[发行]融通新能源：更新招募说明书摘要（2016年2月）
融通新能源灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 重要提示 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理 委员会证监基金字 [ 2015 ] 1063 号文 准予注册 募集 。核准日期为 20 15 年 5 月 28 日。本基金 为契约型开放式基金，基金合同生效日为 20 15 年 6 月 29 日。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 中国证监会对本基金募集的 准予 注册 ，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没 有风险。 本基金投资于证券市场 ， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动 ，投资者 在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力， 并 承担基金投资 中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系 统性风险 ， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性 风险， 基金管 理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。 投资有风险， 投资人购买本 基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书。投资者 购买本基金份额的行为视为同意基金合同的约定。 本基金为混合型基金，其预期收益风险水平高于债券型基金与货币市场基金，低于股票 型基金，属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为 201 5 年 12 月 29 日，有关财务数据截止日为 20 15 年 12 月 31 日（财务数据未经审计） ， 净值表现数据截止日为2015年12月31日。 一、 基金合同生效日 2015 年 6 月 29 日 二、 基金管理人 一 、 基金管理人概况 名称： 融通基金管理有限公司 注册地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13 、 14 层 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13 、 14 层 设立日期： 2001 年 5 月 22 日 法定代表人： 高峰 电话：（ 0755 ） 269480 70 联系人： 刘宏 注册资本： 12500 万元人民币 目前公司股东及出资比例为：新时代证券有限责任公司 60% 、日兴资产管理有限公司 （ Nikko Asset Management Co.,Ltd. ） 4 0 % 。 二 、 主要人员情况 1 、现任董事情况 董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行 部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深 圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7月起至今，任公司董事长。 独立董事杜婕女士，民进会员，注册会计师，现任吉林大学经济学院教授。历任电力部 第一工程局一处主管会计，吉林大学教师、讲师、教授。2011年1月至今，任公司独立董 事。 独立董事田利辉先生，金融学博士后、执业律师，现任南开大学金融发展研究院教授。 历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学金 融发展研究院教授。2011年1月至今，任公司独立董事。 独立董事施天涛先生，法学博士，现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研究 生导师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012年1月至今，任公司独 立董事。 董事马金声先生，高级经济师，现任新时代证券有限责任公司名誉董事长。历任中国人 民银行办公厅副主任、主任，金银管理司司长，中国农业发展银行副行长，国泰君安证券股 份有限公司党委书记兼副董事长，华林证券有限责任公司党委书记。2007年至今，任公司 董事。 董事黄庆华先生，工科学士，现任上海宜利实业有限公司总裁助理兼投资管理部总经理。 历任上海宜利实业有限公司投资管理部经理助理、新时代证券有限责任公司经纪事业部综合 管理处主管。2015年2月至今，任公司董事。 董事David Semaya（薛迈雅）先生，教育学硕士，现任日兴资产管理有限公司执行董 事长，三井住友信托银行有限公司顾问。历任日本美林副总，纽约美林总监，美林投资管理 有限公司首席运营官、代表董事和副总、代表董事和主席，巴克莱全球投资者日本信托银行 有限公司总裁及首席执行官，巴克莱全球投资者(英国)首席执行官，巴克莱集团、财富管理 (英国)董事及总经理。2015年6月至今，任公司董事。 董事Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司常务副 总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司（美国波士顿）分析员、富 达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015年6月至今，任公司董事。 董事孟朝霞女士，经济学硕士，现任融通基金管理有限公司总经理。历任新华人寿保险 股份有限公司企业年金管理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管 理有限公司副总经理。2015年2月至今，任公司董事。 2、现任监事情况 监事刘宇先生，金融学硕士、计算机科学硕士，现任公司监察稽核部总经理。历任国信 证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金管理 有限公司法律监察稽核部副总监。2015年8月起至今任公司监事。 3、公司高级管理人员情况 董事长高峰先生，简历同上。 总经理 孟朝霞女士 ，经济学 硕士 。 历任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总 经理，泰康养老保险股份有限公司副总经理，富国基金管理有限公司副总经理。 2014 年 9 月至今任公司总经理。 常务副总经理颜锡廉（ Allen Yan ）先生，工商管理硕士。历任美国富达投资公司财务 分析员，日本富达投资公司财务经理，日兴资产管理有限公司财务企划与分析部部长。 2011 年至今任公司常务副总经理。 副总经理 刘晓玲 女士，金融学学士。历任博时基金管理有限公司零售业务部渠道总监， 富国基金管理有限公司零售业务部负责人，泰康资产管理有限责任公司公募事业部市场总 监。 2015 年 9 月起至今任公司副总经理。 督察长涂卫东先生，法学硕士。历任国务院法制办公室 ( 原国务院法制局 ) 财金司公务员， 曾在中国证监会法律部和基金监管部工作，曾是中国证监会公职律师。 2011 年至今任公司 督察长 。 4 、基金经理 （1）现任基金经理情况 刘格菘，经济学博士，毕业于中国人民银行研究生部，5年证券市场从业经历。曾任职 于中国人民银行营业管理部，历任中邮创业基金管理有限公司行业研究员、基金经理助理、 中邮核心成长股票型证券投资基金的基金经理。2014年9月加入融通基金管理有限公司。现 同时担任“融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)”、“融通互联网传媒灵活配置混合型 证券投资基金”、“融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金”、“融通成长30灵活 配置混合型证券投资基金”“融通新能源灵活配置混合型证券投资基金”的基金经理。 付伟琦，毕业于清华大学，获物理学博士，5年证券从业经验，具有基金从业资格。2010 年7月至2011年4月在中信证券工作，任研究员。2011年5月至2014年9月在瑞银证券工作，任 研究员。2014年10月加入融通基金管理有限公司，任制造业组组长。 （2）历任基金经理情况 自 20 1 5 年 6 月 29 日起至今，由 刘格菘 先生、 付伟琦 先生担任本基金的基金经理 。 5 、投资决策委员会成员 公司公募基金投资决策 委员会成员：投资总监商小虎先生，研究策划部总监、基金经理 邹曦先生，权益投资部副总监、基金经理刘格菘先生，基金交易部副总经理谭奕舟先生，风 险管理部副总监马洪元先生 。 6 、 上述人员之间不存在近亲属关系。 三、 基金托管人 一、基金托管人基本情况 1 、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：田 青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行， 总部设在北京。 中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市 ( 股票代码 939) ， 于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市 ( 股票代码 601939) 。 2015 年 6 月末，本集团资产总额 182,192 亿元，较上年末增长 8 . 81 % ；客户贷款和垫款 总额 101 , 571 亿元，增长 7 . 20 % ；客户存款总额 1 36 , 970 亿元，增长 6 . 19 % 。净利润 1,322 亿元，同比增长 0.97% ；营业收入 3,110 亿元，同比增长 8.34% ，其中，利息净收入同比增 长 6 . 31 % ，手续费及佣金净收入同比增长 5 . 76 % 。成本收入比 2 3 . 23 % ，同比下降 0.94 个百 分点。资本充足率 1 4 . 70 % ，处于同业领先地位。 物理与电子渠道协同发展。总行成立了渠道与运营管理部，全面推进渠道整合；营业网 点“三综合”建设取得新进展，综合性网点达到 1.44 万个，综合营销团队达到 19,934 个、综 合柜员占比达到 84% ，客户可在转型网点享受便捷舒适的“一站式”服务。加快打造电子银 行的主渠道建设，有力支持物理渠道的综合化转型，电子银行和自助渠道账务性交易量占比 达 94.32% ，较上年末提高 6.29 个百分点；个人网上银行客户、企业网上银行客户、手机银行 客户分别增长 8.19% 、 10.78% 和 11.47% ；善融商务推出精品移动平台，个人商城手机客户 端 “建行善融商城”正式上线。 转型重点业务快速发展。 2015 年 6 月末，累计承销非金融企业债务融资工具 2,374.76 亿 元，承销金额继续保持同业第一；证券投资基金托管只数和新发基金托管只数均列市场第一， 成为首批香港基金内地销售代理人中唯一一家银行代理人；多模式现金池、票据池、银联单 位结算卡等战略性产品市场份额不断扩大，现金管理品牌“禹道”的市场影响力持续提升； 代理中央财政授权支付业务、代理中央非税收入收缴业务客户数保持同业第一，在同业中首 家按照财政部要求实现中央非税收入收缴电子化上线试点。“鑫存管”证券客户保 证金第三 方存管客户数 3,076 万户，管理资金总额 7,417.41 亿元，均为行业第一。 201 5 年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后荣获国内外知 名机构授予的 4 0 多项重要奖项。在英国《银行家》杂志 2015 年“世界银行 1000 强排名”中， 以一级资本总额继续位列全球第 2 ；在美国《福布斯》杂志 201 5 年全球上市公司 2000 强排名 中继续位列第 2 ；在美国《财富》杂志 2015 年世界 500 强排名第 29 位，较上年上升 9 位；荣获 美国《环球金融》杂志颁发的“ 2015 年中国最佳银行”奖项；荣获中国银行业协会授 予的“年 度最具社会责任金融机构奖”和“年度社会责任最佳民生金融奖”两个综合大奖。 中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、 QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等 9 个 职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工 210 余人。自 2007 年起，托 管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工 作手段 。 2 、主要人员情况 赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总 行 信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总 行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工 作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、 信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部和中国建设银行北京 市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业 务管理经验。 黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管 业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验 。 3 、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风 险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、 QFII 、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前 国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2015 年末，中国建设银行已托管 556 只证 券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。 中国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志 《全 球托管人》 评为“中国最佳托管 银行” 。 四、 相关服务机构 一 、 销售机构 1 、直销机构 （ 1 ） 融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务深圳小组 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13 、 14 层 邮政编码： 518053 联系人： 陈思辰 电话：（ 0755 ） 269480 3 4 客户服务中心电话： 400 - 883 - 8088 （免长途通话费用）、（ 0755 ） 26948088 （ 2 ） 融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务北京小组 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 1241 - 1243 单元 邮政编码： 100140 联系人： 魏艳薇 电话：（ 010 ） 661909 89 （ 3 ） 融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务上海小组 办公地址：上海市世纪大道 8 号国金中心汇丰银行大楼 6 楼 601 － 602 邮政编码： 200120 联系人： 杨雁 联系电话：（ 021 ） 38424 950 （ 4 ） 融通基金管理有限公司网上直销 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13 、 14 层 邮政编码： 518053 联系人： 殷洁 联系电话：（ 0755 ） 2694 7856 2 、代销机构 （ 1 ）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 联系人：刘秀宇 电话：（ 010 ） 66107900 客户服务电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn （ 2 ）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话：（ 0755 ） 83198888 客户服务电话 : 95555 网址： cmb@cmbchina.com （ 3 ）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人：范一飞 联系人：汤征程 开放式基金咨询电话： 021 - 962888 网址： www.bankofshanghai.com （ 4 ）渤海银行股份有限公司 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话： 022 - 58316666 客服电话： 4008888811 网址： www.cbhb.com.cn （ 5 ）天相投资顾问有限公司 注册地址： 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 法定代表人：林义相 传真： 010 - 66045518 联系人： 尹伶 客服电话： 010 - 66045678 天相投顾网址： http://www.txsec.com 天相基金网网址： www.jjm.com.cn （ 6 ）一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室 办公地址：北京市阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：段京璐 电话： 010 - 88312599 传真： 010 - 88312099 客户服务电话： 400 - 001 - 1566 网址： www.yilucaifu.com （ 7 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 1 90 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人：其实 联系人：高莉莉 电话：（ 021 ） 54509988 网址： www.1234567.com.cn （ 8 ）北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 法定代表人：闫振杰 联系人：王婉秋 电话： 010 - 62020088 传真： 010 - 62020355 客服电话： 400 - 888 - 6661 网址： www.myfund.com （ 9 ） 宁波银行股份有限公司 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 24 层 法定代表人：陆华裕 客户服务电话： 95574 联系人：邱艇 电话： 0574 - 87050397 （ 10 ） 深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：（ 0755 ） 33227950 （ 11 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表人：张跃伟 联系人：吕彗 电话：（ 021 ） 58788678 （ 12 ） 上 海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 层 法定代表人：冯修敏 电话： 021 - 33323999 传真： 021 - 33323830 联系人：陈云卉 客服热线： 400 - 820 - 2819 （ 13 ） 深圳富济财富管理有限公司 办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室 法定代表人： 齐小贺 电话： 0755 - 83999907 联系人：马力佳 公司网站： www.jinqianwo.cn （ 14 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人： 杨懿 电话： 010 - 83363101 联系人：文雯 公司网站： http://8.jrj.com.cn/ （ 15 ）上海陆金所资产管理有限公司（仅代销前端） 办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人 : 郭坚 联系人 : 宁博宇 电 话 : 021 - 20665952 客户服务电话： 4008219031 公司网站： www.lufunds.com （ 16 ）珠海 盈米财富管理 有限公司（仅代销前端） 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201 - 1203 法定代表人：肖雯 传真： 020 - 89629011 联系人：黄敏嫦 电话： 020 - 89629099 客服热线： 020 - 89629066 （ 1 7 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市 银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人： 杨德红 电话：（ 021 ） 62580818 传真：（ 021 ） 62583439 联系人： 芮敏祺 客服热线： 400 - 8888 - 666 （ 18 ）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市 福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 传真：（ 010 ） 84865560 联系人 ：侯艳红 电话：（ 010 ） 6083 8995 客服热线： 0755 - 23835888 （ 19 ）新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市 海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址： 北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层 法定代表人： 刘汝军 联系人： 田芳芳 电话：（ 010 ） 83561072 客服热线： 400 - 6989 - 898 （ 20 ）华安证券 股份有限 公司 注册地址： 合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公 地址： 合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人：李工 电话：（ 0551 ） 65161821 联系人： 范超 客服电话： 96518 （ 21 ）第一创业证券股份有限公司 注册 地址： 广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人：刘学民 电话：（ 0755 ） 2583 1754 联系人：吴军 客服热线： 4008881888 （ 22 ） 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址： 山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法人代表：杨宝林 联系人： 赵艳青 电话：（ 0532 ） 8502 3924 客服电话： 95548 （ 23 ） 太平洋证券股份有限公司 注册地址： 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 办公地址： 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 法人代表：李长伟 联系人： 谢兰 电话： 010 - 88321613 客服电话： 0871 - 68898130 （ 24 ）申万宏源证 券有限公司 注册地址：上海市 徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 办公 地址：上海市 徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人： 李梅 电话：（ 021 ） 33389888 联系人： 曹晔 客服热线： 95523 或 4008895523 （ 25 ）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：许建平 联系人：李巍 电话： 010 - 88085858 （ 26 ） 上海证券有限责任公司 注册 地址： 上海市黄浦区西藏中路 336 号 办公地址： 上海市黄浦区西藏中路 336 号 法定代表人： 龚德雄 电话： 021 - 53519888 - 6220 联系人： 许曼华 客户服务电话： 4008 - 918 - 918 （ 27 ）中泰证券股份有限公司 注册 地址： 山东省济南市经七路 86 号 办公地址： 山东省济南市经七路 86 号 法定代表人： 李玮 电话： 021 - 20315255 联系人： 马晓男 客户服务电话： 95538 （ 28 ） 信达证券股份有限公司 注册 地址：北京市西城区 闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区 闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 电话：（ 010 ） 63080994 联系人： 鹿馨方 客户服务电话： 400 - 800 - 8899 （ 29 ） 长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 法定代表人：胡运钊 联系人：奚博宇 电话：（ 021 ） 68751860 客服电话： 95579 或 4008 - 888 - 999 （ 30 ） 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138 号 法定代表人：杨树财 联系人：安岩岩 电话：（ 0431 ） 85096517 客户服务电话 : 4006000686 （ 31 ） 国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 法定代表人：曾小普 联系人：俞驰 电话：（ 0791 ） 8628 3080 客服电话： 400822211 （ 32 ）西南证券股份有限公司 注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表人： 余维佳 电话： 023 - 63786141 联系人： 张煜 客服电话： 4008096096 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并 及时公告。 二 、 登记机构 名称： 融通 基金管理有限公司 注册地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13 、 14 层 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13 、 14 层 邮政编码： 518053 法定代表人： 高峰 电话：（ 0755 ） 26948075 联系人：杜嘉 三 、 律师事务所 名称：广东嘉得信律师事务所 注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201 办公地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201 法定代表人：闵齐双 联系人： 尹小胜 经办律师： 闵齐双 刘少华 尹小胜 崔卫群 电话：（0755）33382888（总机） （0755）33033096（直线） 13480989076 传真：（0755）33033086 四 、 会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所： 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（ 021 ） 23238888 传真：（ 021 ） 23238800 联系人： 俞伟敏 经办注册会计师： 陈玲 、 俞伟敏 五、 基金 名称 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金 六、 基金 的类型 、运作方式和 存续期间 1 、基金存续期间： 不定期 2 、基金类别：混合型 3 、基金运作方式：契约型开放式 七、 基金的投资 目标 通过梳理新能源产业发展所带来的投资机会，投资于相关优质上市公司，并结合积极 的 大类资产 配置，谋求基金资产的长期稳定增值。 八、 基金的投资 方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中 小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票 ）、 股指期货、权证等权益类金融工具， 债券等固定收益类金融工具（包括国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、可转换公司 债券（含可分离交易可转债）、中小企业私募债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、 资产支持证券、债券回购、银行存款等）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金 融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 基金的 投资 组合比例为：股票资产占基金资产的 0% - 95% ，其余资产 投资 于债券、货币 市场工具、资产支持证券 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具；基金持 有全部权证的市值不得超过基金资产净值的 3% ；在扣除股指期货需缴纳的交易保证金后， 现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% 。本基金投资于 新能源相关上市公司的证券资产合计不低于非现金基金资产的 80% 。 九、 基金的投资 策略 1 、大类资产配置策略 本基金的资产配置策略主要是通过对宏观经济周期运行规律的研究，基于定量与定性相 结合的宏观及市场分析，确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例，规 避系统性风险。 在资产配置中，本基金主要考虑宏观经济指标，包括 PMI 水平、 GDP 增长率、 M2 增长 率及趋势、 PPI 、 CPI 、利率水平与变化趋势、宏观经济政策等，来判断经济周期目前的位置 以及未来将发展的方向。 2 、股票 投资策略 （ 1 ） 新能源 产业的界定 本基金对新能源产业的界定如下： A. 核能：指核能发电及 相关 配套产业； B. 太阳能：包括光伏发电、光热发电、光化学发电、光感应发电和光生物发电等； C. 风能：指风能发电及相关配套产业； D. 生物质能：将生物质能量转化 为 燃料； E. 智能电网：指电网智能化及相关配套产业； F. 新能源汽车：包括混合动力汽车（ HEV ）、纯电动汽车（ EV ）和燃料电池电动汽车（ FCEV ） 及其配套的电池产业； G. 海上风电及相关配套设备，如风电安装平台设备，海上风电安装工程服务等相关业 务； H. 光伏、核电、风电、新能源电池的材料研发相关公司，如部分化工和有色金属类上 市公司； I. 清洁煤利用，天然气、煤层气、清洁煤气、煤化工、页岩气、页岩油等油气资源开 采设备制造与服务； J. 新能源电站工程服务，电站运营等相关公司，如涉及新能源业务的大型发电集团、 现金充裕的高速公路类公司等； K. 余热余压发电相关行业上市公司； L. 污水处理与运营、大气污染防治、固废处理与运营、环境监测设备的生产与服务； M. 节能设备制造、合同能源管理及服务等； N. 新能源环保相关优势行业：主要集中在第三产业如高端装备制造与服务、节能建筑、 环保建材、化工低碳新材料、有色金属中废金属资源化回收利用、金融地产行业向 低碳的转型和支持、现代农业如渔光互补等；此外，信息与技术服务、商业旅游、 食品饮料、商贸零售、纺织服装、轻工制造、家电等行业与低碳的融合也在此列。 未来 如果基金管理人认为有更适当的 新能源 产业划分标准，基金管理人有权 视情况 对 新能源 产业的界定方法进行 调整 变更并及时公告。 （ 2 ） 本基金结合定量和定性分析，通过 对上市公司基本面状况分析 、 财务分析和股票 估值分析的三层分析 来逐级优选股票，在确定 新能源 上市公司范畴的基础上，发掘 技术领先、 竞争 壁垒 明显、具有长期 可 持续增长模式 并且 估值水平相对合理的优质上市公司进行 组合式 投资 。 A. 上市公司基本面状况分析 具体分析而言，行业地位方面，选择在产业链上有稳固地位，行业壁垒高的上市公司； 技术研发方面，通过对公司产品和研发团队的判断，选择有竞争优势，符合新能源技术发展 趋势的公司；公司治理结构方面，选择管理层优秀，公司治理结构规范，有清晰的竞争战 略， 人员激励到位的公司。 B. 上市公司财务状况分析 本基金的财务分析偏重于公司的成长性分析。本基金通过对财务报告提供的信息，系 统性的分析企业的经营情况，重点关注上市公司的盈利能力、经营效率，业务成长能力、持 续经营能力、资金杠杆水平以及现金流管理水平，对公司做出综合分析和评价，预测公司未 来的盈利能力，挑选出有优良财务状况的上市公司股票。 C. 上市公司股票估值分析 本基金将采用多种指标对股票进行估值分析。包括盈利性指标（市盈率、市销率等）、 增长性指标（销售收入增长率，净利润增长率等）以及其他指标对公司股票进 行多方面的评 估。本基金同时将公司市值与行业竞争对手 、 未来市场成长空间进行多维度对比。基于以上 的综合评估，确定本基金的重点备选投资对象，从中选择最具有投资吸引力的股票构建投资 组合。 3 、 债券投资策略 在债券投资上，我们贯彻“自上而下”的策略，采用三级资产配置的流程。 （ 1 ）久期管理 根据对利率趋势的判断以及收益率曲线的变动趋势确定各类债券组合的组合久期策 略。 （ 2 ）类属配置与组合优化 根据品种特点及市场特征，将市场划分为企业债、银行间国债、银行间金融债、可转 换债券、央行票据、交易所国债六个子市场。在 对 几个市场之间的相对风险、收益（等价税 后收益）进行综合分析后确定各类别债券资产的配置。具体而言考虑市场的流动性和容量、 市场的信用状况、各市场的风险收益水平、税收选择等因素。 （ 3 ）通过因素分析决定个券选择 从收益率曲线偏离度、绝对和相对价值分析、信用分析、公司研究等角度精选有投资 价值的投资品种。本基金财产力求通过绝对和相对定价模型对市场上所有债券品种进行投资 价值评估，从中选择暂时被市场低估或估值合理的投资品种。 本基金重点关注：期限相同或相近品种中，相对收益率水平较高的券种；到期期限、 收益率水平相近的品种 中，具有良好流动性的券种；同等到期期限和收益率水平的品种，优 先选择高票息券种；预期流动性将得到较大改善的券种；公司成长性良好的可转债品种；转 债条款优厚、防守性能较好的可转债品种。 （ 4 ）中小企业私募债投资策略 中小企业私募债券是在中国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息 的公司债券。由于其非公开性及条款可协商性，普遍具有较高收益。本基金将深入研究发行 人资信及公司运营情况，合理合规合格地进行中小企业私募债券投资。本基金在投资过程中 密切监控债券信用等级或发行人信用等级变化情况，尽力规避风险，并获取超 额收益。 （ 5 ）资产支持证券投资策略 基金管理人本着风险可控和优化组合风险收益的原则，投资于资产支持证券，以期获 得稳定的收益。坚持价值投资理念，综合考虑信用等级、债券期限结构、分散化投资、行业 分布等因素，制定相应的资产支持证券投资计划。根据信用风险、利率风险和流动性风险变 化、把握市场交易机会，积极调整投资策略。 4 、权证投资策略 本基金将权证 看作是辅助性 投资 工具，其投资原则为优化 基金 资产的风险收益特征。本 基金 将在 权证理论 定价 模型 的基础上， 综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的 市场 供 求关系以及 交易 制度设计等多种因素，对权证进行合理定价。本基金权证主要 投资策略 为低 成本避险和合理杠杆操作 。 5 、金融衍生工具投资策略 在法律法规允许的范围内，本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融衍生工具对 基金投资组合进行管理，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风 险，提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的衍生品合约，通过多头或空头套 期保值等策略进行套期保值操作。 十、 基金的业绩比较基准 本基金 业绩比较基准 为： 中证内地新能源 主题 指数收益率× 50 %+ 中债综合（全价）指数 收益率× 50 % 选择 该 业绩比较基准的 理由主要如下： 1 、作为专业指数提供商提供的指数，中证指数公司提供的中证系列指数体系代表性强， 具有一定的优势和市场影响力；中证内地新能源 主题 指数代表性强，综合反映了沪深市中新 能源产业公司的整体表现。 2 、中债综合（全价）指数能够较好的反映债券市场变动的全貌，适合作为本基金债券 投资的比较基准。 如果指数编制单位停止计算编制这些指数或更改指数名称，本基金可以在报中国证监会 备案后 变更业绩比较基准 并及时公告。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出，或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准时，经与 基金托管人 协商一致，本基金 可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无须召开基金份额持有人大 会。 十一、 基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益风险水平高于债券型基金与货币市场基金，低于股票 型基金，属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。 十二、 基金的 投资组合报告 本基金托管人中国 建设 银行根据本基金合同规定，于 2016年1月24日复核了本报告中的 投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 20 1 5 年 12 月 3 1 日，本报告中所列财务数据未经审计。 1 、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（ % ） 1 权益投资 1,640,301,906.61 86.45 其中：股票 1,640,301,906.61 86.45 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 193,425,310.55 10.19 8 其他资产 63,653,458.77 3.35 9 合计 1,897,380,675.93 100.00 2 、 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 18,898,336.80 1.01 B 采 矿 业 - - C 制造业 822,274,862.52 44.09 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 168,967,851.05 9.06 F 批发和零售业 167,652,701.20 8.99 G 交通运输、仓储和邮政业 24,973,522.80 1.34 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 95,459,986.97 5.12 J 金融业 - - K 房地产业 156,951,748.87 8.42 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 185,122,896.40 9.93 S 综合 - - 合计 1,640,301,906.61 87.95 3 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（ % ） 1 300364 中文在线 849,683 151,243,574.00 8.11 2 002594 比亚迪 2,299,915 148,114,526.00 7.94 3 002127 新民科技 7,524,417 140,857,086.24 7.55 4 600622 嘉宝集团 7,904,302 134,294,090.98 7.20 5 002640 跨境通 3,199,801 106,553,373.30 5.71 6 002010 传化股份 4,000,000 94,200,000.00 5.05 7 002659 中泰桥梁 3,600,371 84,068,662.85 4.51 8 002123 荣信股份 2,999,961 76,948,999.65 4.13 9 000829 天音控股 4,999,945 61,099,327.90 3.28 10 000938 紫光股份 599,862 59,014,423.56 3.16 4 、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有 债券。 5 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有 债券。 6 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 序 的前十名资产支持证券投资 明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 序 的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。 10 、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 11 、 投资组合报告附注 11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立 案调查，或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 11.2 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 5,733,271.04 2 应收证券清算款 54,894,762.94 3 应收股利 - 4 应收利息 63,943.69 5 应收申购款 2,961,481.10 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 63,653,458.77 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净 值比例（ % ） 流通受限情况说明 1 000829 天音控股 61,099,327.90 3.28 重大资产重组停牌 十三、 基金的 业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 。 本 基金合同生效日为 20 15 年 6 月 29 日，财务数据截至日为 201 5 年 12 月 3 1 日。基金 合同生效以来各阶段基金投资业绩与同期业绩比较基准的比较如下表所示 ： 阶段 净值增长率 ① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ① - ③ ② - ④ 2015 年 6 月 29 日至 2015 年 12 月 31 日 5 . 80 % 2.25 % - 4.19 % 1.63 % 9.99 % 0.62 % 十四、 基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的基金 款项 以 及其他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金 账户 、证券 账户 以及投资 所需的其他专用 账户 。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 四、基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金 销售 机构的财产，并由基金托管人保 管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基 金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算 的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。 十五、 基金资产估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对 外披露基金净值的非交易日。 二、估值对象 基金所拥有的股票、债券、衍生工具和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。 三、估值方法 本基金所持有的投资品种 ，按如下原则进行估值 ： 1 、对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，采用市价确定公允价值；估值日 无市价，但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重 大事件的，采用最近交易市价确定公允价值。 2 、对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价，且最近交易日后经济环境发生了重 大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价 及重大变化等因素，调整最近交易市价，确定公允价值。 3 、当投资品种不存在活跃市场，采用市场参与者普遍认同，或被以往市场实际交易价 格验证的估值技术，确定投资品种的公允价值。 4 、在不违背上述公允价值确定原则的前提下，本基金可以采用第三方估值机构提供的 相关数据。 5 、如有充足理由认为按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可 根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 6 、中小企业私募债采用估值技术确定公允价值。如使用的估值技术难以确定和计量其 公允价值的，按成本估值。如相关法律法规以及监管部门有最新规定的，从其规定。如有新 增事项， 按国家最新规定估值。 7 、交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值；全国银行间债券市场交易的资产支持证券等固定收益品 种，采用估值技术确定公允价值。 8 、存在相关法律法规以及监管部门有相关规范且适用于本基金的，从其规定。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法 律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 双方协商解决。 根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由 基金管理人承担。本基 金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方 在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算 结果对外予以公布。 四、估值程序 1 、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数 量计算，精确到 0.001 元，小数点后第 4 位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 2 、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合 同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 及时性。当基金份额净值小数点后 3 位以内 ( 含第 3 位 ) 发生估值错误时，视为基金份额净值 错误。 本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 1 、估值错误类型 本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或 投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该 估值错误遭受损失当事人 （“ 受损方 ”） 的直接损失按下述 “ 估值错误处理原则 ” 给予赔偿， 承担赔偿责任。 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指令差错等。 2 、估值错误处理原则 （ 1 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方， 及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误 责任方承担；由于估值错误责任方未（未完）  |