[公告]中原内配：关于使用闲置募集资金购买银行保本型理财产品的公告
证券代码：002448 证券简称：中原内配 公告编号：2016-003 中原内配集团股份有限公司 关于使用闲置募集资金购买银行保本型理财产品的 公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 中原内配集团股份有限公司（以下简称“公司”或“中原内配”）为提高募 集资金使用效率，2016年1月29日召开第七届董事会第二十七次会议，会议审 议通过了《关于使用闲置募集资金购买银行保本型理财产品的议案》，授权公司 使用闲置募集资金5,000万元，购买银行保本型理财产品，在上述额度内，资金 可循环使用。 截至公告日，最近连续十二个月内公司董事会审议通过使用闲置募集资金购 买银行保本型理财产品的额度为5,000万元，使用闲置自有资金购买银行理财产 品的额度为50,000万元，合计金额55,000万元，占公司最近一期经审计总资产 的22.07%，占归属于母公司股东权益的29.07%。根据深圳证券交易所《股票上 市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》和公司《理财产品业务管理制度》 的相关规定，《关于使用闲置募集资金购买银行保本型理财产品的议案》无需提 交股东大会审议。 一、 募集资金基本情况 1、实际募集资金金额及资金到位时间 2012年9月，经中国证券监督管理委员会《关于核准中原内配集团股份有 限公司非公开发行股票的批复》（证监许可［2012］986号），公司向特定的十家 投资者非公开发行人民币普通股（A股）25,110,000.00股，每股面值1.00元， 每股发行价21.52元，共募集资金总额人民币540,367,200.00元，扣除发行费用 人民币20,597,608.00元，实际募集资金净额为人民币519,769,592.00元。该项募 集资金已于2012年9月28日全部到位，业经国富浩华会计师事务所（特殊普通 合伙）审验，并出具国浩验字[2012]702A153号验资报告。 2、以前年度已使用金额、本期使用金额及当前余额 截至2015年12月31日，公司非公开发行股票募集资金已使用金额、本期 使用金额及余额情况如下： 单位：人民币万元 以前年度已投入 本年使用金额 累计利息 收入净额 年末余额 置换先期投 入项目金额 直接投入募 集资金项目 暂时补充流 动资金 43,435.00 4,329.77 170.88 6,386.45 二、 募集资金的管理情况 1、募集资金专户开立情况 根据《募集资金使用管理办法》，公司对2012年度非公开发行募集资金实行 专户存储，公司于2012年10月18日与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户 存储三方监管协议》，在中国银行股份有限公司孟州支行开立257218259844账户、 中国工商银行股份有限公司孟州支行开立1709027829200043203账户、交通银行 股份有限公司焦作分行开立418002301018010108207账户、招商银行股份有限公 司郑州金水路支行开立371902100210909账户。 2013年2月5日公司召开第七届董事会第三次会议，审议通过了《关于使用募 集资金向全资子公司增资的议案》，公司使用募集资金人民币15,000万元对公司 全资子公司—河南省中原内配铸造有限公司（以下简称“铸造公司”，2015年公司 对铸造公司实施吸收合并，铸造公司于2015年12月30日完成注销登记）进行增资， 实施“新型节能环保发动机气缸套项目”铸造部分项目。铸造公司及时与公司、银 行和保荐机构签署募集资金四方监管协议，并在中国银行股份有限公司孟州支行 开立248120393238账户、在中国工商银行股份有限公司孟州支行开立 1709027829200043327账户存放上述15,000万元募集资金。 公司对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。上述监管协 议主要条款与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存 在重大差异。 截至2016年1月29日止，《募集资金专用账户三方监管协议》均得到了切实有 效的履行。 2、募集资金余额存放情况 （1）募集资金专户余额情况 截至2015年12月31日，公司非公开发行股票募集资金专户余额情况具体如下： 单位：人民币万元 账户名称 专户银行 名称 银行账号 初始存 放金额 利息收 入净额 已使用 金额 存储余 额 中原内配集团股 份有限公司 中国银行股 份有限公司 孟州支行 257218259844 21,901.89 429.60 19,053.43 3,278.06 中原内配集团股 份有限公司 中国工商银 行股份有限 公司孟州支 行 1709027829200043203 12,799.29 286.62 13,085.91 0.00 中原内配集团股 份有限公司 交通银行股 份有限公司 焦作分行 418002301018010108207 5,500.00 706.71 3,098.32 3,108.39 中原内配集团股 份有限公司 招商银行股 份有限公司 郑州金水路 支行 371902100210909 863.24 193.16 1,056.40 0.00 中原内配集团股 份有限公司 中国银行股 份有限公司 孟州支行 248120393238 8,964.42 554.38 9,518.80 0.00 中原内配集团股 份有限公司 中国工商银 行股份有限 公司孟州支 行 1709027829200043327 1,948.12 3.79 1,951.91 0.00 合 计 51,976.96 2,174.26 47,764.77 6,386.45 注：以上数据未经审计。 截至2015年12月31日，公司非公开发行股票募集资金未使用余额共计 6,386.45万元。 三、募集资金暂时闲置的情况说明 1、公司“新型节能环保发动机气缸套项目”建设期22个月，根据项目可行 性研究报告，项目建设按实施阶段主要分为土建工程项目建设、设备订购、安装 调试等，项目建设的阶段性使募集资金在一定期间内出现暂时闲置； 2、根据与相关方签订的合同，募投项目资金支付分为预付款、建设进度款、 验收款、质量保证金等不同阶段，款项支付的阶段性亦会使募集资金出现暂时闲 置的情况。 四、投资概况 1、投资目的：提高闲置募集资金利用效率，增加公司收益； 2、投资额度：人民币5,000万元，在上述额度内，资金可循环使用； 3、投资品种： 安全性高、流动性好、一年以内短期保本型银行理财产品； 4、投资期限：自董事会决议通过之日起两年内有效； 5、资金来源：公司闲置募集资金； 6、决策程序：此项议案已经董事会审议通过，无需提交股东大会审议批准。 本次对外投资不构成关联交易。 7、其他要求：投资产品不得抵押，产品专用结算账户（如适用）不得存放 非募集资金或用作其他用途，开立产品专用结算账户的，应及时报深圳证券交易 所备案并公告。 五、实施方式 在额度范围内，公司董事会授权董事长在该额度范围内行使购买银行理财产 品的投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作 为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议 等；并授权公司财务副总经理负责组织实施，公司财务部具体操作。 公司董事会负责根据中国证监会及深圳证券交易所的有关规定，在每次购买 理财产品后及时履行信息披露义务。 六、购买理财产品对公司的影响 1、在确保资金安全的前提下，公司使用闲置募集资金购买银行保本型理财 产品，不会影响公司募集资金投资项目建设和主营业务的正常开展，有利于提高 闲置募集资金的现金管理收益，公司使用闲置募集资金购买银行保本型理财产品 没有与募集资金使用计划相抵触，也不存在变相改变募集资金使用用途、损害公 司股东利益的情形。 2、通过适度理财，可以提高资金使用效率，获得一定的投资效益，同时提 升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。 七、前十二个月内购买理财产品情况 1、使用闲置募集资金购买保本型银行理财产品的情况 截至公告日，最近十二个月内公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品的 具体情况如下： 序号 银行名称 产品类型 投资金额 （万元） 起始日期 终止日期 预期年化收 益率（%） 是否 到期 1 交通银行股份有限 公司焦作分行 保证收益 型 2,500 2015年5月11日 2015年8月10日 5.00 是 2、使用闲置自有资金购买银行理财产品的情况 截至公告日，最近十二个月内公司使用闲置自有资金购买银行理财产品的具 体情况如下： 序号 银行名称 产品类型 投资金额 （万元） 起始日期 终止日期 预期年化收 益率（%） 是否 到期 1 交通银行股份有限 公司焦作分行 保证收益 型 3,500 2015年5月11日 2015年8月10日 4.90 是 2 广发银行股份有限 公司焦作分行 保证收益 型 5,000 2015年8月12日 2015年12月11日 4.25 是 3 广发银行股份有限 公司焦作分行 保证收益 型 5,000 2015年10月19日 2016年4月19日 4.3 否 4 广发银行股份有限 公司焦作分行 保本浮动 收益型 3,000 2015年11月16日 2016年5月16日 4.0 否 3、使用闲置自有资金购买证券公司理财产品的情况 截至公告日，最近十二个月内公司使用闲置自有资金购买证券公司理财产品 的具体情况如下： 序号 银行名称 产品类型 投资金额 （万元） 起始日期 终止日期 预期年化收 益率（%） 是否 到期 1 中原证券股份有限 公司 固定收益 型 2,000 2015年5月14日 2015年11月10日 5.80 是 2 中原证券股份有限 公司 固定收益 型 2,000 2015年5月20日 2015年8月18日 5.70 是 3 海通证券股份有限 公司 本金保证 型 3,000 2015年6月15日 2015年8月20日 5.30 是 4 海通证券股份有限 公司 本金保证 型 5,000 2015年8月4日 2015年9月1日 3.70 是 5 海通证券股份有限 公司 本金保证 型 2,000 2015年8月18日 2016年2月15日 4.60 否 6 海通证券股份有限 公司 本金保证 型 2,000 2015年8月19日 2016年2月16日 4.60 否 7 中国银河证券股份 有限公司 固定收益 型 1,400 2015年9月8日 2016年2月24日 4.537 否 8 中国银河证券股份 有限公司 固定收益 型 2,000 2015年9月8日 2016年3月3日 4.562 否 9 中国银河证券股份 有限公司 固定收益 型 1,200 2015年9月8日 2016年2月10日 4.493 否 10 中国银河证券股份 有限公司 固定收益 型 400 2015年9月8日 2016年2月4日 4.459 否 4、使用闲置自有资金投资基金的情况 序 号 基金管理人 基金类型 投资金额 （万元） 起始日期 终止日期 预期年化收 益率（%） 是否 到期 1 银沣股权投资基金管 理（上海）有限公司 契约型投 资基金 3,500 2015年12月16日 2016年6月1日 7.40 否 2 北京恒天财富投资管 理有限公司 契约型投 资基金 1,500 2015年12月29日 2016年3月28日 6.30 否 5、使用闲置自有资金投资资产管理计划的情况 序 号 资产管理人 投资金额 （万元） 起始日期 终止日期 预期年化收 益率（%） 是否 到期 1 深圳平安大华汇通财富管理 有限公司 5,000 2015年12月18日 2016年6月17日 5.40 否 截至公告日，最近十二个月内公司使用闲置募集资金购买的尚未到期的银行 保本型理财产品金额为0元，使用闲置自有资金购买的尚未到期的银行理财产品 金额共计为8,000万元，使用闲置自有资金购买的尚未到期的证券公司理财产品 金额共计为9,000万元，使用闲置自有资金投资基金的金额共计5,000万元，使用 闲置自有资金投资资产管理计划的金额共计5,000万元，合计余额为27,000万元， 占公司最近一期经审计总资产的10.83%，占归属于母公司股东权益的14.27%。 八、投资风险及风险控制措施 1、投资风险 （1）公司购买的理财产品属于中低风险投资品种，但金融市场受宏观经济 影 响，不排除该项投资受到市场波动的影响。 （2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介入，因此投资的 实际收益不可预期。 2、风险控制措施 （1）公司将及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况，一旦发现 或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。 （2）公司财务部为理财产品业务的具体经办部门。财务部负责理财产品业 务的各项具体事宜，包括提出理财额度建议、理财产品的内容审核和风险评估、 选择合作金融机构、制定理财计划、筹措理财资金、实施理财计划等。财务部负 责人为理财产品交易的第一责任人。 （3）公司审计部为理财产品业务的监督部门。审计部对公司理财产品业务 进行事前审核、事中监督和事后审计。审计部负责审查理财产品业务的审批情况、 实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等，督促财务部及时进行账务处理，并 对账务处理情况进行核实。审计部负责人为监督义务的第一责任人。 （4）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以 聘请专业机构进行审计。一旦发现或判断有不利因素的情况，将及时采取相应的 保全措施，控制投资风险。 （5）公司董事会负责根据中国证监会及深圳证券交易所的有关规定，及时 履行信息披露义务，并在定期报告中详细披露各项投资及损益情况。 九、监事会、独立董事、保荐机构出具的意见 1、监事会意见 经审核，监事会认为：本次使用闲置募集资金投资理财产品的决策程序符合 《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳 证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规定，在保障资金安全 的前提下，公司使用总额不超过人民币5,000万元的闲置募集资金购买安全性高、 流动性好、一年以内短期、有保本承诺的银行理财产品，有利于提高闲置募集资 金的现金管理收益，公司使用的闲置募集资金没有与募集资金使用计划相抵触， 也不存在变相改变募集资金使用用途、损害公司股东利益的情形。相关审批程序 符合法律法规及公司章程的相关规定。因此同意公司使用暂时闲置募集资金投资 银行保本型理财产品的决定。 2、独立董事的独立意见 经审核，公司独立董事认为：本次使用闲置募集资金投资理财产品的决策程 序符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 和深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规定，在保障资 金安全的前提下，公司使用总额不超过人民币5,000万元的闲置募集资金投资于 安全性高、流动性好、一年以内短期、有保本承诺的银行理财产品，有利于提高 闲置募集资金的现金管理收益，公司使用的闲置募集资金没有与募集资金使用计 划相抵触，也不存在变相改变募集资金使用用途、损害公司股东利益的情形。相 关审批程序符合法律法规及公司章程的相关规定。因此同意公司使用暂时闲置募 集资金投资银行保本型理财产品的决定。 3、保荐机构的核查意见 经核查，保荐机构认为：中原内配使用闲置募集资金购买银行保本型理财产 品有助于提高募集资金使用效率，符合全体股东利益；该部分暂时闲置募集资金 的使用不影响现有募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向 的情况；中原内配最近十二个月内未进行证券投资等高风险投资；上述募集资金 使用行为已经公司第七届董事会第二十七次会议审议通过，独立董事和监事会发 表了明确表示同意的意见，履行了必要的法律程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市 规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规定的要求。 综上所述，国信证券对中原内配使用暂时闲置募集资金购买银行保本型理财 产品事项无异议。 十、备查文件 1、公司第七届董事会第二十七次会议决议； 2、公司第七届监事会第十九次会议决议； 3、独立董事关于第七届董事会第二十七次会议决议相关事项的独立意见； 4、国信证券股份有限公司关于中原内配使用闲置募集资金购买银行保本型 理财产品的核查意见。 特此公告。 中原内配集团股份有限公司董事会 二○一六年一月二十九日 中财网
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