[公告]龙马环卫：兴业证券股份有限公司关于福建装备股份有限公司继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见
兴业证券股份有限公司关于福建龙马环卫装备股份有限公司 继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）作为福建 龙马环卫装备股份有限公司（以下简称“龙马环卫”、“公司”） 的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募 集资金管理办法（2013年修订）》等的有关规定，对龙马环卫继 续使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项进行认真审慎核查， 具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会“证监许可【2015】30 号”核 准，并经上海证券交易所同意，龙马环卫于2015年1月首次公 开发行人民币普通股（A股）股票3,335万股，每股发行价为14.86 元，募集资金总额为49,558.10万元，扣除发行费用4,603.555 万元后，募集资金净额为44,954.545万元，并且存放于公司董 事会确定的募集资金专户中。上述募集资金到位情况经天健会计 师事务所（特殊普通合伙）出具天健验【2015】10 号《验资报 告》进行了审验。 根据龙马环卫《首次公开发行股票招股说明书》，龙马环卫 募集资金投资项目及使用计划如下： 单位：万元 序号 投资项目 投资预算 拟募集资金使 用量 1 环卫专用车辆和环卫装备扩建项目 23,208.25 21,568.01 2 研发中心项目 3,600.02 3,387.05 3 补充流动资金 20,000.00 20,000.00 合计 46,808.27 44,955.06 注：上述项目的投资预算总额为 46,808.27万元，其中包 括1,853.21万元的土地购置金，由公司自筹解决，因此拟募集 的资金使用量为44,955.06万元。 二、募集资金使用情况 截至2015年12月31日，公司已经使用补充流动资金项目 专户的募集资金19,999万元，用于偿还银行贷款、支付承兑汇 票到期结算款等与主营业务相关的生产经营用途。 公司于2015年2月13日召开第三届董事会第十次会议，审 议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。 为了提高闲置募集资金的收益和使用效率，在确保不影响公司募 集资金正常使用的情况下，根据《上海证券交易所股票上市规 则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修 订）》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》等相关规定，公司决定使用最高总额不超过3亿 元的闲置募集资金进行现金管理。 公司于2015年5月6日召开第三届董事会第十五次会议， 审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议 案》。为降低公司的财务费用、提高资金的使用效率、提升公司 的经营效益，在保证满足募集资金投资项目建设的资金需求、保 证募集资金投资项目正常进行的前提下，根据《上市公司监管指 引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》，《上海 证券交易所上市公司募集资金管理办法》等的相关规定，公司使 用暂时闲置的募集资金10,000万元补充流动资金，使用期限自 2015年5月7日起不超过12个月。 截至2015年12月31日，募集资金存放情况如下： 账户 名称 开户银行名称 银行账户 到账金额（元） 余额（元） 福建 龙马 环卫 装备 股份 有限 公司 兴业银行股份有 限公司龙岩分行 1711100100100365934 215,680,100.00 259,423.38 171100100200315838 0 173,000,000.00 招商银行股份有 限公司龙岩分行 592902562210588 33,870,500.00 3,391,576.98 上海浦东发展银 行股份有限公司 厦门分行 36010154500001272 199,994,850.00 56,721.54 三、本次继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况 为合理利用闲置募集资金，提高资金使用效率，在不影响公 司募投项目正常实施进度的情况下，龙马环卫拟继续使用部分募 集资金进行现金管理，为公司和股东谋取较好的投资回报。 1、资金来源及投资额度 公司拟对总额不超过人民币2亿元的闲置募集资金进行现 金管理，用于协定存款、通知存款、定期存款、结构性存款以及 购买其他保本型理财产品，期限不超过12个月。在上述额度范 围内，资金可滚动使用。 2、现金管理品种及条件 为控制风险，公司进行现金管理的品种为安全性高、流动性 好、有保本约定的协定存款、通知存款、定期存款、结构性存款 以及其他保本型理财产品。 公司进行现金管理所购买的产品不得用于质押，产品专用结 算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专 用结算账户的，公司将及时报上海证券交易所备案并公告。 3、决议有效期 该决议自公司第三届董事会第二十三次会议审议通过之日 起12个月之内有效。 4、实施方式 上述投资品种的现金管理事项在投资限额内授权公司经营 管理层在投资额度内行使该项投资决策权并签署相关合同文件。 5、信息披露 公司将按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交 易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《上市公司监 管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相 关要求及时披露公司现金管理的具体情况。 四、风险控制措施 龙马环卫进行现金管理的品种为安全性高、流动性好、有保 本约定的协定存款、通知存款、定期存款、结构性存款以及其他 保本型理财产品，风险可控。公司按照决策、执行、监督职能相 分离的原则建立健全现金管理的审批和执行程序，确保现金管理 事宜的有效开展和规范运行，确保现金管理的资金安全。拟采取 的具体措施如下： 1、公司财务部相关人员将及时分析和跟踪现金管理品种的 投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的 风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。 2、公司审计部负责对现金管理的资金使用与保管情况进行 审计与监督。 3、独立董事、监事会有权对现金管理的资金使用情况进行 监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。 4、公司财务部必须建立台账对现金管理投资的产品进行管 理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。 5、公司实行岗位分离操作：投资业务的审批、资金入账及 划出、买卖（申购、赎回）岗位分离。 6、公司将依据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中 披露报告期内现金管理投资产品相应的损益情况。 五、继续使用部分闲置募集资金进行现金管理对公司经营的影响 龙马环卫以闲置募集资金进行现金管理，是在确保募投项目 建设进度和资金安全的前提下进行的，不影响募投项目正常进 行，不存在变相改变募集资金用途的行为。 公司进行现金管理，能获得一定的投资收益，为公司和股东 谋取更多投资回报。 六、关于继续使用部分闲置募集资金用于现金管理的决策程序 2016年1月25日，公司召开第三届董事会第二十三次会议 和第三届监事会第十六次会议审议通过了《关于继续使用部分闲 置募集资金进行现金管理的议案》，公司独立董事就该事项发表 了同意意见。公司本次继续使用闲置募集资金进行现金管理事宜 履行的审议程序合法、合规，符合相关监管要求。 七、保荐机构核查意见 公司保荐机构兴业证券经核查认为：公司继续使用部分闲 置募集资金进行现金管理，已经公司董事会、监事会审议通 过，全体独立董事发表同意意见，履行了必要的法律程序， 符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上 市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、《上市公司监管 指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的 相关规定；公司继续使用部分闲置募集资进行现金管理，是 在保障公司募投项目正常进度的情况下实施的，不会影响公 司主营业务的正常发展，不存在变相改变募集资金用途的行 为；公司继续使用部分闲置募集资进行现金管理，有利于提 高资金使用效率，为公司和股东谋取较好的投资回报。 本保荐机构对龙马环卫本次继续使用部分闲置募集资金进 行现金管理的计划无异议。 （本页以下无正文） （本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于福建龙马环卫装备股 份有限公司继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之 签字盖章页） 保荐代表人： 雷 亦 谢 雯 兴业证券股份有限公司 2015年1月25日 中财网
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