[发行]国泰货币：更新招募说明书摘要（2015年第2号）
国泰货币市场证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2015年第二号） 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 重要提示 本基金的募集申请已于2005年4月25日获中国证监会证监基金字[2005]66号文批准。 本基金的基金合同于2005年6月21日正式生效。 国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“基金管理人”）保证本招募说 明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国证监会对本基 金募集的核准，均不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于 本基金没有风险。 投资者购买本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，基 金管理公司不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金，必须自担风险。 投资有风险，投资者拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的 风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数 量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2015年12月 21日，投资组合报告为2015年3季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为2015年6 月30日。 第一节 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 设立日期：1998年3月5日 住所：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼 办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层 法定代表人：唐建光 注册资本：1.1亿元人民币 联系人：何晔 联系电话：021-31089000，4008888688 基金管理人股本结构如下： 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% 二、基金管理人管理基金的基本情况 截至2015年12月21日，本基金管理人共管理57只开放式证券投资基金：国泰金鹰增 长混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2只子基金，分别为国泰金龙行 业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国 泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型 证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金（由国泰金象保本 增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券 投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、 国泰纳斯达克100指数证券投资基金、国泰价值经典混合型证券投资基金（LOF）、上证180 金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联 接基金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用 互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券 投资基金(LOF)、国泰信用债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰平 衡混合型证券投资基金（由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券 投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金 （LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证5年 期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基 金联接基金、纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券 型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券投 资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰淘金互联网债券型证券投资基 金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基 金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资 基金、国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资 基金、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配 置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰创利债券型证 券投资基金（由国泰6个月短期理财债券型证券投资基金转型而来）、国泰策略收益灵活配 置混合型证券投资基金（由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵 活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰生益灵活配置混 合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰国证新能源汽车指数分级证券 投资基金（由中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰央企改革股 票型证券投资基金、国泰新目标收益保本混合型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优 选证券投资基金。另外，本基金管理人于2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资 产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年11月19日，本基金管 理人获得企业年金投资管理人资格。2008年2月14日，本基金管理人成为首批获准开展特 定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于3月24日经中国证监会批准获得 合格境内机构投资者（QDII）资格，成为目前业内少数拥有“全牌照”的基金公司之一，囊 括了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII等管理业务资格。 三、主要人员情况 （一）董事会成员： 唐建光，董事长，大学本科，高级工程师。1982年1月至1988年10月在煤炭工业部 基建司任工程师；1988年10月至1993年7月在中国统配煤矿总公司基建局任副处长；1993 年7月至1995年9月在中煤建设开发总公司总经理办公室任处长；1995年9月至1998年 10月在煤炭部基建管理中心工作，先后任综合处处长、中心副主任；1998年10月至2005 年1月在中国建设银行资产保全部任副总经理；2005年1月起在中国建银投资有限责任公 司先后任资产管理处置部总经理、企业管理部高级业务总监。2010年11月至2014年10月 任国泰基金管理有限公司监事会主席，2014年8月起任公司党委书记，2015年8月起任公 司董事长、法定代表人。 张瑞兵，董事，博士研究生。2006年7月起在中国建银投有限责任公司工作，先后任 股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公开 市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，现任战略发展部处长。2014 年5月起任公司董事。 陈川，董事，博士研究生，经济师。2001年7月至2005年8月，在中国建设银行总行 工作，历任中间业务部、投资银行部、公司业务部业务副经理、业务经理。2005年8月至 2007年6月，在中国建银投资有限责任公司工作，历任投资银行部、委托代理业务部业务 经理、高级副经理。2007年6月至2008年5月，在中投证券资本市场部担任执行总经理。 2008年5月至2012年6月，在中国建银投资有限责任公司工作，历任投资银行部高级经理、 投资部高级经理、企业管理部高级经理。2012年6月至2012年9月，任建投科信科技股份 有限公司副总经理。2012年9月至2013年4月，任中建投租赁有限责任公司纪委书记、副 总经理。2013年4月至2014年1月，任中国建银投资有限责任公司长期股权投资部总经理。 现任中国建银投资有限责任公司战略发展部业务总监。2014年5月起任公司董事。 Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995年在BANK OF ITALY负责经济研究； 1995年在UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理，1995-1997年在ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析师；1999-2004年在LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研究员；2004-2005年任URWICK CAPITAL LLP 合伙人；2005-2006年在CREDIT SUISSE任副总裁；2006-2008年在EURIZONCAPITAL SGR SpA历任研究员/基金经理。2009-2013年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE权益部总 监。2013年6月起任GENERALI INVESTMENTS EUROPE总经理。2013年11月起任公司 董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师 （Chartered Insurer）。1989年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994年起任中 国保险（欧洲)控股有限公司总裁助理；1996年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险承 保人；1998年起任忠利亚洲中国地区总经理。2002年起任中意人寿保险有限公司董事。2007 年起任中意财产保险有限公司董事、总经理。 2010年6月起任公司董事。 侯文捷，董事，硕士研究生，高级工程师。1994年3月至2002年2月在中国电力信托 投资有限公司工作，历任经理部项目经理，证券部项目经理，北京证券营业部副经理，天津 证券营业部副经理、经理。2002年2月起在中国电力财务有限公司工作，先后任信息中心 主任、信息技术部主任、首席信息师、华北分公司总经理、党组副书记，现任中国电力财务 有限公司党组成员、副总经理。2012年4月起任公司董事。 张峰，董事，硕士研究生，16年证券从业经历。1987年7月至1999年3月就职于国家 计划委员会，历任产业经济研究所科员、政研室经济分析处副处长、财金司综合处处长。1999 年3月至2001年7月在嘉实基金管理有限公司工作，任研究部副总监、市场部总监。2001 年7月至2002年4月在中保集团资产管理公司，任总经理助理。2002年4月至2015年4 月在嘉实基金管理有限公司工作，历任督察长、副总经理兼首席市场官。2015年5月加入 国泰基金管理有限公司，2015年8月起任公司总经理及公司董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院 执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法律专 业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济 法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会 常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委 员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目 前已上市）独立董事，2015年5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010年6月起任 公司独立董事。 刘秉升，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委 书记；1982年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长；1985年起任吉林省抚 松县县委常委、常务副县长；1989年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记； 1995年起任中国建设银行长春市分行行长、党委书记；1998年起任中国建设银行海南省分 行行长、党委书记。2007年任海南省银行业协会会长。2010年11月起任公司独立董事。 韩少华，独立董事，大学专科，高级会计师。1964年起在中国建设银行河南省工作， 历任河南省分行副处长、处长；南阳市分行行长、党组书记；分行总会计师。2003年至2008 年任河南省豫财会计师事务所副所长。2010年11月起任公司独立董事。 常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起在工商银行河北省工作，历任 河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定 市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004年起任工商 银行山西省分行行长、党委书记；2007年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010 年至2014年任北京银泉大厦董事长。2014年10月起任公司独立董事。 （二）监事会成员： 梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994年8月至2006年6月，先后建 设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、 葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总 经理等职。2006年7月至2007年3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007 年4月至2008年2月在中国投资咨询公司任财务总监。2008年3月至2012年8月在中国 建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012年9月至2014年8月在建投投资有限 责任公司任副总经理。2014年12月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995年12月至2000年5月在Jardine Fleming India任公司秘书及法务。2000年9月至2003年2月，在Dresdner Kleinwort Benson任合规 部主管、公司秘书兼法务。2003年3月至2008年1月任JP Morgan Chase India合规部副总 经理。2008年2月至2008年8月任Prudential Property Investment Management Singapore法 律及合规部主管。2008年8月至2014年3月任Allianz Global Investors Singapore Limited东 南亚及南亚合规部主管。2014年3月17日起任Generall Investments Asia Limited首席执行 官。 刘顺君，监事，硕士研究生，高级经济师。1986年7月至2000年3月在中国人民解放 军军事经济学院工作，历任教员、副主任。2000年4月至2003年1月在长江证券有限责任 公司工作，历任投资银行总部业务主管、项目经理。2003年1月至2005年5月任长江巴黎 百富勤证券有限责任公司北京部高级经理。2005年6月起在中国电力财务有限公司工作， 先后任金融租赁公司筹建处综合部主任，营业管理部主任助理，华北分公司总经理助理、华 北分公司副总经理、党组成员、纪检组长、工会主席，福建业务部副主任、主任，现任中国 电力财务有限公司投资管理部主任。2012年4月起任公司监事。 李辉，监事，大学本科。1997年7月至2000年4月任职于上海远洋运输公司，2000 年4月至2002年12月任职于中宏人寿保险有限公司，2003年1月至2005年7月任职于海 康人寿保险有限公司，2005年7月至2007年7月任职于AIG集团，2007年7月至2010年 3月任职于星展银行。2010年4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、 总经理办公室负责人。现任公司总经理助理、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人。 2013年11月起任公司职工监事。 束琴，监事，大专学历。1980年3月至1992年3月分别任职于人民银行安康地区分行 和工商银行安康地区分行，1993年3月至2008年8月任职于陕西省住房资金管理中心。2008 年8月加入国泰基金管理有限公司，先后担任行政管理部主管、总监助理。现任公司行政部 副总监。2013年11月起任公司职工监事。 邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001年9月加盟国泰基金管理有限 公司，历任行业研究员、社保111组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的 基金经理助理，2008年4月起任国泰金鼎价值精选证券投资基金的基金经理，2009年5月 起兼任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经 理，2013年9月至2015年3月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）的基金经理。 2015年8月起任公司职工监事。 （三）高级管理人员： 唐建光，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 张峰，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 巴立康，硕士研究生，高级会计师，22年证券基金从业经历。1993年4月至1998年4 月在华夏证券工作，历任营业部财务经理、公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部经 理。1998年4月至2007年11月在华夏基金管理有限公司工作，历任综合管理部总经理、 基金运作部总经理、基金运营总监、稽核总监。2007年12月加入国泰基金管理有限公司，2008年12月起担任公司副总经理，2015年8月31日起代任公司督察长。 周向勇，硕士研究生，19年金融从业经历。1996年7月至2004年12月在中国建设银 行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011年1月 在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011年1月加入 国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012年11月起任公司副总经理。 陈星德，博士，13年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中国证券监督 管理委员会、瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有限公司。2009年1月 至2015年11月就职于上投摩根基金管理有限公司，历任督察长、副总经理。2015年12月 加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。 （四）本基金基金经理 1、现任基金经理 韩哲昊，男，学士，5年证券从业经历，2010年9月至2011年9月在旻盛投资有限公 司工作，任交易员。2011年9月加入国泰基金管理有限公司，历任债券交易员、基金经理 助理。2015年6月起任国泰货币市场证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰民 安增利债券型发起式证券投资基金、上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金及其联 接基金和国泰信用债券型证券投资基金的基金经理，2015年7月起兼任国泰淘金互联网债 券型证券投资基金和国泰创利债券型证券投资基金（原国泰6个月短期理财债券型证券投资 基金）的基金经理。 2、历任基金经理情况 2005年5月至2005年10月由张顺太担任本基金的基金经理，2005年11月至2007年 2月由林勇担任本基金的基金经理，2007年2月至2008年8月由高红兵担任本基金的基金 经理。2008年9月至2010年9月由翁锡赟担任本基金的基金经理，2010年9月至2011年 6月15日由翁锡赟、赵峰共同担任本基金的基金经理，2011年6月16日至2011年12月4 日由赵峰担任本基金的基金经理，2011年12月5日至2012年1月8日由赵峰和胡永青共 同担任本基金的基金经理，2012年1月9日起由胡永青担任本基金的基金经理。2012年12 月3日起由胡永青和姜南林共同担任本基金的基金经理，2013年10月25日至2015年6月 3日由姜南林担任本基金的基金经理，2015年6月4日起至2015年7月16日由姜南林和韩 哲昊共同担任本基金的基金经理，2015年7月17日起至今由韩哲昊担任本基金的基金经理。 （五）投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人 及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任 成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职 责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基 金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 主任委员： 张峰：总经理、董事 委员： 周向勇：副总经理 黄焱：总经理助理兼投资总监兼权益投资（事业）部总经理 吴晨：绝对收益投资（事业）部副总监 张则斌：权益投资总监 （六）上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 第二节 基金托管人 一、基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：刘士余 成立日期：2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广， 服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产 品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩 突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过 了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告，表明了独立公正第三方 对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农 业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖 盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的 “最佳资产托管奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成 立，2004年9月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托 资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险 管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工140余名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程 师、律师等专家10余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理 层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到2015年9月30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资 基金共306只。 二、基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、 规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、 准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管 理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监 督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流 程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格 的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账 户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业 务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技 术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资 比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过 基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金 管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提 示有关基金管理人并报中国证监会。 第三节 相关服务机构 一、基金份额发售机构 （一）直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 国泰基金管理有限 公司上海直销柜台 地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com 2 国泰基金 电子交易平台 电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面 智能手机APP平台：iphone交易客户端、Android交易客户端 “国泰基金”微信交易平台 电话：021-31081738 联系人：李静姝 （二）其他销售机构 1、销售银行及券商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 中国工商银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005） 法定代表人：姜建清 电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 2 中国农业银行股 份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：刘士余 客户服务电话：95599 联系人：客户服务中心 传真：010-85109219 网址：www.95599.cn 3 中国银行股份 有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 联系人：客户服务中心 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 4 中国建设银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 5 交通银行股份有 限公司 注册地址：上海市银城中路188号 法定代表人：牛锡明 客服电话：95559 联系人：张宏革 电话：021-58781234 网址：www.bankcomm.com 6 招商银行股份有 限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com 7 华夏银行股份有 限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 客户服务热线：95577 网址：www.hxb.com.cn 8 中信银行股份有 限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：孔丹 联系人：丰靖 电话：010-65550827 传真：010-65550827 客服电话：95558 网址：www.bank.ecitic.com 9 中国民生银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍、吴海鹏 电话：010-58351666 传真：010-83914283 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 10 北京银行股份有 限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 电话：010-66223587 传真：010-66226045 客服电话：010-95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn 11 中国邮政储蓄银 行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 法定代表人：李国华 客服电话：95580 客服电话：95580 网址：www.psbc.com 12 上海农村商业银 行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 电话：021-38576977 传真：021-50105124 客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com 13 杭州银行股份有 限公司 注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 电话：0571-85163127 传真：0571-85179591 客服电话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn 14 渤海银行股份有 限公司 注册地址：天津市河西区马场道201-205号 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏 电话：022-58316666 传真：022-58316259 客服电话：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn 15 青岛银行股份有 限公司 注册地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 法定代表人：郭少泉 联系人：滕克 电话：0532-85709732 传真：0532-85709725 客服电话：96588（青岛）400-669-6588（全国） 网址：www.qdccb.com 16 洛阳银行股份有 限公司 注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽 电话：0379-65921977 传真：0379-65920155 客服电话：0379-96699 网址：www.bankofluoyang.com.cn 17 深圳农村商业银 行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大 厦 法定代表人：李伟 联系人：王璇 宋永成 电话：0755-25188269 传真：0755-25188785 客服电话：4001961200 网址：www.4001961200.com 18 大连银行股份有 限公司 注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼 法定代表人：陈占维 联系人：李鹏 电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420 客服电话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com 19 哈尔滨银行股份 有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人：郭志文 联系人：武艳凤 电话：0451-86779018 传真：0451-86779218 客服电话：95537、400-60-95537 网址：http://www.hrbcb.com.cn 20 广州农村商业银 行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 法定代表：黄子励 联系人：戴一挥 电话：020-22389298 电话：020-22389188 客服电话： 020-961111 网址： www.grcbank.com 21 东莞农村商业银 行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表：何沛良 联系人：何茂才 电话：0769-22866255 电话：0769-22866255 客服电话： 0769-961122 网址： www.drcbank.com 22 国泰君安证券股 份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话：021-38676161 传真：021-38670161 客服电话：400-888-8666 网址：www.gtja.com 23 中信建投证券股 份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人：王常青 联系人：魏明 电话：010-85130588 传真：010-65182261 客服电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com 24 国信证券股份有 限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦 16-26楼 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 25 招商证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 网址：www.newone.com.cn 客服电话：400-888-8111/95565 26 中国银河证券股 份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话：010-66568430 传真：010-66568990 客服电话：400-8888-888 网址：www.chinastock.com.cn 27 海通证券股份有 限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-23219100 客服电话：400-888-8001（全国），021-95553 网址：www.htsec.com 28 申万宏源证券有 限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 电话：021-33388211 客服电话： 4008895523 网址：www.swhysc.com 29 兴业证券股份有 注册地址：福建省福州市湖东路268号证券大厦 限公司 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话：021-38565785 传真：021-38565783 客服电话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn 30 万联证券有限责 任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋 18、19层 法定代表人：张建军 联系人：罗创斌 电话：020-38286651 传真：020-22373718-1013 客服电话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn 31 民生证券股份有 限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A 座16-18层 法定代表人：余政 联系人：赵明 电话：010-85127622 传真：010-85127917 客服电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com 32 东吴证券股份有 限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客服电话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn 33 东方证券股份有 限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn 34 上海证券有限责 任公司 注册地址：上海市西藏中路336号 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾 电话：021-53519888 传真：021-53519888 客服电话：021-962518 网址：www.962518.com 35 国盛证券有限责 任公司 注册地址：江西省南昌市永叔路15号 办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4 楼 法定代表人：曾小普 联系人：徐美云 电话：0791-6285337 传真：0791-6288690 网址：www.gsstock.com 36 光大证券股份有 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 限公司 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服电话：95525、10108998、400-888-8788 网址：www.ebscn.com 37 世纪证券有限责 任公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 法定代表人：卢长才 联系人：王飞 电话：0755-83199511 客服电话：0755-83199511 传真：0755-83199545 网址：www.csco.com.cn 38 广发证券股份有 限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼 （4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、 38、39、41、42、43、44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87555305 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 39 中信证券股份有 限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场 （二期）北座 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：010-84588888 传真：010-84865560 网址：www.cs.ecitic.com 40 渤海证券股份有 限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101 室 办公地址：天津市河西区宾水道8号 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com 41 中信万通证券有 限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层 1507-1510室 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1 号楼第20层（266061） 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客服电话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn 42 华泰证券有限责 任公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：张小波 电话：025-84457777 网址：www.htzq.com.cn 客服电话：95597 43 长江证券股份有 限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579 网址：www.95579.com 44 国海证券股份有 限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn 45 中原证券股份有 限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号17层 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳、耿铭 电话：0371-65585670 传真：0371-65585665 客服电话：400-813-9666/0371-967218 网址：www.ccnew.com 46 中泰证券股份有 限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889185 客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn 47 安信证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28 层A02单元 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 客服电话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn 48 恒泰证券股份有 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 限公司 法定代表人：庞介民 联系人：王旭华 电话：0471-4972343 传真：0471-4961259 客服电话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn 49 东莞证券有限责 任公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：游锦辉 联系人：梁健伟 电话：0769-22119341 传真：0769-22116999 客服电话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn 50 中国中投证券有 限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心A栋第18层-21层及第04层01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23单元 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 网址：www.china-invs.cn 客服电话：400-600-8008、95532 51 长城国瑞证券有 限公司 注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 法定代表人：王勇 联系人：赵钦 电话：0592-5161642 传真：0592-5161140 客服电话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn 52 华宝证券有限责 任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57 层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话：021-68778081 传真021-68778117 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 53 英大证券有限责 任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：赵文安 联系人：王睿 电话：0755-83007069 传真：0755-83007167 客服电话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn 54 中国国际金融有 限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及 28层 法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯 电话：010-65051166 传真：010-65051156 网址：www.cicc.com.cn 55 华福证券有限责 任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：0591-87278701 传真：0591-87841150 客服电话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn 56 天相投资顾问有 限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 法定代表人：林义相 联系人：林爽 电话：010-66045608 传真：010-66045527 客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com 57 信达证券股份有 限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 电话：010-88656100 传真：010-88656290 客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com 58 中国民族证券有 限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层 法定代表人：赵大建 联系人：李微 电话：010-59355941 传真：010-66553791 客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com 59 华龙证券有限责 任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话：0931-8888088 传真：0931-4890515 客服电话：0931-4890100、4890619、4890618 网址：www.hlzqgs.com 60 国元证券股份有 限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人：凤良志 联系人：祝丽萍 电话：0551-2257012 传真：0551-2272100 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn 61 西部证券股份有 限公司 注册地址：陕西省西安市东新街232号信托大厦16-17楼 法定代表人：刘建武 联系人：冯萍 电话：029-87406488 传真：029-87406387 客服电话：95582 网址：www.westsecu.com 62 德邦证券有限责 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 任公司 法定代表人：姚文平 联系人：罗芳 电话：021-68761616 传真：021-68767981 客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn 63 中航证券有限公 司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大 厦A座41楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 客服电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com 64 东海证券股份有 限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 法定代表人：刘化军 联系人：李涛 电话：0519-88157761 传真：0519-88157761 客服电话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn 65 方正证券股份有 限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24 层 法定代表人：雷杰 联系人：郭瑞军 电话：0731-85832503 传真：0731-85832214 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com 66 山西证券股份有 限公司 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 客服电话：400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn 67 湘财证券有限责 任公司 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺 电话：021-68634518 传真：021-68865680 客服电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com 68 华融证券股份有 限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 法定代表人：宋德清 联系人：黄恒 电话：010-58568235 传真：010-58568062 客服电话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn 69 日信证券有限责 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号 任公司 法定代表人：孔佑杰 联系人：陈韦杉 电话：010-66413306 传真：010-66412537 客服电话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn 70 江海证券有限公 司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏 电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 71 广州证券有限责 任公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主 塔19楼、20楼 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 电话：020-88836655 传真：020-88836654 客服电话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn 72 天源证券经纪有 限公司 注册地址：青海省西宁市长江路53号 法定代表人：林小明 联系人：王斌 电话：0755-33331188 传真：0755-33329815 客服电话：4006543218 网址：www.tyzq.com.cn 73 浙商证券股份有 限公司 注册地址： 浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6/7 法定代表人：吴承根 联系人：毛亚莉 电话：021-64318893 传真：021-64713795 客服电话：967777 网址：www.stocke.com.cn 74 中银国际证券有 限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人：许刚 联系人：王炜哲 电话：021-20328309 传真：021-50372474 客服电话：4006208888 网址： www.bocichina.com 75 新时代证券有限 责任公司 注册地址： 北京市西城区金融大街1号A座8层 法定代表人：马金声 联系人：孙恺 电话：010-83561149 传真：010-83561094 客服电话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn 76 西南证券股份有 限公司 注册地址： 重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 电话：023-63786141 传真：023-63786212 网址：http://www.swsc.com.cn 77 国都证券有限责 任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9 层10层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 客服电话：4008188118 网址：www.guodu.com 78 开源证券有限责 任公司 注册地址：西安市锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人：李刚 联系人：王姣 电话：029-68633210 客服电话：400-860-8866 网址：www.kysec.cn 79 华安证券股份有限 公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智 中心B1座 法定代表人：李工 联系人：汪燕 电话：0551-65161675 传真：0551-65161600 客服电话：4008096518 网址：www.huaan.com 80 华鑫证券有限责任 公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、 B01（b）单元 法定代表人：俞洋 联系人：王逍 电话：021-64339000 传真：021-54668802 客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 网址：www.cfsc.com.cn 81 杭州联合农村商 业银行股份有限 公司 注册地址：杭州市建国中路99号 法定代表：张晨 联系人：仇侃宁 电话：0571-87923225 传真：0571-87923214 客服电话：96592 网址：www.urcb.com 82 包商银行股份有 限公司 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号 法定代表：李镇西 法定代表：刘芳 电话：0472-5189051 电话：0472-5189057 客服电话：96016（北京、内蒙古地区） 网址： www.bsb.com.cn 83 山东寿光农村商 注册地址：山东寿光市银海路19号 业银行股份有限 公司 法定代表：颜廷军 联系人：周淑贞 电话：0536－5293756 传真：0536－5293756 客服电话：0536－96633 84 晋商银行股份有 限公司 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A 座 法定代表：上官永清 客服电话：95105588 网址： www.jshbank.com 85 宁波银行股份有 限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路294号 法定代表人：陆华裕 客服电话：96528（上海地区962528） 网址：www.nbcb.com.cn 86 张家港农村商业 银行股份有限公 司 注册地址：江苏省张家港市人民中路66号 法定代表人： 王自忠 客服电话：0512-96065 网址： http://www.zrcbank.com 87 恒丰银行股份有 限公司 地址：山东省烟台市芝罘区南大街248号 法定代表： 蔡国华 客服电话：400-813-8888 网址：www.egbank.com 88 昆仑银行股份有 限公司 注册地址: 新疆克拉玛依市世纪大道7号 法定代表人：王国樑 联系人：张碧华 电话：021-89026813 传真：010-89025421 客服电话：4006696569 网址：www.klb.cn 89 广发银行股份有 限公司 注册地址：广州市东风东路713号 法定代表人：董建岳 电话：020-38322256 传真：020-87310955 客服电话：400-830-8003 网址：http://www.cgbchina.com.cn/ 90 浙江泰隆商业银 地址：浙江省台州市路桥区南官大道188号泰隆大厦 行股份有限公司 法定代表人：王钧 网站： www.zjtlcb.com 客户服务电话：400-88-96575 0576-96575 91 苏州银行股份有 限公司 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路728号 法定代表人：王兰凤 电话：0512-69868390 传真：0512-69868370 客服电话：0512-96067 网址：www.suzhoubank.com 92 江苏江南农村商业 银行股份有限公司 注册地址： 常州市和平中路413号 法定代表： 陆向阳 联系人：包静 电话：0519-89995170 传真：0519-89995170 客服电话：(0519)96005 网址：www.jnbank.com.cn. 2、第三方销售机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 诺亚正行（上海） 基金销售投资顾 问有限公司 注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 法定代表人：汪静波 联系人：方成 电话：021-38602377 传真：021-38509777 客服电话：4008215399 网址：www.noah-fund.com 2 上海好买基金销售 有限公司 注册地址： 上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 法定代表人：杨文斌 联系人：薛年 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 3 上海长量基金销售 投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 法定代表人： 张跃伟 联系人：敖玲 电话：021-58788678-8201 传真：021—58787698 客服电话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com 4 深圳众禄基金销售 有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25 楼I、J单元 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 5 北京展恒基金销售 有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 法定代表人：闫振杰 联系人：焦琳 电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802 客服电话：4008886661 网址：www.myfund.com 6 浙江同花顺基金销 售公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼 电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-776/0571-88920897 网址：www.5ifund.com 7 杭州数米基金销售 有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 法定代表人： 陈柏青 联系人： 周嬿旻 电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 8 江苏金百临投资咨 询有限公司 注册地址：无锡市滨湖区锦溪路99号 法定代表：费晓燕 联系人：袁丽萍 电话：0510-82758877 传真：0510-88555858 客服电话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com 9 上海天天基金销 售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 法定代表：其实 联系人：朱钰 电话：021-54509988-1071 传真：021-64383798 客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn 10 万银财富（北京） 基金销售有限公 司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内 法定代表：李招弟 联系人：刘媛 电话：010-59393923 传真：010-59393074 客服电话：4008080069 网址：www.wy-fund.com 11 上海利得基金销 售有限公司 注册地址： 上海市宝山区蕴川路5475号1033室 法定代表：盛大 联系人：叶志杰 电话：021-50583533 传真：021-50583633 客服电话：400-005-6355 网址：www.leadfund.com.cn 12 鼎信汇金（北京） 投资管理有限公 司 注册地址：北京市海淀区中关村东路1号院8号楼C座1701 室 法定代表：齐凌峰 联系人：阮志凌 电话：010-82151989 传真：010-82158830 客服电话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com 13 浙江金观诚财富 管理有限公司 注册地址：杭州市教工路18号EAC欧美中心A座D区801 法定代表：陆彬彬 联系人：鲁盛 电话：0571-56028617 传真：0571-56899710 客服电话：400-068-0058 网址：www.jincheng-fund.com 14 嘉实财富管理有 限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10 单元 法定代表：赵学军 联系人：张倩 电话：021-20289890 客服电话：400-021-8850 传真： 021-20280110、010-85097308 网址：www.harvestwm.cn 15 宜信普泽投资顾 问（北京）有限公 司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 法定代表：沈伟桦 联系人：王巨明 电话：010- 52858244 传真： 010-85894285 客服电话：400-6099-500 网址：www.yixinfund.com 16 一路财富（北京） 信息科技有限公 司 办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座 22层2208 客户服务热线：400-001-1566 公司网站：http://www.yilucaifu.com 17 北京增财基金销 售有限公司 办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 客户服务热线：400-001-8811 公司网站：http://www.zcvc.com.cn 18 上海联泰资产管 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3 层310室 理有限公司 客户服务热线：4000-466-788 公司网站：http://www.91fund.com.cn 19 上海汇付金融服 务有限公司 办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室 客服电话：400-820-2819 公司网站：http://a0918660.atobo.com.cn 20 泰诚财富基金销 售（大连）有限公 司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 电话：0411-88891212 传真：0411-84396536 客服电话：4006411999 网址：www.taichengcaifu.con 21 北京钱景财富投 资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 电话：010-57418829 传真：010-57569671 客服电话：400-893-6885 网址：http://www.qianjing.com 22 北京乐融多源投 资咨询有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路1号温特莱中心A座16 层 法定代表人：董浩 客户服务电话：400-068-1176 网址：www.jimufund.com 23 北京微动利投资 管理有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心金 融商业楼341室 法定代表人：梁洪军 客户服务电话：400-819-6665 网址：http://www.buyforyou.com.cn 24 深圳市新兰德证 券投资咨询有限 公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层 1006# 公司地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 客户服务电话：400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn/ 25 上海凯石财富基 金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 法定代表：陈继武 联系人： 李晓明 电话：021-63333319 传真：021-63333390 客服电话：4000-178-000 网址：www.lingxianfund.com 26 深圳富济财富管 理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 法定代表： 齐小贺 联系人：马力佳 电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926 客服电话：0755-83999907 网址：www.jinqianwo.cn 27 上海陆金所资产 管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 客户服务电话：400-821-9031 网站：www.lufunds.com 二、注册登记人 序号 机构名称 机 构 信 息 1 国泰基金管理 有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心 39楼 办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层 法定代表人：唐建光 传真：021-31081800 联系人：何晔 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 三、募集成立出具法律意见的律师事务所和经办律师 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 北京市金杜律师事 务所 注册地址：北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHO A座31层 负责人：王玲 联系人：靳庆军、宋萍萍 电话：010-58785588 传真：010-58785599 经办律师：靳庆军、宋萍萍 四、会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：黄靖婷 经办注册会计师：许康玮、黄靖婷 第四节 基金的名称 国泰货币市场证券投资基金 第五节 基金的类型 契约型开放式 第六节 投资目标 在保证本金安全和资产流动性最大化的前提下，追求超过业绩比较基准的收益。 第七节 投资范围和投资对象 本基金投资于具有良好流动性货币市场工具，主要包括以下：现金；一年以内（含一年） 的银行定期存款、大额存单；剩余期限在397天以内（含397天）的债券；期限在一年以内 （含一年）的债券回购；期限在一年以内（含一年）的中央银行票据；中国证监会、中国人 民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。在有关法律法规允许交易所短期债券可 以采用摊余成本法估值前，本基金暂不投资于交易所短期债券。 第八节 投资理念 价格终将反映价值，即在市场定价的不均衡中寻求投资收益和组合流动性的均衡。 第九节 投资策略 本基金主要为投资者提供流动性现金管理工具，主要结合短期利率变动，合理安排债券 组合期限和类属比例，在保证本金安全性、流动性的前提下，获得超过基准的较高收益。根 据对宏观经济指标长期趋势的判断、市场预期相对于趋势偏离的程度和各类金融工具的流动 性特征，决定组合中债券与其他资产的比例分布。考虑法律法规的相关规定、各类属资产的（未完）  |