[发行]金鹰优选：更新招募说明书（2015年2号）
金鹰成份股优选证券投资基金 更新的招募说明书（全文） 2015年第2号 基金管理人：金鹰基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 金鹰成份股优选证券投资基金经中国证监会2003年3月24日《关于同意金鹰成份股优选 证券投资基金设立的批复》（证监基金字[2003]41号）批准发起设立。基金合同于2003年6 月16日正式生效。 投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本 基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承 担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而 形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基金产生的 流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。 投资有风险，投资者投资本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理 人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。 本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。除非另有说 明，本招募说明书所载内容截止日为2015年12月16日，有关财务数据截止日为2015年9月30日， 净值表现截止日为2015年9月30日，本报告中财务数据未经审计。 目 录 一、绪 言................................ ................................ ...... 1 二、释义 ................................ ................................ ....... 2 三、基金管理人 ................................ ................................ . 4 四、基金托管人 ................................ ................................ 14 五、相关服务机构 ................................ .............................. 16 六、基金份额的申购与赎回 ................................ ...................... 38 七、基金的投资 ................................ ................................ 45 八、基金的业绩 ................................ ................................ 52 九、基金的财产 ................................ ................................ 54 十、基金资产的估值 ................................ ............. 错误 ! 未定义书签。 十一、基金的收益分配 ................................ .......................... 59 十二、基金的费用与税收 ................................ ........................ 61 十三、基金的会计与审计 ................................ ........................ 63 十四、基金的信息披露 ................................ ........... 错误 ! 未定义书签。 十五、风险揭示 ................................ ................. 错误 ! 未定义书签。 十六、基金合同的终止与清算 ................................ ..... 错误 ! 未定义书签。 十七、基金合同的内容摘要 ................................ ...................... 73 十八、基金托管协议的内容摘要 ................................ .................. 83 十九、对基金份额持有人的服务 ................................ .................. 88 二十、其他应披露事项 ................................ .......................... 90 二十一、招募说明书存放及查阅方式 ................................ .............. 92 二十二、金鹰成份股优选证 券投资基金招募说明书备查文件 .......................... 93 一、绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券 投资基金托管资格管理办法》 （以下简称《托管办法》）、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、 《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披 露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》、《金鹰成份股优选证券投资基金基金 合同》（以下简称基金合同）及其它有关规定等编写。 本招募说明书阐述了金鹰成份股优选证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投 资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实 性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本 基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明 书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当 事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持 有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份 额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语有如下含义： 基金或本基金： 指依据基金合同所设立的金鹰成份股优选证券投资基金 基金合同： 指《金鹰成份股优选证券投资基金基金合同》及对该合同的任何修订和 补充 招募说明书： 指《金鹰成份股优选证券投资基金招募说明书》及对该招募说明书的任 何修订和补充 更新的招募说明书： 指基金合同生效后，基金管理人每六个月对原招募说明书进行的内容更 新 托管协议： 指《金鹰成份股优选证券投资基金托管协议》及对该协议的任何修订和 补充 《信托法》： 指2001年4月28日第九届全国人民代表大会常务委员会第二十一次会议通 过，自2001年10月1日起施行的《中华人民共和国信托法》 《证券法》： 指《中华人民共和国证券法》 《基金法》： 代表大会常务委员会第三十次会议修订， 自 20 13 年 6 月 1 日起实施的《中 华人民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订 《反洗钱法》： 指 200 6 年 10 月 31 日 经 第十届全国人民代表大会常务委员会第 二十四 次会 议通过 ，自 2007 年 1 月 1 日起实施的 《中华人民共和国 反洗钱 法》及颁布 机关对其不时作出的修订 《托管办法》： 指《证券投资基金托管资格管理办法》 《运作办法》： 指2004年6月29日由中国证监会公布，于2004年7月1日起实施并于 2014年7月7日修订的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及不时 做出的修订 《销售办法》： 指由中国证监会公布并于2013年6月1日起实施的《证券投资基金销售管 理办法》及不时做出的修订 《运作办法》： 指2004年6月29日由中国证监会公布并于2004年7月1日起实 施并于2014年7月7日修改的《公开募集证券投资基金运作管理 办法》及不时做出的修订； 《信息披露办法》： 指《证券投资基金信息披露管理办法》 元： 指人民币元 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会 基金管理人： 指金鹰基金管理有限公司 基金托管人： 指中国银行股份有限公司 销售机构： 指直销机构及代销机构 直销机构： 指金鹰基金管理有限公司 代销机构： 指接受基金管理人委托办理本基金申购、赎回和其他基金业务，具备基 金代销业务资格的机构 注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资 人基金账户 管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立 并保管基金持有人名册等 注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构，本基金的注册登记机构为金鹰基金 管理有限公司或接受金鹰基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登 记业务的机构 投资者： 指个人投资者和 / 或机构投资者 个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投 资基金的自然人投资者 机构投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投 资基金的法人、社会团体、其它组织或投资主体以及 合格境外机构投 资者 合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规定的条件， 经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批 准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机 构 基金份额持有人： 指依法取得和持有依据本基金合同发行的基金份额的投资者 基金合同生效日： 指基金合同达到生效条件后，基金管理人宣布基金合同生效的日期 募集期： 指自《招募说明书》公告的基金发售开始之日起到基金合同生效日止的 时间段，最长不超过3个月。本基金的募集期为2003年4月21日至2003年5 月21日 认购： 指在本基金募集期内，投资者申请购买本基金基金份额的行为 申购： 指在本基金存续期间内，投资者申请购买本基金基金份额的行为 赎回： 指基金持有人按本基金合同规定的条件，要求基金管理人购回本基金基 金份额的行为 转换： 指本基金转换为本基金管理人管理的其他基金的行为 基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机构办 理注册登记的本基金或基金管理人管理的其他开放式基金份额及其变动 情况的账户 交易帐户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构买卖本基金或基 金管理人管理的其他开放式基金份额变动及结余情况的帐户 存续期： 指基金合同生效并存续的不定期之期限 开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的 正常交易日 T 日 ： 指申购、赎回或其他交易的申请日 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息 及其他合法收入 基金资产总值： 指基金购买的各类证券、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其 他投资所形成的价值总和 基金资产净值： 指基金资产总值减去负债后的价值 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净 值的过程 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联网网站 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：金鹰基金管理有限公司 注册地址： 广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦 7 楼 16 单元 办公地址： 广东省广州市天河区体育西路 189 号 城建大厦 22 - 23 层 法定代表人：凌富华 设立日期： 2002 年 12 月 25 日 联系电话：020-83282855 联系人：潘晓毅 注册资本：人民币 2.5 亿元 股权结构 : 股东名称 出资额(万元) 出资比例 广州证券股份有限公司 12250 49％ 广州白云山医药集团股份有限公司 5000 20％ 美的集团股份有限公司 5000 20％ 东亚联丰投资管理有限公司 2750 11％ 总计 25000 100％ （二）主要人员情况 1、公司董事和监事 凌富华先生，董事，经济学学士、会计师，历任苏州航空工业部长风机械总厂财务处会计、 广州大同精密机械有限公司会计部经理，广西北海国际信托投资公司所属城市信用社、营业部、 信贷部经理助理，香港大同机械企业有限公司驻国内企业会计主任，广东省联谊信诚贸易有限 公司财务部经理，长城证券有限责任公司广州营业部财务经理、总部财务中心综合部经理、广 州营业部拟任总经理，广州恒运企业集团股份有限公司财务部副经理、财务部经理兼任财务负 责人、财务总监兼任财务负责人，广州证券有限责任公司财务总监兼任财务负责人。现任广州 证券股份有限公司副总 裁兼任财务总监、财务负责人。经公司第五届董事会第五次会议决议通 过，并经中国证券监督管理委员会证监许可 [2014]1401 号核准，自 2015 年 1 月起，担任金鹰基金 管理有限公司董事长。 刘岩先生，董事，金融学博士，历任中国光大银行总行投行业务部业务主管，中国光大银 行总行财富管理中心业务副经理，广州证券有限责任公司资产管理总部总经理等职。经公司第 四届董事会第三十九次会议审议通过，并报经中国证监会核准，自 2014 年 8 月至今，担任金鹰基 金管理有限公司总经理。现同时兼任深圳前海金鹰资产管理有限公司董事长。 王毅先生， 董事，工商管理硕士、经济师，历任广州证券有限责任公司营业部经理、营业 部总经理助理、营业部副总经理，办公室副主任（主持全面工作）、合规总监、董事会秘书。现 任广州证券股份有限公司副总裁兼任董事会秘书、首席风险官、合规总监。 程宁女士，董事，注册会计师、注册税务师，历任广州白云山制药总厂财务科科员、广州 白云山宝得药厂财务科副科长，兼任广州白云山兽药厂财务科科长、广州白云山制药股份有限 公司经营部结算科科长、结算中心会计出纳科科长、财务部副部长、监事会成员兼监事会秘书、 广州白云山企业集团有限公司资财处代理处长、处长、广州医药集团财务部副部长、财务部部 长。现任广州医药集团副总经理、财务总监、财务部部长，广州白云山医药集团股份有限公司 董事，广药白云山香港有限公司董事会召集人。 王静女士，董事，企业管理硕士。曾任美的集团股份有限公司资本运营项目助理，资产重 组经理，现任美的集团股份有限公司资产重组高级专员。 温婉容女士，董事，商科毕业。 曾任德盛安联资产管理香港有限公司市场及传媒经理、景 顺投资管理亚洲有限公司副总裁、德意志资产管理（香港）有限公司区域销售总监、 Societe Generale Asset Management Asia Ltd. 高级副总裁、德盛安联资产管理香港有限公司行政总裁、 香港财务策划师学会行政总裁等职。 2011 年 7 月加入东亚联丰投资管理有限公司，现任东亚联 丰投资管理有限公司行政总裁。 吴晓球先生，独立董事，国民经济管理学博 士。 曾任江西省余江县商业局秘书、中国人民 大学经济研究所主任、中国人民大学财政金融学院副院长、中国人民大学研究生院副院长，现 任中国人民大学校长助理、财政金融学院常务副院长、金融与证券研究所所长、教授、博导。 刘国常先生，独立董事，管理学（会计学）博士、教授、博士生导师，曾在郑州航空工业 管理学院、暨南大学管理学院任教。现任广东财经大学会计学院教授，兼任暨南大学管理学院 博士生导师、广东省审计学会副会长、广州市审计学会副会长等。 谢石松先生，独立董事，法学博士、教授，历任广州中山大学法学院讲师、副教授，现任 中山大学 法学院教授，国际法研究所所长。兼任武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授，中 国国际私法学会副会长；中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会委员，华南国 际经济贸易仲裁委员会、上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员，上海、广州、长沙、深圳、厦 门、珠海、佛山、肇庆、惠州等仲裁委员会仲裁员等。 曾巧女士，监事，管理学学士。 曾任佛山会计师事务所审计助理、美的集团审计部审计经 理、美的集团审计监察部副部长，现任美的集团审计监察部总监。 陈家雄先生，监事，硕士研究生，历任东莞证券资产管理部投资经理、广州证券资产管理 部产品总 监，现任金鹰基金管理有限公司产品研发部副总监。 姜慧斌先生，监事，管理学硕士。曾任宇龙计算机通信科技（深圳）有限公司人力资源部 组织发展经理，现任金鹰基金管理有限公司综合管理部副总监。 2、公司高级管理人员 刘岩先生，总经理，金融学博士，历任中国光大银行总行投行业务部业务主管，中国光大 银行总行财富管理中心业务副经理，广州证券有限责任公司资产管理总部总经理等职。经公司 第四届董事会第三十九次会议审议通过，并报经中国证监会核准， 2014 年 8 月 7 日起担任公司 总经理。现同时兼任深圳前海金鹰资产管理有限公司董事长。 李云亮先生，副总经理，硕士研究生，先后于重庆理工大学、中国证监会重庆监管局任职， 历任西南证券股份有限公司证券资管部总经理等职。经公司第五届董事会第四次会议审议通过， 并已按规定报中国证券投资基金业协会备案，于 2014 年 12 月 25 日起任公司副总经理。 现同时 兼任深圳前海金鹰资产管理有限公司总经理。 苏文锋先生，督察长，经济学硕士 。 历任 广 州市经济管理干部学院外贸经济系党支部书记， 南方证券广州分公司研究发展部总经理，南方证券广州分公司大德路营业部总经理，南方证券 广州分公司办公室主任，南方证券广州分公司投资银行部总经理 ，华鼎担保投资有限公司副总 经理等职，金鹰基金管理有限公司市场拓展部副总监等职。经公司第二届董事会第二十一次会 议审议通过，并报 经 中国证监会 核准 ， 2008 年 9 月起 担任公司 督察长。 、3、本基金现任基金经理 王喆先生，工商管理硕士。历任沈阳商品交易所分析员、宏源研究发展中心高级行业研究 员、宏源证券资产管理部高级投资经理。2010年加入广州证券,担任投资管理部助理投资总监、 广州证券红棉1号投资主办等职。2014年11月加入金鹰基金管理有限公司,现任权益投资部副 总监、金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金、金鹰成份股优选证券投资基金、金鹰技术 领先灵活配置混合型证券投资基金、金鹰民族新兴混合型证券投资基金、金鹰产业整合混合型 证券投资基金、金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 4、本基金历任基金经理 林华显先生，2011年3月1日至2015年3月28日管理本基金； 杨绍基先生，2008年12月24日至2011年3月12日管理本基金； 龙苏云先生， 2008 年 2 月 19 日至 2008 年 12 月 24 日管理本基金； 李鹏 先生， 2006 年 9 月 12 日至 2008 年 8 月 7 日管理本基金； 欧庆龄先生， 2005 年 9 月 28 日至 2006 年 9 月 12 日管理本基金； 谢国满先生， 2003 年 6 月 16 日至 2005 年 9 月 28 日管理本基金。 5、投资决策委员会成员 本公司采取集体投资决策制度，相关投资决策委员会成员有： （1）公司投资决策委员会 刘岩 先生 ， 投资决策委员会主席，总经理； 曾长兴先生 ， 投资决策委员会委员，总经理助理； 何晓春先生， 投资决策委员会 委 员， 权益投资部总监，基金经理； 杨刚先生 ， 投资决策委员会 委 员， 研究部总监； 李涛先生 ， 投资决策委员会委员，固定收益部副总监，基金经理 。 （2）权益投资决策委员会 刘岩 先生， 投资决策委员会主席，总经理； 何晓春先生， 投资决策委员会 委 员， 权益投资部总监，基金经理； 王喆先生， 投资决策委员会 委 员， 权益投资部副总监，基金经理； 杨刚先生， 投资决策委员会 委 员， 研究部总监； 于利强先生，投资决策委员会 委 员， 研究部副总监，基金经理 。 （3）固定收益投资决策委员会 刘岩 先生， 投资决策委员会主席，总经理； 李涛先生， 投资决策委员会委员，固定收益部副总监，基金经理； 杨刚先生， 投资决策委员会 委 员， 研究部总监； 张俊杰先生， 投资决策委员会 委 员， 基金经理； 刘丽娟女士， 投资决策委员会 委 员， 固定收益部副总监，基金经理 。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、权利 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括、但不限于： （1）依法募集资金； （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额持有人大会； （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金 合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投 资者的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理； （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合 同》规定的费用； （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东与债权人权利，为基金的利益行 使因基金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券； （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律 行为； （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基金 提供服务的外部机构； （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和 非交易过户等业务规则； （17）在法律法规和基金合同规定的范围内决定除调高基金托管费、基金管理费之外的基 金费率结构和收费方式； （18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、义务 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于： （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理 和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基 金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投 资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任 何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金 合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的 价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度、半年度和年度基金报告； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收 益； （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基 金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以 上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能 够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成 本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托 管人； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当 承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反 《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为 承担责任； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管 理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30 日内退还基金认购人； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有人名册； （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （四 ）基金管理人的承诺 1、建立健全内部控制制度，防止违法行为发行 基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息披露办法》、《指导意见》等法律法规的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效 措施，防止违反行为的发生。 2、建立健全内部风险控制制度，有效防范风险 基金管理人承诺不从事以下禁止性行为，并承诺建立健全的内部风险控制制度，采取有效 措施，防止下列行为的发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的 交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为及基金合同禁止的 行为。 3、诚实信用，勤勉尽责 基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规 及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息； （8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他证券投资； （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲倒、对仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （11）贬损同行，以提高自己； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）以不正当手段谋求业务发展； （14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （15）其他法律、行政法规禁止的行为。 4、基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重 大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵 循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合中国证监会的规定，并履行信息披露 义务。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； （2）不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，不泄 露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的目标 （1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、 规范运作的经营思想和经营理念。 （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安 全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 （3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 2、内部控制的原则 （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵 盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有 效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有 资产、其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合 理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制制度 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章组成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲 要和总揽，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。 基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽 核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应 变制度。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、 操作守则等的具体说明。 公司制定内部控制制度遵循了以下原则： （1）合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定。 （2）全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空 白或漏洞。 （3）审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 （4）适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经 营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 4、内部控制系统 公司的内部控制系统是一个分工明确、相互牵制、完备严密的系统。公司董事会对公司建 立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，各个业务部门负责本部门的内部控制，督察长 和监察稽核部负责检查公司的内部控制措施的执行情况。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会 负责制定公司的内部控制大纲，对公司内部控制负完全的和最终的责任。 （2）督察长 负责公司及其业务运作的监察稽核工作，对公司内部控制的执行情况进行监督检查。督察 长对董事会负责，将定期和不定期向董事会报告公司内部控制的执行情况，并定期向中国证监 会呈送督察长评估报告。 （3）监察稽核部 监察稽核部负责对公司各部门内部控制的执行情况进行监督。监察稽核部对总经理负责， 将定期和不定期对各业务部门内部控制制度的执行情况和遵守国家法律法规及其他规定的执行 情况进行检查，适时提出修改建议，并定期向中国证监会呈送监察稽核报告。 （4）业务部门 内部控制是每一个业务部门的责任。各部门总监对本部门的内部控制负直接责任，负责履 行公司的内部控制制度，并负责建立、执行和维护本部门的内部控制措施。 5、基金管理人关于内部控制的声明 基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是董事会及 管理层的责任，董事会承担最终责任；基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确， 并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、证 券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上 学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金 （一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产 管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、 产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各 类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至2015年12月31日，中国银行已托管418只证券投资基金，其中境内基金390只， QDII基金28只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足 了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承 中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制 工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审 计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先 后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准 则的无保留意见的审阅报告。2014年，中国银行同时获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证 托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相 关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违 反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构 报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和 其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督 管理机构报告。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 名称：金鹰基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦 7 楼 16 单元 办公地址：广东省广州市天河区体育西路 189 号城建大厦 22 - 23 层 法定代表人：凌富华 成立时间： 2002 年 12 月 25 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【 2002 】 97 号 组织形式：有限责任公司 注册资本： 2.5 亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：潘晓毅 联系电话： 020 - 83282950 传真电话： 020 - 83283445 客户服务电话： 400 - 6135 - 888 电子信箱： csmail@gefund.com.cn 网址： www.gefund.com.cn 2、代销机构（排名不分先后） （1）名称：中国银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市复兴门内大街1 号 法定代表人：田国立 联系人：宁敏 电话：010-66594977 客服电话：95566（全国） 网址：www.boc.cn （2）名称：中国工商银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 联系人：查樱 电话：010-66105662 客服电话：95588（全国） 网址：www.icbc.com.cn （3）名称：中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1号楼 法定代表人：王洪章 联系人：田青 电话：010-67595096 客服电话：95533（全国） （4）名称：交通银行股份有限公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系人：张宏革 电话：021-58781234 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （5）名称：招商银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：王琳 电话：0755-83196223 客服电话：95555（全国） 网址：www.cmbchina.com （6）名称：中信银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：常振明 联系人：赵树林 电话：010-65556960 客服电话：95558（全国） 网址：bank.ecitic.com （7）名称：中国民生银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 联系人：董云巍 电话：010-58351666 客服电话：95568（全国） 网址：www.cmbc.com.cn （8）名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：虞谷云 电话：021-61618888 客服电话：95528（全国） 网址：www.spdb.com.cn （9）名称：宁波银行股份有限公司 注册（办公）地址： 宁波市江东区中山东路294 号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话：021-63586210 客服电话：96528（上海地区962528） 网址：www.nbcb.com.cn （10）名称：平安银行股份有限公司 注册（办公）地址：广东省深圳市深南东路5047号 法定代表人：孙建一 联系人：周晓霞 电话：0755-22166212 客服电话：95511 网址：www.bank.pingan.com （11）名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 联系人：文彦娜 电话：010-68858101 客服电话：95580（全国） 网址：www. psbc.com （12）名称：华夏银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 联系人： 郑鹏 电话：010-85238667 客服电话：95577 网址：www.hxb.com.cn （13）名称：浙江民泰商业银行股份有限公司 注册（办公）地址：浙江省温岭市三星大道168号 法定代表人：江建法 联系人： 刘兴龙 电话：0576-86109521 客服电话：96521 省外客服电话：4008896521 网址：www.mintaibank.com （14）名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册（办公）地址：广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路2号 法定代表人：姚真勇 联系人：杨洁莹 电话：0757-22387567 客服电话：0757-22223388 网址：www.sdebank.comm （15）名称：成都农村商业银行股份有限公司 注册（办公）地址：四川省成都市武侯区科华中路88号 法定代表人：陈萍 联系人：张海涛 联系电话：028-85190961 客服电话：4006-028-666 公司网站：www.cdrcb.com （16）名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册（办公）地址：常州市天宁区延陵中路668号 法定代表人：陆向阳 联系人：韩璐 联系电话：0519-89995066 客服电话：96005 网址：www.jnbank.cc/zh_CN/ （17）名称：浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省义乌市义乌乐园东侧 办公地址：浙江省杭州市延安路128号 法定代表人：金子军 联系电话：0571-87117604 客服电话：40080-96527 网址：www.czcb.com.cn （18）名称：广州证券股份有限公司 注册（办公）地址：广东省广州市珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19-20楼 法定代表人：邱三发 联系人：林洁茹 联系电话：020-88836999 客服电话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn （19）名称：中国银河证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦2-6层 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话：010-66568430 客服电话：4008888888 网址：www.chinastock.com.cn （20）名称：海通证券股份有限公司 注册（办公）地址：上海市淮海中路 98 号 法定代表人：王开国 联系人：王立群 电话：021-23219286 客服电话：95533（全国）、4008888001 网址：www.htsec.com （21）名称：广发证券股份有限公司 注册（办公）地址：广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄兰 电话：020-87555888-333 客服电话：95575（全国） 网址：www.gf.com.cn （22）九州证券有限公司 注册地址：青海省西宁市城中区西大街11号 办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦18楼 法定代表人：曲国辉 联系人：何曌 电话：0755-33331188 客服电话：4006-5432-18 网址：www.tyzq.com.cn （23）中山证券有限责任公司 注册及办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 法定代表人：黄扬录 业务联系人：罗艺琳 联系电话：0755- 82570586 客服电话：4001-022-011 网址：www.zszq.com （24）名称：国信证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：周洋 联系电话：0755-82133066 客服电话：95536（全国） 网址：www.guosen.com.cn （25）名称：招商证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳福田区益田路江苏大厦 38-45 层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话：0755-82960223 客服电话：95565（全国）、4008888111 网址：www.newone.com.cn （26）名称：光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔16楼 法定代表人：薛峰 联系人：李芳芳 电话：021-22169089 客服电话：95525（全国）、4008888788 网址：www.ebscn.com （27）名称：华宝证券有限责任公司 注册（办公）地址：上海市陆家嘴环路未来资产大厦27层 法定代表人：陈林 联系人：宋歌 电话：021-50122086 客服电话：021-38929908、 400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （28）名称：安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层 法定代表人：王连志 联系人：郑向溢 电话：0755-82558038 客服电话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn （29）名称：中国中投证券有限责任公司 注册（办公）地址：深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座18-21层 法定代表人：高涛 联系人：刘毅 客服电话：4006008008 网址：www.cjis.cn （30）名称：平安证券有限责任公司 注册（办公）地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：谢永林 联系人：袁月 电话：0755-22627802 客服电话：4008816168 网址：www.stock.pingan.com （31）名称：湘财证券有限责任公司 注册（办公）地址：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：林俊波 联系人：李鑫 电话：021-68634510 客服电话：4008881551 网址：http://www.xcsc.com （32）名称：兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路99号 办公地址：福州市湖东路268号证券大厦 上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼 法定代表人：兰荣 联系人：谢高德 电话：021-38565785 客服电话：4008888123 网址：www.xyzq.com.cn （33）名称：国元证券股份有限公司 注册（办公）地址：合肥市寿春路179号国元大厦 法定代表人：蔡咏 联系人： 李蔡 电话：0551-2272101 客服电话：95578（全国） 网址：www.gyzq.com.cn （34）名称：申万宏源证券股份有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编:200031） 法定代表人:李梅（代行） 联系人：李玉婷 电话：021-33388229 客服电话：021-96250500 网址：http：//www.swhysc.com （35）名称：国盛证券有限责任公司 注册（办公）地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 法定代表人：曾小普 联系人：俞驰 电话：0791-86283080 客服电话：400-822-2111 网址：www.gsstock.com （36）名称：山西证券股份有限公司 注册（办公）地址：山西省太原市府西街69号国际贸易中心 法定代表人：侯巍 联系人：孟婉娉 电话：0351-8686703 客服电话：4006661618 网址：www.i618.com.cn （37）名称：财通证券有限责任公司 注册（办公）地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 联系人：章力彬 电话：0571-87825100 客服电话：0571-95336 网址：http://www.ctsec.com （38）名称：万联证券有限责任公司 注册（办公）地址：广州市中山二路18号电信广场36-37层 法定代表人：张建军 联系人：罗创滨 电话：020-37865070 客服电话：4008888133 网址：www.wlzq.com.cn （39）名称：东莞证券有限责任公司 注册（办公）地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 法定代表人：张运勇 联系人：孙旭 电话：0769-22119348 客服电话：0769-95328 网址：http://www.dgzq.com.cn （40）名称：西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 电话： 023-63786141 客服电话：4008096096 网址：www.swsc.com.cn （41）名称：东吴证券股份有限公司 注册（办公）地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 客服电话：0512-96288 网址：www.dwzq.com.cn （42）名称：长江证券股份有限公司 注册（办公）地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号 法定代表人：杨泽柱 联系人：李良 电话：021-63219781 客服电话：95579或4008-888-999 网址：www.cjsc.com.cn （43）名称：中泰证券有限公司 注册（办公）地址：山东省济南市经十路20518号 法定代表人：李玮 电话：0531-82024184 联系人：傅咏梅 电话：0531-87107718 客服电话：95538（全国） 网址：www.qlzq.com.cn （44）名称：国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市金融一街8号 办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号 国联金融大厦7-9楼 法定代表人：姚志勇 联系人：沈刚 电话： 0510-82831662 客服电话： 0510-82588168 网址： http://www.glsc.com.cn （45）名称：爱建证券有限责任公司 注册地址： 上海市浦东新区世纪大道1600号32楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼 法定代表人：钱华 联系人：王薇 电话：021-32229888-25125 客服电话：4001962502 网址：http：//www.ajzq.com （46）名称：中国国际金融有限公司 注册（办公）地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：丁学东 联系人：黄峻敏 电话：0755-83196491 客服电话：010-65051166 网址：www.cicc.com.cn （47）名称：财富证券有限责任公司 注册（办公）地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层 法定代表人：蔡一兵 联系人：郭蕾 电话：0731-84403319 客服电话：0731－84403481 350 网址：www.cfzq.com （48）名称：信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层 法定代表：张志刚 联系人：唐静 电话： 010-63080985 客服电话：4008008899 网址： www.cindasc.com （49）名称：华福证券有限责任公司 注册（办公）地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7 - 8 层 法定代表人：黄金琳 联系人：郭相兴 电话： 021 - 20655175 客服电话： 96326 网址： http://www.hfzq.com.cn n （50）名称：方正证券股份有限公司 注册（办公）地址：湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人：雷杰 联系人：邵艳霞 电话：0731-85832507 客服电话：95571（全国） 网址：www.foundersc.com （51）名称：中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：侯艳红 电话：010-60838995 客服电话：0755-23835888 网址：http://www.cs.ecitic.com （52）名称：东方证券股份有限公司 注册（办公）地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层—29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：胡月茹 电话：021-63325888-3486 客服电话：95503 网址：http://www.dfzq.com.cn （53）名称：长城证券有限责任公司 注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人：黄耀华 联系人：匡婷 电话：027-65799999 客服电话：4006666888 网址：www.cgws.com （54）名称：财达证券有限责任公司 注册（办公）地址：河北省石家庄市自强路35号庄家金融大厦23层 法定代表人：翟建强 联系人：胡士光 电话：0311-66006403 客服电话：4006128888 网址：www.s10000.com （55）名称：华龙证券有限责任公司 注册（办公）地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话：0931-4890208 客服电话：0931-8888088等 网址：www.hlzqgs.com （56）名称：天风证券有限责任公司 注册（办公）地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 法定代表人：余磊 联系人：陈璐 电话：027-87618882 客服电话：027-87618882 网址：www.tfzq.com （57）名称：华安证券有限责任公司 注册地址：合肥市长江中路357号 办公地址：合肥市阜南路166号 法定代表人：李工 联系人：甘霖 电话：0551-5161821 客服电话：96518、4008-096-518 网址：www.hazq.com （58）名称：华泰证券股份有限公司 注册（办公）地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：庞晓芸 电话：025-83290979 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （59）名称：民生证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街16号1901室 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16层 法定代表人：余政 联系人：赵明 电话：010-85127622 客服电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com （60）名称：国都证券有限责任公司 注册（办公）地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话：010-84183389 客服电话：400 - 818 - 8118 网址： www.guodu.com （61）名称：英大证券有限责任公司 注册（办公）地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：吴俊 联系人：吴尔辉 联系电话： 0755 - 83007159 客服电话： 4008 - 188 - 688 网址： www.ydsc.com.cn （62）名称：日信证券有限责任公司 注册（办公）地址：内蒙古自治区内蒙古呼和浩特市锡林南路18号 法定代表人：孔佑杰 联系人：陈韦杉 电话：010-88086830 客服电话：010-88086830 网址： www.rxzq.com.cn （63）名称：浙商证券有限责任公司 注册（办公）地址：浙江杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ－６／７楼 法定代表人：吴承根 联系人：许嘉行 联系电话：0571-87901912 客服电话：0571-967777 网址： www.stocke.com.cn （64）名称：金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心大厦17楼 法定代表人：陆涛 联系人：马贤清 电话：0755-83025022 客服电话：4008-888-228 网址： www.jyzq.cn （65）名称：中航证券有限公司 注册（办公）地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人：王宜四 联系人：余雅娜 电话：0791-6768763 客服电话： 4008866567 网址： www.avicsec.com （66）名称：五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心大厦 47 、 48 、 49 层 法定代表人：赵立功 联系人：王鹏宇 电话： 0755 - 83219194 客服电话： 40018 - 40028 网址： www.wkzq.com.cn （67）名称：江海证券有限公司 注册（办公）地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人： 孙名扬 联系人： 高悦铭 电话：0451-82337802 客服电话：400 - 666 - 2288 网址： www.jhzq.com.cn （68）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳 路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人： 杨宝林 联系人： 吴忠超 电话： 0532 - 85022326 客服电话： 0532 - 96577 网址： www.zxwt.com.cn （69）名称：东海证券有限责任公司 注册地址： 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 、 19 号楼 办公地址：上海浦东新区东方路 989 号中达广场 法定代表人：刘化军 联系人：霍晓飞 电话： 021 - 50586660 - 8644 客服电话： 4008888588 、 0519 - 88166222 （常州地区）、 021 - 52574550 （上海地区）、 0379 - 64902266 （洛阳地区） 网址： www.longone.com.cn （70）名称：国海证券股份有限公司 注册（办公）地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号国海大厦 法定代表人：何春梅 联系人：牛孟宇 电话：0755-83709350 客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn （71）名称：新时代证券有限责任公司 注册（办公）地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：刘汝军 联系人：孙恺 电话：010-83561149 客服电话：400-698-9898 网址：www.xsdzq.cn （72）名称：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：010-85130577 客服电话：4008888108 网址：www.csc108.com （73）名称：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 联系人：朱雅崴 电话：021－38676767 客服电话：4008888666 网址：http：//www.gtja.com （74）机构：中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F 法定代表人：何亚刚 联系电话：010-59355900 客服电话：4008895618 网址：www.e5618.com （75）名称：东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：杨树财 联系电话：0431-85096517 客服电话：95360/4006-000686 网址：www.nesc.cn （76）名称：联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人：徐刚 联系电话：021-33606736 客服电话：95564 网址：www.lxzq.com.cn （77）名称：德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人：姚文平 联系电话：021-68761616 客服电话：95353 网址：www.tebon.com.cn （78）名称：宏信证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼 办公地址：四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼 法定代表人：吴玉明 联系电话：028-86199041 客服电话：4008-366-366 网址：www.hx818.com （79）名称：华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01（ b）单元 办公地址：肇嘉浜路 750 号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 电话：021-64376936 客服电话： 4008-888-999 网址： www.cfsc.com.cn （80）名称：西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 电话： 023-63786141 客服电话：4008096096 网址：www.swsc.com.cn （81）名称：上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号 办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号 法定代表人：龚德雄 联系人：许曼华 联系电话：021-53519888 客服电话：400-891-8918 网址： www.962518.com （82）名称：大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央12层 办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层 法定代表人：董祥 联系人：薛津 联系电话：0351-4130322 客服电话：400-7121-212 网址：www.dtsbc.com.cn （83）名称：西部证券股份有限公司 注册地址: 西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 办公地址: 西安市东新街232号陕西信托大厦6层 法定代表人：刘建武 联系人：梁承华 联系电话：029-87406649 客服电话: 95582 网址: www.westsecu.com （84）名称：国金证券股份有限公司 注册（办公）地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 联系人：贾鹏 联系电话：028-86690058 客服电话：4006-600109 网址： www.gjzq.com.cn （85）名称：太平洋证券股份有限公司 注册地址: 云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 办公地址: 北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元 （未完）  |