[发行]华富货币：更新招募说明书（2015年第2号）
华富货币市场基金 招募说明书（更新） （2015年第2号） 基金管理人：华富基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示： 1、本基金的募集申请已经中国证监会证监基金字【2006】87号文核准，核准日 期为2006年5月10日。 2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价 值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 3、投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 4、基金的过往业绩并不预示其未来表现。 5、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产 ； 6、基金投资人购买基金并不等于将资金作为存款存入银行或者存款类金融机构 ； 基金管 理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 7 、 基金招募说明书自基金合同生效日起，每6个月更新一次，并于每6个月结 束之日后的45日内公告，更新内容截至每6个月的最后1日。 8、本招募说明书(更新)所载内容截止日为2015年12月21日，有关财务数据和 净值表现截止日为2015年9月30日。 目 录 一、绪言 ................................ ........................ 3 二、释义 ................................ ........................ 3 三、基金管理人 ................................ .................. 7 四、基金托管人 ................................ ................. 16 五、相关服务机构 ................................ ............... 19 六、基金的募集 ................................ ................. 37 七 、基金合同的生效 ................................ ............. 37 八、基金份额的申购、赎回 ................................ ....... 37 九、基金的非交易过户、转托管 ................................ ... 45 十、基金的投资 ................................ ................. 46 十一、基金的业绩 ................................ ............... 53 十二、基金的财产 ................................ ............... 55 十三、基金资产的估值 ................................ ........... 56 十四、基金的收益与分配 ................................ ......... 58 十五、基金的费用与税收 ................................ ......... 60 十六、基金的会计与审计 ................................ ......... 62 十七、基金的信息披露 ................................ ........... 63 十八、风险揭示 ................................ ................. 66 十九、基金合同的终止与清算 ................................ ..... 68 二十、基金合同的内容 摘要 ................................ ....... 70 二十一、基金托管协议的内容摘要 ................................ . 82 二十二、对基金份额持有人的服务 ................................ . 91 二十三、其他应披露事项 ................................ ......... 92 二十四、招募说明书的存放及查阅方式 ............................. 93 二十五、备查文件 ................................ ............... 93 一、绪言 招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《公开募集 证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金 销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理 办法》（以下简称《信息披露办法》）、《货币市场基金管理暂行规定》（以 下简称《暂行规定》）、其他有关规定以及 《华富货币市场基金合同》(以 下简称“合同”或“基金合同”)编写。 招募说明书阐述了《华富货币市场基金》(以下简称“本基金”或“基 金”)的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要 事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没 有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募 说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金 合同是规定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基 金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、 基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额 持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指华富货币市场基金； 2、基金管理人或本基金管理人：指华富基金管理有限公司； 3、基金托管人或本基金托管人：指中国建设银行股份有限公司； 4、基金合同或本基金合同：指《华富货币市场基金基金合同》及对本基金 合同的任何有效修订和补充； 5、托管协议或本托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华 富货币市场基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充； 6、招募说明书：指《华富货币市场基金招募说明书》，招募说明书是基金 向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件，自基金合同生效之 日起，每6个月更新1次，并于每6个月结束之日后的45日内公告，更 新内容截至每6个月的最后1日； 7、基金份额发售公告：指《华富货币市场基金份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等； 9、《证券法》：2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第 十八次会议修订通过的《中华人民共和国证券法》及颁布机关对其不时 作出的修订； 10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委 员会第五次会议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会 常务委员会第三十次会议修订通过，自2013年6月1日起实施，并经 2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议 《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等 七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机 关对其不时作出的修订； 11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实 施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订； 12、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》； 13、《运作办法》：指2014年3月10日中国证监会第29次主席办公会议 审议通过，中国证监会2014年7月7日公布、自2014年8月8日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订； 14、《暂行规定》：指中国证监会、中国人民银行2004年8月16日颁布并 同日实施的《货币市场基金管理暂行规定》； 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会； 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会； 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人； 18、个人投资者：指年满18周岁，合法持有现时有效的中华人民共和国居 民身份证、军人证件等有效身份证件的中国公民，以及中国证监会批准 的其他可以投资基金的自然人； 19、机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和 国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业 法人、事业法人、社会团体或其他组织； 20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 暂行办法》规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取 得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券 公司以及其他资产管理机构； 21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的合称； 22、基金份额持有人：指依基金合同或招募说明书合法取得基金份额的投资 人； 23、基金销售业务：指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托 管及定期定额投资等业务； 24、销售机构：指直销机构和代销机构； 25、直销机构：指华富基金管理有限公司； 26、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基 金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办 理基金销售业务的机构； 27、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点； 28、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容 包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务 的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册 等； 29、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为华 富基金管理有限公司或接受华富基金管理有限公司委托代为办理注册 登记业务的机构； 30、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理 人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户； 31、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构买卖华富货币市场基金份额的变动及结余情况的账户； 32、基金合同生效日：指基金募集期结束后达到成立条件，基金管理人向中 国证监会办理基金备案手续完毕，并收到其书面确认的日期； 33、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，按照基 金合同规定的程序终止基金合同的日期； 34、基金募集期限：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最 长不得超过3个月； 35、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限； 36、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日； 37、T日：指销售机构确认的投资人有效申请工作日； 38、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) ； 39、开放日：指基金管理人办理基金份额申购、赎回或其他业务的日期； 40、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段，具体时 间见基金份额发售公告； 41、业务规则：指《华富基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范 基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记运作方面的业务规 则，由基金管理人和投资人共同遵守； 42、认购：指在基金募集期间，投资人申请购买基金份额的行为； 43、申购：指在基金存续期内，投资人申请购买基金份额的行为； 44、赎回：指基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人购回基 金份额的行为； 45、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效的 业务规则在本基金份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行 为； 46、转托管：指基金份额持有人在同一基金的不同销售机构之间实施的所持 基金份额销售机构变更的操作； 47、巨额赎回：本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上 基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中 转入申请份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的10%时； 48、元：指人民币元； 49、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券差价、银行存款利息其 它收益及因运用基金财产带来的成本和费用的节约； 50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和； 51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值； 52、基金份额净值：基金份额净值为人民币1.00 元； 53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值、每万份基金份额净收益和7日年化收益率的过程； 54、销售服务费用：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用。 本基金对基金份额计提销售服务费，该笔费用从基金资产中扣除； 55、摊余成本法：指估值对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率并考 虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内按实际利率法进行摊销，每 日计提收益； 56、每万份基金份额净收益：指每万份基金份额的日收益； 57、7日年化收益率：指以最近7日（含节假日）收益所折算的年收益率； 58、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒体； 59、不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本 基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同 当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪 水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律 法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交 易。 三、基金管理人 ( 一 ) 基金管理人概况 名称：华富基金管理有限公司 住所： 上海市 浦东新区 陆家嘴环路 1000 号 31 层 办公地址： 上海市 浦东新区 陆家嘴环路 1000 号 31 层 邮政编码： 200120 法定代表人： 章宏韬 设立日期： 2004 年 4 月 19 日 核准设立机关 及 核准设立文号：中国证监会证监基金字【 2004 】 47 号 组织形式：有限责任公司 注册资本： 壹 亿 贰 千万 元 人民币 存续期间：持续经营 经营范围： 基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他 业务 联系人： 邵恒 电话： 021 - 68886996 传真： 021 - 68887997 股权结构：华安证券 股份 有限公司 49% 、安徽省 信用担保集团有限公司 27% 、 合肥兴泰金融控股（集团）有限公司24% ( 二 ) 主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 章宏韬先生，董事长，本科学历，工商管理硕士，经济师。历任安 徽省农村经济管理干部学院政治处职员，安徽省农村经济委员会调查研 究处秘书、副科秘书，安徽证券交易中心综合部(办公室)经理助理、副 经理（副主任），安徽省证券公司合肥蒙城路营业部总经理，华安证券 有限责任公司办公室副主任、总裁助理兼办公室主任、副总裁，现任华 安证券股份有限公司总经理，兼任华安期货有限责任公司董事。 李工先生，董事，本科学历，工商管理硕士。历任合肥市财政局副 科长、科长、副局长，合肥市信托投资公司经理；合肥市政府副秘书长、 合肥市财政局党组书记，合肥市商业银行董事长、党组书记、行长；合 肥市政府副秘书长，办公厅主任、党组副书记；肥西县委书记、县人大 主任；安徽省农村信用联合社副理事长、副主任（主持工作）；华安证 券有限责任公司董事长、党委书记。现任华安证券股份有限公司董事长、 党委书记，兼任华安期货有限责任公司董事。 范强先生，董事，大专学历，历任安徽省财政厅工交处副主任科员、 主任科员、副处长，安徽省财政厅工交处副处长，省地税局直属分局副 局长、局长，省地税局计财处处长，省地税局财监处处长，安徽省信用 担保集团副总经理兼任华安证券董事、皖煤投资有限公司董事长，现任 安徽省信用担保集团副总经理、党委委员。 刘庆年先生，董事，大学本科学历。历任解放军某部排长、指导员， 副营职干事，合肥市财政局党组秘书、合肥高新技术开发区财政局副局 长（主持工作）、合肥市财政证券公司总经理（法人代表），国元证券 寿春路第二营业部总经理，华富基金管理有限公司督察长。 姚怀然先生，董事，学士学位、研究生学历。历任中国人民银行安 徽省分行金融管理处主任科员，安徽省证券公司营业部经理、总办主任、 总经理助理兼证券投资总部总经理，华安证券有限责任公司总裁助理兼 证券投资总部总经理，华富基金管理有限公司董事长。现任华富基金管 理有限公司总经理、上海华富 利得 资产管理有限公司董事长。 刘瑞中先生，独立董事，研究生学历。历任安徽铜陵财专教师，中 国经济体制改革研究所助理研究员、信息部主任，中国国际期货经纪有 限公司任信息部经理、深圳公司副总经理，北京商品交易所常务副总裁， 深圳特区证券公司（现巨田证券）高级顾问。现任北京华创投资管理有 限公司总裁，深圳神华期货经纪有限公司独立董事，冠通期货经纪有限 公司独立董事。 陈庆平先生，独立董事，工商管理硕士。历任上海金融专科学校讲 师、处长，申银证券公司哈尔滨营业部总经理，上海鑫兆投资管理咨询 有限公司顾问，宁波国际银行上海分行行长，上海金融学院客座教授。 汪明华先生，独立董事，法律研究生学历。历任安徽省高级人民法 院审判员、处长、主任，合肥市中级人民法院副院长、省高级法院经济 庭、民二庭庭长等职。现任安徽承义应用法学研究所所长。 2、基金管理人监事会成员 王忠道先生，监事会主席，本科学历。历任上海财经大学金融理 论教研室助教，安徽省财政厅副主任科员，安徽信托投资公司部门经 理、安徽省中小企业信用担保中心副主任、安徽省皖煤投资有限公司 总经理。现任安徽省信用担保集团有限责任公司总经济师。 梅鹏军先生，监事，金融学博士，高级经济师。先后在安徽省国 际经济技术合作公司，安徽省物资局（后更名为安徽省徽商集团）工 作，历任合肥兴泰控股集团有限公司投资发展部业务经理，合肥兴泰 控股集团有限公司金融研究所副所长。现任合肥兴泰金融控股（集团） 有限公司金融研究所所长，安徽大学经济学院金融硕士研究生兼职导 师。 李宏升先生，监事，本科学历。历任国元证券斜土路营业部交易 部经理，交通银行托管部基金会计、基金清算。现任华富基金管理有 限公司综合管理部总监。 邵恒先生，监事，工商管理硕士，研究生学历，CFA。历任雀巢 （中国）有限公司市场部助理、强生（中国）有限公司市场部助理、 讯驰投资咨询公司高级研究员、双子星信息公司合伙人。现任华富基 金管理有限公司总经理助理兼市场拓展部总监。 3、基金高级管理人员及督察长 章宏韬先生，董事长，简历同上。 姚怀然先生，总经理，简历同上。 满志弘女士，督察长，管理学硕士，CPA。曾任道勤控股股份有 限公司财务部总经理，华富基金管理有限公司监察稽核部副总监兼董 事会秘书，上海华富利得资产管理有限公司监事，现任华富基金管理 有限公司督察长兼监察稽核部总监。 陈大毅先生，副总经理，硕士学位。曾先后供职于安徽省证券公 司上海自忠路营业部、徐家汇路营业部，华安证券上海总部，华安证 券网络经纪公司（筹）。曾任华富基金管理有限公司总经理助理兼运 作保障部总监。现任华富基金管理有限公司副总经理，上海华富利得 资产管理有限公司董事、总经理。 龚炜 先生，硕士学位，先后供职于湘财证券有限责任公司、中国 证监会安徽监管局、天治基金管理有限公司。曾任华富基金管理有限 公司金融工程研究员、公司投研副总监、基金投资部总监、投研总监、 公司总经理助理。现任华富基金管理有限公司副总经理、公司公募投 资决策委员会主席、基金经理。 曹华玮 先生，硕士学位，先后供职于庆泰信托公司、新疆金新信 托投资股份有限公司、德恒证券有限责任公司、嘉实基金管理有 限公 司、汇添富基金管理有 限公司、华泰柏瑞基金管理有限公司。曾任华 富基金管理有限公司总经理助理、机构理财部总监 ，现任华富基金管 理有限公司副总经理。 4、本基金基金经理简介 尹培俊先生，华东师范大学经济学学士，本科学历，九年证券从业 经验。曾任上海君创财经顾问有限公司顾问部项目经理、上海远东资信 评估有限公司集团部高级分析师、新华财经有限公司信用评级部高级分 析师、上海新世纪资信评估投资服务有限公司高级分析师、德邦证券有 限责任公司固定收益部高级经理，2012年加入华富基金管理有限公司， 曾任固定收益部信用研究员。2014年3月6日起任华富强化回报债券 型证券投资基金基金经理、华富货币市场基金基金经理。 本基金历任基金经理： 李友超先生，于2006年6月21日至2006年12月25日担任华富 货币市场基金基金经理。 沈雪峰女士，于2006年6月21日至2007年10月25日担任华富 货币市场基金基金经理。 吴圣涛先生，于2007年10月25日至2008年12月26日担任华富 货币市场基金基金经理。 曾刚先生，于2008年5月15日至2010年2月5日担任华富货币 市场基金基金经理 胡伟先生，于2009年10月19日至2014年11月17日担任华富货 币市场基金基金经理 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会是负责基金投资决策的最高权力机构，由公司分管 投资业务的领导、涉及投资和研究的部门的业务负责人以及投资决策委 员会认可的其他人员组成。投资决策委员会主席由公司分管投资业务的 最高业务领导担任，负责投决会的召集和主持。 投资决策委员会成员姓名和职务如下： 龚炜先生 公司公募投资决策委员会主席、公司副总经 理 胡伟先生 公司公募投资决策委员会成员、公司总经理 助理、固定收益部总监 刘文正先生 公司公募投资决策委员会成员、基金投资部 副总监 陈启明先生 公司公募投资决策委员会成员、研究发展部 副总监 上述人员之间不存在近亲属关系。 ( 三 ) 基金管理人的 职责 基金管理人履行下列职责： 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办 理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制中期和年度基金报告； 7、计算并公告每万份基金收益、7日年化收益率； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实 施其他法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 ( 四 ) 基金管理人的承诺 1、基金管理人不从事违反证券法及其他有关法律法规的行为，并建立 健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反证券法及其他有关法 律法规行为的发生； 2、基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目 标、策略及限制全权处理本基金的投资； 3、基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并采取适当、有效的措 施，防止法律法规规定的禁止行为的发生： (1) 投资于其它基金； (2) 以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券； (3) 动用银行信贷资金从事证券买卖； (4) 违反基金份额持有人的利益，将基金财产用于向第三人抵押、担保、 资金拆借或者贷款，按照国家有关规定进行融资担保的除外； (5) 从事证券信用交易，按照国家有关规定进行融资的除外； (6) 以基金财产进行房地产投资； (7) 从事有可能使基金承担无限责任的投资； (8) 从事证券承销行为； (9) 将基金财产投资于与基金托管人或基金管理人有重大利害关系的 公司发行的证券或者承销期内承销的证券； (10)违反证券交易业务规则，操纵和扰乱市场价格； (11)违反法律法规而损害基金份额持有人利益的行为； (12)通过股票投资取得对上市公司的控制权； (13)法律、法规及监管机关规定禁止从事的其它行为。 4、基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守 国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以 下行为： (1) 越权或违规经营； (2) 违反基金合同或基金托管协议； (3) 故意损害基金份额持有人或其它基金相关机构的合法利益； (4) 在向中国证监会报送的材料中弄虚作假； (5) 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； (6) 玩忽职守、滥用职权； (7) 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； (8) 违反证券交易场所业务规则，扰乱市场秩序； (9) 在公开信息披露中故意含有虚假、误导、欺诈成分； (10)其它法律法规以及中国证监会禁止的行为。 5、基金经理承诺 (1) 依照有关法律法规和基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的 原则为基金份额持有人谋取最大利益； (2) 不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其它第三 人谋取不当利益； (3) 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公 开的基金投资内容、基金投资计划等信息； (4) 不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 ( 五 ) 基金管理人的内部控制制度 1、内部控制制度概述 为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风 险以及操作风险，确保基金财务和公司财务以及其他信息真实、准 确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有人的利益，本公司建 立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。内部控制制 度是公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方 法、操作程序与控制措施的总称。它由章程、内部控制大纲、基本 管理制度、部门业务规章等部分组成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展 开，是对各项基本管理制度的总揽和指导，包括内控目标、内控原 则、控制环境、风险评估、控制体系、控制活动、信息沟通和内部 监控等内容。公司基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、 基金会计制度、信息披露制度、集中交易制度、资料档案管理制度、 信息技术管理制度、公司财务制度、监察稽核制度、人事管理制度、 业绩评估考核制度、紧急应变制度和基金销售管理制度等。部门业 务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设 置、岗位责任、操作守则等进行了具体规定。 (1) 风险控制制度 风险控制制度由风险控制的目标和原则、风险控制的机构 设置、风险类型的界定、风险控制的措施、风险控制的制度、 风险控制制度的监督与评价等部分组成。 风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风 险管理制度、财务风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制 度、岗位职责、反馈制度、保密制度、员工行为准则等程序性 风险管理制度。 (2) 投资管理制度 基金投资管理制度包括基金投资管理的原则、组织结构、 投资禁止制度、投资策略、投资研究、投资决策、投资执行、 投资的风险管理等方面内容，适用于基金投资的全过程。 (3) 监察稽核制度 公司设立督察长，组织、指导监察稽核工作，督察长由总 经理提名，经董事会聘任，对董事会负责，报中国证监会核准。 督察长有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决 策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案，就 内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议 职能。督察长应当定期和不定期向董事会报告公司内部控制执 行情况，董事会应当对督察长的报告进行审议。 公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配 备了充足合格的监察稽核人员，明确规定了监察稽核部门及内 部各岗位的职责和工作流程。 监察稽核制度包括监察稽核体系、监察稽核工作内容、监 察稽核方法和程序等。通过这些制度的建立，监督公司各业务 部门和人员遵守法律、法规和规章的有关情况；评估公司各业 务部门和人员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规 章的情况。 2、内部控制的原则 (1) 健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或 机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环 节。 (2) 有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程 序，维护内控制度的有效执行。 (3) 独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立， 公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 (4) 相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相 互制衡。 (5) 成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制的组织架构 (1) 风险管理委员会：风险管理委员会是董事会下设负责根据董事 会的授权对公司的风险管理制度进行审查并提供咨询和建议的 专门委员会，其工作重点包括：审议公司的风险管理制度，对 公司存在的风险隐患和可能出现的风险问题进行研究、预测和 评估，对重大突发性风险事件提出指导意见。 (2) 投资决策委员会：投资决策委员会为公司非常设投资决策机 构。投资决策委员会具体职责为分析判断宏观经济形势和市场 走势，制定基金重大投资决策和投资授权；对投资决策的执行 情况进行监控；对基金经理进行的交易行为进行监督管理；考 核基金经理的业绩。 (3) 督察长：督察长组织、指导公司的监察稽核工作，监督检查基 金及公司运作的合法合规情况和公司的内部风险控制情况；督 察长履行职责的范围，应涵盖基金及公司运作的所有业务环节； 有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险 管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案；对基金运作、 内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察、稽核；定 期独立出具稽核报告，报送中国证监会和董事长。 (4) 风险控制委员会：风险控制委员会对识别、防范、控制基金运 作各个环节的风险全面负责，尤其重点关注基金投资组合的风 险状况，对基金投资运作的风险进行测量和监控，对投资组合 计划提出风险防范措施。同时，负责审核公司的风险控制制度 和风险管理流程，确保对公司整体风险的评估、识别、监控与 管理。 (5) 监察稽核部：公司设立监察稽核部并保证其工作的独立性和权 威性，充分发挥其职能作用。监察稽核部监督公司各业务部门 和人员严格遵守法律法规、基金合同和公司内部各项规章制度， 对公司各类规章制度及内部风险控制制度的完备性、合理性、 有效性进行评估，组织各部门对存在的风险隐患或出现的风险 问题进行讨论、研究，提出解决方案，并监督整改。 (6) 业务部门：对本部门业务范围内的风险负有管控和及时报告的 义务。 (7) 员工：依照公司“风险控制落实到人”的理念，每个员工均负有 一线风险控制职责，负责把公司的风险控制理念和措施落实到 每一个业务环节当中，并负有把业务过程中发现的风险隐患或 风险问题及时进行报告、反馈的义务。 4、内部控制措施 本基金管理人高度重视内部控制和风险管理的重要性，强调要 让风险控制渗透到公司的每一项业务和公司的文化中去，要求所有 员工以他们的能力、诚信和职业道德来控制、管理风险。本基金管 理人采取的主要措施包括： (1) 建立了比较完善的内部控制和风险管理系统。由风险控制委员 会组织、监察稽核部执行，通过与董事会到管理层到每个员工 不断的沟通和交流，识别和评估从治理结构到一线业务操作等 公司所有方面、所有业务流程中公司运作和基金管理的风险点 和风险程度，明确划分风险责任，并制定相应的风险控制措施。 本基金管理人强调在内部控制和风险管理中，要全员参与，责 任明确和合理分工，让所有的员工对风险管理都有清晰的意识， 清楚知道他们在风险控制中的地位和责任。在风险识别和风险 评估的基础上，监察稽核部建立了覆盖公司所有业务的稽核检 查项目表，该表为从法律法规、基金合同和内部规章等方面确 保公司运作和基金管理合规和风险控制提供了检查和监督的手 段。 (2) 完善监察稽核工作流程，加强日常稽核工作，促进风险管理的 数量化和自动化，提高风险管理的时效和频率。公司专门建立 了华富风险控制系统，能对基金投资风险和业绩评估做到动态 更新。同时监察稽核部通过质询、评估和报告等工作流程，以 建立一种机制，使任何内控工作和外部审计中发现的问题能够 得到及时的解决。 (3) 对风险实行动态的监控和管理。一方面，周期性根据公司的业 务发展和内部审核、稽查的情况进行评估和调整；另一方面， 在变化的环境中，不断识别、评估新的风险，尤其强调对新产 品和新业务的风险分析、评估和控制，强调新的法律法规对风 险管理的要求。为确保公司运作和基金管理能够符合最新颁布 的法律法规要求，本基金管理人还在组织机制上进行了设计， 由监察稽核部的内控人员和法律事务人员分工合作，保证对与 基金有关的法律法规进行实时跟踪、全面收集、准确分解并及 时落实。 5、基金管理人内部控制制度声明书 基金管理人关于内部控制制度的声明如下： (1) 本基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； (2) 本基金管理人承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部 控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田 青 联系电话：(010) 6759 5096 中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知 名的大型股份制商业银行，总部设在北京。中国建设银行于2005 年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007年9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 2015年6月末，本集团资产总额182,192亿元，较上年末增长 8.81%；客户贷款和垫款总额101,571亿元，增长7.20%；客户存款 总额136,970亿元，增长6.19%。净利润1,322亿元，同比增长0.97%； 营业收入3,110亿元，同比增长8.34%，其中，利息净收入同比增 长6.31%，手续费及佣金净收入同比增长5.76%。成本收入比23.23%， 同比下降0.94个百分点。资本充足率14.70%，处于同业领先地位。 物理与电子渠道协同发展。总行成立了渠道与运营管理部，全面推 进渠道整合；营业网点“三综合”建设取得新进展，综合性网点达 到1.44万个，综合营销团队达到19,934个、综合柜员占比达到84%， 客户可在转型网点享受便捷舒适的“一站式”服务。加快打造电子 银行的主渠道建设，有力支持物理渠道的综合化转型，电子银行和 自助渠道账务性交易量占比达94.32%，较上年末提高6.29个百分 点；个人网上银行客户、企业网上银行客户、手机银行客户分别增 长8.19%、10.78%和11.47%；善融商务推出精品移动平台，个人商 城手机客户端“建行善融商城”正式上线。 转型重点业务快速发展。2015年6月末，累计承销非金融企业 债务融资工具2,374.76亿元，承销金额继续保持同业第一；证券 投资基金托管只数和新发基金托管只数均列市场第一，成为首批香 港基金内地销售代理人中唯一一家银行代理人；多模式现金池、票 据池、银联单位结算卡等战略性产品市场份额不断扩大，现金管理 品牌“禹道”的市场影响力持续提升；代理中央财政授权支付业务、 代理中央非税收入收缴业务客户数保持同业第一，在同业中首家按 照财政部要求实现中央非税收入收缴电子化上线试点。“鑫存管” 证券客户保证金第三方存管客户数3,076万户，管理资金总额 7,417.41亿元，均为行业第一。 2015年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛 认可，先后荣获国内外知名机构授予的40多项重要奖项。在英国 《银行家》杂志2015年“世界银行1000强排名”中，以一级资本 总额继续位列全球第2；在美国《福布斯》杂志2015年全球上市公 司2000强排名中继续位列第2；在美国《财富》杂志2015年世界 500强排名第29位，较上年上升9位；荣获美国《环球金融》杂志 颁发的“2015年中国最佳银行”奖项；荣获中国银行业协会授予的 “年度最具社会责任金融机构奖”和“年度社会责任最佳民生金融 奖”两个综合大奖。 中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场 处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养 老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9个职能处室，在上 海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工210余人。自2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制 审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 2、主要人员情况 赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州 市分行、总行信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国 建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、总行审计部担 任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作， 具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青 岛分行、中国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办 公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的 客户服务和业务管理经验。 张力铮，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总 行建筑经济部、信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公 司业务部，并在总行集团客户部和中国建设银行北京市分行担任领 导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客 户服务和业务管理经验。 黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总 行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和 业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建 设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理 和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的 合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发 展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加， 已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管 业务品种最齐全的商业银行之一。截至2015年9月末，中国建设 银行已托管537只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服 务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行自2009 年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托 管银行”。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律 法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、 严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保 有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法 权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内 部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业 务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控监督人员负责托管业 务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、 控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操 作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、 审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、 存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区 专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人 负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技 术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金 的投资运作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子 系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人 运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定 期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投 资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的 投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监 督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例 控制指标进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基 金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其 纠正，并及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、 投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。 （3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报 告，对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著 性等方面进行评价，报送中国证监会。 （4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面 要求基金管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 ( 一 ) 基金份额发售机构 1、直销机构： 名称：华富基金管理有限公司直销中心和网上交易系统 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号31层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号31层 法定代表人：章宏韬 联系人：方萍 咨询电话：021-50619688，400-700-8001 传真：021-68415680 网址：www.hffund.com 2、代销机构： （1）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 联系人：王琳 客服电话：95533 网址：www.ccb.com （2）招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人:李建红 电话:0755-83161095 传真:0755-83195050 联系人:于菲 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （3）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 电话：021-95559 传真：021-62701216 联系人：曹榕 客户电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com （4）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 电话：(021)61618888 传真：(021)63604199 联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （5）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2 号 法定代表人：洪崎 客服电话：95568 传真：（010）57092611 联系电话：（010）57092615 联系人：董云巍 网址：www.cmbc.com.cn （6）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 传真：010-66226045 客服电话：95526 公司网址：www.bankofbeijing.com.cn （7）平安银行股份有限公司 法定代表人：孙建一 注册地址：深圳市深南东路 5047 号 办公地址：深圳市深南东路5047号 联系人：张波 联系电话：0755-22168073 客户服务电话：95511-3 公司网址: www.bank.pingan.com （8）华夏银行股份有限公司 住所： 北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 电话：010-85238425 传真：010-85238680 联系人： 马旭 客服电话：95577 网址：www.hxb.com.cn （9）渤海银行股份有限公司 住所：天津市河东区海河东路218号 法定代表人：李伏安 电话：022-58316666 传真：022-58316569 联系人：王宏 客服电话：95541 公司网站：www.cbhb.com.cn （10）深圳农村商业银行股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦 法定代表人：李伟 联系人：陈聪 电话：0755-25188263 传真：0755-25188785 网站： www.4001961200.net 客户服务电话：400-196-1200 （11）上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、 22-27 楼 办公地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、 22-27 楼 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 电话：021-38576666 客服电话：021-962999，400-696-2999 网址：www.srcb.com （12）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街8号 法定代表人：常振明 电话：010-89937369 传真：010-85230049 联系人：廉赵峰 客户服务热线：95558 公司网站：http://bank.ecitic.com （13）中国农业银行股份有限公司 法定代表人：蒋超良 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 联系人：牛峰 电话：010-85108223 传真：010-85109219 客服电话：95599 网址：www.abchina.com （14）中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人:姜建清 传真:(010)66107914 联系人:杨菲 客服电话:95588 公司网站:www.icbc.com.cn （15）徽商银行股份有限公司 住所：合肥市安庆路79号天徽大厦A座 办公地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座 法定代表人：李宏鸣 联系人：叶卓伟 联系电话：0551-62667635 传真电话：0551-62667684 客户服务电话：40088-96588（安徽省内可直拨96588） 公司网址: www.hsbank.com.cn （16）恒丰银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街248号 办公地址：山东省烟台市芝罘区南大街248号 法定代表人：蔡国华 联系人：汪明 电话：021-38966235 传真：021-38966204 客户服务电话：400-813-8888 公司网站：www.egbank.com.cn （17）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：李工 联系人：范超 联系电话：0551-65161821 传真：0551-65161672 客服电话：96518（安徽）、400-809-6518（全国） 公司网址：www.hazq.com （18）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客户服务电话:95525、4008888788、10108998 公司网址：www.ebscn.com （19）广发证券股份有限公司 住所：广州市天河北路183号大都会广场36、38、41、42楼 法定代表人：王志伟 联系人：肖中梅 电话：020-87555888 传真：020-87557987 客服电话：020-961133 公司网站：www.gf.com.cn （20）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话：021-38676666 传真：021-38670666 客服电话：400-888-8666 公司网址：www.gtja.com.cn （21）海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：021－23219000 传真：021-23219100 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com （22）东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人：王益民 电话：021-63325888 传真：021-63326173 联系人：吴宇 客服热线：95503 网址：www.dfzq.com.cn （23）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期） 北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：顾凌 电话：010-60838888 传真：010-60833739 公司网址：www.cs.ecitic.com （24）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：010-85130577 传真：010-65182261 客服电话：400-888-8108 公司网址：www.csc108.com （25）湘财证券有限责任公司 住所：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11 楼 法定代表人：陈学荣 联系人：钟康莺 电话：021-68634518 传真：021-68865680 客户服务热线：400-888-1551 公司网址：www.xcsc.com （26）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼20层 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话：021-38565785 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （27）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 联系人：邓颜 电话：010-66568292 传真：010-66568990 客服电话：400-888-8888 公司网址：www.chinastock.com.cn （28）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 公司网址：www.longone.com.cn （29）申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523或4008895523 电话委托：021-962505 网址:www.swhysc.com （30）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成 国际大厦20楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国 际大厦20楼2005室 法定代表人：许建平 联系人：李巍 电话：010-88085858 传真：010-88085195 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com （31）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：万鸣 联系电话：025-83290979 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （32）长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14/16/17 层 法定代表人：黄耀华 联系人：李春芳 电话：0755-83516289 传真：0755-83516189 客服电话：400-666-6888、0755-33680000 公司网站：www.cgws.com （33）南京证券股份有限公司 住所：江苏省南京市玄武区大钟亭8 号 法定代表人：张华东 联系人：徐翔 电话： 025-83364032 传真：025-83320066 客户服务电话：400-828-5888 网址：www.njzq.com.cn （34）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 单元 深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 电话：0755-82825551 客服电话：400-800-1001 公司网址：www.essence.com.cn （35）中信证券（浙江）有限责任公司 住所：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22、23层 法定代表人：沈强 联系人：李珊 联系电话：0571-85776114 客服电话：95548 公司网址：www.bigsun.com.cn （36）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：周杨 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （37）新时代证券有限责任公司、 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：刘汝军 联系人：宋旸 电话：010-83561070 客户服务电话：400-698-9898 网址：www.xsdzq.cn （38）恒泰证券股份有限公司 住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人：庞介民 联系人：王旭华 电话： 0471-4972343 传真： 0471-4961259 客服电话：0471-4972343 公司网址： www.cnht.com.cn （39）平安证券有限责任公司 住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：谢永林 联系人：石静武 电话：021-38631117 客服电话：95511-8 公司网址：stock.pingan.com （40）招商证券股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市益田路江苏大厦38-45层 法定代表人:宫少林 联系人:黄婵君 电话:0755-82943666 传真:0755-83734343 客户服务电话:400-8888-111,95565 网址:www.newone.com.cn （41）长城国瑞证券有限公司 注册地址：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层 办公地址：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层 法定代表人：王勇 联系人：赵钦 联系电话：0592-5161642 客服电话：400-0099-886 公司网址：www.gwgsc.com （42）中国中投证券有限责任公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第 18层-21层及第04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、 18层至21层 法定代表人：高涛 联系人：刘毅 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 客服电话：400-600-8008、95532 公司网址：www.china-invs.cn （43）江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 联系人：周俊 电话：0451-85863726 传真：0451-82287211 客服电话：400-666-2288 公司网址：www.jhzq.com.cn （44）爱建证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼 法定代表人：宫龙云 联系人：戴莉丽 电话：021-32229888 传真：021-62878701 客服电话：400-196-2502、021-63340678 公司网址：www.ajzq.com （45）万联证券有限责任公司 住所：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、 19层 法定代表人：张建军 联系人：甘蕾 电话：020-38286026 传真：020-38286588 客服电话：4008888133 公司网址：www.wlzq.com.cn （46）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 客户服务热线：95579或4008-888-999 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 公司网址：www.95579.com （47）红塔证券股份有限公司 住所：云南省昆明市北京路155号红塔大厦9楼 法定代表人：况雨林 电话：0871-3577930 传真：0871-3578827 客服热线：0871-3577930 网址：www.hongtastock.com （48）信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com （49）华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 法定代表人：黄金琳 联系人：郭相兴 联系电话：021-20655175 客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn （50）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市经七路86号 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦18 层 法定代表人：李玮 联系人：马晓男 电话：021－20315255 传真：021－20315137 客户服务电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn （51）大通证券股份有限公司 住所：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座 -大连期货大厦38、39层 法定代表人：张智河 联系人：谢立军 电话：0411-39673202 客服电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn （52）民生证券股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18 层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座 16-20层 法定代表人：余政 联系人：赵明 电话：010-85127622 传真：010-85127917 客服电话：4006198888 公司网址:www.mszq.com （53）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层 法定代表人：姜昧军 联系人：袁媛 电话：0755-83199511 传真：0755-83199545 客服电话：0755-83199511 公司网址：www.csco.com.cn （54）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦 四楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定代表人：余磊 联系人：杨晨 电话：027- 87107535 传真：027-87618863 客户服务电话：4008005000 公司网站：www.tfzq.com （55）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 客服电话：400-666-161895573 公司网址：www.i618.com.cn （56）国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦8楼 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702 法定代表人：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 联系人：沈刚 客服电话：95570 网址：www.glsc.com.cn （57）国都证券股份有限公司 注所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话：010-84183333 客服电话：400-818-8118 公司网址：www.guodu.com 注所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话：010-84183333 客服电话：400-818-8118 公司网址：www.guodu.com （58）中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 电话：0755-82570586 客服电话：400-102-2011 公司网址：www.zszq.com （59）中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F 法定代表人：赵大建 联系人：李微 电话：010-59355941 传真：010-66553791 客服电话：400-889-5618 公司网址：www.e5618.com （60）华龙证券股份有限公司 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富中心 法定代表人：李晓安 联系人：邓鹏怡 电话：0931-4890208 客服电话：95368 公司网址：www.hlzq.com （61）日信证券有限责任公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路18号 法定代表人：孔佑杰 联系人: 陈文彬 电话：010-83991716 传真：010-66412537 客户服务电话：400-660-9839 公司网站：www.rxzq.com.cn （62）华宝证券有限责任公司 住所：上海世纪大道100号环球金融中心57楼 办公地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心57楼 法定代表人：陈林 联系人：汪明丽 电话：021-68778075 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （63）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 联系电话：0512-65581136 客服电话：400-860-1555 公司网址：www.dwzq.com.cn （64）国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西南宁市滨湖路46号 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 电话：0755-83709350 客服电话：95563 公司网址：www.ghzq.com.cn （65）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 电话：023-63786633 客服电话：4008096096 公司网址：www.swsc.com.cn （66）国盛证券有限责任公司 注册地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦） 法定代表人：曾小普 联系人：陈明 联系电话：0791-86281305 传真：0791-86281305 客服电话：4008222111 公司网址：www.gsstock.com （67）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系电话：028-86690057 传真：028-86690126 联系人：刘婧漪 客户服务电话：400-660-0109 网址：www.gjzq.com.cn （68）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：朱晓超 电话：021-60897840 传真：0571-26697013 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn （69）北京展恒基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 法定代表人：闫振杰 联系人： 马林 电话：010-59601366-7024 传真：010-62020355 客服电话：400-888-6661 公司网址： www.myfund.com （70）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 法定代表人： 杨文斌 联系人：张茹 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 公司网址： www.ehowbuy.com （71）深圳众禄金融控股股份有限公司 住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.jjmmw.com，www.zlfund.cn （72）和讯信息科技有限公司 办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：吴卫东 电话：021-20835789 传真：021-20835885 客服电话：400-920-0022 公司网址：licaike.hexun.com （73）上海长量基金销售投资顾问有限公司 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：唐诗洋 电话：021-20691926 传真：021-20691861 客服电话：400-820-2899 公司网站： www.erichfund.com （74）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话： 021-54509998 传真：021-64385308 客服电话：400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn （75）上海利得基金销售有限公司 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：沈继伟 客户服务电话： 400-067-6266 网址：www.leadfund.com.cn （76）万银财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：李招弟 联系人：付少帅 电话：010-59497361 传真：010-64788016 客服电话：400-059-8888 公司网址：www.wy-fund.com （77）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12层 法定代表人：汪静波 联系人：张裕 电话：021-38509680 传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399 公司网址：www.noah-fund.com （78）中期资产管理有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢2层 法定代表人：路瑶 联系电话：（010）65807865 传真：（010）65807864 联系人：侯英建 客户服务电话：010-65807609 网址：www.cifcofund.com （79）北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 法定代表人：罗细安 联系电话：（010）67000988 传真：（010）67000988-6000 联系人：孙晋峰 客户服务电话：400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn （80）北京钱景财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：高静 电话： 010-5915 8281 传真：010-57569671 客服电话：400-893-6885 公司网址：www.qianjing.com （81）一路财富（北京）信息科技有限公司 住所：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：刘栋栋 电话：010-88312877-8009 传真：010-88312099 客服电话：400-001-1566 公司网址：www.yilucaifu.com （82）中国国际期货有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、（未完）  |