[发行]汇添富香港优势精选混合(QDII)：更新招募说明书（2016年第1号）
汇添富香港优势精选混合型证券投资基金 更新招募说明书 （2016 年第1 号） 基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 汇添富香港优势精选混合型证券投资基金 更新招募说明书 1 重要提示 汇添富香港优势精选混合型证券投资基金由汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日 本外）优势精选股票型证券投资基金更名而来。 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金经2009 年11 月23 日中国证券监督管理委员会证监许可【2009】1221 号文核准募集， 基金合同于2010 年6 月25 日正式生效。 2014 年1 月8 日，汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型 证券投资基金基金份额持有人大会以现场方式召开，会议审议通过了《关于修改 基金名称及投资细节的议案》，基金管理人同时将大会决议报中国证券监督管理 委员会备案。2014 年1 月17 日，中国证券监督管理委员会印发了《关于汇添富 亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金基金份额持有人大 会决议备案的回函》（基金部函[2014]23 号），汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本 外）优势精选股票型证券投资基金基金份额持有人大会决议报中国证监会备案手 续完成，持有人大会决议生效。即日起，原《汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本 外）优势精选股票型证券投资基金基金合同》失效，《汇添富香港优势精选股票 型证券投资基金基金合同》生效，基金更名为“汇添富香港优势精选股票型证券 投资基金”， 同时基金投资目标、投资范围等投资细节相应调整。 根据基金管理人2015 年8 月5 日刊登的《汇添富基金管理股份有限公司关 于变更旗下“混合型证券投资基金”的基金名称并相应修订基金合同部分条款的 公告》，汇添富香港优势精选股票型证券投资基金自2015 年8 月5 日起更名为汇 添富香港优势精选混合型证券投资基金。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于海外证券市场，基金净值会因为所投资证券市场波动等因素产 生波动。在投资本基金前，投资者应全面了解本基金的风险收益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力，从而获取基金投资收益，并承担相应的投资风险。 本基金投资中的风险主要分为：一是境外投资产品风险，包括市场风险、汇率风 汇添富香港优势精选混合型证券投资基金 更新招募说明书 2 险和政治风险等；二是开放式基金风险，包括利率风险、信用风险、流动性风险、 操作风险、会计核算风险、税务风险、法律风险和衍生品风险等。投资有风险， 投资人认购（或申购）基金时应认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法 律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经 验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金 的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书更新截止日为2016 年1 月17 日，有关财务数据和净值表现截 止日为2015 年9 月30 日，有关基金管理人的内容截止招书公告日。本招募说明 书所载的财务数据未经审计。 汇添富香港优势精选混合型证券投资基金 更新招募说明书 3 目 录 一、 绪言 ................................................................................................................ 4 二、 释义 ................................................................................................................ 5 三、 风险揭示 ....................................................................................................... 11 四、 基金的投资 .................................................................................................. 15 五、 基金的业绩 ....................................................................错误！未定义书签。 六、 基金管理人 .................................................................................................. 31 七、 基金的历史沿革 ........................................................................................... 43 八、 基金的存续 .................................................................................................. 44 九、 基金份额的申购和赎回 ............................................................................... 45 十、 基金的费用与税收 ....................................................................................... 53 十一、 基金的财产 ............................................................................................... 55 十二、 基金资产估值 ........................................................................................... 57 十三、 基金的收益与分配 ................................................................................... 62 十四、 基金的会计与审计 ................................................................................... 64 十五、 基金的信息披露 ....................................................................................... 65 十六、 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ............................................. 70 十七、 基金托管人 ............................................................................................... 73 十八、 境外托管人 ............................................................................................... 79 十九、 相关服务机构 ........................................................................................... 81 二十、 基金合同的内容摘要 ...............................................................................125 二十一、 基金托管协议的内容摘要....................................................................151 二十二、 基金份额持有人服务 ...........................................................................171 二十三、 其他应披露事项 ...................................................................................173 二十四、 招募说明书存放及其查阅方式 ............................................................177 二十五、 备查文件 ..............................................................................................178 汇添富香港优势精选混合型证券投资基金 更新招募说明书 4 一、 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管 理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简 称《信息披露办法》）、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下 简称《试行办法》）、《关于实施<合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办 法>有关问题的通知》（以下简称《通知》以及《汇添富香港优势精选混合型证券 投资基金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为 本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有 关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 汇添富香港优势精选混合型证券投资基金 更新招募说明书 5 二、 释义 在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 本合同、《基金合同》 指《汇添富香港优势精选混合型证券投资基金基金 合同》及对本合同的任何有效的修订和补充 中国 指中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香 港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区) 法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部 门规章及规范性文件 《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》 指《证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》 《试行办法》 指《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办 法》 《通知》 《关于实施<合格境内机构投资者境外证券投资管 理试行办法>有关问题的通知》 元 指中国法定货币人民币元 基金或本基金 指依据《基金合同》所募集的汇添富香港优势精选 混合型证券投资基金 《招募说明书》 指《汇添富香港优势精选混合型证券投资基金招募 说明书》，即供基金投资者选择并决定是否提出基 金认购或申购申请的要约邀请文件，及其定期的更 新 托管协议 指基金管理人与基金托管人签订的《汇添富香港优 势精选混合型证券投资基金托管协议》及其任何有 效修订和补充 《发售公告》 指《汇添富香港优势精选混合型证券投资基金基金 份额发售公告》 《业务规则》 指《汇添富基金管理股份有限公司开放式基金业务 汇添富香港优势精选混合型证券投资基金 更新招募说明书 6 规则》 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 银行监管机构 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授 权的机构 外管局 指国家外汇管理局或其授权的代表机构 基金管理人 指汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人 指中国工商银行股份有限公司 境外托管人 指符合法律法规规定的条件，根据基金托管人与其 签订的合同，为本基金提供境外资产托管服务的境 外金融机构 境外投资顾问 指符合法律法规规定的条件，根据基金管理人与其 签订的合同，为本基金境外证券投资提供证券买卖 建议或投资组合管理等服务的境外金融机构。基金 管理人有权根据基金运作情况选择、更换或撤销境 外投资顾问 基金份额持有人 指根据《招募说明书》和《基金合同》及相关文件 合法取得本基金基金份额的投资者 基金代销机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件， 取得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金 销售与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、 赎回和其他基金业务的代理机构 销售机构 指基金管理人及基金代销机构 基金销售网点 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销 网点 注册登记业务 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包 括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算 及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额 持有人名册等 基金注册登记机构 指汇添富基金管理股份有限公司或其委托的其他 汇添富香港优势精选混合型证券投资基金 更新招募说明书 7 符合条件的办理基金注册登记业务的机构 《基金合同》当事人 指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权 利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金 托管人和基金份额持有人 个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券 投资基金的自然人 机构投资者 指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基 金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部 门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团 体和其他组织 投资者 指个人投资者、机构投资者和法律法规或中国证监 会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总 称 基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件， 基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备 案手续，获得中国证监会书面确认之日 基金中的基金 指投资对象为证券投资基金的基金，其投资组合由 各种基金组成 募集期 指自基金份额发售之日起不超过3 个月的期限 基金存续期 指《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间 境外主要市场 指本基金主要投资的、与中国证监会签订了双边监 管合作谅解备忘录的国家和地区，包括中国香港、 澳大利亚、新加坡和新西兰；基金管理人可根据证 券市场环境、基金投资组合构成情况和业绩比较基 准等的变化，调整对境外主要市场的解释，并在招 募说明书更新中列示 日/天 指公历日 月 指公历月 工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易 汇添富香港优势精选混合型证券投资基金 更新招募说明书 8 日 开放日 指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工 作日 T 日 指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n 日 指自T 日起第n 个工作日（不包含T 日） 认购 指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额 的行为 发售 指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基 金份额的行为 申购 指《基金合同》生效后，投资者根据基金销售网点 规定的手续，向基金管理人购买基金份额的行为。 本基金的日常申购自《基金合同》生效后不超过3 个月的时间开始办理 赎回 指《基金合同》生效后，基金份额持有人根据基金 销售网点规定的手续，向基金管理人卖出基金份额 的行为。本基金的日常赎回自《基金合同》生效后 不超过3 个月的时间开始办理 巨额赎回 指在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请 （赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总 数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份 额总数后的余额）超过上一日本基金总份额的10% 时的情形 基金账户 指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投 资者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况 的账户 交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该 销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等 业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户 转托管 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额 汇添富香港优势精选混合型证券投资基金 更新招募说明书 9 从某一交易账户转入另一交易账户的业务 基金转换 指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基 金管理人管理的任一开放式基金（转出基金）的全 部或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何 其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为 定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣 款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约 定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款 及基金申购申请的一种投资方式 基金收益 指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、票 据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其 他收益和因运用基金财产带来的成本或费用的节 约 基金资产总值 指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本 息和本基金应收的款项以及其他投资所形成的价 值总和 基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值 基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资 产净值的过程 货币市场工具 指银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票 据、商业票据、回购协议、短期政府债券等中国证 监会、中国人民银行认可的具有良好流动性的金融 工具 公司行为信息 指证券发行人所公告的会或将会影响到基金资产 的价值及权益的任何未完成或已完成的行动，及其 他与本基金持仓证券所投资的发行公司有关的重 大信息，包括但不限于权益派发、配股、提前赎回 等信息 指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性 汇添富香港优势精选混合型证券投资基金 更新招募说明书 10 报刊和基金管理人、基金托管人的互联网网站 不可抗力 指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的 客观事件或因素，包括但不限于洪水、地震及其他 自然灾害、战争、疫情、骚乱、火灾、政府征用、 没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突 发停电或其他突发事件、证券交易场所非正常暂停 或停止交易等 汇添富香港优势精选混合型证券投资基金 更新招募说明书 11 三、 风险揭示 本基金主要投资于香港证券市场，基金净值会因为香港证券市场波动等因素 产生波动。基金投资中出现的风险分为如下两类，一是境外投资产品风险，包括 市场风险、汇率风险、政治风险等；二是开放式基金风险，包括利率风险、信用 风险、流动性风险、操作风险、会计核算风险、税务风险、交易结算风险、法律 风险、衍生品风险等。 一、境外投资产品风险 1、市场风险 市场风险是指由于市场因素如基础利率、汇率、股票价格和商品价格的变化 或由于这些市场因素的波动率的变化而引起的证券价格的非预期变化，并产生损 失的可能性。 由于本基金将投资于香港证券市场，因此一方面基金净值会因香港证券市场 的整体变化而出现价格波动。另一方面，香港地区在处于不同的产业经济循环周 期的情况下，也将对基金的投资绩效产生影响。 2、汇率风险 一方面，本基金每日的净资产价值以人民币计价，因此当汇率发生变动时， 将会影响到人民币计价的净资产价值。另一方面，对应资产可能投资于以非美元 报价的各类资产，因此非美元资产的表现将受资产所持货币兑美元的汇率变动所 影响。 3、政治风险 本基金以香港为主要的投资地区，因此香港地区政治、社会或经济情势的变 动(包括天然灾害、战争、暴动或罢工等)，都可能对本基金所参与的投资市场或 投资产品造成直接或者是间接的负面冲击。本基金将在内部及外部研究机构的支 持下，密切关注香港地区政治、经济和产业政策的变化，适时调整投资策略以应 对政治风险的变化。 二、开放式基金风险 1、利率风险 利率风险是指由于利率变动而导致的证券价格和证券利息的损失。利率风险 汇添富香港优势精选混合型证券投资基金 更新招募说明书 12 是债券投资所面临的主要风险，息票利率、期限和到期收益率水平都将影响债券 的利率风险水平。国家或地区的利率变动还将影响该地区的经济与汇率等。 2、信用风险 信用风险是指债券发行人是否能够实现发行时的承诺，按时足额还本付息的 风险。一般认为：国债的信用风险可以视为零，而其它债券的信用风险可按专业 机构的信用评级确定，信用等级的变化或市场对某一信用等级水平下债券利率的 变化都会迅速的改变债券的价格,从而影响到基金资产。投资标的可能因财务结 构恶化或整体产业衰退，致使专业评级机构调降该投资标的债信，进而使得该投 资标的产生潜在资本损失的风险。但本基金主要采取股票组合管理，信用风险相 对较低。衍生品有一定的交易对手信用风险，可通过严格筛选交易对手来控制。 3、流动性风险 流动性风险是指金融资产不能迅速变现，而可能遭受折价损失的风险。本基 金管理的资产中，境外的投资标的有不同的投资限制和清算流程，由于变现时间 较长，因此市场出现巨幅波动时，可能将有短期的流动性风险。流动性风险将主 要表现在以下几个方面：基金资产不能迅速转变成现金，或变现成本很高；不能 应付可能出现的投资人大额赎回的风险；证券投资中个券和个股的流动性风险 等。这些风险的主要形成原因是： (1)市场整体流动性相对不足。证券市场的流动性受到市场行情、投资群体 等诸多因素的影响，在某些时期成交活跃，流动性非常好，而在另一些时期，则 可能成交稀少，流动性差。在市场流动性相对不足时，交易变现都有可能因流动 性问题而增加变现成本，对本基金的资产净值造成不利影响。这种风险在发生大 额赎回时表现尤为突出。 (2)证券市场中流动性不均匀，存在个股和个券流动性风险。由于流动性存 在差异，即使在市场流动性比较好的情况下，一些个股的流动性可能仍然比较差， 这种情况的存在使得本基金在进行个股和个券操作时，可能难以按计划买入或卖 出相应的数量，或买入卖出行为对个股和个券价格产生比较大的影响，增加个股 和个券的建仓成本或变现成本。这种风险在出现个股和个券停牌和涨跌停板等情 况时表现得尤为突出。 4、操作风险 汇添富香港优势精选混合型证券投资基金 更新招募说明书 13 操作风险主要是相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷 或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等原因可能引致风险。例如，越权违 规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT 系统故障等风险。在开放式基金的各种 交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常 进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理人、基金 托管人、境外资产托管人、登记结算机构、销售机构、证券交易所等等。 5、会计核算风险 会计核算风险主要是指由于会计核算及会计管理上违规操作形成的风险，如 经常性的串户，帐务记重，透支，过失付款，资金汇划系统款项错划，日终轧帐 假平，会计备份数据丢失，利息计算错误等。通过双会计制以及基金会计核算、 托管方会计复核的方法可以有效控制会计核算风险。 6、税务风险 在投资各国或地区市场时，因各国、地区税务法律法规的不同，可能会就股 息、利息、资本利得等收益向各国、地区税务机构缴纳税金，包括预扣税，该行 为可能会使得资产回报受到一定影响。各国、地区的税收法律法规的规定可能变 化，或者加以具有追溯力的修订，所以可能须向该等国家或地区缴纳本基金销售、 估值或者出售投资当日并未预计的额外税项。本基金在投资香港证券市场时会事 先了解清楚当地的税务法律法规。同时，在境外托管人的协助下，完成投资所在 地区的税务扣缴工作。 7、法律风险 指由于交易合约在法律上无效、合约内容不符合法律的规定，或者由于税制、 破产制度的改变等法律上的原因，给交易者带来损失的可能性。 法律风险主要来自两个方面：一是合约的不可实施性，包括合约潜在的非法 性，对手缺乏进行该项交易的合法资格，以及现行的法律法规发生变更而使该合 约失去法律效力等；二是交易对手因经营不善等原因失去清偿能力或不能依照法 律规定对其为清偿合约进行平仓交易。对于法律风险，本基金将本着审慎的原则 按照中国证监会的要求选择交易对手，同时，关注相应地区法律环境的变化，有 效规避法律风险。 8、衍生品风险 汇添富香港优势精选混合型证券投资基金 更新招募说明书 14 衍生工具是为了有效管理金融风险而设计的工具，一般是一种私人合约，其 价值是从一些基础资产价格、参考利率或指数中派生出来的。由于事先不存在现 金流，所以衍生工具有杠杆作用，即涉及借款问题。然而，杠杆作用是一把双刃 剑。一方面，由于交易成本非常低，杠杆作用可使衍生工具成为一种对冲风险和 投机的有效工具；另一方面，由于不存在事先的现金支付，因此就更加难以评估 潜在的下跌风险。 巴塞尔银行监管委员会于1994 年7 月27 日发表《衍生产品风险管理指南》， 把衍生品的风险类型归为五类：市场风险(Market Risk)、信用风险(Credit Risk)、 流动性风险(Liquidity Risk)、操作风险(Operational Risk)和法律风险(Law Risk)。 本基金投资衍生品的目的是为了对冲风险，而不是投机，会通过控制规模、 计算风险价值等手段来有效控制风险。 汇添富香港优势精选混合型证券投资基金 更新招募说明书 15 四、 基金的投资 一、投资目标 在香港证券市场精选具有持续竞争优势且估值有吸引力的公司股票等证券， 通过有效的资产配置和组合管理，进行中长期投资布局，在有效管理风险的前提 下，追求持续稳健的较高投资回报。 二、投资范围 本基金投资范围为香港证券市场公开上市的股票、固定收益产品、基金、货 币市场工具以及相关法律法规和中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。如 法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理人在履行适当程序 后，可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为：投资于股票的基金资产占基金资产总值的比例为 60%-95%；其余基金资产投资于固定收益产品、基金、货币市场工具以及相关法 律法规和中国证监会允许本基金投资的其他金融工具，其占基金资产总值的比例 为5%-40%，其中基金持有的现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的5%。 在有关法律法规发生变动时，本基金资产配置比例等应作相应调整。 三、投资理念 本基金坚持长期价值投资的理念，通过深入的“自下而上”的企业基本面分 析，精选具有持续竞争优势的公司，在香港证券市场估值比较的基础上，进行中 长期的投资布局。我们相信，企业的持续竞争优势必将在股票价格上得到充分反 映。本基金通过选择香港证券市场中具有持续竞争优势的公司证券以及投资于上 述证券的基金等进行科学的组合管理，优化组合的风险收益特征，实现基金资产 的持续稳健增值。 四、投资策略 本基金主要采用稳健的资产配置和积极的股票投资策略。在资产配置中，根 据宏观经济和证券市场状况，通过分析股票市场、固定收益产品及货币市场工具 等的预期风险收益特征，确定投资组合的投资范围和比例。在股票投资中，采用 “自下而上”的策略，精选出具有持续竞争优势，且估值有吸引力的股票，精心科 汇添富香港优势精选混合型证券投资基金 更新招募说明书 16 学构建股票投资组合，并辅以严格的投资组合风险控制，以获得中长期的较高投 资收益。本基金投资策略的重点是精选股票策略。 1、资产配置策略 本基金在资产配置中采用“自上而下”的策略，对全球经济形势、大中华地区 的经济发展状况、地区及产业竞争优势和证券市场估值水平等，采用情景分析法， 分析股票市场、固定收益产品及货币市场工具的预期风险收益特征。在上述分析 的基础上，在有效控制基金投资组合风险和符合基金合同投资比例的前提下，确 定基金的资产配置比例并形成建议报告。 2、股票投资策略 本基金股票投资对象是股价没有充分反映价值的具有持续竞争优势的企业。 本基金精选组合成份股的过程具体分为两个层次进行：第一层次，企业竞争优势 评估。通过深入的案头分析和实地调研，发现在经营中具有一个或多个方面的持 续竞争优势、管理出色且财务透明稳健的企业；第二层次，估值精选。基于定性 定量分析、动态静态指标相结合的原则，采用内在价值、相对价值、收购价值相 结合的估值方法，选择股价没有充分反映价值的股票进行投资及组合管理。只要 一个企业保持和提升它的竞争优势，本基金就作长期投资。如果一个企业丧失了 它的竞争优势或它的股价已经超过其价值，本基金就将其出售。 3、基金投资策略 本基金也通过翔实的案头研究和深入的实地调研，结合定量和定性分析，精 选出优秀的偏股型基金进入组合，它具有以下特征：（1）由历史业绩出色、发展 态势良好和拥有强大投资研究团队的基金管理公司管理；（2）符合本基金的投资 目标和投资限制等规定；（３）拥有与本基金相似投资理念，立足于“自下而上” 的基本面分析，坚持长期价值投资的理念。 4、固定收益产品投资策略 本基金的固定收益投资是股票投资的补充。将在综合考虑固定收益产品收 益、风险和流动性情况，在深入分析大中华地区宏观经济发展、货币政策以及市 场结构的基础上，灵活运用积极和消极的固定收益投资策略。 消极固定收益投资策略的目标是在满足现金管理需要的基础上为基金资产 提供稳定的收益。本基金主要通过利率免疫策略来进行消极债券投资。积极固定 汇添富香港优势精选混合型证券投资基金 更新招募说明书 17 收益投资策略的目标是利用市场定价的短暂无效率来获得低风险甚至是无风险 的超额收益；本基金的积极债券投资主要基于对利率期限结构的研究。本基金也 将从债券市场的结构变化中寻求积极投资的机会。 5、衍生工具投资策略 本基金将以投资组合避险或有效管理为目标，在基金风险承受能力许可的范 围内，本着谨慎原则，适度参与衍生品投资。衍生品投资的主要策略包括：利用 指数衍生品，降低基金的市场整体风险；利用股票衍生品，提高基金的建仓或变 现效率，降低流动性成本等。 此外，在符合有关法律法规规定并且有效控制风险的前提下，本基金还将进 行证券借贷交易、回购交易等投资，以增加收益，保障投资者的利益。 未来，随着香港证券市场投资工具的丰富，本基金可相应调整和更新相关投 资策略，并及时进行公告。 五、投资决策依据和决策程序 （一）决策依据 1、国家有关法律、法规和基金合同的有关规定； 2、大中华地区宏观经济形势、货币政策、产业政策以及证券市场政策等对 香港证券市场的影响； 3、各行业发展现状及前景； 4、上市公司基本面及成长前景； 5、股票、固定收益产品、货币市场工具等类别资产的预期收益率及风险水 平。 （二）决策程序 本基金实行投资决策团队制，强调团队合作，充分发挥集体智慧。本基金管 理人将投资和研究职能整合，设立了投资研究部和金融工程部，策略分析师、行 业分析师、金融工程分析师和基金经理立足本职工作，充分发挥主观能动性，渗 透到投资研究的关键环节，群策群力，为基金份额持有人谋取中、长期稳定的较 高投资回报。 本基金投资决策流程为： 1、策略分析师就宏观、政策、投资主题、市场环境提交策略报告并讨论； 汇添富香港优势精选混合型证券投资基金 更新招募说明书 18 行业分析师就行业发展趋势和行业组合的估值比较，召开会议讨论确定行业评 级； 2、基金经理在策略会议的基础之上提出资产配置的建议； 3、投资决策委员会审议基金经理提交的资产配置建议，并确定资产配置比 例的范围； 4、投资研究部提交股票库，在此基础上，基金经理、行业分析师决定核心 股票库名单； 5、基金经理在考虑资产配置的情况下，经过风险收益的权衡，决定投资组 合方案； 6、投资总监审核投资组合方案后，交由基金经理实施； 7、集中交易室执行交易指令； 8、金融工程部进行全程风险评估和绩效分析。 六、投资限制 （一）禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，除中国证监会另有规定外，本基金禁止 从事下列行为： 1、承销证券； 2、向他人贷款或提供担保； 3、从事承担无限责任的投资； 4、购买不动产； 5、购买房地产抵押按揭； 6、购买贵重金属或代表贵重金属的凭证； 7、购买实物商品； 8、除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金； 9、利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外； 10、参与未持有基础资产的卖空交易； 11、购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层； 12、直接投资与实物商品相关的衍生品； 13、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动； 汇添富香港优势精选混合型证券投资基金 更新招募说明书 19 14、当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他 行为。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序 后可不受上述规定的限制。 （二）投资组合限制 本基金的投资组合将遵循以下限制： 1、基金持有同一家银行的存款不得超过基金资产净值的20%。在基金托管 账户的存款可以不受上述限制。 2、基金持有同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券市值不得超 过基金资产净值的10%。 3、不得违反本基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例的约定。 4、基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的 其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的10%，其 中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的3%。 5、基金不得购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层。同一 基金管理人管理的全部基金不得持有同一机构10%以上具有投票权的证券发行 总量。 前项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本，同时应当一 并计算全球存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券，并假设对持有的股本权 证行使转换。 6、基金持有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的10%。 前项非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监 会认定的其他资产。 7、本基金持有境外基金的市值合计不得超过本基金资产净值的10%，持有 货币市场基金不受上述限制。 8、同一基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超过该境 外基金总份额的20%。 9、为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净 值的10%。 汇添富香港优势精选混合型证券投资基金 更新招募说明书 20 若基金超过上述1-9 项投资比例限制，应当在超过比例后30 个工作日内采 用合理的商业措施减仓以符合投资比例限制要求。 （三）金融衍生品投资 本基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理，不得用于投机或放 大交易，同时应当严格遵守下列规定： 1、本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的100%。 2、本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投 资柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的10%。 3、本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品，应当符合以下要 求： （1）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证 监会认可的信用评级机构评级。 （2）交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值，并且基金可在任何 时候以公允价值终止交易。 （3）任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的20%。 4、基金管理人应当在本基金会计年度结束后60 个工作日内向中国证监会提 交包括衍生品头寸及风险分析年度报告。 （四）本基金可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定： 1、所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可 的信用评级机构评级。 2、应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市 值的102%。 3、借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利 息和分红。一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以 满足索赔需要。 4、除中国证监会另有规定外，担保物可以是以下金融工具或品种： （1） 现金； （2） 存款证明； （3） 商业票据； 汇添富香港优势精选混合型证券投资基金 更新招募说明书 21 （4） 政府债券； （5） 中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外 金融机构（作为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证。 5、本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限 内要求归还任一或所有已借出的证券。 6、基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任。 （五）基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易，并且应当 遵守下列规定： 1、所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监 会认可的信用评级机构信用评级。 2、参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现 金不低于已售出证券市值的102%。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律 有权保留或处置卖出收益以满足索赔需要。 3、买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、 利息和分红。 4、参与逆回购交易，应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已 购入证券市值不低于支付现金的102%。一旦卖方违约，本基金根据协议和有关 法律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要。 5、基金管理人应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何 损失负相应责任。 （六）基金参与证券借贷交易、正回购交易，所有已借出而未归还证券总市 值或所有已售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的50%。前项比例限 制计算，基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得计入 基金总资产。 七、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：MSCI 中华指数（MSCI ZhongHua Index）。 摩根士丹利资本国际指数 (MSCI) 是摩根士丹利资本国际公司主持开发的 一系列全球性证券市场指数，是全球投资组合经理作为投资基准最为广泛应用的 指数，目前有2000 多家国际机构投资者采用MSCI 指数作为基准。 汇添富香港优势精选混合型证券投资基金 更新招募说明书 22 摩根士丹利资本国际公司中华指数 (MSCI ZhongHua Index)，提供了中国投 资空间除A 股外的其他具有代表性的样本，涵盖了H 股、B 股、红筹股、香港 上市的中国内地私企股和香港本地股，为国际机构在香港证券市场投资中广泛使 用。 如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单位停止计算编制上述指数或更 改指数名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者 是市场上出现更加适合用于本基金业绩比较基准的指数时，经与基金托管人协商 一致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无需 召开基金份额持有人大会。 八、风险收益特征 本基金为投资于香港证券市场的主动混合型基金，其预期收益及风险水平低 于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金，属于中高收益/风险特征的基 金。 九、基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法 1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 2、有利于基金资产的安全与增值； 3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份 额持有人的利益； 4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金 份额持有人的利益。 十、代理投票 1、基金管理人作为基金投资者的代理人，将行使股票的代理投票权。在代 理投票时，公司将本着投资者利益最大化的原则，按照增加股东利益、提高股东 发言权的原则提出代理投票的建议。 2、代理投票权的决定将由基金经理做出。基金管理人将保留代理投票的文 件至少三年以上。 3、基金管理人可委托境外托管人进行代理投票。基金投资于注册地在中国 以外的公司发行的和没有在中国证券交易所上市的有投票权的股票。国外的公司 治理标准、法律或监管要求和披露实务操作与中国的相关规定存在差异。当委托 汇添富香港优势精选混合型证券投资基金 更新招募说明书 23 投票权与非中国证券相关时，受托机构将考虑在相关外国市场上适用的不同的法 律法规，提出决定如何行使表决权的建议。 4、在某些中国以外的法域中，就基金组合内公司的股份行使投票权的股东 可能被限制在股东大会召开日期前后的一段时间内对股票进行交易。由于此类交 易限制会妨碍组合管理且可能导致基金的流动性受损，如果存在此类限制，管理 人在一般情况下将不行使代理投票权。此外，某些中国以外的法域要求投票的股 东就不同的基金披露当前的持股情况，如果存在此类披露要求，管理人在一般情 况下将不行使委托投票权，以保护基金持有信息。 5、基金管理人将保留委托投票权的记录，至少保存3 年以上。其中包括： （1）基金作为证券持有人收到的有报告义务的发行人的证券持有人会议相 关的材料； （2）发行人的名称； （3）组合证券的交易所代码； （4）会议日期； （5）会议上需投票的事项的简要描述； （6）需投票的事项是否由发行人、其管理层或其他人或公司提出； （7）基金是否对该等事项进行了投票； （8）基金如何就该等事项进行了投票； （9）基金的投票是赞成还是反对发行人的管理层的提议。 6、必要时，管理人也将聘请ISS（美国专业从事代理投票顾问服务的公司 Institutional Shareholder Services）等第三方提供代理投票服务，协助进行代理投 票的决定。第三方代理投票服务机构将提供代理投票的分析、提出投票建议，并 将管理人提出的投票决定形成指令通知发给统计投票机构，按月出具持有股票的 报告、投票的季度和年度总结。 十一、证券交易 1、券商的交易执行能力、研究实力和提供的研究服务，这是选择券商以及 分配交易量最主要的原则和标准，包括以下几个方面： 交易执行能力。主要指券商是否对投资指令进行了有效的执行以及能否取得 较高质量的成交结果。衡量交易执行能力的指标主要有：是否完成交易、成交的 汇添富香港优势精选混合型证券投资基金 更新招募说明书 24 及时性、成交价格、对市场的影响等； 研究机构的实力和水平。主要是指券商能否提供高质量的宏观经济研究、行 业研究及市场走向、个股分析报告和专题研究报告，报告内容是否详实，投资建 议是否准确； 提供研究服务的质量。主要指券商承接调研课题的态度、协助安排上市公司 调研、以及就有关专题提供研究报告和讲座。 2、管理人根据上述标准对境外券商进行遴选，拟定交易量分仓比例，并每 季度进行调整。 考核内容包括：服务质量、证券推荐的成功率、交易的执行力等因素。 考核采取打分制，打分采取加权平均的办法，主要有以下方面：交易执行能 力（40%）、研究能力（30%）、服务质量（30%）。 3、每家券商的分仓比例上限为50%，具体分仓计算公式为：50%×考核得分 /5。 4、对于在券商选择和分仓中存在或潜在的利益冲突，管理人应该本着维护 持有人的利益出发进行妥善处理，并及时进行披露。 5、交易佣金的返还。管理人每年年初根据对券商的评价和考核，与券商签 订服务协议，在协议中规定详细的交易佣金的收取标准，严格禁止佣金返还的情 况出现。 十二、投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015 年10 月23 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2015 年7 月1 日起至9 月30 日止。 投资组合报告 汇添富香港优势精选混合型证券投资基金 更新招募说明书 25 1.1 报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额（人民币元 ） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 58,992,283.68 49.61 其中：普通股 58,992,283.68 49.61 优先股 - 0.00 存托凭证 - 0.00 房地产信托凭证 - 0.00 2 基金投资 - 0.00 3 固定收益投资 - 0.00 其中：债券 - 0.00 资产支持证券 - 0.00 4 金融衍生品投资 - 0.00 其中：远期 - 0.00 期货 - 0.00 期权 - 0.00 权证 - 0.00 5 买入返售金融资产 - 0.00 其中：买断式回购的买 入返售金融资产 - 0.00 6 货币市场工具 - 0.00 7 银行存款和结算备付金 合计 9,761,883.60 8.21 8 其他资产 50,150,845.83 42.18 9 合计 118,905,013.11 100.00 1.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家（地区） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 香港 58,992,283.68 49.78 合计 58,992,283.68 49.78 注：国家（地区）类别根据其所在的证券交易所确定 1.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 001 能源 3,815,797.94 3.22 002 材料 1,460,824.29 1.23 003 工业 2,929,602.23 2.47 004 非必需消费品 497,246.70 0.42 006 保健 885,756.59 0.75 007 金融 29,875,887.53 25.21 008 信息技术 7,201,179.54 6.08 009 电信服务 5,649,602.40 4.77 汇添富香港优势精选混合型证券投资基金 更新招募说明书 26 010 公共事业 6,676,386.46 5.63 合计 58,992,283.68 49.78 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS） 1.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭 证投资明细 序 号 公司名称 (英 文) 公司 名称 (中 文) 证券 代码 所在 证券 市场 所属 国家 (地 区) 数量（股） 公允价值（人 民币元） 占基金 资产净 值比例 （％） 1 Tencent Holdings Ltd 腾讯 控股 700 HK 香港 证券 交易 所 香港 50,000 5,306,536.65 4.48 2 China Mobile Ltd 中国 移动 941 HK 香港 证券 交易 所 香港 60,000 4,521,021.48 3.81 3 Bank of China Ltd 中国 银行 3988 HK 香港 证券 交易 所 香港 1,332,000 3,640,752.00 3.07 4 AIA Group Ltd 友邦 保险 1299 HK 香港 证券 交易 所 香港 110,000 3,616,078.46 3.05 5 China Construction B 建设 银行 939 HK 香港 证券 交易 所 香港 780,000 3,297,193.77 2.78 6 CK HUTCHISON HOLDINGS LIMITED 长和 1 HK 香港 证券 交易 所 香港 34,500 2,837,458.09 2.39 7 Hong Kong Exchanges 香港 交易 所 388 HK 香港 证券 交易 所 香港 18,300 2,655,681.51 2.24 8 China Merchants Bank 招商 银行 3968 HK 香港 证券 交易 所 香港 134,500 2,064,460.27 1.74 9 China Life Insurance 中国 人寿 2628 HK 香港 证券 香港 92,000 2,023,789.14 1.71 汇添富香港优势精选混合型证券投资基金 更新招募说明书 27 交易 所 10 Ping An Insurance Gr 中国 平安 2318 HK 香港 证券 交易 所 香港 63,000 1,983,118.00 1.67 1.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投 资明细 注：本基金本报告期末未持有金融衍生品。 1.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 注：本基金本报告期末未持有基金。 1.10 投资组合报告附注 1.10.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前 一年内受到公开谴责、处罚的情况。 1.10.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 1.10.3 其他资产构成 序 号 名称 金额（人民币元） 汇添富香港优势精选混合型证券投资基金 更新招募说明书 28 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 115,717.72 4 应收利息 1,511.23 5 应收申购款 50,033,616.88 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 50,150,845.83 1.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 1.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 汇添富香港优势精选混合型证券投资基金 更新招募说明书 29 九、基金的业绩 一、本基金在业绩披露中将采用全球投资表现标准（GIPS） 1、在业绩表述中采用统一的货币； 2、按照GIPS 的相关规定和标准进行计算； 3、如果GIPS 的标准与国内现行要求不符时，同时公布不同标准下的计算 结果，并说明其差异； 4、对外披露时，需要注明业绩计算标准是符合GIPS 要求的。 二、本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。 1、基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表： 阶段 净值增长率 （1） 净值增长 率标准差 （2） 业绩比较基 准收益率 （3） 业绩比较基 准收益率标 准差（4） (1)－(3) (2)－(4) 2010 年6 月25 日 （基金合同生效 日）至2010 年12 月31 日 11.40% 0.72% 12.73% 0.98% -1.33% -0.26% 2011 年1 月1 日 至2011 年12 月 31 日 -22.03% 1.10% -23.46% 1.60% 1.43% -0.50% 2012 年1 月1 日 至2012 年12 月 31 日 14.32% 0.72% 16.28% 1.02% -1.96% -0.30% 2013 年1 月1 日 至2013 年12 月 31 日 11.17% 0.87% -2.45% 1.04% 13.62% -0.17% 2014 年1 月1 日 至2014 年12 月 31 日 -0.39% 0.80% 3.74% 0.89% -4.13% -0.09% 2015 年1 月1 日 至2015 年9 月30 日 -4.47% 1.55% -8.54% 1.52% 4.07% 0.03% 2010 年6 月25 日3.20% 0.99% -1.39% 1.21% 4.59% -0.22% 汇添富香港优势精选混合型证券投资基金 更新招募说明书 30 （基金合同生效 日）至2015 年9 月30 日 2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较图 -30.00% -20.00% -10.00% 0.00% 10.00% 20.00% 30.00% 40.00% 2010-06-24 2010-07-24 2010-08-24 2010-09-24 2010-10-24 2010-11-24 2010-12-24 2011-01-24 22001111--0023--2244 2011-04-24 2011-05-24 2011-06-24 2011-07-24 2011-08-24 2011-09-24 2011-10-24 2011-11-24 2011-12-24 2012-01-24 2012-02-24 2012-03-24 2012-04-24 2012-05-24 2012-06-24 2012-07-24 2012-08-24 2012-09-24 2012-10-24 2012-11-24 2012-12-24 2013-01-24 22001133--0023--2244 2013-04-24 2013-05-24 2013-06-24 2013-07-24 2013-08-24 2013-09-24 2013-10-24 2013-11-24 2013-12-24 2014-01-24 22001144--0023--2244 2014-04-24 2014-05-24 2014-06-24 2014-07-24 2014-08-24 2014-09-24 2014-10-24 2014-11-24 2014-12-24 2015-01-24 22001155--0023--2244 2015-04-24 2015-05-24 2015-06-24 2015-07-24 2015-08-24 2015-09-24 2015-10-24 2015-11-24 2015-12-24 香港优势精选基准 汇添富香港优势精选混合型证券投资基金 更新招募说明书 31 五、 基金管理人 （一） 基金管理人简况 名称：汇添富基金管理股份有限公司 住所：上海市黄浦区大沽路288 号6 幢538 室 办公地址：上海市富城路99 号震旦国际大楼22 楼 法定代表人：李文 成立时间： 2005 年2 月3 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：证监基金字[2005]5 号 注册资本：人民币11762.2978 万元 联系人：李鹏 联系电话：021－28932888 股东名称及其出资比例： 股东名称 股权比例 东方证券股份有限公司 39.96% 文汇新民联合报业集团 22.53% 东航金控有限责任公司 22.53% 上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙） 14.98% 合计 100% （二）主要人员情况 1、董事会成员 李文先生，董事长。国籍：中国，1967 年出生，厦门大学会计学博士。现 任汇添富基金管理股份有限公司董事长，汇添富资本管理有限公司董事长。历任 中国人民银行厦门市分行稽核处科长，中国人民银行杏林支行、国家外汇管理局 杏林支局副行长、副局长，中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、二处副 处长，东方证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理，稽核总部总经理，东 方证券股份有限公司资金财务管理总部总经理，汇添富基金管理股份有限公司督 察长。 汇添富香港优势精选混合型证券投资基金 更新招募说明书 32 肖顺喜先生，董事。国籍：中国，1963 年出生，复旦大学EMBA。现任东 航金控有限责任公司董事长兼党委书记、东航集团财务有限责任公司董事长、东 航期货有限责任公司董事长、东航国际控股（香港）有限公司董事长、东航国际 金融（香港）有限公司董事长。历任东航期货公司总经理助理、副总经理、总经 理，东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。 李翔先生，董事。国籍：中国，1971 年出生，复旦大学新闻学学士。现任 上海报业集团经营管理办公室主任。历任文汇报经济部记者、副主任，文汇报专 刊部主任，文汇新民联合报业集团经济管理部副主任、主任。 张晖先生，董事，总经理。国籍：中国，1971 年出生，上海财经大学数量 经济学硕士。历任申银万国证券研究所高级分析师，富国基金管理有限公司高级 分析师、研究主管和基金经理，汇添富基金管理股份有限公司副总经理、投资总 监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督管理委员会第十届和第十一届 发行审核委员会委员，现任汇添富基金管理股份有限公司总经理。 韦杰夫（Jeffrey R. Williams）先生，独立董事。国籍：美国，1953 年出生， 哈佛大学商学院工商管理硕士，哈佛大学肯尼迪政府学院艾什民主治理与创新中 心高级研究学者。历任美国花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长，美国运通 银行台湾分行副总裁，台湾美国运通国际股份有限公司副总裁，渣打银行台湾分 行总裁，深圳发展银行行长，哈佛上海中心董事总经理。 林志军先生，独立董事。国籍：中国香港，1955 年出生，厦门大学经济学 博士，加拿大Saskatchewan 大学工商管理理学硕士。现任澳门科技大学商学院 院长、教授、博导，历任福建省科学技术委员计划财务处会计。五大国际会计师 事务所Touche Ross International(现为德勤) 加拿大多伦多分所审计员，厦门大学 会计师事务所副主任会计师，厦门大学经济学院讲师、副教授，伊利诺大学 (University of Illinois)国际会计教育与研究中心访问学者，美国斯坦福大学 (Stanford University)经济系访问学者，加拿大Lethbridge 大学管理学院会计学讲 师、副教授 (tenured)，香港大学商学院访问教授，香港浸会大学商学院会计与 法律系教授，博导，系主任。 杨燕青女士，独立董事，国籍：中国，1971 年出生，复旦大学经济学博士。 现任《第一财经日报》副总编辑，第一财经研究院院长，中欧陆家嘴国际金融研 汇添富香港优势精选混合型证券投资基金 更新招募说明书 33 究院特邀研究员，《第一财经日报》创刊编委之一，第一财经频道高端对话节目 《经济学人》栏目创始人和主持人，《波士堂》栏目资深评论员。曾任《解放日 报》主任记者，《第一财经日报》编委，2002-2003 年期间受邀成为约翰-霍普金 斯大学访问学者。 2、监事会成员 任瑞良先生，监事会主席。国籍：中国，1963 年出生，大学学历，会计师、 非执业注册会计师职称,现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经 理。历任文汇新民联合报业集团财务中心财务主管，文汇新民联合报业集团文新 投资公司财务主管、总经理助理、副总经理等。 王如富先生，监事。国籍：中国，1973 年出生，硕士研究生，注册会计师。 现任东方证券股份有限公司证券事务代表、董事会办公室主任。历任申银万国证 券计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员，金信证券规划发展总部 总经理助理、秘书处副主任（主持工作），东方证券研究所证券市场战略资深研 究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。 毛海东，监事，国籍：中国，1978 年出生，国际金融学硕士。现任东航金 控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。曾任职于东航期货有限责任 公司，东航集团财务有限责任公司。 王静女士，职工监事，国籍：中国，1977 年出生，中加商学院工商管理硕 士。现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室总监。曾任职于中国东方航空 集团公司宣传部，东航金控有限责任公司研究发展部。 林旋女士，职工监事，国籍：中国，1977 年出生，华东政法学院法学硕士。 现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监，汇添富资本管理有限公 司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。 陈杰先生，职工监事，国籍：中国，1979 年出生，北京大学理学博士。现 任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室总监助理。曾任职于罗兰贝格管理咨 询有限公司，泰科电子（上海）有限公司能源事业部。 3、高管人员 李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍） 张晖先生，董事，总经理。（简历请参见上述董事会成员介绍） 汇添富香港优势精选混合型证券投资基金 更新招募说明书 34 陈灿辉先生，副总经理。国籍：中国，1967 年出生，大学本科，历任中国 银行软件开发工程师，招银电脑有限公司证券基金事业部负责人，华夏基金管理 有限公司资深高级经理，招商基金管理有限公司信息技术部总监、总经理助理。 2008 年7 月加盟汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理、首席营运 官、汇添富资本管理有限公司董事。 雷继明先生，副总经理。国籍：中国，1971 年出生，工商管理硕士。历任 中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理，中国民族证券有限责任公司营 业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011 年12 月加盟汇添富基金管理股份 有限公司，现任公司副总经理。 娄焱女士，副总经理。国籍：中国，金融经济学硕士，曾在赛格国际信托投 资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、嘉实基金管理有限公司、招商基金管 理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富达基金北京与上海代表处工作，负责 投资银行、证券投资研究，以及基金产品策划、机构理财等管理工作。2011 年4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，任总经理助理，现任公司副总经理。 袁建军先生，副总经理。国籍：中国，1972 年出生，金融学硕士。历任华 夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理，汇添富基金管理股份有限公司基金 经理、专户投资总监、总经理助理，并于2014 年至2015 年期间担任中国证券监 督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。现任汇添富基金管理股份 有限公司副总经理、投资决策委员会副主席。 李鹏先生，督察长。国籍：中国，1978 年出生，上海财经大学经济学博士， 历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同业金融部副总经理，汇添富 基金管理股份有限公司稽核监察总监。现任汇添富基金管理股份有限公司督察 长。 4、基金经理 （1）现任基金经理 赖中立先生，国籍：中国，1983 年出生，北京大学中国经济研究中心金融 学硕士，9 年证券从业经验。曾任泰达宏利基金管理有限公司风险管理分析师。 2010 年8 月加入汇添富基金管理股份有限公司，历任金融工程部分析师、基金 经理助理。2012 年11 月1 日至今任汇添富黄金及贵金属基金(LOF)的基金经理， 汇添富香港优势精选混合型证券投资基金 更新招募说明书 35 2014 年3 月6 日至今任汇添富恒生指数分级（QDII）基金的基金经理，2015 年 1 月6 日至今任汇添富深证300ETF 基金、汇添富深证300ETF 基金联接基金的 基金经理，2015 年5 月26 日至今任汇添富香港优势混合基金的基金经理。 倪健先生，国籍：中国，美国哥伦比亚大学公共管理硕士，清华大学工程硕 士，13 年证券从业经验。曾任中国银河证券有限责任公司投资银行总部、股票 发行部业务经理，中信证券国际资产管理（香港）有限公司投资分析员，五矿资 本（香港）有限公司投资组合经理。2015 年9 月加入汇添富基金管理股份有限 公司，2015 年10 月27 日起任汇添富香港优势精选混合基金的基金经理。 （2）历任基金经理 刘子龙先生，2010 年6 月25 日至2012 年11 月1 日任汇添富亚洲澳洲成熟 市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金的基金经理。 王致人先生，2010 年6 月25 日至2015 年6 月15 日任汇添富香港优势精选 混合型证券投资基金的基金经理。 5、投资决策委员会 主席：张晖先生（总经理） 副主席：袁建军先生（副总经理） 成员：韩贤旺先生（研究总监）、王栩（股票投资副总监）、陆文磊（固定收 益投资总监） 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 根据《基金法》、《运作办法》及其他法律、法规的规定，基金管理人应履行 以下职责： 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时足额向基金份额持有 人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 汇添富香港优势精选混合型证券投资基金 更新招募说明书 36 6、编制基金季度、半年度和年度报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、有关法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。 （四）基金管理人和基金经理的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合 同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反 现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有 关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守 国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有 关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基 汇添富香港优势精选混合型证券投资基金 更新招募说明书 37 金投资内容、基金投资计划等信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎勤勉的原则为基金 份额持有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3） 不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的风险管理体系 本基金管理人将经营管理中的主要风险划分为投资风险、合规风险、营运风 险和道德风险四大类，其中，投资风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述各类风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系。 1、风险管理原则 基金管理人风险管理体系的构建遵循以下六项基本原则： （1）营造良好的风险管理文化和内部控制环境，使风险意识贯穿到每位员 工、各个岗位和经营管理的各个环节。 （2）建立完善的风险管理组织体系，切实保证风险管理部门的独立性和权 威性，使其有效地发挥职能作用。 （3）确保风险管理制度的严肃性，保证风险管理制度在投资管理和经营活 动过程中得到切实有效的执行。 （4）运用合理有效的风险指标和模型，实现风险事前配置和预警、事中实 汇添富香港优势精选混合型证券投资基金 更新招募说明书 38 时监控、事后评估和反馈的全程嵌入式投资风险管理模式。 （5）建立和推进员工职业守则教育和专业培训体系，确保员工具备良好的 职业操守和充分的职责胜任能力。 （6）建立风险事件学习机制，认真剖析各类风险事件，汲取经验和教训， 不断完善风险管理体系。 2、风险管理组织架构 本基金管理人建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级 风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。 汇添富风险管理组织结构图 （1）董事会对公司风险管理负有最终责任，董事会下设审计与风险管理委 员会与督察长。审计与风险管理委员会主要负责审核和指导公司的风险管理政 策，对公司的整体风险水平、风险控制措施的实施情况进行评价。督察长负责组 织指导公司监察稽核工作，监督检查受托资产和公司运作的合法合规情况及公司 内部风险控制情况。 （2）经营管理层负责风险管理政策、风险控制措施的制定和落实，经营管 理层下设风险控制委员会。风险控制委员会主要负责审议风险管理制度和流程， 处置重大风险事件，促进风险管理文化的形成。 （3）稽核监察部是风险管理的职能部门。稽核监察部负责投资组合市场风 险、信用风险、流动性风险、合规风险、营运风险、道德风险等的管理。 （4）各职能部门负责从经营管理的各业务环节上贯彻落实风险管理措施， 经营管理层 审计与风险管理委 董事会 风险控制委员会 各职能部门 稽核监察部 督察长 汇添富香港优势精选混合型证券投资基金 更新招募说明书 39 执行风险识别、风险测量、风险控制、风险评价和风险报告等风险管理程序，并 持续完善相应的内部控制制度和流程。 3、风险管理内容 本基金管理人的风险管理包括风险识别、风险测量、风险控制、风险评价、 风险报告等内容。 （1）风险识别是指对现实以及潜在的各种风险加以判断、归类和鉴定风险 性质的过程。 （2）风险测量是指估计和预测风险发生的概率和可能造成的损失，并根据 这两个因素的结合来衡量风险大小的程度。 （3）风险控制是指采取相应的措施，监控和防止各种风险的发生，实现以 合理的成本在最大限度内防范风险和减轻损失。 （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险控制的执行情况和运行 效果的过程。 （5）风险报告是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定程序进行报告 的过程。 （六）基金管理人的内部控制制度 内部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管理人 发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、 实施控制程序与控制措施而形成的系统。 基金管理人结合自身具体情况，建立了科学合理、控制严密、运行高效的内 部控制体系，并制定了科学完善的内部控制制度。 1、内部控制目标 （1）保证基金管理人经营运作遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形 成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全完整，实现持续、稳定、健康发展。 （3）确保基金管理人和基金财务及其他信息的真实、准确、及时、完整。 2、内部控制原则 （1）健全性原则。内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、各个部门和 汇添富香港优势精选混合型证券投资基金 更新招募说明书 40 各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制 程序，维护内部控制的有效执行。 （3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责保持相对独立，基 金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。 （4）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置权责分明、相互制 衡。 （5） 成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制内容 基金管理人的内部控制要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗位责 任制、规范的岗位管理措施、完整的信息资料保全系统、严格的授权控制、有效 的风险防范系统和快速反应机制等。 基金管理人遵守国家有关法律法规，遵循合法合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和适时性原则，制订了系统完善的内部控制制度。内部控制的内容包括 投资管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制以及内部 稽核控制等。 （1）投资管理业务控制 基金管理人通过规范投资业务流程，分层次强化投资风险控制。公司根据投 资管理业务不同阶段的性质和特点，制定了完善的管理规章、操作流程和岗位手 册，明确揭示不同业务可能存在的风险，分别采取不同措施进行控制。 针对投资研究业务，基金管理人制定了《汇添富基金管理股份有限公司投资 研究部制度》，对研究工作的业务流程、研究报告质量评价，研究与投资的交流 渠道等都做了明确的规定；对于投资决策业务，基金管理人制定了《汇添富基金 管理股份有限公司投资管理制度》，保证投资决策严格遵守法律法规的有关规定， 符合基金合同所规定的要求，同时设立了汇添富投资风险评估与管理制度以及投 资管理业绩评价体系；对于基金交易业务，基金管理人将实行集中交易与防火墙 制度，建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施，交 易流程将严格按照“审核—执行—反馈—复核—存档”的程序进行，防止不正当关 汇添富香港优势精选混合型证券投资基金 更新招募说明书 41 联交易损害基金份额持有人利益。 （2）信息披露控制 基金管理人通过完善信息披露制度，确保基金份额持有人及时完整地了解基 金信息。基金管理人按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立了《汇添富基 金管理股份有限公司信息披露管理制度》，指定了信息披露责任人负责信息披露 工作，进行信息的组织、审核和发布，并将定期对信息披露进行检查和评价，保 证公开披露的信息真实、准确、完整。 （3）信息技术系统控制 基金管理人建立了先进的信息技术系统和完善的信息技术管理制度。基金管 理人的信息技术系统由先进的计算机系统构成，通过了国家、金融行业软件工程 标准的认证，并有完整的技术资料。基金管理人制定了严格的信息技术岗位责任 制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，对电子信息数据进行即时保存和 备份，重要数据实行异地备份并且长期保存，确保了系统可靠、稳定、安全地运 行。在人员控制方面，对信息技术人员进行有关信息系统安全的统一培训和考核； 信息技术人员之间定期轮换岗位。 （4）会计系统控制 基金管理人通过建立严格的会计系统控制措施，确保会计核算正常运转。基 金管理人根据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金 会计核算办法》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、 公司财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册。通过事前防范、事中检 查、事后监督的方式发现、堵截、杜绝基金会计核算中存在的各种风险。具体措 施包括：采用了目前最先进的基金核算软件；基金会计严格执行复核制度；基金 会计核算采用基金管理人与托管银行双人同步独立核算、相互核对的方式；每日 制作基金会计核算估值系统电子数据的备份，同时打印保存书面的记账凭证、各 类会计报表、统计报表，并由专人保存原始记账凭证等。 （5）内部稽核控制 基金管理人通过建立独立的监察稽核制度，确保内部控制的有效性。基金管 理人设立督察长，督察长可以列席基金管理人召开的任何会议，调阅相关档案， 就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定 汇添富香港优势精选混合型证券投资基金 更新招募说明书 42 期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。 另外，在经营管理层设立稽核监察部门，配备充足合格的稽核监察人员，并 制订了《汇添富基金管理股份有限公司稽核监察制度》，明确规定了稽核监察部 门及内部各岗位的职责和工作流程，监督各业务部门和人员遵守法律、法规和规 章的有关情况；检查各业务部门和人员执行内部控制制度、各项管理制度和业务 规章的情况。 4、基金管理人关于内部合规控制声明书 （1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （2）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部风 险控制制度。 汇添富香港优势精选混合型证券投资基金 更新招募说明书 43 六、 基金的历史沿革 汇添富香港优势精选混合型证券投资基金由汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日 本外）优势精选股票型证券投资基金更名而来。 汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金成立于 2010 年6 月25 日，基金管理人为汇添富基金管理股份有限公司，基金托管人为 中国工商银行股份有限公司。 2014 年1 月8 日，汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型 证券投资基金基金份额持有人大会以现场方式召开，大会讨论通过了关于修改基 金名称及投资细节的议案。在基金管理人向中国证监会履行相应备案手续，并经 中国证监会书面确认后，基金份额持有人大会决议生效。依据基金份额持有人大 会决议，自中国证监会书面确认之日起，原《汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本 外）优势精选股票型证券投资基金基金合同》失效，《汇添富香港优势精选股票 型证券投资基金基金合同》生效，基金更名为“汇添富香港优势精选股票型证券 投资基金”， 同时基金投资目标、投资范围等投资细节相应调整。 汇添富香港优势精选混合型证券投资基金 更新招募说明书 44 七、 基金的存续 一、基金份额的变更登记 《汇添富香港优势精选混合型证券投资基金基金合同》生效后，基金管理人 负责办理基金份额的变更登记。基金管理人根据生效日的基金份额持有人名册， 进行基金份额更名以及必要的信息变更，并对投资者持有的基金份额予以确认或 重新登记。 二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 基金存续期内，基金份额持有人数量不满200 人或者基金资产净值低于5， 000 万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20 个工作日出现前述 情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。 法律法规另有规定时，从其规定。 汇添富香港优势精选混合型证券投资基金 更新招募说明书 45 八、 基金份额的申购和赎回 一、申购与赎回场所 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的基金代销机构。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提 供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更或增减基 金代销机构，并予以公告。 二、申购与赎回的开放日及时间 本基金的申购、赎回自《汇添富香港优势精选混合型证券投资基金基金合同》 生效后即可开始办理。在汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型 证券投资基金基金份额持有人大会决议予以合法披露的同时，基金管理人应公告 开始办理申购赎回的具体日期。 申购和赎回的开放日为上海和深圳证券交易所交易日（基金管理人公告暂停 申购或赎回时除外），投资者应当在开放日的开放时间（开放时间详见相关公告 或《招募说明书》的规定）办理申购和赎回申请。如遇国内的节假日则顺延至下 一开放日。当香港证券市场节假日休市或遇其他不可抗力时，基金管理人可以暂 停申购或赎回。基金管理人可与销售机构约定，在开放日的其他时间受理投资者 的申购、赎回申请，但是对于投资者在非开放时间提出的申购、赎回申请，其基 金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。 若出现新的交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对申购、赎 回时间进行调整，但必须在开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒体公告。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净 值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、先进先出原则，即基金份额持有人在赎回基金份额，基金管理人对该基 金份额持有人的基金份额进行赎回处理时，认购、申购确认日期在先的基金份额 汇添富香港优势精选混合型证券投资基金 更新招募说明书 46 先赎回，认购、申购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 5、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质 利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披 露办法》的有关规定在至少一家指定媒体公告。 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向 基金销售机构提出申购或赎回的申请。 投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资者在提 交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回的申请无 效而不予成交。 2、申购和赎回申请的确认 T 日规定时间受理的申请，正常情况下，基金管理人在T+2 日内为投资者对 该交易的有效性进行确认，在T＋3 日后（包括该日）投资者可向销售机构或以 销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况。 3、申购和赎回的款项支付 申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成 功，若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者账户。 投资者T 日赎回申请成功后，基金管理人将通过基金注册登记机构及其相 关基金销售机构在T＋10 日内将赎回款项划往基金份额持有人账户，但中国证 监会另有规定除外。国家外汇管理相关规定有变更或本基金所投资市场的交易清 算规则有变更时，赎回款支付时间将相应调整。在发生巨额赎回的情形时，款项 的支付办法参照《基金合同》的有关条款处理。 五、申购与赎回的数额限制 1、 基金管理人可以规定投资者首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎 回的最低份额。具体规定请参见《招募说明书》； 2、基金管理人可以规定投资者每个交易账户的最低基金份额余额。具体规 定请参见《招募说明书》； 3、基金管理人可以规定单个投资者累计持有的基金份额上限。具体规定请 汇添富香港优势精选混合型证券投资基金 更新招募说明书 47 参见《招募说明书》； 4、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对申 购金额和赎回份额的数量限制，基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办 法》的有关规定在至少一家指定媒体公告。 六、申购费用和赎回费用 1、本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基 金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担。 2、投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投 资者赎回本基金份额时收取，其中25%的部分归入基金财产，其余部分用于支付 注册登记费等相关手续费。 3、本基金申购费率最高不超过5%，赎回费率最高不超过5%。 4、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》 的规定确定并在《招募说明书》中列示。基金管理人可以根据《基金合同》的相 关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告。 5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根 据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资 者以及以特定交易方式等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销 活动。在基金促销活动期间，基金管理人与基金托管人协商一致，并报中国证监 会备案后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 七、申购份额与赎回金额的计算 1、本基金申购份额的计算： 本基金以净申购金额为基数采用比例费率计算申购费用。基金申购份额具体 的计算方法如下： 基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中： 净申购金额=申购金额/（1+申购费率） 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值 2、本基金赎回金额的计算： 汇添富香港优势精选混合型证券投资基金 更新招募说明书 48 本基金采用“份额赎回”方式。基金赎回金额具体的计算方法在如下： 基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用，其中： 赎回总额=赎回份额.赎回当日基金份额净值 赎回费用=赎回金额.赎回费率 净赎回金额=赎回金额.赎回费用 3、基金份额净值的计算： 基金份额净值应当在估值日后2 个工作日内披露。遇特殊情况，经中国证监 会同意，可以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计算，保留到小数点 后3 位，小数点后第4 位四舍五入。 4、申购份额、余额的处理方式： 申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日基金 份额净值为基准计算，上述涉及基金份额的计算结果均保留到小数点后两位，小 数点后两位以后的部分按四舍五入方法计算；上述涉及金额的计算结果均按四舍 五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 5、赎回金额的处理方式： 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值为基准并扣 除相应的费用，计算结果保留到小数点后2 位，小数点后两位以后的部分四舍五 入，由此产生的误差计入基金财产。 八、申购和赎回的注册登记 投资者申购基金成功后，基金注册登记机构在T+2 日为投资者登记权益并 办理注册登记手续，投资者自T+3 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 投资者赎回基金成功后，基金注册登记机构在T+2 日为投资者办理扣除权 益的注册登记手续。 基金管理人可以在法律法规允许的范围内，依法对上述注册登记办理时间进 行调整，并应当在开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告， 但不得实质影响投资者的合法权益。 九、拒绝或暂停申购的情形及处理方式 除非出现如下情形，基金管理人不得暂停或拒绝基金投资者的申购申请： 1、不可抗力的原因导致基金无法正常运作； 汇添富香港优势精选混合型证券投资基金 更新招募说明书 49 2、基金投资所处的主要市场休市时，具体规定参见《招募说明书》； 3、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对 基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益； 4、基金资产规模或者份额数量达到了基金管理人规定的上限（基金管理人 可根据外管局的审批及市场情况进行调整）； 5、基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购； 6、法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形。 发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者。发生上述1 到4 项和第 6 项暂停申购情形时，基金管理人应当在至少一家指定媒体刊登暂停申购公告。 在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理，并依照 有关规定在至少一家指定媒体公告。 十、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式 除非出现如下情形，基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回 申请或者延缓支付赎回款项： 1、不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项； 2、证券交易场所依法决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资 产净值； 3、因市场剧烈波动或其他原因而出现连续2 个或2 个以上开放日巨额赎回， 导致本基金的现金支付出现困难； （未完）  |