[发行]诺德中小盘：更新招募说明书摘要（2016年2月）
诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 诺德中小盘混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 （2016年 2月更新） 基金管理人：诺德基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 二〇一六年二月 1 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 【重要提示】 诺德中小盘混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国证 监会 2010年 3月 8日证监许可【2010】270号文核准。本基金基金合同于 2010 年 6月 28日正式生效。 根据 2014年 8月 8日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》、 《关于实施〈公开募集证券投资基金运作管理办法〉有关问题的规定》及各相关 基金合同的有关规定，经协商相关基金托管人同意，并报中国证监会备案，自 2015年 8月 8日起“诺德中小盘股票型证券投资基金”变更为“诺德中小盘混 合型证券投资基金”，并相应修订基金合同部分条款。因上述变更基金名称及基 金类别事宜，基金管理人对《基金合同》和《托管协议》的相关条款进行了相应 修改。此次变更基金名称并修订基金合同的事项对基金份额持有人的利益无重大 实质影响，亦不涉及基金合同当事人的重大权利义务变化，依据法律法规和基金 合同约定，无需召开基金份额持有人大会。就前述修改变更事项，本基金管理人 已按照相关法律法规及《基金合同》的约定履行了相关手续及各项信息披露工作。 详见诺德基金管理有限公司 2015年 8月 8日披露的《关于诺德基金管理有限公 司旗下股票型基金变更基金类别并修订基金合同的公告》。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受 能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系 统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在 基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。 投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明 书和基金合同。基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己 2 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 的基金产品。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、 基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有 人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 除特别说明外，本招募说明书所载内容截止日为 2015年 12月 27日，有关 财务数据截止日为 2015年 9月 30日（未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 基金管理人：诺德基金管理有限公司 住所：上海市浦东陆家嘴环路 1233号汇亚大厦 12楼 办公地址：上海市浦东陆家嘴环路 1233号汇亚大厦 12楼 邮政编码：200120 法定代表人：潘福祥 成立日期：2006年 6月 8日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：证监基金字[2006]88号 经营范围：基金管理业务；募集、发起设立基金；及中国证监会批准的其他业务。 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿元人民币 联系人：张欣 联系电话：021-68879999 股权结构： 清华控股有限公司 51% 宜信惠民投资管理（北京）有限公司 49% 3 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 管理基金：诺德价值优势混合型证券投资基金、诺德主题灵活配置混合型证券投 资基金、诺德增强收益债券型证券投资基金、诺德成长优势混合型证券投资基金、 诺德中小盘混合型证券投资基金、诺德优选 30混合型证券投资基金、诺德双翼 债券型证券投资基金（LOF）、诺德周期策略混合型证券投资基金、诺德深证 300 指数分级证券投资基金。 （二）主要人员情况 1.基金管理人董事会成员： 潘福祥先生，董事，董事长，清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学 博士。历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理 和清华兴业投资管理有限公司总经理，清华大学经济管理学院和国家会计学院客 座教授，诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。 胡志伟先生，董事，总经理，南京大学经济学硕士。历任江苏证券有限责任 公司投资银行部业务经理，亚洲控股有限责任公司投资银行部高级经理，2005 年 8月加入诺德基金管理有限公司至今，先后担任投资研究部行业研究员、基金 经理助理、基金经理、投资副总监、投资总监职务。 薛嘉麟先生，董事，华中理工大学工学学士，北京邮电大学工学硕士。现任 清控资产管理有限公司副总裁，曾任朗讯科技（中国）有限公司贝尔实验室高级 研究员，中关村科技软件有限公司咨询服务总监、副总裁、总裁，北京通软联合 信息技术有限公司首席执行官，中国通关网首席运营官，启迪融资租赁有限公司 总经理，启迪金控投资有限公司副总裁，清控资产管理有限公司投资业务总监。 唐宁先生，董事，美国 The University of the South经济学学士。现任宜信惠 民投资管理（北京）有限公司执行董事、总经理，华创资本（ CGC）董事长，宜 信（香港）控股董事长，富安易达（北京）网络技术有限公司总经理，喆颢资产 管理（上海）有限公司总经理。曾任美国 DLJ投资银行部（ DLJ Investment Bank） 投资分析师，亚信（Asia Info）战略投资部总监。 侯琳女士，董事，北京大学法学学士、硕士。现任宜信惠民投资管理（北京） 有限公司副总经理。 Qian Jun先生，董事，浙江大学学士，美国 The University ofToledo硕士， 美国 Duke University博士。宜信卓越财富投资管理（北京）有限公司总裁助理， 4 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 曾任新华通讯社（北京）工程师，杭州高等专科院校教师，美国债券软件公司 （Bond-Tech）金融软件工程师，美洲银行（美国）交易结构团队负责人，摩根 士丹利（香港/中国）亚太地区的团队负责人，华宝信托总经理。 陈达飞先生，独立董事，对外经济贸易大学学士， University of Minnesota Law School硕士。现任北京市汉坤律师事务所律师，曾任北京金杜律师事务所律师， 高伟绅律师事务所律师，德普律师事务所律师。 王岚女士，独立董事。北京大学法学学士，法国巴黎商学院（ Paris School of Business)及美国华盛顿大学（ University of Washington）访问学者。现任北京德 恒律师事务所合伙人，曾任上海建纬律师事务所北京分所创始合伙人等职务。 许亮先生，独立董事，清华大学文学和经济学双学士，哈佛商学院 MBA。 现任合一资本创始管理合伙人、光影工场董事长，兼任北京外商投资企业协会副 会长，科技部产业化促进会理事，哈佛大学北京校友会副会长，清华企业家协会 (TEEC)北京分会副主席，曾任永新视博早期共同创始人，英特尔 (中国)公司高级 财务分析师、战略项目经理，鼎晖投资从事风险投资工作，永新视博公司执行副 总裁、首席财务官，博纳影业集团首席财务官、集团副总裁。 2.基金管理人监事会成员： 刘大伟先生，监事，西安交通大学学士，国防科技大学硕士，清华大学硕士。 现任宜信惠民投资管理（北京）有限公司总裁助理，曾任北京军区自动化站主任， 北京市天元网络技术有限公司经理助理，宜信汇才商务顾问（北京）有限公司渠 道总监。 薛雯女士，监事，苏州大学法学院法学学士、对外经济贸易大学法律硕士。 现任清控资产管理有限公司内控业务总监，曾任启迪控股股份有限公司金融资产 运营中心投资经理、建纬（北京）律师事务所律师、苏州正文人律师事务所律师。 陈培阳先生，监事，清华大学法学学士，首尔大学国际通商硕士。现任诺德 基金管理有限公司 FOHF事业部副总监，投资经理，曾任财富里昂证券有限责任 公司法律合规专员，诺德基金管理有限公司监察稽核部经理、市场总监助理。 刘静女士，监事。清华大学本科毕业，现任职于诺德基金管理有限公司综合 管部，曾任职于清华校友总会。 5 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 3.公司高级管理人员： 潘福祥先生，董事，董事长。清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学 博士。历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理 和清华兴业投资管理有限公司总经理，清华大学经济管理学院和国家会计学院客 座教授，诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。 胡志伟先生，董事，总经理，南京大学经济学硕士。历任江苏证券有限责任 公司投资银行部业务经理，亚洲控股有限责任公司投资银行部高级经理，2005 年 8月加入诺德基金管理有限公司至今，先后担任投资研究部行业研究员、基金 经理助理、基金经理、投资副总监、投资总监职务。 张欣先生，督察长，清华大学学士，美国 Wayne State University经济学硕士， New York University工商管理硕士，曾任美国 AllianceBernstein L.P.固定收益研 究部副总裁、 MONY Capital Management, Inc.董事投资经理和 Moody’s Investors Service分析师。 4.本基金基金经理 罗世锋先生， 2008年 6月起一直任职于诺德基金管理有限公司，在投资研 究部从事投资管理相关工作，历任研究员及基金经理助理职务，具有 6年以上从 事投资管理工作的经历。罗世锋先生具有基金从业资格。 王赟女士， 2007年 9月起一直任职于诺德基金管理有限公司，在投资研究 部从事投资研究相关工作，历任助理研究员、研究员及基金经理助理职务。王赟 女士具有基金从业资格。 5.投资决策委员会成员 公司固定收益部总监赵滔滔先生、基金经理李圣春先生。 6.上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期：1983年 10月 31日 6 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服 务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投 资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权 基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管 增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2015年 12月 31日，中国银行已托管 418只证券投资基金，其中境内 基金 390只，QDII基金 28只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数 型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位 居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的 组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。 中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险 控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、 全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控 7 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2014年，中国银行同时获 得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管 业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规 和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理 人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据 交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基 金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报 告。 三、相关服务机构 （一）基金销售机构： 1.直销机构 名称：诺德基金管理有限公司 住所：上海市浦东陆家嘴环路 1233号汇亚大厦 12楼 办公地址：上海市浦东陆家嘴环路 1233号汇亚大厦 12楼 法定代表人：潘福祥 客户服务电话：400-888-0009 021-68604888 传真：021-68882526 联系人：孟晓君 网址：www.nuodefund.com 2、代销机构 （1）中国银行股份有限公司 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：肖钢 客户服务统一咨询电话：95566 8 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 网址：http://www.boc.cn （2）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：王洪章 客户服务统一咨询电话：95533 网址：www.ccb.com （3）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：牛锡明电话：（ 021）58781234 传真：（021）58408483 联系人：陈铭铭 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （4）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （5）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：孔丹 客服电话：95558 9 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系人：丰靖 电话：010-65550827 传真：010-65550827 网址：http://bank.ecitic.com （6）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客户服务热线：95579或 4008-888-999 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 长江证券长网网址：www.95579.com （7）广发证券股份有限公司 法定代表人：孙树明 注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（ 4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、 42、43、44楼 联系人：黄岚 统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点 公司网站：广发证券网 http://www.gf.com.cn （8）广州证券有限责任公司 注册地址：广州市先烈中路 69号东山广场主楼 17楼 办公地址：广州市先烈中路 69号东山广场主楼 17楼 法定代表人：吴志明 电话： 020-87322668 传真： 020-87325036 联系人：林洁茹 10 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 客户服务电话:020-961303 网址：www.gzs.com.cn （9）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 客户服务电话：400-888-8666 网址：www.gtja.com （10）华泰证券有限责任公司 住所：南京中山东路 90号华泰证券大厦 办公地址：南京中山东路 90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：025-84457777 联系人：姜健 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （11）信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：400-800-8899 公司网址：www.cindasc.com （12）兴业证券股份有限公司 11 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：福州市湖东路 268号 邮政编码：350003 法定代表人：兰荣 注册资金：22亿元人民币 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄证大.五道口广场 1号楼 21层 邮政编码：200135 客服电话：4008888123 联系人：谢高得 业务联系电话：021-38565785 兴业证券公司网站（www.xyzq.com.cn） （13）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 客户服务热线：95565 网址：www.newone.com.cn （14）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈有安 客户服务电话：400-8888-888 电话：010-66568430 联系人：田薇 公司网址：www.chinastock.com.cn （15）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 12 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人：牛冠兴 电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 统一客服电话：4008001001 公司网站地址：www.essence.com.cn （16）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场群楼 8楼 法定代表人：杨宇翔 全国免费业务咨询电话：4008816168 开放式基金业务传真：0755-82400862 联系电话：4008866338 网址：http://www.PINGAN.com （17）中信建投证券股份有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 联系电话：4008888108 传真：010-65182261 联系人：权唐 公司网址：www.csc108.com 中信建投证券客户咨询电话：4008888108 （18）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179号 法定代表人：凤良志 13 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 开放式基金咨询电话：全国：95578 开放式基金业务传真：0551—2272100 联系人：陈琳琳、李飞 公司网址：www.gyzq.com.cn （19）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：王开国 电话：021－23219000 传真：021-23219100 联系人：李笑鸣 客服电话：400-8888-001（全国）、021-95553 公司网址：www.htsec.com （20）中航证券有限责任公司 注册地址：南昌市抚河北路 291号 法定代表人：杜航 注册资本：13.2588亿人民币 企业类型：有限责任公司 联系人：余雅娜 联系电话：0791-6768763 公司网址：http://www.avicsec.com/ 客服电话：400-8866-567 （21）齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 14 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 传真：0531-68889752 客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn （22）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路 336号 办公地址：上海市西藏中路 336号 法定代表人：郁忠民 电话： 021-53519888 联系人：张瑾 客服电话：4008918918、021-962518或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址：www.962518.com （23）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701邮编：100140 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 4层邮编： 100140 法定代表人：林义相 客服电话： 010-66045678 传真： 010-66045500 天相投顾网-网址： www.txsec.com 天相基金网-网址：www.txjijin.com 联系人：潘鸿 联系电话：010-66045446 （24）厦门证券有限公司 注册地址：厦门市莲前西路 2号莲富大厦 17楼 法定代表人：傅毅辉 公司联系人：卢金文 电话：0592-5161642 客服电话：0592-5163588 15 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 公司网址：www.xmzq.cn （25）华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路 357号 法定代表人：李工 公司联系人：甘霖 电话：0551-5161821 传真：0551-5161672 客服电话：96518/4008096518 公司网址：www.hazq.com/ （26）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7-10层 邮政编码：350003 法定代表人：黄金琳 开放式基金业务联系人：张腾 联系电话：0591-87383623 开放式基金业务传真：0591-87383610 公司网址： www.hfzq.com.cn （27）东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18-19楼 办公地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18-19楼 法定代表人姓名：朱科敏 基金业务对外联系人姓名：李涛 联系电话：0519-88157761 联系传真：0519-88157761 公司网址 http://www.longone.com.cn 16 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 客服电话 0519-88166222 021-52574550 0379-64902266 免费服务热线 400-888-8588 （28）民生证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街16号中国人寿大厦 法定代表人：岳献春 注册资金：21.77亿人民币 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16层 邮政编码：100005 客服电话：4006198888 联系人：赵明 业务联系电话：010-85127622 公司网站（www.mszq.com） （29）国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市县前东街 168号 办公地址：江苏省无锡市县前东街 168号国联大厦 6-8楼 法定代表人：雷建辉 电话：0510-82831662 客户服务电话：4008885288 网址：www.glsc.com.cn （30）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 办公地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：010-84683893 传真：010-84865560 网站：中信金融网www.ecitic.com 17 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （31）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人：吴建 客户服务电话：95577 网址：www.hxb.com.cn （32）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨、李芳芳 电话： 021-22169999 传真： 021-22169134 客户服务电话:4008888788、10108998 公司网址： www.ebscn.com （33）中信万通证券有限责任公司 法定代表人：张智河 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层 （266061） 基金业务联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客户服务电话：0532-96577 公司网址：www.zxwt.com.cn （34）方正证券股份有限公司 18 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层 公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层 法定代表人：雷杰 联系人：彭博 电话： 0731-85832343 传真： 0731-85832214 全国统一客服热线：95571 方正证券网站：www.foundersc.com （35）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路 181号 法定代表人：吴永敏 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 客户服务电话：0512-33396288 网址： http://www.dwzq.com.cn （36）金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心大厦17楼 法定代表人：陆涛 联系人：许方迪 联系电话：0755-83025022 金元证券客服电话：4008-888-228 金元证券网址： www.jyzq.cn （37）第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福华一路投行大厦 20层 19 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路投行大厦 16-20层 法定代表人：刘学民 客户服务或投诉电话：4008881888 公司网址：http://www.firstcapital.com.cn （38）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3楼 法定代表人：张雅锋 联系人:牛孟宇 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 客服电话：95563 网址：http://www.ghzq.com.cn （39）深圳众禄基金销售有限公司 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 法定代表人：薛峰 注册资本：2000万元人民币 组织形式：有限责任公司 存续期间：持续经营 联系人：汤素娅 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 网址：http://www.zlfund.cn及 http://www.jjmmw.com （40）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼 法定代表人：杨文斌 20 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系人：张茹 电话:021-58870011 传真:68596916 公司网址：www.ehowbuy.com 客服电话：400-700-9665 （41）杭州数米基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：李晓明 电话：0571-28829790，021-60897869 传真：0571-26698533 数米基金网站：www.fund123.cn 数米基金客户服务电话：4000-766-123 （42）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 联系人：沈雯斌 联系电话：021-58788678-8201 传真：021—58787698 客服电话：400-089-1289 公司网站： www.erichfund.com （43）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人：李晓涛 21 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 网站：www.ijijin.cn 客服电话：95105885 （44）包商银行股份有限公司： 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6号 办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6号 法定代表人：李镇西 联系电话：0472-5109729 传真：0472-5176541 联系人：刘芳 公司网址：www.bsb.com.cn 客服电话：内蒙古地区：0472-96016 北京地区：010-96016 宁波地区：0574-967210 深圳地区：0755-967210 成都地区：028-65558555 （45）东北证券股份有限公司 地址：长春市自由大路 1138号 法人代表：矫正中 联系人：安岩岩 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 客服电话：4006-000686 公司网址：www.nesc.cn （46）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路６８号时代金融中心８楼８０１ 22 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 法定代表人：汪静波 联系电话： 021-38602377 传真： 021-38509777 联系人：方成 客服电话： 400-821-5399 公司网址： http:www.noah-fund.com （47）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 电话：023-63786141 传真：023-63786212 联系人：张煜 客服电话：4008096096 网址：www.swsc.com.cn （48）北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 法定代表人：闫振杰 客服电话：400-888-6661 公司网站：www.myfund.com （49）山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 23 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 客户服务电话：400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn （50）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 客户服务电话：400-920-0022/ 021-20835588 网址：licaike.hexun.com （51）万银财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 3201内 3201单元 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 3201 法定代表人：李招弟 电话：010-59393923 传真：010 -59393074 联系人：高晓芳 客服电话：400-808-0069 网址：www.wy-fund.com (52)上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 7楼 法定代表人：其实 联系电话：021-54509998 传真：021-64385308 联系人：潘世友 公司网址：www.1234567.com.cn 客服电话：400-1818-188 24 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 (53)北京钱景财富投资管理有限公司 客服电话：400-678-5095 公司网站：www.niuji.net (54)联讯证券股份有限公司 传真： 021-33606760 客服电话： 95564 网址：http://www.lxzq.com.cn/ (55)宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 客服电话：400-6099-200 网址:www.yixinfund.com （56）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路 6009号新世界中心 29层 法定代表人：黄扬录 客户服务电话：4001-022-011 网址：www.zszq.com （57）上海利德基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 法定代表人：沈继伟 客户服务电话：021-50583533 网址：www.leadbank.com.cn （58）华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 客户服务电话：028-86135991 25 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 网址：http://www.hx168.com.cn （59）申万宏源证券有限公司 地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 客服电话：95523或 4008895523 网址：www.swhysc.com （60）上海汇付金融服务有限公司 客户服务电话：400-820-2819 网址：https://tty.chinapnr.com/ （61）上海陆金所资产管理有限公司 客服电话：4008-219-031 网址：www.lufunds.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售 本基金，并及时公告。 （二）注册登记机构： 名称：诺德基金管理有限公司 住所：上海市浦东陆家嘴环路 1233号汇亚大厦 12楼 办公地址：上海市浦东陆家嘴环路 1233号汇亚大厦 12楼 法定代表人：潘福祥 客户服务电话：400-888-0009，021-68604888 传真：021-68882526 联系人：张欣 网址：www.nuodefund.com （三）律师事务所与经办律师： 26 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 办公地址：上海浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 负责人：廖海 联系电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 经办律师：廖海、刘佳 （四）会计师事务所： 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址：上海市湖滨路 202号企业天地 2号楼普华永道中心 11楼 执行事务合伙人：李丹电话：（ 021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：曹阳 经办注册会计师：单峰、曹阳 四、基金的名称 基金的名称：诺德中小盘混合型证券投资基金 基金类型：契约型开放式 五、基金的投资 （一）投资目标 本基金重点关注行业生命周期中处于成长期的公司，主要投资于具备核心竞 争力的高成长型中小市值上市公司，同时也投资于具有估值优势的非成长型中小 市值公司和大市值上市公司，分享中国经济和资本市场高速发展的成果。基于对 世界和中国经济增长和产业结构变迁、全球技术创新和商业模式演化、上市公司 争夺和把握成长机遇能力等因素的深入分析，在有效控制风险的前提下，力求为 基金份额持有人创造超越业绩比较基准的回报。 27 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （二）投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允 许基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 具体投资范围及比例分别为： 股票、权证等权益类资产投资比例占基金资产的 60-95%；债券、债券回购、 银行存款等以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资 产的 5%-40%，其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 的 5%。本基金将不低于 80%的股票资产投资于中小盘股票。本基金投资权证的 比例不超过资产的 3%。 当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可对上述资产 配置比例进行适当调整。 （三）投资理念 作为一个新兴的市场经济体，中国的投资和内需增长都比较高。相对而言， 小公司较大公司有更大的成长潜力。具有核心竞争力的中小市值公司，面临着巨 大的发展机遇，更是有可能实现跳跃式的增长。本基金将深入挖掘具有高成长性 的中小市值上市公司带来的投资机会。 （四）投资策略 本基金将主要通过在宏观、行业、公司不同层次上的深入研究，寻找具有核 心竞争力的成长型中小市值企业的股票进行投资，同时，鉴于股票市场与生俱来 的波动性和周期性，本基金也会选择具有估值优势的非成长型中小市值股票和大 市值股票进行投资。本基金将在充分考虑预期收益与风险的基础上，构建投资组 合。 1、大类资产配置策略 （1）本基金资产配置策略的基本原则 股票资产和债券资产的配置比重是投资过程中主要考察的对象，尤其是股票 类资产。本基金将根据基本面的基本分析，建立系统的分析框架，对影响股票和 28 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 债券资产定价的主要因素进行打分。最后，根据打分的最终结果并结合情景模拟 的方法，来判定合理的资产配置。 现金资产主要是为了应对日常基金的赎回，基金保留的现金以及到期日在一 年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%。 （2）影响资产配置的主要因素 本基金在使用 MVPS模型进行大类资产配置。 资产配置的决策过程中，本基金将考察四大基本因素，第一大类是宏观经济 因素（M），包括国际经济和国内经济；第二大类是市场估值水平（ V），包括 横向和纵向比较；第三大类是政策层面（ P），包括宏观政策（货币和财政政策）、 区域经济扶持政策、资本市场相关政策和行业政策；第四大类是市场情绪（ S）。 每一大类设置不同的权重，该权重是本基金对影响因子的重要性所作出的判断， 在不同的市场阶段可能影响因子的重要性是各不一样的。本基金还将会根据市场 的变化，对各因子的权重进行相应调整。 本基金将深入分析上述四方面的情况，并对每一方面的情况进行打分。在不 同的约束条件下，对于每一方面的具体情况，本基金的研究重点也将有所不同。 资产配置策略是本基金的战术性投资策略，该策略一般运用于最长不超过二十四 个月的战术性配置。一般而言，越有利于提高股票配置比例的情况，得分越高。 在基金实际管理过程中，投研人员不断重复以上过程，根据市场情况的变化， 更新和改善打分方法，对情景模拟的具体参数进行优化。根据优化后的评分适时 动态调整基金资产在股票、债券及现金间的配置比例。 2、股票投资策略 本基金认为，长期而言，公司未来盈利的增长是股价上涨的主要驱动因素， 而核心竞争力又是企业能维持盈利高成长性的前提条件。因此本基金的长期择股 目标是主要寻找到具有高成长性和核心竞争力的中小市值上市公司长期持有，分 享公司成长、从而战胜周期、战胜市场基准。 但是，鉴于股票市场与生俱来的波动性和周期性，本基金也会选择具有估值 优势的非成长型中小市值股票和大市值的股票进行投资，以期降低投资组合的整 体风险和规避股票市场熊市周期中成长股跌幅可能大于市场平均水平的风险。 本基金认为，中小市值股票的投资更多地是精选个股并控制风险的过程。在 29 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 股票投资策略方面，本基金将更多地依赖于“自下而上”的精选个股的研究方法挖 掘具有核心竞争力（从而公司的高成长具可持续性）的中小市值公司，同时通过 构建相对分散的投资组合、对行业和公司进行密切跟踪的方法来控制个股风险。 （1）中小盘股票的界定 基金管理人每半年末将对中国 A股市场中的股票按流通市值从小到大排序 并相加，累计流通市值达到 A股总流通市值 2/3的这部分股票归入中小盘股票。 一般情况下，上述所称的流通市值指的是在国内证券交易所上市交易的股票 的流通股本乘以收盘价。如果排序时股票暂停交易或停牌等原因造成计算修正 的，本基金将根据市场情况，取停牌前收盘价或最能体现投资者利益最大化原则 的公允价值计算流通市值。 如果今后市场中出现更科学合理的中小盘股票界定及流通市值计算方式，本 基金将予以相应调整，并提前三个工作日公告变更后具体的计算方法。 （2）中小盘个股投资策略 中小盘是本基金投资的重点。本基金认为对于中小盘个股全面深入的研究和 密切的跟踪是把握投资机会的前提，在此基础上，作为可持续成长性选股策略的 应用，我们更看重公司的成长性和可持续性。 1）中小盘股票的选股标准 本基金寻找两大类中小市值上市公司进行投资： Ⅰ.成长型中小市值上市公司，具体又细分为两类 （ⅰ）发展空间大、增速快的高成长型行业中的领先企业，他们最有能力 把握行业的成长机遇（成长型ⅰ） （ⅱ）在非成长型行业中具备竞争优势、不断提升市场份额、增速高于行 业平均水平的优势企业（成长型ⅱ） Ⅱ.价值被低估的非成长型中小市值上市公司(价值型) 其中前两类（成长型ⅰ、成长型ⅱ）属于成长型投资，第三类 (价值型)属于 价值型投资。如前所述，本基金的长期择股目标是寻找到具有高成长性和核心竞 争力的中小市值上市公司，长期战略配置，分享公司成长、从而战胜周期、战胜 市场基准；而会将具备价值型公司特征、但成长性欠缺的公司作为投资的次要的、 战术性配置的选择。 本基金在综合考虑预期收益率和风险因素的基础上，构建投资组合并进行 动态管理。 图 1：潜在投资公司的成长性和估值特性示意图 30 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2）选股基本框架 在个股研究方面，本基金重视“自下而上”研究方法，通过建立一套良好的定 量和定性的筛选体系，力图选出成长性好、又可持续的成长型中小市值公司，以 及成长性较一般但价值低估的中小市值公司。本基金期望这两类公司都具有坚实 的商业基础、出色的管理水平、独特的盈利模式；并且，前者（成长型中小市值 公司）具有良好的成长性和可持续性，是本基金投资的重点，后者（价值型公司） 应该经营和业绩具有优良的稳定性、同时价值被低估，是本基金战术配置的选择。 3）股票池建立 本基金将依据一定的管理流程筛选三级股票池：初选股票池、优选股票池、 核心股票池。具体方法就是通过构建量化的指标体系，在选定的成长行业中对上 市公司进行对比，发现优势公司。 本基金总体上采取自下而上的选股策略，重点挖掘具有核心竞争力（从而 公司的高成长具可持续性）的中小市值公司，同时关注成长性较一般但价值低估 的中小市值公司和大市值公司，通过构建相对分散的投资组合、对行业和公司进 行密切跟踪的方法来控制个股风险。 第一步：剔除问题和限制性公司，形成初级股票池 .剔除 ST股票 .剔除公司治理存在严重问题的股票 .剔除基本面严重恶化的股票 .剔除关联方股票 第二步：通过定量分析形成优选股票池 在定量分析过程中，我们主要采用行业排序的方法，即将公司各指标按照其 在行业内排序的位置，赋予不同分值，最后加总得到该公司的总分，选取总分排 名前 2/3的股票作为进入优选股票池条件之一。在打分的规则中，我们强化了对 于个股的成长性要求，而对于中小市值公司（尤其是成长型企业）通常会面临的 负债率较高、现金流不够理想、静态估值较高等问题采取了相对宽容的态度，这 体现在打分指标中成长性指标和盈利能力指标较多（权重较大）而估值指标和偿 债能力指标较少（权重较小）上。 定量指标筛选指标主要考虑收入增长、盈利增长、盈利能力等几个方面 ,选 31 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 取多个财务指标进行筛选。筛选过程中的目标 ,是选取全市场（或者说全部初选 股票池）中成长性靠前的公司。 第三步：通过定性分析形成核心股票池 通过定性分析优选股票池中的公司，根据评估等分择优形成核心股票池。在 调研过程中通过研究员、基金经理的联合打分，只有最终得分最前列的公司才能 进入核心股票池。 定性分析包含两个评估环节：诺德行业成长潜力评估和公司竞争力评估。 行业评估主要是判断公司所处行业是否具有成长潜力。“诺德行业成长潜力 评估模型”是在波特五力模型的基础上，通过对相关指标的判断、自上而下地评 估行业的可持续成长潜力，这个模型的主要目的对行业的高成长性是否可持续做 出评估。在所有的影响因素中，我们最为关心的是下游需求增长、供需缺口、行 业壁垒和竞争格局。 公司竞争力评估主要是判断公司本身是否具有核心竞争力，借以判断公司的 成长性是否具有可持续性。主要关注六个方面的指标：一是公司的行业地位，公 司市场份额是否领先；二是公司的增长来源，包括内生增长和外生增长潜力；三 是管理层的工作能力和稳定性；四是公司治理的完善程度；五是公司的核心竞争 力，包括技术优势、品牌忠诚度和盈利模式；六是公司的融资能力，包括股权融 资和银行的授信额度。 根据行业评估和公司竞争力分析的结果，本基金最偏好高成长行业中最具核 心竞争力的企业，对高成长行业中的竞争力一般的企业和非成长行业中的具有核 心竞争力的企业也会考虑配置。低成长行业竞争力一般的公司基本不会被选进核 心股票池。 （3）大市值个股投资策略 大市值个股配置比例不超过本基金股票资产比例的 20%，是本基金战术配置 的选择。保留部分大市值股票的主要原因是避免高成长的中小市值股票大幅上涨 之后本基金面临的估值压力，战术性配置具备估值优势、但成长性一般的大市值 公司，避免市场出现风格转换时本基金净值出现较大幅度的波动。 大市值个股主要关注其估值优势。本基金结合上市公司所处行业、业务模式 等特征，筛选出的具有行业优势和公司优势的大市值公司中，采用 PEG和 PSG 等相对估值指标与股利折现模型、自由现金流折现模型等绝对估值方法，精选出 具有估值优势的大市值股票。 3、债券投资策略 债券投资策略的关键是对未来利率走向的预测，并及时调整债券组合使其保 持对利率波动的合理敏感性。本基金将首先根据对国内外经济形势的预测，分析 市场投资环境的变化趋势，重点关注利率趋势变化；其次，在判断利率变动趋势 时，全面分析宏观经济、货币政策与财政政策、债券市场政策趋势、物价水平变 化趋势等因素，对利率走势形成合理预期。 在利率合理预期的基础上，通过久期管理，稳健地进行债券投资，控制债券 投资风险。尤其是在预期利率上升的时候，严格控制，保持债券投资组合较短的 久期，降低债券投资风险。 32 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 4、衍生品投资策略 本基金的衍生品投资将严格遵守中国证监会及相关法律法规的约束，合理利 用衍生工具，利用数量方法发掘可能的套利机会，并帮助基金实现保值和锁定收 益的目的。 （五）业绩比较基准 自 2011年 7月 1日起，本基金业绩比较基准由原来的“天相中盘指数 ×40% ＋天相小盘指数 ×40%+上证国债指数 ×20%”变更为“中证 700指数× 80%+上 证国债指数× 20%”。 如果指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称，或有更权威的、更 能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，本基金管理人有权对此基准进行调整并 及时公告。 本基金为中小盘混合型基金，在考虑了基金股票组合的投资标的、构建流程 以及市场上各个股票指数的编制方法和历史情况后，我们决定自 2011年 7月 1 日起本基金股票组合的业绩基准由天相中盘指数和天相小盘指数变更为中证 700 指数；债券组合的业绩基准则采用了市场上通用的上证国债指数。 （六）风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市 场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。 六、基金的投资组合报告 ※本投资组合报告内容节选自《诺德中小盘混合型证券投资基金季度报告（ 2015 年第 3季度）》，报告截至日期为 2015年 9月 30日。 1报告期末基金资产组合情况 序号项目金额 (元 ) 占基金总资产 的比例 (%) 1权益投资 43,733,050.00 74.64 其中：股票 43,733,050.00 74.64 2固定收益投资 -- 其中：债券 -- 资产支持证券 -- 3贵金属投资 -- 33 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 4金融衍生品投资 -- 5买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 -- 6银行存款和结算备付金合计 14,783,688.63 25.23 7其他各项资产 76,030.71 0.13 8合计 58,592,769.34 100.00 2报告期末按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A农、林、牧、渔业 -- B采矿业 -- C制造业 23,882,950.00 44.35 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 1,814,000.00 3.37 E建筑业 720,000.00 1.34 F批发和零售业 1,703,900.00 3.16 G交通运输、仓储和邮政业 4,374,900.00 8.12 H住宿和餐饮业 -- I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,537,600.00 2.86 J金融业 760,500.00 1.41 K房地产业 2,583,900.00 4.80 L租赁和商务服务业 -- M科学研究和技术服务业 -- N水利、环境和公共设施管理业 2,621,400.00 4.87 O居民服务、修理和其他服务业 -- P教育 -- Q卫生和社会工作 -- 34 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 R文化、体育和娱乐业 3,733,900.00 6.93 S综合 -- 合计 43,733,050.00 81.20 3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量 (股 )公允价值 (元 ) 占基金资产 净值比例 (％ ) 1 300144宋城演艺 120,000 2,709,600.00 5.03 2 300070碧水源 60,000 2,621,400.00 4.87 3 600565迪马股份 270,000 2,583,900.00 4.80 4 002701奥瑞金 120,000 2,550,000.00 4.73 5 601021春秋航空 22,000 2,468,400.00 4.58 6 300145南方泵业 60,000 2,071,800.00 3.85 7 002460赣锋锂业 80,000 2,014,400.00 3.74 8 601311骆驼股份 120,000 1,948,800.00 3.62 9 600611大众交通 150,000 1,906,500.00 3.54 10 600612老凤祥 40,000 1,852,800.00 3.44 4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 35 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 本基金本报告期末未持有权证。 9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金未投资股指期货。 9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金未投资股指期货。 10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1本期国债期货投资政策 本基金未投资国债期货。 10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金未投资国债期货。 10.3本期国债期货投资评价 本基金未投资国债期货。 11投资组合报告附注 11.1本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案 调查的，在报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。 11.2本基金本报告期内投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定 备选股票库之外的股票。 11.3其他各项资产构成 序号名称金额 (元 ) 1存出保证金 62,157.38 2应收证券清算款 - 3应收股利 - 4应收利息 2,202.62 5应收申购款 11,670.71 36 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 6其他应收款 - 7待摊费用 - 8其他 - 9合计 76,030.71 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金期末未持有处于转股的可换债券。 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号股票代码股票名称 流通受限部分 的公允价值 (元 ) 占基金资产 净值比例 (%) 流通受限 情况说明 1 300070碧水源 2,621,400.00 4.87重大事项 2 600565迪马股份 2,583,900.00 4.80重大事项 3 300145南方泵业 2,071,800.00 3.85重大事项 11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 七、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率标 准差 ② 业绩比较 基准收益 率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 37 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2015年1月1日至 2015年9月30日 24.60% 3.05% 8.28% 2.41% 16.32% 0.64% 2014年1月1日至 2014年12月31日 27.54% 1.29% 31.22% 0.95% -3.68% 0.34% 2013年1月1日至 2013年12月31日 17.65% 1.25% 9.00% 1.13% 8.65% 0.12% 2012年1月1日至 2012年12月31日 9.68% 1.20% 1.82% 1.19% 7.86% 0.01% 2011年1月1日至 2011年12月31日 -24.72% 1.16% -25.57% 1.15% 0.85% 0.01% 2010年6月28日至 2010年12月31日 11.44% 1.41% 17.41% 1.34% -5.97% 0.07% 注：自 2011年 7月 1日起，本基金业绩比较基准由原来的“天相中盘指数 ×40%＋天相小盘指数 ×40%+上证国债指数 ×20%”变更为“中证 700指数× 80%+ 上证国债指数× 20%”。 2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 诺德中小盘混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2010年 6月 28日至 2015年 9月 30日） 38 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注：诺德中小盘混合型证券投资基金成立于2010年6月28日，图示时间段为2010 年6月28日至2015年9月30日。 本基金建仓期为2010年6月28日至2010年12月27日。报告期结束资产配置比例符 合本基金基金合同规定。 自 2011年 7月 1日起，本基金业绩比较基准由原来的“天相中盘指数× 40%＋ 天相小盘指数× 40%+上证国债指数× 20%”变更为“中证 700指数× 80%+上证 国债指数× 20%”。 八、基金的费用和税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、 证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用 等）； 4、基金合同生效以后的信息披露费用； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金合同生效以后的会计师费和律师费； 7、基金资产的资金汇划费用； 39 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 8、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计 算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后， 由基金托管人于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理 人。 2、基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计 算方法如下： H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后， 由基金托管人于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管 人。 3、本条第（一）款第 3至第 8项费用由基金管理人和基金托管人根据有关 法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。 （三）不列入基金费用的项目 本条第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履 行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无 关的事项发生的费用等不列入基金费用。 （四）基金管理费和基金托管费的调整 40 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召 开基金份额持有人大会。 （五）税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义 务。 九、招募说明书更新部分说明 本基金于 2010年 6月 28日成立。根据《证券投资基金信息披露管理办法》 及《诺德中小盘混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，我公司对上一次公 告的《诺德中小盘股票型证券投资基金招募说明书》进行内容补充和更新 ,文字 部分内容更新至 2015年 12月 27日，数据部分内容更新至 2015年 9月 30日， 具体更新内容说明如下： （一）在“重要提示”部分修改了更新招募说明书内容的截止日期及有关 财务数据和净值表现的截止日期，新增本基金名称变更信息。 （二）在“二释义”部分，更新了名称变更后的基金相关信息。 （三）在“三、基金管理人”部分，对基金管理人主要人员情况进行了更新。 （四）在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的信息。 （五）、在“五、相关服务机构”部分，更新了部分代销机构和会计事务所 的信息。 （六）在“十二、基金的投资”中，更新了风险收益特征，根据本基金实际 运作情况更新了最近一期投资组合报告的内容。 （七）在“十三、基金的业绩”中，根据基金的实际运作情况 ,对本基金的业 绩进行了说明。 （八）在“二十五、其他应披露事项”中，对披露的重要定期报告等重大公 告事项予以说明。 （九）在“二十七、备查文件”中，变更了基金合同、托管协议和代销协议 的名称。 诺德基金管理有限公司 41 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 二〇一六年二月二日 42 中财网
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