[上市]宝泰隆：非公开发行限售股上市流通公告
证券代码：601011 证券简称：宝泰隆 编号：临2016-014号 七台河宝泰隆煤化工股份有限公司 非公开发行限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 重要内容提示： . 本次限售股上市流通数量为：341,245,595股 . 本次限售股上市流通日期为：2016年2月15日 一、本次限售股上市类型 （一）本次限售股上市类型：非公开发行限售股 （二）非公开发行限售股的核准情况 2015年1月9日，七台河宝泰隆煤化工股份有限公司（以下简称“公 司”）收到中国证券监督管理委员会《关于核准七台河宝泰隆煤化工 股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2014]1423号），核 准公司非公开发行不超过16,000万股新股。 （三）非公开发行限售股的登记情况 公司本次非公开发行股份于2015年2月6日在中国证券登记结算 有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记及股份限售手续。 （四）非公开发行限售股的锁定期安排 序号 名称 认购数量（股） 限售期（月） 1 黑龙江宝泰隆煤化工集团有限公司 11,750,881 36 2 焦阳洋 11,750,881 36 3 中国人寿保险（集团）公司-传统-普通保险产品 18,000,000 12 4 中信证券股份有限公司 18,000,000 12 5 五矿证券-招商银行-五矿证券-祥龙二号定向增发 集合资产管理计划 19,950,000 12 6 长江证券-兴业银行-长江证券东湖5号定向增发 集合资产管理计划 20,000,000 12 7 鹏华资产-工商银行-宝泰隆定增资产管理计划 18,000,000 12 8 隋熙明 18,000,000 12 9 申万菱信基金-光大银行-申万菱信资产-华宝瑞森 林定增1号 24,548,238 12 合 计 160,000,000 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 公司于2015年9月7日召开的2015年第六次临时股东大会审议 通过了《公司2015年中期资本公积转增股本方案》。本次资本公积金 转增股本方案为：以公司2015年6月30日总股本547,000,000股为 基数，以资本公积金中股本溢价部分向全体股东每10股转增15股， 合计转增820,500,000股，转增后公司总股本将变更为1,367,500,000 股（具体内容详见公司临2015-083号公告），本次资本公积金转增股 本于2015年9月29日实施完毕。本次限售股转增后由160,000,000 股增至400,000,000股。具体如下表： 序号 名称 认购数量（股） 限售期（月） 1 黑龙江宝泰隆煤化工集团有限公司 29,377,203 36 2 焦阳洋 29,377,202 36 3 中国人寿保险（集团）公司-传统-普通保险产品 45,000,000 12 4 中信证券股份有限公司 45,000,000 12 5 五矿证券-招商银行-五矿证券-祥龙二号定向增发 集合资产管理计划 49,875,000 12 6 长江证券-兴业银行-长江证券东湖5号定向增发 集合资产管理计划 50,000,000 12 7 鹏华资产-工商银行-宝泰隆定增资产管理计划 45,000,000 12 8 隋熙明 45,000,000 12 9 申万菱信基金-光大银行-申万菱信资产-华宝瑞森 林定增1号 61,370,595 12 合 计 400,000,000 三、本次限售股上市流通的有关承诺 本次非公开发行的160,000,000股股票均为有限售条件的流通股，9家发行对象就所持股份的流通限制承诺如下： 黑龙江宝泰隆煤化工集团有限公司和焦阳洋认购的股份自本次 发行结束之日起36个月不得转让，该部分新增股份预计可流通时间 为2018年2月6日；其他发行对象认购股份自发行结束之日起12 个月内不得转让，该部分新增股份预计可流通时间为2016年2月6 日，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日。本次 股票发行对象基于本次交易所取得公司定向发行的股份因分配股票 股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定 安排。 四、中介机构核查意见 公司保荐机构金元证券股份有限公司认为：1、宝泰隆本次限售 股份上市流通的数量、上市流通时间均符合《公司法》、《证券法》、 《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等 有关法律法规的规定；2、宝泰隆本次上市流通股份持有人严格履行 了非公开发行时做出的承诺；3、宝泰隆本次上市流通股份流通上市 的信息披露真实、准确、完整。 综上，保荐机构对宝泰隆本次非公开发行股票限售股份上市流通 事项无异议。 五、本次限售股上市流通情况 本次限售股上市流通数量为：341,245,595股； 本次限售股上市流通日期为：2016年2月15日； 本次限售股上市流通明细清单 序 号 股东名称 本次上市流通股 数（股） 占公司总股本比 例（%） 1 中国人寿保险（集团）公司-传统-普通保险产品 45,000,000 3.29 2 中信证券股份有限公司 45,000,000 3.29 3 五矿证券-招商银行-五矿证券-祥龙二号定向增 发集合资产管理计划 49,875,000 3.65 4 长江证券-兴业银行-长江证券东湖5号定向增发 集合资产管理计划 50,000,000 3.66 5 鹏华资产-工商银行-宝泰隆定增资产管理计划 45,000,000 3.29 6 隋熙明 45,000,000 3.29 7 申万菱信基金-光大银行-申万菱信资产-华宝瑞 森林定增1号 61,370,595 4.49 合计 341,245,595 24.96 六、股本变动结构表 单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后 有限售条件 的流通股 1、境内自然人持有股份 74,377,202 -45,000,000 29,377,202 2、一般法人配售股份 325,622,798 -296,245,595 29,377,203 有限售条件的流通股份合计 400,000,000 -341,245,595 58,754,405 无限售条件 的流通股 A股 967,500,000 341,245,595 1,308,745,595 无限售条件的流通股份合计 967,500,000 341,245,595 1,308,745,595 股份总额 1,367,500,000 0 1,367,500,000 七、上网公告附件 《金元证券股份有限公司关于七台河宝泰隆煤化工股份有限公 司非公开发行限售股上市流通的核查意见》。 特此公告。 七台河宝泰隆煤化工股份有限公司董事会 二O一六年二月二日 中财网
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