[提示]华东科技：关于非公开发行部分限售股份解除限售的提示性公告
证券代码：000727 证券简称：华东科技 公告编号：2016-011 南京华东电子信息科技股份有限公司 关于非公开发行部分限售股份解除限售的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、南京华东电子信息科技股份有限公司(以下简称“公司”)本 次解除限售股份数量为862,068,964股，占总股本的38.04%； 2、本次解除限售股份可上市流通日期为2016年2月1日。 一、本次解除限售股份取得的基本情况 根据中国证监会《关于核准南京华东电子信息科技股份有限公司 非公开发行股票的批复》（证监许可[2014]1199 号）核准，公司向南 京中电熊猫信息产业集团有限公司（以下简称“中电熊猫”）、南京新 工投资集团有限责任公司（以下简称“南京新工”）、南京机电产业（集 团）有限公司（以下简称“南京机电”）、深圳市融通资本财富管理有 限公司、东海基金管理有限责任公司、诺安基金管理有限公司、中信 信诚资产管理有限公司和上海海通证券资产管理有限公司8家投资 者共发行1,905,626,134股，发行后公司总股本为2,264,783,490股。 本次非公开发行股本于2015年1月30日在深圳证券交易所上市。 根据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票 实施细则》的相关规定及发行对象在本次发行前的承诺，公司本次非 公开发行的股票在限售期内予以锁定。具体情况如下： 序号 发行对象 认购数量 （股） 限售期 （月） 1 南京中电熊猫信息产业集团有限公司 555,172,414 36 2 南京新工投资集团有限责任公司 244,283,122 36 3 南京机电产业（集团）有限公司 244,101,634 36 4 深圳市融通资本财富管理有限公司 190,562,613 12 5 东海基金管理有限责任公司 190,562,613 12 6 诺安基金管理有限公司 205,081,669 12 7 中信信诚资产管理有限公司 190,562,613 12 8 上海海通证券资产管理有限公司 85,299,456 12 二、本次解除限售股份的流通安排 1、本次解除限售股份上市流通日为 2016 年 2月 1 日。 2、本次解除限售股份明细如下： 序号 发行对象 股东名称 持有限售股份 数（股） 本次可上市流 通股数（股） 本次可上市流通股 数占上市公司总股 本的比例 冻结的股 份数量 （股） 1 深圳市融 通资本财 富管理有 限公司 融通资本财富－ 工商银行－融通 资本聚盈11号资 产管理计划 190,562,613 190,562,613 8.41% 0 2 中信信诚 资产管理 有限公司 中信信诚资产- 招商银行-郁金 香信金1号专项 资产管理计划 190,562,613 190,562,613 8.41% 0 3 诺安基金管 理有限公司 诺安基金-工商银 行-诺安金狮39 号资产管理计划 196,007,332 196,007,332 8.65% 0 诺安基金-工商银 行-建银国际资本 管理（天津）有限 公司 9,074,337 9,074,337 0.40% 0 4 上海海通 证券资产 管理有限 公司 海通证券资管- 上海银行-海通 海富22号集合资 产管理计划 67,150,636 67,150,636 2.96% 0 张杰 18,148,820 18,148,820 0.80% 0 5 东海基金 管理有限 责任公司 东海基金-兴业银 行-鑫龙108号特 定多客户资产管 理计划 72,050,817 72,050,817 3.18% 0 东海基金-兴业银 行-鑫龙115号特 定多客户资产管 理计划 68,602,541 68,602,541 3.03% 0 东海基金-工商银 行-东海基金-定 增策略4号资产 管理计划 5,081,670 5,081,670 0.22% 0 东海基金-工商银 行-东海基金-定 增策略5号资产 管理计划 1,814,882 1,814,882 0.08% 0 东海基金-工商银 行-定增策略9号 资产管理计划 1,814,882 1,814,882 0.08% 0 东海基金-工商银 行-银领资产2号 资产管理计划 3,395,644 3,395,644 0.15% 0 东海基金-工商银 行-东海基金-银 领资产3号资产 管理计划（鑫龙 100号） 3,448,276 3,448,276 0.15% 0 东海基金-工商银 行-东海基金-定 增策略3号2期资 产管理计划 1,724,138 1,724,138 0.08% 0 东海基金-兴业银 行-广州证券股份 有限公司 23,591,651 23,591,651 1.04% 0 东海基金-兴业银 行-郝慧 9,038,112 9,038,112 0.40% 0 合计 862,068,964 862,068,964 38.04% 0 三、本次解除限售前后上市公司的股本结构 本次限售股上市流通前 本次变动增减 （＋，－） 本次限售股上市流通后 数量 比例% 数量 比例 一、有限售条件股份 1,906,635,387 84.19% -862,068,964 1,044,566,423 46.12% 01首发后个人类限售股 18,148,820 0.80% -18,148,820 0 0.00% 03首发后机构类限售股 1,887,477,314 83.34% -843,920,144 1,043,557,170 46.08% 04高管锁定股 9,253 0.00% 0 9,253 0.00% 05首发前个人类限售股 1,000,000 0.04% 0 1,000,000 0.04% 二、无限售条件股份 358,148,103 15.81% 862,068,964 1,220,217,067 53.88% 三、股份总数 2,264,783,490 100.00% 0 2,264,783,490 100.00% 四、申请解除股份限售股东履行承诺情况 上述申请限售股份解除的 5 名参与认购本次非公开发行股票的 发行对象均承诺自新增股份上市之日起锁定12个月；同时承诺，其 认购款来源合法且符合现行之法律、法规及中国证监会的有关规定。 除因本次非公开发行形成的关联关系外，发行对象与华东科技无其他 的关联关系。截至本公告披露日，各承诺方均已严格履行上述承诺。 五、其他事项 1、本次申请解除股份限售的股东不存在对公司的非经营性资金 占用情况； 2、本次申请解除股份限售的股东不存在违规买卖公司股票的行 为； 3、公司不存在对本次申请解除股份限售的股东违规担保等损害 上市公司利益行为的情况。 六、保荐机构核查意见书的结论性意见 中国中投证券有限责任公司经过核查发表意见如下： 1、本次限售股份上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办 法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定； 2、本次限售股份解除限售的数量和上市流通时间符合相关法律 法规及限售承诺； 3、公司对本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。 4、中国中投证券对华东科技本次限售股份上市流通事项无异议。 七、备查文件 （一）上市公司新发行的限售股份解除限售申请表； （二）股本结构表、有限售条件的股东名册； （三）中国中投证券有限责任公司关于南京华东电子信息科技股 份有限公司限售股份上市流通的核查意见。 南京华东电子信息科技股份有限公司 董 事 会 2016年1月27日 中财网
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