[发行]兴全模式：更新招募说明书摘要（2016年2月）
兴业全球基金管理有限公司 兴全 商业模式优选 混合 型证券投资基金 （ LOF ） 更新 招募说明书 摘要 基金管理人：兴业全球基金管理有限公司 基金托管人： 中国光大银行股份有限公司 二 零 一 六 年 二 月 【重要提示】 本基金于 2012 年 10 月 22 日经中国证监会证监许可 [2012]1384 号文核准募集。 本基金基金合同于 20 12 年 12 月 18 日起正式生效，自该日起兴业全球基金管理有 限公司（以下简称“本基金管理人”）正式开始管理本基金。 本招募说明书是对原《 兴全商业模式优选 混合型 证 券投资基金 （ LOF ） 招 募说 明 书 》的定期更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表 明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风 险。 投资有风险，投资 人 认购（或申购）基金时应认真阅读本 基金的 招募说明书 等 法律文件 ，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑自身的风险承受能力， 并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管 理人提醒投资者基金投资要 承担相应风险，包括市场风险、 信用风险、 管理风险、 流动性风险、本基金特定风险等。 本基金为 混合型 基金产品，属于较高风险、较高 收益的基金品种，其预期风险收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基 金。 在投资者作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由 投资者自行负责 ，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投 资风险。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在投资者作出投资决策 后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过 往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业 绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本更新招募说明书所载内容截止日 201 5 年 12 月 17 日（特别事项注明除外）， 有关财务数据和净值表现摘自本基金 201 5 年第 3 季度报告，数据截止日为 201 5 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。本基金托管人 中国光大 银行股份有限公司已复 核了本次更新的招募说明书。 目 录 第一部分 基金管理人 ................................ ................................ ....... 2 第二部分 基金托管人 ................................ ................................ ..... 11 第三部分 相关服务机构 ................................ ................................ . 15 第四 部分 基金的名称 ................................ ................................ ..... 29 第五部分 基金的类型 ................................ ................................ ..... 29 第六部分 基金的投资目标 ................................ ............................. 29 第七部分 基金的投资方向 ................................ ............................. 30 第八部分 基金的投资策略及投资组合管理 ................................ . 30 第九部分 基金的业绩比较基准 ................................ ..................... 39 第十部分 基金的风险收益特征 ................................ ..................... 39 第十一部分 基金投资组合报告 ................................ ..................... 39 第十二部分 基金的业绩 ................................ ................................ . 43 第十三部分 基金的费用与税收 ................................ ..................... 43 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 ................................ . 46 第一部分 基金管理人 一、基金管理人概况 机构名称：兴业全球基金管理有限公司 成立日期： 2003 年 9 月 30 日 住所：上海市黄浦区金陵东路 368 号 办公地址：上海市张杨路 500 号时代广场 20 楼 法定代表人：兰荣 联 系 人： 冯晓莲 联系电话： 021 - 20398888 组织形式：有限责任公司 注 册资本：人民币 1.5 亿元 兴业全球基金管理有限公司（原名 “ 兴业基金管理有限公司 ” ，以下简称 “ 公司 ” ） 经证监基金字 [2003]100 号文批准于 2003 年 9 月 30 日成立。 2008 年 1 月，中国证 监会批复（证监许可 [2008]6 号），同意全球人寿保险国际公司（ AEGON International B.V ）受让公司股权并成为公司股东。 2008 年 4 月 9 日，公司完成股权转让、变更 注册资本等相关手续后，公司注册资本为人民币 1.2 亿元，其中兴业证券股份有限 公司的出资占注册资本的 51% ，全球人寿保险国际公司的出资占注册资本的 49% 。 2008 年 7 月，经中国证监会批准（证监许可 [2008]888 号），公司于 2008 年 8 月 25 日完成变更公司名称、注册资本等相关手续后，公司名称变更为 “ 兴业全球基金管 理有限公司 ” ，注册资本增加为 1.5 亿元人民币，其中两股东出资比例不变。 截止 201 5 年 12 月 17 日，公司旗下管理着兴全可转债混合型证券投资基金、 兴全趋势投资 混合型证券投资基金（ LOF ）、兴全货币市场证券投资基金、兴全全 球视野股票型证券投资基金、兴全社会责任 混合型 证券投资基金、兴全有机增长灵 活配置混合型证券投资基金、兴全磐稳增利债券型证券投资基金、兴全合润分级 混 合型 证券投资基金、兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金（ LOF ）、兴全绿色投 资 混合型 证券投资基金（ LOF ）、兴全保本混合型证券投资基金、兴全轻资产投资 混合型 证券投资基金（ LOF ） 、兴全商业模式优选 混合型 证券投资基金（ LOF ） 、兴 全添利宝货币市场基金 、兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基 金、兴全 稳益债券型证券投资基金、兴全天添益货币市场基金共 17 只基金。 兴业全球基金管理有限公司总部位于上海，在北京、深圳设有分公司， 并成立 了全资子公司 —— 上海兴全睿众资产管理有限公司。 公司总部下设投资决策委员 会、风险管理委员会、综合管理部、 财务室、 监察稽核部、运作保障部、基金管理 部、专户投资部、 固 定收益部、 研究部、金融工程与专题研究部、交易室、市场部、 渠道部、机构业务部、电子商务部、客户服务中心，随着公司业务发展的需要，将 对业务部门进行适当的调整。 二、主要人员情况 1 、董事、监事概况 兰荣先生，董事长， 1960 年生，中共党员，高级工商管理硕士、高级经济师。 历任福建省建设银行投资处干部，福建省福兴财务公司科长，兴业银行总行计划资 金部副总经理，兴业银行证券业务部副总经理，福建兴业证券公司总裁，兴业证券 股份有限公司董事长、总裁、党委书记。现任兴业证券股份有限公司董事长、兴业 全球基金公司董事长、中国证券业 协会副会长。 张训苏先生， 董事 ， 1963 年生，中共党员，博士后、 EMBA 、教授。 兴业证券 任职 。 曾 任港澳证券上海总部副总经理及研发总经理 ， 兴业证券股份有限公司研究 发展中心总经理、兴业证券股份有限公司总裁助理兼客户资产管理部总 经理、兴业 证券股份有限公司风险管理总监 、 副总裁兼公司首席风险官、合规总监 等职务。 万维德 先生 （ Mar c van Weede ），董事， 1965 年生 ，荷兰国籍 ，经济学硕士。 历任 Forsythe International B.V . 财务经理，麦肯锡公司全球副董事，海康人寿保险 有限公司总 经理。现任全球人寿保险集团执行副总裁。 巴斯蒂安 . 范布伦先生 （ Bastiaan Van Buuren ） ， 董事， 1971 年生，荷兰国籍， 经济学硕士。曾任荷兰国际集团（ ING ）投资管理公司亚洲区客户发展部门负责人、 亚太区机构业务负责人、新加坡公司首席执行官、亚洲固定收益投资经理等职务。 现任 AEGON 资产管理公司亚洲区负责人。 桑德 . 马特曼先生， 1969 年生，荷兰国籍，硕士。 曾 任荷兰 Robeco 鹿特丹投资 公司固定收益经理 ， Aegon 投资管理公司固定收益经理及产品发展部总监、 Aegon 银行财务总监、 Aegon 荷兰风 险与资本管理负责人等职务。现任 Aegon 资产管理公 司首席财务官。 杨东先生，董事兼总经理， 1970 年生，高级工商管理硕士。历任福建兴业证券 公司上海业务部总经理助理，证券投资部副总经理兼上海业务部副总经理，兴业证 券股份有限公司证券投资部总经理，兴业证券股份有限公司总裁助理、投资总监。 现任兴业全球基金管理有限公司董事兼总经理。 欧阳辉先生，独立董事， 1962 年生，美国国籍，获美国加州大学伯克利分校金 融学博士和美国杜兰大学化学物理学博士学位。曾任雷曼兄弟公司、野村证券及瑞 士银行的董事总经理。曾被美国北卡大学授予终 生教职和任美国杜克大学副教授。 现任长江商学院金融学杰出院长讲席教授。 吴明先生， 独立董事， 1977 年生，法学双学士，具有中国律师资格、英格兰及 威尔士高等法院律师资格。曾任上海汇盛律师事务所律师 ， 上亚太长城律师事务所 律师 ， 北京中咨律师事务所上海分所合伙人。现任北京大成（上海）律师事务所合 伙人。 周鹤松先生， 独立董事， 1968 年生，工商管理硕士。曾任日本学术振兴会研究 员 ， 三菱信托银行职员 ， 通用电器资本公司风险管理领导力项目成员。现任 DAC 财务管理（中国）有限公司合伙人及董事经理。 杜建新先生，监事， 1959 年 生，高级工商管理硕士，经济师。历任江西财经大 学情报资料中心主任，中国银行三明分行办公室副主任，兴业证券股份有限公司三 明营业部副总经理、上海管理总部总经理、人力资源部总经理，兴业全球基金管理 有限公司督察长，兴业证券股份有限公司董事会秘书兼人力资源部总经理。 陈育能女士，监事， 1974 年生，工商管理硕士。历任民航快递财务会计助理经 理， KPMG 助理经理，新加坡 Prudential 担保公司财务经理， SunLife Everbright 人 寿保险财务计划报告助理副总裁。现任海康保险副总裁、首席财务官。 秦杰先生，职工监 事， 1981 年生，经济学硕士。历任毕马威企业咨询 （中国） 有限公司内部审计、风险管理与合规咨询服务部门高级经理、负责人 ， 德勤华永会 计师事务所高级咨询顾问等职务。现任兴业全球基金管理有限公司监察稽核部总 监。 李小天女士， 职工 监事， 198 2 年生， 工商管理硕士 。历任《南方日报》、《南方 都市报》记者 ， 兴业全球基金管理有限公司市场部 总监助理 。现 任 兴业全球基金管 理有限公司市场部 副 总监 。 2 、高级管理人员概况 杨东先生， 董事兼 总经理， 1970 年生， 高级 工商管理硕士。历任福建兴业证券 公司上海业务部总经理助理，证券投资部副总经 理兼上海业务部副总经理，兴业证 券股份有限公司证券投资部总经理，兴业证券股份有限公司总裁助理、投资总监。 现任兴业全球基金管理有限公司 董事兼 总经理。 冯晓莲女士，督察长， 1964 年生，中共党员， 高级 工商管理硕士、高级经济师。 先后就职于新疆兵团组织部、新疆兵团驻海南办事处、海南国际信托公司，历任兴 业银行党办副科长，兴业证券股份有限公司人力资源部副总经理、人力资源部总经 理、合规与风险管理部总经理，兴业全球基金管理有限公司总经理助理。现任兴业 全球基金管理有限公司督察长。 杨卫东先生，副总经理， 1968 年生，中共党员，法学学士。历任陕西团省委组 织部科员，海南省省委台办接待处科员，海通证券股份有限公司海口营业部负责人、 大连分公司总经理，兴业证券股份有限公司资产管理部副总经理，上海凯业集团公 司总裁，兴业全球基金管理有限公司总经理助理兼市场部总监 、 副总 经理 兼市场部 总监 。现任兴业全球基金管理有限公司副总经理。 董承非先生，副总经理， 1977 年生，理学硕士。历任兴业全球基金管理有限公 司研究策划部行业研究员、兴全趋势投资混合型证券投资基金（ LOF ）基金经理助 理、兴全商业模式优选 混合型 证券 投资 基金基金经理 、 兴全全球视野股票型证券投 资基金基金经理 。现任兴业全球基金管理有限公司副总经理、基金管理部投资总监 兼兴全趋势投资混合型证券投资基金（ LOF ）基金经理、 兴全新视野灵活配置定期 开放混合型发起式证券投资基金基金经理，并兼任上海兴全睿众资产管理有限公司 执行董事 。 傅鹏博先生，副 总经理， 1963 年生， 经济学硕士。历任上海财经大学经济管理 系讲师，申银万国证券股份有限公司企业融资部经理，东方证券股份有限公司资产 管理部负责人、研究所首席策略师、汇添富基金管理有限公司首席策略师、兴全绿 色投资 混合型 证券 投资 基金（ LOF ）基金经理、兴业全球基金管理有限公司基金管 理部副总监。现任兴业全球基金管理有限公司副总经理兼研究部总监、金融工程与 专题研究部总监及兴全社会责任 混合型 证券 投资 基金基金经理。 3 、本基金基金经理 吴圣涛 先生， 1977 年生，经济学硕士。历任汉唐证券有限责任公司研究员、国 泰人寿保险有限责任公司投资经理 、华富基金管理有限公司基金经理、东吴基金管 理有限公司基金经理 ，兴业全球基金管理有限公司 兴全有机增长灵活配置混合型证 券投资基金 基金经理 。现任 兴业全球基金管理有限公司基金管理部副总监兼 兴全商 业模式优选 混合型 证券投资基金（ LOF ） 基金经理 （ 2012 年 1 2 月 1 8 日起至今） 、 兴全 全球视野股票 型证券投资基金 基金经理 （ 201 5 年 12 月 31 日起至今） 。 本基金历任基金经理： 董承非 先生，于 201 2 年 12 月 18 日至 201 3 年 1 2 月 2 3 日期间担任本基金基金经理。 4 、投资决策委员会成员 本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负 责制。投资决策委员会成员由 5 人组成： 杨 东 兴业全球基金管理有限公司 董事兼 总经理 傅鹏博 兴业全球基金管理有限公司副总经理兼研究部总监、金融工程与 专题研究部总监及兴全社会责任 混合型 基金基金经理 董承非 兴业全球基金管理有限公司副总经理、基金管理部投资总监兼兴全 趋势投资混合型证券投资基金（ LOF ）基金经理、兴全 新 视野 灵活配置定期开放 混 合型 发起式 证券投资基金基金经理 吴圣涛 兴业全球基金管理有限公司基金管理部副总监兼 兴全商业模式优选 混合型证券投资基金（ LOF ） 基金经理 、 兴全 全球视野 股票 型证券投资基金 基金经 理 谢治宇 兴业全球基金管理有限公司基金管理部副总监兼 兴全轻资产投资 混合型证券投资基金（ LOF ） 基金经理 、 兴全 合润分级 混合型证券投资基金 基金经 理 三、基金管理人的职责 1 、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配 基金 收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制 季度、 半年度 和年度基金报告； 7 、 按照有关规定 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回 的 价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他 法律行为； 12 、 法律法规及中国证监会规定的 和基金合同约定的 其他职责。 四、基金管理人承诺 1 、基金管理人承诺基金管理人将 遵守法律法规的相关规定， 根据基金合同的 规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制进行基金资产的投资； 2 、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺 建立健全的内部控 制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 3 、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部控 制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （ 1 ）承销证券； （ 2 ）向他人贷款或者提供担保； （ 3 ）从事承担无限责任的投资； （ 4 ）买卖其他基金份额，但 法律法规或中国证监会另有规定的除外； （ 5 ）向本基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金管理人、基金托管人 发行的股票或者债券； （ 6 ）买卖与本基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金管理 人、基金托管人有 其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （ 7 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （ 8 ） 当时有效的法律法规、中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他行为。 4 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家 法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （ 4 ）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露； （ 5 ）拒绝、 干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权； （ 7 ）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息； （ 8 ）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； （ 9 ）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （ 10 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰 乱市场秩序； （ 11 ）贬损同行，以提高自己； （ 12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 13 ）以不正当手段谋求 业务发展； （ 14 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 15 ）其他法律法规 、 中国证监会及基金合同禁止的行为。 5 、基金经理承诺 （ 1 ）依照法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋 取最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （ 3 ）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； （ 4 ）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人的风险管理与内部控制制度 1 、风险管理的理念 （ 1 ）风险管理是业务发 展的保障； （ 2 ）最高管理层承担最终责任； （ 3 ）分工明确、相互牵制的组织结构是前提； （ 4 ）制度建设是基础； （ 5 ）制度执行监督是保障。 2 、风险管理的原则 （ 1 ）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项 业务过程和业务环节； （ 2 ）独立性原则：公司设立独立的监察稽核部，监察稽核部保持高度的独立 性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查； （ 3 ）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互 制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系； （ 4 ）定性和定量相结合原则 ：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更 具客观性和操作性； （ 5 ）重要性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内 部风险控制与公司业务发展同等重要。 3 、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理 层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察稽核 部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （ 1 ）董事会：负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的 责任。董事会下设执行委员会和风险控制 委员会； （ 2 ）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责，及时向 风险 控制委员 会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告； （ 3 ）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置方 案和基本的投资策略； （ 4 ）风险管理委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控； （ 5 ）监察稽核部：负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并 为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环 境中实现业务目标； （ 6 ）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部 门 的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统 的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。 4 、内部控制制度综述 （ 1 ）风险控制制度 公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、行业自律规定和公司各项规章 制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；不断提高经营管理水 平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化；建立行之有效的风 险控制机制和制度，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全完整；维 护公司信誉，保持公司的良好形象。 针对公司面临的各种风险，包括政策和 市场风险， 管理风险和职业道德风险， 分别制定严格防范措施，并制定岗位分离制度、空间分离制度、作业流程制度、集 中交易制度、信息披露制度、资料保全制度、保密制度和独立的监察稽核制度等相 关制度。 （ 2 ）监察稽核制度 监察稽核工作是公司内部风险控制的重要环节。公司设督察长和监察稽核部。 督察长全面负责公司的监察稽核工作，可在授权范围内列席公司任何会议，调阅公 司任何档案材料，对基金资产运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部 监察、稽核；出具监察稽核报告，报公司董事会和中国证监会，如发现公司有重大 违规行为，应立即向 公司董事会和中国证监会报告。 监察稽核部具体执行监察稽核工作，并协助督察长工作。监察稽核部具有独立 的检查权、独立的报告权、知晓权和建议权。具体负责对公司内部风险控制制度提 出修改意见；检查公司各部门执行内部管理制度的情况；监督公司资产运作、财务 收支的合法性、合规性、合理性；监督基金财产运作的合法性、合规性、合理性； 调查公司内部的违规事件；协助监管机关调查处理相关事项；负责员工的离任审计； 协调外部审计事宜等。 （ 3 ）内部财务控制制度 财务管理的目的在于规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整；加强财务 管理，合理 使用公司财务资源，提高公司资金的运用效率，控制公司财务风险，保 护公司股东的利益，保证公司财产安全、完整和增值。 公司内部财务控制制度主要内容有：公司财务核算实行权责发生制的原则，会 计使用国家许可的电算化软件。公司实行财务预算管理制度，财务室在综合各部门 财务预算的基础上负责编制并报告公司总经理，经董事会批准后组织实施。各部门 应认真做好财务预算的编制和实施工作。 5 、风险管理和内部风险控制的措施 （ 1 ）建立、健全内控体系，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，高 管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰 当的组织和授权，确保监察 稽核工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新； （ 2 ）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到基 金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间的制衡 机制，从制度上减少和防范风险； （ 3 ）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确 自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险； （ 4 ）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：建立了风险管理委员会， 使用适合的程序，确认和评估与公 司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险 报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而 以最快速度作出决策； （ 5 ）建立内部监控系统：建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投 资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控； （ 6 ）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建 立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时 采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失； （ 7 ）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为 所有员工提供足够和适当 的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。 6 、基金管理人关于内部合规控制声明书 本公司确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层的 责任。本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确，并承诺将根据市场变 化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 第二部分 基金托管人 一、基金托管人情况 1 、基本情况 名称：中国光大银行股份有限公司（简称 “ 中国光大银 行 ” ） 住所：北京市西城区太平桥大街 25 号 、甲 25 号 中国 光大中心 法定代表人：唐双宁 成立时间： 1992 年 8 月 1 8 日 组织形式：股份有限公司 注册资本： 404.3479 亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号： 中国证监会 证监基字 [2002]75 号 联系人： 张建春 电话： 010 - 636391 80 传真： 010 - 63639132 网址： www.cebbank.com 2 、主要人员情况 法定代表人唐双宁先生，历任中国人民建设银行辽宁省分行办公室副主任（主 持工作），中国人民建设银行沈阳市分行常务副行长，中国人民银行沈阳市分行副 行长、党组副书记，中国人民银行辽宁省分行党组成员兼沈阳市分行行长、党组书 记，中国人民银行信贷管理司司长，中国人民银行货币金银局局长，中国人民银行 银行监管一司司长，中国银行业监督管理委员会党委委员、副主席。现任中国光大 集团董事长、党委书记，中国光大银行董事长、党委书记，光大证券股份有限公司 董事长，中国光大控股有限公司董事会主席，中国光大国际有限公司董事会主席。 行长赵欢先生，曾任中国建设银行信贷部业务管理处副处长、处长、公司业务 部综合管理处处长，公司业务部副总经理，厦门市分行副行长，公司业务部副总经 理、总经理，上海市分行行长，中国建设银行副行长、党委委员。现任中国光大集 团股份公司党委委员，兼任中国光大银行执行董事、行长、党委副书记。 曾闻学先生，曾任中国光大银行办公室副总经理，中国光大银行北京分行副行 长。现任中国光大银行股份有限公司投资托管部总经理。 3 、基金托管业务经营情况 截至 2015 年 9 月 30 日 ，中国光大银行股份有限公司托管国投瑞银创新动力股 票型证券投资基金、国投瑞银景气行业证券投资基金、国投瑞银融华债券型证券投 资基金、摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 (LOF) 、摩根士丹利华鑫基 础行业证券投资基金、工银瑞信保本混合型证券投资基金、博时转债增强债券型证 券投资基金、大成策略回报股票型证券投资基金、大成货币市场基金、建信恒稳价 值混合型证券投资基金、光大保德信量化核心证券投资基金、光大保德信添天利季 度开放短期理财债券型证券投资基金、国联安双佳信用分级债券型证券投资基金、 泰信先行策略开放式证券投资基金、招商安本增利债券型证券投资基金、中欧新动 力股票型证券投资基金（ LOF ）、国金通用国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基 金、农银汇理深证 100 指数增强型证券投资基金、益民核心增长灵 活配置混合型证 券投资基金、建信纯债债券型证券投资基金、兴业商业模式优选股票型证券投资基 金、工银瑞信保本 2 号混合型发起式证券投资基金 、国金通用沪深 300 指数分级证 券投资基金 、中加货币市场基金、益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金、建 信健康民生混合型证券投资基金 、鑫元一年定期开放债券型证券投资基金、江信聚 福定期开放债券型发起式证券投资基金、鑫元稳利债券型证券投资基金、国金通用 鑫安保本混合型证券投资基金 、鑫元合享分级债券型证券投资基金、鑫元半年定期 开放债券型证券投资金、东方红睿阳灵活配置混合型证券投资基金、建信 信息产业 股票型证券投资基金 、泓德优选成长混合型证券投资基金、东方新策略灵活配置混 合型证券投资基金、光大保德信鼎鑫灵活配置混合型证券投资基金、中融新动力灵 活配置混合型证券投资基金、红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金、 金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金、国金通用鑫运灵活配置混合型证券投 资基金、大成景裕灵活配置混合型证券投资基金、财通多策略精选混合型证券投资 基金、鹏华添利宝货币市场基金、江信同福灵活配置混合型证券投资基金 ，共 44 只证券投资基金，托管基金资产规模 988.06 亿元 。同时，开展了证券公司资 产管 理计划、专户理财、企业年金基金、 QDII 、银行理财、保险债权投资计划等资产的 托管及信托公司资金信托计划、产业投资基金、股权 基金等产品的保管业务 。 二 、基金托管人的内部控制制度 1 、 内部控制目标 确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基金托管 人有关基金托管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严格 的贯彻执行；确保基金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基金份额持有 人、基金管理公司及基金托管人的合法权益。 2 、 内部控制的原则 （ 1 ）全面性原则。内部控制必须渗透到 基金托管业务的各个操作环节，覆盖 所有的岗位，不留任何死角。 （ 2 ）预防性原则。树立 “ 预防为主 ” 的管理理念，从风险发生的源头加强内部 控制，防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。 （ 3 ）及时性原则。建立健全各项规章制度，采取有效措施加强内部控制。发 现问题，及时处理，堵塞漏洞。 （ 4 ）独立性原则。基金托管业务内部控制机构独立于基金托管业务执行机构， 业务操作人员和内控人员分开，以保证内控机构的工作不受干扰。 3 、 内部控制组织结构 中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会，委员会 委员 由相关部门的负责人担任，工作重点是对总行各部门、各类业务的风险和内控 进行监督、管理和协调，建立横向的内控管理制约体制。各部门负责分管系统内的 内部控制的组织实施，建立纵向的内控管理制约体制。 投资 托管部建立了严密的内 控督察体系，设 有 风险管理处 ， 通过“全员全程”风险控制体系，加强证券投资 基金托管业务的风险管理 。 4 、 内部控制制度 中国光大银行股份有限公司 投资 托管部自成立以来严格遵照《基金法》、《中华 人民共和国商业银行法》、《信息披露办法》、《运作办法》等法律、法规的要求，并 根据相关法律法规制订、完善了 四 十余 项规章制度和实施细则， 逐年重检， 将风险 控制落实到每一个工作环节。中国光大银行股份有限公司 投资 托管部以控制和防范 基金托管业务风险为主线，在重要岗位（基金清算、基金核算、 交易 监督）还建立 了安全保密区，安装了 录 像 监视系统和录音监听系统，以保障基金信息的安全。 三、 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据法律、法规和基金合同等的要求，基金托管人主要通过定性和定量相结合、 事前监督和事后控制相结合、技术与人工监督相结合等方式方法，对基金投资品种、 投资组合比例每日进行监督；同时，对基金管理人就基金资产净值 的计算、基金管 理人和基金托管人报酬的计提和支付、基金收益分配、基金费用支付等行为的合法 性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反法律、法规和基金合同等规定的行为，及时 通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对 基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促 基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报告中国证监会。 第三部分 相关服务机构 1 、直销机构 . 兴业全球基金管理有限 公司直销柜台 法定代表人： 兰荣 住所： 上海市黄浦区金陵东路 368 号 办公 地址：上海市张杨路 500 号时代广场 20 楼 联系人：何佳怡 、 秦洋洋 客户服务电话： 400 - 678 - 0099 、（ 021 ） 38824536 直销联系电话：（ 021 ） 20398927 、 20398706 传真： （ 021 ） 58368869 . 兴业全球基金管理有限公司网上直销 平台 （ 目前 已 开通建设银行、兴业银 行、 工商 银行 、招商银行 、 光大银行、中信银行、浦发银行、金华银行、 浙商银行、上海农商银行、南京银行、温州银行 、交通银行、民生银行、 平安银行和邮 储银行 借记卡 ，农业银行借记卡 和 准贷记卡 、支付宝基金专 户 ） （排名不分先后） 交易 网站 ： http s :// trade . xyfunds.com.cn 客服电话： 400 - 678 - 0099 ；（ 021 ） 38824536 2 、 场外 代销机构 . 代销银行 （ 1 ）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号 、甲 25 号 中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 联系人：薛军丽 联系电话： （ 010 ） 63636150 客户服务电话： 955 95 传真： （ 010 ） 68560661 公司网站： http://www.cebbank.com （ 2 ）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人： 李建红 联系人：邓炯鹏 电话：（ 0755 ） 83198888 传真：（ 0755 ） 83195109 客服电话： 95555 公司网站： http://www.cmbchina.com （ 3 ）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 客户服务电话： 9553 3 公司网站： http://www.ccb.com （ 4 ）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人： 刘士余 联系人：滕涛 客服电话： 95599 传真：（ 010 ） 85109219 公司网站： http:// www.abchina.com （ 5 ）交通银行股份有限公司 住所：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人： 牛锡明 联系人：曹榕 电话：（ 021 ） 58781234 传真：（ 021 ） 58408483 客户服务电话： 95559 公司网站： http:// www.bankcomm.com （ 6 ）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人： 常振明 电话：（ 010 ） 65557013 传真：（ 010 ） 65550827 客户服务电话： 95558 公司网站： http://bank.ecitic.com （ 7 ）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 客户服务统一咨询电话： 96528 （北京、上海地区 962528 ） 传真： （ 0574 ） 87050024 公司网站： http://www .nbcb.com.cn （ 8 ）上海银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人：范一飞 联系人：张萍 开放式基金咨询电话：（ 021 ） 962888 开放式基金业务传真：（ 021 ） 68476111 联系电话：（ 021 ） 68475888 公司网站： http://www.bankofshanghai.com （ 9 ） 上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 联系人： 倪苏云 电话：（ 021 ） 61618888 传真：（ 021 ） 63604199 客户服务电话： 95528 公司网站： http://www.spdb.com.cn （ 10 ）东莞农村商业银行股份有限公司 住所：东莞市南城路 2 号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表人： 何沛良 客户服务电话： 961122 公司网站： http:// www.drcbank.com （ 11 ） 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 电话：（ 010 ） 66107900 传真：（ 010 ） 66107914 客户服务电话： 95588 公司网站： http:// www.icbc.com.cn （ 12 ） 兴业银行股份有限公司 办公地址：福建省福州市湖东路 154 号 法定代表人：高建平 电话：（ 021 ） 52629999 客户服务电话： 955 61 公司网站： http:// www. cib .com .cn （ 13 ） 中国 邮政储蓄 银行 股份有限公司 注册地址： 北京市西城区宣武门西大街 131 号 法定代表人： 刘安东 客户服务电话： 95580 （全国） 公司网站： http:// www.psbc.com （ 14 ） 江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所：江苏省常州市延陵中路 668 号 法定代表人： 陆向阳 客户服务电话： 96005 公司网站： http://www.jnbank.c n . 代销券商 （ 1 ）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268 号 法定代表人：兰荣 客户服务热线： 4008888123 传真：（ 021 ） 38565785 公司网站： http:// www.xyzq.com.cn （ 2 ）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路 618 号 法定代表人： 杨德红 电话：（ 021 ） 38676666 传真：（ 021 ） 38670161 客户服务热线： 4008888666 公司网站： http:// www.gtja.com （ 3 ）中信建投证券 股份 有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人：王常青 开放式基金咨询电话： 4008888108 开放式基金业务传真：（ 010 ） 85130577 公司网站： http://www.csc108.com （ 4 ）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人： 杨泽柱 客户服务热线： 95579 或 4008 - 888 - 999 联系人： 李良 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 长江证券客户服务网站： http:// www.cjsc.com.cn （ 5 ）海通证券股份有限公司 住所： 上海市淮海中路 98 号 法定代表人：王开国 办公电话：（ 021 ） 23219000 客服电话： 95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网站： http://www.htsec.com （ 6 ）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 法定代表人：宫少林 电话：（ 0755 ） 829 43666 传真：（ 0755 ） 82943636 客户服务热线： 95565 、 4008888111 公司网站： http://www.newone.com.cn （ 7 ）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 客户服务电话： 4008888888 电话：（ 010 ） 66568430 联系人：田薇 公司网站： http:// www.chinastock.com.cn （ 8 ）广发证券股份有限公司 住所：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 法定代表人：孙树明 开放式基金咨询电话： 95 575 或致电各地营业网点 开放式基金业务传真：（ 020 ） 87555305 公司网站： http://www.gf.com.cn （ 9 ）山西证券股份有限公司 办公（注册）地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客服电话： 400 - 666 - 1618 联系电话：（ 0351 ） 8686703 传真：（ 0351 ） 8686619 公司网站： http://www. sxzq.net （ 10 ）德邦证券有限责任公司 办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号“城建国际中心” 26 楼 法定代表人：姚文平 联系电 话：（ 021 ） 68761616 传真电话：（ 021 ） 68767981 客服电话： 4008888128 公司网站： http://www.tebon.com.cn （ 11 ）国海证券 股份 有限公司 住所：广西桂林市辅星路 13 号 法定代表人：张雅峰 联系电话：（ 0771 ） 5539262 传真：（ 0771 ） 5539033 客服热线： 4008888100 （全国）、 96100 （广西） 公司网站： http://www.ghzq.com.cn （ 12 ）光大证券股份有限公司 住所： 上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人： 薛 峰 联系电话：（ 021 ） 22169081 传真：（ 021 ） 22169134 客服热线： 4008888788 公司网站： http://www.ebscn.com （ 13 ）国元证券股份有限公司 住所： 合肥市寿春路 179 号 法定代表人： 蔡咏 客户服务 电话： 4008888777 传真电话：（ 0551 ） 2207114 公司网站： http://www.gyzq.com.cn （ 14 ）湘财证券有限责任公司 住所：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人：林俊波 电话：（ 021 ） 6863451 8 传真：（ 021 ） 68865680 客服电话： 400 - 888 - 1551 公司网站： http://www.xcsc.com （ 15 ）申万 宏源 证券有限公司 住所（办公地址）： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人： 李梅 电话：（ 021 ） 33389888 传真：（ 021 ） 33 3 88224 客服电话： 95523 或 4008895523 公司网站： http://www. sw hysc .com （ 16 ）中航证券有限公司 住所：南昌市红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 法定代表人： 王宜四 电话：（ 079 1 ） 6768763 传真：（ 0791 ） 6789414 客服电话： 400 - 8866 - 567 公司网站： http:// www.scstock.com （ 17 ）渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人：杜庆平 电话：（ 022 ） 28451861 传真：（ 022 ） 28451892 客户服务电话： 4006515988 公司网站： http://www. ewww .com .cn （ 18 ）瑞银证券有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、 15 层 办 公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、 15 层 法定代表人： 程宜荪 传真：（ 010 ） 59228748 客户服务电话： 400 - 887 - 8827 公司网站： http://www.ubssecurities.com （ 19 ）华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 法定代表人：黄金琳 联系电话：（ 0591 ） 87383623 传真：（ 0591 ） 87383610 客户服务电话： 96326 （福建省外请加拨 0591 ） 公司网站： http://www. hfzq.com.cn （ 2 0 ） 中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 传真：（ 0531 ） 81283900 客户服务电话： 95538 公司网站： http://www.zts.com.cn （ 21 ）爱建证券有限责任公司 住所：上海市 世纪大道 1600 号 32 楼 法定代表人： 钱华 联系电话：（ 021 ） 32229888 客服电话：（ 021 ） 63340678 公司网站： http://www.ajzq.com （ 22 ）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人 ： 王连志 联系电话：（ 0755 ） 82825551 传真：（ 0755 ） 82558355 客服电话： 4008001001 公司网站： http://www.essence.com.cn （ 23 ）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北 座 法定代表人：王东明 统一客服电话： 0755 - 23835383 公司网站： http://www. cs. ecitic.com （ 2 4 ）信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人： 张志刚 联系人：唐 静 联系电话：（ 010 ） 63081000 传真：（ 010 ） 63080978 客服电话： 400 - 800 - 8899 公司网址： http://www.cindasc.com （ 2 5 ） 华融证券股份有限公司 住所： 北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人： 宋德清 客户服务热线： 010 - 585681 62 传真：（ 010 ） 58568062 公司网站： http:// www.hrsec.com.cn （ 2 6 ）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 客 户服务热线： 95536 传真：（ 0755 ） 82133952 公司网站： http:// www .guosen.com.cn （ 2 7 ） 中信证券（山东）有限责任公司 住所： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人： 杨宝林 客户服务热线： 95548 传真：（ 0532 ） 85022605 公司网站： http://www.citicssd.com （ 2 8 ）天源证券有限公司 住所： 青海省西宁市城中区西大街 11 号 法定代表人：林小明 客户服务热线： 4006543218 传真：（ 0755 ） 33329815 公司网站： http:// www.tyzq.com.cn （ 29 ）东海证券有限责任公司 住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 - 19 楼 法定代表人：朱科敏 客户服务热线： 4008888588 、 95531 传真：（ 021 ） 50498851 公司网站： http://www.longone.com.cn （ 3 0 ） 华鑫证券有限责任公司 住所：上海市肇嘉浜路 750 号 法定代表人：俞洋 客户服务电话： 400 - 109 - 9918 基金业务传真： 021 - 64333051 公司网站： http:/ / www.cfsc.com.cn （ 3 1 ） 国都证券有限责任公司 地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：常 喆 客户服务电话： 4008188118 基金业务传真： 010 - 84183311 公司网站： http://www.guodu.com （ 3 2 ）联讯证券股份有限公司 住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号 法定代表人：徐刚 客户服务电话： 95564 基金业务传真： 010 - 64408834 公司网站： http://www.lxzq.com.cn （ 3 3 ） 广州证券股份有 限公司 住所：广州市 天河区珠江西路 5 号 广州国际金融中心主塔 19 楼 、 20 楼 法定代表人：邱三发 客户服务电话： 020 - 961303 基金业务传真： 020 - 88836654 公司网站： http:// www.gzs.com.cn . 其他代销机构 （ 1 ） 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人：林义相 联系电话：（ 010 ） 66045608 传真：（ 010 ） 66045527 客服电话： （ 010 ） 66045678 天相投顾网址： http://www.txsec.com （ 2 ） 上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 法定代表人：其实 客户服务电话： 400 - 1818 - 188 基金业务传真： 021 - 64385308 公司网站： http://www.1234567.com.cn （ 3 ） 和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 客户服务电话： 4009200022 基金业务传真：（ 021 ） 20835879 公司网站： http://licaike. hexun.com （ 4 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人：杨文斌 客服电话： 400 - 700 - 9665 传真： 021 - 68596916 网站 : http://www. ehowbuy.com （ 5 ） 杭州数米基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道（未完）  |