[发行]华商产业：更新招募说明书（2016年1月）
华商产业升级混合型证券投资基金 招募说明书（更新） （2016年第 1号） 基金管理人：华商基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二零一六年一月 华商产业升级混合型证券投资基金 招募说明书 【重要提示】 华商产业升级混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2010年 4月 6日经中国证监会证监许可【 2010】417号文核准募集,本 基金基金合同于 2010年 6月 18日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说 明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表 明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于 本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示未来表现。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产 生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充 分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时 机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金 投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素 对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性 风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管 理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险， 等等。 投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的 《招募说明书》及《基金合同》。 本招募说明书所载内容截止日为 2015年 12月 18日,有关财务数 据和净值表现截止日为 2015年 9月 30日。（财务数据未经审计） 目录 一、绪言.......................................................................................................................................1 二、释义.......................................................................................................................................1 三、基金管理人...............................................................................................................................6 四、基金托管人..............................................................................................................................16 五、相关服务机构..........................................................................................................................19 六、基金的募集..............................................................................................................................44 七、基金合同的生效......................................................................................................................44 八、基金份额的申购与赎回..........................................................................................................45 九、基金的投资..............................................................................................................................52 十、基金的财产..............................................................................................................................41 十一、基金资产的估值..................................................................................................................66 十二、基金的收益与分配..............................................................................................................71 十三、基金的费用与税收..............................................................................................................72 十四、基金的会计与审计..............................................................................................................50 十五、基金的信息披露..................................................................................................................51 十六、风险揭示..............................................................................................................................78 十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算......................................................................80 十八、基金合同的内容摘要..........................................................................................................60 十九、基金托管协议的内容摘要..................................................................................................75 二十、对基金份额持有人的服务................................................................................................107 二十一、其他应披露事项............................................................................................................108 二十二、招募说明书存放及查阅方式........................................................................................108 二十三、备查文件........................................................................................................................111 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》 ”）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “《运作办法》 ”）、《证券投资基金 销售管理办法》（以下简称 “《销售办法》 ”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以 下简称“《信息披露办法》 ”）、其他有关规定及《华商产业升级混合型证券投资基金基金 合同》（以下简称 “本基金合同”或“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了华商产业升级混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费 率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明 书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任 何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投 资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》。 二、释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义: 基金或本基金指华商产业升级混合型证券投资基金 基金合同指《华商产业升级混合型证券投资基金基金合 同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 招募说明书或本招募说明书指《华商产业升级混合型证券投资基金招募说 明书》及其定期更新 基金份额发售公告指《华商产业升级股票型证券投资基金份额发 1 托管协议 业务规则 中国证监会 银行业监督管理机构 《基金法》 《运作办法》 《销售办法》 《信息披露办法》 法律法规 售公告》 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之 《华商产业升级混合型证券投资基金托管协议》 及其任何有效修订和补充 指《华商基金管理有限公司开放式基金业务规 则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券 投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管 理人和投资人共同遵守 指中国证券监督管理委员会 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院 授权的银行监管机构 指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大 会常务委员会第五次会议通过，2012年 12月 28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会 第三十次会议修订，自 2013年 6月 1日起实施 的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布 机关对其不时作出的修订 指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办 法》及颁布机关对其不时作出的修订 指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实施的《证券投资基金销售管理办法》 及颁布机关对其不时做出的修订 指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》 及颁布机关对其不时作出的修订 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、 规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对 2 基金合同当事人 基金管理人 基金托管人 注册登记业务 注册登记机构 投资人 个人投资者 机构投资者 合格境外机构投资者 基金份额持有人 基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知 等 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并 承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金 托管人和基金份额持有人 指华商基金管理有限公司 指中国建设银行股份有限公司 指基金登记、存管、过户、清算和交收业务， 具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、 基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清 算和交收、代理发放红利、建立并保管基金份 额持有人名册等 指办理登记结算业务的机构。基金的注册登记 机构为华商基金管理有限公司或接受华商基金 管理有限公司委托代为办理登记结算业务的机 构 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投 资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券 投资基金的其他投资人的合称 指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基 金的自然人 指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中 华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有 关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业 法人、社会团体或其他组织 指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资 于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额 的投资人 3 定期定额投资计划指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每 期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构 于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自 动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 元指中华人民共和国法定货币人民币元 基金募集期指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的 期间，最长不得超过 3个月 基金合同生效日指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定 的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备 案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日 期 基金合同终止日指基金合同规定的基金合同终止事由出现后， 基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备 案并予以公告的日期 存续期指基金合同生效至终止之间的不定期期限 工作日指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交 易日 认购指在基金募集期间内，投资人申请购买基金份 额的行为 申购指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招 募说明书的规定申请购买基金份额的行为 赎回指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合 同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行 为 巨额赎回本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请 份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣 除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额 总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10% 4 基金转换指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理 人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基 金管理人管理的、某一基金的基金份额（全部 或部分）转换为基金管理人管理的、且由同一 注册登记结算机构办理注册登记的其他基金基 金份额的行为 转托管指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之 间实施的变更所持基金份额销售机构的操作 直销机构指华商基金管理有限公司 代销机构指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他 条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人 签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金 销售业务的机构 销售机构指直销机构和代销机构 基金销售网点指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 基金账户指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有 的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变 动情况的账户 开放日指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业 务的工作日 T日指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回 或其他业务申请的工作日 T+n日指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日） 基金收益指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖 证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法 收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节 约 基金资产总值指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、 基金应收申购款及其他资产的价值总和 5 基金资产净值指基金资产总值减去基金负债后的价值指基金资产总值减去基金负债后的价值 基金资产估值指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基 金资产净值和基金份额净值的过程 指定媒体指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、 互联网网站及其他媒体 不可抗力指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法 避免且在本基金合同由基金管理人、基金托管 人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无 法全部履行或部分履行本基金合同的任何事件， 包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战 争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、 传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他 突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1.名称：华商基金管理有限公司 2.住所：北京市西城区平安里西大街 28号中海国际中心 19层 3.办公地址：北京市西城区平安里西大街 28号中海国际中心 19层 4.法定代表人：李晓安 5.成立时间：2005年 12月 20日 6.注册资本：壹亿元 7.电话：010－58573600传真：010－58573520 8.联系人：周亚红 9.股权结构 股东名称出资比例 华龙证券股份有限公司 46％ 中国华电集团财务有限公司 34％ 济钢集团有限公司 20％ 6 10.客户服务电话：010-58573300 400-700-8880（免长途费） 11.管理基金情况：目前管理华商领先企业混合型证券投资基金、华商盛世成长混合型 证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券 投资基金、华商产业升级混合型证券投资基金、华商稳健双利债券型证券投资基金、华商 策略精选灵活配置混合型证券投资基金、华商稳定增利债券型证券投资基金、华商价值精 选混合型证券投资基金、华商主题精选混合型证券投资基金、华商现金增利货币市场基金、 华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商大盘量化精选灵活配置混合型证 券投资基金、华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金、华商优势行业灵活配置混合型 证券投资基金、华商双债丰利债券型证券投资基金、华商创新成长灵活配置混合型发起式 证券投资基金、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金、华商新锐产业灵活配置混合型 证券投资基金、华商未来主题混合型证券投资基金、华商稳固添利债券型证券投资基金、 华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金、 华商新趋势灵活配置混合型证券投资基金、华商双翼平衡混合型证券投资基金、华商信用 增强债券型证券投资基金、华商新动力灵活配置混合型证券投资基金、华商新常态灵活配 置混合型证券投资基金、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金、华商智能生活灵活 配置混合型证券投资基金、华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金。 （二）基金管理人主要人员情况 1.董事会成员 李晓安：董事长。男，清华大学 EMBA。现任华龙证券股份有限公司董事长兼党委书 记；历任天水市信托投资公司副总经理、总经理、党委书记，天水市财政局副局长、局长、 党组书记。 田洪宝,董事。男，经济学专业研究生学历，曾就职临沂电业局，任用电所副主任、副 局长、党委委员；潍坊电业局，任副局长；山东潍坊发电厂，任工会主席、党委委员、副 厂长；北京第二热电厂，任厂长、党委委员；华电（北京）热电有限公司，任总经理、党 委委员；中国华电集团公司，任计划发展部副主任、规划发展部副主任，期间兼任浙江华 电三门发电厂筹建处主任；华电陕西能源有限公司，任执行董事、总经理、党组副书记。 现任中国华电集团资本控股有限公司执行董事、总经理、党组成员，兼任陕西华电安康发 电有限公司董事长。 7 张俊芳：董事。男，硕士研究生学历，教授级高级政工师。现任济钢集团有限公司党 委副书记、纪委书记、董事；曾就职于山东省广饶县第六中学、济南钢铁总厂职工大学、 济南钢铁总厂；历任济钢集团有限公司党委委员，党办、公司办主任，工会主席，副总经 理，党委副书记，董事。 韩鹏：董事。男，工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司总经理，曾就职于甘肃 经济管理干部学院、兰州信托上海武昌路营业部、闽发证券公司，历任华龙证券有限责任 公司资产管理部总经理、总裁助理兼投资总监。 徐国兴：董事。男，工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司副总经理，曾就职于 招商银行兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团，历任华龙证券有限责任公司委托投资 部总经理、投资副总监。 刘晖：董事。男，大专学历，经济师。现任中国华电集团资本控股有限公司副总经理、 党组成员；曾就职于黑龙江省火电第二工程公司，历任团委干事、团委副书记、宣传副部 长、办公室副主任、党总支书记；黑龙江电力股份有限公司，任金融产业部经理；黑龙江 龙电典当公司，任总经理；华信保险经纪有限公司，任副总经理、总经理。 梁永强：董事。男，经济学博士。现任华商基金管理有限公司总经理、基金经理，曾 就职于华龙证券有限公司，历任华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、量化投资部 总经理、公司副总经理。 曲飞：独立董事。男，硕士研究生学历、高级工程师。现任北京亿路特通新材料有限 公司董事长，北京亿阳汇智通科技股份有限公司副董事长，南京长江第三大桥有限公司副 董事长，亿阳集团股份有限公司董事、副总裁；曾就职于江苏盐城悦达集团、亿阳集团经 贸公司；亿阳交通股份有限公司，任副总裁、总裁；亿阳信通股份有限公司，任董事、副 总裁。 马光远：独立董事。男，经济学博士。现任北京中视旭晨文化传媒有限公司法律合规 高级战略顾问，中央电视台财经评论员。曾就职于浙江省嘉兴市乡镇企业局、北京市境外 融投资管理中心、北京市国有资产经营有限责任公司。 方国春：独立董事。男，博士研究生学历，经济师。现任英大泰和人寿保险股份有限 公司业务总监兼法律合规部总经理；曾就职于国家教育委员会政策法规司，任副处长；中 8 国光大国际信托投资公司，任总经理助理；国家留学基金委中澳项目办公室，任副主任； 长城人寿保险股份有限公司，任项目中心经理；历任英大泰和人寿保险股份有限公司法律 合规部主任、人力资源部主任、职工监事。 戚向东：独立董事。男，本科学历，研究员、高级会计师。现已退休，曾就职于河北 省宣化钢铁公司，任管理干部；河北省冶金工业厅，任经济研究室主任；冶金工业部经济 调节司，任副司长；国家冶金局体改法规司，任副司长；中国钢铁工业协会，任常务副秘 书长；冶金经济发展研究中心，任党委书记。 2.监事会成员 苏金奎：监事。男，本科学历，会计师。现任华龙证券股份有限公司总会计师；曾就 职于金昌市农业银行、化工部化工机械研究院、上海恒科科技有限公司；历任华龙证券有 限公司投资银行部职员、计划财务部会计、副总经理、总经理。 李亦军：监事。女，会计专业硕士、高级会计师。现任中国华电资本控股有限公司机 构与风险管理部部门经理；曾就职于北京北奥有限公司、中进会计师事务所（后并入信永 中和会计师事务所）、中瑞华恒会计师事务所；历任华电集团财务有限公司计划财务部部 门经理，华电集团资本控股有限公司企业融资部部门经理。 徐亮天：监事。男，硕士研究生学历，高级会计师。现任济钢集团有限公司财务处处 长，历任济钢集团有限公司财务处物价科科员、成本科科员、科长、财务处副处长等职务。 3.总经理及其他高级管理人员 梁永强：董事、总经理。男，经济学博士。2004年 7月加入华商基金管理公司筹备组， 公司成立后历任投资管理部副总经理、量化投资部总经理、公司副总经理，现任华商动态 阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商主题精选混合型证券投资基金基金经 理、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商未来主题混合型证券投资 基金基金经理。曾就职于华龙证券有限公司投资银行部，担任研究员、高级研究员。 周亚红：督察长。女，经济学博士。2011年 7月加入华商基金管理有限公司，曾任云 南财经大学金融系副教授，博时基金管理有限公司研究员、TA主管、产品设计师、渠道 主管、市场部副总经理，国金通用基金管理有限公司（筹）总经理助理等职务。 陆涛：副总经理。男，2006年 5月加入华商基金管理有限公司，历任运营保障部总经 9 理、公司总经理助理兼运营总监。曾任裕翔科技有限责任公司系统管理员，博时基金管理 有限公司高级系统管理员。 刘宏：副总经理。男，特许金融分析师（CFA），2002年 7月至 2007年 2月，就职 于中国移动通信集团公司，任项目经理；2007年 2月至 2008年 3月，就职于云南国际信 托有限公司，担任高级分析员；2008年 4月加入华商基金管理有限公司，历任华商动态阿 尔法灵活配置混合型基金基金经理助理，华商产业升级混合型基金基金经理，投资管理部 副总经理。现任华商价值精选混合型证券投资基金基金经理，华商盛世成长混合型证券投 资基金基金经理，华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理，公司副总 经理、投资管理部总经理。 4.基金经理 佘中强先生：男，2008年 1月至 2009年 3月，就职于香港邦盟汇骏基金管理有限公 司，任研究主管；2009年 3月至 8月，就职于香港朗宁投资有限公司，任投资经理； 2009年 8月至 2011年 6月，就职于东兴证券股份有限公司，任投资经理；2011年 6月至 2011年 11月，就职于齐鲁证券有限公司北京证券资产管理分公司，任执行总经理。 2011年 12月加入华商基金管理有限公司，2011年 12月起至 2013年 8月 5日任华商盛世 成长混合型证券投资基金基金经理助理；2013年 7月 31日起至今任本基金基金经理。 刘宏先生：男，管理学硕士，具有基金从业资格，2012年 4月 24日至 2013年 12月 10日任本只基金的基金经理。 胡宇权先生：男，硕士，2010年 6月 18日至 2012年 7月 6日任本只基金基金经理。 5.投资决策委员会成员 本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下： 梁永强：华商基金管理有限公司董事、总经理、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券 投资基金基金经理、华商主题精选混合型证券投资基金基金经理、华商新锐产业灵活配置 混合型证券投资基金基金经理、华商未来主题混合型证券投资基金基金经理、投资决策委 员会主席刘宏：华商基金管理有限公司副总经理、投资管理部总经理、华商盛世成长混合 型证券投资基金基金经理、华商价值精选混合型证券投资基金基金经理,华商创新成长灵 活配置混合型发起式证券投资基金基金经理,； 梁伟泓：华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商收益增强债券型证券投资 基金基金经理、华商双债丰利债券型证券投资基金基金经理、华商双翼平衡混合型证券投 10 资基金基金经理； 张杨：华商基金管理有限公司证券交易部副总经理。 上述人员之间无近亲属关系。 （三）基金管理人职责 1.依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2.办理基金备案手续； 3.自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产； 4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管 理和运作基金财产； 5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的 基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券 投资； 6.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利 益，不得委托第三人运作基金财产； 7.依法接受基金托管人的监督； 8.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 9.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金 合同等法律文件的规定； 10.按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 12.编制中期和年度基金报告； 13.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 14.保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合 同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露； 15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 16.依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托 管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 18.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 19.组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔 偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托 管人追偿； 22.按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料； 23.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托 管人； 24.执行生效的基金份额持有人大会决议； 25.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 26.依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金 财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理； 27.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 （四）基金管理人的承诺 1.基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采 取有效措施，防止违反《基金法》行为的发生； 2.基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并建立健全的内部控制制度， 采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者其他人财产混同于基金财产从证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3.基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金持有人或其它基金相关机构的合法权益； 12 （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其它股票投资； （9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （11）贬损同行，以提高自己； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）以不正当手段谋求业务发展； （14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （15）其它法律、行政法规禁止的行为。 4、基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或 者债券； （6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管 人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 （五）基金经理承诺 1.依照有关法律法规和基金合同的规定，本着敬业、诚信和谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； 13 2.不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易，不利用职务 之便为自己、或任何第三者谋取利益； 3.不违反现行有效的法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，不泄露 在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息； 4.不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （六）基金管理人的内部风险控制制度 1.内部控制制度 (1)内部控制的原则 1)健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并 涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 2)有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的 有效执行。 3)独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资 产、其他资产的运作应当分离。 4)相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 5)成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以 合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 (2)内部控制的主要内容 1)控制环境 ①控制环境构成公司内部控制的基础，环境控制包括管理思想、经营理念、控制文化、 公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。 ②管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度，组织内控设计并以身作则、积极执行， 牢固树立诚实信用和内控优先的思想，自觉形成风险管理观念；通过营造公司内控文化氛 围，增进员工风险防范意识，使其贯穿于公司各部分、岗位和业务环节。 ③董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查，对公司建立有效 的内部控制系统承担最终责任；同时，通过充分发挥独立董事和监事会的监督职能，避免 不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，建立健全符合现代企业制度要求的 法人治理结构。 14 ④建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主透明的决策程序和管理 议事规则、高效严谨的业务执行系统、以及健全有效的内部监督和反馈系统。 ⑤建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严格制定单位 业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正直、诚实、公正、廉洁 的品质与应有的专业能力。 2)风险评估 内部稽核人员定期评估公司风险状况，范围包括所有可能对经营目标产生负面影响的 内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估 报告报公司董事会及高级管理人员。 3)组织体系 内部控制组织体系包括三个层次： ①第一层次风险控制 在董事会层面设立风险控制委员会，对公司规章制度、经营管理、基金运作、固有资 金投资等方面的合法、合规性进行全面的分析检查，对各种风险预测报告进行审议，提出 相应的意见和建议。 公司设督察长。督察长作为风险控制委员会的执行机构，对董事会负责，按照中国证 监会的规定和风险控制委员会的授权进行工作。 ②第二层次风险控制 第二层次风险控制是指公司经营层层面的风险控制，具体为在风险管理小组、投资决 策委员会和监察稽核部层次对公司的风险进行的预防和控制。 风险管理小组对公司在经营管理和基金运作中的风险进行全面的研究、分析、评估， 全面、及时、有效地防范公司经营过程中可能面临的各种风险。 投资决策委员会研究并制定基金资产的投资策略，对基金的总体投资情况提出指导性 意见，从而达到分散投资风险，提高基金资产的安全性的目的。 监察稽核部独立于公司各业务部门和各分支机构，对各岗位、各部门、各机构、各项 业务中的风险控制情况实施监督。 ③第三层次风险控制 第三层次风险控制是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检查和控制。 公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流程及风险 控制措施，相关部门、相关岗位之间相互监督制衡。 15 4)制度体系 制度是内部控制的指引和规范，制度缜密是内部控制体系的基础。 ①内部控制制度包括内部控制大纲、业务控制制度、基金会计制度、信息披露制度、 监察稽核制度等。 ②内部管理控制制度包括财务管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政管理制度、 员工行为规范、纪律程序。 ③业务控制制度包括投资管理制度、基金销售管理制度、风险控制制度、资料档案管 理制度、信息技术管理制度和突发事件管理制度。 5)信息与沟通 建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证 公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人 员进行处理。 2.基金管理人关于内部控制的声明 (1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任，董事 会承担最终责任； (2)上述关于内部控制的披露真实、准确； (3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004年 09月 17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 16 联系人：田青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954年 10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银 行，总部设在北京。中国建设银行于 2005年 10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于 2007年 9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2015年 6月末，本集团资产总额 182,192亿元，较上年末增长 8.81%；客户贷款和垫 款总额 101,571亿元，增长 7.20%；客户存款总额 136,970亿元，增长 6.19%。净利润 1,322亿元，同比增长 0.97%；营业收入 3,110亿元，同比增长 8.34%，其中，利息净收入 同比增长 6.31%，手续费及佣金净收入同比增长 5.76%。成本收入比 23.23%，同比下降 0.94个百分点。资本充足率 14.70%，处于同业领先地位。 物理与电子渠道协同发展。总行成立了渠道与运营管理部，全面推进渠道整合；营业 网点“三综合”建设取得新进展，综合性网点达到1.44万个，综合营销团队达到19,934个、综 合柜员占比达到84%，客户可在转型网点享受便捷舒适的“一站式”服务。加快打造电子银 行的主渠道建设，有力支持物理渠道的综合化转型，电子银行和自助渠道账务性交易量占 比达94.32%，较上年末提高6.29个百分点；个人网上银行客户、企业网上银行客户、手机 银行客户分别增长8.19%、10.78%和11.47%；善融商务推出精品移动平台，个人商城手机 客户端“建行善融商城”正式上线。 转型重点业务快速发展。2015年6月末，累计承销非金融企业债务融资工具2,374.76亿 元，承销金额继续保持同业第一；证券投资基金托管只数和新发基金托管只数均列市场第 一，成为首批香港基金内地销售代理人中唯一一家银行代理人；多模式现金池、票据池、 银联单位结算卡等战略性产品市场份额不断扩大，现金管理品牌“禹道”的市场影响力持续 提升；代理中央财政授权支付业务、代理中央非税收入收缴业务客户数保持同业第一，在 同业中首家按照财政部要求实现中央非税收入收缴电子化上线试点。“鑫存管”证券客户保 证金第三方存管客户数3,076万户，管理资金总额7,417.41亿元，均为行业第一。 2015年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后荣获国内外 知名机构授予的40多项重要奖项。在英国《银行家》杂志 2015年“世界银行1000强排名”中， 以一级资本总额继续位列全球第2；在美国《福布斯》杂志 2015年全球上市公司2000强排名 中继续位列第2；在美国《财富》杂志 2015年世界500强排名第29位，较上年上升9位；荣获 美国《环球金融》杂志颁发的 “2015年中国最佳银行”奖项；荣获中国银行业协会授予的“年 17 度最具社会责任金融机构奖”和“年度社会责任最佳民生金融奖”两个综合大奖。 中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场 处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等 9个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工210余人。自2007年起， 托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内 控工作手段。 （二）主要人员情况 赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、 总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业 务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作， 具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行 总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理 等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二 部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部和中国建设银 行北京市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托 管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中 国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、 社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2015年 9月末，中国建设银行已托 管 537只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内 的高度认同。中国建设银行自 2009年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为 18 “中国最佳托管银行”。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规 章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证 基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的 合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托 管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了专职 内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位 职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格； 业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、 存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理， 实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止 人为事故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用 自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合 同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定 期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清 算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与 开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1.每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控， 发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实， 19 督促其纠正，并及时报告中国证监会。 2.收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等 内容进行合法合规性监督。 3.根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作 的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。 4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或 举证，并及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1.直销机构： 名称：华商基金管理有限公司 住所：北京市西城区平安里西大街 28号中海国际中心 19层 办公地址：北京市西城区平安里西大街 28号中海国际中心 19层 法定代表人：李晓安 直销中心：华商基金管理有限公司 电话：010-58573768 传真：010-58573737 网址：www.hsfund.com 2.代销机构： (1)中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：王洪章 客服电话：95533 网址：www.ccb.com (2)中国工商银行股份有限公司 注册地址：中国北京复兴门内大街 55号 办公地址：中国北京复兴门内大街 55号 法定代表人：姜建清 20 联系人：蒋松云 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn (3) 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：蒋超良 联系人：滕涛 客服电话：95599 网址：www.abchina.com (4)交通银行股份有限公司 办公地址：上海市银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 联系电话：021-58781234 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com (5) 招商银行股份有限公司 注册地点：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话：0755－83198888 传真：0755－83195109 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com (6) 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：洪崎 21 电话：010-58560666 客户服务咨询电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn (7) 中信银行股份有限公司 注册地点：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：常振明 联系人：郭伟 电话：010-65558888 传真：010-65550827 客服电话：95558 网址：bank.ecitic.com (8) 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 电话：010-66223587 传真：010-66226045 电话：010-96169 客户服务电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn (9) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉 客服电话：95528 网站：www.spdb.com.cn (10)中国邮政储蓄银行股份有限责任公司 注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131号 22 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 法定代表人：刘安东 联系人：陈春林 传真：010-68858117 客服电话：95580 网址：www.psbc.com (11)华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号华夏银行大厦 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号华夏银行大厦 法定代表人：吴建 传真：010-85238680 服务热线：95577 网址：www.hxb.com.cn (12)浙商银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路 288号 办公地址：杭州市庆春路 288号 法定代表人：张达洋 联系人：毛真海 客服电话：95527 网站：www.czbank.com (13)南京银行股份有限公司 注册地址：南京市中山路 288号 办公地址：南京市中山路 288号 法定代表人：林复 联系人：刘晔 服务热线：400-88-96400 网址：www.njcb.com.cn (14)温州银行股份有限公司 住所：温州市车站大道 196号 23 法定代表人：邢增福 客服电话：浙江省内 96699，上海地区 962699 公司网址：www.wzbank.com.cn (15)平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路 5047号 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 客户服务热线：95511-3 公司网站：bank.pingan.com (16)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8号 办公地址：乌鲁木齐市扬子江路 339号商行科技大厦 7楼 法定代表人：农惠臣 电话：0991-8824667 联系人：何佳 客服电话：96518 网址：www.uccb.com.cn (17)浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 办公地址：浙江省杭州市延安路128号 法定代表人：金子军 电话：0571-87117616 联系人：邵利兵 客服电话：4008096527（0571）96527 (18)华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 法定代表人：李晓安 电话：0931-4890208 24 传真：0931-4890628 联系人：李昕田 客服热线：400-689-8888、0931-96668 网址：www.hlzqgs.com (19) 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证劵大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证劵大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话：0755－82130833 传真：0755－82133952 联系人：周杨 客服热线：95536 网址：www.guosen.com.cn (20) 浙商证券有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A座 办公地址：浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 法定代表人：吴承根 电话：0571-87901963 传真：0571-87901955 联系人：胡岩 客服热线：4006-967777 网址：www.stocke.com (21)光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：刘晨、李芳芳 客服电话：95525、4008888788、10108998 25 网址：www.ebscn.com (22) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市银城中路 168号上海银行大厦 29层 法定代表人：杨德红 电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：芮敏祺、朱雅崴 客服电话：400-8888-666、95521 网址：www.gtja.com (23)申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 联系人：钱达琛 客服电话：95523或 4008895523 网址：www.swhysc.com (24)海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客服电话：95553、400-8888-001 网址：www.htsec.com (25) 山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 26 办公地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客服电话：400-666-1618，95573 网址：www.i618.com.cn (26)中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈有安 电话：010-66568450 传真：010-66568990 联系人：邓颜 客服电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn (27)中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 开放式基金业务传真：（010）65182261 联系人：权唐 客服电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com (28)中信证券（山东）有限责任公司 法定代表人：杨宝林 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 A座 21层（266061) 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 A座 21层（266061) 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 联系人：吴忠超 客服电话：95548 网址：wuzc@zxwt.com.cn 27 (29)中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：王东明 联系电话：010-84588888 传真：010-60833739 联系人：顾凌 网址：www.cs.ecitic.com (30)财通证券股份有限公司 注册地点：杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、16011615 、1701-1716 办公地址：杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、16011615 、1701-1716 法定代表人：沈继宁 联系人：章力彬 联系电话：0571-87825100 传真：0571-87818329 客服电话：95336 ,4008696336 网址：www.ctsec.com (31)天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 505 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 联系电话：010-66045152 客服电话： 010-66045678 传真： 010-66045518 天相投顾网址： http://www.txsec.com 天相基金网网址：www.jjm.com.cn (32)广发证券股份有限公司 注册地址：广东广州天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房） 28 办公地址：广东广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、 44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服电话：95575或致电各营业网点 网址：www.gf.com.cn (33)平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16—20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16—20层（518048） 法定代表人：谢永林 电话：0755-22626391 传真：021-58991896 联系人：石静武 客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com (34)安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 法定代表人：牛冠兴 开放式基金咨询电话：4008001001 开放式基金业务传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 网址：www.essence.com.cn (35) 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 29 联系人：林生迎 客服电话：95565.4008888111 网址：www.newone.com.cn (36) 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层-29层 办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层-29层 法定代表人：潘鑫军 电话：021-63325888 传真：021-63326173 联系人：吴宇 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn (37)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室（邮编:830002） 法定代表人：李季 电话：010-88085858 联系人：李巍 客服电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com (38) 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：400-800-8899 30 公司网址：www.cindasc.com (39) 东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18、楼 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：梁旭 客服电话：95531；400-888-8588 网址：www.longone.com.cn (40)华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 法定代表人：黄金琳 联系电话：0591-87841160 业务传真：0591-87841150 联系人：张宗锐 客服电话：96326（福建省外请加拨 0591） 网址：www.hfzq.com.cn (41) 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人：常喆 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 联系人：黄静 客户服务电话: 400-818-8118 网址：www.guodu.com (42) 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 40-42层 31 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 40-42层 法定代表人：姜昧军 电话：0755-83199599 传真：0755-83199545 联系人：袁媛 客服电话：0755-83199511 网址：www.csco.com.cn (43)国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市县前东街 168号国联大厦 办公地址：无锡太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 法定代表人：雷建辉 电话：0510-82831662 联系人：沈刚 客服电话：95570 网址：www.glsc.com.cn (44)华宝证券有限责任公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 57层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话：（021）68778790 传真：（021）68777992 服务热线：4008209898 网址：www.cnhbstock.com (45)华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 法定代表人：吴万善 电话：025-84457777 联系人：庞晓芸 32 服务热线：95597 网址：www.htsc.com.cn (46)国元证券股份有限公司 注册地址：合肥市寿春路 179号 办公地址：合肥市寿春路 179号 法定代表人：凤良志 客服电话：全国：400-8888-777.安徽地区：96888 网址：www.gyzq.com.cn (47)东莞证券股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 法定代表人：张运勇 联系人：乔芳 电话：0769-22100155 传真：0769-22100155 服务热线：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn (48)长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 客户服务热线：95579或 4008-888-999 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 网址：www.95579.com (49)民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-18层 33 法定代表人：余政 联系人：赵明 电话：010-85127622 传真：010-85127917 客服电话：4006198888 公司网址：www.mszq.com (50)中泰证券股份有限公司 办公地址：山东省济南市经七路 86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 客服电话：95538 公司网址：www.ats.com.cn (51)日信证券有限责任公司 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号长安兴融中心西楼 11层（100031） 法定代表人：孔佑杰 联系人：陈文彬 客服电话：010-83991716 网址： www.rxzq.com.cn (52)英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：吴骏 电话：0755-83007339 传真：0755-83007040 联系人：刘晓章 客户服务电话: 4008-698-698 34 网址：www.ydsc.com.cn (53)江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人：孙名扬 联系人：周俊 电话：0451-85863726 传真：0451-82337279 客户服务热线：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn (54)长城国瑞证券有限公司 注册地址：福建省厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七层 办公地址：福建省厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七层 法定代表人：王勇 客服电话：0592-5163588 公司网址：www.xmzq.com.cn (55)国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市北京西路 88号（江信国际金融大厦） 办公地址：江西省南昌市北京西路 88号（江信国际金融大厦） 法定代表人：曾小普 电话 0791-86289667 传真 0791-86281485 客服电话：4008222111 公司网址：www.gsstock.com (56)中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 法定代表人：菅明军 联系电话：0371—65585670 35 联系传真：0371--65585665 联系人：程月艳、耿铭 客服电话：0371-967218、400-813-9666 公司网址：www.ccnew.com (57)深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 联系人：童彩平 客户服务电话: 4006788887 网址：www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com (58)广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19、20层 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20楼 法定代表人：邱三发 电话：020-88836999 传真：020-88836654 联系人：林洁茹 客服电话：020-961303 公司网址：www.gzs.com.cn (59)联讯证券有限责任公司 注册地址：广东省惠州市下埔路 14号 办公地址：广东省惠州市下埔路 14号 法定代表人：徐刚 电话：0752-2119391 传真：0752-2119369 联系人：丁宁 36 客服电话：400-8888-929 公司网址：www.lxzq.com.cn (60)国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95号 法定代表人：冉云 电话：028-86690057 传真：028-86690126 联系人：刘婧漪 客服电话：4006600109 网址：www.gjzq.com.cn (61)华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号 法定代表人：俞洋 电话：021-64339000 联系人：王逍 客服电话：4001099918、021-32109999, 029-68918888 网址：www.cfsc.com.cn (62)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市高翔路 526弄 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 电话：021-20691832 传真：021—20691861 联系人：单丙烨 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com (63)上海好买基金销售有限公司 37 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903-906室 上海市虹口区欧阳路 196号（法兰桥创意园）26号楼 2楼 法定代表人：杨文斌 电话：021-20613999 传真：021-68596916 联系人：张茹 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com (64)杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场 B座 6楼 法定代表人：陈柏青 电话：0571-81147394 传真：0571-26698533 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 网址：http://www.fund123.cn/ (65)国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13号 办公地址：广西南宁市滨湖路 46号 法定代表人：张雅锋 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 联系人：牛孟宇 客户服务电话: 95563 网址：http://www.ghzq.com.cn (66)华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 38 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心 B1座 法定代表人：李工 电话：0551-5161666 传真：0551-5161600 客户服务电话: 96518（安徽省内）、4008096518（全国）（基金业务咨询电话） 网址：www.hazq.com (67)东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138号 办公地址：长春市自由大路 1138号 法定代表人：杨树财 客户服务电话:4006000686 网址：www.nesc.cn (68)中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16. 18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层 法定代表人：高涛 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 联系人：刘毅 客户服务电话: 95532 网址：www.china-invs.cn (69)方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层 法定代表人：雷杰 客户服务电话: 95571 网址：www.foundersc.com (70)诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 39 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号（杨树浦路 340号）C栋 2楼 法定代表人：汪静波 联系电话：021-38509639 传真：021-38509777 联系人：徐诚 客户服务电话: 400－821－5399 网址：www.noah-fund.com (71)中期资产管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 法定代表人：姜新 客户服务电话: 95162 网址： www.cifcofund.com (72)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2号民建大厦 6层 法定代表人：闫振杰 联系电话：010-59601366-7024 传真：010-62020355 联系人：马林 客服电话: 400-818-8000 公司网址：www.myfund.com (73)上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼 法定代表人：其实 联系电话：021-54509998 传真：021-64385308 联系人：潘世友 40 客服电话: 400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn (74)万银财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 3201 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08 法定代表人：王斐 联系电话：010-59497361 传真：010-64788016 联系人：付少帅 客服电话：400-059-8888 公司网址：www.wy-fund.com (75)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2楼 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818 传真：0571-88910240 联系人：吴强 客户服务电话: 4008-773-772 网址：www.5ifund.com (76)东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州市工业园区星阳街 5号东吴证券大厦 办公地址：苏州市工业园区星阳街 5号东吴证券大厦 法定代表人：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 客服电话：4008601555 网址：www.dwzq.com.cn 41 (77)东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12、15层 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12、15层 法定代表人：魏庆华 电话：010-66555316 传真：010-66555133 联系人：汤漫川 客服电话：400-8888-993 网址：www.dxzq.net.cn (78)宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809 法定代表人：沈伟桦 电话： 010-52855713 传真：010-85894285 联系人：王巨明 客服电话：400 6099 200 网址：www.yixinfund.com (79)一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702室 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 法定代表人：吴雪秀 电话：010-88312877 传真：010-88312099 联系人：段京璐 客服电话：400-0011-566 网址：www.yilucaifu.com (80)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室 42 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40号二十一世纪大厦 A303 法人代表：王岩 联系人：胡明会 电话：010-59200855 传真：010-59200800 网址：www.tdyhfund.com 客服电话：400-819-9868 (81)北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 办公地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 法人代表：梁蓉 联系人：张晶晶 电话：010-66154828 传真：010-88067526 客服电话：010-88067525 网址：www.5irich.com (82)泰信财富投资管理有限公司 注册地址：北京市石景山区实兴大街 30号院 3号楼 8层 8995房间 办公地址：北京市海淀区西四环北路 69号一层 法定代表人：穆宏轩 电话： 88460066 联系人：房珊珊 客户服务电话: 88495118转 8027 网址：fangshanshan126@126.com （二）注册登记机构 名称：华商基金管理有限公司 注册地址：北京市西城区平安里西大街 28号中海国际中心 19层 法定代表人：李晓安 电话：010-58573572 43 传真：010-58573580 联系人：马砚峰 网址：www.hsfund.com （三）律师事务所和经办律师 名称：上海市通力律师事务所 注册地：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：吕红 经办律师：吕红、安冬 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202号企业天地 2号楼普华永道中心 11楼 法人代表：杨绍信 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 经办注册会计师：单峰、周祎 联系人：周祎 六、基金的募集 华商产业升级混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会证监许可 [2010]417号文核准募集，自 2010年 5月 11日起向全社会公开募集，截止至 2010年 6月 11日，本基金募集工作顺利结束。 本次募集有效认购总户数为 10,378户。按照每份基金份额 1.00元人民币计算，设立募 集期间募集的有效份额为 999,077,026.27份，利息结转的基金份额为 107,165.44份，两项 合计共 999,184,191.71份基金份额，已全部记入基金份额持有人基金账户，归各基金份额 44 持有人所有。本次募集期间所发生与本基金有关的律师费、会计师费、信息披露费等费用 不从基金资产中列支。 七、基金合同的生效 根据《基金法》、《运作办法》以及基金合同、招募说明书、基金份额发售公告的有 关规定，本基金募集结果符合有关条件，本基金管理人于 2010年 6月 18日向中国证监会 办理完毕基金备案手续并已获书面确认，基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之 日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5000万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量连续 20个工作日 达不到 200人，或连续 20个工作日基金资产净值低于人民币 5000万元，基金管理人应当 及时向中国证监会报告，说明出现上述情况的原因并提出解决方案。 法律、法规或监管部门另有规定的，从其规定。 八、基金份额的申购与赎回 （一）申购与赎回办理的场所 1.本基金的申购与赎回将通过本基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点进行。 2.本基金的销售机构包括华商基金管理有限公司及其委托的代销机构。经本基金管理 人委托，具有销售开放式基金资格的商业银行或其他机构的营业网点即代销机构销售网点。 本基金管理人可根据情况增减基金代销机构，并予以公告。 3.投资人可通过本基金直销机构或指定的代销机构按照规定的方式进行申购或赎回。 （二）申购与赎回办理的开放日及开放时间 1.开放日及开放时间 申购和赎回的开放日为上海、深圳证券交易所正常交易日，但基金管理人根据法律法 规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业（未完）  |