[提示]靖远煤电：关于非公开发行股份解除限售的提示性公告
证券代码：000552 证券简称：靖远煤电 公告编号：2016-004 甘肃靖远煤电股份有限公司 关于非公开发行股份解除限售的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整， 对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。 特别提示 1、本次限售股份实际可上市流通数量为424,594,257股，占总股本比例为 37.13%； 2、本次限售股份可上市流通日期为2016年2月15日。 一、本次解除限售股份取得的基本情况 甘肃靖远煤电股份有限公司（以下简称“公司”或“靖远煤电”）非公开发 股票事宜于2014年10月24日经中国证监会发行审核委员会审核通过，并于2014 年11月21日收到中国证监会核发的《关于核准甘肃靖远煤电股份有限公司非公 开发行股票的批复》（证监许可[2014]1235号），批复核准公司非公开发行不 超过46,667万股新股。公司于2015年1月向10名特定对象非公开发行人民币 普通股（A股）424,594,257股，发行价格为8.01元/股，募集资金总额为人民 币3,400,999,998.57元，扣除各项发行费用人民币47,612,000.00元后，募集 资金净额为人民币3,353,387,998.57元。上述资金于2015年1月23日到位， 业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具瑞华验字[2015]第62050006 号《验资报告》。公司已对募集资金采取了专户存储。 经公司申请，本次非公开发行新增股票于2015年2月10日在深圳证券交易 所上市，发行新增股份性质为有限售条件流通股。本次非公开发行对象等基本情 况如下： 序 号 名称 发行价格 （元/股） 获配股数 （股） 获配金额 （元） 限售期限 （月） 1 宝盈基金管理有限公司 8.01 46,600,000 373,266,000.00 12 2 东方红鹭（北京）国际投 资有限公司 8.01 45,000,000 360,450,000.00 12 3 诺安基金管理有限公司 8.01 45,000,000 360,450,000.00 12 4 财通基金管理有限公司 8.01 61,800,000 495,018,000.00 12 5 泰达宏利基金管理有限 公司 8.01 45,000,000 360,450,000.00 12 6 平安大华基金管理有限 公司 8.01 45,000,000 360,450,000.00 12 7 甘肃省煤炭资源开发投 资有限责任公司 8.01 45,000,000 360,450,000.00 12 8 天弘基金管理有限公司 8.01 45,000,000 360,450,000.00 12 9 华安未来资产管理（上 海）有限公司 8.01 45,000,000 360,450,000.00 12 10 申万菱信(上海)资产管理 有限公司 8.01 1,194,257 9,565,998.57 12 合计 424,594,257 3,400,999,998.57 - 二、本次限售股份可上市流通安排 1、本次限售股份可上市流通日期为：2016年2月15日； 2、本次可上市流通股份的总数为424,594,257股，占总股本比例为37.13%； 3、本次限售股份可上市流通情况如下： 序 号 限售股份持有人名称 持有限售股 份数（股） 本次可上市流 通股数（股） 本次可上 市流通股 数占公司 无限售条 件股份的 比例 本次可 上市流 通股数 占公司 总股本 的比例 冻结 的股 份数 量 （股） 1 宝盈基金 管理有限 公司 宝盈基金-招商银行-宝盈定增 12号特定多客户资产管理计划 46,000,000 46,000,000 12.99% 4.02% 0 宝盈基金-招商银行-宝盈金增 1号特定多客户资产管理计划 600,000 600,000 0.17% 0.05% 0 2 东方红鹭（北京）国际投资有限公司 45,000,000 45,000,000 12.71% 3.94% 0 3 诺安基金 管理有限 公司 诺安基金-兴业证券-中国光大 银行股份有限公司 45,000,000 45,000,000 12.71% 3.94% 0 4 财通基金 管理有限 公司 财通基金-富春定增183号资产 管理计划 14,682,765 14,682,765 4.15% 1.28% 0 财通基金-富春分级型定增宝1 号资产管理计划 842,454 842,454 0.24% 0.07% 0 财通基金-厚道1号资产管理计 划 722,103 722,103 0.20% 0.06% 0 财通基金-玉泉73号资产管理 计划 1,805,258 1,805,258 0.51% 0.16% 0 财通基金-富春申万1号资产管 理计划 722,103 722,103 0.20% 0.06% 0 财通基金-富春华安1号资产管 理计划 481,402 481,402 0.14% 0.04% 0 财通基金-金色木棉定增1号资 产管理计划 601,753 601,753 0.17% 0.05% 0 财通基金-富春源通定增2号资 产管理计划 1,203,505 1,203,505 0.34% 0.11% 0 财通基金-玉泉98号资产管理 计划 601,753 601,753 0.17% 0.05% 0 财通基金-富春定增57号资产 管理计划 4,814,021 4,814,021 1.36% 0.42% 0 财通基金-富春定增58号资产 管理计划 361,052 361,052 0.10% 0.03% 0 财通基金-富春定增60号资产 管理计划 5,295,424 5,295,424 1.50% 0.46% 0 财通基金-同安定增保1号资产 管理计划 1,805,258 1,805,258 0.51% 0.16% 0 财通基金-玉泉90号资产管理 计划 1,805,258 1,805,258 0.51% 0.16% 0 财通基金-玉泉107号资产管理 计划 722,103 722,103 0.20% 0.06% 0 财通基金-富春定增56号资产 管理计划 1,805,258 1,805,258 0.51% 0.16% 0 财通基金-英大证券1号资产管 理计划 1,203,505 1,203,505 0.34% 0.11% 0 财通基金-富春定增25号资产 管理计划 2,286,660 2,286,660 0.65% 0.20% 0 财通基金-富春定增125号资产 管理计划 3,008,763 3,008,763 0.85% 0.26% 0 财通基金-顺金财富定向增发8 号资产管理计划 300,876 300,876 0.08% 0.03% 0 财通基金-富春定增35号资产 管理计划 722,103 722,103 0.20% 0.06% 0 财通基金-小牛定增2号资产管 理计划 1,323,856 1,323,856 0.37% 0.12% 0 财通基金-富春定增92号资产 管理计划 481,402 481,402 0.14% 0.04% 0 财通基金-富春定增79号资产 管理计划 361,052 361,052 0.10% 0.03% 0 财通基金-外贸信托2号资产管 理计划 4,814,022 4,814,022 1.36% 0.42% 0 财通基金-安信佛山定增4号资 产管理计划 541,578 541,578 0.15% 0.05% 0 财通基金-安信佛山定增5号资 产管理计划 361,052 361,052 0.10% 0.03% 0 财通基金-安信大连定增2号资 产管理计划 541,577 541,577 0.15% 0.05% 0 财通基金-开元定增1号资产管 理计划 601,753 601,753 0.17% 0.05% 0 财通基金-国贸东方西湖定增 组合资产管理计划 1,083,155 1,083,155 0.30% 0.09% 0 财通基金-国贸东方钱塘定增 组合资产管理计划 4,693,670 4,693,670 1.32% 0.41% 0 财通基金-富春定增65号资产 管理计划 1,203,506 1,203,506 0.34% 0.11% 0 5 泰达宏利 基金管理 有限公司 泰达宏利基金-民生银行-泰达 宏利价值成长定向增发101号 资产管理计划 45,000,000 45,000,000 12.71% 3.94% 0 6 平安大华 基金管理 有限公司 平安大华基金-平安银行-中融 国际信托-财富骐骥定增5号集 合资金信托计划 45,000,000 45,000,000 12.71% 3.94% 0 7 甘肃省煤炭资源开发投资有限责任公司 45,000,000 45,000,000 12.71% 3.94% 0 8 天弘基金 管理有限 公司 天弘基金-工商银行-华融信托 -华融融汇31号权益投资集合 资金信托计划 45,000,000 45,000,000 12.71% 3.94% 0 9 华安未来 资产管理 （上海）有 限公司 华安未来资产-工商银行-华安 资产-未来之光资产管理计划 45,000,000 45,000,000 12.71% 3.94% 0 10 申万菱信 (上海)资 产管理有 限公司 申万菱信（上海）资产-工商银 行-中融信托-中融-瑞林集合 资金信托计划 385,148 385,148 0.11% 0.03% 0 申万菱信基金-光大银行-申万 菱信资产-华宝瑞森林定增1号 770,296 770,296 0.22% 0.07% 0 申万菱信资产-工商银行-深圳 金晟硕恒创业投资中心（有限 合伙） 38,813 38,813 0.01% 0.00% 0 — 合 计 —— 424,594,257 424,594,257 119.90% 37.13% 0 三、本次解除限售前后的股本结构变化情况 股份类型 本次限售股份上市流通前 本次变动数 本次限售股份上市流通后 股数 比例 股数 比例 一、有限售条件的流通股 789,360,419 69.03% -424,594,257 364,766,162 31.90% 1、国家持股 2、国有法人持股 453,151,268 39.63% -90,000,000 363,151,268 31.76% 3、境内一般法人持股 336,209,151 29.40% -334,594,257 1,614,894 0.14% 4、境内自然人持股 5、境外法人持股 6、境外自然人持股 7、内部职工股 8、高管股份 9．机构投资者配售股份 二、无限售条件的流通股 354,125,106 30.97% 424,594,257 778,719,363 68.10% 1．人民币普通股 354,125,106 30.97% 424,594,257 778,719,363 68.10% 2．境内上市的外资股 3．境外上市的外资股 4．其他 三、股份总数 1,143,485,525 100% 1,143,485,525 100% 四、申请解除限售股东的相关承诺及履行情况 公司本次非公开发行股票发行对象宝盈基金管理有限公司、东方红鹭（北京） 国际投资有限公司、诺安基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、泰达宏利 基金管理有限公司、平安大华基金管理有限公司、甘肃省煤炭资源开发投资有限 责任公司、天弘基金管理有限公司、华安未来资产管理（上海）有限公司、申万 菱信(上海)资产管理有限公司承诺：本次发行认购的股份自新增股份上市首日起 十二个月内不转让。限售期间，以上发行对象严格履行了上述承诺。 五、保荐机构核查意见书的结论性意见 保荐机构华龙证券认为：本次申请解除限售股东所持有的有限售条件流通股 上市流通安排符合法律法规的规定；本次申请解除限售股东均已严格履行其在公 司2014年度非公开发行股票中所做的股权限售承诺；保荐机构对本次申请解除 限售股东所持有的有限售条件流通股上市流通安排无异议。 六、其他事项 1、本次申请解除限售的股东不存在对公司的非经营性资金占用情况； 2、本次申请解除限售的股东不存在公司对该股东的违规担保情况。 七、备查文件 1、解除股份限售申请表 2、保荐机构核查意见书 甘肃靖远煤电股份有限公司董事会 2016年2月5日 中财网
 |