8888 - 001 联系电话： 021 － 23219000 公司网站： www.htsec.com 33) 广州证券 股份有限 公司 注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、 20 楼 办公地址： 广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 、 20 楼 法定代表人： 邱三发 客服电话： 020 - 961303 联系电话： 020 - 88836999 传真： 020 - 88836654 联系人：林洁茹 网址： www. gzs .com.cn 34) 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 客服电话： 96326 （福建省外请先拨 0591 ） 传真： 0591 - 87383610 联系人： 张宗锐 公司网站： www.hfzq.com.cn 35) 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 客服电话： 95536 联系人： 周杨 联系电话： 0755 － 82130833 公司网站： www.guosen.com.cn 36) 金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼 法定代表人：陆涛 客户服务电话： 400 - 888 - 8228 传真： 0755 - 83025625 联系人：马贤清 网站： www.jyzq.cn 37) 德邦证券 股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人：姚文平 客服电话： 400 - 888 - 8128 传真： 021 - 68767981 联系人： 朱磊 公司网站： www.tebon.com.cn 38) 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道 2008 号凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人： 王连志 客服电话： 400 - 800 - 1001 联系人：陈剑虹 联系电话： 0755 - 82825551 网址： www. essence .com.cn 39) 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼 办公地址： 上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：刘化军 联系人：王一彦 电话：021-20333333 传真：021-50498825 公司网络地址： www.longone.com.cn 客服电话： 95531，400 - 888 - 8588 40) 国都证券 股份有限公司 注册地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 （100007） 办公地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 （100007） 法定代表人：常喆 客户服务电话： 400 - 818 - 8118 网址： www. guodu .co m 41) 财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼（ 410005 ） 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼（ 410005 ） 法定代表人： 蔡一兵 联系人：郭磊 联系电话： 0731 - 84403319 开放式基金业务传真： 0731 - 84403439 网址： www. cfzq .co m 42) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室 办公地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：许建平 电话： 010 - 88085858 联系人：李巍 客户服务电 话： 400 - 800 - 0562 网址： www.hysec.com 43) 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客户服务热线： 95579 或 400 - 888 - 8999 联系人：李良 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 长江证券客户服务网站 ： www.95579.com 44) 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 － 24 层 公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 － 24 层 法定代表人：雷杰 客户服务热线： 95571 网址： www.foundersc.com 45) 民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 18 层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 18 层 法定代表人： 余政 公司网址： www.msz q.com 客服热线： 400 - 619 - 8888 46) 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95 号 办公地址：成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 公司网址： www.gjzq.com.cn 客服热线： 400 - 660 - 0109 47) 中信证券股份有限公司 注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 公司网址： www.citics.com 客服热线： 95558 48) 西藏同信证券 股份有限 公司 注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路 101 号 办公地址：上海市永和路 118 弄 24 号楼 法定代表人：贾绍君 公司网址： www.xzsec.com 客服热线： 400 - 881 - 1177 49) 西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16 - 17 层 办公地址：陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16 - 17 层 法定代表人：刘建武 公司网址： www.westsecu.com 客服热线： 95582 50) 中山证券有限责任公司 注册地址 ：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层 、 8 层，深 圳市华侨城深南大道 9010 号 法定代表人：吴永良 公司网址： www.zszq.com 客服热线： 400 - 102 - 2011 51 ）九州证券有限公司 注册地址：西宁市城中区西关大街11号 办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼 法定代表人：曲国辉 公司网址：www.jzsec.com 客服热线：400-654-3218 52 ）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 联系人：周俊 电话：0451-85863726 传真：0451-82337279 公司网址：www.jhzq.com.cn 客服热线： 400 - 666 - 2288 53 ）万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 法定代表人：张建军 公司网址：www.wlzq.com.cn 客服热线： 400 - 888 - 8133 54 ）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 20 层 办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼第 20 层 法定代表人：杨宝林 公司网址：www.citicssd.com 客服热线：95548 5 5 ）红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 法定代表人：况雨林 公司网址： www.hongtastock.com 客服热线： 400 - 871 - 8880 56 ）华宝证券有限责任公司 注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 层 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 楼 法定代表人： 陈林 公司网址： www.cnhbstock.com 客服热线： 400 - 820 - 9898 5 7 ）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 5 楼 法定代表人：余维佳 公司网址： www.swsc.com.cn 客服热线： 400 - 809 - 6096 5 8 ） 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 公司网址 ： www.citicsf.com 客服电话： 400 - 990 - 8826 59) 深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 1 号物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 公司网址：www.zlfund.cn ； www.jjmmw.com 客服热线：4006 - 788 - 887 60 ）杭州数米基金销售有限公司 注册地址： 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址： 杭州市西湖区天目山路 266 号黄龙时代广场 B 座支付宝 法定代表人：陈柏青 客服电话： 400 - 076 - 6123 网址： http://www.fund123.cn/ 61 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C - 9 楼 法定代表人：其实 客服电话： 400 - 1818 - 188 网站： www.1234567.com.cn 62 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：刘潇 电话：021-021-20691942传真：021-20691861 客服电话：400-820-2899 公司网站： www.erichfund.com 63 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人：杨文斌 公司网址： www.ehowbuy.com 客服热线： 400-700-9665 64 ）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 联系人： 耿杰 联系电话： 021 - 20835817 传真号码： 021 - 20835885 全国统一客服热线： 400 - 920 - 0022/ 021 - 20835588 公司网址： licaike.hexun.com 65 ）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址： 北京市朝阳区安苑路 15 - 1 号邮电新闻大厦二层 法定代表人： 闫振杰 全国统一客服热线： 400 - 888 - 6661 公司网址： www.myfund.com 6 6 ) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址： 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址 ： 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人： 凌顺平 客户服务热线： 4008 - 773 - 772 公司网址： www.5ifund.com 67 ） 一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址 : 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室 地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 客户服务热线 : 400 - 001 - 1566 公司网址 : www.yilucaifu.com 68 ） 上海汇付金融服务有限公司 注册地址 : 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人：冯修敏 客户服务热线 : 400 - 820 - 2819 公司网址 : https://tty.chinapnr.com 69 ） 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：郭坚 客户服务热线 : 400 - 821 - 9031 公司网址 : www.lufunds.com （二）注册登记机构 名称： 中国证券登记结算有限公司 地址： 北京 市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人： 周明 联系人： 严峰 电话： （ 0755 ） 25946013 传真： （ 0 755 ） 25987122 （三）律师事务所 名称： 上海源泰 律师事务所 注册地址： 上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责人： 廖海 电话：（ 0 21 ） 51150298 传真：（ 0 21 ） 51150398 经办律师： 梁丽金、刘佳 （四）会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司（特殊普通合伙） 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址： 上海市卢湾区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 法定代表人： 赵柏基 经办注册会计师： 单峰、庞伊君 联系电话：（ 021 ） 23238888 传真：（ 021 ） 23238800 联系人：庞伊君 四、基金的名称 泰达宏利中证 500 指数分级证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的 投资目标 本基金采用指数化投资策略，紧密跟踪中证 500 指数，力争获取与标的指 数相似的投资收益，并将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪误 差偏离度绝对值控制在 0.35% 以内，年跟踪误差控制在 4% 以内。 七、基金的 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数的成份股、 备选成分股、新股、固定收益产品、货币市场工具、权证、股指期货及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金所持有的股票市值和买 入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）占基金资产的比例为 85% － 100% ， 其中投资于股票的资产不低于基金资产的 85% ，投资于中证 500 指数成份股和 备选成份股的资产不低于股票资产的 90% ；每个交易日日终在扣除股指期货合 约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或到期日在 一年以内的政府债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种的， 基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 八、基金的 投资策略 本基金采用指数完全复制方法，原则上按照标的指数成分股及权重构建基 金的投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应的调整，以达 到跟踪和复制指数的目的。但如遇特殊情况（如市场流动性不足、成分股被限 制投资等）致使基金无法购得足够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他 合理的方法进行适当替代，以实现对跟踪误差的有效控制。 1 、投资组合的构建 本基金采用指数完全复制方法构建基金的股票投资组合，即根据个股在标 的指数中相应的权重构建基金的指数化股票投资组合，并根据标的指数成份股 及其权重的变动进行相应的调整。 2 、组合的调整 （ 1 ）定期调整 根据标的指数的调整规则和对备选股的预期，对股票投资组合及时进行调 整。 （ 2 ）不定期调整 ①当成份股实施增发、配送或使股本发生变动等行为时，基金将根据指数 公司的指数修正公告对投资组合进行相应调整。 ②当成份股发生重大变化时（收购合并、分拆、退市等），基金将根据指数 公司的临时调整公告对投资组合进行相应调整。 ③根据本基 金的申购赎回情况，对基金的股票投资组合进行调整，以实现 对标的指数的有效跟踪。 ④因成份股流动性不足、停牌等市场因素影响或法律法规及基金合同限制， 基金无法购得相应足够数量的股票时，基金将搭配使用其他合理方法对相应股 票进行合理替代并对投资组合进行相应调整。 ⑤在其他影响本基金复制并跟踪标的指数的情况下，本基金管理人可根据 市场情况，在以跟踪误差最小化的前提下，对基金的投资组合进行合理调整。 3 、股票的替代 在建仓阶段和基金后续运作过程中，如遇到特殊情况（如市场流动性不足、 成份股被限制投资等）导致基金无法购得足够数量的股票时，基金管理人将根 据市场情况以跟踪误差最小化为原则，行业、规模、历史表现相似度为标准， 采用合理的方法进行适当调整和替代。 4 、股指期货投资策略 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，对冲系 统性风险和某些特殊情况下的流动性风险等，主要采用流动性好、交易活跃的 股指期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 本基金将在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说 明书（更 新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既 定的投资政策和投资目标。 九、基金的 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准： 95 ％×中证 500 指数收益率 +5 ％× 1 年期定期存 款利率（税后） 如果中证 500 指数被停止编制及发布 , 或中证 500 指数由其他指数替代 （单纯更名除外），或由于指数编制方法等重大变更导致中证 500 （未完）  |