[发行]天治财富：更新招募说明书摘要（2016年第1次）

时间：2016年02月05日 11:31:32 中财网

天治财富增长证券投资基金


更新的招募说明书（摘要）



（
201
6
年
第
1
次更新
）





基金管理人：天治基金管理有限公司


基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司





重要提示


基金合同生效日期：
2004
年
6
月
29
日


投资有风险，投资者拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品
的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、
数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的
“
买者自负
”

原则，在投
资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。



基金的过往业绩并不预示其未来表现。



本摘要依据基金合同和招募说明书编写，
并经中国证监会核准。

基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并按照《基金法》、
《运作办法》、
基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。



本
次
更新
的
招募说明书
已经本基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司复核，除特
别说明外，本次更新的招募说明书
所载内容截止日为
20
1
5
年
12
月
31
日，有关财务数据和净
值表现截止日为
20
1
5
年
12
月
3
1
日
(
财务数据未经审计
)
。






一、基金管理人


（一）基金管理人概况


1
、名称：天治基金管理有限公司


2
、住所：
上海市浦东新区莲振路
298
号
4
号楼
231
室


3
、成立日期：
2003
年
5
月
27
日



4
、法定代表人：赵玉彪


5
、办公地址：上海市复兴西路
159
号


6
、电话：
021
-
60371155


7
、联系人：
尹维忠


8
、注册资本：
1.
6
亿元人民币


9
、股权结构：
吉林省信托有限责任公司出资
9
800
万元，占注册资本的
61.25
%
；中国
吉林森林工业集团有限责任公司出资
6200
万元，占注册资本的
38.75%
。



（二）主要人员情况


1
、基金管理人董事、监事、经理层成员


赵玉彪先生：董事长，博士，历任吉林省信托有限责任公司上海证券业务部交易部经
理、吉林省信托有限责任公司上海洪山路证券营业部经理兼驻上海证券交易所出市代表、
上海金路达投资管理有限公司总经理、天治基金管理有限公司董事长、总经理，现任天治
基金管理有限公司董事长，天治资产管理有限公司董事长、天治资产管理有限公司投资决
策委员会成员。



高福波
先生：董事，研究生学历，高级经济师，历任吉林省白山市人民银行任办公室
主任、副行级助理稽察、吉林省白山市农村信用联社任理事长、党委书记、吉林省农村信
用联社任资金信贷处负责人、副主任，吉林省信托有限责任公司党委书记、董事长。



柏广新先生：董事，博士，高级经济师，历任吉林省黄泥河林业局副局长、党委书记，
中共吉林省延边朝鲜族自治州委员会宣传部常务副部长，延边州人民政府副秘书长，延边
州林业管理局局长兼吉林延边林业集团董事长，现任吉林森工集团有限责任公司董事长、
党委书记，全国人大代表。



常永涛先生：董事，总经理，学士，
历任四川省信托投资公司上海证券总部副总经理、
大成基金管理公司交易员、基金经理助理、基金经理、申万巴黎基金管理公司基金经理、
投资部总经理，
200
9
年起就职于天治基金管理有限公司，现任天治基金管理有限公司总
经理。



武雷先生：独立董事，学士，历任北京市政府对外服务办公室、北京市金杜律师事务
所律师、北京市金杜律师事务所上海分所合伙人，现任君合律师事务所上海分所合伙人。

陶武平先生：独立董事，研究生、硕士学位，历任上海市司法学校教务科科长、上海市联
合律师事务所专职律师、上海市浦东涉外律师事务所专职律师、现任上海市申达律
师事务
所法定代表人及首席合伙人。




王明义先生：独立董事，研究生，曾任通化市矿务局工程处段长、吉林省白山市房产
局技术员、建设银行白山市支行科长、中国银行白山市支行副行长、中国平安保险公司白
山支公司总经理、现任吉林省保险行业协会中介部主任。



侯丹宇女士：监事会主席
（职工监事）
，学士，历任吉林省信托有限责任公司上海证
券业务部营业部经理、东北证券有限责任公司上海洪山路证券营业部总经理、天治基金管
理有限公司督察长、副总经理，现任天治基金管理有限公司
监事会主席（职工监事）
。



邱荣生先生：监事，研究生学历，高级经济师，历
任吉林省财政厅预算处科员、科长、
副处长，香港振兴投资公司副总经理，吉林省财政厅副主任，吉林省信托有限责任公司工
作办公室主任、财务部经理、总经理助理、副总经理，现任吉林省信托有限责任公司党委
副书记、董事、总经理。



姚世家先生：监事，硕士，高级会计师，曾任吉林省天桥岭林业局太阳林场财务处会
计、处长、吉林省天桥岭林业局总会计师、副局长、局长、吉林省敦化市林业局局长、吉
林省敦化市市长，现任中国吉林森林工业集团有限责任公司副总经理。



许家涵先生：职工监事，经济学、商务英语双学士，
2007
年起就职于天治基金管理
有限公司
，
现任天治基金管理有限公司权益投资部总监。



尹维忠先生：
职工监事，经济学硕士，
2005
年起就职于天治基金管理有限公司，现
任天治基金管理有限公司总经理助理兼监察稽核部总监。



刘伟先生：督察长，学士，历任吉林省信托有限责任公司星火项目处项目负责人、自
营基金业务部副经理、上海全路达创业投资公司董事长，现任天治基金管理有限公司督察
长。



闫译文女士
：副总经理，
吉林大学法学硕士，高级经济师，注册会计师，曾就职于吉
林省信托有限责任公司，任下属公司财务主管、公司行政主管、业务部经理、党委委员、
职工董事等职务，现任天治基金管理有限公司
副总经理
、天治资产管理有限公司风险控制
委员会成员
。



2
、本基金基金经理


吴昊
先生：博士研究生，具有基金从业资格，
证券从业经验
5
年。

2010
年
3
月
-
2012
年
7
月就职于国联证券股份有限公司任行业研究员，
2012
年
7
月至今就职于天治基金管理有限
公司曾任行业研究员、基金经理助理，
2015
年
2
月
17
日任
本基金的基金经理。



本基金历任基金经理：
200
4
年
6
月
29
日至
2006
年
3
月
15
日，魏延军先生任基金经理；
2006
年
3
月
16
日至
2007
年
4
月
12
日，张岗先生任基金经理；
2007
年
4
月
13
日至
2007
年
5
月
31



日，吴鹏先生任基金经理；
2007
年
4
月
13
日至
2008
年
6
月
30
日，刘红兵先生任基金经理；
2008
年
6
月
30
日至
2012
年
6
月
29
日，谢京先生任基金经理
；
20
12
年
6
月
29
日至
20
15
年
2
月
17
日，
周
雪军
先生任基金经理。



3
、投资决策委员会成员


2015
年
10
月
9
日
,
投资决策委员会成员调整为
:
公司总经理兼投资总监常永涛先生，权
益投资部总监兼天治核心成长混合型证券投资基金（
LOF
）基金经理许家涵
先生
，研究发
展部
总监、天治趋势精选灵活配置混合型证券投资基
金兼天治成长精选混合型证券投资基
金的基金经理尹维国，固定收益部
总监、天治稳健双盈债券型证券投资基金、天治研究驱
动灵活配置混合型证券投资基金兼天治可转债增强债券型证券投资基金的基金经理王洋。

4
、上述人员之间无亲属关系。



二、基金托管人


名称：
上海浦东发展银行股份有限公司


注册地址：上海市中山东一路
12
号


办公地址：上海市中山东一路
12
号


法定代表人：
吉晓辉


成立时间：
1992
年
10
月
19
日


经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业务主要
包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金
融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证
服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业务；外汇存款；外汇贷款；
外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；
外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代
客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸银行业务；证券投资
基金托管业务；全
国社会保障基金托管业务；经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其
他业务。



组织形式：
股份有限公司


注册资本：
186.53
亿元人民币


存续期间：
持续经营



基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字
[2003]105
号


联系人：
朱萍


联系电话：（
021
）
61618888


上海浦东发展银行自
2003
年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务的股
份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一直保持较快增
长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。



上
海浦东发展银行总行于
2003
年设立基金托管部，
2005
年更名为资产托管部，
2013
年再次更名为资产托管与养老金业务部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、养老金
业务处、内控管理处、运营管理处五个职能处室。



目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托管、
全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、期货公司客
户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托管、企业年金托管
等多项托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需
求。



三、相关服务机构


（一）基金份额发售机构


1
、直销机构


名称：天治基金管理有限公司


住所：
上海市浦东新区莲振路
298
号
4
号楼
231
室


办公地址：上海市复兴西路
159
号


法定代表人：赵玉彪


电话：
021
-
60371155


传真：
021
-
60374934


联系人：
王珊珊、韩涵


客
户
服务电话：
400
-
098
-
4800
（免长途通话费用）
、
021
-
60374800


网址：
www.chinanature.com.cn


电子直销：天治基金网上交易平台
“E
天网
”


网址：
https://etrade.chinanature.com.cn/


2
、代销机构


（
1
）上海浦东发展银行股份有限公司



住所：上海市浦东新区浦东南路
500
号


办公地址：上海市中山东一路
12
号


法定代表人：吉晓辉


电话：
021
-
61618888


传真：
021
-
63604199


联系人：倪苏云


客户服务电话：
95528


网址：
http://
www.spdb.com.cn


（
2
）中国建设银行股份有限公司


住所
:
北京市西城区金融大街
25
号


办公地址：北京市西城区闹市口大街
1
号院
1
号楼
(
长安兴融中心
)


法定代表人
:
王洪章


电话：
010
-
66275654


传真：
010
-
66275654


联系人：王琳


客户服务电话：
95533


网址：
www.ccb.com


（
3
）交通银行股份有限公司


住所：上海市浦东新区银城中路
188
号


办公地址：上海市银城中路
188
号


法定代表人：牛锡明


电话：
021
-
58781234


传真：
021
-
58408483


联系人：
张宏革


客户服务电话：
95559


网址：
www.bankcomm.com


（
4
）中国民生银行股份有限公司


住所：北京市西城区复兴门内大街
2
号


办公地址：北京市西城区复兴门内大街
2
号


法定代表人：
洪崎



电话：
010
-
57092615


传真：
010
-
57092611


联系人：杨成茜


客户服务电话：
95568


网址：
www.cmbc.com.cn


（
5
）兴业银行股份有限公司


住所：福建省福州市湖
东路
154
号


办公地址：上海市江宁路
168
号


法定代表人：高建平


电话：
021
-
62677777


联系人：刘玲


客户服务电话：
95561


网址：
www.cib.com.cn


（
6
）中信银行股份有限公司


住所：北京市东城区朝阳门北大街
8
号富华大厦
C
座


法定代表人：常振明


电话：
010
-
65558888


传真：
010
-
65550827


联系人：郭伟


客户服务电话：
95558


网址：
www. bank.ecitic.com


（
7
）北京银行股份有限公司


住所：北京市西城区金融大街甲
17
号首层


办公地址：北京市西城区金融大街甲
17
号
8
层


法定代表人：闫冰竹


电话：
010
-
66223584


传真：
010
-
66226045


联系人：王曦


客户服务电话：
95526


网址：
www.bankofbeijing.com.cn



（
8
）中国农业银行股份有限公司


住所：北京市东城区建国门内大街
69
号


办公地址：北京市东城区建国门内大街
69
号


法定代表人：蒋超良


传真：
010
-
85109219


联系人：熊奎


客户服务电话：
95599


网址：
www.abchina.com
、
www.95599.cn


（
9
）中国银河证券股份有限公司


住所：北京市西城区金融大街
35
号国际企业大厦
C
座


办公地址：北京市西城区金融大街
35
号国际企业大厦
C
座


法定代表人：陈有安


电话：
010
-
66568430


传真：
010
-
66568990


联系人：田薇、宋明


客户服务电话：
4008888888


网址：
www.chinastock.com.cn


（
10
）华泰证券股份有限公司


住所：江苏省南京市中山东路
90
号华泰证券大
厦


办公地址：江苏省南京市中山东路
90
号华泰证券大厦


法定代表人：吴万善


电话：
025
-
84457777


联系人：万鸣


客户服务电话：
95597


网址：
www.htsc.com.cn


（
11
）广发证券股份有限公司


住所：广州天河区天河北路
183
-
187
号大都会广场
43
楼（
4301
-
4316
房）


办公地址：广东省广州天河北路大都会广场
5
、
18
、
19
、
36
、
38
、
39
、
41
、
42
、
43
、
44
楼


法定代表人：孙树明



电话：
020
-
87555888


联系人：黄岚


客户服务电话：
95575
或致电各地营业网点


网址：
www.gf.com.cn


（
12
）国泰君安证券股份有限公司


住所：上海市浦东新区
自贸试验区
商城路
618
号


办公地址：上海市浦东新区银城中路
168
号上海银行大厦
29
楼


法定代表人：
杨德红


联系人：芮敏祺
、朱雅崴


客户服务电话：
4008888666


网址
: www.gtja.com


（
13
）海通证券股份有限公司


住所：上海市黄浦区广东路
689
号海通证券大厦


办公地址：上海市黄浦区广东路
689
号海通证券大厦


法定代表人：王开国


电话：
021
－
23219000


联系人：李笑鸣


客户服务电话：
95553
、
4008888001


网址：
www.htsec.com


（
14
）中信建投证券股份有限公司


住所：北京市安立路
66
号
4
号楼


办公地址：北京市东城区朝内大街
188
号


法定代表人：王常青


电话：
010
-
85130544


联系人：权唐


客户服务电话：
4008888108


网址：
www.csc108.com


（
15
）兴业证券股份有限公司


住所：福建省福州市湖东路
268
号


办公地址：上海市浦东民生路
1199
弄证大.五道口广场
1
号楼
20
层



法定代表人：兰荣


电话：
0591
-
38507679


联系人：雷宇钦


客户服务电话：
95562
、
4008888123


网址：
www.xyzq.com.cn


（
16
）中信证券股份有限公司


住所：广东省深圳市福田区中心三路
8
号卓越时代广场二期北座


办公地址：北京市朝阳区亮马桥路
48
号中信证券大厦


法定代表人：王东明


电话：
010
-
60838696


传真：
010
-
60833739


联系人：顾凌


客户服务电话：
95558


网址：
www.cs.ecitic.com


（
17
）东方证券股份有限公司


住所：上海市中山南路
318
号
2
号楼
22
-
29
楼


办公地址：上海市中山南路
318
号新源广场
2
号楼
22
-
29
楼


法定代表人：潘鑫军


电话：
021
-
63325888


联系人：吴宇


客户服务电话：
95503


网址：
www.dfzq.com.cn


（
18
）光大证券股份有限公司


住所：上海市静安区新闸路
1508
号


办公地址：上海市静安区新闸路
1508
号


法定代表人：
袁长清（代行）


联系人：刘晨


客户服务电话：
10108998
；
4008888788


网址：
www.ebscn.com


（
19
）第一创业证券有限责任公司



住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路
12
号中民时代广场
B
座
25
层


办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路
12
号中民时代广场
B
座
25
层


法定代表人：刘学民


电话：
0755
-
82485087


联系人：崔国良


客户服务电话：
4008881888


网址：
www.firstcapital.com.cn


（
20
）山西证券股份有限公司


住所：山西省太原市府西街
69
号山西国际贸易中心东塔楼


办公地址：山西省太原市府西街
69
号山西国际贸易中心东塔楼


法定代表人：侯巍


电话：
0351
-
86
86659


传真：
0351
-
8686619


联系人：郭熠


客户服务电话：
95573
、
4006661618


网址：
www.i618.com.cn


（
21
）上海证券有限责任公司


住所：上海市西藏中路
336
号


办公地址：：上海市西藏中路
336
号


法定代表人：郁忠民


联系电话：
021
-
53519888


联系人：李瑾


客户服务电话：
962518


网址：
www.962518.com


（
22
）东北证券股份有限公司


住所：长春市自由大路
1138
号


办公地址：长春市自由大路
1138
号


法定代表人：矫正中


电话：
0431
-
85096709


联系人
:
潘锴



客户服务电话：
4006000686


网址：
www.nesc.cn


（
23
）招商证券股份有限公司


住所：深圳市福田区益田路江苏大厦
A
座
38
—
45
层


办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦
A
座
38
—
45
层


法定代表人：宫少林


电话：
0755
-
82943666


传真：
0755
-
83734343


联系人：林生迎


客户服务电话：
95565
、
4008888111


网址：
www.newone.com.cn


（
24
）金元证券股
份有限公司


住所：海南省海口市南宝路
36
号证券大厦
4
层


办公地址：深圳市深南大道
4001
号时代金融中心
17
楼


法定代表人：陆涛


电话：
0755
-
83025022


传真：
0755
-
83025625


联系人：马贤清


客户服务电话：
4008888228


网址：
www.jyzq.cn


（
25
）
申万宏源证券有限公司


住所：
上海市徐汇区长乐路
989
号
45
层


办公地址：
上海市徐汇区长乐路
989
号
45
层（邮编
:200031
）


法定代表人：
李梅


电话：
021
-
33389888


传真：
021
-
33388224


联系人：
黄莹


客户服务电话：
021
-
962505


网址：
www.swhysc.com


（
26
）长江证券股份有限公司



住所：武汉新华路特
8
号长江证券大厦


办公地址：武汉新华路特
8
号长江证券大厦


法人代表：胡运钊


电话：
027
-
65799999


传真：
027
-
85481900


联系人：李良


客户服务电话：
95579
、
4008888999


网址：
www.95579.com


（
27
）万联证券有限责任公司


住所：广州市天河区珠江东路
11
号高德置地广场
F
栋
18
、
19
层


办公地址：广州市天河区珠江东
路
11
号高德置地广场
F
栋
18
、
19
层


法定代表人
:
张建军


电话：
020
-
37865070


传真：
020
-
22373718
-
1013


联系人：罗创斌


客户服务电话：
4008888133


网址：
www.wlzq.com.cn


（
28
）华安证券股份有限公司


住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198
号


办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198
号财智中心
B1
座


法定代表人：李工


电话：
0551
-
65161666


传真：
0551
-
65161600


联系人：甘霖


客户服务电话：
96518
（安徽）
、
4008096518
（全国）


网址：
www.hazq.com


（
29
）华泰联合证券有限责任公司


住所：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（
01A
、
02
、
03
、
04
）、
17A
、
18A
、
24A
、
25A
、
26A


办公地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第
5
层、
17
层、
18
层、
24
层、



25
层、
26
层


法定代表人：马昭明


电话：
0755
-
82492000


传真：
0755
-
82492962


联系人：庞晓芸


客户服务电话：
95513


网址：
www.lhzq.com


（
30
）齐鲁证券有限责任公司


住所：山东省济南市经七路
86
号


办公地址：山东省济南市经七路
86
号
23
层


法定代表人：李玮


电话：
0531
-
68889155


传真：
0531
-
68889752


联系人：吴阳


客户服务电话：
95538


网址：
www.qlzq.com.cn


（
31
）国元证券股份有限公司


住所：安徽省合肥市寿春路
179
号


办公地址：合肥市寿春路
179
号


法定代表人：
凤良志


电话：
0551
－
2272101


联系人：李蔡


客户服务电话：
95578


网址：
www.gyzq.com.cn


（
32
）湘财证券有限责任公司


住所：湖南省长沙市天心区湘府中路
198
号新南城商务中心
A
栋
11
楼


办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路
198
号新南城商务中心
A
栋
11
楼


法定代表人：林俊波


电话：
021
-
68634518


传真：
021
-
68865680



联系人：钟康莺


客户服务电话：
4008881551


网址：
www.xcsc.com


（
33
）平安证券有限责任公司


住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场
8
楼


办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际
交易广场
8
楼


法定代表人：杨宇翔


传真：
0755
-
824
0
0826


联系人：郑舒丽


客户服务电话：
95511
-
8


网址：
www.pingan.com
.cn


（
34
）安信证券股份有限公司


住所：深圳市福田区金田路
4018
号安联大厦
35
层、
28
层
A02
单元


办公地址：深圳市福田区深南大道
2008
号中国凤凰大厦
1
号楼
9
层


法定代表人：牛冠兴


电话：
0755
-
82558305


传真：
0755
-
82558355


联系人：余江


客户服务电话：
4008001001


网址：
www.essences.com.cn


（
35
）
申万宏源西部证券有限公司


住所：
新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路
358
号大成国际大厦
20
楼
2005
室


办公地址：
新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路
358
号大成国际大厦
20
楼
2005
室
法定代表人：
李季


电话：
010
-
88085858


传真：
010
-
88085195


联系人：
王君


客户服务电话：
4008
-
000
-
562


网址：
www.hysec.com


（
36
）爱建证券有限责任公司



住所：上海市南京西路
758
号博爱大厦
20
-
25
楼


办公地址：上海市南京西路
758
号博爱大厦
20
-
25
楼


法定代表人：郭林


电话：
021
-
32229888


联系人：陈敏


客户服务电话：
021
-
63340678


网址：
www.ajzq.com


（
37
）东海证券有限责任公司


住所：江苏省常州市延陵西路
23
号投资广场
18
层


办公地址：上海市浦东新区东方路
1928
号东海证券大厦


法定代表人：朱科敏


电话：
021
-
20333333


联系人：王一彦


客户服务电话：
95531
、
4008888588


网址：
www.longone.com.cn


（
38
）新时代证券有限责任公司


住所：北京市海淀区北三环西路
99
号院
1
号楼
15
层
1501


办公地址：北京市海淀区北三环西路
99
号院
1
号楼
15
层
1501


法定代表人：刘汝军


电话：
010
-
83561149


传真：
010
-
83561094


联系人：孙恺


客户服务电话：
4006989898


网址：
www.xsdzq.cn


（
39
）国联证券股份有限公司


住所：无锡市县前东街
168
号


办公地址：无锡
市县前东街
168
号国联大厦
6
楼


法定代表人：雷建辉


电话：
0510
-
82831662


传真：
0510
-
82830162



联系人：徐欣


客户服务电话
: 4008885288
，
0510
-
82588168


网址：
www.glsc.com.cn


（
40
）信达证券股份有限公司


住所：北京市西城区闹市口大街
9
号院
1
号楼


办公地址：北京市西城区闹市口大街
9
号院
1
号楼


法人代表：高冠江


电话：
010
-
63081000


传真：
010
-
63080978


联系人：唐静


客户服务电话：
4008008899


网址：
www.cindasc.com


（
41
）天相投资顾问有限公司


住所：北京市西城区金融街
19
号富凯大厦
B
座
701


办公地址：北京市西城区新街口外大街
28
号
C
座
5
层


法定代表人：林义相


电话：
010
-
66045608


传真：
010
-
66045500


联系人：林爽


客户服务电话：
010
-
66045678


网址
: www.txsec.com
、
www.jjm.com.cn


（
42
）华福证券有限责任公司


住所：福州市五四路
157
号新天地大厦
7
、
8
层


办公地址：福州市五四路
157
号新天地大厦
7
-
10
层


法定代表人：黄金琳


电话：
0591
-
87383623


传真：
0591
-
87383610


联系人：张腾


客户服务电话：
96326


网址：
www.gfhfzq.com.cn



（
43
）中信万通证券有限责任公司


住所：青岛市崂山区苗岭路
29
号澳柯玛大厦
15
层（
1507
-
1510
室）


办公地址：青岛市崂山区深圳路
222
号青岛国际金融广场
1
号楼第
21
层


法定代表人：杨宝林


电话：
0532
-
85022326


联系人：吴忠超


客户服务电话：
95548


网址：
http://
www.zxwt.com.cn


（
44
）中信证券（浙江）有限责任公司


住所：浙江省杭州市滨江区江南大道
588
号恒鑫大厦主楼
19
、
20
层


办公地址：杭州市解放东路
29
号迪凯银座
22
层


法定代表人：沈强


电话：
0571
-
85783737


传真：
0571
-
85106383


联系人：李珊


客户服务电话：
95548


网址：
http://www.bigsun.com.cn


（
45
）国海证券股份有限公司


住所：广西桂林市辅星路
13
号


办公地址：广西南宁市滨湖路
46
号


法定代表人：张雅锋


电话：
0755
-
83709350


传真：
0755
-
83704850


联系人：牛孟宇


客户服务电话：
95563


网址：
www.ghzq.com.cn


（
46
）太平洋证券股份有限公司


住所：云南省昆明市青年路
389
号志远大厦
18
层


办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业
号
D
座三单元


法定代表人：李长伟



电话：
010
-
88321818


传真：
010
-
88321763


联系人：陈征


客户服务电话：致电各地营业网点，
0871
-
8898130


网址：
www.tpyzq.com


（
47
）华龙证券有限责任公司


住所：甘肃省兰州市东岗西路
638
号


办公地址：甘肃省兰州市东岗西路
638
号


法定代表人：李晓安


电话：
0931
-
4890619


联系人：曹占强


客户服务电话：甘肃省内：
0931
-
96668
，全国：
4006898888


网址：
http://www.hlzqgs.com


（
48
）中天证券有限责任公司


住所：辽宁省沈阳市和平区光荣街
23
号甲


办公地址：沈阳市和平区南五马路
121
号
万丽城晶座
4
楼
中天证券


法定代表人：马功勋


电话：
024
-
23280842


传真：
024
-
86268016


联系人：袁劲松


客户服务电话：
4006180315


网址：
www.stockren.com


（
49
）华鑫证券有限责任公司


住所：深圳市福田区金田路
4018
号安联大厦
28
层
A01
、
B01(b)
单元


办公地址：上海市肇嘉浜路
750
号


法定代表人：洪家新


电话：
021
-
64316642


传真：
021
-
54653529


联系人：陈敏


客户服务电话：
4001099918
（全国），
021
－
32109999
，
029
-
68918888



网址：
http://www.cfsc.com.cn/


（
50
）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司


住所：上海市金山区廊下镇漕廊公路
7650
号
205
室


办公地址：上海市浦东新区银城中路
68
号时代金融中心
8
楼
801
室


法定代表人：汪静波


电话：
021
-
38602377


传真：
021
-
38509777


联系人：方成


客户服务电话：
400
-
821
-
5399


网址：
www.noah
-
fund.com


（
51
）上海天天基金销售有限公司


住所：上海市徐汇区龙田路
190
号
2
号楼
2
层


办公地址：上海市徐汇区龙田路
195
号
3C
座
9
楼


法定代表人：其实


电话：
021
-
54509988


传真：
021
-
64385308


联系人：潘世友


客户服务电话：
4001818188


网址：
www.1234567.com.
cn


（
52
）上海好买基金销售有限公司


住所：上海市虹口区场中路
685
弄
37
号
4
号楼
449
室


办公地址：上海市浦东新区浦东南路
1118
号鄂尔多斯国际大厦
903
-
906
室


法定代表人：杨文斌


电话：
021
-
58870011


传真：
021
-
68596916


联系人：张茹


客户服务电话：
4007009665


网址：
www.ehowbuy.com


（
53
）上海长量基金销售投资顾问有限公司


住所：上海市浦东新区高翔路
526
号
2
幢
220
室



办公地址：上海市浦东新区浦东大道
555
号裕景国际
B
座
16
层


法定代表人：张跃伟


电话：
021
-
20691832


传真：
021
-
20691861


联系人：
单丙烨


客户服务电话：
400
-
089
-
1289


网址：
www.erichfund.com


（
54
）和讯信息科技有限公司


住所：北京市朝阳区朝外大街
22
号泛利大厦
10
层


办公地址：北京市朝阳区朝外大街
22
号泛利大厦
10
层


法定代表人：王莉


电话：
021
-
20835789


传真：
021
-
20835885


联系人：周轶


客户服务电话：
400
-
920
-
0022


网址：
http://licaike.hexun.com/


（
55
）深圳众禄基金销售有限公司


住所：深圳市罗湖区深南东路
5047
号发展银行大厦
25
楼
I
、
J
单元


办公地址：
深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦
8
楼


法定代表人：薛峰


电话：
0755
-
33227950


传真：
0755
-
33227951


联系人：童彩平


客户服务电话：
4006
-
788
-
887


网址：
www.zlfund.cn
、
www.jjmmw.com


（
56
）杭州数米基金销售有限公司


住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东
2
号


办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道
3588
号恒生大厦
12
楼


法定代表人：陈柏青


电话：
021
-
60897869



传真：
0571
-
26698533


联系人：张裕


客户服务电话：
4000
-
766
-
123


网址：
www.fund123.cn


（
57
）北京万银财富投资有限公司


住所：北京市朝阳区北四环中路
27
号院
5
号楼
3201
内


办公地址：北京市朝阳区北四环中路
27
号院
5
号楼
3201
内


法定代表人：李招弟


电话：
010
-
59393923


传真：
010
-
59393074


联系人：毛怀营


客户服务电话：
400
-
059
-
8888


网址：
www.wy
-
fund.com


（
58
）北京钱景财富投资管理有限公司


住所：北京市海淀区丹棱街
6
号
1
幢
9
层
1008
-
1012


办公地址：北京市海淀区丹棱街
6
号
1
幢
9
层
1008
-
1012


法定代表人：赵荣春


电话：
010
-
57418829


传真：
010
-
57569671


联系人：魏争


客户服务电话：
400
-
678
-
5095


网址：
www.niuji.net


（
59
）北京展恒基金销售有限公司


住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街
6
号


办公地址：北京市朝阳区华严北里
2
号民建大厦
6
层


法定代表人：闫振杰


电话：
010
-
62020088


传真：
010
-
62020355


联系人：宋丽冉


客户服务电话：
400
-
888
-
6661



网址：
www.myfund.com


（
60
）深圳腾元基金销售有限公司


住所：广东省深圳市福田区金田路卓越世纪中心一号楼
1806
-
1808
单元


办公地址：广东省深圳市福田区金田路卓越世纪中心一号楼
1806
-
1808
单元


法定代表人：曾革


电话：
0755
-
33376853


传真：
0755
-
33065516


联系人：鄢萌莎


客户服务电话：
4006
-
87
7
-
899


网址：
www.tenyuanfund.com


（
61
）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司


住所：北京市朝阳区建国路
88
号
9
号楼
15
层
1809


办公地址：北京市朝阳区建国路
88
号
SOHO
现代城
C
座
1809


法定代表人：沈伟桦


电话：
010
-
52855713


传真：
010
-
85894285


联系人：程刚


客户服务电话：
400
-
6099
-
200


网址：
www.yixinfund.com


（二）注册登记机构


名称：天治基金管理有限公司


办公地址：上海市徐汇区复兴西路
159
号


法定代表人：赵玉彪


电话：
021
-
60371155


传真：
021
-
603749
7
4


联系人：
黄宇星


（三）律师事务所


名称：北京市天元律师事务所


住所：北京市西城区金融大街
35
号国际企业大厦
C
座
11
层


负责人：王立华



经办律师：吴冠雄
宋皓
杨科


电话：
010
-
88092188


传真：
010
-
88092150


联系人：吴冠雄
杨科


（四）会计师事务所


名称：
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）


法定代表人：葛明


住所：北京市东城区东长安街
1
号东方广场东方经贸城安永大楼
16
层


办公地址：
上海市世纪大道
100
号环球金融中心
50
楼


签章会计师：
严盛炜、戴维维


电话：
021
-
22288888


传真：
021
-
22280000


联系人：
戴维维


四、基金的名称


天治财富增长证券投资基金


五、基金的类型


契约型开放式


六、基金的投资目标


在确保基金份额净值不低于本基金建立的动态资产保障线的基础上，谋求
基金资产的
长期
稳定增值
。



七、基金的投资方向


本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的各类
股票、债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金在资产配置中股票投资
比例范围为基金资产净值的
0
-
70%
，债券投资比例范围为基金资产净值的
20%
-
100%
。

今后
在有关法律法规许可时，本基金将降低债券投资比例范围的下限，相应提高股票投资比例
范围的上限。




八、基金的投资策略


本基金建立随时间推移
呈
非负增长的
动态
资产保障线
,
以投资组合保险机制、
VaR
（
Value at
Risk
）技术为核心工具，对风险性资产（股票）与低风险资产（债券）的投
资比例进行动态调整，并结合下方风险来源分析，对基金的各类资产实施全流程的风险预
算管理
,
力争使基金份额净值高于
动态
资产保障线水平。在风险可控的基础上
,
本基金通
过积极投资，谋求最大限度地实现基金资产的稳定增值
。



总体投资策略包括以下三个层面：


1
、资产配置策略


本基金运用固定比例投资组合保险策略（
CP
PI
），以动态资产保障线为保险额度
（
floor
），将基金份额净值高出动态资产保障线的金额放大固定倍数后，作为每份基金份
额的股票投资金额上限，公
式如下：


E= M
×
(NAV
-
F)


其中，
E
为每份基金份额的股票投资金额上限，
NAV
为基金份额净值，
F
为动态资产保障
线水平，
M
为乘数（放大倍数）。本基金根据市场的风险收益特征，主要以
风险调整后收
益率为目标函数，对
CPPI
策略进行数量化分析，确定放大倍数的取值区间；在投资运作
过程中，放大倍数保持相对固定，以
确保
CPPI
策略的客观化操作。



同时，本基金还辅以采用
VaR
限额管理，将股票投资组合的单日
VaR
限额设置为：


（基金份额净值
-
动态资产保障线水平）
×
基金总份额


通过该限额对
风险
性
资产
（股票）
的
投资
比例
进行约束，控制股票投资组合的风险暴露，
以降低
基金份额净值
跌至动态资产保障
线
之下
的可能性。



基金管理人根据上述两层的约束和对市场行情的判断，结合运用其它风险测量指标，
动态调整风险性资产（股票）与低风险资产（债券）的投资比例，使投资组合的总风险水
平保持在预算范围内。在极端市场情况下，本基金的风险性资产（股票）比例可以调整为
零，即全部投资于相对安全的低风险资产（债券）和现金资产。



2
、股票投资策略


本基金将在上述风险预算管理的前提之下，
积极投资于具有高增长潜力的股票，分享
较高的股市成长收益，从而
实现基金资产的稳定
增值。



基金管理人以专业的研究力量为依托，采用定量与定性相结合的方法，筛选出基本面
良好、流动性高、具有高增长潜力且价格合理的股票。首先，本基金对上市公司的可持续
投资价值进行定量评估，该评估体系采用包括盈利能力、成长能力、股本扩张能力和现金



流量等方面的指标，筛选出可持续投资价值较高的上市公司；其次，基金管理人将根据对
上市公司基本面的深度研究和对市场趋势的具体把握，对上市公司成长率的动态变化进行
分析预测，筛选出
"
市盈率
/
预期增长率
"
（
PEG
）指标较小的上市公司，并结合上市公司基
本面、股票流动性、股票相对价值等多
方面因素，选择个股，构建分散化的股票投资组合。



3
、债券投资策略


本基金债券投资品种包括国债、金融债、企业债（包括可转债）、央行票据、债券回
购等。债券投资综合考虑收益性、流动性和风险性，进行“自上而下”的积极管理。在深
入分析宏观经济、货币政策的基础上，运用利率预期、久期管理、部分久期管理、收益率
利差策略进行债券资产配置，并在价值研究与风险收益评判的基础上，选择高流动性、高
信用等级、高收益率及其他价值被低估的债券。本基金将紧跟债券市场发展与创新的步伐，
充分把握债券市场制度创新、产品创新带来的赢利机会。本基金也
将充分利用市场中出现
的无风险套利机会，有效提高债券投资组合的收益水平。



九、动态资产保障线


本基金通过建立一条随时间推移呈非负增长的动态资产保障线，
实施风险预算管理，
以控制基金投资组合的下跌风险
,
并通过资产保障线水平的动态提升，保障基金净值增长
的成果。



1
、动态资产保障线的计算方法


动态资产保障线自基金合同生效日起按日历逐天计算，基金合同生效日的初始水平设
定为
0.93
。如果某一天的累计基金份额净值超过在此之前的所有的累计基金份额净值（即
该天的累计净值为最高点），则提升该天的动态资产保障线，并将该天的累计净
值相对于
上一个累计净值最高点的正增长率的
60
%
作为该天的动态资产保障线的提升幅度。如果某
一天的累计基金份额净值不是最高点时，则不提升该天的动态资产保障线，即保持上一天
的水平。如果某一天为分红除权日，则该天的动态资产保障线水平扣除分红额向下调整。



基金合同生效日后的第
天的动态资产保障线水平的计算公式为：
t


..
..
..
....tDtFtHightNAVMaxPtF.....
.
..
.
..
.
.
..
.
.
.
.
...10 ,111

其中，
：基金合同生效日后的第
天的累计基金份额净值，以该天的基金资产估值
结果计算；
..tNAVt

：当第
天为分红除权日时，
等于每份基金份额分配红利；
..tD


当第
天不是分红除权日时，
；
t..0.tD

：基金合同生效日（
）至基金合同生效日后的第
天的累
..1.tHigh0.t1.t

计基金份额净值的最大值，即：


；
....)1(),2(,),2(),1(),0(1....tNAVtNAVNAVNAVNAVMaxtHigh.

：动态资产保障线的提升率，该数值取常数
60
%
；
P

基金合同生效日（
）的初始参数为：
，
。

..93.00.F..10.NAV

2
、动态资产保障线的计算、公布


为保证
动态资产保障线
计算的准确和公允，
动态资产保障线由基金管理人计算，并经
过基金托管人核对无误后，基金管理人将动态资产保障线水平和基金份额净值同时
对外公
布
。



3、动态资产保障线在极端市场波动情形下的调整

若遇极端市场波动情形导致基金份额净值下降，则基金管理人可根据极端市场波动对
基金份额净值的影响相应向下调整动态资产保障线，经基金托管人复核后对外公布。


十、基金的业绩比较基准


中信标普
300
指数×
40%+
中信标普全债指数×
60%


十一、基金的风险收益特征


本基金属于证券投资基金中风险较低、收益稳健的混合型基金品种。



十二、基金的投资组合报告


基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据基金合同规定，复核了本报告中的财
务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏。



本投资组合报告所载数据截至
201
5
年
12
月
3
1
日。所列财务数据未经审计。



1、期末基金资产组合情况


序号

项目

金额（元）

占基金总资产的




比例（%）

1

权益投资

82,298,081.45


59.06



其中：股票

82,298,081.45


59.06

2

固定收益投资

31,710,200.00


22.76



其中：债券

31,710,200.00


22.76



资产支持证券

-

-

3

贵金属投资

-

-

4

金融衍生品投资

-

-

5

买入返售金融资产

-

-



其中：买断式回购的买入返售
金融资产

-

-

6

银行存款和结算备付金合计

23,587,595.50


16.93

7

其他资产

1,753,134.15


1.26

8

合计

139,349,011.10


100.00



2、期末按行业分类的股票投资组合


代码

行业类别

公允价值（元）

占基金资产净
值比例（％）

A

农、林、牧、渔业





B

采矿业

-

-

C

制造业

36,493,390.00


29.77

D

电力、热力、燃气及水
生产和供应业

-

-

E

建筑业

2,634,000.00

（未完）