[发行]金鹰产业：更新招募说明书（2015年第1号）
金鹰 产业整合 灵活配置 混合 型证券投资基金 更新 招募说明书 全文 2015 年第 1 号 基金管理人：金鹰基金管理有限公司 基金托管人： 中国光大 银 行股份有限公司 重要提示 本基金经 2015 年 5 月 11 日中国证券监督管理委员会证监许可 [ 201 5 ] 874 号 文注册 ， 并经 2015 年 5 月 21 日《关于金鹰 产业整合灵活配置混合 型证券投资基 金募集时间安排的确认函》（机构部函 [2015] 1472 号）进行募集。 本基金募集 结束后，向中国证监会办理基金办理备案手续，并于日期 2015 年 6 月 16 日获得 中国证监会书面确认而宣告成立。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和 收益 作 出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对 基金的投资价值及市场前景等 作 出 实质性判断或者保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险 。 投资者 在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金 合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主 作 出投资决策，自行承担 基金投资中出现的各类风险，包括因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产 生影响而形成的系统性风险 、 个别证券特有的非系统性风险 、 基金投资者连续大 量赎回基金产生的流动性风险 、 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管 理风险 、 基金投资过程中产生的操作风险 、 因交收违约和投资 债券引发的信用风 险 、 基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。本基金投资中小企业私募债 券 。 中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行 的债券 ， 由于不能公开交易，一般情况下交易不活跃，潜在较大流动性风险。当 发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中 小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。本基金的特定 风险详见招募说明书 “ 风险揭示 ” 章节。 本基金为 混合 型 基金， 属于证券投资基金中较高预期收益、较高预期风险的 品种，其预期风险收益水平 低于股票型基金、 高于债券型基金及货币市场基金。 投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、 时机、数量等投资行为 作 出 独立决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也 不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在投资者 作 出 投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。 本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内 容截止日为2015年12月16日，有关财务数据截止日为2015年9月30日，净值表现 截止日为2015年9月30日，本报告中财务数据未经审计。 目录 重要提示 ................................ ....................... 1 一、 绪言 ................................ ..................... 1 二、 释义 ................................ ..................... 2 三、 基金管理人 ................................ ............... 6 （一）基金管理人 概况 ................................ ................................ ................................ ........... 6 （二）主要人员情况 ................................ ................................ ................................ ............... 6 （三）基金管理人的职责 ................................ ................................ ................................ ..... 11 （四）基金管理人的承诺 ................................ ................................ ................................ ..... 14 （五）基金管理人的内部控制制度 ................................ ................................ ..................... 16 四、 基金托管人 ................................ .............. 19 （一）基金托管人概况 ................................ ................................ ................................ ......... 19 （二）基金托管人的内部控制制度 ................................ ................................ ..................... 21 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 ................................ . 22 五、 相关服务机构 ................................ ............ 23 （一）基金份额发售机构 ................................ ................................ ................................ ..... 23 （二）登记机构名称： ................................ ................................ ................................ ......... 37 （三）律师事务所和经办律师 ................................ ................................ ............................. 38 （四）会计师事务所和经办注册会计师 ................................ ................................ ............. 38 六、 基金的募集 ................................ .............. 38 （一）基金的类型及存续期间 ................................ ................................ ............................. 39 （二）募集方式和募集场所 ................................ ................................ ................................ . 39 （三）募集期限 ................................ ................................ ................................ ..................... 39 （四）募集对象 ................................ ................................ ................................ ..................... 39 （五）基金的最低募集份额总额 ................................ ................................ ......................... 39 （六）基金份额的面值、认购费用、认购价格及计算公式 ................................ ............. 39 （七）基金份额的认购 ................................ ................................ ................................ ......... 41 （八）募集资金的管理 ................................ ................................ ................................ ......... 41 七、 基金合同的生效 ................................ .......... 42 （一）基金备案的条件 ................................ ................................ ................................ ......... 42 （二）基金合同不能生效时募集资金的处理方式 ................................ ............................. 42 （三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 ................................ ................. 42 八、 基 金份额的申购与赎回 ................................ .... 44 （一）申购和赎回场所 ................................ ................................ ................................ ......... 44 （二）申购和赎回的开放日及时间 ................................ ................................ ..................... 44 （三）申购与赎回的原则 ................................ ................................ ................................ ..... 45 （四）申购与赎回的程序 ................................ ................................ ................................ ..... 45 （五）申购和赎回的金额限制 ................................ ................................ ............................. 46 （六）申购费用和赎回费用 ................................ ................................ ................................ . 46 （七）申购份额与赎回金额的计算 ................................ ................................ ..................... 48 （八）拒绝或暂停申购的情形 ................................ ................................ ............................. 49 （九）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 ................................ ................................ ..... 50 （十）巨额赎回的 情形及处理方式 ................................ ................................ ..................... 50 （十一）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 ................................ ..... 51 （十二）基金转换 ................................ ................................ ................................ ................. 52 （十三）基金份额的转让 ................................ ................................ ................................ ..... 52 （十四）基金的非交易过户 ................................ ................................ ................................ . 52 （十五）基金的转托管 ................................ ................................ ................................ ......... 52 （十六）定期定额投资计划 ................................ ................................ ................................ . 53 （十七）基金的冻结和解冻 ................................ ................................ ................................ . 53 九、 基金的投资 ................................ .............. 54 （一）投资目标 ................................ ................................ ................................ ..................... 54 （二）投资范围 ................................ ................................ ................................ ..................... 54 （三）投资策略 ................................ ................................ ................................ ..................... 54 （四）投资决策依据和程序 ................................ ................................ ................................ . 57 （五）业绩比较基准 ................................ ................................ ................................ ............. 58 （六）风险收益特征 ................................ ................................ ................................ ............. 59 （七）投资限制与禁止行为 ................................ ................................ ................................ . 59 （八）基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法 ......................... 61 （九）投资组合 ................................ ................................ ................................ ..................... 62 十、 基金业绩 ................................ ................ 67 （一）基金业绩比较 ................................ ................................ ................................ ............. 67 （二）基金累计净值增长率走势比较 ................................ ................................ ................. 67 十一、 基金的财产 ................................ .......... 68 （一）基金资产总值 ................................ ................................ ................................ ............. 68 （二）基金资产净值 ................................ ................................ ................................ ............. 68 （三）基金财产的账户 ................................ ................................ ................................ ......... 68 （四）基金财产的保管和处分 ................................ ................................ ............................. 68 十二、 基金资产的估值 ................................ ...... 70 （一）估值日 ................................ ................................ ................................ ......................... 70 （二）估值对象 ................................ ................................ ................................ ..................... 70 （三）估值方法 ................................ ................................ ................................ ..................... 70 （四）估值程序 ................................ ................................ ................................ ..................... 72 （五）估值错误的处理 ................................ ................................ ................................ ......... 72 （六）暂停估值的情形 ................................ ................................ ................................ ......... 74 （七）基金净值的确认 ................................ ................................ ................................ ......... 74 （八）特殊情形的处理 ................................ ................................ ................................ ......... 74 十三、 基金的收益分配 ................................ ...... 75 （一）基金利润的构成 ................................ ................................ ................................ ......... 75 （二）基金可供分配利润 ................................ ................................ ................................ ..... 75 （三）基金收益分配原则 ................................ ................................ ................................ ..... 75 （四）收益分配方案 ................................ ................................ ................................ ............. 75 （五）收益分配方案的确定、公告与实施 ................................ ................................ ......... 75 （六）基金收益分配中发生的费用 ................................ ................................ ..................... 76 十四、 基金的费用与税收 ................................ .... 77 （一）基金费用的种类 ................................ ................................ ................................ ......... 77 （二）基金费用计提方法、计提标准和支 付方式 ................................ ............................. 77 （三）不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用： ................................ ............. 78 （四）基金税收 ................................ ................................ ................................ ..................... 78 十五、 基金的会计与审计 ................................ .... 79 （一）基金会计政策 ................................ ................................ ................................ ............. 79 （二）基金的年度审计 ................................ ................................ ................................ ......... 79 十六、 基金的信息披露 ................................ ...... 80 （一）披露依据 ................................ ................................ ................................ ..................... 80 （二）信息披露义务人 ................................ ................................ ................................ ......... 80 （三）禁止行为 ................................ ................................ ................................ ..................... 80 （四）披露文本 ................................ ................................ ................................ ..................... 80 （五）公开披露的基金信息 ................................ ................................ ................................ . 81 （六）暂停或延迟信息披露的情形 ................................ ................................ ..................... 85 （七）信息披露事务管理 ................................ ................................ ................................ ..... 85 （八）信息披露文件的存放与查阅 ................................ ................................ ..................... 86 十七、 风险揭示 ................................ ............ 87 （一）市场风险 ................................ ................................ ................................ ..................... 87 （二）管理风险 ................................ ................................ ................................ ..................... 88 （三）流动性风险 ................................ ................................ ................................ ................. 88 （四）股指期货投资风险 ................................ ................................ ................................ ..... 88 （五）中小企业私募债投资风险 ................................ ................................ ......................... 89 （六）本基金特有的风险 ................................ ................................ ................................ ..... 89 （七）其他风险 ................................ ................................ ................................ ..................... 89 十八、 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................ 90 （一）《基金合同》的变更 ................................ ................................ ................................ ... 90 （二）《基金合同》的终止事由 ................................ ................................ ........................... 90 （三）基金财产的清算 ................................ ................................ ................................ ......... 90 （四）清算费用 ................................ ................................ ................................ ..................... 91 （五）基金财产清算剩余资产的分配 ................................ ................................ ................. 91 （六）基金财产清算的公告 ................................ ................................ ................................ . 91 （七）基金财产清算账册及文件的保 存 ................................ ................................ ............. 92 （八）其它情形清算处理 ................................ ................................ ................................ ..... 92 十九、 基金合同的内容摘要 ................................ .. 93 （一）基金合同当事人的权利义务 ................................ ................................ ..................... 93 （二）基金份额持有人大会 召集、议事及表决的程序和规则 ................................ ......... 99 （三）基金收益分配原则、执行方式 ................................ ................................ ............... 106 （四）与基金财产管理、运用有关费的提取、支付方式与比例 ................................ ... 107 （五）基金财产的投资范围和投资限制 ................................ ................................ ........... 108 （六）基金资产净值的计算方法和公告方式 ................................ ................................ ... 112 （七）基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 ............................... 114 （八）争议解决方式 ................................ ................................ ................................ ........... 116 （九）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 ................................ ................... 116 二十、 基金托管协议的内容摘要 ............................. 118 （一）托管协议当事人 ................................ ................................ ................................ ....... 118 （二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ................................ ....................... 119 二十一、 对基金份额持有人的服务 ............................. 125 （一）基金份额持有人资料寄送 ................................ ................................ ....................... 125 （二）网络在线服务 ................................ ................................ ................................ ........... 125 （三）信息定制服务 ................................ ................................ ................................ ........... 126 （四）网上交易服务 ................................ ................................ ................................ ........... 126 （五）客户服务中心（ CALL - CENTER ）电话服务 ................................ ............................. 126 （六）投诉受理 ................................ ................................ ................................ ................... 126 （七）补充说明 ................................ ................................ ................................ ................... 127 二十二、 其他应披露事项 ................................ ..... 128 （一）相关公告明细 ................................ ................................ ................................ ........... 128 （二）其它应提示的重要事项 ................................ ................................ ........................... 133 二十三、 招募说明书的存放及查阅方式 ......................... 133 二十四、 备查文件 ................................ ........... 134 （一）本基金备查文件包括下列文件 ................................ ................................ ............... 134 （二）备查文件的存放地点和投资者查阅方式 ................................ ............................... 134 一、 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “ 《基金 法》 ” ）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “ 《运作办法》 ” ）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称 “ 《销售办法》 ” ）、《证券投资基金 信息披露管理办法》（以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ）及其他有关法律法规以 及 《金鹰 产业整合 灵活配置 混合 型 证券投资基金基金合同》 编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管 理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金 投资者 自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务。基金 投资者 欲了解基金份额持有人的权利和义务，应 详细查阅基金合同 。 二、 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指 金鹰 产业整合 灵活配置 混合 型证券投资基金 2 、基金管理人：指 金鹰基金管理有限公司 3 、基金托管人：指 中国 光大 银行股份有限公司 4 、基金合同：指 《金鹰 产业整合 灵活配置 混合 型证券投资基金基金合同》 及对 本 基金合同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之 《金鹰 产业整合 灵活配置 混合 型证券投资基金托管协议》 及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书或本招募说明书：指 《金鹰 产业整合 灵活配置 混合 型 证券投 资基金招募说明书》 及其定期的更新 7 、基金份额发售公告：指 《金鹰 产业整合 灵活配置 混合 型证券投资基金基 金份额发售公告》 8 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过， 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会 第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基 金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10 、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实 施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时的修订 1 2 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时的修订 13 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员 会 15 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国 境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 18 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 19 、 投资者 ：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资者 的合称 20 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的 投资 者 21 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 22 、销售机构：指 金鹰基金管理有限公司 以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 协议，办理基金销售业务的机构 23 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资者 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 24 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为 金鹰基金管理有 限公司 或接受 金鹰基金管理有限公司 委托代为办理登记业务的机构 25 、基金账户：指登记机构为 投资者 开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 26 、基金交易账户：指销售机构为 投资者 开立的、记录 投资者 通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务导致的基金份额 变动及结余情况的账户 27 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 28 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事 由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 29 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3 个月 30 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 31 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 32 、 T 日：指销售机构在规定时间受理 投资者 申购、赎回或其他业务申请的 开放日 33 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 （ 不包含 T 日 ） 34 、开放日：指为 投资者 办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 35 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 36 、《业务规则》：指《 金鹰基金管理有限公司 证券投资基金注册登记业务规 则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由 基金管理人和 投资者 共同遵守 37 、认购：指在基金募集期内， 投资者 根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 38 、申购：指基金合同生效后， 投资者 根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 39 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 40 、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 41 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 42 、定期定额投资计划：指 投资者 通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在 投资者 指定银行 账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 43 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 （ 赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额 ） 超过上一开放日基金总份额的 10% 44 、元：指人民币元 45 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 46 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 47 、基 金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 48 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 49 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 50 、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒介 51 、不可抗力：指 本 基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观 事件 三、 基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：金鹰基金管理有限公司 注册地址： 广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦 7 楼 16 单元 办公地址：广东省广州市天河区体育西路 189 号城建大厦 22 - 23 层 法定代表人：凌富华 设立日期： 2002 年 12 月 25 日 联系电话：020-83282855 联系人：潘晓毅 注册资本：人民币 2.5 亿元 股权结构 : 股东名称 出资额(万元) 出资比例 广州证券股份有限公司 12250 49％ 广州白云山医药集团股份有限 公司 5000 20％ 美的集团股份有限公司 5000 20％ 东亚联丰投资管理有限公司 2750 11％ 总计 25000 100％ （二）主要人员情况 1 、 公司 董事 和 监事 凌富华先生，董事，经济学学士、会计师，历任苏州航空工业部长风机械总 厂财务处会计、广州大同精密机械有限公司会计部经理，广西北海国际信托投资 公司所属城市信用社、营业部、信贷部经理助理，香港大同机械企业有限公司驻 国内企业会计主任，广东省联谊信诚贸易有限公司财务部经理，长城证券有限责 任公司广州营业部财务经理、总部财务中心综合部经理、广州营业部拟任总经理， 广州恒运企业集团股份有限公司财务部副经理、财务部经理兼任财务负责人、财 务总监兼任财务负责人，广州证券有限责任公司财务总监兼任财务负责人。现任 广州证券股份有限公司副总 裁兼任财务总监、财务负责人。经公司第五届董事会 第五次会议决议通过，并经中国证券监督管理委员会证监许可 [2014]1401 号核准， 自 2015 年 1 月起，担任金鹰基金管理有限公司董事长。 刘岩先生，董事，金融学博士，历任中国光大银行总行投行业务部业务主管， 中国光大银行总行财富管理中心业务副经理，广州证券有限责任公司资产管理总 部总经理等职。经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过，并报经中国证监 会核准，自 2014 年 8 月至今，担任金鹰基金管理有限公司总经理。现同时兼任深 圳前海金鹰资产管理有限公司董事长。 王毅先生， 董事，工商管理硕士、经济师，历任广州证券有限责任公司营业 部经理、营业部总经理助理、营业部副总经理，办公室副主任（主持全面工作）、 合规总监、董事会秘书。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任董事会秘书、首 席风险官、合规总监。 程宁女士，董事，注册会计师、注册税务师，历任广州白云山制药总厂财务 科科员、广州白云山宝得药厂财务科副科长，兼任广州白云山兽药厂财务科科长、 广州白云山制药股份有限公司经营部结算科科长、结算中心会计出纳科科长、财 务部副部长、监事会成员兼监事会秘书、广州白云山企业集团有限公司资财处代 理处长、处长、广州医药集团财务部副部长、财务部部长。现任广州医药集团副 总经理、财务总监、财务部部长，广州白云山医药集团股份有限公司董事，广药 白云山香港有限公司董事会召集人。 王静女士，董事，企业管理硕士。曾任美的集团股份有限公司资本运营项目 助理，资产重组经理，现任美的集团股份有限公司资产重组高级专员。 温婉容女士，董事，商科毕业。 曾任德盛安联资产管理香港有限公司市场及 传媒经理、景顺投资管理亚洲有限公司副总裁、德意志资产管理（香港）有限公 司区域销售总监、 Societe Generale Asset Management Asia Ltd. 高级副总裁、 德盛安联资产管理香港有限公司行政总裁、香港财务策划师学会行政总裁等职。 2011 年 7 月加入东亚联丰投资管理有限公司，现任东亚联丰投资管理有限公司 行政总裁。 吴晓球先生，独立董事，国民经济管理学博士。 曾任江西省余江县商业局秘 书、中国人民大学经济研究所主任、中国人民大学财政金融学院副院长、中国人 民大学研究生院副院长，现任中国人民大学校长助理、财政金融学院常务副院长、 金融与证券研究所所长、教授、博导。 刘国常先生，独立董事，管理学（会计学）博士、教授、博士生导师，曾在 郑州航空工业管理学 院、暨南大学管理学院任教。现任广东财经大学会计学院教 授，兼任暨南大学管理学院博士生导师、广东省审计学会副会长、广州市审计学 会副会长等。 谢石松先生，独立董事，法学博士、教授，历任广州中山大学法学院讲师、 副教授，现任中山大学法学院教授，国际法研究所所长。兼任武汉大学法学院、 西北政法大学兼职教授，中国国际私法学会副会长；中国国际经济贸易仲裁委员 会仲裁员及专家咨询委员会委员，华南国际经济贸易仲裁委员会、上海国际经济 贸易仲裁委员会仲裁员，上海、广州、长沙、深圳、厦门、珠海、佛山、肇庆、 惠州等仲裁委员会仲裁员等。 曾 巧女士，监事，管理学学士。 曾任佛山会计师事务所审计助理、美的集团 审计部审计经理、美的集团审计监察部副部长，现任美的集团审计监察部总监。 陈家雄先生，监事，硕士研究生，历任东莞证券资产管理部投资经理、广州 证券资产管理部产品总监，现任金鹰基金管理有限公司产品研发部副总监。 姜慧斌先生，监事，管理学硕士。曾任宇龙计算机通信科技（深圳）有限公 司人力资源部组织发展经理，现任金鹰基金管理有限公司综合管理部副总监。 2 、公司 高级管理人员 刘岩先生，总经理，金融学博士，历任中国光大银行总行投行业务部业务主 管，中国光大银行总 行财富管理中心业务副经理，广州证券有限责任公司资产管 理总部总经理等职。经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过，并报经中国 证监会核准， 2014 年 8 月 7 日起担任公司总经理。现同时兼任深圳前海金鹰资 产管理有限公司董事长。 李云亮先生，副总经理，硕士研究生，先后于重庆理工大学、中国证监会重 庆监管局任职，历任西南证券股份有限公司证券资管部总经理等职。经公司第五 届董事会第四次会议审议通过，并已按规定报中国证券投资基金业协会备案，于 2014 年 12 月 25 日起任公司副总经理。现同时兼任深圳前海金鹰资产管理有限 公司总经理。 苏文锋先生，督察长，经济学硕士 。 历任 广 州市经济管理干部学院外贸经济 系党支部书记，南方证券广州分公司研究发展部总经理，南方证券广州分公司大 德路营业部总经理，南方证券广州分公司办公室主任，南方证券广州分公司投资 银行部总经理，华鼎担保投资有限公司副总经理等职，金鹰基金管理有限公司市 场拓展部副总监等职。经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过，并报 经 中 国证监会 核准 ， 2008 年 9 月起 担任公司 督察长。 3 、 本基金基金经理 王喆先生，工商管理硕士，历任沈阳商品交易所分析员、宏源研究发展中心 高级行业研究员、宏源证券 资产管理部高级投资经理。 2010 年加入广州证券， 担任投资管理部助理投资总监、广州证券红棉 1 号投资主办等职。 2014 年 11 月 加入金鹰基金管理有限公司，现任权益投资部副总监、金鹰红利价值灵活配置混 合型证券投资基金、金鹰成份股优选证券投资基金、金鹰技术领先灵活配置混合 型证券投资基金、金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金、金鹰产业整合灵 活配置混合型证券投资基金及金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金基金 经理。 于利强先生，复旦大学金融学学士，历任安永华明会计师事务所审计师，华 禾投资 管理有限公司风险投资经理， 2009 年加入银华基金管理有限公司，历任 旅游、地产、中小盘行业研究员和银华中小盘基金经理助理。 2015 年 1 月加入 金鹰基金管理有限公司，担任研究部副总监。现任金鹰中小盘精选证券投资基金、 金鹰元丰保本混合型证券投资基金、金鹰元安保本混合型证券投资基金、金鹰产 业整合灵活配置混合型证券投资基金及金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资 基金基金经理 。 4 、投资决策委员会成员 本公司采取集体投资决策制度，相关投资决策委员会成员有： （1）公司投资决策委员会 刘岩 先生 ， 投资决策委员会主席， 总经理； 曾长兴先生，投资决策委员会委员，总经理助理； 何晓春先生， 投资决策委员会 委 员， 权益投资部总监，基金经理； 杨刚先生， 投资决策委员会 委 员， 研究部总监； 李涛先生， 投资决策委员会委员，固定收益部副总监，基金经理。 （2）权益投资决策委员会 刘岩 先生， 投资决策委员会主席，总经理； 何晓春先生， 投资决策委员会 委 员， 权益投资部总监，基金经理； 王喆先生， 投资决策委员会 委 员， 权益投资部副总监，基金经理； 杨刚先生， 投资决策委员会 委 员， 研究部总监； 于利强先生，投资决策委员会 委 员， 研究部副总监，基金经理。 （3）固定收益投资决策委员会 刘岩 先生， 投资决策委员会主席，总经理； 李涛先生， 投资决策委员会委员，固定收益部副总监，基金经理； 杨刚先生， 投资决策委员会 委 员， 研究部总监； 张俊杰先生， 投资决策委员会 委 员， 基金经理； 刘丽娟女士， 投资决策委员会 委 员， 固定收益部副总监，基金经理。 5 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1 、权利 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括、 但不限于： （1）依法募集资金； （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用 并管理基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批 准的其他费用； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额持有人大会； （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管 人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理； （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得《基金合同》规定的费用； （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东与债权人权利，为 基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券； （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为； （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构； （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、转换和非交易过户等业务规则； （17）在法律法规和基金合同规定的范围内决定除调高基金托管费、基金管 理费之外的基金费率结构和收费方式； （18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2 、义务 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但 不限于： （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金 财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值， 确定基金份额申购、赎回的价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度、半年度和年度基金报告； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露 及报告义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 向他人泄露； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配基金收益； （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人 大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料15年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的 公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基 金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为； （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能 生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利 息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有人名册； （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （四）基金管理人的承诺 1 、建立健全内部控制制度，防止违法行为发行 基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销 售办法》、《信息披露办法》、《指导意见》等法律法规的行为，并承诺建立健 全的内部控制制度，采取有效措施，防止违反行为的发生。 2 、建立健全内部风险控制制度，有效防范风险 基金管理人承诺不从事以下禁止性行为，并承诺建立健全的内部风险控制制 度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为及 基金合同禁止的行为。 3 、诚实信用，勤勉尽责 基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有 关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； （8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他证券投资； （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲倒、对仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （11）贬损同行，以提高自己； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）以不正当手段谋求业务发展； （14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （15）其他法律、行政法规禁止的行为。 4 、基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其 他重大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突， 符合中国证监会的规定，并履行信息披露义务。 5 、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额 持有人谋取最大利益； （2）不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的 有关规定，不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制的目标 （1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉 形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 （3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 2 、内部控制的原则 （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3 、内部控制制度 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章组成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本 管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、 内控措施等内容。 基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露 制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、 业绩评估考核制度和紧急应变制度。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、 岗位责任、操作守则等的具体说明。 公司制定内部控制制度遵循了以下原则： （1）合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各 项规定。 （2）全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得 留有制度上的空白或漏洞。 （3）审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为 出发点。 （4）适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公 司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 4 、内部控制系统 公司的内部控制系统是一个分工明确、相互牵制、完备严密的系统。公司董 事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，各个业务部门负责 本部门的内部控制，督察长和监察稽核部负责检查公司的内部控制措施的执行情 况。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会 负责制定公司的内部控制大纲，对公司内部控制负完全的和最终的责任。 （2）督察长 负责公司及其业务运作的监察稽核工作，对公司内部控制的执行情况进行监 督检查。督察长对董事会负责，将定期和不定期向董事会报告公司内部控制的执 行情况，并定期向中国证监会呈送督察长评估报告。 （3）监察稽核部 监察稽核部负责对公司各部门内部控制的执行情况进行监督。监察稽核部对 总经理负责，将定期和不定期对各业务部门内部控制制度的执行情况和遵守国家 法律法规及其他规定的执行情况进行检查，适时提出修改建议，并定期向中国证 监会呈送监察稽核报告。 （4）业务部门 内部控制是每一个业务部门的责任。各部门总监对本部门的内部控制负直接 责任，负责履行公司的内部控制制度，并负责建立、执行和维护本部门的内部控 制措施。 5 、基金管理人关于内部控制的声明 基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制 度是董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；基金管理人承诺以上关于内 部控制的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善 内部控制制度。 四、 基金托管人 （一）基金托管人概况 1 、基本情况 名称：中国光大银行股份有限公司（简称“中国光大银行”） 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 成立时间：1992年8月18日 组织形式：股份有限公司 注册资本：404.3479亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[2002]75号 联系人：张建春 电话：010-63639180 传真：010-63639132 网址：www.cebbank.com 2 、主要人员情况 法定代表人唐双宁先生，历任中国人民建设银行辽宁省分行办公室副主任 （主持工作），中国人民建设银行沈阳市分行常务副行长，中国人民银行沈阳市 分行副行长、党组副书记，中国人民银行辽宁省分行党组成员兼沈阳市分行行长、 党组书记，中国人民银行信贷管理司司长，中国人民银行货币金银局局长，中国 人民银行银行监管一司司长，中国银行业监督管理委员会党委委员、副主席。现 任中国光大集团董事长、党委书记，中国光大银行董事长、党委书记，光大证券 股份有限公司董事长，中国光大控股有限公司董事会主席，中国光大国际有限公 司董事会主席。 行长赵欢先生，曾任中国建设银行信贷部业务管理处副处长、处长、公司业 务部综合管理处处长，公司业务部副总经理，厦门市分行副行长，公司业务部副 总经理、总经理，上海市分行行长，中国建设银行副行长、党委委员。现任中国 光大集团股份公司党委委员，兼任中国光大银行执行董事、行长、党委副书记。 曾闻学先生，曾任中国光大银行办公室副总经理，中国光大银行北京分行副 行长。现任中国光大银行股份有限公司投资托管部总经理。 3 、基金托管业务经营情况 截至2015年9月30日，中国光大银行股份有限公司托管国投瑞银创新动力 股票型证券投资基金、国投瑞银景气行业证券投资基金、国投瑞银融华债券型证 券投资基金、摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金(LOF)、摩根士丹利 华鑫基础行业证券投资基金、工银瑞信保本混合型证券投资基金、博时转债增强 债券型证券投资基金、大成策略回报股票型证券投资基金、大成货币市场基金、 建信恒稳价值混合型证券投资基金、光大保德信量化核心证券投资基金、光大保 德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基金、国联安双佳信用分级债券型 证券投资基金、泰信先行策略开放式证券投资基金、招商安本增利债券型证券投 资基金、中欧新动力股票型证券投资基金（LOF）、国金通用国鑫灵活配置混合 型发起式证券投资基金、农银汇理深证100指数增强型证券投资基金、益民核心 增长灵活配置混合型证券投资基金、建信纯债债券型证券投资基金、兴业商业模 式优选股票型证券投资基金、工银瑞信保本2号混合型发起式证券投资基金、国 金通用沪深300指数分级证券投资基金、中加货币市场基金、益民服务领先灵活 配置混合型证券投资基金、建信健康民生混合型证券投资基金、鑫元一年定期开 放债券型证券投资基金、江信聚福定期开放债券型发起式证券投资基金、鑫元稳 利债券型证券投资基金、国金通用鑫安保本混合型证券投资基金、鑫元合享分级 债券型证券投资基金、鑫元半年定期开放债券型证券投资金、东方红睿阳灵活配 置混合型证券投资基金、建信信息产业股票型证券投资基金、泓德优选成长混合 型证券投资基金、东方新策略灵活配置混合型证券投资基金、光大保德信鼎鑫灵 活配置混合型证券投资基金、中融新动力灵活配置混合型证券投资基金、红塔红 土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金、金鹰产业整合灵活配置混合型证券 投资基金、国金通用鑫运灵活配置混合型证券投资基金、大成景裕灵活配置混合 型证券投资基金、财通多策略精选混合型证券投资基金、鹏华添利宝货币市场基 金、江信同福灵活配置混合型证券投资基金，共44只证券投资基金，托管基金 资产规模988.06亿元。同时，开展了证券公司资产管理计划、专户理财、企业 年金基金、QDII、银行理财、保险债权投资计划等资产的托管及信托公司资金信 托计划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务。 （二）基金托管人的内部控制制度 1 、内部控制目标 确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基金托 管人有关基金托管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全面 严格的贯彻执行；确保基金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基金份 额持有人、基金管理公司及基金托管人的合法权益。 2 、内部控制的原则 （1）全面性原则。内部控制必须渗透到基金托管业务的各个操作环节，覆 盖所有的岗位，不留任何死角。 （2）预防性原则。树立“预防为主”的管理理念，从风险发生的源头加强 内部控制，防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。 （3）及时性原则。建立健全各项规章制度，采取有效措施加强内部控制。 发现问题，及时处理，堵塞漏洞。 （4）独立性原则。基金托管业务内部控制机构独立于基金托管业务执行机 构，业务操作人员和内控人员分开，以保证内控机构的工作不受干扰。 3 ．内部控制组织结构 中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会，委员 会委员由相关部门的负责人担任，工作重点是对总行各部门、各类业务的风险和 内控进行监督、管理和协调，建立横向的内控管理制约体制。各部门负责分管系 统内的内部控制的组织实施，建立纵向的内控管理制约体制。投资托管部建立了 严密的内控督察体系，设有风险管理处， 通过“全员全程”风险控制体系，加 （未完）  |