[发行]嘉实策略：更新招募说明书（2015年第2号）
嘉实策略混合更新募说明书 嘉实策略增长混合型证券投资基金 更新招募说明书 （2015年第 2号） 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示 （一）嘉实策略增长混合型证券投资基金（以下简称“本基金或基金）根据 2006年11 月28日中国证券监督管理委员会《关于同意嘉实策略增长混合型证券投资基金募集的批复》 （证监基金字 [2006]242号）和 2006年12月1日《关于同意嘉实策略增长混合型证券投资基金 募集时间安排的确认函》（基金部函 [2006]306号）的核准，进行募集。本基金类型为契约型 开放式。本基金基金合同于 2006年12月12日正式生效，自该日起本基金管理人正式开始管理 本基金。 （二）本招募说明书是对原《嘉实策略增长混合型证券投资基金招募说明书》的定期更 新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募 说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金 募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本 基金没有风险。 （三）基金管理人依照恪尽职守，诚实信用、勤勉尽责的原则，谨慎、有效地管理和运 用本基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 （四）投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 （五）基金的过往业绩并不预示其未来表现。 （六）本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2015年 12月 12日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为 2015年 9月 30日（未 经审计）。 嘉实策略混合更新招募说明书 目录 一、绪言 .......................................................................................................................................3 二、释义 .......................................................................................................................................3 三、基金管理人 ..........................................................................................................................7 四、基金托管人 ........................................................................................................................15 五、相关服务机构 ....................................................................................................................19 六、基金的募集 ........................................................................................................................47 七、基金合同的生效 ...............................................................................................................48 八、基金份额的申购、赎回 ..................................................................................................49 九、基金转换 .............................................................................................................................56 十、基金的非交易过户、冻结与解冻 ...............................................................................63 十一、基金的投资 ....................................................................................................................63 十二、基金的业绩 ....................................................................................................................67 十三、基金的融资、融券 ......................................................................................................72 十四、基金的财产 ....................................................................................................................72 十五、基金资产估值 ...............................................................................................................73 十六、基金收益与分配 ...........................................................................................................77 十七、基金的费用与税收 ......................................................................................................78 十八、基金的会计与审计 ......................................................................................................80 十九、基金的信息披露 ...........................................................................................................80 二十、风险揭示 ........................................................................................................................85 二十一、差错处理 ....................................................................................................................86 二十二、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ....................................................88 二十三、基金合同内容摘要 ..................................................................................................90 二十四、基金托管协议的内容摘要 ..................................................................................102 二十五、对基金份额持有人的服务 .................................................................................. 111 二十六、其他应披露事项 .................................................................................................... 112 二十七、招募说明书存放及查阅方式 ............................................................................. 113 二十八、备查文件 .................................................................................................................. 114 嘉实策略混合更新招募说明书 一、绪言 本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售 管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信 息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5号<招募说明书的内容与格式 >》 等有关法律法规以及《嘉实策略增长混合型证券投资基金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 ,并对其真 实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募 说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 本基金招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 词语或简称含义 1.本合同、《基金合同》指《嘉实策略增长混合型证券投资基金基金合同》及对本合同任何修 订和补充 2.中国指中华人民共和国 (仅为本基金合同目的不包括香港特别行政区、澳 门特别行政区及台湾地区 ) 3.法律法规指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文 件、地方法规、地方政府规章及规范性文件 4.《基金法》指《中华人民共和国证券投资基金法》 5.《销售办法》指《证券投资基金销售管理办法》 嘉实策略混合更新招募说明书 6.《运作办法》 7.《信息披露办法》 8. 元 9. 基金或本基金 10.招募说明书 11.托管协议 12.发售公告 13.业务规则 14.中国证监会 15.银行监管机构 16.基金管理人 17.基金托管人 18.基金份额持有人 19.基金代销机构 20.销售机构 21.基金销售网点 22.注册登记业务 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》 指中国法定货币人民币元 指依据《基金合同》所募集的嘉实策略增长混合型证券投资基金 指《嘉实策略增长混合型证券投资基金招募说明书》，即用于公开披 露基金管理人及托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的生 效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的 业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用 与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同 的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、 其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本 基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请 的要约邀请文件，及其定期的更新 指基金管理人与基金托管人签订的《嘉实策略增长混合型证券投资基 金托管协议》及其任何有效修订和补充 指《嘉实策略增长混合型证券投资基金基金份额发售公告》 指《嘉实基金管理有限公司开放式基金业务规则》 指中国证券监督管理委员会 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构 指嘉实基金管理有限公司 指中国工商银行股份有限公司 指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者 指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金发售、申购、赎回和 其他基金业务的代理机构 指基金管理人及基金代销机构 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户 管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并 保管基金份额持有人名册等 嘉实策略混合更新招募说明书 23.基金注册登记机构 24.《基金合同》当事人 25.个人投资者 26.机构投资者 27.合格境外机构投资 者 28.投资者 29.基金合同生效日 30.募集期 31.基金存续期 32.日/天 33.月 34.工作日 35.开放日 36.T日 37.T+n日 38.认购 39.发售 40.申购 41.赎回 42.基金账户 指嘉实基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的机构 指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义务的法 律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人 指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国注册登 记或经政府有关部门批准设立的法人、社会团体和其他组织、机构 指符合法律法规规定的可投资于中国境内证券市场的中国境外机构 投资者 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的总称 基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件，基金管理人聘请法定 机构验资并办理完毕基金合同备案手续，获得中国证监会书面确认之 日 指自基金份额发售之日起不超过 3个月的期限 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间 指公历日 指公历月 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 指销售机构办理本基金申购、赎回等业务的工作日 指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日） 指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为 指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购买基金 份额的行为。本基金的日常申购自基金合同生效后不超过 3个月的时 间开始办理 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖出基金 份额的行为。本基金的日常赎回自基金合同生效后不超过 3个月的时 间开始办理 指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理 嘉实策略混合更新招募说明书 43.交易账户 44.转托管 45.基金转换 46定期定额投资计划 47.销售服务费 48.基金收益 49.基金资产总值 50.基金资产净值 51.基金资产估值 52.指定媒体 53.不可抗力 人管理的开放式基金份额情况的凭证 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金 交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转 入另一交易账户的业务 指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的任 一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为基金管理人 管理的任何其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及 扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自 动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该笔费用从基 金资产中扣除，属于基金的营运费用 指基金投资所得债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款 利息以及其他收益 指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的 申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 指基金资产总值扣除负债后的净资产值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站 指本合同当事人不能预见、不能抗拒并不能克服且在本合同由基金托 管人、基金管理人签署之日后发生的，使本合同当事人无法全部履行 或无法部分履行本合同的任何客观情况，包括但不限于洪水、地震及 其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、 突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 嘉实策略混合更新招募说明书 三、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 1、基本信息 名称嘉实基金管理有限公司 注册地址上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 46层 06-08单元 办公地址北京市建国门北大街 8号华润大厦 8层 法定代表人邓红国 总经理赵学军 成立日期 1999年 3月 25日 注册资本 1.5亿元 股权结构中诚信托有限责任公司 40%，德意志资产管理（亚洲）有限公司 30%，立信投 资有限责任公司 30%。 存续期间持续经营 电话（010）65215588 传真（010）65185678 联系人胡勇钦 嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字 [1999]5号文批准，于 1999年 3月 25日 成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部 设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州分公司。公司获得首批全国社保 基金、企业年金投资管理人、 QDII资格和特定资产管理业务资格。 嘉实基金管理有限公司无任何受处罚记录。 2.管理基金情况 截止 2016年 1月 11日，基金管理人共管理 2只封闭式证券投资基金、 79只开放式证券 投资基金，具体包括嘉实丰和价值封闭、嘉实元和、嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉 实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业混合、嘉实货币、嘉实沪深 300ETF联接（LOF）、嘉实超短债债券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实海外中国股票（QDII） 混合、嘉实研究精选混合、嘉实多元债券、嘉实量化阿尔法混合、嘉实回报混合、嘉实基本 面 50指数（ LOF）、嘉实价值优势混合、嘉实稳固收益债券、嘉实 H股指数（ QDII-LOF）、 嘉实主题新动力混合、嘉实多利分级债券、嘉实领先成长混合、嘉实深证基本面 120ETF、 嘉实深证基本面 120ETF联接、嘉实黄金（ QDII-FOF-LOF）、嘉实信用债券、嘉实周期优选 混合、嘉实安心货币、嘉实中创 400ETF、嘉实中创 400ETF联接、嘉实沪深 300ETF、嘉 实优化红利混合、嘉实全球房地产（ QDII）、嘉实理财宝 7天债券、嘉实增强收益定期债券、 嘉实纯债债券、嘉实中证中期企业债指数（ LOF）、嘉实中证 500ETF、嘉实增强信用定期债券、 7 嘉实策略混合更新招募说明书 嘉实中证 500ETF联接、嘉实中证中期国债 ETF、嘉实中证金边中期国债 ETF联接、嘉实丰 益纯债定期债券、嘉实研究阿尔法股票、嘉实如意宝定期债券、嘉实美国成长股票（ QDII）、 嘉实丰益策略定期债券、嘉实丰益信用定期债券、嘉实新兴市场债券、嘉实绝对收益策略定 期混合、嘉实宝 A/B、嘉实活期宝货币、嘉实 1个月理财债券、嘉实活钱包货币、嘉实泰和 混合、嘉实薪金宝货币、嘉实对冲套利定期混合、嘉实中证主要消费 ETF、嘉实中证医药卫 生 ETF、嘉实中证金融地产 ETF、嘉实 3个月理财债券、嘉实医疗保健股票、嘉实新兴产业 股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深 300指数研究增强、嘉实逆向策略股票、嘉实企业变革股 票、嘉实新消费股票、嘉实全球互联网股票、嘉实先进制造股票、嘉实事件驱动股票、嘉实 机构快线货币、嘉实新机遇混合发起式、嘉实低价策略股票、嘉实中证金融地产 ETF联接、 嘉实新起点混合、嘉实腾讯自选股大数据策略股票、嘉实环保低碳股票。其中嘉实增长混合、 嘉实稳健混合和嘉实债券属于嘉实理财通系列基金。同时，管理多个全国社保基金、企业年 金、特定客户资产投资组合。 （二）主要人员情况 1．董事、监事及高级管理人员 邓红国先生，董事长，硕士研究生，中共党员。曾任物资部研究室、政策体制法规司副 处长；中国人民银行国际司、外资金融机构管理司、银行监管一司、银行管理司副处长、处 长、副巡视员；中国银监会银行监管三部副主任、四部主任；中诚信托有限责任公司董事长、 党委书记、法定代表人。 2014年 12月 2日起任嘉实基金管理有限公司董事长。 赵学军先生，董事、总经理，经济学博士，中共党员。曾就职于天津通信广播公司电视 设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎 期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。 2000年 10月至今任嘉实 基金管理有限公司总经理。 苗菁先生，董事，学士学位，中共党员。曾任中煤信托有限责任公司国际业务部项目经 理、投资管理部业务经理； 2004年 3月至今历任中诚信托有限责任公司投资管理部业务经理、 副经理、经理、投资总监兼投资管理部经理；现任中诚信托有限责任公司投资总监、副总经 理、公司党委委员。 Bernd Amlung先生，董事，德国籍，德国拜罗伊特大学商业管理专业硕士。自 1989年 起加入德意志银行以来，曾在私人财富管理、全球市场部工作。现任德意志资产与财富管理 公司（Deutsche Asset & Wealth Management, London）全球战略与业务发展部负责人， MD。 Mark Cullen先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任 嘉实策略混合更新招募说明书 达灵顿商品 (Darlington Commodities)商品交易主管，贝恩 (Bain&Company)期货与商品部负 责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、 MD。现任德意志资产管理（纽约） 全球首席运营官、 MD。 韩家乐先生，董事， 1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。 1990年 2月至 2000年 5月任海问证券投资咨询有限公司总经理； 1994年至今任北京德恒有限责任公司总经 理；2001年 11月至今任立信投资有限责任公司董事长。 王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设 银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，美国 世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。 2004年至今 任万盟并购集团董事长。 张维炯先生，独立董事、中共党员，教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾 任上海交通大学动力机械工程系教师，上海交通大学管理学院副教授、副院长。 1997年至今 任中欧国际工商学院教授、副院长。 汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研究 中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。 曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证券交易 所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。 朱蕾女士，监事，中共党员，硕士研究生。曾任首都医科大学教师，中国保险监督管理 委员会主任科员，国都证券有限责任公司高级经理，中欧基金管理有限公司发展战略官、北 京代表处首席代表、董事会秘书。 2007年 10月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总 经理。 穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集 团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。 2001年 11月至今任立信 投资有限公司财务总监。 龚康先生，监事，中共党员，博士研究生。 2005年 9月至今就职于嘉实基金管理有限公 司人力资源部，历任人力资源高级经理、副总监、总监。 曾宪政先生，监事，法学硕士。 1999年 7月至 2003年 10月就职于首钢集团， 2003年 10月至 2008年 6月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。 2008年 7月至今，就职 于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。 宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。 1981年 6月至 1996年 10 嘉实策略混合更新招募说明书 月任职于中办警卫局。 1996年 11月至 1998年 7月于中国银行海外行管理部任副处长。 1998 年 7月至 1999年 3月任博时基金管理公司总经理助理。 1999年 3月至今任职于嘉实基金管 理公司，历任督察员和公司副总经理。 王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通 联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限 公司法律部总监。 邵健先生，副总经理，硕士研究生。历任国泰证券行业研究员，国泰君安证券行业研究 部副经理，嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。 李松林先生，副总经理，工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监，南方证券 金通证券部总经理助理，南方基金运作部副总监，嘉实基金管理有限公司总经理助理。 2、基金经理 （1）现任基金经理 刘美玲女士，硕士研究生，具有基金从业资格， 11年证券从业经历。 2004年6月加入嘉实 基金，先后在研究部、投资部工作，并担任过研究部能源组组长、投资经理职务。 2015年2 月12日至今任嘉实企业变革股票基金经理， 2015年12月31日至今任嘉实增长混合基金经理， 2013年12月21日至今任本基金基金经理职务。 丁杰人先生，硕士研究生，具有基金从业资格， 9年证券从业经历。曾任光大证券研究所 行业研究员，银河基金管理有限公司研究员、基金经理， 2011年10月10日至2013年11月13日 任银河竞争优势成长股票型证券投资基金基金经理。 2013年11月加入嘉实基金管理有限公司 股票投资部，从事投资、研究工作。 2015年4月15日至今任嘉实全球互联网股票基金经理， 2014 年3月28日至今任本基金基金经理职务。 （2）历任基金经理 2012年1月4日至2014年3月28日，张弢先生任嘉实策略混合基金经理。 2010年11月25日至 2012年1月3日，邵秋涛先生任嘉实策略混合基金经理。 2006年12月12日至2013年6月7日，邵健先生任嘉实策略混合基金经理。 2006年12月13日至2008年2月27日，党开宇女士、邹唯先生、刘熹先生任嘉实策略混合基 金经理。 3、股票投资决策委员会 本基金采取集体投资决策制度，股票投资决策委员会的成员包括：公司副总经理兼公司 首席投资官（股票业务）邵健先生，公司总经理赵学军先生，公司研究总监陈少平女士，资 嘉实策略混合更新招募说明书 深基金经理邹唯先生、邵秋涛先生、胡涛先生，定量投资部负责人张自力先生。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金份额资产净值和基金份额累计净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关 规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反有关法律、法规、规章、基金合同 和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法 规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会规定禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不得将基金财产用于以下投资或活动： 嘉实策略混合更新招募说明书 （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股 票或者债券； （6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金 托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人内部控制制度 1．内部控制制度概述 为加强内部控制，防范和化解风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额持 有人利益，根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》并结合公司具体情况，公司已 建立健全内部控制体系和内部控制制度。 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。公司内 部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。 基本管理制度包括投资管理、信息披露、信息技术管理、公司财务管理、基金会计、人力资 源管理、资料档案管理、业绩评估考核、监察稽核、风险控制、紧急应变等制度。部门业务 规章是对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明。 2.内部控制的原则 （1）健全性原则：内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵 嘉实策略混合更新招募说明书 盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行； （3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立； （4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权 分工，操作相互独立。 （5）成本效益原则：运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合 理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制组织体系 （1）公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设 审计与合规委员会，负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况，充分 发挥独立董事监督职能，保护投资者利益和公司合法权益。 （2）股票投资决策委员会由公司总经理、副总经理、总监及资深基金经理组成，负责 指导权益类基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。 （3）风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构，由公司总经理、督察长及部门 总监组成，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并提出防范化解措施。 （4）督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况 进行监察、稽核，定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。 （5）监察稽核部：公司管理层重视和支持监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性 和权威性，配备了充足合格的监察稽核人员，明确监察稽核部门及其各岗位的职责和工作流 程、组织纪律。监察稽核部具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度 的执行情况的监察稽核工作。 （6）业务部门：部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人，对本部门业务范围内 的风险负有管控及时报告的义务。 （7）岗位员工：公司努力树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度， 使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相应 的内控责任，并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。 4、内部控制措施 公司确立 “制度上控制风险、技术上量化风险 ”，积极吸收或采用先进的风险控制技术和 嘉实策略混合更新招募说明书 手段，进行内部控制和风险管理。 （1）公司逐步健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正 当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。 （2）公司设置的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的 授权分工，操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括 民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内 部监督和反馈系统。 （3）公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线： ①各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉 并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任； ②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡； （4）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与岗 位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 （5）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析， 及时防范和化解风险。 （6）授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括： ①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权 标准和程序，确保授权制度的贯彻执行； ②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责； ③重大业务授权采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。 ④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修 改或取消授权。 （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度，基金资产与公司 自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作，分别核算，及时、准确和 完整地反映基金财产的状况。 （8）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清 算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、 IT等重要业务 部门和岗位进行物理隔离。 （9）建立和维护信息管理系统，严格信息管理，保证客户资料等信息安全、真实和完 整。积极维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统，各级领导、部门及员工均有明确 嘉实策略混合更新招募说明书 的报告途径。 （10）建立和完善客户服务标准，加强基金销售管理，规范基金宣传推介，不得有不正 当销售行为和不正当竞争行为。 （11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序，对发生严重影响基金 份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件，按照预案妥善处理。 （12）公司建立健全内部监控制度，督察长、监察稽核部对公司内部控制制度的执行情 况进行持续的监督，保证内部控制制度落实；定期评价内部控制的有效性并适时改进。 ①对公司各项制度、业务的合法合规性核查。由监察稽核部设计各部门监察稽核点明 细，按照查核项目和查核程序进行部门自查、监察部核查，确保公司各项制度、业务符合有 关法律、行政法规、部门规章及行业监管规则。 ②对内部风险控制制度的持续监督。由监察稽核部组织相关业务部门、岗位共同识别 风险点，界定风险责任人，设计内部风险点自我评估表，对风险点进行评估和分析，并由监 察稽核部监督风险控制措施的执行，及时防范和化解风险。 ③督察长发现公司存在重大风险或者有违法违规行为，在告知总经理和其他有关高级 管理人员的同时，向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告。 5、基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 成立时间： 1984年 1月 1日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币 35,640,625.71万元 联系电话： 010-66105799 联系人：洪渊 （二）主要人员情况 嘉实策略混合更新招募说明书 截至 2015年 9月末，中国工商银行资产托管部共有员工 205人，平均年龄 30岁， 95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供托管服 务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体 系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责， 为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有 包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基 金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定 向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII专户资 产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增 值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2015年 9月，中国工商银行共 托管证券投资基金 496只。自 2003 年以来，本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英 国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》 等境内外权威财经媒体评选的 49项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银 行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 （四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的 优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法 是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务 的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务 项目全过程风险管理作为重要工作来做。继 2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013年 七次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70（审计标准第 70号） 审阅后， 2014年中国工商银行资产托管部第八次通过 ISAE3402（原SAS70）审阅获得无保留 意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健 全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托 管银行接轨，达到国际先进水平。目前， ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作 手段。 嘉实策略混合更新招募说明书 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范 运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系； 防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安 全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控 合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总 行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。 资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处 室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于 托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优 先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委 托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善， 并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必 须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职 责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了 良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、 网络独立。 嘉实策略混合更新招募说明书 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者 和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部 控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、 “监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增 强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职 业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、 处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理， 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定 并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路 的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近 实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。 从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直 接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定 地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工 的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管 理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风 险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相 互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范 和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已 经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息 嘉实策略混合更新招募说明书 披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约 机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管 业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建 立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的 快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要 的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1.直销机构 （1）嘉实基金管理有限公司直销中心 办公地址北京市东城区建国门南大街 7号万豪中心 D座 12层 电话（010）65215588传真（010）65215577 联系人赵佳 （2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心 办公地址上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 46层 06-08单元 电话（021）38789658传真（021）68880023 联系人邵琦 （3）嘉实基金管理有限公司成都分公司 办公地址成都市高新区交子大道 177号中海国际中心 A座 2单元 21层 04-05 单元 电话（028）86202100传真（028）86202100 联系人王启明 （4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司 办公地址深圳市福田区益田路 6001号太平金融大厦 16层 电话（0755）84362200传真（0755）25870663 嘉实策略混合更新招募说明书 联系人 陈寒梦 （5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司 办公地址青岛市市南区香港中路 10号颐和国际大厦 A座 3502室 电话（0532）66777766传真（0532）66777676 联系人胡洪峰 （6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司 办公地址杭州市西湖区杭大路 15号嘉华国际商务中心 313室 电话（0571）87759328传真（0571）87759331 联系人章文雷 （7）嘉实基金管理有限公司福州分公司 办公地址福州市鼓楼区五四路 158号环球广场 25层 04单元 电话（0591）88013673传真（0591）88013670 联系人吴志锋 （8）嘉实基金管理有限公司南京分公司 办公地址南京市白下区中山东路 288号新世纪广场 A座 4202室 电话（025）66671118传真（025）66671100 联系人徐莉莉 （9）嘉实基金管理有限公司广州分公司 办公地址广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心 50层 05-06A单元 电话（020）88832125传真（020）81552120 联系人周炜 2.代销机构 (1)中国工商银行股份有限公司 住所、办公地址北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人姜建清联系人陶仲伟 传真 010-66107914 网址 www.icbc.com.cn客服电话 95588 (2)中国农业银行股份有限公司 嘉实策略混合更新招募说明书 住所、办公地址北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人蒋超良联系人滕涛 电话（010）85108227传真（010）85109219 网址 www.abchina.com客服电话 95599 (3)中国银行股份有限公司 办公地址北京市西城区复兴门内大街 1号中国银行总行办公大楼 注册地址北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人田国立 电话（010）66596688传真（010）66594946 网址 www.boc.cn客服电话 95566 (4)中国建设银行股份有限公司 住所北京市西城区金融大街 25号 办公地址北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼长安兴融中心 法定代表人王洪章 网址 www.ccb.com客服电话 95533 (5)交通银行股份有限公司 办公地址上海市银城中路 188号 注册地址上海市银城中路 188号 法定代表人牛锡明联系人张宏革 电话 021－58781234传真 021－58408483 网址 www.bankcomm.com客服电话 95559 (6)招商银行股份有限公司 住所、办公地址深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人李建红联系人邓炯鹏 电话（0755）83198888传真（0755）83195050 网址 www.cmbchina.com客服电话 95555 (7)中信银行股份有限公司 住所、办公地址北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人常振明联系人廉赵峰 网址 bank.ecitic.com客服电话 95558 (8)上海浦东发展银行股份有限公司 嘉实策略混合更新招募说明书 办公地址上海市中山东一路 12号 注册地址上海市中山东一路 12号 法定代表人吉晓辉联系人高天、虞谷云 电话（021）61618888传真（021）63604199 网址 www.spdb.com.cn客服电话 95528 (9)兴业银行股份有限公司 住所福州市湖东路 154 办公地址上海市江宁路 168 法定代表人高建平联系人卞晸煜 电话（021）52629999传真（021）62569070 网址 www.cib.com.cn客服电话 95561 (10)中国光大银行股份有限公司 注册地址北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦 法定代表人唐双宁联系人朱红 电话（010）63636153传真 010-63639709 网址 www.cebbank.com客服电话 95595 (11)中国民生银行股份有限公司 住所、办公地址北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人董文标联系人杨成茜 电话 (010)58560666传真（010）57092611 网址 www.cmbc.com.cn客服电话 95568 (12)中国邮政储蓄银行股份有限公司 办公地址北京市西城区金融大街 3号 注册地址北京市西城区金融大街 3号 法定代表人李国华联系人王硕 传真（010）68858117 网址 www.psbc.com客服电话 95580 (13)北京银行股份有限公司 住所北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人闫冰竹联系人谢小华 电话（010）66223587传真（010）66226045 网址 www.bankofbeijing.com.cn客服电话 95526 嘉实策略混合更新招募说明书 (14)华夏银行股份有限公司 住所、办公地址北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人吴建联系人郑鹏 电话 010-85238667传真 010-85238680 网址 www.hxb.com.cn客服电话 95577 (15)上海银行股份有限公司 住所、办公地址上海市浦东新区银城中路 168号 法定代表人金煜联系人汤征程 电话 021-68475888传真 021-68476111 网址 www.bankofshanghai.com客服电话 95594 (16)广发银行股份有限公司 住所、办公地址广东省广州市农林下路 83号 法定代表人董建岳联系人詹全鑫、张扬眉 电话（020）38322256传真（020）87310955 网址 www.gdb.com.cn客服电话 800-830-8003、 400-830-8003 (17)平安银行股份有限公司 住所、办公地址广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 法定代表人肖遂宁联系人张青 电话 0755-22166118传真 0755-82080406 网址 www.bank.pingan.com客服电话 95511-3或 95501 (18)宁波银行股份有限公司 住所、办公地址宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人陆华裕联系人胡技勋 电话（0574）89068340传真（0574）87050024 网址 www.nbcb.com.cn客服电话 96528，962528上海、 北京地区 (19)上海农村商业银行股份有限公司 住所、办公地址 上海市浦东新区银城中路 8号中融碧玉蓝天大厦 15－20、22－27 层 法定代表人侯福宁联系人施传荣 电话 021-38523692传真 021-50105124 网址 www.srcb.com客服电话（021）962999 (20)北京农村商业银行股份有限公司 嘉实策略混合更新招募说明书 办公地址北京市朝阳区朝阳门北大街 16号元亨大厦 注册地址北京市朝阳区朝阳门北大街 16号元亨大厦 法定代表人王金山联系人王薇娜 电话（010）85605006传真（010）85605345 网址 www.bjrcb.com客服电话 96198 (21)青岛银行股份有限公司 住所、办公地址青岛市市南区香港中路 68号华普大厦 法定代表人郭少泉联系人于庆君 电话 68602127传真 85709799 网址 www.qdccb.com客服电话 96588（青岛）、 4006696588（全国） (22)徽商银行股份有限公司 住所、办公地址安徽省合肥市安庆路 79号天徽大厦 A座 法定代表人李宏鸣联系人叶卓伟 电话（0551）62667635传真（0551）62667684 网址 www.hsbank.com.cn客服电话 4008896588 (23)浙商银行股份有限公司 住所、办公地址浙江省杭州市庆春路 288号 法定代表人张达洋联系人毛真海 电话（0571）87659546传真（0571）87659188 网址 www.czbank.com客服电话 95527 (24)东莞银行股份有限公司 住所、办公地址东莞市城区运河东一路 193号 法定代表人廖玉林联系人巫渝峰 电话（0769）22119061传真（0769）22117730 网址 www.dongguanbank.cn客服电话 4001196228 (25)杭州银行股份有限公司 住所、办公地址杭州市庆春路 46号杭州银行大厦 法定代表人吴太普联系人严峻 电话（0571）85108309传真（0571）85108309 网址 www.hzbank.com.cn客服电话 400-888-8508 (26)南京银行股份有限公司 嘉实策略混合更新招募说明书 住所、办公地址南京市玄武区中山路 288号 法定代表人林复联系人刘静 电话（025）86775044传真（025）86775376 网址 www.njcb.com.cn客服电话 4008896400 (27)临商银行股份有限公司 住所、办公地址山东省临沂市沂蒙路 336号 法定代表人王傢玉联系人寇廷柱 电话 (0539)8304657传真 (0539)8051127 网址 www.lsbchina.com客服电话 400-699-6588 (28)温州银行股份有限公司 住所温州市车站大道华海广场 1号楼 办公地址温州市车站大道 196号 法定代表人邢增福联系人林波 电话（0577）88990082传真（0577） 88995217 网址 www.wzbank.cn客服电话（0577）96699 (29)江苏银行股份有限公司 住所、办公地址南京市洪武北路 55号 法定代表人夏平联系人展海军 电话（025）58587018传真（025）58587038 网址 www.jsbchina.cn客服电话 （ 025） 96098、 4008696098 (30)渤海银行股份有限公司 住所、办公地址天津市河西区马场道 201-205号 法定代表人刘宝凤联系人王宏 电话（022）58316666传真（022）58316569 网址 www.cbhb.com.cn客服电话 400-888-8811 (31)深圳农村商业银行股份有限公司 住所、办公地址广东省深圳市罗湖区深南东路 3038号合作金融大厦 法定代表人李伟联系人王璇 电话 0755-25188269传真 0755-25188785 网址 www.4001961200.com客服电话 961200（深圳） 4001961200（全国） (32)洛阳银行股份有限公司 嘉实策略混合更新招募说明书 住所、办公地址洛阳市洛龙区开元大道 256号 法定代表人王建甫联系人董鹏程 电话（0379）65921977传真 （ 0379） 65921869 网址 www.bankofluoyang.com.cn客服电话（0379）96699 (33)乌鲁木齐商业银行股份有限公司 住所乌鲁木齐市新华北路 8号 办公地址乌鲁木齐市新华北路 8号商业银行大厦 法定代表人农惠臣联系人何佳 电话（0991）8824667传真（0991）8824667 网址 www.uccb.com.cn客服电话（0991）96518 (34)烟台银行股份有限公司 住所、办公地址山东省烟台市芝罘区海港路 25号 法定代表人叶文君联系人王淑华 电话 0535-6699660传真 0535-6699884 网址 www.yantaibank.net客服电话 4008-311-777 (35)哈尔滨银行股份有限公司 住所、办公地址哈尔滨市道里区尚志大街 160号 法定代表人郭志文联系人王超 电话 0451-86779007传真 0451-86779218 网址 www.hrbb.com.cn客服电话 95537 (36)浙江稠州商业银行股份有限公司 住所浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 办公地址浙江省杭州市延安路 128号 法定代表人金子军联系人董晓岚、张予多 电话（0571)87117616传真 (0571)87117607 网址 www.czcb.com.cn客服电话 (0571)96527、 4008096527 (37)东莞农村商业银行股份有限公司 住所东莞市东城区鸿福东路 2号东莞农商银行大厦。 办公地址东莞市东城区鸿福东路 2号东莞农商银行大厦 法定代表人何沛良联系人谭少筠 电话 0769-22866255传真 0769-22866282 网址 www.drcbank.com客服电话（0769）961122 嘉实策略混合更新招募说明书 (38)天津银行股份有限公司 住所、办公地址天津市河西区友谊路 15号 法定代表人王金龙联系人杨森 电话（022）28405330传真（022）28405631 网址 www.bank-of-tianjin.com客服电话 4006-960296 (39)河北银行股份有限公司 住所、办公地址石家庄市平安北大街 28号 法定代表人乔志强联系人王娟 电话 0311-88627587传真 0311-88627027 网址 www.hebbank.com客服电话 4006129999 (40)江苏江南农村商业银行股份有限公司 办公地址常州市和平中路 413号 注册地址常州市和平中路 413号 法定代表人陆向阳联系人包静 电话 13951229068传真 0519-89995170 网址 www.jnbank.com.cn客服电话 96005 (41)包商银行股份有限公司 住所、办公地址内蒙古包头市钢铁大街 6号 法定代表人李镇西联系人张晶刘芳 电话（0472）5109729传真（0472）5176541 网址 http://www.bsb.com.cn客服电话 0472-96016 010-96016 0574-967210 0755-967210 028-65558555 (42)成都农村商业银行股份有限公司 办公地址四川省成都市武侯区科华中路 88号 注册地址四川省成都市武侯区科华中路 88号 法定代表人陈萍联系人杨琪 电话 028-85315412传真 028-85190961 网址 http://www.cdrcb.com/客服电话 028-962711 (43)吉林银行股份有限公司 嘉实策略混合更新招募说明书 办公地址吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817号 注册地址吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817号 法定代表人唐国兴联系人孟明 电话 0431-84992680传真 0431-84992649 网址 www.jlbank.com.cn客服电话 4008896666 (44)苏州银行股份有限公司 办公地址江苏省苏州市钟园路 728号 注册地址江苏省苏州市东吴北路 143号 法定代表人王兰凤联系人熊志强 电话 0512-69868390传真 0512-69868370 网址 www.suzhoubank.com客服电话 0512-96067 (45)杭州联合农村商业银行股份有限公司 住所、办公地址杭州市建国中路 99号杭州联合银行大楼 法定代表人张晨联系人胡莹 电话 0571—87923324传真 0571—87923214 网址 www.urcb.com客服电话 96592 (46)威海市商业银行股份有限公司 办公地址山东省威海市宝泉路 9号 注册地址山东省威海市宝泉路 9号 法定代表人谭先国联系人刘文静 电话 0631-5211651传真 0631-5215726 网址 whshls@163.com客服电话 4000096636 (47)浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 办公地址浙江绍兴柯桥笛扬路 1363号 注册地址浙江绍兴柯桥笛扬路 1363号 法定代表人俞俊海联系人孔张海 电话 0575-84788101传真 0575-84788100 网址 www.borf.cn客服电话 4008896596 (48)浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司 嘉实策略混合更新招募说明书 办公地址浙江省温州市龙湾区永宁西路 555号 注册地址浙江省温州市龙湾区永强大道衙前段 法定代表人刘少云联系人胡俊杰 电话 0577-86923223传真 0577-86982650 网址 www.lwrcb.com客服电话 4008296596 (49)和讯信息科技有限公司 办公地址北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层 注册地址北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人王莉联系人习甜 传真 021-20835879 网址 http://fund.licaike.com/客服电话 4009200022 (50)诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 办公地址上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座 12楼 注册地址上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 法定代表人汪静波联系人张裕 电话 021-38509735传真 021-38509777 网址 www.noah-fund.com客服电话 400-821-5399 (51)深圳众禄金融控股股份有限公司 办公地址深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 注册地址深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行 25层 IJ单元 法定代表人薛峰联系人童彩平 电话 0755-33227950传真 0755-33227951 网址 www.zlfund.cn客服电话 4006-788-887 (52)上海天天基金销售有限责任公司 办公地址上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 10楼 注册地址上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 法定代表人其实联系人潘世友 电话 021-54509998传真 021-64385308 网址 http://www.1234567.com.cn/客服电话 400-1818-188 (53)上海好买基金销售有限公司 嘉实策略混合更新招募说明书 办公地址上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室 注册地址上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 法定代表人杨文斌联系人张茹 电话 021-20613999传真 021-68596916 网址 www.ehowbuy.com客服电话 4007009665 (54)杭州数米基金销售有限公司 办公地址浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 注册地址杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号 法定代表人陈柏青联系人张裕 电话 021-60897840传真 0571-26697013 网址 http://www.fund123.cn/客服电话 4000-766-123 (55)上海长量基金销售投资顾问有限公司 办公地址上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 注册地址上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 法定代表人张跃伟联系人单丙烨 电话 021-20691869传真 021-20691861 网址 www.erichfund.com客服电话 400-089-1289 (56)浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼 2楼 注册地址浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 法定代表人凌顺平联系人林海明 传真 0571-86800423 网址 www.5ifund.com客服电话 4008-773-772 (57)北京展恒基金销售股份有限公司 办公地址北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦 6层 注册地址北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 法定代表人闫振杰联系人翟飞飞 电话 13520236631传真 010-62020355 网址 010-62020355客服电话 4008886661 (58)嘉实财富管理有限公司 嘉实策略混合更新招募说明书 住所上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元 办公地址 上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元、北京市朝阳 区建国路 91号金地中心 A座 6层 法定代表人赵学军联系人景琪 电话 021-20289890传真 021-20280110 网址 www.harvestwm.cn客服电话 400-021-8850 (59)宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 办公地址北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809 注册地址北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 法定代表人沈伟桦联系人程刚 电话 010-52855713传真 010-85894285 网址 www.yixinfund.com客服电话 400-6099-200 (60)万银财富（北京）基金销售有限公司 办公地址北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 3201内 3201单元 注册地址北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 3201内 3201单元 法定代表人李招弟联系人高晓芳 电话 010-59393923传真 010-59393074 网址 www.wy-fund.com客服电话 400-059-8888 (61)深圳腾元基金销售有限公司 办公地址 广东省深圳市福田区金田路 1806-1808室 2028号卓越世纪中心 1号楼 注册地址 广东省深圳市福田区金田路 1806-1808室 2028号卓越世纪中心 1号楼 法定代表人曾革联系人鄢萌莎 电话 0755-33376922传真 0755-33065516 网址 www.tenyuanfund.com客服电话 4006877899 (62)中经北证（北京）资产管理有限公司 办公地址北京市西城区北礼士路甲 129号 3号楼创新工场一层 109-1 注册地址北京市西城区北礼士路甲 129号 法定代表人徐福星联系人徐娜 电话 010-68292940传真 010-68292941 网址 www.bzfunds.com客服电话 010-68292745 (63)上海汇付金融服务有限公司 嘉实策略混合更新招募说明书 办公地址上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 注册地址上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 法定代表人冯修敏联系人陈云卉 电话 021-33323998传真 021-33323837 网址暂无客服电话 400-820-2819 (64)北京乐融多源投资咨询有限公司 办公地址北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 16层 1603室 注册地址北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 16层 1603室 法定代表人董浩联系人张婷婷 电话 18510450202传真 010-56580660 网址 www.jimufund.com客服电话 400-068-1176 (65)上海陆金所资产管理有限公司 办公地址上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 注册地址上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 法定代表人郭坚联系人宁博宇 电话 021-20665952传真 021-22066653 网址 www.lufunds.com客服电话 4008219031 (66)珠海盈米财富管理有限公司 办公地址 广东省广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 注册地址广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 法定代表人肖雯联系人黄敏嫦 电话 020-89629019传真 020-89629011 网址 www.yingmi.cn客服电话 020-89629066 (67)泉州银行股份有限公司 办公地址福建省泉州市丰泽区云鹿路 3号 注册地址福建省泉州市丰泽区云鹿路 3号 法定代表人傅子能联系人董培姗、王燕玲 电话 0595-22551071传真 0595-22578871 网址 http://www.qzccbank.com客服电话 4008896312 (68)锦州银行股份有限公司 嘉实策略混合更新招募说明书 办公地址辽宁省锦州市科技路 68号 注册地址辽宁省锦州市科技路 68号 法定代表人张伟联系人张华阳 电话 0416-3220085传真 0416-3220017 网址 www.jinzhoubank.com客服电话 400-6696178 (69)浙江乐清农村商业银行股份有限公司 办公地址浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99号 注册地址浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99号 法定代表人高剑飞联系人金晓娇 电话 0577-61566028传真 0577-61566063 网址 www.yqbank.com客服电话 4008896596 (70)贵阳银行股份有限公司 办公地址贵州省贵阳市中华北路 77号 注册地址贵州省贵阳市中华北路 77号 法定代表人陈宗权联系人黎荣荣 电话 18092299120传真 0851-86851953 网址 www.gyccb.cn客服电话 4001196033 (71)天相投资顾问有限公司 办公地址北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层邮编：100088 注册地址北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 邮编： 100032 法定代表人林义相联系人尹伶 电话 010-66045529传真 010-66045518 网址 http://www.jjm.com.cn http://www.txsec.com 客服电话 010-66045678 (72)国泰君安证券股份有限公司 住所上海市浦东新区商城路 618号 办公地址上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 注册地址中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 法定代表人杨德红联系人芮敏祺 电话 (021)38676666传真 (021)38670666 网址 www.gtja.com客服电话 4008888666 (73)中信建投证券股份有限公司 嘉实策略混合更新招募说明书 住所北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人王常青联系人权唐 电话（010）65183880传真（010）65182261 网址 www.csc108.com客服电话 400-8888-108 (74)国信证券股份有限公司 注册地址深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人何如联系人周杨 电话 0755-82130833传真 0755-82133952 网址 www.guosen.com.cn客服电话 95536 (75)招商证券股份有限公司 住所、办公地址深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人宫少林联系人林生迎 电话 (0755)82943666传真 (0755)82943636 网址 www.newone.com.cn客服电话 4008888111、95565 (76)广发证券股份有限公司 住所广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房） 办公地址广东省广州天河北路大都会广场 18、19、36、38、41和 42楼 法定代表人孙树明联系人黄岚 电话（020）87555888传真（020）87555305 网址 www.gf.com.cn客服电话 95575或致电各地营 业网点 (77)中信证券股份有限公司 住所、办公地址北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人王东明联系人陈忠 电话（010）60833722传真（010）60833739 网址 www.cs.ecitic.com客服电话 95558 (78)中国银河证券股份有限公司 住所、办公地址北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人陈有安联系人田薇 电话（010）66568430传真 010-66568990 网址 www.chinastock.com.cn客服电话 400-8888-888 (79)海通证券股份有限公司 嘉实策略混合更新招募说明书 住所上海淮海中路 98号 办公地址上海市广东路 689号 法定代表人王开国联系人金芸、李笑鸣 电话 (021)23219000传真 (021)23219100 网址 www.htsec.com客服电话 95553或拨打各城市 营业网点咨询电话 (80)申万宏源证券有限公司 住所、办公地址上海市徐汇区长乐路 989号 45层 注册地址上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人李梅联系人钱达琛 电话 021-33389888传真 021-33388224 网址 www.swhysc.com客服电话 021-962505 (81)兴业证券股份有限公司 住所福州市湖东路 268号 办公地址上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 21层 法定代表人兰荣联系人雷宇钦 电话（0591）38507679传真（021）38565955 网址 http://www.xyzq.com.cn客服电话 95562 (82)长江证券股份有限公司 住所、办公地址湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人杨泽柱联系人李良 电话（027）65799999传真（027）85481900 网址 www.95579.com客服电话 95579或 4008-888-999 (83)安信证券股份有限公司 住所深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元深 圳市福田区深南大道凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人牛冠兴联系人陈剑虹 电话（0755）82825551传真（0755）82558355 网址 www.essence.com.cn客服电话 4008001001 (84)西南证券股份有限公司 嘉实策略混合更新招募说明书 住所、办公地址重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人余维佳联系人张煜 电话（023）63786141传真（023）6378212 网址 www.swsc.com.cn客服电话 4008096096 (85)中信证券（浙江）有限责任公司 住所、办公地址浙江省杭州市解放东路 29号迪凯银座 22层 注册地址浙江省杭州市解放东路 29号迪凯银座 22层 法定代表人沈强联系人王霈霈 电话 0571-85783737传真 0571-85106383 网址 www.bigsun.com.cn客服电话（0571）95548 (86)湘财证券股份有限公司 住所、办公地址湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 法定代表人林俊波联系人钟康莺 电话（021）68634518传真（021）68865680 网址 www.xcsc.com客服电话 400-888-1551 (87)万联证券有限责任公司 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