[提示]神州信息：关于非公开发行股份解除限售的提示性公告
证券代码：000555 证券简称：神州信息 公告编号：2016-011 神州数码信息服务股份有限公司 关于非公开发行股份解除限售的提示性公告 上市公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、限售股份持有人持有神州数码信息服务股份有限公司（以下简称“神州 信息”、“上市公司”或“上市公司”）限售股份数为14,343,434股，占上市公司 总股本的1.56%。本次解除限售股可上市流通数量为14,343,434股，占其限售 股份总数的100%，占上市公司总股本的1.56%。 2、本次限售股份实际可上市流通日为2016年1月22日。 一、本次解除限售股份的基本情况 2014年11月25日，神州信息收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）《关于核准神州数码信息服务股份有限公司向冯健刚等发行股份购买 资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2014]1258号），根据该核准文件，核 准上市公司向冯健刚发行6,073,988股股份、向王宇飞发行5,540,462股股份、 向张丹丹发行4,432,369股股份、向贺胜龙发行3,078,033股股份、向王正发行 820,809股股份、向蒋云发行287,283股股份、向王建林发行287,283股股份购 买相关资产；并核准上市公司非公开发行不超过 10,856,269 股新股募集本次发 行股份购买资产的配套资金。 根据发行方案和申购簿记情况，上市公司经与保荐机构协商，最终确定的发 行价格为33元/股，发行数量为717.1717万股，募集资金总额为23,666.6661 万元。本次发行对象家数为5家，分别为泰康资产管理有限公司、财通基金管理 有限公司、兴业全球基金管理有限公司、华安基金管理有限公司和华商基金管理 有限公司。 2014年12月17日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验证报 告》。根据该验证报告（天健验[2014]8-66），截至2014年12月16日止，西南 证券为本次募集配套资金之非公开发行股票开设的专项账户收到资金总额为 236,666,661.00元。 2014年12月18日，西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”）将扣 除独立财务顾问费用后的226,666,661元划转至上市公司指定的募集资金专项 账户内。2014年12月25日，信永中和会计师事务所出具了XYZH/2013A1054-6 号验资报告。根据该验资报告，截至2014年12月19日止，上市公司募集资金 总额为236,666,661元，扣除财务顾问费用后，募集资金净额为226,666,661 元，其中，新增注册资本人民币7,171,717元，增加资本公积219,494,944元。 2014年12月30日，神州信息已就本次募集配套资金发行股份向中国证券 登记结算有限责任上市公司深圳分上市公司提交相关登记材料。本次募集配套资 金所发行股份的上市日期为2015年1月13日。 根据《神州数码信息服务股份有限公司募集配套资金暨非公开发行股票之股 份认购协议》，以及上市公司股东大会的授权，上市公司董事会确定的本次发行 的发行对象、认购数量、限售期及限售期截止日如下： 序 号 认购对象 认购价格（元/ 股） 认购股数（万股） 认购金额（万元） 限售期 1 泰康资产管理有限公司 33 300 9,900 12个月 2 财通基金管理有限公司 33 200 6,600 12个月 3 兴业全球基金管理有限公司 33 90 2,970 12个月 4 华安基金管理有限公司 33 65 2,145 12个月 5 华商基金管理有限公司 33 62.1717 2,052 12个月 合计 - 717.1717 23,667 - 注：2015年9月22日，上市公司2015半年度资本公积金转增股本方案实施完毕，上市公司总股本由 458,905,958股变更为917,811,916股。本次的认购方所持有股数由7,171,717 股变更为14,343,434 股。 二、本次解除限售股份可上市流通安排 （一）本次解除限售股份可上市流通日为2016年1月22日； （二）2015年9月22日，上市公司2015半年度资本公积金转增股本方案 实施完毕，上市公司总股本由458,905,958股变更为917,811,916股。本次解除 限售股可上市流通数量由7,171,717 股变更为14,343,434 股，占上市公司总股 本的1.56%； （三）本次申请解除限售股份的持有人为5名，证券账户数为64户。 （四）本次限售股份可上市流通情况如下： 单位：股 序 号 限售股份持 有人名称 股东名称 持有限售股 份数（股） 本次可上市 流通股数 （股） 本次可上 市流通股 数占上市 公司无限 售流通股 的比例 本次可上 市流通股 数占上市 公司总股 本的比例 剩余 限售 股数 量 （股 ） 1 华安基金管 理有限公司 华安基金公司-工行-外贸 信托-外贸信托-恒盛定向 增发投资集合资金信托计 划 1,300,000 1,300,000 0.54% 0.14% - 2 华商基金管 理有限公司 中国建设银行股份有限公 司－华商盛世成长混合型 证券投资基金 828,956 1,243,434 0.52% 0.14% - 中国建设银行股份有限公 司－华商价值精选混合型 证券投资基金 414,478 3 兴业全球基 金管理有限 公司 中国建设银行股份有限公 司－兴全社会责任混合型 证券投资基金 1,336,000 1,800,000 0.75% 0.20% - 兴业全球基金-光大银行- 兴全定增85号分级特定多 客户资产管理计划 464,000 4 财通基金管 理有限公司 财通基金-工商银行-富春 定增16号资产管理计划 570,614 4,000,000 1.66% 0.44% - 财通基金-光大银行-财通 基金-富春定增96号资产 管理计划 1,141,228 财通基金-兴业银行-上海 285,306 鸿立股权投资有限公司 财通基金-招商银行-富春 定增53号资产管理计划 165,478 财通基金-工商银行-富春 定增56号资产管理计划 171,184 财通基金-工商银行-财智 定增1号资产管理计划 353,780 财通基金-工商银行-永安 定增3号资产管理计划 570,614 财通基金-光大银行-西南 益坤定增1号资产管理计 划 285,306 财通基金-光大银行-中信 定增2号资产管理计划 456,490 5 泰康资产管 理有限公司 泰康人寿保险股份有限公 司-分红-个人分红 -019L-FH002深 1,360,000 6,000,000 2.49% 0.65% - 泰康人寿保险股份有限公 司－万能－个险万能 110,000 泰康人寿保险股份有限公 司－万能－团体万能 200,000 泰康人寿保险股份有限公 司-投连-进取 -019L-TL002深 600,000 泰康人寿保险股份有限公 司-投连-基金精选 120,000 泰康人寿保险股份有限公 司-投连-稳健收益 60,000 泰康资产价值精选股票型 养老金产品-中国建设银 行股份有限公司 190,000 泰康资产稳定增利混合型 养老金产品-中国建设银 行股份有限公司 464,000 中国电信集团公司企业年 金计划－中国银行股份有 限公司 220,000 中国银行股份有限公司企 业年金计划－中国农业银 行 220,000 中国农业银行股份有限公 司企业年金计划-中国银 行股份有限公司 206,000 上海铁路局企业年金计划 -中国工商银行股份有限 公司 166,000 长江金色晚晴（集合型） 企业年金计划－上海浦东 发展银行股份有限公司 134,000 郑州铁路局企业年金计划 -中国工商银行股份有限 公司 108,000 泰康人寿保险股份有限公 司企业年金计划-中国工 商银行股份有限公司 98,000 成都铁路局企业年金计划 -中国建设银行股份有限 公司 100,000 中国广核集团有限公司企 业年金计划-中国工商银 行股份有限公司 90,000 武汉铁路局企业年金计划 -中国工商银行股份有限 公司 68,000 湖北省电力公司企业年金 计划-中国银行股份有限 公司 68,000 北京公共交通控股（集团） 有限公司企业年金计划- 中信银行 60,000 招商银行股份有限公司企 业年金计划—招商银行股 份有限公司 50,000 中国南方航空集团公司企 业年金计划-中国银行股 份有限公司 32,000 中国银联股份有限公司企 业年金计划-交通银行 22,000 广东省粤电集团有限公司 企业年金计划-中国工商 银行股份有限公司 12,000 中国建设银行股份有限公 司企业年金计划－中国工 商银行股份有限公司 248,000 中国石油天然气集团公司 企业年金计划-中国工商 银行股份有限公司 228,000 泰康资产强化回报混合型 养老金产品-中国建设银 行股份有限公司 236,000 山西焦煤集团有限责任公 司企业年金计划－中国工 商银行股份有限公司 104,000 山西潞安矿业（集团）有 限责任公司企业年金计划 －中国工商银行股份有限 公司 50,000 泰康资产-建行-中国建设 银行股份有限公司 28,000 交通银行股份有限公司企 业年金计划—交通银行股 份有限公司 50,000 江苏省电力公司（国网B） 企业年金计划-中国银行 股份有限公司 36,000 河南省电力公司企业年金 计划－中国建设银行 24,000 湖南农村信用社企业年金 计划-交通银行股份有限 公司 20,000 成都农村商业银行股份有 限公司企业年金计划-中 国民生银行股份有限公司 18,000 中国烟草总公司广西壮族 自治区公司企业年金计划 －中国工商银行股份有限 公司 16,000 广西水利电业集团有限公 司企业年金计划-农行 16,000 四川省农村信用社联合社 企业年金计划-中信银行 股份有限公司 18,000 酒泉钢铁（集团）有限责 任公司企业年金计划－中 国建设银行股份有限公司 16,000 瓮福（集团）有限责任公 司企业年金计划－中国建 设银行股份有限公司 14,000 中国水电工程顾问集团公 司企业年金计划－交通银 行股份有限公司 14,000 山西省电力公司企业年金 计划-中国建设银行股份 有限公司 10,000 国家开发银行有限公司企 业年金计划-中国光大银 行股份有限公司 10,000 中铁七局集团有限公司企 业年金计划-中国工商银 行股份有限公司 10,000 郑州煤炭工业（集团）有 限责任公司企业年金计划 -中国建设银行股份有限 公司 8,000 北京市热力集团有限责任 公司企业年金计划-中信 银行股份有限公司 8,000 财通证券股份有限公司企 业年金计划-中国工商银 行股份有限公司 8,000 广西壮族自治区原有企业 年金计划－中国银行 32,000 中国银行广西壮族自治区 原有企业年金计划投资资 产（地市）－中行 14,000 中国水利水电第八工程局 有限公司企业年金计划- 交通银行股份有限公司 6,000 合计 14,343,434 14,343,434 5.96% 1.56% - 三、本次解除限售前后上市公司的股本结构 股份类型 本次限售股份上市流通前 本次变动数 本次限售股份上市流通后 股数 比例（%） 股数 比例（%） 一、有限售条件的流通股 677,291,552 73.79 -14,343,434 662,948,118 72.23 二、无限售条件的流通股 240,520,364 26.21 +14,343,434 254,863,798 27.77 三、股份总数 917,811,916 100 917,811,916 100 四、本次可上市流通限售股份持有人做出的各项承诺及履行情况 公司非公开发行股票的认购对象泰康资产管理有限公司、财通基金管理有限 公司、兴业全球基金管理有限公司、华安基金管理有限公司、华商基金管理有限 公司承诺其通过本次交易认购的神州信息股份自本次股份上市之日起十二个月 内不得转让。 截至目前，上述承诺人无违反上述承诺的情况。 五、其他事项 （一）本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人不存在非经营性占用本 公司及子公司资金的情况，本公司及子公司也未对其发生违规担保等损害上市公 司利益的行为； （二）本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人不存在违规买卖上市公 司股票的行为。 六、独立财务顾问核查意见 西南证券股份有限公司经核查认为：上市公司本次限售股份解除限售的数量、 上市流通时间均符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等 相关规定，泰康资产管理有限公司、财通基金管理有限公司、兴业全球基金管理 有限公司、华安基金管理有限公司、华商基金管理有限公司均履行了上市公司本 次发行股份购买资产中的限售承诺，西南证券股份有限公司对本次限售股份解除 限售无异议。 七、备查文件 （一）上市公司新发行的限售股份解除限售申请表； （二）股本结构表、有限售条件的股东名册； （三）西南证券股份有限公司关于神州数码信息服务股份有限公司发行股份 购买资产并募集配套资金限售股上市流通的核查意见； （四）深圳证券交易所要求的其他文件。 特此公告。 神州数码信息服务股份有限公司董事会 2016年1月21日 中财网
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