[发行]国富弹性：更新招募说明书摘要（2016年第1号）
富兰克林国海弹性市值 混合 型证券投资基金 更新招募说明书 ( 摘要 ) （ 2016 年 第 1 号） 基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 【重要提示】 富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金经中国证监会2006年3月30 日证监基金字【2006】57号文核准募集，本基金的基金合同于2006年6月14 日生效。为符合 2014 年 8 月 8 日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办 法》中关于不同基金类别所适用投资比例的规定，根据《中国人民共和国证券投 资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律法规的规定以及 《富兰克林国海 弹性市值 股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同” 或“本合同”）的有关约定，自 2015 年 8 月 8 日起，国海富兰克林 弹性市值 股票 型证券投资基金的基金类别变更为混合型基金，基金名称变更为“富兰克林国海 弹性市值 混合型证券投资基金” （以下简称“国富弹性市值混合”或“本基金”）。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、 基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有 人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。基金投 资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形 成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量 赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产 生的基金管理 风险，某一基金的特定风险等。富兰克林国海弹性市值 混合 型基金为 混合 型基金， 属证券投资基金中的 中高风险收益特征的基金品种 。投资有风险，投资者在进行 投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人 复核。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2015 年 12 月 14 日，有关财务数 据和净值表现截止日为 2015 年 9 月 3 0 日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国海富兰克林基金管理有限公司 住所：广西南宁市西乡塘区总部路 1 号中国－东盟科技企业孵化基地一期 C - 6 栋二层 设立日期： 2004 年 11 月 15 日 法定代表人：吴显玲 办公地址：上海浦东世纪大道 8 号上海国金中心二期 9 层 注册资本：人民币 2.2 亿元 股权结构：国海证券股份有限公司 ( 原名“国海证券有限责任公司” ) 持有 51 % 股权，邓普顿国际股份有限公司持有 49 % 股权 联系人： 施颖楠 联系电话： 021 - 3855 5555 （二）主要人员情况 1 、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 董事会成员 : 董事长吴显玲女士，中共党员，管理学硕士，经济师。历任中国人民银行广 西壮族自治区金融管理处主任科员，广西证券交易中心副总经理（主持全面工 作），广西证券登记有限责任公司法定代表人、总经理，广西证券有限责任公司 副总裁，国海证券有限责任公司副总裁，国海富兰克林基金管理有限公司督察长， 国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事长。现任国海富兰克林基金管理有 限公司董事长、代为履行总经理职责，同时兼任国海富兰克林资产管理（上海） 有限公司董事长、代为履行总经理职责。 副董事长阮博文（ William Y. Yun ）先生，工商 管理硕士， CFA 。阮先生担 任 Franklin Resources, Inc. 的管理人员，亦是该公司的投资管理和风险管理 委员会成员。他也是 Fiduciary Trust Company International （「 Fiduciary Trust 」）的董事会成员，于 1992 年加入 Fiduciary Trust 担任基金经理 8 年， 之后成为执行副总裁，负责 Fiduciary Trust 的全球权益类部门，并在 2000 年 至 2005 年期间担任 Fiduciary Trust 的总裁。他于 2002 年又担任 Franklin T empleton Institutional 的总裁，负责富兰克林邓普顿全球业务发展团队的机 构业务，其职责还包括负责富兰克林邓普顿养老金固定收益计划和投资固定缴款 业务，以及负责 Franklin Templeton Portfolio Advisors 通过投资顾问和咨询 人员为个人和机构客户提供专户管理。在 2008 年，他开始担任目前于富兰克林 邓普顿投资集团的职务。现任富兰克林邓普顿投资集团执行副总裁，并负责特定 和另类投资团队，同时兼任国海富兰克林基金管理有限公司副董事长，国海富兰 克林资产管理（上海）有限公司董事。 董事何春梅女士，中共党员，工程硕士。历任广西壮族自治区政府办公厅第 五秘书处科员、副主任科员，广西开发投资有限责任公司融资部副经理、财务部 副经理、经理、总经理，广西投资集团有限公司总裁助理兼办公室主任，国海证 券有限责任公司监事，广西壮族自治区金融工作办公室副主任、党组成员、机关 党委书记，广西北部湾股权交易所股份有限公司董事。现任广西投资集团有限公 司党委副书记，国海证券股份有限公司董事长兼总裁、党委书记，国海良时期货 有限公司董事，国海创新资本投资管理有限公司董事，国海富兰克林基金管理有 限公司董事 。 董事麦敬恩 （ Gregory E. McGowan ）先生，硕士学位以及法学博士学位。在 加入富兰克林邓普顿投资集团之前，麦敬恩先生是美国证券交易委员会的资深律 师。现任邓普顿国际股份有限公司执行副总裁，国海富兰克林基金管理有限公司 股东代表、董事，国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事。同时担任多个 富兰克林邓普顿公司董事，其中包括： Templeton Investment Counsel, LLC ， Franklin Templeton Management Luxembourg S.A. （卢森堡），富兰克林邓普顿 投资（亚洲 ）有限公司（香港），邓普顿资产管理公司（新加坡）， Franklin Templeton Holding Limited （毛里求斯）， Franklin Templeton Services Limited （爱尔兰）以及 Franklin Templeton Asset Strategies, Inc. （美国）。麦敬 恩先生于 1986 年加入富兰克林邓普顿投资集团，并担任 Templeton Global Advisors Limited （巴哈马）执行副总裁。 董事胡德忠先生，中共党员，管理学博士，经济师。历任广西区 人民银行计 划处科员，广西证券公司国债交易部办事员，广西证券有限责任公司深圳深南中 路证券营业部出市代表、清算部经理、交易部经理、总经理助理、副总经理、总 经理，广西证券（ 2011 年 10 月增资扩股并更名为国海证券）有限责任公司公司 总裁助理兼经纪业务部总经理，国海证券有限责任公司副总裁兼经纪业务部总经 理，国海富兰克林基金管理有限公司副总经理，上海凯石投资管理有限公司董事 副总经理，国海证券有限责任公司经纪业务事业总部总经理、常务副总裁，广西 北部湾股权交易所股份有限公司董事长，国海创新资本投资管理有限公司董事。 现任国海 证券股份有限公司常务副总裁兼资产管理分公司总经理，广西北部湾股 权交易所股份有限公司董事，国海富兰克林基金管理有限公司董事，同时兼任国 海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事 。 董事燕文波先生，中共党员，工商管理硕士。历任君安证券有限责任公司人 力资源部职员、资产管理部职员，上海浦东科创有限公司投资部经理，民生证券 有限责任公司人力资源部总经理，联合证券有限责任公司人力资源部总经理、机 构客户部总经理，国海证券有限责任公司总裁助理（并先后兼任总裁办公室主任 和资产管理部、资本市场部、北京管理总部总经理等职务），副总裁兼 北京分公 司总经理，国海证券有限责任公司副总裁兼资本市场部总经理、北京分公司总经 理。现任国海证券股份有限公司副总裁兼北京分公司总经理，国海富兰克林基金 管理有限公司董事。 董事张伟先生，硕士研究生学历。历任澳纽银行集团（悉尼）企业银行主任， 香港上海汇丰银行国际信托有限公司副总裁，银行家信托有限公司（英国）联席 董事，德意志信托（香港）有限公司董事，德意志银行（香港）副总裁。 2000 年 7 月加入富兰克林邓普顿投资，先后担任机构业务拓展董事、香港区销售及市 场业务拓展主管、香港区总监。现任富兰克林邓普顿投资（亚洲）有限公 司大中 华区总监及董事，国海富兰克林基金管理有限公司董事。 独立董事张忠国先生，中共党员，硕士研究生学历，高级会计师。历任广西 柳州地区财政局副局长，广西鹿寨县人民政府副县长，柳州地区行署副秘书长、 财办主任，广西财政厅预算处处长，广西财政厅总会计师、副厅长（享受正厅级 待遇），现已退休。现任国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。 独立董事洪荣光先生， MBA 商学硕士。历任台湾亚洲证券股份有限公司董事 长及第一大股东（后与元大京华证券股份有限公司合并）， H&Q （ Hambrecht & Quist Group ）汉茂风险投 资公司董事，越南国家投资基金公司董事，邓普顿新兴市场 信托股份有限公司董事，邓普顿开发中国投资信托基金（卢森堡）董事，台股指 数基金公司（英国）董事，菲律宾信安银行董事，富兰克林邓普顿国际基金董事， 益民基金管理有限公司独立董事。现任兴亚置业集团（中国）董事长，亚洲环球 证券公司（香港）董事长，菲律宾信安银行独立董事，国海富兰克林基金管理有 限公司独立董事。 独立董事徐同女士，复旦大学经济学硕士，曾任上海普陀区政协委员。历任 深圳特区证券公司交易部经理、办公室主任、深圳上证总经理，国泰证券公司总 经理助理，北京证券公司副 总经理，北京华远集团总经济师，国都证券公司总经 济师。现任三亚财经论坛发展有限公司董事，国海富兰克林基金管理有限公司独 立董事。 独立董事刘戎戎女士， MBA 商学硕士。历任麦肯锡公司商业分析员，昆仲亚 洲基金合伙人， Vision Investment Management(Asia) Limited 董事总经理， 博信资本业务合伙人。现任得仕股份有限公司董事及副总经理，联新国际医疗集 团投资管理委员会首席顾问，国海富兰克林基金管理有限公司独立董事 。 期后事项说明 : 经国海富兰克林基金管理有限公司股东会 2015 年第八次会 议和第四届董事会第二十二次会议审议，同意自 2016 年 1 月 4 日起， Gregory E. McGowan 先生担任公司董事长，吴显玲女士担任公司副董事长；同意吴显玲女士 自 2016 年 1 月 7 日起担任公司总经理，全面主持经营管理工作。详情请参阅刊 登于《中国证券报》相关公告。 监事会成员： 监事会主席余天丽女士，经济学学士。历任富达基金（香港）有限公司投资 服务代表， Asiabondportal.com 营销助理，富达基金（香港）有限公司亚洲区 项目经理，英国保诚资产管理（ 新加坡）有限公司亚洲区战略及产品发展部副董 事，瑞士信贷资产管理（新加坡）有限公司亚洲区产品发展部总监，工银瑞信基 金管理有限公司专户投资部产品负责人。现任富兰克林邓普顿资本控股有限公司 （富兰克林邓普顿投资集团全资子公司）亚洲区产品策略部董事，国海富兰克林 基金管理有限公司监事会主席。 监事刘俊红女士， 博士 研究生，律师（非执业）。历任太原师范学校教师， 太原市人民律师事务所执业律师，中国工商银行广西分行营业部法律顾问，中国 证监会南宁特派办上市公司监管处主任科员，国海证券有限责任公司董事会秘书 兼董事会办公室主任，国海 富兰克林基金管理有限公司拟任督察长、督察长，国 海证券有限责任公司董事会秘书、合规总监，国海良时期货有限公司董事长（国 海证券股份有限公司副总裁兼任），国海证券股份有限公司副总裁 、合规总监 。 现任国海证券股份有限公司副总裁，国海良时期货有限公司董事，广西北部湾股 权交易所股份有限公司董事，国海富兰克林基金管理有限公司监事。 职工监事张志强先生， CFA ，纽约州立大学（布法罗）计算机科学硕士，中 国科学技术大学数学专业硕士。历任美国 Enreach Technology Inc. 软件工程师， 海通证券股份有限公司研究所高级研 究员，友邦华泰基金管理有限公司高级数量 分析师，国海富兰克林基金管理有限公司首席数量分析师、风险控制部总经理、 业务发展部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司量化与指数投资总监、 金融工程部总经理、国富沪深 300 指数增强基金和国富中证 100 指数增强基金基 金经理、职工监事。 职工监事赵晓东先生，香港大学 MBA 。历任淄博矿业集团项目经理，浙江证 券分析员，上海交大高新技术股份有限公司高级投资经理，国海证券有限责任公 司行业研究员，国海富兰克林基金管理有限公司研究员、高级研究员、国富弹性 市值混合基金和国富潜力组合混合 基金的基金经理助理，国富沪深 300 指数增强 基金基金经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司权益投资总监、 QDII 投资 总监、 国富中小盘股票基金、国富焦点驱动混合基金和国富弹性市值混合基金基 金经理、职工监事 。 高级管理人员： 副总经理徐荔蓉先生， CFA ， CPA （非执业），律师（非执业），中央财经大学 经济学硕士。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理，融通基金管理有限公 司基金经理，申万巴黎基金管理有限公司（现“申万菱信基金管理有限公司”） 基金经理，国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、资产管理部总经理兼投资 经理。 现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理、投资总监、研究分析部总 经理，国富中国收益混合基金、国富潜力组合 混合 基金和国富研究精选 混合 基金 基金经理。 副总经理胡昕彦女士，工商管理硕士。历任中国银行上海市分行会计科科员， 汇丰数据处理（上海）有限公司共同基金部高级专员， 2004 年加入国海富兰克 林基金管理有限公司，先后担任基金事务部副总经理、行政管理部副总经理、行 政管理部总经理、总经理助理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理。 督察长人员： 督察长储丽莉女士，中共党员，律师（非执业），英国伦敦大学亚非学院法 律 硕士。历任上海物资贸易中心股份有限公司法律顾问、投资经营部副总经理， 李宁体育（上海）有限公司法律顾问。 2005 年加入国海富兰克林基金管理有限 公司，先后担任公司法律顾问、高级法律顾问、监察稽核部副总经理、监察稽核 部总经理。自 2006 年起，还同时兼任公司董事会秘书。现任国海富兰克林基金 管理有限公司督察长兼董事会秘书、高级法律顾问，同时兼任国海富兰克林资产 管理（上海）有限公司董事会秘书。 2 、本基金基金经理 赵晓东先生，香港大学 MBA 。历任淄博矿业集团项目经理，浙江证券分析 员，上海交大高新技术股份有限公司高级投资经理，国海证券有限责任公司行业 研究员，国海富兰克林基金管理有限公司研究员、高级研究员、国富弹性市值 混 合 基金及国富潜力组合 混合 基金的基金经理助理、国富沪深 300 指数增强基金的 基金经理。截至本报告期末任国海富兰克林基金管理有限公司权益投资总监、 QDII 投资总监、 职工监事，国富中小盘股票基金、国富焦点驱动混合基金及国 富弹性市值混合基金的基金经理。 历任基金经理 自 2006 年 6 月至 2014 年 12 月，由张晓东先生担任本基金基金经理。 3 、本公司投资决策委员会成员的姓名和职务 本基金采取集体投资决策制度。 投资决策委员会由下述委员组成： 投资决策委员会由下述委员组成：吴显玲女士（董事长，代为履行总经理职 责） ； 徐荔蓉先生（公司副总经理、 投资总监 、 研究分析部总经理 、 基金经理 ）； 刁晖宇先生（固定收益投资总监、基金经理）；张志强先生（量化与指数投资总 监、金融工程部总经理、基金经理、职工监事）；赵晓东先生（权益投资总监、 QDII 投资总监、 基金经理 、职工监事 ） ； 储丽莉女士 （ 督察长 ） 4 、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1 、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：刘士余 成立日期： 2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复 [2009]13 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字 [1998]23 号 注册资本： 32,479,411.7 万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话： 010 - 66060069 传真： 010 - 68121816 联系人：林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分 , 总行设在北 京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全 部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为 国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐 全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了 良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通 国际、功能齐备的大型国有 商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经 营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异 化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大 的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广 大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务 优质，业绩突出， 2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。 2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报 告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管 理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌 声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’ TOP10 颁奖盛典”中成绩突出， 获“最佳托管银行”奖。 2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资 产托管奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民 银行批准成立， 2004 年 9 月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保 障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境 外资产 托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管 业务系统。 2 、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名，其中高级会计师、高级经济师、 高级工程师、律师等专家 10 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服 务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内 外证券市场的运作。 3 、基金托管业务经营情况 截止到 2015 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放 式证券投资基金共 306 只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1 、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规 定 , 守法经营、规范运作、严格监察 , 确保业务的稳健运行 , 保证基金财产的安全 完整 , 确保有关信息的真实、准确、完整、及时 , 保护基金份额持有人的合法权益。 2 、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作 , 对托 管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管 理处 , 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作 , 独立行使监督稽 核职权。 3 、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理 制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资 格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务 印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操 作区专门设置，封闭管理 , 实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责 , 防止 泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议 规定的投 资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理 人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人 的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式 的处理： 1 、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2 、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面 方式对基金管理人进行提示； 3 、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行 为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 三、相关服务机构 （一 ）基金份额发售机构 1 、直销机构 名称：国海富兰克林基金管理有限公司 注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路 1 号中国－东盟科技企业孵化基地一 期 C - 6 栋二层 办公地址：上海浦东世纪大道 8 号上海国金中心二期 9 层 法定代表人：吴显玲 电话： 021 - 3855 5678 传真： 021 - 6887 0708 客服电话： 4007004518 、 95105680 和 021 - 3878 9555 联系人：王蓉婕 公司网址： www.ftsfund.com 2 、代销机构： （1） 中国农业银行 股份有限公司 注册地址 ： 北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人： 刘士余 客户服务电话： 95599 公司网址： www.abchina.com （2） 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 客户服务电话： 95566 公司网址 ： www.boc.cn （3） 中国工商银行股份有限公司 注册 地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 客户服务电话： 95588 公司网址 ： www.icbc.com.cn （4） 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人： 王洪章 电话： 010 - 66275654 传真： 010 - 66275654 联系人：王琳 客户服务电话： 95533 公司网址： www.ccb.com （5） 交通银行股份有限公司 注册地址 ： 上海市浦东新区 银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区 银城中路 188 号 法定代表人： 牛锡明 电话： 021 - 58781234 传真： 021 - 58408 483 联系人： 曹榕 客户服务电话 ： 95559 公司网址 ： www.bankcomm.com （6） 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话： 0755 - 83077278 传真： 0755 - 83195050 联系人：邓炯鹏 客户服务电话： 95555 公司网址 ： www.cmbchina.com （7） 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：常振明 电话： 010 - 89937369 传真： 010 - 85230049 联系人：廉赵锋 客户服务电话： 95558 公司网址 ： bank .ecitic.com （8） 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址： 北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人： 吴建 电话： 010 - 85238982 传真： 010 - 85238680 联系人： 徐昊光 客户服务电话： 95577 公司网址 ： www.hxb.com.cn （9） 中国民生银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人： 洪崎 传真： 010 - 57092611 联系人： 杨成茜 客户服务电话： 95568 公司网址： www.cmbc.com.cn （10） 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 电话： 010 - 63636153 传真： 010 - 6363 9709 联系人：朱红 客户服务电话： 95595 公司网址 ： www.cebbank.com （11） 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 电话： 021 - 6 1618888 传真： 021 - 63604199 联系人：唐苑 客户服务电话： 95528 公司网址： www.spdb.com.cn （12） 宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 电话： 0574 - 89068340 传真： 0574 - 87050024 联系人：胡技勋 客户服务电话： 95574 公司网址 ： www.nbcb.com.cn （13） 东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表人：廖玉林 电话： 0769 - 22119061 传真： 0769 - 22117730 联系人：陈幸 客户服务电话： 4001196228 公司网址 ： www.dongguanbank.cn （14） 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道 201 - 205 号 办公地址：天津市河西区马场道 201 - 205 号 法定代表人：刘宝凤 电话： 022 - 58314846 传真： 022 - 58316569 联系人：王宏 客户服务电话： 400 - 888 - 8811 公司网址 ： www.cbhb.com .cn （15） 杭州联合农村商业银行股份有限公司 注册地址：杭州市建国中路 99 号 办公地址：杭州市建国中路 99 号 法定代表人：张晨 电话： 0571 - 87923324 传真： 0571 - 87923214 联系人：姜鹏 客服电话： 96592 公司网址： www.urcb.com （16） 苏州银行股份有限公司 注册地址：中国苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址：中国苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人：王兰凤 电话： 0512 - 69868373 传真： 0512 - 69868370 联系人：项喻楠 客服电话： 96067 公司网址： www.suzhoubank.com （17） 国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦 法定代表人：何春梅 电话： 0755 - 83709350 传真： 0755 - 83704850 联系人：牛孟宇 客户服务电话： 95563 公 司网址 ： www.ghzq.com.cn （18） 中信建投证券股份有限公司 注册地址： 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人：王常青 电话： 010 - 85130588 传真： 010 - 65182261 联系人：权唐 客户服务电话： 95587 公司网址 ： www.csc108.com （19） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人： 杨德红 电话： 021 - 38676666 传真： 021 - 38670666 联系人：朱雅崴 客户服务电话： 400 - 8888 - 666 / 95521 公司网址： www.gtja.com （20） 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：李笑鸣 客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址：www.htsec.com （21） 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 电话： 010 - 66568 450 传真： 010 - 66568990 联系人： 邓颜 客户服务电话： 400 - 888 - 8888 公司网址： www.chinastock.com .cn （22） 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层 法定代表人：兰荣 电话：021-38162212 联系人：黄英 客户服务电话： 95562 公司网址：www.xyzq.com.cn （23） 申 万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 联系人：黄莹 客户服务电话：95523、4008895523 公司网址：www.swhysc.com （24） 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 电话： 0755 - 82943666 传真： 0755 - 83734343 联系人：林生迎 客户服务电话： 95565 公司网址： www.newone.com.cn （25） 中信证券股份有限 公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话： 010 - 6083 8696 传真： 010 - 60833739 联系人：顾凌 客户服务电话： 955 4 8 公司网址： www.cs.ecitic.com （26） 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 电话： 0531 - 68889155 传真： 0531 - 68889357 联系人：吴阳 客户服务电话： 95538 公司网址： www. zts .com.cn （27） 广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 法定代表人：孙树明 电话： 020 - 87555888 联系人：黄岚 客户服务电话： 95575 公司网址： www.gf.com.cn （28） 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138 号 办公地址：长春市自由大路 1138 号 法定代表人：杨树财 电话： 0431 - 85096517 联系人：安岩岩 客户服务电话： 400 - 600 - 0686 公司网址： www.nesc.cn （29） 山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 联系人：郭熠 客户服务电话：400-666-1618、95573 公司网址：www.i618.com.cn （30） 财富证券有限责任公司 注册 地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层 办公地址： 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层 法定代表人： 蔡一兵 电话： 0731 - 84403319 传真： 0731 - 84403439 联系人： 郭静 客户服务电话： 400 - 88 - 35316 公司网址 ： www.cfzq.com （31） 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 法定代表人：林义相 电话： 010 - 66045608 传真： 0 10 - 66045152 联系人：尹伶 客户服务电话： 010 - 66045678 公司网址： www.txsec.com 天相基金网网站： www.jjm. com.cn （32） 南京证券 股份有限 公司 注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号 办公地址：江苏省南京市大钟亭 8 号 法定代表人：步国旬 电话： 025 - 52310550 传真： 025 - 52310586 联系人：陈秀丛 客户服务电话： 400 - 828 - 5888 公司网址： www.njzq.com.cn （33） 华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话： 0755 - 82492193 传真： 0755 - 82492962 联系人：庞晓芸 客户服务电话： 95597 公司网址： www.htsc.com.cn （34） 湘财证券 股份有限 公司 注册地址： 湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人：林俊波 电话： 0731 - 84451488 传真： 021 - 68865680 联系人：钟康莺 联系人电话： 021 - 68634518 - 8503 客户服务电话： 400 - 888 - 1551 公司网址： www.xcsc.com （35） 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人：牛冠兴 电话： 0755 - 82558305 传真： 0755 - 82558355 联系人：陈剑虹 客户服务电话： 400 - 8001 - 001 公司网址： www .essence.com.cn （36） 中航证券有限公司 注册地址： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 3207 室 法定代表人：王宜四 电话： 0791 - 8676 8681 传真： 0791 - 86770178 联系人：戴蕾 客户服务 电话： 400 - 8866 - 567 公司网址： www.avicsec.com （37） 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人：蔡咏 电话： 0551 - 62246273 传真： 0551 - 62272108 联系人：陈琳琳 客户服务电话： 400 - 8888 - 777 或 95578 、安徽省内客服电话： 96888 公司网址： www.gyzq.com.cn （38） 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 法定代表人：龚德雄 电话： 021 - 53519888 传真： 021 - 63608830 联系人：徐曼华 客户服务电话： 021 - 962518 ， 4008 - 918 - 918 （全国） 公司网址： www.962518.com （39） 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 电话： 021 - 22169999 传真： 021 - 22169134 联系人：刘晨、李芳芳 客户服务电话： 95525 公司网址： www.ebscn.com （40） 江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 电话： 0451 - 8586 3719 传真： 0451 - 82287211 联系人：刘爽 客户服务电话： 400 - 666 - 2288 公司网址： www.jhzq.com.cn （41） 东海证券 股份有限 公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 电话： 021 - 20333910 传真： 021 - 50498825 联系人：王一彦 客户服务电话： 95531 ； 400 - 888 - 8588 公司网址： www.longone.com.cn （42） 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话： 0755 - 82130833 传真： 0755 - 82133 952 联系人：周杨 客户服务电话 : 95536 公司网址： www.guosen.com.cn （43） 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室（邮编 :830002 ） 法定代表人：许建平 电话： 010 - 8808 5858 传真： 010 - 88085195 联系人：李巍 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 公司网址： www.hysec.com （44） 华宝证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 楼 办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 楼 法定代表人：陈林 电话： 021 - 68778790 传真： 021 - 68778113 联系人：刘闻川 客户服务电话： 400 - 820 - 9898 公司网址： www.cnhbstock.com （45） 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路新天地大厦 7 、 8 层 办公地址：福州市五四路新天地大厦 7 、 8 层 法定代表人：黄金琳 电话： 0591 - 83893286 传真： 0591 - 87383610 联系人：徐松梅 客户服务电话： 96326 （福建省外加拨 0591 ） 公司网址： www.hfzq.com.cn （46） 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 联系人：奚博宇 客户服务电话： 95579 或 4008 - 888 - 999 客户服务网站 ： www.95579.com （47） 上海华信 证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 法定代表人：杨锐敏 电话： 021 - 38784818 传真： 021 - 68775878 联系人：倪丹 客户服务电话： 021 - 68777877 公司网址： www.shhxzq.com （48） 中信证券 （山东） 有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表人：杨宝林 电话： 0532 - 85022326 传真： 0532 - 85022605 联系人： 孙秋月 客户服务电话： 95548 公司网址： www.citicssd.com （49） 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 电话： 0755 - 23953913 传真： 0755 - 83217421 联系人： 洪诚 公司网站： www.citicsf.com 客服电话： 400 - 990 - 8826 （50） 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东大道555号裕景国际B座16楼 法定代表人：张跃伟 联系人：单丙烨 电话：021-20691869 传真：021-20691861 客户服务电话：400-820-2899 公司网址：www.erichfund.com （51） 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509988 传真：021-64385308 客户服务电话：400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn （52） 杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：徐昳绯 电话：021-60897840 传真：0571-26697013 客户服务电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn （53） 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯大厦9楼 法定代表人：杨文斌 联系人： 张茹 电话：021-20613600 传真：021-68596916 客户服务电话：400-700-9665 公司网址： www.ehowbuy.com （54） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12F 法定代表人：汪静波 联系人： 徐诚 电话：021-38509639 传真：021-38509777 客户服务电话：400-821-5399 公司网址：www.noah-fund.com （55） 深圳众禄 金融控股股份有限公司 注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 联系人： 童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客户服务电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com （56） 北京展恒基金销售 股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里２号民建大厦６层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 电话：010-59601366-7024 传真：010-62020355 客户服务电话：4008188000 公司网址：www.myfund.com （57） 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦1002 室 法定代表人：王莉 联系人：魏亚斐 电话：021-20835776 传真：021-20835879 客户服务电话：400-920-0022 和讯理财客网址：licaike.hexun.com （58） 万银财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：王斐 联系人：付少帅 电话： 010-59497361 传真：010-64788105 客户服务电话：400-059-88885 公司网址：www.wy-fund.com （59） 海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元 办公地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元 法定代表人：刘惠 联系人：毛林 电话：021-80133597 传真：021-80133413 客户服务电话：400-808-1016 公司网址： www.fundhaiyin.com （60） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 联系人：孙先帅 电话：0411-88891212 传真：0411-88891212 客户服务电话：400-6411-999 公司网址： www.taichengcaifu.com （二）注册登记机构 名称：国海富兰克林基金管理有限公司 注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路 1 号中国－东盟科技企业孵化基地 一期 C - 6 栋二层 办公地址：上海浦东世纪大道 8 号上海国金中心二期 9 层 法定代表人：吴显玲 电话： 021 - 3855 5511 联系人：胡昕彦 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰 律师事务所 注册地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责人：廖海 联系电话： （ 0 2 1 ） 51150298 传真： （ 0 2 1 ） 51150398 联系人：廖海 经办律师：廖海、吕红 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市卢湾区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（ 021 ） 23238888 传真：（ 021 ） 23238800 联系人： 黄靖婷 经办注册会计师： 单峰、黄靖婷 四、基金名称 富兰克林国海弹性市值 混合 型证券投资基金 五、基金的类型 混合 型开放式证券投资基金 六、基金的投资目标 本基金以富兰克林邓普顿投资投资集团环球资产管理平台为依托，在充分结 合国内新兴证券市场特性的原则下，通过主要投资于具有独特且可持续竞争优 势、未来收益具有成长性的上市公司股票，辅助投资于资产价值低估的上市公司 股票，以达到基金财产长期增值的目的。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为国内依法公开发行的股票、债券以及中国证券监督管理 委员会允许基金投资的其他金融工具，其中，股票投资范围包括所有在国内依法 公开发行上市的 A 股；债券投资范围包括国内国债、金融债、企业债和可转换债 券等。 本基金投资组合的范围为：股票资产占基金资产的 60% － 95% ，债券、现金 类资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5% - 40% ，其 中，基金保留的现金以及投资于一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资 产净值的 5 % 。 本基金的股票投资主要集中于具有良好品质并具有良好成长性的上市公司， 辅 助投资于资产价值低估的上市公司，而 资产价值低估的机会可在全流通的市场 条件下通过企业重组和收购兼并来实现。具有成长性和资产价值低估的上市公司 的投资比例将不低于本基金股票资产的 80% 。 八、基金的投资策略 本基金投资组合管理流程主要包括“自下至上”的选股计划和“自上至下” 的选债计划两个方面。 具体分解为如下几个环节： 1 、确定资产配置 一般情况下，投资决策委员会负责基金财产的配置策略，并采用资产配置分 析会的形式来实施，以资产配置分析会的组织形式保证资产配置决策的正确性和 科学性。资产配置分析会由投资总监主持，基 金经理和研究部总监参加。 在具体的资产配置过程中，本基金采用“自下而上”的资产配置方法，从上 市公司的具体发展前景和未来的盈利分析，到行业的发展趋势，再到宏观经济形 势，确定大类资产的配置。 在运用了“自下而上”策略之后，根据市场环境的变化、市场出现的各种套 利机会和未来的发展趋势判断，确定本基金财产配置最终的选择标准。 同时，在股票组合的构建中，充分、及时地利用好证券市场出现的各种投资 机会，按照市值属性进行配置，在正常的市场环境下，本基金投资于大市值上市 公司的比例占本基金股票资产的（未完）  |