[发行]易方达中小盘：更新招募说明书（2016年2月）
易方达中小盘混合型证券投资基金 更新的招募说明书 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 二〇一六年二月 易方达中小盘混合型证券投资基金更新的招募说明书 重要提示 本基金根据 2008年 5月 6日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达中小盘股票型 证券投资基金募集的批复》（证监许可 [2008]644号）和 2008年 5 月 15 日《关于同意易方 达中小盘股票型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函 [2008]180号）的核准， 进行募集。本基金的基金合同于 2008年 6月 19日正式生效。 基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投 资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括： 因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有 的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基 金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。投资有风险，投资者投 资于本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。除非 另有说明，本招募说明书所载内容截止日为 2015年 12月 19日，有关财务数据截止日为 2015 年 9月 30日，净值表现截止日为 2015年 12月 31日。（本报告中财务数据未经审计） 易方达中小盘混合型证券投资基金更新的招募说明书 目录 一、绪言 .........................................................1 二、释义 .........................................................2 三、基金管理人 .....................................................4 （一）基金管理人基本情况.....................................4 （二）主要人员情况...........................................4 （三）基金管理人的职责.......................................8 （四）基金管理人的承诺.......................................8 （五）基金管理人的内部控制制度 ...............................9 四、基金托管人 ....................................................13 （一）基本情况..............................................13 （二）基金托管部门及主要人员情况 ............................13 （三）证券投资基金托管情况..................................13 （四）托管业务的内部控制制度................................13 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 ............14 五、相关服务机构 ..................................................15 （一）基金份额销售机构......................................15 （二）基金注册登记机构......................................68 （三）律师事务所和经办律师..................................68 I 易方达中小盘混合型证券投资基金更新的招募说明书 （四）会计师事务所和经办注册会计师 ..........................69 六、基金的募集 ....................................................70 七、基金合同的生效 ................................................71 （一）基金合同的生效........................................71 （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资金额 ..............71 八、基金份额的申购、赎回 ..........................................72 （一）基金投资者范围........................................72 （二）申购与赎回的场所......................................72 （三）申购与赎回办理的开放日及时间 ..........................72 （四）申购与赎回的原则......................................72 （五）申购与赎回的程序......................................73 （六）申购与赎回的数额限制..................................73 （七）申购与赎回的费率......................................74 （八）申购份额、赎回金额的计算方式 ..........................75 （九）申购、赎回的注册登记 ..................................76 （十）巨额赎回的认定及处理方式 ..............................77 （十一）拒绝或暂停申购、赎回的情形及处理方式 ................77 （十二）定期定额投资计划 ....................................79 九、基金转换 ......................................................80 II 易方达中小盘混合型证券投资基金更新的招募说明书 （一）基金转换开始日及时间..................................80 （二）基金转换的原则........................................80 （三）基金转换的程序........................................81 （四）基金转换的数额限制....................................81 （五）基金转换费率..........................................81 （六）基金转换份额的计算方式................................81 （七）基金转换的注册登记....................................84 （八）基金转换与巨额赎回....................................84 （九）拒绝或暂停基金转换的情形及处理方式 ....................84 十、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 ..........................85 十一、基金的投资 ..................................................86 （一）投资目标..............................................86 （二）投资范围..............................................86 （三）投资理念..............................................86 （四）投资策略..............................................86 （五）业绩比较基准..........................................89 （六）风险收益特征..........................................89 （七）投资程序..............................................89 （八）投资禁止行为与限制....................................90 III 易方达中小盘混合型证券投资基金更新的招募说明书 （九）投资组合比例调整......................................91 （十）基金的融资、融券......................................91 （十一）基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则及方 法..............................................................91 （十二）基金投资组合报告(未经审计)..........................91 十二、基金的业绩 ..................................................96 十三、基金的财产 ..................................................97 （一）基金资产总值..........................................97 （二）基金资产净值..........................................97 （三）基金财产的账户........................................97 （四）基金财产的保管与处分..................................97 十四、基金资产的估值 ..............................................98 （一）估值目的..............................................98 （二）估值日................................................98 （三）估值对象..............................................98 （四）估值方法..............................................98 （五）估值程序..............................................99 （六）暂停估值的情形.......................................100 （七）基金份额净值的确认...................................100 IV 易方达中小盘混合型证券投资基金更新的招募说明书 （八）估值错误的处理.......................................100 （九）特殊情形的处理.......................................100 十五、基金的收益分配 .............................................101 （一）收益的构成...........................................101 （二）收益分配原则.........................................101 （三）收益分配方案.........................................101 （四）收益分配方案的确定与公告 .............................101 （五）收益分配中发生的费用.................................101 十六、基金的费用与税收 ..........................................103 （一）与基金运作相关的费用.................................103 （二）与基金销售有关的费用.................................104 （三）基金的税收...........................................105 十七、基金的会计与审计 ...........................................106 （一）基金会计政策.........................................106 （二）基金的审计...........................................106 十八、基金的信息披露 .............................................107 （一）信息披露的形式.......................................107 （二）信息披露的种类、披露时间和披露形式 ...................107 （三）信息披露文件的存放与查阅 .............................109 V 易方达中小盘混合型证券投资基金更新的招募说明书 十九、风险揭示 ...................................................110 （一）市场风险.............................................110 （二）本基金特有的风险.....................................110 （三）流动性风险...........................................110 （四）管理风险.............................................111 （五）其他风险.............................................111 二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .......................112 （一）基金合同的变更.......................................112 （二）基金合同的终止.......................................112 （三）基金财产的清算.......................................112 二十一、基金合同的内容摘要 .......................................114 （一）基金管理人的权利和义务...............................114 （二）基金托管人的权利和义务...............................116 （三）基金份额持有人的权利和义务 ...........................117 （四）基金份额持有人大会...................................118 （五）基金合同的终止.......................................123 （六）争议的处理...........................................124 （七）基金合同的效力.......................................124 二十二、基金托管协议的内容摘要 ...................................125 VI 易方达中小盘混合型证券投资基金更新的招募说明书 （一）托管协议当事人.......................................125 （二）基金托管人对基金管理人的业务监督、核查 ...............126 （三）基金管理人对基金托管人的业务核查 .....................127 （四）基金财产的保管.......................................128 （五）基金资产净值计算与复核...............................130 （六）基金份额持有人名册的保管 .............................131 （七）适用法律与争议解决方式...............................131 （八）托管协议的变更与终止.................................132 二十三、对基金份额持有人的服务 ...................................133 二十四、其他应披露事项 ...........................................134 二十五、招募说明书的存放及查阅方式 ...............................138 二十六、备查文件 .................................................139 VII 易方达中小盘混合型证券投资基金更新的招募说明书 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以 下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证 券投资基金信息披露内容与格式准则第 5号<招募说明书的内容与格式 >》、《易方达中小盘混 合型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）及其它有关规定等编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 ,并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲 了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 1 易方达中小盘混合型证券投资基金更新的招募说明书 二、释义 本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语有如下含义： 《基金合同》：指《易方达中小盘混合型证券投资基金基金合同》及对本基 金合同的任何有效修订和补充； 《托管协议》：指《易方达中小盘混合型证券投资基金托管协议》及其任何 有效修订和补充； 《证券法》：指《中华人民共和国证券法》； 《基金法》：指 2012年 12月 28日经第十一届全国人民代表大会常务委 员会第三十次会议通过的自 2013年 6月 1日起施行的《中 华人民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订； 《运作办法》：指 2014年 7月 7日由中国证监会公布并于同年 8月 8日起 施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及不时做出 的修订； 《销售办法》：指 2013年 3月 15日由中国证监会公布并于同年 6月 1日起 施行的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修订； 《信息披露办法》：指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日实施的 《证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订； 元：指人民币元； 基金或本基金：指易方达中小盘混合型证券投资基金； 中国证监会：指中国证券监督管理委员会； 基金管理人：指易方达基金管理有限公司； 基金托管人：指中国银行股份有限公司； 销售机构：指直销机构和非直销销售机构 非直销销售机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基 金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议， 办理基金销售业务的机构； 直销机构：指易方达基金管理有限公司 基金销售网点：指直销机构的直销网点及非直销销售机构的销售网点； 基金注册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构 为易方达基金管理有限公司或接受易方达基金管理有限公 司委托代为办理本基金注册登记业务的机构； 个人投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资 基金的自然人； 2 易方达中小盘混合型证券投资基金更新的招募说明书 机构投资者：指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和 有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业 法人、社会团体或其他组织； 合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投 资基金的中国境外的机构投资者； 募集期：指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基 金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过 3个 月； 基金合同生效日：指募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份 额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定，基金管理 人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证监 会的书面确认之日； 存续期限：指本基金合同生效至终止之间的不定期期限； 工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回等业务的工作日； T日：指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期； 认购：指在基金募集期内，投资者按照本基金合同的规定申请购买 本基金基金份额的行为； 申购：指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金 基金份额的行为； 转换：指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有 的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理 人管理的其他基金的基金份额的行为； 赎回：指在本基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金 合同规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的行 为； 更新的招募说明书：指基金合同生效后，基金管理人每六个月对原招募说明书进 行的内容更新； 基金份额持有人服务：指基金管理人承诺为基金份额持有人提供的一系列服务； 指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网 站； 3 易方达中小盘混合型证券投资基金更新的招募说明书 三、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 1、基金管理人：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路 3号 4004-8室 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼 设立日期： 2001年 4月 17日 法定代表人：刘晓艳 联系电话： 400 881 8088 联系人：贺晋 注册资本： 12,000万元人民币 2、股权结构： 股东名称出资比例 广东粤财信托有限公司 1/4 广发证券股份有限公司 1/4 盈峰投资控股集团有限公司 1/4 广东省广晟资产经营有限公司 1/6 广州市广永国有资产经营有限公司 1/12 总计 100% （二）主要人员情况 1、董事、监事及高级管理人员 叶俊英先生，经济学博士，董事长。曾任中国南海石油联合服务总公司条法部科员、副 科长、科长，广东省烟草专卖局专卖办公室干部，广发证券有限责任公司投资银行部总经理、 公司董事、副总裁，易方达基金管理有限公司总裁、董事、副董事长。现任易方达基金管理 有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。 刘晓艳女士，经济学博士，副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副 经理、基金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理，易方达基金管理有限 公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁、董事。 现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁，易方达资产管理（香港）有限公司董事长， 易方达国际控股有限公司董事。 秦力先生，经济学博士，董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总 4 易方达中小盘混合型证券投资基金更新的招募说明书 经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总 经理。现任广发证券股份有限公司董事、常务副总经理，广发控股（香港）有限公司董事， 广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长。 杨力先生，高级管理人员工商管理硕士（ EMBA），董事。曾任美的集团空调事业部技术 主管、企划经理，佛山顺德百年科技有限公司行政总监，美的空调深圳营销中心区域经理， 佛山顺德创佳电器有限公司董事、副总经理，长虹空调广州营销中心营销总监，广东盈峰投 资控股集团有限公司战略总监、董事、副总裁。现任盈峰投资控股集团有限公司董事，开源 证券有限责任公司副董事长，盈峰资本管理有限公司总经理。 刘东辉先生，管理学博士，董事。曾任广州市东建实业总公司发展部投资计划员，广州 商贸中心（马来西亚）有限公司副总经理、董事总经理，广州东建南洋经贸发展有限公司董 事总经理，广东粤财信托有限公司综合管理部副总经理、信托管理三部副总经理。现任广东 粤财信托有限公司总经理助理、信托管理三部总经理。 刘韧先生，经济学硕士，董事。曾任湖南证券发行部经理助理，湘财证券投资银行总部 总经理助理，财富证券投资银行总部副总经理，五矿二十三冶建设集团副总经理、党委委员。 现任广东省广晟资产经营有限公司总经理助理、资本运营部部长，兼任佛山市国星光电股份 有限公司董事，深圳市中金岭南有色金属股份有限公司监事，新晟期货有限公司董事。 王化成先生，经济学博士，独立董事。曾任中国人民大学商学院助教、讲师、副教授。 现任中国人民大学商学院教授、博士生导师。 何小锋先生，经济学硕士，独立董事。曾任广东省韶关市教育局干部，中共广东省韶关 市委宣传部干部，北京大学经济学院讲师、副教授、金融系主任。现任北京大学经济学院教 授、博士生导师。 朱征夫先生，法学博士，独立董事。曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任， 广东大陆律师事务所合伙人，广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。现任广东东 方昆仑律师事务所主任。 陈国祥先生，经济学硕士，监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理，广 东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理，易方达基金管理有限公司市场拓展部 总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。 李舫金先生，经济学硕士，监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记，中国证监会广 州证管办处长、广州市广永国有资产经营有限公司董事长、广州股权交易中心有限公司董事 长、立根融资租赁有限公司董事长、广州立根小额再贷款股份有限公司董事长。现任广州金 融控股集团有限公司副董事长、总经理，万联证券有限责任公司董事长，广州银行副董事长， 广州汽车集团股份有限公司独立董事，广州金控资本管理有限公司董事长，广州中盈（三明） 基金管理有限公司董事长，广永期货有限公司董事。 廖智先生，经济学硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金管 5 易方达中小盘混合型证券投资基金更新的招募说明书 理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理。现任易方达基金管 理有限公司互联网金融部总经理，兼任广东粤财互联网金融股份有限公司董事。 张优造先生，工商管理硕士 (MBA)，常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经 理，广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理，易方达基金管 理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁，易方达资产管理（香 港）有限公司董事。 肖坚先生，经济学硕士，副总裁。曾任广东粤财信托投资公司职员，香港安财投资有限 公司财务部经理，粤信 (香港)投资有限公司业务部副经理，广东粤财信托投资公司基金部经 理，易方达基金管理有限公司投资管理部常务副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、 总裁助理、专户投资总监、专户首席投资官；基金科翔基金经理、易方达策略成长证券投资 基金基金经理、易方达策略成长二号混合型证券投资基金基金经理、投资经理 , ACE GP 董 事，ACE MANCO董事， ACE Investment Fund LP 投资决策委员会委员。现任易方达基金管 理有限公司副总裁，易方达资产管理有限公司董事长。 陈彤先生，经济学博士，副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副 经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员，易方达基金管理有限公司市 场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京 分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达 基金管理有限公司副总裁。 马骏先生，高级管理人员工商管理硕士（ EMBA），副总裁。曾任君安证券有限公司营业 部职员，深圳众大投资有限公司投资部副总经理，广发证券有限责任公司研究员，易方达基 金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、总裁助理、固定收益投资总监、固 定收益首席投资官；基金科讯基金经理、易方达 50指数证券投资基金基金经理、易方达深 证 100交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁兼固定收益总 部总经理，易方达资产管理（香港）有限公司董事、人民币合格境外投资者（ RQFII）业务 负责人、证券交易负责人员（ RO）、就证券提供意见负责人员（ RO）、提供资产管理负责人 员（RO），中债资信评估有限责任公司独立董事。 张南女士，经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方 达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督 察长。 范岳先生，工商管理硕士 (MBA)，首席产品执行官。曾任中国工商银行深圳分行国际业 务部科员，深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理，深圳证券交易所北京中心助理 主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司 首席产品执行官，易方达资产管理（香港）有限公司董事。 6 易方达中小盘混合型证券投资基金更新的招募说明书 2、基金经理 张坤先生，理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金经理助理。现任 易方达基金管理有限公司易方达中小盘混合型证券投资基金基金经理（自 2012年 9月 28 日起任职）、易方达亚洲精选股票型证券投资基金基金经理（自 2014年 4月 8日起任职）、 易方达新丝路灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2015年 11月 7日起任职）。 本基金历任基金经理情况：何云峰先生，管理时间为 2008年 6月 19日至 2012年 9月 27日。 3、权益投资决策委员会成员 本公司权益投资决策委员会成员包括：吴欣荣先生、孙松先生、冯波先生、宋昆先生。 吴欣荣先生，工学硕士。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经理、基金 投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募基金投资部总 经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、易方达科汇灵活配置混合型证券投资 基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公 司主动权益投资的分管领导，兼权益投资总部总经理。 孙松先生，经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司交易员、集中交易室主管、集中 交易室经理、基金投资部基金经理助理兼任行业研究员、机构理财部总经理助理、机构理财 部副总经理、权益投资总部副总经理、专户投资部总经理。现任易方达基金管理有限公司养 老金与专户权益投资部总经理，投资经理。 冯波先生，经济学硕士。曾任广东发展银行行员，易方达基金管理有限公司市场拓展部 研究员、市场拓展部副经理、市场部大区销售经理、北京分公司副总经理、研究部行业研究 员、基金经理助理、研究部总经理助理、研究部副总经理、易方达科汇灵活配置混合型证券 投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司研究部总经理、易方达行业领先企业混合 型证券投资基金基金经理。 宋昆先生，经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、公募基金投资部总 经理助理、公募基金投资部副总经理。现任易方达基金管理有限公司公募基金投资部总经理、 易方达科讯混合型证券投资基金基金经理、易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金基 金经理、易方达创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达新常态灵活配置混 合型证券投资基金基金经理。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 7 易方达中小盘混合型证券投资基金更新的招募说明书 （三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证 监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、 法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全内部 控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 8 易方达中小盘混合型证券投资基金更新的招募说明书 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经营， 保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科学、严 9 易方达中小盘混合型证券投资基金更新的招募说明书 密、高效的内部控制体系。 1、公司内部控制的总体目标 （1）保证公司经营管理活动的合法合规性； （2）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯； （3）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益； （4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责； （5）保护公司最重要的资本：公司声誉。 2、公司内部控制遵循的原则 (1)全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务 环节，并普遍适用于公司每一位职员； (2)审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、内部管 理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； (3)相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。 (4)独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公司内部部 门和岗位的设置必须权责分明； (5)有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵守的行动 指南；执行内部管理制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力； (6)适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、经 营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修 改和完善； (7)成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，力 争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制的制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度 构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部控制 大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个 层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、 实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重 视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求， 10 易方达中小盘混合型证券投资基金更新的招募说明书 不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。 4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 （1）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行 各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经济经营业 务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权范 围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。公司 授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应 及时修改或取消授权。 （2）公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工作 业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资产品 的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度，保持畅 通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。 （3）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决 策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考 核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投资风险 评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资 管理业绩评价体系。 （4）交易业务 建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；应建立交易监测系统、 预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易室应对交易指令进行审核，建立 公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、核对和 存档保管；同时应建立科学的投资交易绩效评价体系。 （5）基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系统， 对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理的估值 方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务 11 易方达中小盘混合型证券投资基金更新的招募说明书 核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。 （6）信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立了 信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此加强 对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检查和评 价，对存在的问题及时提出改进办法。 （7）监察稽核 公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要和 董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情 况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控 制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立监察部开展监察稽核工作，并保证监察部的独立性和权威性。公司明确了监察 部及内部各岗位的具体职责，严格制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。 监察部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，促使公司 各项经营管理活动的规范运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公司内部控制 制度的，追究有关部门和人员的责任。 2、基金管理人关于内部控制制度声明书 （1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 12 易方达中小盘混合型证券投资基金更新的招募说明书 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期： 1983年 10月 31日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998】24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话： 95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、 QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类 齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服 务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2015年 12月 31日，中国银行已托管 418只证券投资基金，其中境内基金 390只， QDII基金 28只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满 足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉 13 易方达中小盘混合型证券投资基金更新的招募说明书 承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准 则的无保留意见的审阅报告。 2014年，中国银行同时获得了基于 “ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保 证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定， 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金 合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他 有关规定，或者违反基金合同约定的 ,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督 管理机构报告。 14 易方达中小盘混合型证券投资基金更新的招募说明书 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路 3号 4004-8室 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼 法定代表人：刘晓艳 电话：020-85102506 传真：400 881 8099 联系人：温海萍 网址：www.efunds.com.cn 直销机构网点信息： （1）易方达基金管理有限公司广州直销中心 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40楼 电话：020-85102506 传真：400 881 8099 联系人：温海萍 （2）易方达基金管理有限公司北京直销中心 办公地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 1703室 电话：010-63213377 传真：400 881 8099 联系人：刘蕾 （3）易方达基金管理有限公司上海直销中心 办公地址：上海市世纪大道 88号金茂大厦 2706-2708室 电话：021-50476668 传真：400 881 8099 联系人：于楠 （4）易方达基金管理有限公司网上交易系统 网址：www.efunds.com.cn 15 易方达中小盘混合型证券投资基金更新的招募说明书 2、非直销销售机构（以下排序不分先后） (1) 中国银行 住所：北京市复兴门内大街 1号 办公地址：北京市复兴门内大街 1号 法定代表人：田国立 联系人：宋亚平 客户服务电话： 95566 传真：010-66594465 网址：www.boc.cn (2) 中国工商银行 注册地址：北京西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：姜建清 联系人：杨菲 客户服务电话： 95588 网址：www.icbc.com.cn (3) 中国建设银行 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：王洪章 联系人：王未雨 客户服务电话： 95533 网址：www.ccb.com (4) 中国农业银行 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：蒋超良 联系人：唐文勇 传真：010-85109219 16 易方达中小盘混合型证券投资基金更新的招募说明书 客户服务电话： 95599 开放式基金业务传真： 010-85109219 网址：www.abchina.com (5) 中国邮政储蓄银行 注册地址：北京市西城区金融大街 3号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 法定代表人：李国华 联系人：王硕 客户服务电话： 95580 传真： 010-68858117 网址：www.psbc.com (6) 交通银行 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 联系人：张宏革 联系电话： 021-58781234 客户服务电话： 95559 传真：021-58408483 网址：www.bankcomm.com (7) 招商银行 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 客户服务电话： 95555 网址：www.cmbchina.com (8) 包商银行 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6号 17 易方达中小盘混合型证券投资基金更新的招募说明书 办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6号 法定代表人：李镇西 联系人：刘芳 电话：0472-5189051 传真：0472-5189057 客户服务电话：内蒙古及北京地区： 96016；宁波、深圳地区： 967210；成都地区： 028-65558555 公司网站： www.bsb.com.cn (9) 北京银行 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：孔超 客户服务电话： 95526 传真：010-66226045 网址：www.bankofbeijing.com.cn (10) 渤海银行 注册地址：天津市河西区马场道 201-205号 办公地址：天津市河东区海河东路 218号渤海银行大厦 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话：022-58316666 传真：022-58316569 客户服务电话： 95541 公司网站： www.cbhb.com.cn (11) 长安银行 注册地址：西安市高新技术产业开发区高新四路 13号 1幢 1单元 10101室 办公地址：西安市高新技术产业开发区高新四路 13号 法定代表人：毛亚社 18 易方达中小盘混合型证券投资基金更新的招募说明书 联系人：闫石 客户服务电话： 96669、400-05-96669 传真：029-88609566 网址：http://www.ccabchina.com/ (12) 成都农商银行 注册地址：成都市武侯区科华中路 88号 办公地址：成都市高新区交子大道 177号 B座 6楼 法定代表人：陈萍 联系人：杨琪 联系电话： 028-85315412 客户服务电话： 028-962711 传真：028-85390961 网址：http://www.cdrcb.com (13) 德州银行 注册地址：山东省德州市三八东路 1266号 办公地址：山东省德州市三八东路 1266号 法定代表人：孙玉芝 联系人：王方震 电话：0534-2297326 客户服务电话： 40084-96588 公司网站： www.dzbchina.com (14) 东莞农村商业银行 注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2号东莞农商银行大厦 法定代表人：何沛良 联系人：杨亢 客户服务电话： 0769-961122 网址：www.drcbank.com (15) 东莞银行 19 易方达中小盘混合型证券投资基金更新的招募说明书 注册地址：东莞市莞城区体育路 21号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21号 法定代表人：卢国锋 联系人：陈幸 联系电话： 0769-22119061 客户服务电话： 96228（广东省内）；40011-96228（全国） 网址：www.dongguanbank.cn (16) 福建海峡银行 注册地址：福建省福州市晋安区六一北路 158号 办公地址：福建省福州市晋安区六一北路 158号 法定代表人：苏素华 联系人：黄钰雯 电话：0591-83967183 传真：0591-87330926 客户服务电话： 4008939999 公司网站： www.fjhxbank.com (17) 富滇银行 注册地址：昆明市拓东路 41号 办公地址：昆明市拓东路 41号 法定代表人：夏蜀 联系人：戴秋娟 电话：0871-63140324 传真：0871-63194471 客户服务电话： 4008896533 公司网站： http://www.fudian-bank.com/ (18) 广发银行 注册地址：广东省广州市东风东路 713号 办公地址：广东省广州市东风东路 713号 法定代表人：董建岳 20 易方达中小盘混合型证券投资基金更新的招募说明书 客户服务电话： 400-830-8003 网址：www.gdb.com.cn (19) 广州农商银行 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1号 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1号 法定代表人：王继康 联系人：黎超雄 电话：020-28019432 传真：020-22389031 客户服务电话： 020-961111 公司网站： www.grcbank.com (20) 广州银行 注册地址：广州市广州大道北 195号 办公地址：广州市广州大道北 195号 法定代表人：姚建军 联系人：唐荟 客户服务电话：广州： 96699；全国： 4008996699 网址：www.gzcb.com.cn (21) 哈尔滨银行 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号 法定代表人：郭志文 联系人：遇玺 电话：0451-86779018 传真：0451-86779218 客户服务电话： 95537 公司网站： www.hrbb.com.cn (22) 杭州联合银行 注册地址：杭州市建国中路 99号 21 易方达中小盘混合型证券投资基金更新的招募说明书 办公地址：杭州市建国中路 99号 法定代表人：张晨 联系人：胡莹 电话：0571-87923324 传真：0571-87923214 客户服务电话： 96592 公司网站： www.urcb.com (23) 杭州银行 注册地址：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 联系电话： 0571-85108195 客户服务电话： 400-888-8508、0571-96523 传真：0571-85106576 网址：www.hzbank.com.cn (24) 河北银行 注册地址：石家庄市平安北大街 28号 办公地址：石家庄市平安北大街 28号 法定代表人：乔志强 联系人：王娟 电话：0311-88627587 传真：0311-88627027 客户服务电话： 400-612-9999 公司网站： www.hebbank.com (25) 华夏银行 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人：吴建 22 易方达中小盘混合型证券投资基金更新的招募说明书 联系人：王者凡 开放式基金咨询电话： 95577 开放式基金业务传真： 010-85238680 网址：www.hxb.com.cn (26) 吉林银行 注册地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817号 办公地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817号 法定代表人：唐国兴 联系人：孙琦 电话：0431-84999627 传真：0431-84992649 客户服务电话： 400-88-96666 公司网站： www.jlbank.com (27) 江南农村商业银行 注册地址：常州市和平路 413号 办公地址：常州市和平路 413号 法定代表人：陆向阳 联系人：包静 电话：0519-89995066 传真：0519-89995170 客户服务电话： 96005 公司网站： http://www.jnbank.cc (28) 江苏银行 注册地址：南京市洪武北路 55号 办公地址 :南京市中华路 26号 法定代表人：夏平 联系人：田春慧、张洪玮 联系电话： 025-58587018、025-58587036 客户服务电话： 96098、40086-96098 23 易方达中小盘混合型证券投资基金更新的招募说明书 传真：025-58587038 网址：www.jsbchina.cn (29) 金华银行 注册地址：金华市光南路 668号 办公地址：金华市光南路 668号 法定代表人：徐雅清 联系人：李飒 电话：0579-82178270 传真：0579-82178321 客户服务电话： 400-711-6668 公司网站： www.jhccb.com.cn (30) 乐清农商银行 注册地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99号 办公地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99号 法定代表人：高剑飞 联系人：金晓娇 电话：0577-61566028 传真：0577-61566063 客户服务电话： 4008896596 公司网站： www.yqbank.com (31) 龙湾农商银行 注册地址：浙江省温州市龙湾区永强大道衙前段 办公地址：浙江省温州市龙湾区永强大道衙前段龙湾农商银行大楼 法定代表人：刘少云 联系人：胡俊杰 电话：0577-86923223 传真：0577-86921250 客户服务电话： 4008296596 公司网站： www.lwrcb.com 24 易方达中小盘混合型证券投资基金更新的招募说明书 (32) 鹿城农商银行 注册地址：温州市车站大道 547号信合大厦 A幢 办公地址：温州市车站大道 547号信合大厦 A幢 法定代表人：陈宏强 联系人：潘宜南 电话：0577-88077675 客户服务电话： 96526 公司网站： http://www.lcrcbank.com/ (33) 洛阳银行 注册地址：河南省洛阳市开元大道 256号 办公地址：河南省洛阳市开元大道 256号 法定代表人：王建甫 联系人：张雅文 电话：0379-65921977 传真：0379-65921869 客户服务电话： 96699 公司网站： www.bankofluoyang.com.cn/ (34) 民生银行 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：洪崎 联系人：王继伟 联系电话： 010-58560666 客户服务电话： 95568 传真：010-57092611 网址：www.cmbc.com.cn (35) 江西银行 注册地址：江西省南昌市东湖区中山路 159号 办公地址：江西省南昌市东湖区中山路 159号 25 易方达中小盘混合型证券投资基金更新的招募说明书 法定代表人：陈晓明 联系人：陈云波 电话：0791-86796029 传真：0791-86771100 客户服务电话： 96266 公司网站： www.nccbank.com.cn (36) 南海农商银行 注册地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26号 办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26号 法定代表人：李宜心 联系人：吴泳施 电话：0757-86369512 传真：0757-86250627 客户服务电话： 96138 公司网站： www.nanhaibank.com (37) 宁波银行 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 客户服务电话： 95574 公司网站： www.nbcb.com.cn (38) 攀枝花市商业银行 注册地址：攀枝花市炳三区机场路 88号 办公地址：攀枝花市炳三区机场路 88号 法定代表人：杨宗林 联系人：刘斌 电话：0812-5791295 传真：0812-5791295 26 易方达中小盘混合型证券投资基金更新的招募说明书 客户服务电话： 4001096998（全国）、96998（四川） 公司网站： http://www.pzhccb.com (39) 平安银行 注册地址：广东省深圳市深南东路 5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047号 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 联系电话： 021-38637673 客户服务电话： 95511-3 开放式基金业务传真： 021-50979507 网址： bank.pingan.com (40) 浦发银行 注册地址：上海市中山东一路 12号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：高天、姚磊 联系电话： 021-61618888 客户服务电话： 95528 传真：021-63604196 网址：www.spdb.com.cn (41) 齐商银行 注册地址：淄博市张店区中心路 105号 办公地址：淄博市张店区中心路 105号 法定代表人：杲传勇 联系人：郭媛媛 电话：0533-2178888-9591 传真：0533-2180303 客户服务电话： 400-86-96588 公司网站： www.qsbank.cc 27 易方达中小盘混合型证券投资基金更新的招募说明书 (42) 泉州银行 注册地址：泉州市云鹿路 3号 办公地址：泉州市云鹿路 3号 法定代表人：傅子能 联系人：董培姗 电话：0595-22551071 传真：0595-22578871 客户服务电话： 4008896312 公司网站： www.qzccbank.com (43) 日照银行 注册地址：山东省日照市烟台路 197号 办公地址：山东省日照市烟台路 197号 法定代表人：王森 联系人：刘慧贤 电话：0633-8081290 传真：0633-8081276 客户服务电话： 400-68-96588（全国） 0633-96588（日照） 公司网站： http://www.bankofrizhao.com.cn/ (44) 瑞丰银行 注册地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路 1363号 办公地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路 1363号 法定代表人：俞俊海 联系人：孟建潮 电话：0575-81105323 传真：0575-84788134 客户服务电话： 400-8896596 公司网站： www.borf.cn (45) 上海农村商业银行 注册地址：上海市银城中路 8号中融碧玉蓝天大厦 15－20，22-27层 28 易方达中小盘混合型证券投资基金更新的招募说明书 办公地址：上海市银城中路 8号中融碧玉蓝天大厦 15－20，22-27层 法定代表人：侯福宁 联系人：施传荣 联系电话： 021-38576666 客服电话： 021-962999、 4006962999 开放式基金业务传真： 021-38523664 网址：www.srcb.com (46) 上海银行 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号 法定代表人：范一飞 联系人：汤征程 联系电话： 021-68475521 开放式基金咨询电话： 95594 开放式基金业务传真： 021-68476111 网址：www.bankofshanghai.com (47) 顺德农村商业银行 注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2号 办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2号 法定代表人：姚真勇 联系人：杨洁莹 联系电话： 0757-22386489 客户服务电话： 0757-22223388 传真：0757-22388235 网址： www.sdebank.com (48) 苏州银行 注册地址：江苏省苏州市吴中区东吴北路 143号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 法定代表人：王兰凤 29 易方达中小盘混合型证券投资基金更新的招募说明书 联系人：熊志强 电话：0512-69868390 传真：0512-69868370 客户服务电话： 96067 公司网站： www.suzhoubank.com (49) 天津银行 注册地址：天津市河西区友谊路 15号 办公地址：天津市河西区友谊路 15号 法定代表人：袁福华 联系人：卢梦圆 电话：022-28405330 传真：022-28405631 客户服务电话： 4006960296 公司网站： www.bank-of-tianjin.com.cn (50) 威海市商业银行 注册地址：威海市宝泉路 9号 办公地址：威海市宝泉路 9号 法定代表人：谭先国 联系人：刘文静 电话：0631-5211651 传真：0631-5215726 客户服务电话：山东省内 96636，中国境内 40000-96636 公司网站： www.whccb.com，www.whccb.com.cn (51) 潍坊银行 注册地址：山东省潍坊市奎文区胜利东街 5139号 办公地址：山东省潍坊市奎文区胜利东街 5139号 法定代表人：史跃峰 联系人：潘学正 电话：0536-8051910 30 易方达中小盘混合型证券投资基金更新的招募说明书 传真：0536-8051916 客户服务电话： 400-61-96588 公司网站： www.wfccb.com (52) 兴业银行 注册地址：福州市湖东路 154号中山大厦 法定代表人：高建平 联系人：曾鸣 联系电话： 021-52629999 客户服务电话： 95561 网址：www.cib.com.cn (53) 浙江稠州商业银行 注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 办公地址：浙江省杭州市延安路 128号耀江广厦 法定代表人：金子军 联系人：冯捷 电话：0571—87117604 / 18072722098 传真：0571—87117607 客户服务电话： 0571—96527 公司网站： http://www.czcb.com.cn/ (54) 浙商银行 注册地址：浙江杭州庆春路 288号 办公地址：浙江杭州庆春路 288号 法定代表人：沈仁康 联系人：唐燕 /王盈虚 电话：0571-87659056/0571-88267825 传真：0571-87659954 客户服务电话： 95527 公司网站： www.czbank.com (55) 中国光大银行 31 易方达中小盘混合型证券投资基金更新的招募说明书 注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号金融街 F3大厦（中国光大中心） 法定代表人：唐双宁 联系人：朱红 联系电话： 010-63636153 客户服务电话： 95595 传真：010-63639709 网址：www.cebbank.com (56) 中信银行 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号东方文化大厦 法定代表人：常振明 联系人：廉赵峰 客户服务电话： 95558 传真：010-85230049 网址：bank.ecitic.com (57) 重庆农村商业银行 注册地址：重庆市江北区洋河东路 10号 办公地址：重庆市江北区洋河东路 10号 法定代表人：刘建忠 联系人：范亮 联系电话： 023-67637962 客户服务电话： 023-966866 传真：023-67637909 网址： www.cqrcb.com (58) 珠海华润银行 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346号 办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346号 法定代表人：蒋伟 32 易方达中小盘混合型证券投资基金更新的招募说明书 联系人：李阳 联系电话： 4008800338 客户服务电话： 96588（广东省外请加拨 0756），4008800338 网址：www.crbank.com.cn (59) 广发证券 注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41、42、43楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客户服务电话： 95575 开放式基金业务传真： 020-87555305 网址：www.gf.com.cn (60) 安信证券 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 联系电话： 0755-82825551 客户服务电话： 4008001001 传真：0755-82558355 网址：www.essence.com.cn (61) 渤海证券 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 联系电话： 022-28451991 客户服务电话 : 400-651-5988 33 易方达中小盘混合型证券投资基金更新的招募说明书 传真：022-28451958 网址：www.bhzq.com (62) 财达证券 注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 23-26层 法定代表人：翟建强 联系人：马辉 联系电话： 0311-66006342 客户服务电话： 400-612-8888 传真：0311-66006414 网址：www.s10000.com (63) 财富证券 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼 法定代表人：孙智勇 联系人：郭磊 联系电话： 0731-84403360、0731-84403319 客户服务电话： 4008835316 传真：0731-84403439 网址：www.cfzq.com (64) 财通证券 注册地址：浙江省杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 办公地址：浙江省杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 联系人：夏吉慧 联系电话： 0571－87925129 客户服务电话： 95336（浙江）、40086-96336（全国） 网址：www.ctsec.com (65) 长城国瑞证券 34 易方达中小盘混合型证券投资基金更新的招募说明书 注册地址：厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七楼 法定代表人：王勇 联系人：赵钦 联系电话： 0592-5161642 客户服务电话： 0592-5163588 传真：0592-5161140 网址：www.xmzq.cn (66) 长城证券 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：刘阳 联系电话： 0755-83516289 客户服务电话： 400-6666-888 传真：0755-83515567 网址：www.cgws.com (67) 长江证券 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 联系人：奚博宇 联系电话： 027-65799999 客户服务电话： 95579或 4008-888-999 传真：027-85481900 网址：www.95579.com (68) 大通证券 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心 A座-大连期货大厦 38、39层 35 易方达中小盘混合型证券投资基金更新的招募说明书 办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心 A座-大连期货大 厦 38、39层 法定代表人：李红光 联系人：谢立军 联系电话： 0411-39991807 客户服务电话： 4008-169-169 传真：0411-39673214 网址：www.daton.com.cn (69) 大同证券 注册地址：大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 办公地址：山西省太原市长治路 111号山西世贸中心 A座 F12、F13 法定代表人：董祥 联系人：薛津 联系电话： 0351-4130322 客户服务电话： 4007121212 传真：0351-4192803 网址：www.dtsbc.com.cn (70) 德邦证券 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路 500号城建国际中心 26楼 法定代表人：姚文平 联系人：朱磊 联系电话： 021-68761616 客户服务电话： 400-8888-128 传真：021-68767880 网址：www.tebon.com.cn (71) 第一创业证券 注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 36 易方达中小盘混合型证券投资基金更新的招募说明书 法定代表人：刘学民 联系人: 毛诗莉 联系电话 : 0755-23838750 客户服务电话 : 4008881888 网址：www.firstcapital.com.cn (72) 东北证券 注册地址：长春市自由大路 1138号 办公地址：长春市自由大路 1138号 法定代表人：杨树财 联系人：安岩岩 联系电话： 0431-85096517 传真：0431-85096795 客户服务电话： 4006-000-686 网址：www.nesc.cn (73) 东方证券 注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层、23层、25层－29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：胡月茹 联系电话： 021-63325888 客户服务电话： 95503 传真：021-63326729 网址：www.dfzq.com.cn (74) 东海证券 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 联系人：梁旭 联系电话： 021-20333333 客户服务电话： 95531；400-8888-588 37 易方达中小盘混合型证券投资基金更新的招募说明书 传真：021-50498825 网址：www.longone.com.cn (75) 东莞证券 注册地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 法定代表人：张运勇 联系人：唐俊 联系电话： 0769-22119348 开放式基金咨询电话： 95328 开放式基金业务传真： 0769-22115712 网址：www.dgzq.com.cn (76) 东吴证券 注册地址：苏州工业园区星阳街 5号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5号 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 联系电话： 0512-65581136 客户服务电话： 4008601555 传真：0512-65588021 网址：www.dwzq.com.cn (77) 东兴证券 注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层 法定代表人：魏庆华 联系人：汤漫川 联系电话： 010-66555316 客户服务电话： 400-8888-993 传真：010-66555133 网址：www.dxzq.net 38 易方达中小盘混合型证券投资基金更新的招募说明书 (78) 方正证券 注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 法定代表人：何其聪 联系人：徐锦福 联系电话： 010-68546765 客户服务电话： 95571 传真：010-68546792 网址：www.95571.cn (79) 光大证券 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳 联系电话： 021-22169999 客户服务电话： 95525、400-8888-788、10108998 传真：021-22169134 网址：www.ebscn.com (80) 广州证券 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人：邱三发 联系人：林洁茹 联系电话： 020-88836999 客户服务电话 : 020-961303 传真：020-88836654 网址：www.gzs.com.cn (81) 国都证券 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 39 易方达中小盘混合型证券投资基金更新的招募说明书 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 （未完）  |